期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》自我提分評估第一部分單選題(50題)1、期貨交易所設總經理1人，副總經理（）人。

A.2

B.3

C.5

D.若干

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所副總經理人數的相關規(guī)定。根據相關法規(guī)，期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人。選項A的2人、選項B的3人以及選項C的5人，均不符合這一規(guī)定，只有選項D“若干”是正確的表述。所以本題正確答案為D。2、在運營過程中，期貨公司應當遵循（）結算制度。

A.每日無負債

B.每周無負債

C.每月無負債

D.每年度無負債

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司運營中的結算制度。在期貨交易的運營過程里，為了有效控制市場風險、保證交易的正常進行以及保障交易各方的權益，期貨公司需要遵循每日無負債結算制度。該制度要求每日交易結束后，交易所按當日結算價對結算會員結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項實行凈額一次劃轉，相應增加或減少結算準備金。這樣能確保每個交易日的交易風險都能及時得到處理和控制，而每周、每月、每年度無負債結算制度無法像每日無負債結算制度那樣及時有效地控制風險。所以本題正確答案是A。"3、期貨公司變更（）以上的股權，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

A.3％

B.5％

C.1％

D.4％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司股權變更需經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的股權比例。依據相關規(guī)定，期貨公司變更5％以上的股權，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。所以本題正確答案是B選項。4、期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的（）掃描件。

A.組織機構代碼證

B.營業(yè)執(zhí)照

C.有效身份證明文件

D.單位客戶的授權委托書

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司為單位客戶申請交易編碼時需向監(jiān)控中心提交的文件。選項A，組織機構代碼證是對中華人民共和國內依法注冊、依法登記的機關、企事業(yè)單位、社會團體，以及其他組織機構頒發(fā)一個在全國范圍內唯一的、始終不變的代碼標識，但在為單位客戶申請交易編碼時，并非規(guī)定要提交其掃描件。選項B，營業(yè)執(zhí)照是企業(yè)等市場主體準許從事營利性經營活動的憑證，同樣它不屬于規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交的掃描件范疇。選項C，根據相關規(guī)定，期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的有效身份證明文件掃描件，該選項符合題意。選項D，單位客戶的授權委托書主要用于委托他人代表單位進行某些行為的證明文件，不是在申請交易編碼時規(guī)定必須向監(jiān)控中心提交的掃描件。綜上，正確答案是C。5、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂的委托協(xié)議必須包括的內容是（）。

A.風險隔離措施

B.合規(guī)檢查辦法

C.內部控制制度

D.介紹業(yè)務對接規(guī)則

【答案】：D

【解析】本題可根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定來判斷各選項是否為證券公司與期貨公司簽訂的委托協(xié)議必須包括的內容。選項A：風險隔離措施風險隔離措施主要是為了防止證券公司與期貨公司之間的風險傳遞，保障客戶資金和資產的安全，但它并非是委托協(xié)議必須包含的內容。該措施可能通過其他方式或制度來實現，在協(xié)議中并非核心必備條款。選項B：合規(guī)檢查辦法合規(guī)檢查辦法是公司內部確保業(yè)務活動符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求的一種手段，它更多地是公司內部管理和監(jiān)督的范疇。雖然合規(guī)對于證券公司和期貨公司的業(yè)務開展至關重要，但合規(guī)檢查辦法并不是委托協(xié)議的必要組成部分，所以該選項不符合要求。選項C：內部控制制度內部控制制度是公司為了保證經營管理活動的正常有序進行、保護資產的安全完整、保證會計資料的真實準確而制定和實施的一系列政策、措施和程序。它是公司內部管理的重要方面，但不是證券公司與期貨公司簽訂委托協(xié)議時必須涵蓋的內容。選項D：介紹業(yè)務對接規(guī)則根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司與期貨公司簽訂委托協(xié)議時，介紹業(yè)務對接規(guī)則是必須包括的內容。這是因為介紹業(yè)務涉及到證券公司和期貨公司之間的業(yè)務合作流程、信息傳遞、客戶交接等關鍵環(huán)節(jié)，只有明確了對接規(guī)則，雙方才能有效地開展中間介紹業(yè)務，確保業(yè)務的順利進行。因此，該選項正確。綜上，答案選D。6、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業(yè)務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由（）承擔。

A.該經營機構

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經營機構共同承擔

【答案】：B

【解析】本題主要考查不具有主體資格的經營機構從事期貨經紀業(yè)務，合同無效時交易結果的承擔主體問題。根據相關規(guī)定，不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業(yè)務而導致期貨經紀合同無效，當該機構按客戶的交易指令人市交易時，其收取的傭金應當返還給客戶，而交易結果由客戶承擔。這是因為在這種情況下，雖然經營機構不具有主體資格使合同無效，但交易指令是客戶發(fā)出的，相當于客戶自主做出了交易決策，所以交易結果應該由客戶來承擔。因此本題正確答案選B。7、期貨從業(yè)人員違規(guī)《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及中國期貨業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應予（）。

A.市場禁入

B.紀懲戒律

C.行政處罰

D.罰款

【答案】：B

【解析】本題可根據各選項措施的實施主體來分析正確答案。選項A：市場禁入市場禁入是指證券、期貨等監(jiān)管機構對嚴重違法違規(guī)的有關責任人員采取的禁止其在一定期限內或終身不得從事證券、期貨業(yè)務及相關活動的一種監(jiān)管措施，并非由中國期貨業(yè)協(xié)會實施，所以該選項錯誤。選項B：紀律懲戒《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及中國期貨業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應給予紀律懲戒。中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，有權對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員給予紀律懲戒，所以該選項正確。選項C：行政處罰行政處罰是指行政機關依法對違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織，以減損權益或者增加義務的方式予以懲戒的行為。實施行政處罰的主體是具有行政處罰權的行政機關，而中國期貨業(yè)協(xié)會是自律性組織，不具有行政處罰權，所以該選項錯誤。選項D：罰款罰款屬于行政處罰的一種具體方式，其實施主體為行政機關，中國期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，沒有實施罰款這種行政處罰的權力，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。8、期貨交易所聯(lián)網交易的，應當于決定之日起（）內報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網交易報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網交易的，應當于決定之日起10日內報告中國證監(jiān)會，所以答案選D。"9、期貨投資者保障基金的使用遵循（）原則，實行比例補償。

A.公開、公平、公正

B.取之于市場、用之于市場

C.保障投資者合法權益和公平救助

D.合理、有效

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的使用原則。選項A“公開、公平、公正”通常是證券市場監(jiān)管等方面強調的原則，并不是期貨投資者保障基金使用所遵循的原則，故A選項錯誤。選項B“取之于市場、用之于市場”主要側重于描述資金的來源和使用方向的一種理念，并非是期貨投資者保障基金使用時所遵循的特定原則，所以B選項錯誤。選項C“保障投資者合法權益和公平救助”準確地體現了期貨投資者保障基金使用的核心要點。該基金設立的目的就是在期貨公司出現風險導致投資者受損時，保障投資者的合法權益，并且在救助過程中要做到公平，實行比例補償，符合期貨投資者保障基金使用的原則，故C選項正確。選項D“合理、有效”表述較為寬泛，沒有具體針對期貨投資者保障基金使用的關鍵特征，不能準確概括其使用原則，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。10、當期貨市場出現異常情況時．期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取緊急措施．并應當立即報告（）。

A.當地人民法院

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所采取緊急措施后的報告對象。根據相關規(guī)定，當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。選項A，當地人民法院主要負責審理各類案件，并不負責接收期貨交易所采取緊急措施后的報告，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是對期貨從業(yè)人員進行自律管理等，并非期貨交易所采取緊急措施后的報告對象，所以B選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但在本題所描述的情形下，報告對象應為國務院期貨監(jiān)督管理機構，所以C選項錯誤。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所采取緊急措施后應立即報告該機構，所以D選項正確。綜上，答案選D。11、假設2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金為（）。

A.300萬元

B.400萬元

C.500萬元

D.600萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據期貨交易所風險準備金的提取規(guī)定來計算甲期貨交易所應提取的風險準備金。根據相關規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金。已知2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，按照20%的提取比例，該交易所應提取的風險準備金為：2000×20%=400（萬元）所以答案選B。12、甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）。

A.4100萬元

B.5100萬元

C.3900萬元

D.4000萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據期貨公司凈資本的計算公式來求解甲期貨公司的凈資本。步驟一：明確凈資本的計算公式期貨公司凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值-客戶未足額追加的保證金。步驟二：分析題目所給數據-已知甲期貨公司現有凈資產\(5000\)萬元。-資產調整值為\(100\)萬元。-負債調整值為\(200\)萬元。-有兩家客戶經催告后仍然未足額追加保證金，未足額追加的保證金數額達到\(1000\)萬元。步驟三：代入數據計算凈資本將上述數據代入凈資本計算公式可得：凈資本\(=5000-100+200-1000\)\(=4900+200-1000\)\(=5100-1000\)\(=4100\)（萬元）所以，甲期貨公司的凈資本是\(4100\)萬元，答案選A。但原答案為B，可能存在答案錯誤情況。""13、國務院期貨監(jiān)督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求（）的意見。

A.中國證監(jiān)會

B.國務院有關部門

C.全國人大常委會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構批準期貨交易所上市新交易品種時的征求意見對象。選項A：中國證監(jiān)會本身就是國務院期貨監(jiān)督管理機構的組成部分，不存在自身批準新交易品種時征求自身意見的情況，所以A選項錯誤。選項B：國務院期貨監(jiān)督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務院有關部門的意見。這是因為期貨交易可能會涉及到多個行業(yè)和領域，與國務院相關部門的職能和管理工作存在關聯(lián)，征求國務院有關部門意見有助于從更宏觀和全面的角度考慮新交易品種上市的影響和可行性，所以B選項正確。選項C：全國人大常委會是我國的立法機關，主要負責制定和修改法律等工作，并不直接參與期貨交易品種上市的具體審批相關的征求意見環(huán)節(jié)，所以C選項錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務和傳導的作用，并非批準新交易品種時需要征求意見的對象，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。14、期貨交易所合并、分立或者解散，應當經（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀保監(jiān)會

D.所在地法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所合并、分立或者解散的批準主體。選項A：國務院期貨監(jiān)督管理機構承擔著對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要職責，期貨交易所的合并、分立或者解散屬于期貨市場重要的組織架構變動事項，關系到期貨市場的穩(wěn)定與健康發(fā)展，需要由國務院期貨監(jiān)督管理機構進行批準，以確保相關變動符合國家對期貨市場的整體規(guī)劃和監(jiān)管要求，所以該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、會員服務等工作，不具有批準期貨交易所合并、分立或者解散的權力，故該選項錯誤。選項C：中國銀保監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，期貨市場不在其監(jiān)管范疇內，因此中國銀保監(jiān)會無權批準期貨交易所的合并、分立或解散，該選項錯誤。選項D：所在地法院主要負責司法審判工作，其職責是處理各類訴訟案件等司法事務，并不涉及對期貨交易所組織架構變動的審批，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。15、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）交易日。

A.4個

B.5個

C.3個

D.2個

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，暫停交易的期限規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，所以本題正確答案是C選項。"16、期貨公司的交易保證金不足。且未能按期貨交易所規(guī)定的時問追加保證金。交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失（）。

A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔

B.由期貨公司承擔

C.由期貨交易所承擔

D.由期.貨交易所承擔主要責任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易中強行平倉損失的承擔問題。在期貨交易中，當期貨公司交易保證金不足且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，同時交易規(guī)則規(guī)定不明確時，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉。從責任歸屬的角度來看，期貨公司有義務保證其交易保證金充足，按規(guī)定及時追加保證金是其應履行的責任。此次因自身交易保證金不足且未按規(guī)定追加保證金這一行為導致被強行平倉，其自身存在過錯。而期貨交易所按照規(guī)則進行強行平倉是為了維護市場交易的正常秩序，屬于正當履行職權的行為，不存在過錯。所以，強行平倉造成的損失應由過錯方，即期貨公司承擔，答案選B。17、期貨公司應當聘請（）對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。

A.會計師事務所

B.律師事務所

C.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的律師事務所

D.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司對年度風險監(jiān)管報表進行審計時應聘請的機構。選項A，一般的會計師事務所可能不具備處理期貨公司相關業(yè)務的專業(yè)能力和資質，期貨行業(yè)具有專業(yè)性和特殊性，需要具備特定資格的機構進行審計，所以僅“會計師事務所”表述不準確。選項B，律師事務所的主要職責是提供法律服務，如法律意見、合同審查、訴訟代理等，并不具備對財務報表進行審計的專業(yè)能力和資質，故該選項錯誤。選項C，具備證券、期貨相關業(yè)務資格的律師事務所同樣是側重于法律事務方面，而非財務審計，無法承擔對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計的任務，因此該選項不符合要求。選項D，具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所，既擁有專業(yè)的財務審計能力，又獲得了證券、期貨相關業(yè)務的資格許可，能夠勝任對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計的工作，所以應當聘請其進行審計，該選項正確。綜上，本題答案選D。18、根據《期貨交易所管理辦法》，可以為非結算會員辦理結算業(yè)務的是（）。

A.全面結算會員和交易結算會員

B.交易結算會員和特別結算會員

C.特別結算會員和交易會員

D.全面結算會員和特別結算會員

【答案】：D

【解析】本題考查可以為非結算會員辦理結算業(yè)務的主體。根據《期貨交易所管理辦法》相關規(guī)定，全面結算會員和特別結算會員可以為非結算會員辦理結算業(yè)務。具體而言，全面結算會員期貨公司可以為其受托客戶和非結算會員辦理結算、交割業(yè)務；特別結算會員期貨公司只能為非結算會員辦理結算、交割業(yè)務。而交易結算會員只能為其受托客戶辦理結算、交割業(yè)務，不能為非結算會員辦理結算業(yè)務；交易會員不具有與期貨交易所進行結算的資格，也就無法為非結算會員辦理結算業(yè)務。所以本題答案選D。19、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構自收到查詢申請之日起（）個工作日內反饋

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查公民、法人或者其他組織提出查詢申請后，中國證監(jiān)會及其派出機構的反饋時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，若符合條件且材料齊備，中國證監(jiān)會及其派出機構自收到查詢申請之日起5個工作日內反饋，所以本題正確答案是B選項。"20、實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收?。ǎ?。

A.結算擔保金

B.風險準備金

C.結算準備金

D.風險擔保金

【答案】：A

【解析】本題考查實行會員分級結算制度的期貨交易所相關費用收取知識。選項A：結算擔保金是實行會員分級結算制度的期貨交易所應當向結算會員收取的資金。結算擔保金制度是一種防范結算會員違約風險的措施，通過收取結算擔保金，可以在某個結算會員出現違約等風險事件時，動用結算擔保金來彌補損失，保障期貨交易的正常進行和市場的穩(wěn)定，所以該選項正確。選項B：風險準備金是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費中提取一定比例的資金，用于應對可能出現的風險，并非向結算會員收取，主要是交易所自身為防范市場風險而積累的資金，故該選項錯誤。選項C：結算準備金是結算會員為了交易結算在交易所專用結算賬戶預先準備的資金，是結算會員自己準備的，并非交易所向結算會員收取的特定費用，故該選項錯誤。選項D：期貨市場中并沒有“風險擔保金”這一常見的、規(guī)范的費用項目，故該選項錯誤。綜上，答案選A。21、期貨公司凈資本與凈資產的比例不得低于（）。

A.20%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司凈資本與凈資產比例的規(guī)定。在期貨公司的相關監(jiān)管指標中，為了確保期貨公司具有一定的風險承受能力和財務穩(wěn)健性，規(guī)定了凈資本與凈資產的比例下限。根據相關規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產的比例不得低于20%，所以答案選A。"22、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.期貨結算

D.期貨準備金

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶類型。選項A，期貨交易賬戶是客戶進行期貨交易操作的賬戶，主要用于記錄交易的合約、數量、價格等交易信息，并非專門用于存取保證金的賬戶，所以A選項錯誤。選項B，期貨保證金賬戶通常是指期貨公司在銀行開設的，用于存放客戶保證金的總賬戶，而不是客戶以本人名義開立的賬戶，所以B選項錯誤。選項C，期貨結算賬戶是客戶向期貨公司登記的、以本人名義開立的用于存取保證金的賬戶，期貨公司通過該賬戶與客戶進行保證金的劃轉和結算等操作，所以C選項正確。選項D，期貨準備金是期貨交易所為應對風險等情況而準備的資金，與客戶用于存取保證金的賬戶無關，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。23、截至2015年第四季度末，某經營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2015年第四季度的代理交易額為35億元。那么，該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的（）中列支。

A.管理費用

B.財務費用

C.投資收益

D.營業(yè)成本

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司繳納期貨投資者保障基金的列支科目。根據相關規(guī)定，期貨公司繳納的期貨投資者保障基金應在其營業(yè)成本中列支。在本題中，該經營正常的期貨公司所繳納的3000萬元期貨投資者保障基金，按照規(guī)定需在營業(yè)成本中進行列支。選項A管理費用是指企業(yè)行政管理部門為組織和管理生產經營活動而發(fā)生的各項費用，期貨投資者保障基金繳納不屬于管理費用范疇；選項B財務費用是指企業(yè)為籌集生產經營所需資金等而發(fā)生的費用，期貨投資者保障基金繳納并非財務費用；選項C投資收益是對外投資所取得的利潤、股利和債券利息等收入減去投資損失后的凈收益，與期貨投資者保障基金繳納無關。所以該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的營業(yè)成本中列支，答案選D。24、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果期貨公司首席風險官（）不參加培訓或者成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.兩次

B.連續(xù)兩次

C.三次

D.連續(xù)三次

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風險官培訓相關規(guī)定及監(jiān)管措施的適用情形?！镀谪浌臼紫L險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。若期貨公司首席風險官連續(xù)兩次不參加培訓或者成績不合格，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。選項A“兩次”，未強調“連續(xù)”，在該規(guī)定中“連續(xù)”是一個關鍵限定條件，不連續(xù)的兩次不滿足此監(jiān)管措施適用情形，所以A選項錯誤。選項C“三次”和選項D“連續(xù)三次”與規(guī)定中“連續(xù)兩次”的表述不符，所以C、D選項錯誤。本題正確答案為B。25、（）應當依據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨市場客戶開戶管理業(yè)務操作規(guī)則的制定主體?！镀谪浭袌隹蛻糸_戶管理規(guī)定》明確規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當依據該規(guī)定制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。選項B，期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則等，并非制定客戶開戶管理業(yè)務操作規(guī)則的主體。選項C，期貨公司是接受客戶委托，從事期貨交易的經營機構，它需要遵循相關的開戶規(guī)定進行客戶開戶工作，但沒有權力制定開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，也不是制定期貨市場客戶開戶管理業(yè)務操作規(guī)則的主體。綜上，正確答案是A。26、根據《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》，當事人在聽證中的權利和義務不包括（）

A.有權對案件涉及的事實、適用規(guī)則及有關情況進行陳述和申辯

B.不能對案件調查人員提出的證據進行質證和提出新的證據

C.如實陳述案件事實和回答提問

D.遵守聽證紀律，服從聽證主持人的要求

【答案】：B

【解析】本題可根據《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》中當事人在聽證中的權利和義務相關知識，對各選項逐一分析。選項A：當事人在聽證過程中，有權對案件涉及的事實、適用規(guī)則及有關情況進行陳述和申辯。這是當事人維護自身權益的重要途徑，通過陳述和申辯，當事人可以充分表達自己的觀點和意見，讓聽證程序更加公平公正。所以該選項屬于當事人在聽證中的權利，不符合題意。選項B：在聽證中，當事人是能夠對案件調查人員提出的證據進行質證和提出新的證據的。質證新證據是當事人保障自身合法權益、促進案件公正處理的重要手段，而該選項說不能對案件調查人員提出的證據進行質證和提出新的證據，表述錯誤，不屬于當事人在聽證中的權利和義務，符合題意。選項C：如實陳述案件事實和回答提問是當事人在聽證中的義務之一。只有如實陳述，才能保證聽證程序能夠基于真實的情況進行，從而做出公正合理的判斷。所以該選項屬于當事人在聽證中的義務，不符合題意。選項D：遵守聽證紀律，服從聽證主持人的要求是確保聽證程序順利進行的基本保障。聽證秩序的良好維護有助于提高聽證效率和質量，保障各方的合法權益。所以該選項屬于當事人在聽證中的義務，不符合題意。綜上，答案選B。27、普通投資者可以申請轉化成為專業(yè)投資者需滿足最近（）年末凈資產不低于（）萬元，最近（）年末金融資產不低于（）萬元。

A.1；1000；1；500

B.2；1000；2；500

C.1；2000；1；500

D.2；2000；2；500

【答案】：A

【解析】本題主要考查普通投資者轉化為專業(yè)投資者所需滿足的凈資產和金融資產條件。普通投資者申請轉化成為專業(yè)投資者，需要滿足最近1年末凈資產不低于1000萬元，最近1年末金融資產不低于500萬元。選項A符合此要求，所以答案選A。選項B中時間設定為最近2年末，不符合規(guī)定；選項C中最近1年末凈資產不低于2000萬元表述錯誤；選項D時間設定為最近2年末且最近2年末凈資產不低于2000萬元均不符合條件。28、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構應當對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。

A.責令限期整改

B.限制或暫停部分期貨業(yè)務

C.限制有關股東行使股東權利

D.責令有關股東限期轉讓股權

【答案】：A

【解析】本題可根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中關于期貨公司凈資本與風險資本準備的規(guī)定，結合題目所給數據判斷該期貨公司的情況，進而確定中國證監(jiān)會派出機構應采取的監(jiān)管措施?！镀谪浌撅L險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于公司的風險資本準備。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元，凈資本低于風險資本準備，不符合相關規(guī)定。當期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。選項B“限制或暫停部分期貨業(yè)務”、選項C“限制有關股東行使股東權利”、選項D“責令有關股東限期轉讓股權”，一般是在期貨公司經過整改仍未達到規(guī)定標準等更為嚴重的情形下才會采取的措施。綜上所述，該期貨公司凈資本低于風險資本準備，中國證監(jiān)會派出機構應當責令其限期整改，答案選A。29、李某發(fā)現近段時間期貨交易行情很好，于是找到其在期貨公司（非國有）工作的朋友王某，給其5萬元錢的“勞務費”，讓他幫忙尋找點“有用信息”。王某利用其職務上的便利，多次非法向李某提供內幕信息，李某從中獲利10萬余元，另外，據調查，王某還曾于2012年5月份幫助某走私集團順利通過期貨交易將走私所得轉移出去，并從中獲得20萬元好處費。王某幫助某走私集團通過期貨交易轉移走私款的行為屬于（）。

A.洗錢罪

B.走私罪

C.受賄罪

D.職務侵占罪

【答案】：A

【解析】本題可根據各罪名的定義和特征，逐一分析選項來確定王某行為所屬的罪名。選項A：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質，提供資金賬戶、協(xié)助將財產轉換為現金、金融票據、有價證券，通過轉賬或者其他結算方式協(xié)助資金轉移，協(xié)助將資金匯往境外等行為。在本題中，王某明知是走私集團的走私所得，仍幫助其通過期貨交易將走私款轉移出去，這種行為符合洗錢罪的構成要件，故選項A正確。選項B：走私罪走私罪是指個人或者單位故意違反海關法規(guī)，逃避海關監(jiān)管，通過各種方式運送違禁品進出口或者偷逃關稅，情節(jié)嚴重的行為。本題中王某的行為主要是幫助走私集團轉移走私所得，并非直接實施走私行為，不構成走私罪，所以選項B錯誤。選項C：受賄罪受賄罪是指國家工作人員利用職務上的便利，索取他人財物，或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的行為。本題中期貨公司是非國有，王某不屬于國家工作人員，其行為不構成受賄罪，因此選項C錯誤。選項D：職務侵占罪職務侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務上的便利，將本單位財物非法占為己有，數額較大的行為。王某的行為并非將本單位財物非法占為己有，而是幫助走私集團轉移走私所得并獲利，不構成職務侵占罪，所以選項D錯誤。綜上，本題答案是A選項。30、下列有關會員制期貨交易所理事會的說法中不正確的是（）。

A.理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責

B.理事會設理事長1人.副理事長1～2人

C.理事會會議至少每半年召開一次

D.理事會每次會議應當于會議召開15日前通知全體理事

【答案】：D

【解析】本題可根據會員制期貨交易所理事會的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A理事會是會員大會的常設機構，在會員大會閉會期間，負責執(zhí)行會員大會的決議，對會員大會負責。該選項說法符合相關規(guī)定，是正確的。選項B會員制期貨交易所理事會設理事長1人、副理事長1-2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。所以該選項說法正確。選項C理事會會議至少每半年召開一次，以確保能及時對交易所的相關事務進行決策和管理。此規(guī)定是為了保證理事會工作的正常開展，該選項說法無誤。選項D理事會每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事，而不是15日，所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。31、全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院

【答案】：A

【解析】本題考查全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體。選項A：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案屬于其監(jiān)管職責范圍內的工作，因此中國證監(jiān)會是全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體，該選項正確。選項B：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，其主要職責是對會員進行自律管理等，并非全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體，該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，主要負責期貨行業(yè)的自律管理等工作，并非全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體，該選項錯誤。選項D：國務院是最高國家權力機關的執(zhí)行機關，是最高國家行政機關，主要負責國家行政事務的管理和決策等宏觀層面的工作，一般不會直接負責建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案，該選項錯誤。綜上，本題正確答案選A。32、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

【答案】：D

【解析】本題考查交割倉庫相關違規(guī)行為中對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款規(guī)定。根據題干所給信息，在交割倉庫出現《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一時，對于直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處相應罰款。結合選項來看：-選項A：20萬元以上100萬元以下，題干中未提及此罰款范圍適用于對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，所以A選項錯誤。-選項B：10萬元以上50萬元以下，這是沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元時對交割倉庫的罰款范圍，并非對直接負責人員的罰款額度，所以B選項錯誤。-選項C：50萬元以上500萬元以下，題干中并無此罰款范圍的對應規(guī)定，所以C選項錯誤。-選項D：1萬元以上10萬元以下，符合題干中對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告后并處的罰款規(guī)定，所以D選項正確。綜上，答案選D。33、證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.70%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時關于對外擔保及其他形式或有負債之和與凈資產比例的規(guī)定。根據相關規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，在申請日前6個月各項風險控制指標需符合規(guī)定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%（因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外）。所以本題正確答案選B。34、（）負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員相關管理工作負責主體的了解。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著包括期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等多項自律管理工作。它通過制定相關行業(yè)規(guī)范和標準，組織資格考試以確保從業(yè)人員具備相應專業(yè)能力，進行資格認定來規(guī)范行業(yè)準入，實施日常管理以維護行業(yè)秩序，所以選項A正確。選項B中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，其主要職責是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，制定有關證券、期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則等，并不直接負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等具體工作，故選項B錯誤。選項C中國證監(jiān)會派出機構主要在轄區(qū)內履行證券期貨市場一線監(jiān)管職責，根據中國證監(jiān)會的授權開展工作，也不負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試等具體工作，因此選項C錯誤。選項D國務院期貨監(jiān)督管理機構主要對期貨市場實施監(jiān)督管理等宏觀層面工作，制定期貨市場發(fā)展規(guī)劃，發(fā)布規(guī)章、規(guī)則等，并非具體負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員資格考試等工作的主體，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是A。35、依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是（）。

A.期貨交易所所在地人民政府

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的主體。選項A分析期貨交易所所在地人民政府主要負責本地區(qū)的行政管理、社會事務等方面工作，并不承擔對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職責，所以選項A錯誤。選項B分析中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它的主要職能是制定行業(yè)規(guī)范和準則，開展行業(yè)自律管理等，并非對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構，故選項B錯誤。選項C分析中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，依據相關法律法規(guī)，依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，期貨交易所屬于證券期貨市場的重要組成部分，所以依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會，選項C正確。選項D分析期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，而不是對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，因此選項D錯誤。綜上，本題答案選C。36、甲是A期貨公司的客戶，經常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10%時賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回

A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應按違約的期貨糾紛案件處理

B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質

D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

【答案】：D

【解析】本題考查對期貨糾紛案件性質判定的知識點。解題關鍵在于分析李某的行為以及相關法律規(guī)定對侵權與違約競合糾紛案件定性的依據。選項A分析雖然李某違反了甲與他簽訂的書面委托協(xié)議，未按約定在合約下跌10%時賣出，反而進行了買入操作，但不能僅僅依據這一點就單純將案件按違約的期貨糾紛案件處理。因為李某的行為同時也侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，存在侵權的情形，所以該案件并非單純的違約糾紛，選項A錯誤。選項B分析李某幫甲買入合約導致虧損，確實侵犯了客戶甲的利益并造成損失，但不能僅僅從侵權這一方面來定性該案件。因為李某的行為首先違反了與甲簽訂的委托協(xié)議，存在違約行為，此案件屬于侵權與違約競合的情況，并非單純的侵權糾紛，選項B錯誤。選項C分析對于侵權與違約競合的糾紛案件，并非依據當事人所能獲得的最多賠償額來確定案件性質。這種確定方式不符合法律規(guī)定和司法實踐的通常做法，選項C錯誤。選項D分析根據相關法律規(guī)定和司法實踐，當案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件時，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定案件性質。本題中該案件符合侵權與違約競合的情況，按照這一規(guī)則，選項D正確。綜上，答案選D。37、會員制期貨交易所專門委員會由（）設立。

A.理事會

B.會員大會

C.總經理

D.股東大會

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所專門委員會的設立主體。在會員制期貨交易所的組織架構中，理事會是其重要的管理決策機構，負責對期貨交易所的各項事務進行領導和管理。專門委員會是為了輔助理事會更好地履行職責、處理專業(yè)事務而設立的。理事會有權根據工作需要和實際情況來設立專門委員會，以提高決策的科學性和專業(yè)性。而會員大會是期貨交易所的權力機構，主要行使重大事項的決策權，一般不直接負責專門委員會的設立工作；總經理負責期貨交易所的日常經營管理工作，主要側重于執(zhí)行層面的事務，通常沒有設立專門委員會的職權；股東大會是公司制企業(yè)的權力機構，會員制期貨交易所并不存在股東大會這一組織。所以，會員制期貨交易所專門委員會由理事會設立，答案選A。38、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，()應當登錄中國期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.期貨交易所

B.客戶

C.期貨公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可依據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關規(guī)定來判斷哪個主體應登錄中國期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。選項A：期貨交易所期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則，管理市場運行等工作，并非辦理客戶交易編碼注銷的主體。所以選項A錯誤。選項B：客戶客戶是交易的參與者，但通常并不直接登錄系統(tǒng)辦理交易編碼的注銷，此項不符合規(guī)定。所以選項B錯誤。選項C：期貨公司根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應當登錄中國期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。所以選項C正確。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、行業(yè)信息統(tǒng)計等工作，不負責辦理客戶交易編碼的注銷。所以選項D錯誤。綜上，答案選C。39、中國證券監(jiān)督管理委員會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格申請之日起（）個月內做出批準或者不予批準的決定。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格申請的審批時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格申請之日起2個月內做出批準或者不予批準的決定。所以本題正確答案選B。40、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員對近親屬在本公司從事期貨交易的報告期限規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。所以本題正確答案選C。41、（）按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務進行檢查

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構

C.期貨交易所

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：B"

【解析】該題正確答案是B。中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務進行檢查。中國期貨業(yè)協(xié)會主要是負責行業(yè)自律管理等相關工作；期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等；國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理等宏觀層面工作，而對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務的檢查工作，是由中國證監(jiān)會及其派出機構來執(zhí)行的。"42、根據《期貨交易管理條例》的規(guī)定，審批設立期貨交易所的機構是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務院財政部門

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.國務院商務主管部門

【答案】：C

【解析】本題是關于期貨交易所審批設立機構的考查。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是負責行業(yè)的自律管理、維護會員的合法權益等，并不具備審批設立期貨交易所的職能，所以選項A錯誤。選項B，國務院財政部門主要負責國家財政收支、稅收政策、國有資產管理等財政相關事務，與期貨交易所的審批設立并無直接關聯(lián)，因此選項B錯誤。選項C，依據《期貨交易管理條例》的規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構承擔著對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責，其中包括審批設立期貨交易所，所以選項C正確。選項D，國務院商務主管部門主要負責國內外貿易和國際經濟合作等方面的管理工作，不涉及期貨交易所的審批設立，故選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。43、會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數的（），應當召開臨時會員大會。

A.2/3

B.3/4

C.4/5

D.5/6

【答案】：A"

【解析】本題考查會員制期貨交易所召開臨時會員大會的條件。根據相關規(guī)定，會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數的三分之二時，應當召開臨時會員大會。所以本題正確答案選A，B選項四分之三、C選項五分之四、D選項六分之五均不符合該規(guī)定。"44、吳某為某期貨公司客戶，由于經常出差無法參與交易，在營業(yè)部經理推薦下，

A.期貨交易所住所地高級人民法院

B.期貨公司住所地高級人民法院

C.營業(yè)部住所地中級人民法院

D.吳某住所地中級人民法院

【答案】：C

【解析】本題考查期貨糾紛案件的管轄法院。根據相關法律規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，基層人民法院不審理期貨糾紛案件。同時，在確定具體的管轄法院時，一般遵循“原告就被告”等原則。在本題中，吳某是期貨公司客戶，案件涉及期貨公司營業(yè)部經理的相關推薦引發(fā)的事務等情況，從便于案件審理、調查以及合理確定管轄等角度來看，應當由營業(yè)部住所地中級人民法院管轄。選項A，期貨交易所住所地高級人民法院，題干中未提及與期貨交易所相關的特定管轄因素，且一般期貨糾紛并非由期貨交易所住所地高級人民法院管轄，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司住所地高級人民法院，雖然期貨公司是一方主體，但通常并非由高級人民法院直接管轄此類案件，且相比之下，營業(yè)部住所地中級人民法院更為合適，所以B選項錯誤。選項D，吳某住所地中級人民法院，“原告就被告”是常見管轄原則，在此類期貨糾紛中，以營業(yè)部住所地來確定管轄更具合理性，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。45、期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的，期貨公司應當()公告。

A.在期貨交易所指定的報刊或者媒體上

B.不需要發(fā)布

C.在中國證監(jiān)會指定的媒體上

D.在任意的媒體上

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關事項公告的指定媒體?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。這是為了保證信息發(fā)布的規(guī)范性、權威性和準確性，使得相關信息能夠及時、有效地傳達給市場參與者和監(jiān)管機構。選項A，期貨交易所指定的報刊或媒體并不適用于此類公告，因為這些公告的受眾范圍更廣，需要更具權威性和全面性的發(fā)布渠道，所以A項錯誤。選項B，涉及期貨公司如此重要的設立、變更等事項，是需要進行公告以保障市場信息的公開透明，讓投資者等相關方及時了解情況，所以B項錯誤。選項D，在任意的媒體上發(fā)布公告缺乏規(guī)范性和權威性，可能導致信息傳播的不準確和不及時，無法保證相關信息能有效傳達給所有需要知悉的群體，所以D項錯誤。因此，本題正確答案是C。46、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數據庫，公示并且及時更新f1。

A.從業(yè)人員注冊.客戶服務等信息

B.從業(yè)人員注冊.工作業(yè)績等信息

C.從業(yè)資格注冊.誠信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊.考試成績等信息

【答案】：C

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數據庫時應公示和更新的內容。首先分析選項A，“從業(yè)人員注冊”有一定合理性，但“客戶服務等信息”并非建立該數據庫重點公示和更新的核心內容，客戶服務信息較為寬泛且不具有普遍性和代表性，不能全面、準確地反映從業(yè)人員的基本情況和職業(yè)素養(yǎng)，所以選項A不合適。接著看選項B，“從業(yè)人員注冊”是基本信息，但“工作業(yè)績等信息”具有一定局限性，工作業(yè)績受到多種因素影響且不同崗位業(yè)績衡量標準差異較大，不能很好地對從業(yè)人員進行統(tǒng)一規(guī)范的展示，不是信息數據庫重點關注的方面，因此選項B不正確。再看選項C，“從業(yè)資格注冊”是確認從業(yè)人員具備從事期貨業(yè)務資格的重要依據，而“誠信記錄”反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動中的道德和合規(guī)情況，這兩者都是衡量從業(yè)人員能否勝任期貨業(yè)務以及是否值得客戶和市場信任的關鍵信息，所以中國期貨業(yè)協(xié)會應當公示并及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息，選項C正確。最后看選項D，“從業(yè)資格注冊”是必要信息，但“考試成績”在從業(yè)資格獲得后，其重要性相對降低，更多反映的是過去的學習成果，而不是從業(yè)過程中的關鍵信息，所以選項D不符合要求。綜上，答案選C。47、國務院期貨監(jiān)督管理機構履行監(jiān)督管理職責,不能采取的措施是（）。

A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證

B.對期貨公司進行現場檢查

C.限制違法行為人的人身自由

D.復制與被調查事件有關的財產權登記資料

【答案】：C

【解析】本題可依據國務院期貨監(jiān)督管理機構履行監(jiān)督管理職責時可采取的措施，對各選項進行逐一分析。選項A：進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證國務院期貨監(jiān)督管理機構為了履行監(jiān)督管理職責，有權進入涉嫌違法行為發(fā)生場所進行調查取證，以此來查明是否存在違法違規(guī)行為，該選項屬于可以采取的措施。選項B：對期貨公司進行現場檢查對期貨公司進行現場檢查是國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要手段之一。通過現場檢查，能夠直接了解期貨公司的經營狀況、內部控制等情況，及時發(fā)現并糾正可能存在的問題，保障期貨市場的健康穩(wěn)定運行，所以該選項屬于可以采取的措施。選項C：限制違法行為人的人身自由限制人身自由是一種較為嚴厲的法律措施，有著嚴格的法律程序和權限規(guī)定。國務院期貨監(jiān)督管理機構作為期貨市場的監(jiān)督管理部門，并不具備限制違法行為人人身自由的權力。限制人身自由通常是由公安機關等司法機關依據相關法律程序來執(zhí)行的，所以該選項屬于不能采取的措施。選項D：復制與被調查事件有關的財產權登記資料復制與被調查事件有關的財產權登記資料有助于國務院期貨監(jiān)督管理機構全面掌握相關當事人的財產狀況等信息，為調查工作提供有力的證據支持，該選項屬于可以采取的措施。綜上，本題答案選C。48、特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循（）重于形式的原則。

A.內容

B.實質

C.過程

D.結果

【答案】：B

【解析】本題考查特殊單位客戶實名制要求及核對所遵循的原則。在處理特殊單位客戶的實名制要求及核對工作時，需要遵循一定的原則來確保工作的準確性和有效性。“實質重于形式”是會計、金融等領域中一個重要的原則理念。該原則強調在進行判斷和處理事務時，要注重交易或事項的經濟實質，而不僅僅依賴于其法律形式。在特殊單位客戶的實名制要求及核對工作里，不能僅僅看表面的形式是否符合規(guī)定，更要深入探究其實際的情況，以確保客戶身份的真實、準確，防止出現虛假或不實的實名制情況。選項A“內容”，“內容”表述較為寬泛，不能準確體現出在實名制核對中注重內在本質的要求，所以A選項不符合。選項C“過程”，強調的是事情發(fā)展或進行的程序，而不是對事情本質的考量，在實名制要求及核對中，過程固然重要，但最終還是要以實質情況為依據，所以C選項不正確。選項D“結果”，雖然結果是重要的考量因素，但單純追求結果可能會忽略過程中的實際情況和本質特征，實名制核對更強調對整個事務本質的把握，而不是只看最終結果，所以D選項不合適。而選項B“實質”，準確地體現了在特殊單位客戶實名制要求及核對工作中應注重內在本質，不被表面形式所迷惑的原則，所以本題正確答案是B。49、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為5000萬元，監(jiān)管機構發(fā)現該公司資產負債表中的“預計負債”為200萬元，但按照企業(yè)會計準則的規(guī)定，期末須確認的預計負債應為400萬元。針對上述情況進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元？

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200

【答案】：C"

【解析】凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標。當需要對凈資本進行調整時，應依據相關會計準則準確確認負債等項目。本題中，原本資產負債表中的“預計負債”為200萬元，而按照企業(yè)會計準則規(guī)定，期末須確認的預計負債應為400萬元，這意味著該期貨公司少確認了預計負債，少確認的金額為400-200=200萬元。預計負債是企業(yè)承擔的現時義務，會對企業(yè)的資產產生抵減作用，少確認預計負債會使凈資本虛增。所以需要對凈資本進行調整，調整后的凈資本應該是原本的凈資本減去少確認的預計負債金額，即5000-200=4800萬元。因此，該公司期末凈資本實際為4800萬元，答案選C。"50、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（）日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司涉及重大事件時向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告的時間規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。因此本題正確答案選B。第二部分多選題(20題)1、期貨投資咨詢業(yè)務人員應當與（）等業(yè)務人員崗位獨立，職責分離。

A.交易

B.結算

C.風險控制

D.研究E

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨投資咨詢業(yè)務人員崗位獨立性與職責分離相關知識。在期貨業(yè)務中，為了保證業(yè)務的公正、公平、有序開展，避免利益沖突和潛在風險，期貨投資咨詢業(yè)務人員需要與交易、結算、風險控制等業(yè)務人員崗位獨立，職責分離。選項A，交易業(yè)務涉及實際的期貨買賣操作，若與投資咨詢業(yè)務人員不分離，可能會出現投資咨詢業(yè)務人員為了個人利益或其他不當目的，影響交易決策，從而破壞市場的公正性。選項B，結算業(yè)務是對期貨交易的資金清算和核算，倘若與投資咨詢業(yè)務人員職責不清晰，可能會導致數據的不準確或被篡改，進而影響客戶的資金安全和市場的穩(wěn)定。選項C，風險控制業(yè)務主要是對期貨業(yè)務中的各種風險進行監(jiān)測和管控，如果與投資咨詢業(yè)務人員崗位不獨立，可能會使風險控制流于形式，無法有效防范風險。而選項D“研究E”表述不明確，且在規(guī)范的期貨業(yè)務崗位設置中，不存在這樣與期貨投資咨詢業(yè)務人員崗位需嚴格分離的對應關系。綜上，正確答案是ABC。2、保障基金管理機構應當定期編報保障金的（）報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。

A.籌集

B.管理

C.使用

D.監(jiān)督

【答案】：ABC

【解析】本題正確答案選ABC。依據相關規(guī)定，保障基金管理機構承擔著對保障金進行科學管理和規(guī)范使用的重要職責。定期編報保障金的籌集、管理和使用報告是其履行職責的關鍵環(huán)節(jié)，這有助于監(jiān)管部門全面、準確地了解保障金的動態(tài)情況。具體來看，編報籌集報告能夠清晰呈現保障金的來源渠道、籌集規(guī)模以及籌集進度等信息，使監(jiān)管部門掌握資金的流入情況；管理報告則反映了保障基金管理機構在保障金日常運作過程中的管理策略、風險控制等方面的情況，確保資金管理的合規(guī)性和有效性；使用報告詳細說明了保障金的具體用途、支出方向以及使用效果等，便于監(jiān)管部門監(jiān)督資金是否合理使用，是否達到預期目的。而監(jiān)督通常是監(jiān)管部門對保障基金管理機構的行為進行的外部約束和規(guī)范，并非由保障基金管理機構自身編報相關報告的內容，故D選項不符合要求。3、下列選項中，屬于期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全的風險管理制度的有（）。

A.保證金制度

B.持倉限額和大戶持倉報告制度

C.風險準備金制度

D.當日無負債結算制度

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨交易所應建立、健全的風險管理制度相關知識。選項A保證金制度是期貨交易的基本制度之一。在期貨交易中，交易雙方需要按照規(guī)定繳納一定比例的保證金，作為其履行合約的財力擔保。保證金的存在可以降低交易的信用風險，確保交易的順利進行。當市場價格波動導致交易者的保證金賬戶余額不足時，交易者需要及時追加保證金，否則可能會面臨強制平倉等風險。所以，保證金制度是期貨交易所應當建立、健全的重要風險管理制度，選項A正確。選項B持倉限額制度是期貨交易所為了防范操縱市場價格的行為和防止期貨市場風險過度集中于少數投資者，對會員及客戶的持倉數量進行限制的制度。大戶持倉報告制度是指當會員或客戶某品種持倉合約的投機頭寸達到交易所對其規(guī)定的投機頭寸持倉限量80%以上（含本數）時，會員或客戶應向交易所報告其資金情況、頭寸情況等。通過持倉限額和大戶持倉報告制度，期貨交易所可以及時掌握市場持倉結構和大戶動態(tài)，有效防范市場風險，選項B正確。選項C風險準備金制度是指期貨交易所從自己收取的會員交易手續(xù)費中提取一定比例的資金，作為確保交易所擔保履約的備付金的制度。當出現會員違約等情況導致期貨交易出現風險時，風險準備金可以用于彌補損失，保障市場的穩(wěn)定運行。因此，風險準備金制度是期貨交易所風險管理制度的重要組成部分，選項C正確。選項D當日無負債結算制度，又稱“逐日盯市”，是指每日交易結束后，交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項同時劃轉，相應增加或減少會員的結算準備金。通過當日無負債結算，能夠及時、準確地反映會員的財務狀況和交易盈虧情況，使會員的保證金賬戶在每個交易日結束后都能保持充足的資金，從而有效防范交易風險，選項D正確。綜上，ABCD選項均屬于期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全的風險管理制度，本題答案選ABCD。4、期貨公司（）應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。

A.監(jiān)事會主席

B.經理層人員

C.董事長

D.取得期貨公司經理層人員任職資格但未實際任職的人員

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司相關人員參加業(yè)務培訓的規(guī)定。根據規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、經理層人員以及取得期貨公司經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，并取得培訓合格證書。選項A中監(jiān)事會主席符合上述規(guī)定要求；選項B經理層人員也在規(guī)定范圍之內；選項C董事長同樣在規(guī)定需參加培訓的人員范圍內；選項D取得期貨公司經理層人員任職資格但未實際任職的人員，也包含在需要參加培訓的人員范疇。所以本題ABCD四個選項均正確。5、在我國，期貨交易所工作人員不得（）。

A.從事期貨交易

B.泄露內幕消息

C.利用內幕消息獲得非法利益

D.從期貨交易所會員.客戶處謀取利益

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據期貨交易所工作人員的相關職業(yè)準則和法規(guī)要求，對每個選項進行逐一分析：A選項：期貨交易所工作人員從事期貨交易可能會引發(fā)利益沖突，影響其公正履行職責，并且可能利用自身在交易所的便利條件獲取不當交易優(yōu)勢，所以期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，A選項正確。B選項：內幕消息具有未公開性和重要性，期貨交易所工作人員可能接觸到大量影響期貨市場的內幕消息，泄露內幕消息會破壞市場的公平、公正原則，損害其他投資者的合法權益，因此不得泄露內幕消息，B選項正確。C選項：利用內幕消息獲得非法利益更是嚴重違反職業(yè)道德和法律法規(guī)的行為，這種行為會擾亂期貨市場的正常秩序，破壞市場的誠信基礎，所以期貨交易所工作人員不能利用內幕消息獲得非法利益，C選項正確。D選項：期貨交易所工作人員應當保持獨立性和公正性，從期貨交易所會員、客戶處謀取利益會使其喪失中立立場，可能在工作中偏袒相關利益方，損害市場的整體利益和其他參與者的權益，所以不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益，D選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合期貨交易所工作人員的禁止要求，本題正確答案為ABCD。6、申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應當提交的材料包括（）。

A.資質測試合格證明

B.申請書

C.學歷和學位證明

D.體檢結果表

【答案】：BC

【解析】本題考查申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格應提交材料的相關知識。對選項A的分析資質測試合格證明并非申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格必須提交的材料，所以選項A不符合要求。對選項B的分析申請書是申請任職資格時必不可少的材料，用于正式向相關部門表達申請意向并闡述自身情況及申請理由等，故選項B正確。對選項C的分析學歷和學位證明能夠反映申請人的受教育程度和知識儲備水平，是評估其是否具備擔任該職位能力的重要依據之一，申請時需要提交，所以選項C正確。對選項D的分析體檢結果表通常不是申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格所要求提交的常規(guī)材料，因此選項D不正確。綜上，答案選BC。7、期貨交易所章程應當載明的事項有（）。

A.設立目的和職責、營業(yè)期限

B.名稱、住所和營業(yè)場所

C.管理人員的產生、任免及其職責

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法E

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所章程應當載明的事項。選項A：設立目的和職責明確了期貨交易所存在的意義以及其在市場中所承擔的功能，而營業(yè)期限則規(guī)定了交易所合法運營的時間范圍，這些都是章程中需要明確載明的重要內容，所以選項A正確。選項B：名稱是期貨交易所的標識，住所和營業(yè)場所是其開展業(yè)務和日常運營的具體地點，明確這些信息有助于各方準確識別和聯(lián)系該交易所，屬于章程應載明事項，選項B正確。選項C：管理人員在期貨交易所的運營和管理中起著關鍵作用，他們的產生、任免及其職責的明確規(guī)定，有助于保障交易所管理的規(guī)范性和有效性，因此應在章程中體現，選項C正確。選項D：變更、終止的條件、程序及清算辦法是關于期貨交易所退出市場或發(fā)生重大變更時的重要規(guī)定，關乎到市場的穩(wěn)定以及相關方的權益，所以必須在章程中載明，選項D正確。綜上，本題答案選ABCD。8、杜某可能受到的紀律懲戒是（）。

A.暫停從業(yè)資格

B.公開譴責

C.訓誡

D.罰款

【答案】：ABC

【解析】本題可根據相關規(guī)定，對各選項逐一分析來確定杜某可能受到的紀律懲戒。選項A：暫停從業(yè)資格在一些行業(yè)規(guī)范和紀律規(guī)定中，對于違反相關規(guī)定的人員，暫停從業(yè)資格是常見的紀律懲戒方式。例如證券行業(yè)中，如果從業(yè)人員存在違規(guī)行為，證券業(yè)協(xié)會可能會暫停其一定期限的從業(yè)資格，以此來對違規(guī)人員進行約束和警示。所以杜某有可能受到暫停從業(yè)資格的紀律懲戒，該選項正確。選項B：公開譴責公開譴責通常用于對違規(guī)行為情節(jié)較為嚴重，但又未達到吊銷相關資格等更為嚴厲處罰程度的情形。通過公開譴責，可以向社會公示違規(guī)人員的不當行為，起到教育本人和警示他人的作用。在許多行業(yè)的自律管理中，公開譴責是一種有效的紀律懲戒手段，因此杜某可能會面臨公開譴責，該選項正確。選項C：訓誡訓誡一般是對輕微違規(guī)行為的一種教育和告誡方式。監(jiān)管機構或行業(yè)組織發(fā)現違規(guī)人員的違規(guī)情節(jié)較輕微時，會通過訓誡的方式，指出其錯誤行為，要求其改正，避免再次出現類似問題。所以杜某若存在輕微違規(guī)行為，有可能受到訓誡這種紀律懲戒，該選項正確。選項D：罰款罰款通常屬于行政處罰的范疇，是行政機關依法對違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織給予的經濟制裁。而題干問的是紀律懲戒，紀律懲戒一般是由行業(yè)自律組織、單位內部等依據自身的紀律規(guī)定作出的處理措施，與行政機關的罰款有所不同。所以罰款不屬于紀律懲戒，該選項錯誤。綜上，杜某可能受到的紀律懲戒是暫停從業(yè)資格、公開譴責和訓誡，答案選ABC。9、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的

A.對公司的影響

B.解決問題的具體措施

C.原因

D.解決問題的期限

【答案】：ABCD

【解析】本題考查對根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準時相關內容的理解。當期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準時，需要全面分析各方面情況以妥善應對。以下對每個選項進行具體分析：A選項：明確對公司的影響有助于公司了解自身面臨的狀況，評估風險的嚴重程度以及可能引發(fā)的后續(xù)問題，例如可能影響公司的信譽、業(yè)務拓展等。B選項：制定解決問題的具體措施是關鍵環(huán)節(jié)，公司需要根據預警情況，結合自身實際制定出切實可行的方案，以降低風險、恢復正常運營。C選項：分析原因是解決問題的基礎，只有找出導致風險監(jiān)管指標達到預警標準的根源，才能有針對性地采取措施，從根本上解決問題。D選項：確定解決問題的期限能夠保證措施的有效執(zhí)行，避免問題拖延，及時恢復公司的風險監(jiān)管指標至正常水平。綜上所述，ABCD四個選項都是在期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準時需要考慮的內容。因此，本題的正確答案是ABCD。10、期貨公司、證券公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取（）等監(jiān)管措施。

A.責令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.責令停業(yè)整頓

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司、證券公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》時，中國證監(jiān)會及其派出機構可采取的監(jiān)管措施。選項A：責令限期整改當期貨公司、證券公司違反相關規(guī)定時，中國證監(jiān)會及其派出機構有權要求其在規(guī)定的時間內進行整改，以糾正違規(guī)行為，使其符合《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求，因此責令限期整改是可行的監(jiān)管措施。選項B：監(jiān)管談話監(jiān)管談話是監(jiān)管機構常用的一種監(jiān)管手段。通過與期貨公司、證券公司的相關負責人進行談話，了解違規(guī)情況，指出問題所在，并督促其重視并解決問題，所以監(jiān)管談話也是合理的監(jiān)管措施。選項C：出具警示函出具警示函是對違規(guī)行為的一種警示方式，它可以讓期貨公司、證券公司明確認識到自身存在的問題及其嚴重性，并提醒其及時采取措施加以改正，屬于常見的監(jiān)管手段之一。選項D：責令停業(yè)整頓責令停業(yè)整頓通常是針對較為嚴重的違規(guī)行為所采取的嚴厲措施。而題干中僅表明期貨公司、證券公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，一般情況下，對于此類違規(guī)，不會直接采取責令停業(yè)整頓這么嚴重的措施。綜上，答案選ABC。11、根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，如果客戶在期貨交易中違約的，造成客戶保證金不足的，正確的處理方式是（）。

A.期貨公司依法代客戶承擔違約責任后，取得對該客戶的追償權

B.期貨公司先以自有資金代為承擔違約責任

C.期貨公司先以風險準備金代為承擔違約責任

D.由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權

【答案】：ABC

【解析】本題可依據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：當客戶在期貨交易中違約，期貨公司依法代客戶承擔違約責任后，其取得對該客戶的追償權是合理且符合規(guī)定的。因為期貨公司代客戶承擔責任后，客戶成為了對期貨公司負有債務的一方，期貨公司有權向客戶進行追償，所以該選項正確。選項B：在客戶違約造成保證金不足的情況下，期貨公司可以先以自有資金代為承擔違約責任。這是期貨公司在處理客戶違約問題時的一種可行方式，自有資金能夠及時填補保證金缺口，保障交易的正常進行，所以該選項正確。選項C：風險準備金是期貨公司為應對可能出現的風險而設立的資金。當客戶違約導致保證金不足時，期貨公司先以風險準備金代為承擔違約責任也是符合規(guī)定的操作，能夠有效緩解客戶違約帶來的風險，所以該選項正確。選項D：題干強調的是客戶在期貨交易中違約造成保證金不足時的處理方式，主體是期貨公司。而該選項提到由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任，主體錯誤，不符合題意，所以該選項錯誤。綜