2025年期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫(kù)高頻難、易錯(cuò)點(diǎn)100題模擬試題第一部分單選題(50題)1、期貨公司的獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持（），不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)。

A.獨(dú)立性

B.專業(yè)性

C.權(quán)威性

D.自主性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司獨(dú)立董事的任職要求相關(guān)知識(shí)。對(duì)于期貨公司而言，獨(dú)立董事的核心作用是獨(dú)立客觀地對(duì)公司事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和決策，以維護(hù)公司整體利益和股東的合法權(quán)益。選項(xiàng)A“獨(dú)立性”，強(qiáng)調(diào)獨(dú)立董事要在履職過(guò)程中不受期貨公司內(nèi)部其他利益關(guān)系的干擾，能夠獨(dú)立作出判斷和決策。這樣才能切實(shí)履行好監(jiān)督職責(zé)，避免因與公司存在除董事以外的其他職務(wù)關(guān)聯(lián)而產(chǎn)生利益沖突，進(jìn)而確保其可以公正地發(fā)表意見(jiàn)和行使職權(quán)。所以，期貨公司的獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，且不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)。選項(xiàng)B“專業(yè)性”，雖然獨(dú)立董事需要具備一定的專業(yè)知識(shí)和技能，但這并非本題所強(qiáng)調(diào)的關(guān)鍵特質(zhì)，題干重點(diǎn)在于其獨(dú)立的地位和作用。選項(xiàng)C“權(quán)威性”，權(quán)威性并非獨(dú)立董事的核心要求，即便具有權(quán)威性，若缺乏獨(dú)立性，也難以有效履行監(jiān)督職責(zé)。選項(xiàng)D“自主性”，自主性側(cè)重于個(gè)人的自主決策和行動(dòng)能力，與本題所要求的獨(dú)立于公司其他職務(wù)、避免利益沖突的獨(dú)立性概念不一致。綜上所述，本題正確答案是A。2、期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項(xiàng)完成后（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】此題考查期貨公司報(bào)告相關(guān)事項(xiàng)的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項(xiàng)完成后5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以正確答案選B。"3、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)（）申請(qǐng)從業(yè)資格。

A.向其所在機(jī)構(gòu)

B.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.直接向協(xié)會(huì)

D.事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)時(shí)申請(qǐng)從業(yè)資格的途徑。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員若要從事期貨業(yè)務(wù)，不能自行直接申請(qǐng)從業(yè)資格，而是需要事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)提出申請(qǐng)。選項(xiàng)A“向其所在機(jī)構(gòu)”申請(qǐng)從業(yè)資格表述錯(cuò)誤，所在機(jī)構(gòu)只是起到中間傳遞作用，并非接受申請(qǐng)的主體；選項(xiàng)B“向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)”，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)并非受理此類從業(yè)資格申請(qǐng)的部門(mén)；選項(xiàng)C“直接向協(xié)會(huì)”，取得合格證明人員不能直接向協(xié)會(huì)申請(qǐng)，必須通過(guò)所在機(jī)構(gòu)。而選項(xiàng)D“事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)”符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。4、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)特別提示

C.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》由期貨公司自行制定

D.期貨公司在為客戶開(kāi)立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：期貨公司在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證，這是保障交易安全、確保客戶有足夠資金進(jìn)行交易以及合理控制倉(cāng)位的重要措施，是期貨公司在交易流程中應(yīng)盡的職責(zé)，該表述正確。選項(xiàng)B：當(dāng)期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時(shí)，由于互聯(lián)網(wǎng)存在網(wǎng)絡(luò)安全、技術(shù)故障等多種潛在風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)特別提示，能讓客戶充分了解可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，謹(jǐn)慎進(jìn)行交易，該表述正確。選項(xiàng)C：《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》并不是由期貨公司自行制定的，而是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的統(tǒng)一文本，用以規(guī)范和統(tǒng)一向客戶揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容和方式，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司在為客戶開(kāi)立賬戶前，向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，目的是讓客戶在參與期貨交易之前，充分了解期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，使其能夠在知悉風(fēng)險(xiǎn)的情況下做出理性的投資決策，該表述正確。綜上，答案選C。5、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

A.電話

B.面談

C.公證

D.書(shū)面

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行告知、警示的送達(dá)形式。選項(xiàng)A，電話形式雖然具有即時(shí)性，但缺乏書(shū)面記錄，難以證實(shí)投資者是否已充分理解和接受相關(guān)內(nèi)容，存在較大的不確定性，所以電話形式不適合作為告知、警示的送達(dá)形式，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，面談方式雖然能夠進(jìn)行面對(duì)面的溝通交流，但同樣沒(méi)有形成書(shū)面的確認(rèn)材料，在后續(xù)的查證和追溯過(guò)程中會(huì)存在困難，不能很好地證明投資者已充分理解和接受，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公證主要是對(duì)法律行為、有法律意義的文書(shū)和事實(shí)的真實(shí)性和合法性給予證明的活動(dòng)。對(duì)于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行的告知、警示，一般不需要通過(guò)公證這種較為復(fù)雜且成本較高的方式來(lái)送達(dá)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，書(shū)面形式具有明確性、穩(wěn)定性和可追溯性的特點(diǎn)。采用書(shū)面形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受，能夠清晰地記錄告知、警示的內(nèi)容以及投資者的確認(rèn)情況，符合期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在對(duì)投資者進(jìn)行告知、警示時(shí)應(yīng)遵循的嚴(yán)謹(jǐn)性和規(guī)范性要求，所以應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式送達(dá)投資者，D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。6、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。

A.交易保證金的10％

B.結(jié)算準(zhǔn)備金的20％

C.手續(xù)費(fèi)收入的20％

D.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的30％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，且風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。選項(xiàng)A，交易保證金是指會(huì)員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，并非按交易保證金的10％提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金，不是按結(jié)算準(zhǔn)備金的20％提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，按照規(guī)定，期貨交易所按手續(xù)費(fèi)收入的20％提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)是企業(yè)在其全部銷售業(yè)務(wù)中實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)，并非按經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的30％提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。7、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨公司

D.商務(wù)部

【答案】：B"

【解析】期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。按照相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支等宏觀財(cái)政方面的管理工作，并不直接對(duì)期貨投資者保障基金進(jìn)行集中管理與統(tǒng)籌使用；期貨公司是經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，并非該基金的管理主體；商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等事務(wù)，也不涉及期貨投資者保障基金的管理。所以本題正確答案選B。"8、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失，由（）。

A.期貨公司承擔(dān)

B.期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

C.期貨交易所承擔(dān)

D.期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所強(qiáng)行平倉(cāng)損失的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，同時(shí)交易規(guī)則規(guī)定不明確時(shí)，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)。因?yàn)槭瞧谪浌咀陨肀ＷC金不足且未按時(shí)追加這一行為觸發(fā)了強(qiáng)行平倉(cāng)機(jī)制，所以強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。因此，本題正確答案選A。9、張某曾在美國(guó)留學(xué)，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國(guó)內(nèi)開(kāi)設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司擬將其開(kāi)發(fā)為金融期貨客戶。下列做法中，正確的是()。

A.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識(shí)，期貨公司無(wú)需向張某充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)

B.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，仍應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估其自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力等

C.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已具有金融知識(shí)，無(wú)須通過(guò)相關(guān)測(cè)試

D.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，期貨公司仍應(yīng)當(dāng)向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)，業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司開(kāi)發(fā)金融期貨客戶的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司向客戶充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)是其應(yīng)盡的義務(wù)，不論客戶是否具備金融知識(shí)，都需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示。雖然張某有在華爾街的工作經(jīng)歷，但這并不意味著期貨公司無(wú)需向其充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)。因此，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B全面評(píng)估客戶自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力等，是期貨公司在開(kāi)發(fā)客戶過(guò)程中的重要環(huán)節(jié)。即使張某有在華爾街的工作經(jīng)歷，期貨公司也應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估其各項(xiàng)能力，以確保客戶能夠充分理解并承受金融期貨交易帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。所以，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C即便張某有在華爾街的工作經(jīng)歷且具有一定金融知識(shí)，相關(guān)測(cè)試仍是必要的。通過(guò)測(cè)試可以更準(zhǔn)確地了解張某對(duì)金融期貨產(chǎn)品的具體認(rèn)知程度和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為其提供更合適的金融服務(wù)。所以，不能因?yàn)槠溆泄ぷ鹘?jīng)歷就免去相關(guān)測(cè)試，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D雖然期貨公司需要向客戶全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，但本題重點(diǎn)在于強(qiáng)調(diào)對(duì)客戶自身能力的評(píng)估。相比之下，選項(xiàng)B更符合期貨公司在開(kāi)發(fā)客戶時(shí)的重點(diǎn)要求。所以，選項(xiàng)D表述雖正確，但不符合本題的核心要求。綜上，本題正確答案是B。10、在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)，不包括（）。

A.期貨交易所的期貨公司結(jié)算會(huì)員

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對(duì)機(jī)構(gòu)的定義來(lái)逐一分析選項(xiàng)?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)是指期貨公司；期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員；期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：期貨交易所的期貨公司結(jié)算會(huì)員并不在該準(zhǔn)則所定義的機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)，所以該項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B：期貨公司屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱的機(jī)構(gòu)，所以該項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)同樣屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱的機(jī)構(gòu)，所以該項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)也是《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》里所定義的機(jī)構(gòu)之一，所以該項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選A。11、李某以前在銀行工作，現(xiàn)在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某和羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨，其中，張某是李某同事的同學(xué)，趙某是李某的同學(xué)，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請(qǐng)問(wèn)這幾個(gè)投資者中，（）的投資交易活動(dòng)是李某應(yīng)該回避的。

A.張某

B.羅某

C.王某

D.趙某

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)于特定人員投資交易活動(dòng)中回避情形的理解。在金融行業(yè)的相關(guān)工作中，為了保證交易的公正性、客觀性以及避免利益沖突等情況，工作人員通常需要對(duì)特定關(guān)系人的交易活動(dòng)進(jìn)行回避。選項(xiàng)A中，張某是李某同事的同學(xué)，這種關(guān)系相對(duì)較為間接，一般不構(gòu)成需要李某回避其投資交易活動(dòng)的情形。選項(xiàng)B中，羅某是李某的妻子，屬于近親屬關(guān)系。在很多工作場(chǎng)景尤其是金融領(lǐng)域，為了防止因親情等因素可能導(dǎo)致的利益輸送、信息泄露等問(wèn)題，工作人員對(duì)于近親屬的投資交易活動(dòng)往往需要進(jìn)行回避。因此，羅某的投資交易活動(dòng)是李某應(yīng)該回避的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C中，王某是李某以前的同事，曾經(jīng)的同事關(guān)系并不屬于需要強(qiáng)制回避的范疇，李某通常不需要對(duì)其投資交易活動(dòng)進(jìn)行回避。選項(xiàng)D中，趙某是李某的同學(xué)，同學(xué)關(guān)系一般也不在必須回避的范圍內(nèi)，所以李某無(wú)需對(duì)趙某的投資交易活動(dòng)進(jìn)行回避。綜上，答案選B。12、()應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)，對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核。

A.監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)相關(guān)管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的了解。選項(xiàng)A：監(jiān)控中心監(jiān)控中心負(fù)責(zé)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)，并對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核。這是其在期貨市場(chǎng)開(kāi)戶管理環(huán)節(jié)的重要職責(zé)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所期貨交易所主要職能是提供交易場(chǎng)所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，并不負(fù)責(zé)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的建立維護(hù)以及客戶資料復(fù)核工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，主要進(jìn)行宏觀層面的監(jiān)管和政策制定等工作，并非直接負(fù)責(zé)建立和維護(hù)具體的客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)及資料復(fù)核，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等工作，不涉及期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的相關(guān)工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。13、下列關(guān)于期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述，正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東.董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨(dú)立董事提交專項(xiàng)報(bào)告

C.自開(kāi)戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)各項(xiàng)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。首先看選項(xiàng)A，期貨公司對(duì)于實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的情況，并沒(méi)有規(guī)定要定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。接著看選項(xiàng)B，相關(guān)規(guī)定中并未要求期貨公司定期向獨(dú)立董事提交關(guān)于實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人期貨交易情況的專項(xiàng)報(bào)告，因此該選項(xiàng)也不正確。再看選項(xiàng)C，對(duì)于期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易，自開(kāi)戶之日起一定期限內(nèi)，是要向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，而非向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案，所以此選項(xiàng)不符合規(guī)定。最后看選項(xiàng)D，根據(jù)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的相關(guān)情況，該項(xiàng)表述正確。綜上，答案選D。14、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）。

A.證券投資咨詢資格

B.期貨投資咨詢資格

C.期貨從業(yè)人員資格

D.證券銷售人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員所需具備的資格。《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：證券投資咨詢資格是從事證券投資咨詢相關(guān)業(yè)務(wù)所需的資格，與證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：期貨投資咨詢資格主要針對(duì)從事期貨投資咨詢工作的人員，并非證券公司從事介紹業(yè)務(wù)人員的必備資格，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：由于證券公司從事介紹業(yè)務(wù)涉及期貨相關(guān)業(yè)務(wù)，要求從事該業(yè)務(wù)的人員具備期貨從業(yè)人員資格是合理且必要的，故C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：證券銷售人員資格主要用于從事證券銷售工作，與期貨業(yè)務(wù)的介紹工作不匹配，不能滿足證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的要求，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。15、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中關(guān)于期貨從業(yè)人員兼任職務(wù)的規(guī)定。在期貨行業(yè)的監(jiān)管和規(guī)范中，所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)從業(yè)人員的工作安排和職務(wù)兼任情況最為了解，也直接承擔(dān)著對(duì)從業(yè)人員的管理責(zé)任。期貨從業(yè)人員的工作行為和職務(wù)兼任情況可能會(huì)對(duì)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的利益產(chǎn)生直接影響。選項(xiàng)A中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)期貨市場(chǎng)的宏觀監(jiān)管和政策制定執(zhí)行等，并非直接了解從業(yè)人員在具體經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的職務(wù)兼任情況及潛在利益沖突問(wèn)題，所以一般不會(huì)是同意期貨從業(yè)人員兼任導(dǎo)致潛在利益沖突職務(wù)的主體。選項(xiàng)C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是進(jìn)行行業(yè)自律管理，制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)等工作，并不負(fù)責(zé)直接管理從業(yè)人員在具體機(jī)構(gòu)的職務(wù)兼任，故也不符合要求。選項(xiàng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要側(cè)重于制定期貨市場(chǎng)的宏觀政策、監(jiān)管市場(chǎng)秩序等，同樣不直接參與從業(yè)人員在具體經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的職務(wù)兼任審批，所以也不正確。而所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)能夠清楚知曉從業(yè)人員的工作內(nèi)容和潛在的利益沖突情況，所以除所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)，本題答案選B。16、期貨從業(yè)人員的下列做法中，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是（）。

A.向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)

B.認(rèn)真審核投資者開(kāi)戶申請(qǐng)材料

C.與投資者共同完成金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試，以使其滿足適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求

D.審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的理解，需要判斷各選項(xiàng)是否符合該制度要求。選項(xiàng)A：向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)是期貨從業(yè)人員的重要職責(zé)之一。金融期貨市場(chǎng)具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，投資者在參與交易前需要全面了解可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，能讓投資者在知情的情況下做出理性決策，這是符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的。選項(xiàng)B：認(rèn)真審核投資者開(kāi)戶申請(qǐng)材料，有助于確保投資者具備參與金融期貨交易的基本條件和資格。對(duì)開(kāi)戶材料的審核可以篩選出不符合要求的投資者，避免不具備相應(yīng)能力和條件的人進(jìn)入市場(chǎng)，這是保障市場(chǎng)穩(wěn)定和投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，因此符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。選項(xiàng)C：金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試是為了檢驗(yàn)投資者是否具備參與金融期貨交易的基本知識(shí)和能力。期貨從業(yè)人員與投資者共同完成測(cè)試，以使其滿足適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求的做法是違規(guī)的。這種行為違背了測(cè)試的初衷，不能真實(shí)反映投資者的知識(shí)水平，可能會(huì)導(dǎo)致不具備相應(yīng)知識(shí)和能力的投資者進(jìn)入市場(chǎng)，增加了投資者的交易風(fēng)險(xiǎn)，也破壞了市場(chǎng)的公平性和正常秩序，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。選項(xiàng)D：審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力是必要的。誠(chéng)信狀況關(guān)系到投資者在市場(chǎng)中的行為規(guī)范和信用記錄，而風(fēng)險(xiǎn)承受能力則決定了投資者能夠承受的損失程度。通過(guò)審慎評(píng)估，期貨從業(yè)人員可以為投資者提供更合適的投資建議和服務(wù)，確保投資者的投資行為與其自身情況相匹配，符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。綜上，答案選C。17、下列選項(xiàng)中，不屬于公司制期貨交易所會(huì)員義務(wù)的有（）。

A.遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議

C.按規(guī)定繳納各種費(fèi)用

D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會(huì)員的義務(wù)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策是公司制期貨交易所會(huì)員應(yīng)盡的基本義務(wù)。國(guó)家的法律法規(guī)和政策是維護(hù)市場(chǎng)秩序、保障交易安全的重要依據(jù)，會(huì)員作為市場(chǎng)參與者，必須嚴(yán)格遵守，以確保市場(chǎng)的合法合規(guī)運(yùn)行，所以該選項(xiàng)屬于會(huì)員義務(wù)。選項(xiàng)B：公司制期貨交易所是由若干股東共同出資組建，以營(yíng)利為目的的企業(yè)法人，其決策機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)和董事會(huì)，而會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)和常設(shè)機(jī)構(gòu)，因此執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議不是公司制期貨交易所會(huì)員的義務(wù)，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：按規(guī)定繳納各種費(fèi)用是公司制期貨交易所會(huì)員的常見(jiàn)義務(wù)之一。這些費(fèi)用包括會(huì)員費(fèi)、交易手續(xù)費(fèi)等，是維持期貨交易所正常運(yùn)營(yíng)的重要資金來(lái)源，會(huì)員按時(shí)足額繳納費(fèi)用有助于保障交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)能夠順利開(kāi)展，所以該選項(xiàng)屬于會(huì)員義務(wù)。選項(xiàng)D：遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定也是會(huì)員的重要義務(wù)。期貨交易所的章程和規(guī)則是規(guī)范交易行為、保障交易公平公正的具體準(zhǔn)則，會(huì)員只有嚴(yán)格遵守這些規(guī)定，才能保證期貨交易的有序進(jìn)行，所以該選項(xiàng)屬于會(huì)員義務(wù)。綜上，答案選B。18、某經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說(shuō)法正確的是（）。

A.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令人市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無(wú)須賠償客戶的損失

B.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無(wú)須賠償客戶的損失

C.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)于不具備期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按客戶交易指令入市交易的責(zé)任判定。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)：該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，且未按客戶的交易指令入市交易，若僅返還客戶的保證金而不賠償客戶的損失，顯然對(duì)客戶不公平，因?yàn)榭蛻粢蛟摍C(jī)構(gòu)的違規(guī)行為遭受了損失，應(yīng)當(dāng)獲得相應(yīng)賠償，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：即使客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)，機(jī)構(gòu)不賠償客戶損失也是不合理的。機(jī)構(gòu)本身不具備從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，還未按指令入市交易，其行為存在明顯過(guò)錯(cuò)，理應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：此說(shuō)法沒(méi)有考慮客戶是否存在過(guò)錯(cuò)。如果客戶自身存在過(guò)錯(cuò)，在判定機(jī)構(gòu)責(zé)任時(shí)應(yīng)綜合考量，不能一概而論地要求機(jī)構(gòu)承擔(dān)賠償責(zé)任，所以C選項(xiàng)不準(zhǔn)確。D選項(xiàng)：當(dāng)該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，且沒(méi)有按客戶的交易指令入市交易，同時(shí)客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)時(shí)，機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為導(dǎo)致了客戶的損失，按照法律規(guī)定和公平原則，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，故D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。19、（）可以按照規(guī)定對(duì)期貨公司進(jìn)行分類監(jiān)管。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.商務(wù)部

D.財(cái)政部

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各機(jī)構(gòu)職能來(lái)判斷哪個(gè)機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定對(duì)期貨公司進(jìn)行分類監(jiān)管。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)即中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。對(duì)期貨公司進(jìn)行分類監(jiān)管是其重要職責(zé)之一，所以中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以按照規(guī)定對(duì)期貨公司進(jìn)行分類監(jiān)管，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司進(jìn)行分類監(jiān)管，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：商務(wù)部商務(wù)部是主管國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的國(guó)務(wù)院組成部門(mén)，其職責(zé)主要涉及國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作、外商投資等領(lǐng)域，與期貨公司的分類監(jiān)管并無(wú)直接關(guān)系，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：財(cái)政部財(cái)政部是國(guó)務(wù)院組成部門(mén)，主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，承擔(dān)中央各項(xiàng)財(cái)政收支管理的責(zé)任等，不涉及對(duì)期貨公司的分類監(jiān)管工作，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。20、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報(bào)告經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，應(yīng)當(dāng)向（）。

A.公司管理層提交

B.期貨交易所提交

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交

D.公司全體股東提交或進(jìn)行信息披露

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)報(bào)告的提交對(duì)象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司每半年向公司董事會(huì)提交說(shuō)明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)具體情況的書(shū)面報(bào)告，經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，應(yīng)當(dāng)向公司全體股東提交或進(jìn)行信息披露。選項(xiàng)A，公司管理層并非該報(bào)告的指定提交對(duì)象。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，此報(bào)告無(wú)需向其提交。選項(xiàng)C，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，但該報(bào)告經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后的提交方向并非是它。而選項(xiàng)D符合規(guī)定要求。所以本題正確答案是D。21、某期貨公司成立了投資咨詢部，任命張某為部門(mén)經(jīng)理。張經(jīng)理也同時(shí)指定本部門(mén)已獲得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的梁某負(fù)責(zé)某企業(yè)的套期保值咨詢服務(wù)工作。一次，在為客戶制訂期貨套期保值投資方案過(guò)程中，梁某從公司出市代表那里秘密獲悉該期貨品種的市場(chǎng)主力空頭因各種原因，交割可能會(huì)發(fā)生困難，市場(chǎng)上注冊(cè)倉(cāng)單很少，于是梁某向該企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進(jìn)投機(jī)，參與“逼空”，并承諾本次期貨投資包賺不賠，但要求得到純利的10%提成。企業(yè)聽(tīng)信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500萬(wàn)元進(jìn)行期貨投機(jī)交易，將交易密碼告訴梁某，由梁某代為下單買入。與此同時(shí)，梁某還讓其丈母娘在另一家期貨公司開(kāi)了一個(gè)個(gè)人賬戶并打入20萬(wàn)元資金，交梁某做老鼠倉(cāng)盤(pán)。此外，梁某還打電話將企業(yè)的資金和頭寸告訴自己的好友小王，讓他也跟做一把。不久，梁某操作的企業(yè)賬戶就虧損了1〇〇萬(wàn)元。由于心虛，梁某未向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)真實(shí)交易情況，反而謊稱盈利。后來(lái)副總經(jīng)理在查詢賬單時(shí)發(fā)現(xiàn)了真實(shí)情況，便向梁某質(zhì)問(wèn)，梁某竟不辭而別，不知去向。企業(yè)無(wú)奈向期貨公司提出索賠，期貨公司只得賠償該企業(yè)的部分損失。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)案例中違規(guī)行為數(shù)量的判斷。首先分析案例中的相關(guān)行為：-梁某向企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進(jìn)投機(jī)，并承諾本次期貨投資包賺不賠，還要求得到純利的10%提成。根據(jù)期貨投資相關(guān)規(guī)定，從業(yè)人員不得向客戶作出盈利保證，且這種要求提成的行為也不符合規(guī)范。-梁某讓其丈母娘在另一家期貨公司開(kāi)個(gè)人賬戶并打入資金，做老鼠倉(cāng)盤(pán)。老鼠倉(cāng)是嚴(yán)重違反職業(yè)操守和法規(guī)的行為，損害了客戶利益。-梁某打電話將企業(yè)的資金和頭寸告訴自己的好友小王，讓他跟做。這屬于泄露客戶信息并利用客戶信息為他人謀利的違規(guī)行為。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，梁某有向客戶承諾盈利并要求提成、做老鼠倉(cāng)、泄露客戶信息讓他人跟做3種違規(guī)行為，但題目問(wèn)的是不同類型違規(guī)行為的數(shù)量，其中承諾盈利并要求提成可歸為向客戶不當(dāng)承諾獲利類違規(guī)，做老鼠倉(cāng)和泄露客戶信息讓他人跟做屬于內(nèi)幕交易、不當(dāng)利用客戶信息類違規(guī)，共2種不同類型的違規(guī)行為。所以答案選B。22、期貨公司的交易保證金不足，又未能（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。

A.在2個(gè)工作日內(nèi)

B.在36小時(shí)內(nèi)

C.在24小時(shí)內(nèi)

D.按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司交易保證金不足時(shí)追加保證金的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司交易保證金不足且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金時(shí)，按交易規(guī)則處理，規(guī)則不明確的，期貨交易所有權(quán)強(qiáng)行平倉(cāng)，損失由期貨公司承擔(dān)。選項(xiàng)A“在2個(gè)工作日內(nèi)”、選項(xiàng)B“在36小時(shí)內(nèi)”以及選項(xiàng)C“在24小時(shí)內(nèi)”，在相關(guān)規(guī)定中，并沒(méi)有統(tǒng)一明確以這樣的固定時(shí)長(zhǎng)來(lái)要求期貨公司追加保證金。而按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間更為符合實(shí)際情況，期貨交易所在不同情形和規(guī)則下，會(huì)有不同的時(shí)間要求安排。所以本題正確答案是D。23、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期

【答案】：B

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性自查的時(shí)間要求。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展適當(dāng)性自查是保障市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)行、保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要工作，有著明確的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每半年開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，并形成自查報(bào)告。選項(xiàng)A每季度開(kāi)展一次的時(shí)間間隔過(guò)短，會(huì)增加經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)成本和工作負(fù)擔(dān)，且不符合實(shí)際規(guī)定；選項(xiàng)C每年開(kāi)展一次時(shí)間間隔又過(guò)長(zhǎng)，不利于及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決適當(dāng)性方面存在的問(wèn)題；選項(xiàng)D不定期開(kāi)展則缺乏規(guī)范性和穩(wěn)定性，無(wú)法保證適當(dāng)性自查工作的有效推進(jìn)。因此，正確答案是B。24、甲公司因違反證券市場(chǎng)規(guī)定，被處以警告和罰款，則該處罰信息在誠(chéng)信檔案中的效力期限為（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查的是違反證券市場(chǎng)規(guī)定的處罰信息在誠(chéng)信檔案中的效力期限。在證券監(jiān)管相關(guān)規(guī)定中，對(duì)于違反證券市場(chǎng)規(guī)定而受到的處罰信息，在誠(chéng)信檔案中的效力期限有著明確界定。當(dāng)甲公司因違反證券市場(chǎng)規(guī)定被處以警告和罰款時(shí)，依據(jù)規(guī)定，該處罰信息在誠(chéng)信檔案中的效力期限為5年。選項(xiàng)A的1年不符合相關(guān)規(guī)定要求；選項(xiàng)B的3年也不是對(duì)應(yīng)的效力期限；選項(xiàng)D的10年同樣與實(shí)際規(guī)定不相符。所以本題正確答案是C。25、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）簽字確認(rèn)。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

C.期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人

D.全體股東

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司向董事會(huì)提交風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)書(shū)面報(bào)告時(shí)簽字確認(rèn)人的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。選項(xiàng)A：期貨公司法定代表人是公司的代表人物，對(duì)于公司提交給董事會(huì)的、說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)具體情況的書(shū)面報(bào)告，由其簽字確認(rèn)，能夠代表公司對(duì)報(bào)告內(nèi)容負(fù)責(zé)，該項(xiàng)符合規(guī)定。選項(xiàng)B：期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)管理工作，雖然可能參與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)數(shù)據(jù)方面的工作，但并不是書(shū)面報(bào)告簽字確認(rèn)的規(guī)定人員。選項(xiàng)C：期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非該書(shū)面報(bào)告必須簽字確認(rèn)的主體。選項(xiàng)D：全體股東人數(shù)眾多且分散，讓全體股東對(duì)每半年的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)書(shū)面報(bào)告簽字確認(rèn)在實(shí)際操作中不具有可行性，也不符合相關(guān)規(guī)定。綜上，答案選A。26、擬設(shè)立、收購(gòu)或者參股機(jī)構(gòu)所在國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)與（）簽署監(jiān)管合作備忘錄。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查擬設(shè)立、收購(gòu)或者參股機(jī)構(gòu)所在國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署監(jiān)管合作備忘錄的主體。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)等自律管理工作，并不承擔(dān)與境外期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署監(jiān)管合作備忘錄的職責(zé)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，雖然中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)本質(zhì)上是同一機(jī)構(gòu)，但在正式表述和習(xí)慣用法中，“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”這種簡(jiǎn)稱更為常用，并且本題正確答案明確為C，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，擬設(shè)立、收購(gòu)或者參股機(jī)構(gòu)所在國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署監(jiān)管合作備忘錄，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署合作備忘錄是其履行監(jiān)管職責(zé)、加強(qiáng)國(guó)際監(jiān)管合作的重要舉措，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作，并不具備與境外期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署監(jiān)管合作備忘錄的權(quán)限，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為C。27、期貨公司應(yīng)當(dāng)在()銀行開(kāi)立期貨保證金賬戶。

A.國(guó)有商業(yè)

B.股份制商業(yè)

C.專門(mén)從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性

D.依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司開(kāi)立期貨保證金賬戶的銀行類型。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管銀行開(kāi)立期貨保證金賬戶。國(guó)有商業(yè)銀行（選項(xiàng)A）和股份制商業(yè)銀行（選項(xiàng)B）雖然是常見(jiàn)的金融機(jī)構(gòu)，但并非所有的國(guó)有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行都獲得了從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的資格，不能全面涵蓋期貨公司可以開(kāi)戶的范圍。專門(mén)從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性銀行（選項(xiàng)C）表述錯(cuò)誤，政策性銀行主要是為貫徹國(guó)家特定經(jīng)濟(jì)政策而設(shè)立，一般不專門(mén)從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)。而依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管銀行是經(jīng)過(guò)相關(guān)審批程序，具備從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格的銀行，能夠保障期貨保證金的安全、規(guī)范管理，所以期貨公司應(yīng)在依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管銀行開(kāi)立期貨保證金賬戶，正確答案是D。28、對(duì)于《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）時(shí)，就屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】：B"

【解析】本題考查《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)點(diǎn)。對(duì)于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)置了相應(yīng)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%時(shí)，便屬于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。所以本題應(yīng)選擇B選項(xiàng)。"29、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突時(shí)的協(xié)商解決途徑。A選項(xiàng)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則等，并非期貨從業(yè)人員與投資者進(jìn)行利益沖突協(xié)商的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場(chǎng)信息等，不承擔(dān)期貨從業(yè)人員與投資者協(xié)商解決利益沖突的職能，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其從業(yè)人員有管理和監(jiān)督責(zé)任，當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供服務(wù)時(shí)，通過(guò)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者協(xié)商，能夠憑借機(jī)構(gòu)的管理和協(xié)調(diào)能力采取妥善辦法解決問(wèn)題，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要履行轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)，更多的是在宏觀層面進(jìn)行監(jiān)管執(zhí)法，而不是直接參與期貨從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突協(xié)商，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為C。30、期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任，但（）的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果。

A.客戶存在過(guò)錯(cuò)

B.客戶交易指令未指明有效期限

C.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易

D.客戶交易指令未指明成交價(jià)格和開(kāi)倉(cāng)方向

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司混碼交易時(shí)客戶承擔(dān)相應(yīng)交易結(jié)果的條件。題干分析題干明確指出期貨公司進(jìn)行混碼交易時(shí)，通常情況下客戶不承擔(dān)責(zé)任，但存在特定情形時(shí)，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果，需要從選項(xiàng)中找出符合該特定情形的內(nèi)容。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：客戶存在過(guò)錯(cuò)并不直接等同于在期貨公司混碼交易的情況下客戶要承擔(dān)相應(yīng)交易結(jié)果。題干強(qiáng)調(diào)的是與期貨公司按客戶交易指令入市交易相關(guān)的條件，而非單純客戶過(guò)錯(cuò)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：客戶交易指令未指明有效期限，這與客戶是否要對(duì)期貨公司混碼交易承擔(dān)相應(yīng)交易結(jié)果沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)。題干關(guān)注的核心是期貨公司是否按指令入市交易，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：當(dāng)期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易時(shí)，說(shuō)明交易是基于客戶的有效指令實(shí)際執(zhí)行的，此時(shí)客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：客戶交易指令未指明成交價(jià)格和開(kāi)倉(cāng)方向，這與客戶在期貨公司混碼交易時(shí)承擔(dān)相應(yīng)交易結(jié)果的條件不相關(guān)，題干重點(diǎn)在于期貨公司按指令入市交易情況，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。31、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，但情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.警告

B.訓(xùn)誡

C.公開(kāi)譴責(zé)

D.罰款

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》后對(duì)應(yīng)處理措施的了解。選項(xiàng)A，警告通常適用于較為常見(jiàn)、程度相對(duì)輕一些，但在某些情況下會(huì)對(duì)行為有明確警示意義的違規(guī)場(chǎng)景，而對(duì)于期貨從業(yè)人員違反該準(zhǔn)則且情節(jié)輕微、未造成嚴(yán)重后果的情況，警告不是對(duì)應(yīng)的處理方式，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，訓(xùn)誡是一種較為輕微的教育和告誡方式。當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微且未造成嚴(yán)重后果時(shí)，予以訓(xùn)誡既體現(xiàn)了對(duì)違規(guī)行為的關(guān)注和糾正，又考慮到了情節(jié)的輕微性，能夠起到一定的教育作用，使其認(rèn)識(shí)到自身行為的不當(dāng)之處，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，公開(kāi)譴責(zé)一般針對(duì)情節(jié)較為嚴(yán)重、影響較大的違規(guī)行為，目的是通過(guò)公開(kāi)的方式對(duì)違規(guī)者進(jìn)行嚴(yán)肅批評(píng)，以起到警示社會(huì)的作用。題干中明確說(shuō)明情節(jié)輕微且無(wú)嚴(yán)重后果，不適用公開(kāi)譴責(zé)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，罰款是一種經(jīng)濟(jì)處罰手段，通常適用于違規(guī)行為涉及經(jīng)濟(jì)利益損失或需要通過(guò)經(jīng)濟(jì)制裁來(lái)糾正行為的情況。本題所描述的場(chǎng)景并非以罰款作為對(duì)應(yīng)的處理措施，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案是B選項(xiàng)。32、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不得超過(guò)（）人。

A.50

B.100

C.200

D.180

【答案】：C

【解析】本題考查集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者人數(shù)的相關(guān)規(guī)定。在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其投資者人數(shù)不得超過(guò)200人。選項(xiàng)A的50人、選項(xiàng)B的100人和選項(xiàng)D的180人均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案選C。33、自然人投資者申請(qǐng)劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料須經(jīng)（）審核通過(guò)方可認(rèn)定。

A.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.行業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查自然人投資者申請(qǐng)劃分為專業(yè)投資者的證明材料審核主體。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)：期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)自然人投資者申請(qǐng)劃分為專業(yè)投資者所提交的證明材料進(jìn)行審核，審核通過(guò)后方可認(rèn)定。因此，該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)制定相關(guān)的監(jiān)管政策、法規(guī)，對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非直接對(duì)自然人投資者申請(qǐng)專業(yè)投資者的證明材料進(jìn)行審核，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受中國(guó)證監(jiān)會(huì)垂直領(lǐng)導(dǎo)，主要承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)的一線監(jiān)管職責(zé)，但通常不負(fù)責(zé)自然人投資者申請(qǐng)專業(yè)投資者證明材料的具體審核工作，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：行業(yè)協(xié)會(huì)主要起到自律管理、服務(wù)等作用，一般不參與自然人投資者申請(qǐng)專業(yè)投資者證明材料的審核認(rèn)定工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。34、（）依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)期貨協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨協(xié)會(huì)主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律監(jiān)督等，但并非對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的法定主體，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)集中在組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)等方面，并非監(jiān)督管理期貨公司董監(jiān)高的主體，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。其有權(quán)依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理，所以該項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，主要根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)開(kāi)展工作，本身不是對(duì)期貨公司董監(jiān)高進(jìn)行監(jiān)督管理的獨(dú)立主體，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。35、《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定公民、法人或者其他組織提出的查詢申請(qǐng)，符合條件，材料齊備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請(qǐng)之日起（）內(nèi)反饋。

A.3個(gè)工作日

B.3個(gè)自然日

C.5個(gè)工作日

D.5個(gè)自然日

【答案】：C

【解析】本題考查《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于查詢申請(qǐng)反饋時(shí)間的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，當(dāng)公民、法人或者其他組織提出的查詢申請(qǐng)符合條件且材料齊備時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)反饋。選項(xiàng)A的3個(gè)工作日、選項(xiàng)B的3個(gè)自然日以及選項(xiàng)D的5個(gè)自然日均不符合法規(guī)規(guī)定。所以本題正確答案是C。36、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)給予投資者至少（）的冷靜期。

A.8小時(shí)

B.24小時(shí)

C.36小時(shí)

D.48小時(shí)

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)給予投資者的冷靜期時(shí)長(zhǎng)。在金融市場(chǎng)中，為了充分保護(hù)普通投資者的權(quán)益，避免其在未充分冷靜思考的情況下做出可能不利于自身的投資決策，相關(guān)規(guī)定明確要求經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)給予投資者一定時(shí)長(zhǎng)的冷靜期。其中，冷靜期時(shí)長(zhǎng)規(guī)定為24小時(shí)，所以本題正確答案是B選項(xiàng)。而A選項(xiàng)的8小時(shí)時(shí)長(zhǎng)過(guò)短，無(wú)法讓投資者充分冷靜和思考投資決策可能帶來(lái)的后果；C選項(xiàng)的36小時(shí)和D選項(xiàng)的48小時(shí)并非規(guī)定的冷靜期時(shí)長(zhǎng)，不符合相關(guān)規(guī)定。37、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場(chǎng)刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》中的連續(xù)十個(gè)交易日是指（）。

A.證券、期貨市場(chǎng)開(kāi)市交易的連續(xù)十個(gè)交易日

B.行為人連續(xù)交易的十個(gè)交易日

C.證券、期貨市場(chǎng)開(kāi)市交易累計(jì)十個(gè)交易日

D.行為人累計(jì)交易的十個(gè)交易日

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場(chǎng)刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》中“連續(xù)十個(gè)交易日”概念的理解。選項(xiàng)A：“證券、期貨市場(chǎng)開(kāi)市交易的連續(xù)十個(gè)交易日”，該表述準(zhǔn)確地反映了在相關(guān)法律解釋語(yǔ)境下“連續(xù)十個(gè)交易日”的含義。在證券和期貨市場(chǎng)中，交易日是有明確規(guī)定的，開(kāi)市交易的連續(xù)十個(gè)交易日是一個(gè)客觀的、基于市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)則的時(shí)間界定，這符合法律對(duì)于時(shí)間計(jì)算的規(guī)范性和嚴(yán)謹(jǐn)性要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：“行為人連續(xù)交易的十個(gè)交易日”，這種界定方式過(guò)于依賴行為人的交易行為，不同行為人的交易節(jié)奏和連續(xù)性可能差異很大，無(wú)法形成統(tǒng)一、客觀的時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)，不利于法律的統(tǒng)一適用和準(zhǔn)確執(zhí)行，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：“證券、期貨市場(chǎng)開(kāi)市交易累計(jì)十個(gè)交易日”，“累計(jì)”強(qiáng)調(diào)的是不連續(xù)的時(shí)間相加達(dá)到十個(gè)交易日，而法律解釋中的“連續(xù)”強(qiáng)調(diào)的是時(shí)間的不間斷性，二者概念不同，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：“行為人累計(jì)交易的十個(gè)交易日”，同樣是以行為人的交易情況來(lái)界定時(shí)間，缺乏客觀統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，且“累計(jì)”不符合“連續(xù)”的要求，不利于法律對(duì)操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的規(guī)范和打擊，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。38、人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，確定其承擔(dān)的（）責(zé)任，維護(hù)市場(chǎng)秩序。

A.故意

B.過(guò)失

C.風(fēng)險(xiǎn)

D.市場(chǎng)

【答案】：C

【解析】本題考查人民法院審理期貨糾紛案件時(shí)確定當(dāng)事人承擔(dān)責(zé)任的類型。選項(xiàng)A：故意故意通常是指行為人明知自己的行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生的主觀心理狀態(tài)。在期貨糾紛案件中，單純的“故意”并不能全面涵蓋當(dāng)事人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任性質(zhì)，不能準(zhǔn)確描述人民法院審理此類案件時(shí)確定的責(zé)任類型，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：過(guò)失過(guò)失是指行為人應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)自己的行為可能發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，因?yàn)槭韬龃笠舛鴽](méi)有預(yù)見(jiàn)，或者已經(jīng)預(yù)見(jiàn)而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結(jié)果的心理態(tài)度。雖然在某些期貨糾紛中可能存在過(guò)失的情況，但這并非是人民法院審理期貨糾紛案件時(shí)確定當(dāng)事人承擔(dān)責(zé)任的核心類型，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：風(fēng)險(xiǎn)期貨市場(chǎng)本身具有高風(fēng)險(xiǎn)性，在期貨交易過(guò)程中，當(dāng)事人會(huì)面臨各種風(fēng)險(xiǎn)因素。人民法院在審理期貨糾紛案件時(shí)，需要依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，綜合考慮各種因素，依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，確定當(dāng)事人應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，以維護(hù)市場(chǎng)秩序。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：市場(chǎng)“市場(chǎng)”是一個(gè)宏觀的概念，它不是一種具體的責(zé)任類型。人民法院在審理案件時(shí)不會(huì)直接確定當(dāng)事人承擔(dān)“市場(chǎng)”責(zé)任，該選項(xiàng)與題意不符。綜上，答案選C。39、根據(jù)北京一家期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，該公司凈資產(chǎn)為5000萬(wàn)元，負(fù)債(不含客戶權(quán)益)為2000萬(wàn)元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為800萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為500萬(wàn)元，客戶因可用資金為負(fù)(尚未穿倉(cāng))而應(yīng)追加的保證金為300萬(wàn)元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)。該公司期末凈資本為（）。

A.4000萬(wàn)元

B.4200萬(wàn)元

C.4300萬(wàn)元

D.4400萬(wàn)元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計(jì)算公式來(lái)計(jì)算該公司期末凈資本。步驟一：明確凈資本的計(jì)算公式凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶因可用資金為負(fù)而應(yīng)追加的保證金。步驟二：分析題目所給數(shù)據(jù)題目中給出，該公司凈資產(chǎn)為5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為800萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為500萬(wàn)元，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉(cāng)）而應(yīng)追加的保證金為300萬(wàn)元。步驟三：代入數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算將上述數(shù)據(jù)代入凈資本計(jì)算公式可得：凈資本=5000-800+500-300=4200+500-300=4700-300=4400（萬(wàn)元）所以，該公司期末凈資本為4400萬(wàn)元，答案選D。40、中國(guó)期貨監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開(kāi)戶編碼，并建立統(tǒng)一開(kāi)戶編碼與客戶在（）交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

A.各期貨交易所

B.期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國(guó)期貨監(jiān)控中心開(kāi)戶編碼相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨監(jiān)控中心為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開(kāi)戶編碼后，需要建立該統(tǒng)一開(kāi)戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。因?yàn)槠谪浗灰资窃诟鱾€(gè)期貨交易所進(jìn)行的，客戶在不同期貨交易所可能有不同的交易編碼，通過(guò)建立統(tǒng)一開(kāi)戶編碼與各期貨交易所交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系，能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)客戶交易信息的統(tǒng)一管理和監(jiān)控，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算工作，并非客戶交易編碼的對(duì)應(yīng)對(duì)象，中國(guó)期貨監(jiān)控中心建立對(duì)應(yīng)關(guān)系的對(duì)象不是與期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)編碼，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作，不涉及與客戶交易編碼建立對(duì)應(yīng)關(guān)系的問(wèn)題，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司是連接客戶與期貨交易所的中介機(jī)構(gòu)，客戶通過(guò)期貨公司進(jìn)行期貨交易，但中國(guó)期貨監(jiān)控中心建立的是統(tǒng)一開(kāi)戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系，而非與期貨公司交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。41、居間人小王，受公司法人李某委托與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶李某

C.期貨交易所

D.居間人小王

【答案】：D

【解析】本題考查居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中民事責(zé)任的承擔(dān)主體。在居間經(jīng)紀(jì)活動(dòng)里，居間人是為委托人與第三人進(jìn)行民事法律行為報(bào)告信息機(jī)會(huì)或提供媒介聯(lián)系的中間人。選項(xiàng)A，期貨公司是依據(jù)相關(guān)法規(guī)設(shè)立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，在本題的居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，期貨公司并非基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生民事責(zé)任的承擔(dān)者，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，客戶李某是委托居間人小王的公司法人，其委托小王進(jìn)行與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，但民事責(zé)任并非由客戶李某承擔(dān)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，它不參與居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中基于該關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任承擔(dān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，居間人小王受客戶李某委托從事與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，依據(jù)居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系的相關(guān)規(guī)定，基于該居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由居間人小王承擔(dān)，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。42、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為（），由會(huì)員出資認(rèn)繳。

A.按會(huì)員注冊(cè)資本比例確定的份額

B.不等份額

C.均等份額

D.均等股份

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于會(huì)員制期貨交易所注冊(cè)資本的相關(guān)規(guī)定來(lái)進(jìn)行解答。會(huì)員制期貨交易所是一種非營(yíng)利性的組織，其注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳。這種均等份額的劃分方式，有助于保證各會(huì)員在交易所中的平等地位和權(quán)利，避免因份額不均等而導(dǎo)致的權(quán)益差異。選項(xiàng)A“按會(huì)員注冊(cè)資本比例確定的份額”，這種方式不符合會(huì)員制期貨交易所注冊(cè)資本劃分的規(guī)定，因?yàn)闀?huì)員制強(qiáng)調(diào)的是會(huì)員之間的平等，并非按照注冊(cè)資本比例來(lái)確定份額。選項(xiàng)B“不等份額”也不符合相關(guān)規(guī)定，若劃分成不等份額，可能會(huì)使部分會(huì)員在交易所中的話語(yǔ)權(quán)和權(quán)益出現(xiàn)較大差異，不利于交易所的公平、公正運(yùn)作。選項(xiàng)D“均等股份”，股份通常用于公司制的企業(yè)，而會(huì)員制期貨交易所與公司制在組織形式和性質(zhì)上有所不同，所以該選項(xiàng)也不正確。綜上所述，正確答案是C。43、期貨公司監(jiān)控中心應(yīng)將當(dāng)日通過(guò)復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)的（）。

A.客戶

B.證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.證券交易所

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司監(jiān)控中心客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)對(duì)象的相關(guān)知識(shí)。對(duì)各選項(xiàng)的分析選項(xiàng)A：客戶客戶是資料的所有者和提供者，期貨公司監(jiān)控中心的主要職責(zé)并非將復(fù)核后的客戶資料再轉(zhuǎn)發(fā)給客戶本身，其工作重點(diǎn)在于與行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信息交互，以保障市場(chǎng)的合規(guī)運(yùn)行和交易的正常開(kāi)展，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：證監(jiān)會(huì)證監(jiān)會(huì)是我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定政策、監(jiān)督市場(chǎng)主體行為、維護(hù)市場(chǎng)秩序等宏觀層面的監(jiān)管工作。期貨公司監(jiān)控中心當(dāng)日通過(guò)復(fù)核的客戶資料主要是關(guān)于客戶交易等具體業(yè)務(wù)方面的信息，并非直接轉(zhuǎn)發(fā)給作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)的證監(jiān)會(huì)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所期貨交易所是期貨交易的核心場(chǎng)所，期貨公司監(jiān)控中心將當(dāng)日通過(guò)復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)的期貨交易所，有助于期貨交易所了解客戶情況、監(jiān)控交易活動(dòng)、保障交易安全和市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行。這是符合期貨市場(chǎng)業(yè)務(wù)流程和信息傳遞邏輯的，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：證券交易所證券交易所主要是進(jìn)行證券交易的場(chǎng)所，其業(yè)務(wù)范圍與期貨交易不同。期貨公司監(jiān)控中心的客戶資料是針對(duì)期貨交易客戶的，與證券交易所的業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)性不大，不會(huì)將這些資料轉(zhuǎn)發(fā)給證券交易所，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。44、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前（）月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.5個(gè)月

【答案】：C"

【解析】這道題考查期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)提交風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前3個(gè)月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，所以答案選C。"45、期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經(jīng)批準(zhǔn)可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.公司遭受不可抗力

C.總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.當(dāng)年發(fā)生財(cái)務(wù)虧損

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的特定情形相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：當(dāng)公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，這可能會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)狀況和資金流動(dòng)性產(chǎn)生嚴(yán)重影響。為了幫助公司應(yīng)對(duì)這種突發(fā)狀況、維持正常運(yùn)營(yíng)，經(jīng)批準(zhǔn)公司是可以暫停繳納期貨投資者保障基金的，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等。公司遭受不可抗力事件時(shí)，同樣會(huì)面臨經(jīng)營(yíng)困境和資金緊張等問(wèn)題，在此情況下經(jīng)批準(zhǔn)暫停繳納保障基金是合理的，因此該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：若期貨投資者保障基金總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，意味著目前保障基金已經(jīng)達(dá)到了可以有效保障投資者利益的水平，此時(shí)經(jīng)批準(zhǔn)期貨公司暫停繳納保障基金，能在保障投資者權(quán)益的同時(shí)，減輕公司的資金壓力，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：當(dāng)年發(fā)生財(cái)務(wù)虧損并不屬于期貨公司經(jīng)批準(zhǔn)可以暫停繳納期貨投資者保障基金的特定情形。財(cái)務(wù)虧損是企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中可能出現(xiàn)的一種常見(jiàn)情況，與保障基金暫停繳納的特定條件并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。46、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法施行之日起（）年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于期貨公司現(xiàn)任法定代表人取得期貨從業(yè)人員資格的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自該辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。47、為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和（）為核心的客戶管理和服務(wù)制度，保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章，制定《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》。

A.分級(jí)管理

B.分類管理

C.分層管理

D.分步管理

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》制定相關(guān)內(nèi)容的理解。該規(guī)定的目的在于督促期貨公司完善制度、保護(hù)投資者權(quán)益以及保障金融期貨市場(chǎng)健康運(yùn)行。選項(xiàng)A，分級(jí)管理通常是按照一定標(biāo)準(zhǔn)將對(duì)象劃分成不同級(jí)別進(jìn)行管理，這種管理方式與了解客戶結(jié)合并非該規(guī)定中核心的客戶管理和服務(wù)制度內(nèi)容，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，分類管理是指根據(jù)不同特征對(duì)客戶進(jìn)行分類，結(jié)合了解客戶，能夠更精準(zhǔn)地為不同類型的客戶提供適配的服務(wù)和管理，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，有利于保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，與規(guī)定的制定目的和理念相契合，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，分層管理側(cè)重于在縱向?qū)用鎸?duì)象劃分為不同層次進(jìn)行管理，這并非該規(guī)定所強(qiáng)調(diào)的與了解客戶共同構(gòu)成核心的客戶管理方式，所以C選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，分步管理主要是按照時(shí)間、流程等順序分步驟進(jìn)行管理，和該規(guī)定中核心的客戶管理和服務(wù)制度關(guān)聯(lián)性不大，所以D選項(xiàng)也不正確。綜上，本題正確答案是B。48、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，出現(xiàn)下列情形時(shí)期貨公司應(yīng)當(dāng)向全體董事提交書(shū)面報(bào)告的是（）

A.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過(guò)20%

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過(guò)20%時(shí)，并不一定要求期貨公司向全體董事提交書(shū)面報(bào)告，該情形未在向全體董事提交書(shū)面報(bào)告的規(guī)定范圍內(nèi)，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B：當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，期貨公司需要采取的措施通常是及時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交整改計(jì)劃等，而非向全體董事提交書(shū)面報(bào)告，所以選項(xiàng)B不符合要求。選項(xiàng)C：依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送書(shū)面報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)全體董事，即需要向全體董事提交書(shū)面報(bào)告，所以選項(xiàng)C符合要求。選項(xiàng)D：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束并不屬于期貨公司應(yīng)當(dāng)向全體董事提交書(shū)面報(bào)告的情形，所以選項(xiàng)D不符合要求。綜上，正確答案是C。49、期貨糾紛案件由（）管轄。

A.地市人民法院

B.中級(jí)人民法院

C.高級(jí)人民法院

D.省級(jí)人民法院

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨糾紛案件的管轄法院?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第七條明確規(guī)定，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。高級(jí)人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。所以本題中期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄，答案選B。"50、下列不屬于公司制期貨交易所會(huì)員權(quán)利的是（）。

A.聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)

B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會(huì)員權(quán)利的相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)是公司股東所擁有的權(quán)利，而公司制期貨交易所的會(huì)員并非等同于股東，會(huì)員并不具備聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)這一權(quán)利，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)，是會(huì)員參與期貨交易的基本需求和權(quán)益保障。會(huì)員繳納一定費(fèi)用成為會(huì)員后，有權(quán)使用交易設(shè)施來(lái)開(kāi)展交易活動(dòng)，并獲取相關(guān)交易信息和服務(wù)，以更好地進(jìn)行期貨交易，因此該選項(xiàng)屬于公司制期貨交易所會(huì)員的權(quán)利，不符合題意。選項(xiàng)C在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)是會(huì)員加入期貨交易所的核心目的之一。會(huì)員在遵守交易規(guī)則的前提下，能夠在期貨市場(chǎng)進(jìn)行交易、完成結(jié)算和交割等一系列活動(dòng)，這是會(huì)員在期貨交易中的重要權(quán)利內(nèi)容，所以該選項(xiàng)屬于公司制期貨交易所會(huì)員的權(quán)利，不符合題意。選項(xiàng)D按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)是保障會(huì)員合法權(quán)益的重要體現(xiàn)。當(dāng)會(huì)員認(rèn)為自身權(quán)益在交易過(guò)程中受到不公正對(duì)待時(shí)，有權(quán)依據(jù)交易規(guī)則進(jìn)行申訴，以維護(hù)自己的合法權(quán)益，故該選項(xiàng)屬于公司制期貨交易所會(huì)員的權(quán)利，不符合題意。綜上，答案選A。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶全面客觀介紹（）。

A.業(yè)務(wù)規(guī)則

B.期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)

C.產(chǎn)品或者服務(wù)的特征

D.期貨交易相關(guān)法律法規(guī)

【答案】：ABCD"

【解析】依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司在與客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)往來(lái)時(shí)，需要全面客觀地向客戶介紹多方面內(nèi)容。選項(xiàng)A，業(yè)務(wù)規(guī)則是客戶參與期貨業(yè)務(wù)必須了解的基礎(chǔ)信息，只有清楚業(yè)務(wù)規(guī)則，客戶才能正確開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)；選項(xiàng)B，期貨交易具有一定風(fēng)險(xiǎn)性，期貨公司有責(zé)任向客戶如實(shí)介紹，讓客戶知悉可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，以便做出合理決策；選項(xiàng)C，產(chǎn)品或者服務(wù)的特征直接關(guān)系到客戶投資的選擇和預(yù)期收益等，向客戶介紹其特征能幫助客戶更好地評(píng)估是否適合自身需求；選項(xiàng)D，期貨交易相關(guān)法律法規(guī)是規(guī)范期貨市場(chǎng)和交易行為的準(zhǔn)則，客戶了解這些法律法規(guī)有助于合法合規(guī)地參與交易。所以，ABCD四個(gè)選項(xiàng)的內(nèi)容都是期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶全面客觀介紹的內(nèi)容，本題答案選ABCD。"2、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約的，客戶保證金不足的，正確的處理方式是（）。

A.期貨公司依法代客戶承擔(dān)違約責(zé)任后，取得對(duì)該客戶的追償權(quán)

B.期貨公司先以結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任

C.期貨公司先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任

D.由期貨交易所先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)追償權(quán)

【答案】：AC

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)法規(guī)，當(dāng)客戶在期貨交易中違約且保證金不足時(shí)，期貨公司依法代客戶承擔(dān)違約責(zé)任后，是能夠取得對(duì)該客戶的追償權(quán)的。這是合理合法的處理方式，因?yàn)槠谪浌驹诖蛻舫袚?dān)責(zé)任后，客戶對(duì)期貨公司產(chǎn)生了債務(wù)關(guān)系，期貨公司擁有追償?shù)臋?quán)利，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B結(jié)算擔(dān)保金是期貨交易所為應(yīng)對(duì)交易風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的，主要用于應(yīng)對(duì)期貨交易所會(huì)員違約等情況，并非用于代客戶承擔(dān)違約責(zé)任。所以當(dāng)客戶違約且保證金不足時(shí)，期貨公司不能先以結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而提取的資金。在客戶違約且保證金不足的情形下，期貨公司可以先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任，這是符合規(guī)定的處理方式，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D在客戶違約且保證金不足時(shí)，首先承擔(dān)責(zé)任的主體是期貨公司，而不是期貨交易所。只有當(dāng)期貨公司出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，才可能涉及到期貨交易所采取相關(guān)措施。所以不是由期貨交易所先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任并取得追償權(quán)，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是AC。3、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，期貨投資者保障基金保障的主體范圍包括（）。

A.期貨市場(chǎng)個(gè)人投資者

B.期貨市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者

C.期貨交易所非期貨公司會(huì)員

D.符合一定條件的期貨公司

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨市場(chǎng)個(gè)人投資者在期貨交易中面臨著各種風(fēng)險(xiǎn)，期貨投資者保障基金的設(shè)立目的之一就是為了在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致投資者合法權(quán)益受到損害時(shí)，對(duì)包括個(gè)人投資者在內(nèi)的投資者提供一定的保障，所以期貨市場(chǎng)個(gè)人投資者屬于期貨投資者保障基金保障的主體范圍，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者同樣是期貨市場(chǎng)的重要參與者，在市場(chǎng)運(yùn)行過(guò)程中也可能遭遇風(fēng)險(xiǎn)事件，當(dāng)合法權(quán)益因期貨公司的問(wèn)題而受損時(shí)，也能得到期貨投資者保障基金的相應(yīng)保障，故期貨市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者也是保障主體范圍，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨交易所非期貨公司會(huì)員主要是指一些符合規(guī)定可以直接在期貨交易所進(jìn)行交易的非期貨公司主體，他們與期貨投資者保障基金所保障的投資者概念不同，期貨投資者保障基金主要針對(duì)的是期貨交易中的投資者，而非期貨交易所非期貨公司會(huì)員這類主體，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨投資者保障基金是用于保護(hù)期貨投資者合法權(quán)益的基金，并非為期貨公司提供保障。它是在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)等特定情況下，對(duì)投資者的權(quán)益進(jìn)行補(bǔ)償，而不是保障期貨公司，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選AB。4、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法中，不正確的是（）。

A.期貨公司及其從業(yè)人員不得對(duì)期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息

C.期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，并應(yīng)與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度，加強(qiáng)合規(guī)檢查，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，不用保存客戶相關(guān)信息

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司及其從業(yè)人員不得對(duì)期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。這是為了維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，確保投資者能夠獲得真實(shí)、準(zhǔn)確的信息，避免因虛假宣傳而遭受損失，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。此規(guī)定有助于增強(qiáng)期貨公司業(yè)務(wù)的透明度，方便投資者了解公司情況，同時(shí)也便于監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)督管理，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)C期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，并應(yīng)與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度，加強(qiáng)合規(guī)檢查，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。這是保證期貨投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)范、穩(wěn)健開(kāi)展的必要要求，該選項(xiàng)說(shuō)法本身沒(méi)有錯(cuò)誤，但它不是本題要求的“不正確的說(shuō)法”。選項(xiàng)D期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并應(yīng)當(dāng)保存客戶相關(guān)信息，而不是不用保存。保存客戶相關(guān)信息有利于期貨公司對(duì)客戶進(jìn)行持續(xù)的服務(wù)和管理，同時(shí)也是合規(guī)要求的一部分，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，答案選CD。5、期貨公司會(huì)員違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對(duì)其采取的處理措施包括（）。

A.責(zé)令整改

B.暫停受理申請(qǐng)開(kāi)立新的交易編碼

C.暫停或者限制業(yè)務(wù)

D.調(diào)整或者取消會(huì)員資格

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司會(huì)員違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度時(shí)，交易所可采取的處理措施。選項(xiàng)A，責(zé)令整改是一種常見(jiàn)且有效的監(jiān)管手段。當(dāng)期貨公司會(huì)員違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度時(shí)，交易所要求其對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行整改，促使其符合相關(guān)制度要求，這有助于規(guī)范期貨公司的業(yè)務(wù)操作，保障投資者的合法權(quán)益，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，暫停受理申請(qǐng)開(kāi)立新的交易編碼，這一措施限制了期貨公司會(huì)員拓展新客戶的能力。對(duì)于違反制度的期貨公司會(huì)員，通過(guò)暫停其新編碼的申請(qǐng)受理，可促使其重視并改正違規(guī)行為，同時(shí)也避免了更多潛在投資者可能受到的不良影響，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，暫停或者限制業(yè)務(wù)是一種較為嚴(yán)厲的監(jiān)管舉措。當(dāng)期貨公司會(huì)員的違規(guī)行為較為嚴(yán)重時(shí)，交易所可以暫?；蛳拗破洳糠謽I(yè)務(wù)，以防止其違規(guī)行為進(jìn)一步擴(kuò)大，維護(hù)金融期貨市場(chǎng)的正常秩序，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，調(diào)整或者取消會(huì)員資格是最嚴(yán)厲的處理措施之一。如果期貨公司會(huì)員多次違反制度或違規(guī)情節(jié)特別嚴(yán)重，交易所可以根據(jù)相關(guān)規(guī)定調(diào)整或取消其會(huì)員資格，將其從市場(chǎng)中剔除，以保證市場(chǎng)參與者的質(zhì)量和市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為交易所可以對(duì)違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度的期貨公司會(huì)員采取的處理措施。6、根據(jù)規(guī)定，期貨交易實(shí)行的制度包括（）。

A.客戶交易編碼制度

B.套期保值審批制度

C.大戶持倉(cāng)報(bào)告制度

D.風(fēng)險(xiǎn)警示制度

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨交易實(shí)行的制度相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：客戶交易編碼制度是期貨市場(chǎng)的基礎(chǔ)制度之一。該制度要求期貨公司為客戶分配唯一的交易編碼，用于識(shí)別客戶的交易行為和持倉(cāng)情況。通過(guò)客戶交易編碼制度，監(jiān)管機(jī)構(gòu)和期貨交易所能夠準(zhǔn)確掌握每個(gè)客戶的交易動(dòng)態(tài)，有助于規(guī)范市場(chǎng)交易秩序，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，所以期貨交