XXX集團有限公司業(yè)務(wù)招待合規(guī)實施細則第一章總則第一條為進一步規(guī)范公司禮品和招待合規(guī)管理，根據(jù)中國法律、法規(guī)、國際慣例、國際準(zhǔn)則、國際標(biāo)準(zhǔn)（以下統(tǒng)稱相關(guān)法律法規(guī)），公司《相關(guān)人員履職待遇業(yè)務(wù)支出管理辦法》《紀(jì)念品管理辦法》《合規(guī)行為準(zhǔn)則》和業(yè)務(wù)合規(guī)要求特制定本細則。第二條本細則適用于中交集團及所屬二級單位（以下簡稱公司或我方）。細則中的首席合規(guī)官、辦公室、財務(wù)部門、合規(guī)主管部門、審計部門均以獨立法人為主體，既包括中交集團，也包括各二級法人單位。第三條商業(yè)伙伴指與公司存在合資、合作關(guān)系的一方。包括現(xiàn)有或潛在的客戶、供應(yīng)商、承包商等。第四條公務(wù)人員包括：政府的官員、雇員、代表以及代表政府或者經(jīng)公共權(quán)力授權(quán)行使權(quán)力的公司、組織或個人；國際組織的官員、雇員和代表；行使公共權(quán)力的政治組織的官員、雇員、代表，或皇室成員；公共企業(yè)（政府直接或間接控制或施加決定性影響力的企業(yè)）的官員及雇員。第二章合規(guī)審查第一節(jié)禮品合規(guī)審查第五條提供或接受禮品需滿足下列條件：禮品符合公司《相關(guān)人員履職待遇業(yè)務(wù)支出管理辦法》《紀(jì)念品管理辦法》等辦法中的相關(guān)規(guī)定；禮品符合公認的饋贈習(xí)俗或商業(yè)慣例；禮品在合適的場合提供或接受；不得為了獲取不正當(dāng)利益或好處提供禮品；不得在開展業(yè)務(wù)的關(guān)鍵時刻提供或收受禮品。第六條禁止提供或接受下列禮品：現(xiàn)金、小費、預(yù)付款或貸款、禮品券或購物卡等現(xiàn)金等價物；公司或其他實體的證券、股票、債券等；以個人折扣、傭金或其他報酬形式給付的禮品；提供購買保險、支付學(xué)費、承擔(dān)修理或改造等優(yōu)惠待遇；假日或休閑消費等。第七條提供禮品應(yīng)事先填寫《禮品招待合規(guī)申請表》（附件1）并得到批準(zhǔn)后方可執(zhí)行。第八條接受商業(yè)伙伴、公務(wù)人員提供的禮品須按規(guī)定及時報備，經(jīng)評估確認后，對符合規(guī)定的禮品填寫《收受禮品合規(guī)備案表》（附件2）進行登記移交。第二節(jié)招待合規(guī)審查第九條嚴格按照公司《相關(guān)人員履職待遇業(yè)務(wù)支出管理辦法》中的相關(guān)規(guī)定進行宴請娛樂招待。第十條禁止奢侈、不得體或損害我方聲譽的宴請娛樂招待。第十一條宴請娛樂招待的費用支出應(yīng)遵守如下規(guī)定：（一）費用支出必須出于合理的商業(yè)目的；（二）費用支出必須符合當(dāng)?shù)胤珊土?xí)俗；費用支出不能過于頻繁；費用支出必須妥善、準(zhǔn)確、及時地記錄。第三節(jié)旅行與住宿合規(guī)審查第十二條在合同有約定或投標(biāo)有具體規(guī)定時，公司可為公務(wù)人員安排與合同履行或與貨物運輸相關(guān)的旅行和住宿。在承擔(dān)相關(guān)費用時，需注意下列事項：應(yīng)事先填寫《旅行住宿費用合規(guī)申請表》（附件3），并經(jīng)合規(guī)主管部門審批；費用應(yīng)直接向酒店、航空公司及飯店等服務(wù)提供方支付，若不能直接支付，則只報銷有發(fā)票的費用；僅允許支付或報銷與我方業(yè)務(wù)直接相關(guān)的期間內(nèi)費用；費用金額必須合理，不得入住高檔奢侈酒店；（五）不得支付現(xiàn)金、酬謝金、出差津貼等形式的補貼；（六）不得為公務(wù)人員的家人或私人賓客支付或報銷費用。第十三條公司可根據(jù)現(xiàn)行有效的規(guī)定，支付或報銷商業(yè)伙伴的旅行住宿費用，不得支付或報銷商業(yè)伙伴的家人或私人賓客的開銷。第三章合規(guī)監(jiān)督第十四條辦公室應(yīng)按照相關(guān)人員履職待遇業(yè)務(wù)支出管理辦法、紀(jì)念品管理辦法等相關(guān)要求對業(yè)務(wù)招待進行監(jiān)督檢查，確保業(yè)務(wù)招待支出的真實性和準(zhǔn)確性。第十五條財務(wù)部門應(yīng)規(guī)范業(yè)務(wù)招待統(tǒng)計口徑和統(tǒng)計格式，如實列支業(yè)務(wù)招待費用，保證業(yè)務(wù)招待統(tǒng)計的真實性和準(zhǔn)確性。第十六條合規(guī)主管部門應(yīng)對業(yè)務(wù)招待實施情況進行定期監(jiān)督檢查，對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問題及時向首席合規(guī)官匯報。第十七條審計部門應(yīng)將業(yè)務(wù)招待審計納入到年度審計范圍，加強業(yè)務(wù)招待審計，確保業(yè)務(wù)招待合法合規(guī)。第四章合規(guī)記錄及文件管理第十八條業(yè)務(wù)部門對提供和接受的禮品、招待、旅行、住宿、餐飲和娛樂應(yīng)及時進行記錄，包括參與方或接受方的姓名、職務(wù)、單位等信息，并保留相關(guān)發(fā)票或收據(jù)等支持性文件。第十九條員工不得出于隱藏禮品、招待、旅行、住宿、餐飲和娛樂的目的，進行錯誤的、誤導(dǎo)的或虛假的記錄。第二十條員工應(yīng)保存其提交和制作的書面文件和其它文件以備審計。第五章責(zé)任追究第二十一條對于違反相關(guān)法律法規(guī)的，涉及行政處罰或需追究刑事責(zé)任的，交由相應(yīng)機關(guān)處理。第二十二條如果受到行政處罰或刑事追究，按照公司內(nèi)部管理規(guī)定進行處罰，直至解除勞動合同。第二十三條違反本細則，由合規(guī)主管部門根據(jù)嚴重程度，提出處罰意見，交由有關(guān)部門根據(jù)公司內(nèi)部管理規(guī)定作出處理決定。第六章附則第二十四條本實施細則由法律風(fēng)控部負責(zé)解釋。第二十五條本實施細則將根據(jù)國內(nèi)外合規(guī)管理要求進行更新完善。第二十六條海外合規(guī)管理有特別規(guī)定的，以特別規(guī)定為準(zhǔn)。第二十七條本實施細則自印發(fā)之日起施行。附件：1.禮品招待合規(guī)申請表2.收受禮品合規(guī)備案表3.旅行費用合規(guī)申請表附件1禮品招待合規(guī)申請表申請部門： 日期：年 月 日事由禮品名稱購置方式?定制?成品材質(zhì)數(shù)量單價總價圖片申請部門合規(guī)主管部門辦公室（黨委辦公室）申請聯(lián)系人及聯(lián)系方式：

附件2收受禮品合規(guī)備案表贈與單位事 由禮品類型數(shù)量交付部門經(jīng)辦人及聯(lián)系方式圖 片交付部門辦公室（黨委辦公室）?商務(wù)往來?業(yè)務(wù)部門保管?檔案室保管?陳列展示:（展示位置）?其他意見：合規(guī)主管部門分管領(lǐng)導(dǎo)附件3旅行住宿費用合規(guī)申請表申請部門： 日期：年 月