合同審核與風(fēng)險(xiǎn)管理檢查表模板一、適用場(chǎng)景與價(jià)值定位本模板適用于企業(yè)法務(wù)部門(mén)、采購(gòu)部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)及相關(guān)管理人員在合同簽訂前、履行中及終止后的全流程風(fēng)險(xiǎn)管控場(chǎng)景。具體包括但不限于：采購(gòu)合同、服務(wù)合同、銷售合同、合作協(xié)議、保密協(xié)議等常見(jiàn)商業(yè)合同的審核工作；合同履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與定期檢查；合同糾紛發(fā)生前的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備。通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化檢查流程，可系統(tǒng)識(shí)別合同條款中的法律風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)及操作風(fēng)險(xiǎn)，降低合同履行爭(zhēng)議，保障企業(yè)合法權(quán)益，提升合同管理的規(guī)范性與效率。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程指南（一）審核前準(zhǔn)備：資料收集與背景梳理合同資料完整性核對(duì)收集合同文本（含附件、補(bǔ)充協(xié)議）、對(duì)方主體資格證明（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)等）、授權(quán)委托書(shū)（如簽約人非法定代表人）、背景資料（如合作意向書(shū)、招投標(biāo)文件、過(guò)往履約記錄等）。確認(rèn)資料是否齊全，缺失資料需及時(shí)向業(yè)務(wù)部門(mén)或?qū)Ψ窖a(bǔ)充，避免因信息不全導(dǎo)致審核疏漏。合同類型與業(yè)務(wù)背景明確確認(rèn)合同類型（如買賣、服務(wù)、租賃等），明確業(yè)務(wù)目的、合作模式及核心交易條款（如標(biāo)的、價(jià)款、履行期限等）。知曉行業(yè)慣例、監(jiān)管政策（如金融、醫(yī)療等特殊行業(yè)的合規(guī)要求），為條款審核提供依據(jù)。審核團(tuán)隊(duì)組建與分工根據(jù)合同復(fù)雜程度，組建審核小組（至少含法務(wù)專員、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)人員），明確分工：法務(wù)負(fù)責(zé)法律條款合規(guī)性，業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)商業(yè)條款合理性，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)價(jià)款支付、稅務(wù)條款準(zhǔn)確性。（二）核心條款逐項(xiàng)審核：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估合同主體審核：避免簽約資格風(fēng)險(xiǎn)核對(duì)方當(dāng)事人名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人等基本信息是否與營(yíng)業(yè)執(zhí)照一致，防止“假章”“假公司”簽約。檢查授權(quán)委托書(shū)：若簽約人非法定代表人，需確認(rèn)授權(quán)范圍是否包含本次簽約事項(xiàng)、授權(quán)期限是否有效，避免無(wú)權(quán)代理風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)特殊主體（如外資企業(yè)、分支機(jī)構(gòu)）需額外確認(rèn)其簽約資質(zhì)及履約能力（如外資企業(yè)需提供批準(zhǔn)證書(shū)，分支機(jī)構(gòu)需提供總公司授權(quán)書(shū)）。合同標(biāo)的與數(shù)量質(zhì)量條款：明確交易核心內(nèi)容標(biāo)的描述是否清晰、準(zhǔn)確（如產(chǎn)品名稱、型號(hào)、服務(wù)內(nèi)容），避免使用“大概”“類似”等模糊表述，防止履行爭(zhēng)議。數(shù)量、計(jì)量單位是否符合行業(yè)規(guī)范，是否與訂單、招投標(biāo)文件一致。質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否明確（如國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、雙方約定標(biāo)準(zhǔn)），驗(yàn)收流程、檢驗(yàn)方法、異議期限是否具體，避免“質(zhì)量合格”等籠統(tǒng)約定。權(quán)利義務(wù)條款：平衡雙方責(zé)任，避免顯失公平逐條核對(duì)雙方權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等，如一方義務(wù)過(guò)多、權(quán)利過(guò)少，需提示業(yè)務(wù)部門(mén)重新談判。重點(diǎn)審核“對(duì)方義務(wù)”條款：如交付時(shí)間、地點(diǎn)、方式，服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，配合義務(wù)（如提供資料、場(chǎng)地）等，保證可操作、可追溯。明確己方義務(wù)的邊界，避免承諾超出能力范圍（如“無(wú)限期售后支持”需限定條件）。價(jià)款支付條款：防范財(cái)務(wù)與履約風(fēng)險(xiǎn)價(jià)款金額、計(jì)價(jià)方式（單價(jià)、總價(jià)）、稅費(fèi)承擔(dān)是否清晰，與合同其他條款（如標(biāo)的數(shù)量、折扣）是否一致。支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬、承兌匯票等）、支付節(jié)點(diǎn)（如預(yù)付款、進(jìn)度款、尾款比例及觸發(fā)條件）是否明確，避免“驗(yàn)收合格后付款”無(wú)具體時(shí)限。發(fā)票開(kāi)具時(shí)間、類型（如增值稅專用發(fā)票）是否符合財(cái)務(wù)要求，稅務(wù)責(zé)任劃分是否清晰。違約責(zé)任條款：合理設(shè)定違約成本，保障履約約束違約情形是否全面（如逾期付款、逾期交付、質(zhì)量不符、違約解除等），對(duì)應(yīng)違約責(zé)任（違約金、賠償金、繼續(xù)履行等）是否明確。違約金比例是否合理（過(guò)高可能被法院調(diào)整，過(guò)低缺乏約束力），需參考《民法典》規(guī)定及行業(yè)慣例。明確違約責(zé)任的計(jì)算方式、舉證責(zé)任及爭(zhēng)議解決途徑，避免“承擔(dān)一切損失”等模糊表述。爭(zhēng)議解決條款：選擇高效低成本的糾紛處理方式爭(zhēng)議解決方式（訴訟/仲裁）選擇是否恰當(dāng)：仲裁具有一裁終局性，效率較高但費(fèi)用較高；訴訟可二審終審，管轄地需明確（如被告住所地、合同履行地、約定管轄地需符合法定條件）。管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)是否具體明確（如“甲方所在地人民法院”而非“甲方所在地”），避免約定不明導(dǎo)致管轄爭(zhēng)議。法律合規(guī)性審核：保證合同合法有效檢查合同內(nèi)容是否符合《民法典》《公司法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管規(guī)定（如金融合同需符合《商業(yè)銀行法》，勞動(dòng)合同需符合《勞動(dòng)合同法》）。排除無(wú)效條款（如“造成對(duì)方人身?yè)p害不承擔(dān)責(zé)任”等法定無(wú)效情形），確認(rèn)合同生效條件（如簽字蓋章、審批備案）是否合理。（三）風(fēng)險(xiǎn)溝通與整改：推動(dòng)問(wèn)題解決風(fēng)險(xiǎn)匯總與分級(jí)將審核中發(fā)覺(jué)的風(fēng)險(xiǎn)按“高、中、低”分級(jí)：高風(fēng)險(xiǎn)（如主體無(wú)資格、主要條款違法）需立即整改；中風(fēng)險(xiǎn)（如違約責(zé)任不對(duì)等、條款模糊）需協(xié)商調(diào)整；低風(fēng)險(xiǎn)（如表述不規(guī)范）可優(yōu)化完善。形成《合同風(fēng)險(xiǎn)清單》，明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、整改建議及責(zé)任部門(mén)?？绮块T(mén)溝通與談判與業(yè)務(wù)部門(mén)溝通風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，解釋法律后果，推動(dòng)其與對(duì)方協(xié)商修改條款（如調(diào)整違約金比例、明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)）。對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)（如對(duì)方主體異常、核心條款違法），需及時(shí)上報(bào)管理層，必要時(shí)終止合作。條款修改與復(fù)核對(duì)修改后的合同條款進(jìn)行二次復(fù)核，保證風(fēng)險(xiǎn)已消除或控制，避免“改舊問(wèn)題、出新漏洞”。確認(rèn)所有修改內(nèi)容經(jīng)雙方書(shū)面確認(rèn)（如補(bǔ)充協(xié)議、修訂版合同簽字頁(yè)）。（四）審核通過(guò)與歸檔：留存管理痕跡出具審核意見(jiàn)審核通過(guò)：出具《合同審核意見(jiàn)書(shū)》，明確“審核通過(guò)，建議簽約”，并附最終版本合同。審核不通過(guò)：出具《合同審核意見(jiàn)書(shū)》，說(shuō)明“不通過(guò)原因及整改要求”，待問(wèn)題解決后重新審核。合同歸檔與管理將審核通過(guò)的合同文本、附件、審核意見(jiàn)書(shū)、溝通記錄等資料整理歸檔，電子版加密存儲(chǔ)，紙質(zhì)版按編號(hào)歸檔，保證可追溯。建立合同臺(tái)賬，記錄合同編號(hào)、簽約主體、簽訂日期、履行期限、審核人、歸檔時(shí)間等信息，便于后續(xù)管理與風(fēng)險(xiǎn)跟蹤。三、合同審核與風(fēng)險(xiǎn)管理檢查表（模板）檢查模塊檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）審核結(jié)果（通過(guò)/不通過(guò)/需整改）問(wèn)題描述及整改建議合同主體主體資格真實(shí)性營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)等文件是否在有效期內(nèi)，與合同當(dāng)事人名稱一致高如營(yíng)業(yè)執(zhí)照過(guò)期，需要求對(duì)方更新；如名稱不一致，需核實(shí)是否為同一主體并補(bǔ)充說(shuō)明授權(quán)委托書(shū)有效性簽約人非法定代表人時(shí)，授權(quán)范圍是否包含本次簽約，授權(quán)期限是否有效高如授權(quán)范圍不含本次簽約，需重新出具授權(quán)書(shū)；如過(guò)期，需重新授權(quán)合同標(biāo)的標(biāo)的描述清晰性產(chǎn)品名稱、型號(hào)、服務(wù)內(nèi)容等是否具體，無(wú)模糊表述（如“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”“類似服務(wù)”）中如描述模糊，需補(bǔ)充具體標(biāo)準(zhǔn)（如“產(chǎn)品型號(hào)為，符合GB標(biāo)準(zhǔn)”）數(shù)量與計(jì)量單位數(shù)量與訂單、招投標(biāo)文件一致，計(jì)量單位符合行業(yè)規(guī)范（如“噸”而非“個(gè)”）中如數(shù)量不符，需核對(duì)原始文件；如計(jì)量單位錯(cuò)誤，需按行業(yè)慣例修正權(quán)利義務(wù)雙方權(quán)利義務(wù)對(duì)等性義務(wù)條款是否對(duì)等，避免一方義務(wù)過(guò)重、權(quán)利過(guò)少（如“乙方需無(wú)限期保修，甲方無(wú)付款期限”）中如不對(duì)等，需與業(yè)務(wù)部門(mén)溝通，增加對(duì)方對(duì)應(yīng)義務(wù)或調(diào)整己方權(quán)利價(jià)款支付價(jià)款金額與一致性價(jià)款與合同標(biāo)的、數(shù)量一致，無(wú)計(jì)算錯(cuò)誤；折扣、附加費(fèi)用是否明確中如金額計(jì)算錯(cuò)誤，需重新核算；如折扣未明確，需補(bǔ)充書(shū)面確認(rèn)支付節(jié)點(diǎn)與方式預(yù)付款、進(jìn)度款、尾款比例及觸發(fā)條件明確；支付方式（如銀行轉(zhuǎn)賬）符合財(cái)務(wù)要求中如支付節(jié)點(diǎn)模糊（如“驗(yàn)收后付款”），需補(bǔ)充具體時(shí)限（如“驗(yàn)收后15個(gè)工作日內(nèi)”）違約責(zé)任違約情形全面性是否涵蓋逾期付款、逾期交付、質(zhì)量不符、違約解除等主要違約情形中如遺漏關(guān)鍵違約情形（如“保密義務(wù)違約”），需補(bǔ)充對(duì)應(yīng)責(zé)任條款違約金合理性違約金比例不超過(guò)實(shí)際損失的30%（過(guò)高可能被調(diào)整），計(jì)算方式明確高如違約金過(guò)高，需調(diào)整為合理比例；如未明確計(jì)算方式，需補(bǔ)充公式（如“逾期付款違約金=應(yīng)付金額×0.05%/天”）爭(zhēng)議解決管轄機(jī)構(gòu)明確性訴訟/仲裁機(jī)構(gòu)具體明確（如“市區(qū)人民法院”“中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)”）低如管轄約定模糊（如“甲方所在地”），需明確至具體區(qū)/縣法律合規(guī)條款合法性無(wú)違反法律強(qiáng)制性規(guī)定（如“造成人身?yè)p害免責(zé)”“格式條款未提示”等無(wú)效情形）高如存在無(wú)效條款，需刪除或修改為合法表述生效條件合理性生效條件（如簽字蓋章、審批）明確且可實(shí)現(xiàn)，避免“本合同自雙方簽字之日起生效”但未簽字低如需審批但未明確審批流程，需補(bǔ)充“本合同經(jīng)甲方內(nèi)部審批后生效”四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)提示（一）主體審核：警惕“空殼公司”與“越權(quán)簽約”不可僅憑對(duì)方提供的營(yíng)業(yè)執(zhí)照判斷主體資格，需通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”查詢其是否存在經(jīng)營(yíng)異常、行政處罰、涉訴記錄，評(píng)估履約能力。涉及大額交易或長(zhǎng)期合作時(shí)，建議要求對(duì)方提供近期財(cái)務(wù)報(bào)表或銀行資信證明，避免與資不抵債的主體簽約。授權(quán)委托書(shū)需核對(duì)原件，留存復(fù)印件，注明“僅供本次合同使用”，防止被重復(fù)使用。（二）條款表述：避免模糊與歧義，保證可執(zhí)行禁止使用“盡量”“爭(zhēng)取”“合理”等不確定性詞匯，需替換為具體標(biāo)準(zhǔn)（如“7個(gè)工作日內(nèi)交付”“響應(yīng)時(shí)間不超過(guò)2小時(shí)”）。專業(yè)術(shù)語(yǔ)需定義清晰（如“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”需注明具體編號(hào)，“不可抗力”需列明情形），避免因理解不同引發(fā)爭(zhēng)議。（三）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)：動(dòng)態(tài)調(diào)整，重點(diǎn)管控高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)（如主體無(wú)資格、條款違法）必須整改到位后方可簽約，中風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)需與業(yè)務(wù)部門(mén)共同制定應(yīng)對(duì)方案，低風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)可記錄在案，定期跟蹤。對(duì)行業(yè)特殊風(fēng)險(xiǎn)（如數(shù)據(jù)安全合規(guī)、出口管制等），需結(jié)合最新法律法規(guī)動(dòng)態(tài)更新檢查標(biāo)準(zhǔn)，避免“過(guò)時(shí)審核”。（四）保密與留痕：保障審核過(guò)程可控可追溯審核過(guò)程中接觸的對(duì)方商業(yè)秘密（如報(bào)價(jià)