期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫第一部分單選題(50題)1、A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應該是申請Et前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C"

【解析】本題考查A期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時對應的申請日前的月數(shù)。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應向中國證監(jiān)會提交申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。因此在本題中，A期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應該是申請日前6個月的，答案選C。"2、期貨交易的結算由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，期貨交易實行（）制度。

A.當日無負債結算

B.當日可負債結算

C.當日收盤價為結算價

D.累計結算

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易的結算制度相關知識。選項A期貨交易實行當日無負債結算制度，這是期貨交易的重要特征之一。當日無負債結算制度又稱“逐日盯市”，是指每日交易結束后，交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項同時劃轉(zhuǎn)，相應增加或減少會員的結算準備金。該制度能夠有效防范風險，確保市場的穩(wěn)定運行，所以選項A正確。選項B期貨交易并不實行當日可負債結算制度。當日可負債結算會極大增加市場風險，不利于期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，不符合期貨交易的規(guī)范要求，所以選項B錯誤。選項C期貨交易的結算價并非簡單地以當日收盤價為結算價。結算價是指某一期貨合約當日成交價格按照成交量的加權平均價。若當日無成交價格，則以上一交易日的結算價作為當日結算價。所以選項C錯誤。選項D累計結算并非期貨交易實行的結算制度，期貨交易強調(diào)當日對交易情況進行清算，而不是累計結算，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A選項。3、根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務院財政部門

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.國務院商務主管部門

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)各機構的職能來判斷審批設立期貨交易所的機構。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓等工作，并不具備審批設立期貨交易所的職能，所以A選項錯誤。選項B：國務院財政部門國務院財政部門主要負責國家財政收支、財稅政策制定、國有資產(chǎn)管理等財政相關事務，與期貨交易所的審批設立并無直接關聯(lián)，因此B選項錯誤。選項C：國務院期貨監(jiān)督管理機構國務院期貨監(jiān)督管理機構承擔對期貨市場的監(jiān)督管理職責，包括對期貨交易所的設立進行審批等工作。依據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構正是國務院期貨監(jiān)督管理機構，所以C選項正確。選項D：國務院商務主管部門國務院商務主管部門主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，并不涉及期貨交易所設立的審批，故D選項錯誤。綜上，答案選C。4、期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還的，構成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.挪用資金罪

D.職務侵占罪

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)各罪名的定義來對選項進行逐一分析。選項A，盜竊罪是指以非法占有為目的，盜竊公私財物數(shù)額較大或者多次盜竊、入戶盜竊、攜帶兇器盜竊、扒竊公私財物的行為。本題中期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員是利用職務便利挪用資金，并非以秘密竊取的方式非法占有財物，不符合盜竊罪的構成要件，所以A選項錯誤。選項B，貪污罪是指國家工作人員利用職務上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為。該罪的關鍵在于行為人具有非法占有公共財物的故意，而題干中是挪用資金，并非非法占有，所以不構成貪污罪，B選項錯誤。選項C，挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數(shù)額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的行為。題干中期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還，符合挪用資金罪的構成要件，C選項正確。選項D，職務侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務上的便利，將本單位財物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。此罪強調(diào)的是非法占有單位財物，而不是挪用，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。5、公司制期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理（）人。

A.若干

B.1至2

C.1

D.2

【答案】：A"

【解析】本題考查公司制期貨交易所副總經(jīng)理的人數(shù)設置。根據(jù)相關規(guī)定，公司制期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。選項A符合這一規(guī)定；選項B“1至2人”、選項C“1人”和選項D“2人”均與實際規(guī)定的“若干人”不符。所以本題正確答案選A。"6、非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由（）從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

A.銀行

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：C

【解析】本題主要考查非結算會員向期貨交易所支付手續(xù)費的劃撥主體相關知識。逐一分析各選項：-選項A：銀行主要是提供資金存儲、轉(zhuǎn)賬等金融服務的機構，它并不負責從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，所以該選項錯誤。-選項B：期貨公司是依法設立的經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構，在本題的手續(xù)費劃撥流程中，并非由期貨公司來進行操作，所以該選項錯誤。-選項C：在期貨交易中，非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費是由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥的，這符合相關規(guī)定和操作流程，所以該選項正確。-選項D：中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但不負責手續(xù)費的具體劃撥工作，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。7、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本題考查申請設立期貨公司的注冊資本最低限額。依據(jù)相關規(guī)定，申請設立期貨公司，其注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以本題正確答案選B。"8、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方高度負責，（），恪盡職守，珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。

A.誠實守信

B.保守秘密

C.合規(guī)職業(yè)

D.勤勉盡責

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的行為準則。選項A，誠實守信是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵循的重要準則。對期貨交易各方高度負責，意味著要秉持誠實信用的態(tài)度，如實告知相關信息，不欺詐、不隱瞞，這與題干中對交易各方負責、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員職業(yè)聲譽等表述相契合，所以選項A正確。選項B，保守秘密主要側(cè)重于對客戶信息、商業(yè)機密等的保護，雖然也是從業(yè)人員應有的品質(zhì)，但題干重點強調(diào)的是對交易各方負責以及整體職業(yè)態(tài)度等方面，保守秘密并非最契合題意的選項。選項C，合規(guī)執(zhí)業(yè)強調(diào)的是遵守相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定進行業(yè)務操作，它是保障業(yè)務合法合規(guī)的重要方面，但沒有直接體現(xiàn)出題干中“對期貨交易各方高度負責”以及“珍惜和維護職業(yè)聲譽”等核心要點。選項D，勤勉盡責側(cè)重于在工作中勤奮努力、認真負責地履行職責，但相比之下，誠實守信更能全面涵蓋對交易各方負責以及維護行業(yè)和自身聲譽等多方面要求。綜上，本題正確答案是A。9、依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷的機構是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查負責期貨從業(yè)人員資格認定、管理及撤銷的機構。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但并非具體負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷工作，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，根據(jù)相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷，該選項正確。選項C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構其主要職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，并不涉及期貨從業(yè)人員資格的管理工作，所以選項C錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作，不負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。10、下列關于期貨從業(yè)人員的做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。

A.向投資者充分揭示金融期貨風險

B.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力

C.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征

D.輔導投資者完成金融期貨基礎知識的適當性測試

【答案】：D

【解析】本題主要考查對金融期貨投資者適當性制度要求的理解，判斷各選項中期貨從業(yè)人員的做法是否符合該制度要求。選項A向投資者充分揭示金融期貨風險是金融期貨投資者適當性制度的重要內(nèi)容。期貨交易具有較高的風險性，投資者如果對風險認識不足，可能會遭受巨大損失。因此，期貨從業(yè)人員向投資者充分揭示金融期貨風險，有助于投資者在充分了解風險的基礎上，做出理性的投資決策，該做法符合金融期貨投資者適當性制度要求。選項B審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力也是金融期貨投資者適當性制度的關鍵環(huán)節(jié)。不同投資者的誠信狀況和風險承受能力存在差異，通過審慎評估，可以篩選出適合參與金融期貨交易的投資者，避免不具備相應風險承受能力的投資者盲目參與，從而保護投資者的利益，該做法符合金融期貨投資者適當性制度要求。選項C全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征，能夠讓投資者充分了解金融期貨市場的運行機制和交易規(guī)則，以及投資產(chǎn)品的特點和潛在風險。只有在投資者對相關知識有清晰認識的前提下，才能更好地參與金融期貨交易，保障市場的公平、公正和有序，該做法符合金融期貨投資者適當性制度要求。選項D金融期貨基礎知識的適當性測試是為了檢驗投資者對金融期貨知識的掌握程度，投資者應依靠自身的知識和能力獨立完成測試，以真實反映其對金融期貨的了解情況。如果期貨從業(yè)人員輔導投資者完成測試，就無法保證測試結果的真實性和客觀性，不能準確判斷投資者是否具備參與金融期貨交易的知識水平，不符合金融期貨投資者適當性制度要求。綜上，答案選D。11、期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡時機構的報告對象。根據(jù)相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，負責對期貨從業(yè)人員進行管理和監(jiān)督，機構向其報告有助于協(xié)會及時掌握從業(yè)人員的動態(tài)，維護期貨市場的秩序和穩(wěn)定。而中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，主要側(cè)重于對市場整體的宏觀監(jiān)管；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務活動；期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構。這些主體并不承擔本題中機構報告的接收職能。所以本題正確答案是B。12、對于實行會員分級結算制度期貨交易所的非結算會員，監(jiān)控中心應當將其申請和注銷客戶交易編碼的結果及時通知其（）。

A.客戶

B.結算會員

C.相關期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查實行會員分級結算制度期貨交易所的非結算會員相關規(guī)定。對于實行會員分級結算制度期貨交易所的非結算會員，監(jiān)控中心應當將其申請和注銷客戶交易編碼的結果及時通知其結算會員。因為在會員分級結算制度下，非結算會員與結算會員存在特定的結算關系，結算會員在整個交易和結算體系中承擔著重要職責，監(jiān)控中心將相關結果通知結算會員，有助于結算會員對非結算會員客戶交易編碼的管理以及后續(xù)的結算等工作。而客戶主要關注自身交易情況，并非接收此類結果通知的對象；相關期貨交易所主要負責交易規(guī)則制定、市場監(jiān)管等宏觀層面事務，通常不需要監(jiān)控中心專門將非結算會員客戶交易編碼的申請和注銷結果通知；中國期貨業(yè)協(xié)會主要起到行業(yè)自律、服務和傳導的作用，也不是接收該結果通知的主體。所以本題答案選B。13、期貨交易所設監(jiān)事會成員至少需要()人。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所監(jiān)事會成員的人數(shù)要求。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所設監(jiān)事會，監(jiān)事會成員不得少于3人。所以在本題中，期貨交易所設監(jiān)事會成員至少需要3人，答案選B。"14、期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定及時繳納期貨市場（）。

A.管理費

B.稅費

C.監(jiān)管費

D.交易費

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所的相關規(guī)定。選項A，管理費通常是指企業(yè)或組織為維持自身運營管理而支出的費用，期貨市場并不存在讓期貨交易所繳納管理費這一規(guī)定，所以A選項錯誤。選項B，稅費是指國家憑借其政治權力，強制、無償?shù)卣魇盏目铐棧话阌忻鞔_的稅種，如增值稅、企業(yè)所得稅等，題干強調(diào)的是按國家有關規(guī)定繳納的期貨市場特定費用，并非一般意義上的稅費，所以B選項錯誤。選項C，依據(jù)國家有關規(guī)定，期貨交易所應當及時繳納期貨市場監(jiān)管費，監(jiān)管費對于保障期貨市場的正常運行、加強市場監(jiān)管等具有重要意義，所以C選項正確。選項D，交易費是期貨交易參與方在交易過程中產(chǎn)生的費用，通常由投資者等交易主體支付，并非期貨交易所按規(guī)定向期貨市場繳納的費用，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。15、甲欲申請設立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設立期貨交易所，應當提交相關的材料。下列各項中不屬于應當提交的材料是（）。

A.申請書

B.章程和交易規(guī)則草案

C.期貨交易所的經(jīng)營計劃

D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產(chǎn)情況

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)申請設立期貨交易所應提交的材料相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A申請書是申請設立期貨交易所時必須提交的基礎材料，它能夠明確表達申請人設立期貨交易所的意愿和基本訴求，所以申請書屬于應當提交的材料，該選項不符合題意。選項B章程和交易規(guī)則草案對于期貨交易所至關重要。章程規(guī)定了期貨交易所的組織架構、運營原則等基本內(nèi)容，交易規(guī)則草案則明確了期貨交易的具體操作規(guī)范和流程，它們是保障期貨交易所合法、有序運行的重要依據(jù)，因此屬于應當提交的材料，該選項不符合題意。選項C期貨交易所的經(jīng)營計劃包含了交易所未來的發(fā)展方向、業(yè)務規(guī)劃、市場定位等重要信息，有助于監(jiān)管部門了解申請人對期貨交易所的運營設想和發(fā)展預期，判斷其設立的可行性和合理性，所以屬于應當提交的材料，該選項不符合題意。選項D申請設立期貨交易所時，重點關注的是理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的任職資格、專業(yè)能力、管理經(jīng)驗等與履行職責相關的方面，而成員的財產(chǎn)情況與設立期貨交易所并無直接關聯(lián)，不屬于申請設立期貨交易所應當提交的材料，該選項符合題意。綜上，答案選D。16、期貨公司向會員收取的保證金，屬于（）所有。

A.期貨公司

B.會員

C.期貨交易所

D.國務院期貨交易管理機構

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向會員收取的保證金的歸屬問題。期貨交易中，保證金是會員為了進行期貨交易而存入期貨公司的資金。期貨公司只是負責代為保管和管理這些保證金，它本身并不擁有這些資金的所有權。期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，并不直接占有會員的保證金。國務院期貨交易管理機構主要是對期貨市場進行宏觀管理和監(jiān)督，也不涉及保證金的所有權。而會員作為保證金的實際繳納者，保證金是其參與期貨交易的資金保障，所以期貨公司向會員收取的保證金，屬于會員所有。因此本題答案選B。17、下列關于客戶資產(chǎn)保護的表述，錯誤的是（）。

A.客戶保證金不屬于期貨公司破產(chǎn)財產(chǎn)

B.客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)

C.期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有

D.非因客戶本身的債務，不得凍結、扣劃或者強制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中關于客戶資產(chǎn)保護的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析判斷。選項A：客戶保證金不屬于期貨公司破產(chǎn)財產(chǎn)在期貨交易中，客戶保證金是客戶存放在期貨公司用于交易的資金，其所有權歸客戶所有。當期貨公司破產(chǎn)時，破產(chǎn)財產(chǎn)是指期貨公司自身擁有的、可用于清償債務的資產(chǎn)，而客戶保證金并非期貨公司的自有資產(chǎn)，所以不屬于期貨公司破產(chǎn)財產(chǎn)，該選項表述正確。選項B：客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)清算資產(chǎn)是指企業(yè)在清算過程中能夠用于清償債務的資產(chǎn)?？蛻舯ＷC金的性質(zhì)決定了它是客戶的資金，并非期貨公司用于清算的資產(chǎn)組成部分。因此，客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)，該選項表述正確。選項C：期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有期貨公司只是負責存管客戶的保證金，起到保管和管理的作用，保證金的所有權自始至終屬于客戶，這是保障客戶資產(chǎn)安全的基本準則。所以，期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有，該選項表述正確。選項D：非因客戶本身的債務，不得凍結、扣劃或者強制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封根據(jù)相關規(guī)定，非因客戶本身的債務，任何單位或者個人不得對客戶保證金進行凍結、扣劃或者強制執(zhí)行，同時也不可以查封。該選項中說“可以查封”的表述錯誤。綜上，表述錯誤的選項為D。18、（）應當以保證基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金管理機構

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查保障基金資金專用賬戶的設立主體。依據(jù)相關規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。選項A，期貨公司主要從事期貨經(jīng)紀業(yè)務、投資咨詢業(yè)務等，并非設立保障基金專用賬戶的主體，故A項錯誤。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作，不承擔以保障基金名義設立資金專用賬戶的職責，故C項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會主要負責對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，不涉及以保障基金名義設立資金專用賬戶這一具體事務，故D項錯誤。所以本題正確答案為B。19、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司獨立董事兼任數(shù)量的相關規(guī)定。對于期貨公司獨立董事的兼任情況，有明確的法規(guī)規(guī)定其兼任數(shù)量的限制，目的在于保證獨立董事能夠有足夠的精力和時間，對所任職公司履行監(jiān)督、決策等職責，確保獨立董事能切實發(fā)揮作用，維護公司和股東的利益。根據(jù)規(guī)定，期貨公司獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。所以本題正確答案為C。20、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，由（）責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關法規(guī)規(guī)定來判斷正確選項。《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，由中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。選項A，期貨交易所的主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則等，并不負責對未取得資格擅自從事期貨業(yè)務的情況進行責令改正和處罰。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨從業(yè)人員進行自律管理等工作，不具有本題中所描述的責令改正及罰款等行政處罰權力。選項D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，不涉及對未取得資格擅自從事期貨業(yè)務的處罰職責。綜上，正確答案是B。21、甲期貨經(jīng)紀公司在當日交易結算時，發(fā)現(xiàn)客戶王某交易保證金不足，于是電話通知王某在第二天交易開始前足額追加保證金。王某要求期貨公司允許他進行透支交易，并允諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后王某沒有及時追加保證金，且雙方并沒有對此在期貨合同中明確約定處理措施。此時期貨公司應（）。

A.對王某持有的全部頭寸進行強行平倉

B.允許王某繼續(xù)持倉

C.再次通知，勸說王某自行平倉

D.對王某持有的沒有保證金支持的頭寸進行強行平倉

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》等相關規(guī)定，結合題目所給情境來分析各選項。選項A對王某持有的全部頭寸進行強行平倉過于絕對。在本題情境中，只是王某交易保證金不足，存在沒有保證金支持的頭寸，并非其持有的全部頭寸都不符合要求，所以不應該對全部頭寸進行強行平倉，A選項錯誤。選項B允許王某繼續(xù)持倉不符合規(guī)定。當客戶交易保證金不足且未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金時，期貨公司不能允許客戶繼續(xù)持倉，否則會使期貨公司面臨較大風險，B選項錯誤。選項C再次通知、勸說王某自行平倉并非在這種情況下的必要或正確處理方式。題干中期貨公司已在頭天電話通知王某在第二天交易開始前足額追加保證金，第二天交易開始后王某仍未及時追加，此時應按照規(guī)定處理，而不是再次勸說自行平倉，C選項錯誤。選項D根據(jù)相關規(guī)定，客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔。本題中王某交易保證金不足，期貨公司已通知其追加保證金，第二天王某未追加且雙方未在期貨合同中明確約定處理措施，此時期貨公司應對王某持有的沒有保證金支持的頭寸進行強行平倉，D選項正確。綜上，本題答案選D。22、（2018年真題）國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

A.1

B.3

C.6

D.9

【答案】：C"

【解析】該題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構審查期貨公司設立申請的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構應在受理期貨公司設立申請之日起6個月內(nèi)，按照審慎監(jiān)管原則開展審查，并作出批準或者不批準的決定。所以題目中正確答案為C選項。"23、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制定。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.國家商務部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制定主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會主要負責監(jiān)管職責，并非制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以選項A錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，協(xié)會的職責包括制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，如從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴等，因此期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，選項B正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等相關工作，并不負責制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以選項C錯誤。選項D，國家商務部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務院組成部門，其主要職責涉及國內(nèi)外貿(mào)易、對外經(jīng)濟合作等領域，與期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制定無關，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選B。24、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制定。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制定主體。A選項，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著對期貨從業(yè)人員進行自律管理的重要職責。由期貨業(yè)協(xié)會制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，能夠結合行業(yè)實際情況和特點，更好地規(guī)范從業(yè)人員的行為，維護期貨市場的正常秩序，所以該選項正確。B選項，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會主要側(cè)重于對期貨市場的宏觀監(jiān)管，而非具體的從業(yè)人員自律管理辦法的制定，所以該選項錯誤。C選項，公安機關主要負責維護社會治安秩序，預防、制止和偵查違法犯罪活動等工作，與期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制定并無直接關聯(lián)，所以該選項錯誤。D選項，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非制定期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的主體，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。25、隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.1

B.5

C.3

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告的相關法律處罰規(guī)定?！吨腥A人民共和國刑法》規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。因此本題正確答案選B。26、下列屬于會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議情形的是（）

A.監(jiān)事長提議

B.中國證監(jiān)會提議

C.總經(jīng)理提議

D.1/4以上理事聯(lián)名提議

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議的情形。選項A監(jiān)事長主要負責監(jiān)督等職責，在相關規(guī)定中，監(jiān)事長提議并非是會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議的情形，所以選項A錯誤。選項B中國證監(jiān)會作為期貨市場的重要監(jiān)管機構，其提議具有權威性和重要性，根據(jù)規(guī)定，中國證監(jiān)會提議時，會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議，所以選項B正確。選項C總經(jīng)理主要負責期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，總經(jīng)理提議不屬于會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議的法定情形，所以選項C錯誤。選項D按照規(guī)定，應當是1/3以上理事聯(lián)名提議時，會員制期貨交易所才應當召開理事會臨時會議，而不是1/4以上理事聯(lián)名提議，所以選項D錯誤。綜上，答案是B。27、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（??）所有。

A.期貨公司

B.會員

C.期貨交易所

D.國務院期貨交易管理機構

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所保證金的所有權歸屬。在期貨交易中，保證金是會員向期貨交易所繳納的資金，用于保證其履行期貨合約的義務。期貨交易所向會員收取的保證金，其所有權屬于會員。雖然保證金由期貨交易所進行管理，但本質(zhì)上是會員的資金，并非期貨公司、期貨交易所或國務院期貨交易管理機構所有。選項A，期貨公司主要是接受客戶委托進行期貨交易等業(yè)務，保證金并非屬于期貨公司。選項C，期貨交易所只是負責保證金的管理和相關操作，保證金所有權不屬于期貨交易所。選項D，國務院期貨交易管理機構主要承擔對期貨市場的監(jiān)督管理職責，保證金不歸其所有。所以本題正確答案是B。28、期貨公司實際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司報告相關時間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，當期貨公司實際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰時，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告。所以答案選B。"29、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，負責對期貨公司提交的客戶資料進行復核的是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關內(nèi)容，對各選項進行逐一分析。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責期貨從業(yè)人員的資格管理、業(yè)務培訓、職業(yè)道德教育等自律管理工作，并不負責對期貨公司提交的客戶資料進行復核，所以選項A錯誤。選項B：期貨交易所期貨交易所的主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督期貨交易等，其重點在于保障期貨交易的正常進行和市場的穩(wěn)定運行，而非對客戶資料進行復核，所以選項B錯誤。選項C：中國期貨保證金監(jiān)控中心按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔著對期貨公司提交的客戶資料進行復核的職責。它通過對客戶資料的復核，能夠保障客戶信息的真實性、準確性和完整性，進而維護期貨市場的交易安全和穩(wěn)定，所以選項C正確。選項D：中國證監(jiān)會派出機構中國證監(jiān)會派出機構主要負責轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，包括對各類市場主體的日常監(jiān)管、違規(guī)行為查處等，但并不承擔對期貨公司提交的客戶資料進行復核的工作，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。30、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》,證券公司介紹其實際控制人開戶時，應當由（）將證券公司實際控制人的期貨賬戶信息報相關監(jiān)管機構備案。

A.證券公司

B.期貨公司

C.控股股東

D.證券公司和期貨公司

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定來確定正確答案。在證券公司介紹其實際控制人開戶的情形下，按照規(guī)定，應當由證券公司將證券公司實際控制人的期貨賬戶信息報相關監(jiān)管機構備案。所以選項A符合要求。選項B，期貨公司并不承擔將證券公司實際控制人的期貨賬戶信息報相關監(jiān)管機構備案這一職責，因此該選項錯誤。選項C，控股股東在此業(yè)務中無將證券公司實際控制人的期貨賬戶信息報相關監(jiān)管機構備案的責任，該選項錯誤。選項D，由規(guī)定可知僅證券公司有此報備義務，并非證券公司和期貨公司共同承擔，該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是A。31、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機構中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所

D.中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場客戶開戶監(jiān)督管理和自律管理主體的了解。中國證監(jiān)會及其派出機構是對期貨市場進行監(jiān)督管理的行政機構，其職責包括依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理，以確保期貨市場的規(guī)范、有序運行，維護市場秩序和投資者合法權益。而中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所作為期貨交易的場所和組織者，它們依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。中國期貨業(yè)協(xié)會通過制定行業(yè)規(guī)范和自律準則等方式，引導會員合規(guī)經(jīng)營；期貨交易所則依據(jù)自身規(guī)則對會員和客戶的開戶等交易行為進行管理。中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責期貨保證金的監(jiān)控等相關工作，并非對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理或自律管理的主體。綜上所述，依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會及其派出機構，依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理的是中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所，答案選A。32、風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的期貨公司，整改期限不得超過（）個工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的期貨公司的整改期限。依據(jù)相關規(guī)定，風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的期貨公司，整改期限不得超過20個工作日，所以答案選D。"33、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當公平對待委托客戶

B.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成研究分析意見和結論

C.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱.管理及使用機制

D.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告.資訊信息謀取不當利益

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。A選項公平對待委托客戶是期貨公司開展業(yè)務的基本準則之一。在提供研究分析服務時，公平對待委托客戶能保證客戶受到同等的服務質(zhì)量和關注，避免因不公而損害部分客戶的權益，該選項表述正確。B選項期貨公司的研究分析工作應基于客觀、獨立的原則。研究分析人員應依據(jù)專業(yè)知識、市場數(shù)據(jù)、行業(yè)動態(tài)等進行分析和判斷，形成研究分析意見和結論，而不是按照董事會和業(yè)務負責人的意見來形成。若按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成研究分析意見和結論，可能會使研究分析缺乏獨立性和客觀性，無法真實反映市場情況，該選項表述錯誤。C選項建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制是非常必要的。通過審閱機制可以確保研究分析報告和資訊信息的質(zhì)量和準確性；有效的管理機制可以規(guī)范信息的整理、保存和傳播；合理的使用機制則能保證信息在公司內(nèi)部和外部的正確運用，避免信息泄露和濫用等問題，該選項表述正確。D選項采取有效措施防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益，是維護市場公平、保護客戶利益以及公司信譽的重要舉措。若內(nèi)部人員利用這些信息謀取私利，會破壞市場秩序，損害客戶和其他投資者的權益，該選項表述正確。綜上，表述錯誤的是B選項。34、下列選項中不屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件的是（）。

A.供應商以期貨交易所違反采購設備合同的約定，要求期貨交易所承擔違約責任提起的訴訟案件

B.期貨交易所會員及其相關人員以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

C.期貨交易所會員及其相關人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

D.保證金存管銀行及其相關人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨交易所履行職責引起的商事案件的判斷。分析選項A供應商以期貨交易所違反采購設備合同的約定，要求期貨交易所承擔違約責任提起的訴訟案件。此案件是基于采購設備合同這一普通的商業(yè)合同關系產(chǎn)生的糾紛，并非是期貨交易所履行其作為期貨交易監(jiān)管等職責過程中引發(fā)的案件，而是屬于普通的合同違約糾紛。分析選項B期貨交易所會員及其相關人員以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件。該案件是由于期貨交易所履行監(jiān)督管理職責時違反相關規(guī)定，與期貨交易所的監(jiān)管職責緊密相關，屬于其履行職責引起的商事案件。分析選項C期貨交易所會員及其相關人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件。同樣，這也是圍繞期貨交易所履行監(jiān)督管理職責時違反自身規(guī)定和約定，進而導致會員等相關人員受損而產(chǎn)生的案件，屬于履行職責引起的商事案件。分析選項D保證金存管銀行及其相關人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件。此類案件也是基于期貨交易所履行職責過程中的不當行為，給保證金存管銀行及相關人員造成損害而引發(fā)的，屬于履行職責引起的商事案件。綜上，不屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件的是選項A。35、下列關于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶

B.期貨公司應當為客戶申請交易編碼

C.客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼

D.經(jīng)期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易

【答案】：D

【解析】本題主要考查對客戶賬戶管理相關規(guī)定的理解。下面對各選項進行分析：-選項A：期貨公司為每一個客戶單獨開立專門賬戶是合理且必要的操作，這樣有助于對客戶資金進行獨立核算和管理，保障客戶資金安全，同時也便于監(jiān)管機構對期貨公司的資金運作進行監(jiān)督，該選項表述正確。-選項B：期貨交易編碼是客戶參與期貨交易的重要標識，期貨公司有責任為客戶申請交易編碼，使得客戶能夠合法合規(guī)地參與期貨市場交易，該選項表述正確。-選項C：當客戶銷戶時，及時申請注銷客戶的交易編碼可以避免交易編碼被濫用，保證期貨市場交易信息的準確性和安全性，該選項表述正確。-選項D：混碼交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合入市交易的行為，這種行為會導致交易記錄混亂，無法準確區(qū)分各客戶的交易情況，損害客戶的利益，并且違反了期貨市場的相關規(guī)定。期貨公司嚴禁為客戶進行混碼交易，而不是經(jīng)期貨交易所批準就可以進行，該選項表述錯誤。綜上，答案選D。36、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。

A.交易保證金的10%

B.結算準備金的20%

C.手續(xù)費收入的20%

D.經(jīng)營利潤的30%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所提取風險準備金的相關規(guī)定。根據(jù)相關法規(guī)，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的一定比例提取風險準備金，且該風險準備金需單獨核算、專戶存儲。選項C明確指出是按照手續(xù)費收入的20%提取風險準備金，符合規(guī)定。選項A，交易保證金是指會員在交易所專用結算賬戶中確保合約履行的資金，與風險準備金的提取依據(jù)并無關聯(lián)；選項B，結算準備金是指會員為了交易結算在交易所專用結算賬戶預先準備的資金，并非風險準備金的提取比例依據(jù)；選項D，經(jīng)營利潤是企業(yè)在一定時期內(nèi)從事經(jīng)營活動所取得的利潤，也不是提取風險準備金的標準。綜上，本題正確答案選C。37、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新f1。

A.從業(yè)人員注冊.客戶服務等信息

B.從業(yè)人員注冊.工作業(yè)績等信息

C.從業(yè)資格注冊.誠信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊.考試成績等信息

【答案】：C

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時應公示和更新的內(nèi)容。首先分析選項A，“從業(yè)人員注冊”有一定合理性，但“客戶服務等信息”并非建立該數(shù)據(jù)庫重點公示和更新的核心內(nèi)容，客戶服務信息較為寬泛且不具有普遍性和代表性，不能全面、準確地反映從業(yè)人員的基本情況和職業(yè)素養(yǎng)，所以選項A不合適。接著看選項B，“從業(yè)人員注冊”是基本信息，但“工作業(yè)績等信息”具有一定局限性，工作業(yè)績受到多種因素影響且不同崗位業(yè)績衡量標準差異較大，不能很好地對從業(yè)人員進行統(tǒng)一規(guī)范的展示，不是信息數(shù)據(jù)庫重點關注的方面，因此選項B不正確。再看選項C，“從業(yè)資格注冊”是確認從業(yè)人員具備從事期貨業(yè)務資格的重要依據(jù)，而“誠信記錄”反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動中的道德和合規(guī)情況，這兩者都是衡量從業(yè)人員能否勝任期貨業(yè)務以及是否值得客戶和市場信任的關鍵信息，所以中國期貨業(yè)協(xié)會應當公示并及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息，選項C正確。最后看選項D，“從業(yè)資格注冊”是必要信息，但“考試成績”在從業(yè)資格獲得后，其重要性相對降低，更多反映的是過去的學習成果，而不是從業(yè)過程中的關鍵信息，所以選項D不符合要求。綜上，答案選C。38、協(xié)會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協(xié)會應當給予（）處分。

A.刑事

B.紀律

C.民事

D.行政

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)不同處分類型的適用場景，結合《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關規(guī)定進行分析。選項A：刑事處分刑事處分是指國家審判機關依據(jù)刑法的規(guī)定，對犯罪分子適用的剝奪其某種權益的強制處分，適用的對象是觸犯刑法構成犯罪的人。協(xié)會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的行為，通常未達到犯罪的程度，一般不適用刑事處分，所以選項A錯誤。選項B：紀律處分協(xié)會作為行業(yè)自律組織，對于其工作人員違反相關管理辦法規(guī)定的行為，給予紀律處分是合理且符合行業(yè)規(guī)范的。通過紀律處分，可以對違規(guī)工作人員進行警示和教育，促使其遵守規(guī)定，維護行業(yè)秩序，所以選項B正確。選項C：民事處分民事處分主要涉及平等主體之間因財產(chǎn)關系和人身關系引起的糾紛處理，通常是通過民事賠償、恢復原狀等方式來解決。本題中協(xié)會工作人員的行為并非是平等主體之間的民事糾紛，故不適用民事處分，選項C錯誤。選項D：行政處分行政處分是指國家行政機關依照行政隸屬關系給予有違法失職行為的國家機關公務人員的一種懲罰措施。協(xié)會不屬于國家行政機關，其工作人員也不屬于國家機關公務人員，所以不適用行政處分，選項D錯誤。綜上，答案選B。39、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員的（）和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍。

A.資信情況

B.客戶情況

C.資本充足情況

D.成交情況

【答案】：A

【解析】本題考查實行會員分級結算制度的期貨交易所對結算會員結算業(yè)務范圍的限制依據(jù)。根據(jù)相關規(guī)定，實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員的資信情況和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍。選項A，資信情況是衡量結算會員信用狀況和履約能力的重要指標，期貨交易所依據(jù)結算會員的資信情況來限制其結算業(yè)務范圍是合理且必要的。如果結算會員的資信狀況不佳，可能存在較高的違約風險，交易所限制其結算業(yè)務范圍可以有效防范風險，保障市場的穩(wěn)定運行。選項B，客戶情況主要是指結算會員所服務客戶的相關信息，如客戶數(shù)量、客戶類型等，它并不能直接反映結算會員自身的結算能力和風險狀況，所以不能作為限制結算會員結算業(yè)務范圍的依據(jù)。選項C，資本充足情況雖然也是衡量企業(yè)經(jīng)營狀況的一個重要方面，但在本題所涉及的情境中，相關規(guī)定明確強調(diào)的是資信情況而非資本充足情況，所以該選項不正確。選項D，成交情況主要體現(xiàn)的是結算會員在期貨交易中的業(yè)務交易量等情況，它不能全面反映結算會員的綜合狀況，尤其是信用和履約能力，因此也不能作為限制結算業(yè)務范圍的依據(jù)。綜上，正確答案是A。40、依法對期貨公司實行自律管理的機構是()。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.期貨交易所和中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查對依法對期貨公司實行自律管理機構的了解。我們來依次分析每個選項：-選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要負責對期貨保證金的安全進行監(jiān)控，其職責并非對期貨公司實行自律管理，所以該選項錯誤。-選項B：期貨交易所是期貨市場的核心組織，通過制定交易規(guī)則、監(jiān)督交易行為等方式對會員（包括期貨公司）進行管理；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責制定行業(yè)規(guī)范、加強會員管理等工作。二者都依法對期貨公司實行自律管理，該選項正確。-選項C：中國證監(jiān)會派出機構是中國證監(jiān)會的派出單位，主要承擔轄區(qū)內(nèi)的一線監(jiān)管職責，屬于行政監(jiān)管性質(zhì)，并非自律管理機構，所以該選項錯誤。-選項D：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，它是行政監(jiān)管部門，并非自律管理機構，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。41、負責審批設立期貨交易所的機構是（）。

A.發(fā)改委

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查負責審批設立期貨交易所的機構。選項A，發(fā)改委即中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會，其職責主要是擬訂并組織實施國民經(jīng)濟和社會發(fā)展戰(zhàn)略、中長期規(guī)劃和年度計劃等宏觀經(jīng)濟管理方面的工作，并不負責審批設立期貨交易所，所以A選項錯誤。選項B，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，負責期貨交易所設立、變更、終止的審批等相關工作，所以負責審批設立期貨交易所的機構是國務院期貨監(jiān)督管理機構，B選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，其主要職責是行業(yè)自律、服務、傳導等，不具備審批設立期貨交易所的職能，所以C選項錯誤。選項D，銀監(jiān)會即中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會，主要負責對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，與期貨交易所的設立審批無關，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。42、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）

A.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元的法人或者其他組織

B.經(jīng)有關金融監(jiān)管部門批準設立的財務公司

C.慈善基金

D.社會保障基金

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》中專業(yè)投資者的相關規(guī)定來逐一分析各選項。選項A，最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元的法人或者其他組織。按照規(guī)定，最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元且具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的法人或者其他組織才屬于專業(yè)投資者，該選項中金融資產(chǎn)僅為900萬元，未達到1000萬元的標準，所以不屬于專業(yè)投資者。選項B，經(jīng)有關金融監(jiān)管部門批準設立的財務公司，屬于《證券期貨投資者適當性管理辦法》所規(guī)定的專業(yè)投資者范圍。選項C，慈善基金通常具有穩(wěn)定的資金來源和專業(yè)的管理團隊，符合專業(yè)投資者的定義，屬于專業(yè)投資者。選項D，社會保障基金是國家為了保障社會成員的基本生活需要而設立的專項資金，其運作和管理具有專業(yè)性和穩(wěn)定性，屬于專業(yè)投資者。綜上，答案選A。43、期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】此題考查期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分后向中國證監(jiān)會相關派出機構報告的時間要求。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。所以答案選B。"44、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。有證據(jù)表明期貨公司未能充分確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司做出如下處理（）。

A.相應增加風險準備金

B.相應減少運營支出

C.相應核減凈資本金額

D.相應增加注冊資本

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司未能充分確認預計負債時中國證監(jiān)會派出機構可要求的處理方式。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司需按照企業(yè)會計準則規(guī)定確認預計負債。當有證據(jù)表明期貨公司未能充分確認預計負債時，意味著其實際可能承擔的債務風險未得到充分體現(xiàn)，財務狀況存在一定的潛在風險。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。核減凈資本金額可以使期貨公司的財務數(shù)據(jù)更準確地反映其實際風險狀況，提醒期貨公司關注自身未充分確認預計負債的問題，促使其采取措施完善財務核算。所以中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司相應核減凈資本金額，選項C正確。選項A，增加風險準備金主要是為了應對可能出現(xiàn)的風險，但未能充分確認預計負債時，增加風險準備金不能準確反映公司實際的負債情況和財務風險，不能根本解決未充分確認預計負債的問題，故A項錯誤。選項B，減少運營支出與未能充分確認預計負債沒有直接關聯(lián)，運營支出主要涉及公司日常經(jīng)營活動中的各項費用，而本題重點是處理預計負債確認不充分的問題，故B項錯誤。選項D，增加注冊資本是增加公司的實收資本，與解決預計負債未充分確認的問題沒有直接聯(lián)系，不能解決因預計負債確認不充分而導致的財務風險核算不準確的問題，故D項錯誤。綜上，答案選C。45、下列關于期貨營業(yè)部應當具備的營業(yè)條件描述中，錯誤的是()。

A.隨時保持應急通道順暢

B.隨時保持安全出口順暢

C.具備消防設施和滅火器材

D.場所使用權波動性較大

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨營業(yè)部應當具備的營業(yè)條件。選項A，隨時保持應急通道順暢，這是保障在緊急情況下人員能夠迅速疏散的重要條件，對于期貨營業(yè)部這樣人員相對集中的場所而言，是十分必要的營業(yè)安全條件，所以該選項描述正確。選項B，隨時保持安全出口順暢，安全出口是人員疏散的關鍵通道，確保其暢通無阻能夠有效避免在突發(fā)事件發(fā)生時出現(xiàn)擁擠、踩踏等危險情況，保障人員的生命安全，因此該選項描述也是正確的。選項C，具備消防設施和滅火器材，當發(fā)生火災等緊急情況時，消防設施和滅火器材能夠及時進行滅火和控制火勢，減少損失，是期貨營業(yè)部必不可少的安全保障措施，該選項描述正確。選項D，場所使用權波動性較大不利于期貨營業(yè)部的穩(wěn)定運營。一個穩(wěn)定的營業(yè)場所是開展業(yè)務的基礎，如果場所使用權頻繁變動，會給客戶帶來不信任感，同時也會影響營業(yè)部的正常業(yè)務開展，所以該選項描述錯誤。綜上，答案選D。46、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨投資者保障基金管理機構

【答案】：B

【解析】本題考查對期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定時處罰主體的知識。選項A，財政部主要負責擬訂和執(zhí)行財政、稅收的發(fā)展戰(zhàn)略、方針政策、中長期規(guī)劃、改革方案及其他有關政策等事務，并不負責依據(jù)《期貨交易管理條例》對期貨交易所、期貨公司延期繳納或拒不繳納保障基金的行為進行處罰，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。當期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金時，由中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰，故B選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮自律、服務、傳導等職能，并不具備依據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰的權力，所以C選項錯誤。選項D，期貨投資者保障基金管理機構主要負責保障基金的籌集、管理和使用等工作，而不是對違規(guī)行為進行處罰的主體，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。47、首席風險官向（）負責。

A.期貨公司股東大會

B.期貨公司監(jiān)事會

C.期貨公司董事會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：C

【解析】這道題正確答案選C。首席風險官是期貨公司的高級管理人員，其主要職責是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。而期貨公司董事會是公司的決策機構，對公司的整體運營和發(fā)展負有領導和決策責任，首席風險官需向期貨公司董事會負責并報告工作，以確保公司的經(jīng)營活動符合法律法規(guī)和內(nèi)部風險控制要求。選項A，期貨公司股東大會是公司的最高權力機構，主要職責是決定公司的重大事項，如選舉董事、審議公司年度財務報告等，首席風險官并非直接向其負責。選項B，期貨公司監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構，主要負責對公司董事、高級管理人員的行為進行監(jiān)督，首席風險官與監(jiān)事會的職責和工作匯報對象不同，不向監(jiān)事會負責。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會是監(jiān)管期貨市場的政府機構，對期貨公司進行監(jiān)督管理，但首席風險官是期貨公司內(nèi)部的管理職位，直接對公司內(nèi)部的決策機構負責，而非直接向中國證券監(jiān)督管理委員會負責。48、投資于股票、未上市企業(yè)股權等股權類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為（）

A.固定收益類

B.商品及金融衍生品類

C.混合類

D.權益類

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)各類資產(chǎn)管理計劃的定義，對各選項進行逐一分析。選項A：固定收益類：固定收益類資產(chǎn)管理計劃通常主要投資于債權類資產(chǎn)，收益相對較為固定和穩(wěn)定，并非是以投資股票、未上市企業(yè)股權等股權類資產(chǎn)為主，所以該選項不符合題意。選項B：商品及金融衍生品類：商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃主要投資于商品及金融衍生品，例如期貨、期權等，與股票、未上市企業(yè)股權等股權類資產(chǎn)的投資占比要求不相關，因此該選項也不正確。選項C：混合類：混合類資產(chǎn)管理計劃投資于債權類資產(chǎn)、股權類資產(chǎn)、商品及金融衍生品類資產(chǎn)且任一資產(chǎn)的投資比例未達到前三類產(chǎn)品標準，并非明確規(guī)定股權類資產(chǎn)比例不低于80%，故該選項也不符合。選項D：權益類：權益類資產(chǎn)管理計劃是指投資于股票、未上市企業(yè)股權等股權類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的產(chǎn)品，符合題目中對該資產(chǎn)管理計劃的定義，所以該選項正確。綜上，答案選D。49、期貨交易的結算由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，期貨交易實行（）制度。

A.當日無負債結算

B.當日可負債結算

C.當日收盤價為結算價

D.累計結算

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易的結算制度。首先分析選項A，當日無負債結算制度，又稱逐日盯市制度，是指每日交易結束后，交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應增加或減少會員的結算準備金。在期貨交易中，這是一種非常重要且普遍采用的結算制度，它能夠及時反映會員的資金狀況，降低市場風險，保障期貨市場的正常運轉(zhuǎn)，所以選項A正確。選項B，期貨市場實行當日無負債結算，而不是當日可負債結算。當日可負債結算會使市場參與者的風險敞口不斷累積，增加市場的不穩(wěn)定因素，不利于期貨市場的健康發(fā)展，所以選項B錯誤。選項C，期貨交易的結算價并非簡單地以當日收盤價為結算價。結算價是根據(jù)一定的計算方法確定的，通常是加權平均價等，這樣能更合理地反映市場的整體交易情況和價格水平，避免收盤價被操縱等因素的影響，所以選項C錯誤。選項D，累計結算不是期貨交易實行的結算制度。累計結算不能及時反映每日的交易盈虧情況，無法有效管理和控制交易風險，不符合期貨交易結算的實際要求，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。50、某期貨公司接受客戶張某委托為其進行玉米期貨交易，張某根據(jù)玉米期貨近期的表現(xiàn)，總結經(jīng)驗，得出玉米處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入玉米期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預測玉米期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為張某下達交易指令。結果玉米期貨價格迅速上

A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務許可證

B.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓

C.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓

D.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證

【答案】：D

【解析】本題考查的是期貨公司擅自不執(zhí)行客戶交易指令的法律責任。題干中期貨公司接受客戶張某委托進行玉米期貨交易，張某下達買入指令，但期貨公司擅自做主未為其下達交易指令。依據(jù)相關期貨法規(guī)，對于期貨公司這種擅自不執(zhí)行客戶交易指令的行為，規(guī)定的處罰措施如下：期貨公司需責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；若沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，應并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。選項D完全符合這一處罰規(guī)定。選項A中“沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款”不符合法規(guī)要求，應是“10萬元以上50萬元以下的罰款”，所以A項錯誤。選項B中“并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款”有誤，正確的是“1倍以上5倍以下的罰款”，同時“情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓”不完整，還可能吊銷期貨業(yè)務許可證，因此B項錯誤。選項C中“沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款”不符合規(guī)定，應為“10萬元以上50萬元以下的罰款”，所以C項錯誤。綜上，本題的正確答案是D。第二部分多選題(20題)1、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將（）的書面報告公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構。

A.免職理由

B.首席風險官履行職責情況

C.替代人選名單

D.發(fā)現(xiàn)重大風險事件的情況

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司董事會免除首席風險官職務時應向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交書面報告的內(nèi)容。選項A，免職理由是董事會免除首席風險官職務時必須明確說明的內(nèi)容，將免職理由報告給監(jiān)管機構，有助于監(jiān)管機構了解免職的原因和合理性，故選項A正確。選項B，首席風險官履行職責情況能夠反映其在任職期間的工作表現(xiàn)和成效，監(jiān)管機構通過了解這一情況，可以判斷免職是否與首席風險官的履職情況相關，所以需要將該情況進行書面報告，選項B正確。選項C，替代人選名單體現(xiàn)了公司在免除首席風險官職務后的后續(xù)安排，確保公司風險管理崗位的正常運轉(zhuǎn)，監(jiān)管機構需要知曉公司的這一安排，因此該名單也應報告給派出機構，選項C正確。選項D，發(fā)現(xiàn)重大風險事件的情況并非董事會擬免除首席風險官職務時必須按規(guī)定報告給派出機構的內(nèi)容，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。2、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的（）。

A.成交量

B.成交價

C.持倉量

D.價格預測信息

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨交易所應及時公布的上市品種合約相關信息內(nèi)容。選項A：成交量成交量是反映期貨市場交易活躍程度的重要指標，它體現(xiàn)了在一定時間段內(nèi)某一上市品種合約的交易數(shù)量。及時公布成交量，有助于市場參與者了解該合約的交易熱度和流動性狀況，從而為其投資決策提供參考依據(jù)，所以期貨交易所應當及時公布成交量，A選項正確。選項B：成交價成交價是期貨合約實際成交的價格，它直接反映了市場的供需關系和價格水平。市場參與者可以通過成交價來判斷市場行情的走勢，評估自己的投資成本和收益預期。因此，期貨交易所及時公布成交價是保障市場信息透明、幫助投資者做出合理決策的必要舉措，B選項正確。選項C：持倉量持倉量是指市場上未平倉合約的數(shù)量，它反映了市場參與者對某一期貨合約的持有意愿和市場的潛在風險。通過分析持倉量的變化，投資者可以了解市場的多空力量對比和市場情緒的變化，從而更好地把握市場走勢。所以，期貨交易所需要及時公布持倉量，C選項正確。選項D：價格預測信息價格預測信息具有不確定性和主觀性，不同的分析方法和分析人員可能得出不同的預測結果。期貨市場的價格受到多種因素的影響，如宏觀經(jīng)濟形勢、政策法規(guī)、市場供求關系等，難以準確預測。而且，如果期貨交易所公布價格預測信息，可能會誤導市場參與者，引發(fā)市場的不穩(wěn)定。因此，期貨交易所不會公布價格預測信息，D選項錯誤。綜上，答案選ABC。3、期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對分支機構實行（）和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。

A.統(tǒng)一結算

B.統(tǒng)一風險管理

C.統(tǒng)一資金調(diào)撥

D.統(tǒng)一財務管理

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司對分支機構的管理規(guī)定。A選項，統(tǒng)一結算有助于確保各分支機構的交易結算流程規(guī)范、準確和統(tǒng)一，避免因結算差異產(chǎn)生的風險，是期貨公司對分支機構管理的重要內(nèi)容，所以實行統(tǒng)一結算符合規(guī)定，A選項正確。B選項，統(tǒng)一風險管理可以使期貨公司從整體層面把控各分支機構面臨的市場風險、信用風險等各類風險，通過集中的風險評估和管控措施，有效降低公司整體風險暴露，因此統(tǒng)一風險管理是必要的管理手段，B選項正確。C選項，統(tǒng)一資金調(diào)撥能夠合理配置公司資金，提高資金使用效率，保證資金的安全，防止資金濫用或挪用等情況發(fā)生，符合期貨公司對分支機構資金管理的要求，C選項正確。D選項，統(tǒng)一財務管理有利于公司對各分支機構的財務狀況進行全面、準確的監(jiān)控和管理，保證財務數(shù)據(jù)的真實性和一致性，便于制定科學的財務決策和進行有效的績效評估，所以實行統(tǒng)一財務管理也是合理的管理舉措，D選項正確。綜上，ABCD四個選項均是期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對分支機構實行的管理內(nèi)容，本題答案選ABCD。4、中國期貨業(yè)協(xié)會在對期貨從業(yè)人員的自律管理中負責（）。

A.從業(yè)資格的認定

B.從業(yè)資格的管理

C.從業(yè)資格的撤銷

D.組織從業(yè)資格考試

【答案】：ABCD"

【解析】答案選ABCD。中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律組織，在對期貨從業(yè)人員的自律管理中承擔著多方面的重要職責。從業(yè)資格的認定是明確從業(yè)人員是否符合從事期貨業(yè)務基本要求的關鍵環(huán)節(jié)，協(xié)會通過制定相應的標準和程序，對符合條件的人員給予從業(yè)資格認定，所以A選項正確；從業(yè)資格的管理工作涵蓋了對已取得從業(yè)資格人員的持續(xù)監(jiān)督、信息更新等，以確保從業(yè)者持續(xù)符合行業(yè)規(guī)范和要求，協(xié)會在此方面發(fā)揮著重要作用，故B選項正確；當從業(yè)人員出現(xiàn)違反行業(yè)規(guī)定、法律法規(guī)等情況時，協(xié)會有權撤銷其從業(yè)資格，以維護行業(yè)的秩序和形象，因此C選項正確；協(xié)會負責組織從業(yè)資格考試，通過統(tǒng)一的考試來選拔合格的期貨從業(yè)人員，保證行業(yè)人員的專業(yè)素質(zhì)和業(yè)務能力，所以D選項也正確。綜上，ABCD四個選項均是中國期貨業(yè)協(xié)會在對期貨從業(yè)人員自律管理中負責的內(nèi)容。"5、期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務時的禁止行為包括（）。

A.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險

B.以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務

C.以個人名義收取服務報酬

D.利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務時的禁止行為。選項A向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險，這種行為違背了期貨投資的風險特性。期貨市場具有不確定性和高風險性，收益情況受到多種復雜因素的影響，無法向客戶做出獲利保證或約定分享收益、共擔風險，此類承諾可能會誤導客戶，使其忽視投資風險，因此該行為是被禁止的。選項B以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務，會嚴重損害客戶的利益。虛假信息和市場傳言本身缺乏真實性和可靠性，內(nèi)幕信息的使用違反了公平公正的市場原則，可能導致客戶做出錯誤的投資決策，擾亂市場秩序，所以這種行為明令禁止。選項C以個人名義收取服務報酬不符合期貨公司及從業(yè)人員的規(guī)范管理要求。期貨投資咨詢服務是基于公司平臺開展的業(yè)務活動，應該以公司的名義進行收費管理，以個人名義收取服務報酬可能導致財務管理混亂，并且無法保障客戶權益，也不利于監(jiān)管部門的監(jiān)督管理，因此屬于禁止行為。選項D利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息，這些行為嚴重破壞了期貨市場的正常秩序和公平競爭環(huán)境。操縱期貨交易價格會使市場價格不能真實反映供求關系，內(nèi)幕交易違背了信息公平原則，傳播虛假、誤導性信息會誤導投資者，損害廣大投資者的利益，所以這些行為都是被嚴厲禁止的。綜上，ABCD四個選項均屬于期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務時的禁止行為，本題答案選ABCD。6、期貨公司變更法定代表人，應當提交的備案材料包括（）。

A.備案報告

B.法定代表人期貨從業(yè)資格證書

C.公司決議文件

D.法定代表人任職條件證明

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司變更法定代表人時應當提交的備案材料。選項A：備案報告?zhèn)浒笀蟾媸菍ζ谪浌痉ǘù砣俗兏@一事項進行報備說明的重要文件，它可以概括說明變更的基本情況、背景等信息，是備案流程中必不可少的材料之一，所以選項A正確。選項B：法定代表人期貨從業(yè)資格證書法定代表人作為期貨公司的重要管理崗位人員，其具備期貨從業(yè)資格證書是其從事該行業(yè)相關管理工作的重要資質(zhì)證明，能夠體現(xiàn)其在期貨業(yè)務方面的專業(yè)性和合規(guī)性，因此需要提交，選項B正確。選項C：公司決議文件公司決議文件體現(xiàn)了公司決策層對于法定代表人變更這一事項的集體決策，是變更程序合法合規(guī)的重要依據(jù)，反映了公司內(nèi)部對于該變更事項的決策過程和結果，所以需要提交，選項C正確。選項D：法定代表人任職條件證明任職條件證明用于證明擬擔任法定代表人的人員符合相關法律法規(guī)以及公司內(nèi)部規(guī)定的任職要求，如具備相應的專業(yè)知識、管理能力等，以確保其能夠勝任該職位，所以也是應當提交的備案材料，選項D正確。綜上，本題答案為ABCD。7、自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼符合的條件有（）。

A.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

B.具備