第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁河北證券從業(yè)考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.根據(jù)《證券法》（2019年修訂）第9條，證券公司從事證券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。以下哪種業(yè)務(wù)不需要經(jīng)過該審查批準(zhǔn)？（）

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

C.融資融券業(yè)務(wù)

D.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

2.某投資者通過證券公司A購(gòu)買了一只股票，后因證券公司A違規(guī)操作導(dǎo)致投資者損失。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第68條，投資者可以向證券公司A請(qǐng)求賠償，但賠償上限不能超過其損失的（）倍？

A.1倍

B.2倍

C.3倍

D.4倍

3.在證券公司內(nèi)部控制制度中，“三道防線”不包括以下哪個(gè)？（）

A.業(yè)務(wù)操作層

B.風(fēng)險(xiǎn)管理部

C.內(nèi)部審計(jì)部

D.董事會(huì)

4.某證券公司員工張某在未經(jīng)授權(quán)的情況下，利用職務(wù)便利為客戶進(jìn)行內(nèi)幕交易。根據(jù)《證券法》第180條，張某可能面臨的最高處罰是？（）

A.罰款50萬元

B.沒收違法所得

C.刑事處罰

D.以上都是

5.以下哪種金融工具不屬于《上市公司信息披露管理辦法》（2020年修訂）中規(guī)定的應(yīng)披露的重大事件？（）

A.公司合并、分立

B.董事會(huì)成員變更

C.重大資產(chǎn)重組

D.股東持股比例低于5%

6.某基金管理人向投資者宣傳其基金“保本保息”，根據(jù)《證券投資基金法》第10條，這種行為屬于？（）

A.合法合規(guī)

B.夸大宣傳

C.虛假宣傳

D.行業(yè)慣例

7.在證券交易中，以下哪種行為屬于操縱市場(chǎng)？（）

A.投資者基于基本面分析進(jìn)行長(zhǎng)期投資

B.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)

C.集合競(jìng)價(jià)階段大量掛單以影響價(jià)格

D.機(jī)構(gòu)投資者根據(jù)研究報(bào)告進(jìn)行投資決策

8.根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券登記、存管和結(jié)算的（）？

A.安全性

B.流動(dòng)性

C.盈利性

D.效率性

9.某上市公司發(fā)布業(yè)績(jī)預(yù)告，預(yù)計(jì)凈利潤(rùn)下降30%。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，該公司最早應(yīng)在公告日前多少天披露該信息？（）

A.1天

B.2天

C.3天

D.5天

10.在證券投資顧問業(yè)務(wù)中，投資顧問向客戶提供投資建議前，必須了解客戶的（）？

A.投資經(jīng)驗(yàn)

B.收入水平

C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.以上都是

11.某證券公司為客戶開立信用賬戶，根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，客戶的保證金比例不得低于（）？

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

12.在證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪個(gè)部門負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督？（）

A.業(yè)務(wù)部門

B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

C.內(nèi)部審計(jì)部門

D.財(cái)務(wù)部門

13.根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，防范利益沖突？

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.內(nèi)部控制

C.利益沖突管理

D.信息披露

14.某投資者通過證券公司購(gòu)買了一只股票，后因證券公司泄露其投資信息導(dǎo)致?lián)p失。根據(jù)《證券法》第193條，證券公司可能面臨的處罰不包括？（）

A.罰款

B.沒收違法所得

C.責(zé)令改正

D.吊銷業(yè)務(wù)許可證

15.在證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理中，VaR（風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值）主要用于衡量（）？

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.法律風(fēng)險(xiǎn)

16.根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理辦法》，證券公司客戶資產(chǎn)必須實(shí)行（）管理？

A.分賬核算

B.統(tǒng)一核算

C.分散核算

D.集中核算

17.某上市公司發(fā)布虛假財(cái)務(wù)報(bào)告，根據(jù)《證券法》第234條，相關(guān)責(zé)任人的最高刑罰是？（）

A.罰款100萬元

B.沒收違法所得

C.刑事處罰

D.崗位調(diào)整

18.在證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪個(gè)部門負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)估？（）

A.業(yè)務(wù)部門

B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

C.內(nèi)部審計(jì)部門

D.董事會(huì)

19.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶提供的融資利率不得低于（）？

A.客戶存款利率

B.市場(chǎng)利率

C.中國(guó)人民銀行規(guī)定的利率水平

D.證券公司自主確定的利率水平

20.某證券公司員工利用職務(wù)便利，為客戶進(jìn)行內(nèi)幕交易。根據(jù)《證券法》第180條，該員工的最高處罰是？（）

A.罰款50萬元

B.沒收違法所得

C.刑事處罰

D.以上都是

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.根據(jù)《證券法》（2019年修訂），以下哪些行為屬于內(nèi)幕交易？（）

A.證券公司員工泄露內(nèi)幕信息

B.投資者通過非法途徑獲取內(nèi)幕信息

C.上市公司董事利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息

D.機(jī)構(gòu)投資者根據(jù)公開信息進(jìn)行投資決策

22.在證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪些部門屬于“三道防線”的范疇？（）

A.業(yè)務(wù)操作層

B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

C.內(nèi)部審計(jì)部

D.董事會(huì)

23.根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，以下哪些屬于應(yīng)披露的重大事件？（）

A.公司合并、分立

B.董事會(huì)成員變更

C.重大資產(chǎn)重組

D.股東持股比例低于5%

24.在證券投資顧問業(yè)務(wù)中，投資顧問向客戶提供投資建議前，必須了解客戶的（）？

A.投資經(jīng)驗(yàn)

B.收入水平

C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.投資偏好

25.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶提供的融資利率可以（）？

A.高于市場(chǎng)利率

B.低于中國(guó)人民銀行規(guī)定的利率水平

C.由證券公司自主確定

D.低于客戶存款利率

26.在證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理中，以下哪些屬于常見的風(fēng)險(xiǎn)類型？（）

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.法律風(fēng)險(xiǎn)

27.根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理辦法》，證券公司客戶資產(chǎn)必須實(shí)行（）管理？

A.分賬核算

B.統(tǒng)一核算

C.分散核算

D.集中核算

28.某上市公司發(fā)布虛假財(cái)務(wù)報(bào)告，根據(jù)《證券法》，相關(guān)責(zé)任人的處罰包括？（）

A.罰款

B.沒收違法所得

C.刑事處罰

D.崗位調(diào)整

29.在證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪些部門負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)估？（）

A.業(yè)務(wù)部門

B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

C.內(nèi)部審計(jì)部門

D.董事會(huì)

30.某證券公司員工利用職務(wù)便利，為客戶進(jìn)行內(nèi)幕交易。根據(jù)《證券法》，該員工的處罰包括？（）

A.罰款

B.沒收違法所得

C.刑事處罰

D.崗位調(diào)整

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.根據(jù)《證券法》（2019年修訂），證券公司從事證券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。

32.在證券交易中，投資者基于基本面分析進(jìn)行長(zhǎng)期投資屬于操縱市場(chǎng)行為。

33.根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司最早應(yīng)在公告日前5天披露業(yè)績(jī)預(yù)告。

34.在證券公司內(nèi)部控制制度中，“三道防線”包括業(yè)務(wù)操作層、風(fēng)險(xiǎn)管理部和內(nèi)部審計(jì)部。

35.某證券公司員工在未經(jīng)授權(quán)的情況下，利用職務(wù)便利為客戶進(jìn)行內(nèi)幕交易，這種行為屬于合法行為。

36.根據(jù)《證券法》第180條，證券公司員工內(nèi)幕交易的，最高可被罰款50萬元。

37.在證券投資顧問業(yè)務(wù)中，投資顧問向客戶提供投資建議前，必須了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

38.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，客戶的保證金比例不得低于150%。

39.在證券公司內(nèi)部控制制度中，董事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)估。

40.某上市公司發(fā)布虛假財(cái)務(wù)報(bào)告，根據(jù)《證券法》，相關(guān)責(zé)任人的最高刑罰是刑事處罰。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.根據(jù)《證券法》（2019年修訂），證券公司從事證券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)______機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。

42.在證券交易中，操縱市場(chǎng)的行為主要包括______、______和______。

43.證券公司內(nèi)部控制制度中的“三道防線”包括______、______和______。

44.根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司最早應(yīng)在公告日前______天披露業(yè)績(jī)預(yù)告。

45.在證券投資顧問業(yè)務(wù)中，投資顧問向客戶提供投資建議前，必須了解客戶的______。

46.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，客戶的保證金比例不得低于______。

47.在證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理中，VaR（風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值）主要用于衡量______。

48.根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理辦法》，證券公司客戶資產(chǎn)必須實(shí)行______管理。

49.某上市公司發(fā)布虛假財(cái)務(wù)報(bào)告，根據(jù)《證券法》，相關(guān)責(zé)任人的處罰包括______和______。

50.某證券公司員工利用職務(wù)便利，為客戶進(jìn)行內(nèi)幕交易。根據(jù)《證券法》，該員工的處罰包括______和______。

五、簡(jiǎn)答題（共15分，每題5分）

51.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

52.簡(jiǎn)述證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的主要方法。

53.簡(jiǎn)述證券公司客戶資產(chǎn)管理的原則。

54.簡(jiǎn)述證券公司利益沖突管理的措施。

六、案例分析題（共30分）

55.案例背景：

某上市公司A發(fā)布了2023年年度報(bào)告，報(bào)告顯示公司凈利潤(rùn)同比增長(zhǎng)20%。然而，在發(fā)布報(bào)告后不久，市場(chǎng)發(fā)現(xiàn)公司實(shí)際凈利潤(rùn)大幅下降，且存在多處數(shù)據(jù)錯(cuò)誤。投資者因此遭受損失，紛紛向該公司和相關(guān)責(zé)任人員提起訴訟。

問題：

（1）分析該公司發(fā)布虛假財(cái)務(wù)報(bào)告的行為違反了哪些法律法規(guī)？

（2）分析該公司及相關(guān)責(zé)任人員可能面臨哪些處罰？

（3）總結(jié)該案例對(duì)證券公司信息披露管理有哪些啟示？

參考答案及解析

一、單選題

1.A

解析：根據(jù)《證券法》（2019年修訂）第9條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。而證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)屬于其中之一，因此不需要經(jīng)過審查批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)不存在。

2.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第68條，投資者因證券公司違規(guī)操作導(dǎo)致?lián)p失的，證券公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，賠償金額不得超過投資者損失的3倍。

3.D

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中的“三道防線”包括業(yè)務(wù)操作層、風(fēng)險(xiǎn)管理部和內(nèi)部審計(jì)部。董事會(huì)屬于監(jiān)督機(jī)構(gòu)，不屬于“三道防線”。

4.D

解析：根據(jù)《證券法》第180條，證券公司員工內(nèi)幕交易的，可能面臨罰款、沒收違法所得、刑事處罰等處罰，因此“以上都是”是正確答案。

5.D

解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（2020年修訂），上市公司應(yīng)披露的重大事件包括公司合并、分立、董事會(huì)成員變更、重大資產(chǎn)重組等，而股東持股比例低于5%不屬于重大事件。

6.C

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第10條，基金管理人不得夸大宣傳或虛假宣傳，因此“保本保息”的宣傳屬于虛假宣傳。

7.C

解析：操縱市場(chǎng)的行為主要包括散布虛假信息、聯(lián)合他人操縱價(jià)格等，因此大量掛單以影響價(jià)格屬于操縱市場(chǎng)行為。

8.A

解析：根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券登記、存管和結(jié)算的安全性。

9.D

解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司發(fā)布業(yè)績(jī)預(yù)告，預(yù)計(jì)凈利潤(rùn)下降30%的，最早應(yīng)在公告日前5天披露該信息。

10.D

解析：在證券投資顧問業(yè)務(wù)中，投資顧問向客戶提供投資建議前，必須了解客戶的投資經(jīng)驗(yàn)、收入水平、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資偏好等，因此“以上都是”是正確答案。

11.C

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，客戶的保證金比例不得低于150%。

12.B

解析：在證券公司內(nèi)部控制制度中，風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。

13.C

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全利益沖突管理制度，防范利益沖突。

14.D

解析：根據(jù)《證券法》第193條，證券公司泄露客戶投資信息導(dǎo)致?lián)p失的，可能面臨罰款、沒收違法所得、責(zé)令改正等處罰，但吊銷業(yè)務(wù)許可證不屬于處罰范圍。

15.A

解析：在證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理中，VaR（風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值）主要用于衡量市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

16.A

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理辦法》，證券公司客戶資產(chǎn)必須實(shí)行分賬核算管理。

17.C

解析：根據(jù)《證券法》第234條，上市公司發(fā)布虛假財(cái)務(wù)報(bào)告，相關(guān)責(zé)任人的最高刑罰是刑事處罰。

18.C

解析：在證券公司內(nèi)部控制制度中，內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)估。

19.C

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶提供的融資利率不得低于中國(guó)人民銀行規(guī)定的利率水平。

20.D

解析：根據(jù)《證券法》第180條，證券公司員工內(nèi)幕交易的，可能面臨罰款、沒收違法所得、刑事處罰等處罰，因此“以上都是”是正確答案。

二、多選題

21.ABC

解析：根據(jù)《證券法》（2019年修訂），內(nèi)幕交易主要包括證券公司員工泄露內(nèi)幕信息、投資者通過非法途徑獲取內(nèi)幕信息、上市公司董事利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息等。

22.ABC

解析：在證券公司內(nèi)部控制制度中，“三道防線”包括業(yè)務(wù)操作層、風(fēng)險(xiǎn)管理部和內(nèi)部審計(jì)部。

23.ABC

解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司應(yīng)披露的重大事件包括公司合并、分立、董事會(huì)成員變更、重大資產(chǎn)重組等。

24.ABC

解析：在證券投資顧問業(yè)務(wù)中，投資顧問向客戶提供投資建議前，必須了解客戶的投資經(jīng)驗(yàn)、收入水平、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等。

25.AC

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶提供的融資利率可以高于市場(chǎng)利率，也可以由證券公司自主確定。

26.ABC

解析：在證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理中，常見的風(fēng)險(xiǎn)類型包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。

27.A

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理辦法》，證券公司客戶資產(chǎn)必須實(shí)行分賬核算管理。

28.AB

解析：根據(jù)《證券法》，上市公司發(fā)布虛假財(cái)務(wù)報(bào)告，相關(guān)責(zé)任人的處罰包括罰款和沒收違法所得。

29.C

解析：在證券公司內(nèi)部控制制度中，內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)估。

30.ABC

解析：根據(jù)《證券法》，證券公司員工內(nèi)幕交易的，可能面臨罰款、沒收違法所得、刑事處罰等處罰。

三、判斷題

31.√

32.×

解析：在證券交易中，投資者基于基本面分析進(jìn)行長(zhǎng)期投資不屬于操縱市場(chǎng)行為。

33.×

解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司最早應(yīng)在公告日前2天披露業(yè)績(jī)預(yù)告。

34.√

解析：在證券公司內(nèi)部控制制度中，“三道防線”包括業(yè)務(wù)操作層、風(fēng)險(xiǎn)管理部和內(nèi)部審計(jì)部。

35.×

解析：某證券公司員工在未經(jīng)授權(quán)的情況下，利用職務(wù)便利為客戶進(jìn)行內(nèi)幕交易，這種行為屬于違法行為。

36.√

解析：根據(jù)《證券法》第180條，證券公司員工內(nèi)幕交易的，最高可被罰款50萬元。

37.√

解析：在證券投資顧問業(yè)務(wù)中，投資顧問向客戶提供投資建議前，必須了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

38.√

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，客戶的保證金比例不得低于150%。

39.×

解析：在證券公司內(nèi)部控制制度中，董事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)部控制制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)估。

40.√

解析：某上市公司發(fā)布虛假財(cái)務(wù)報(bào)告，根據(jù)《證券法》，相關(guān)責(zé)任人的最高刑罰是刑事處罰。

四、填空題

41.國(guó)務(wù)院

42.散布虛假信息、聯(lián)合他人操縱價(jià)格、利用虛假信息誤導(dǎo)投資者

43.業(yè)務(wù)操作層、風(fēng)險(xiǎn)管理部、內(nèi)部審計(jì)部

44.5

45.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

46.150%

47.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

48.分賬核算

49.罰款、沒收違法所得

50.罰款、沒收違法所得

五、簡(jiǎn)答題

51.證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括：

①內(nèi)部環(huán)境：建立健全內(nèi)部控制制度，明確內(nèi)部控制目標(biāo)和原則。

②風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：定期對(duì)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)。

③控制活動(dòng)：制定和實(shí)施控制措施，確保業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性。

④信息與溝通：建立信息溝通機(jī)制，確保信息及時(shí)傳遞。

⑤監(jiān)控活動(dòng)：定期對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控和評(píng)估。

52.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的主要方法包括：

①風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：識(shí)別業(yè)務(wù)流程中的各種風(fēng)險(xiǎn)。

②風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度。

③風(fēng)險(xiǎn)控制：制定和實(shí)施控制措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。

④風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：定期監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)調(diào)整控制措施。

53.證券公司客戶資產(chǎn)管理的原則包括：

①安全性：確?？蛻糍Y產(chǎn)的安全性和完整性。

②流動(dòng)性：確?？蛻糍Y產(chǎn)能夠及時(shí)變現(xiàn)。

③效率性：提高客戶資產(chǎn)的利用效率。

④合規(guī)性：確?？蛻糍Y產(chǎn)管理的合規(guī)性。

54.證券公司利益沖