企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控手冊前言安全生產(chǎn)，是企業(yè)發(fā)展的生命線，是員工福祉的基本保障，更是企業(yè)社會責(zé)任的核心體現(xiàn)。在復(fù)雜多變的生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境中，各類潛在風(fēng)險(xiǎn)如同隱匿的礁石，時刻威脅著企業(yè)的穩(wěn)健航行。風(fēng)險(xiǎn)分級管控，作為現(xiàn)代安全管理的核心方法論，其要義在于通過系統(tǒng)化的識別、科學(xué)的評估、精準(zhǔn)的分級以及有效的控制，將安全風(fēng)險(xiǎn)置于可控范圍之內(nèi)，從而最大限度地預(yù)防和減少事故發(fā)生。本手冊旨在為企業(yè)構(gòu)建一套行之有效的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系提供系統(tǒng)性的思路、方法與實(shí)踐指引，期望能助力企業(yè)夯實(shí)安全基礎(chǔ)，提升本質(zhì)安全水平。第一章總則1.1目的與意義本手冊制定的根本目的在于指導(dǎo)企業(yè)全面、系統(tǒng)地開展安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估、分級、管控及動態(tài)更新工作，明確各層級、各崗位的風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任，形成“全員參與、分級負(fù)責(zé)、層層落實(shí)”的風(fēng)險(xiǎn)管控長效機(jī)制。其意義在于：*前置預(yù)防：變“事后處置”為“事前預(yù)防”，主動識別和控制風(fēng)險(xiǎn)。*精準(zhǔn)施策：針對不同等級風(fēng)險(xiǎn)采取差異化管控措施，優(yōu)化資源配置。*責(zé)任明晰：確保每一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)都有明確的管控主體和措施要求。*持續(xù)改進(jìn)：通過動態(tài)評估與評審，不斷完善風(fēng)險(xiǎn)管控體系。1.2適用范圍本手冊適用于企業(yè)內(nèi)部所有生產(chǎn)經(jīng)營活動、區(qū)域、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動以及相關(guān)的人員、物料、環(huán)境等方面的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作。企業(yè)各部門、各層級及全體員工均應(yīng)遵照執(zhí)行。1.3基本原則*系統(tǒng)性原則：風(fēng)險(xiǎn)辨識應(yīng)覆蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的全過程、全要素、全崗位。*科學(xué)性原則：采用公認(rèn)、有效的風(fēng)險(xiǎn)辨識與評估方法，確保結(jié)果客觀準(zhǔn)確。*分級管控原則：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級，確定各級管理層及崗位的管控責(zé)任與措施。*動態(tài)管理原則：風(fēng)險(xiǎn)管控不是一次性工作，應(yīng)根據(jù)內(nèi)外部條件變化及時更新。*全員參與原則：鼓勵全體員工參與風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估與管控，落實(shí)崗位安全責(zé)任。第二章組織與職責(zé)2.1組織架構(gòu)企業(yè)應(yīng)成立由主要負(fù)責(zé)人牽頭的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌、決策和推動風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（通常設(shè)在安全管理部門），負(fù)責(zé)日常協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督和考核。各部門、車間（班組）應(yīng)設(shè)立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管控工作小組，負(fù)責(zé)本單位具體工作的實(shí)施。2.2主要職責(zé)*企業(yè)主要負(fù)責(zé)人：對本單位風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作全面負(fù)責(zé)，審批風(fēng)險(xiǎn)分級管控方案及重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施，保障所需資源投入。*分管安全負(fù)責(zé)人：協(xié)助主要負(fù)責(zé)人組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作的開展。*安全管理部門：組織制定和修訂風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；組織或指導(dǎo)各單位開展風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估與分級；監(jiān)督檢查風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)情況；負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)信息的匯總、分析與上報(bào)。*各業(yè)務(wù)部門（生產(chǎn)、設(shè)備、技術(shù)、采購、人力資源等）：按照“管業(yè)務(wù)必須管安全”的原則，負(fù)責(zé)本部門職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估、管控及信息上報(bào)工作。*車間（班組）：具體實(shí)施本區(qū)域內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估、分級和管控措施，及時上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)信息和管控中發(fā)現(xiàn)的問題。*崗位員工：參與本崗位風(fēng)險(xiǎn)辨識與評估，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管控措施，發(fā)現(xiàn)異常情況及時報(bào)告。第三章風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別與排查3.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)定義風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指伴隨風(fēng)險(xiǎn)的部位、設(shè)施、場所、區(qū)域、以及在特定部位、設(shè)施、場所、區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。3.2識別范圍與內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別應(yīng)覆蓋企業(yè)所有生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)，包括但不限于：*生產(chǎn)區(qū)域：車間、倉庫、辦公區(qū)、作業(yè)場所等。*生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施：機(jī)械設(shè)備、電氣設(shè)備、特種設(shè)備、消防設(shè)施、應(yīng)急設(shè)施等。*作業(yè)活動：常規(guī)作業(yè)、非常規(guī)作業(yè)（如動火、進(jìn)入受限空間、高處作業(yè)等）、管理活動等。*人員因素：員工的操作行為、安全技能、健康狀況等。*物料與化學(xué)品：原材料、中間產(chǎn)品、成品、危險(xiǎn)化學(xué)品等的儲存、運(yùn)輸、使用、廢棄處置等。*環(huán)境因素：溫度、濕度、照明、通風(fēng)、噪聲、粉塵等。*管理因素：安全管理制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案的健全性與執(zhí)行情況等。3.3識別方法常用的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別方法包括：*詢問與交流：與一線員工、管理人員進(jìn)行訪談，了解實(shí)際情況。*現(xiàn)場觀察：對作業(yè)現(xiàn)場進(jìn)行實(shí)地查看。*查閱記錄：查閱設(shè)備臺賬、事故案例、檢查記錄等。*工作危害分析法（JHA）：對每個作業(yè)活動的步驟進(jìn)行分析，識別潛在危害。*安全檢查表法（SCL）：根據(jù)相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程等，制定檢查表進(jìn)行逐項(xiàng)檢查。*危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP）：適用于化工等流程性行業(yè)，通過對工藝參數(shù)的偏差分析識別風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)可根據(jù)自身實(shí)際情況選擇或組合使用適宜的識別方法。識別過程應(yīng)鼓勵全員參與，特別是崗位員工的積極投入。3.4排查頻次與要求*定期排查：企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的性質(zhì)和變化情況，確定常規(guī)排查周期（如每月、每季度、每年）。*不定期排查：在新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目投產(chǎn)前，生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、管理體系發(fā)生重大變化時，發(fā)生事故或險(xiǎn)情后，以及節(jié)假日、季節(jié)變換等特殊時期，應(yīng)組織專項(xiàng)排查。*排查要求：排查工作應(yīng)有明確的目的、范圍和方法，形成書面記錄，對發(fā)現(xiàn)的新風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)應(yīng)及時納入管控范圍。第四章風(fēng)險(xiǎn)分析與評估4.1風(fēng)險(xiǎn)分析在識別出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)后，應(yīng)對每個風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可能存在的潛在危險(xiǎn)源進(jìn)行分析，明確其可能導(dǎo)致的事故類型、觸發(fā)條件以及影響范圍。分析時應(yīng)考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)。4.2風(fēng)險(xiǎn)評估方法風(fēng)險(xiǎn)評估是對危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評估，確定其等級的過程。企業(yè)應(yīng)選擇科學(xué)、合理、可操作的風(fēng)險(xiǎn)評估方法。常用的定性或半定量方法包括：*風(fēng)險(xiǎn)矩陣法：綜合考慮事件發(fā)生的可能性（L）和后果嚴(yán)重性（S），通過矩陣表確定風(fēng)險(xiǎn)等級（R）。*作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）：考慮發(fā)生事故的可能性（L）、人體暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）、事故后果的嚴(yán)重程度（C），計(jì)算危險(xiǎn)性分值（D）。企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身行業(yè)特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)特性，明確風(fēng)險(xiǎn)評估參數(shù)（如可能性、嚴(yán)重性）的定義和分級標(biāo)準(zhǔn)，并確保評估過程的客觀性和一致性。評估人員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)。4.3評估實(shí)施*成立評估小組，明確評估人員職責(zé)。*對已識別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其潛在危險(xiǎn)源進(jìn)行逐一評估。*記錄評估過程、依據(jù)和結(jié)果。*對評估結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，確保準(zhǔn)確性。第五章風(fēng)險(xiǎn)分級5.1風(fēng)險(xiǎn)等級劃分根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，將企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)劃分為不同等級。通?？蓜澐譃樗募?，例如：*重大風(fēng)險(xiǎn)（紅）：可能導(dǎo)致群死群傷、重大財(cái)產(chǎn)損失或嚴(yán)重社會影響的風(fēng)險(xiǎn)。*較大風(fēng)險(xiǎn)（橙）：可能導(dǎo)致較大人員傷亡、較大財(cái)產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)。*一般風(fēng)險(xiǎn)（黃）：可能導(dǎo)致人員輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)。*低風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)）：不太可能導(dǎo)致人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失，但仍需關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)可根據(jù)實(shí)際情況對風(fēng)險(xiǎn)等級的名稱和劃分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整，但應(yīng)確保分級標(biāo)準(zhǔn)的明確性和可操作性。5.2分級原則風(fēng)險(xiǎn)分級應(yīng)遵循“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則，以風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果為依據(jù)，結(jié)合企業(yè)管理實(shí)際和資源配置能力進(jìn)行綜合判定。第六章風(fēng)險(xiǎn)管控措施6.1管控原則風(fēng)險(xiǎn)管控應(yīng)遵循“分級管控、動態(tài)管理”的原則，優(yōu)先采用工程技術(shù)措施，輔以管理措施、培訓(xùn)教育措施、個體防護(hù)措施以及應(yīng)急處置措施。管控措施應(yīng)具有針對性、可操作性和有效性。6.2管控措施類型*工程技術(shù)措施：本質(zhì)安全設(shè)計(jì)、安全防護(hù)裝置、通風(fēng)除塵、降噪減振、防爆泄壓等。*管理措施：制定和完善安全管理制度、操作規(guī)程，明確責(zé)任分工，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，實(shí)施作業(yè)許可管理等。*培訓(xùn)教育措施：開展安全知識、技能培訓(xùn)，提高員工安全意識和風(fēng)險(xiǎn)辨識能力。*個體防護(hù)措施：為員工配備合格的勞動防護(hù)用品，并監(jiān)督其正確佩戴和使用。*應(yīng)急處置措施：制定應(yīng)急預(yù)案，配備應(yīng)急物資，開展應(yīng)急演練，以應(yīng)對突發(fā)情況。6.3分級管控要求*重大風(fēng)險(xiǎn)：應(yīng)由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人牽頭組織管控，制定專項(xiàng)管控方案，明確管控目標(biāo)、措施、責(zé)任部門、責(zé)任人及完成時限。必要時，應(yīng)考慮停產(chǎn)整改或調(diào)整生產(chǎn)工藝。*較大風(fēng)險(xiǎn)：應(yīng)由企業(yè)分管負(fù)責(zé)人牽頭組織管控，制定具體管控措施，明確責(zé)任部門和責(zé)任人，確保措施落實(shí)到位。*一般風(fēng)險(xiǎn)：由車間（部門）負(fù)責(zé)人組織管控，落實(shí)到班組和崗位。*低風(fēng)險(xiǎn)：由崗位員工負(fù)責(zé)管控，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程和崗位責(zé)任制。6.4風(fēng)險(xiǎn)告知企業(yè)應(yīng)通過公告欄、風(fēng)險(xiǎn)告知卡、安全警示標(biāo)志、培訓(xùn)交底等多種形式，將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的名稱、風(fēng)險(xiǎn)等級、可能導(dǎo)致的事故類型、管控措施以及應(yīng)急處置方法等信息告知相關(guān)崗位人員和外來作業(yè)人員。第七章風(fēng)險(xiǎn)分級管控的監(jiān)督與評審7.1監(jiān)督檢查企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)分級管控監(jiān)督檢查機(jī)制，定期對各層級、各部門風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)情況進(jìn)行檢查。檢查內(nèi)容包括：*風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估的全面性和準(zhǔn)確性。*風(fēng)險(xiǎn)分級的合理性。*管控措施的針對性和有效性。*風(fēng)險(xiǎn)告知的及時性和充分性。對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)下達(dá)整改通知，明確整改責(zé)任和期限，并跟蹤整改落實(shí)情況。7.2評審與更新*定期評審：企業(yè)應(yīng)每年至少組織一次對風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系的全面評審。*動態(tài)更新：當(dāng)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營狀況、法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范發(fā)生變化，或發(fā)生事故、險(xiǎn)情，或通過檢查、評審發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控體系存在缺陷時，應(yīng)及時組織風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估和分級的更新，并調(diào)整管控措施。*評審和更新結(jié)果應(yīng)記錄存檔。第八章記錄與檔案管理8.1記錄要求企業(yè)應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)分級管控相關(guān)記錄，包括但不限于：*風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別與排查記錄。*風(fēng)險(xiǎn)分析與評估記錄。*風(fēng)險(xiǎn)分級清單。*風(fēng)險(xiǎn)管控措施臺賬。*風(fēng)險(xiǎn)告知記錄。*監(jiān)督檢查與整改記錄。*評審與更新記錄。記錄應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、清晰，具有可追溯性。8.2檔案管理風(fēng)險(xiǎn)分級管控相關(guān)文件資料（如手冊、制度、記錄等）應(yīng)統(tǒng)一編號、分類存放、妥善保管，確保查閱方便。電子檔案和紙質(zhì)檔案管理應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定。第九章持續(xù)改進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控是一個動態(tài)循環(huán)、持續(xù)改進(jìn)的過程。企業(yè)應(yīng)：*鼓勵員工主動報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)隱患和改進(jìn)建議。*定期分析風(fēng)險(xiǎn)管控?cái)?shù)據(jù)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。*積極引入先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念和技術(shù)方法。*將風(fēng)險(xiǎn)分級管控與隱患排查治理、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)