期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》練習題(一)第一部分單選題(50題)1、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

A.3年內

B.6個月至12個月

C.3年內或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)的相關處罰規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項且情節(jié)嚴重的情況，依據相關規(guī)定，除了撤銷其期貨從業(yè)人員資格，還會在3年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。選項B“6個月至12個月”的時間范圍不符合該情形的處罰規(guī)定；選項C“3年內或永久性”不準確，正常該情形并非永久性拒絕受理申請；選項D“永久性”也不符合規(guī)定。所以正確答案是A。2、A地社保局為改善退休職工的生活待遇，決定使用部分預算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出，2015年6月，該社保局與當地一家B期貨公司營業(yè)部簽訂期貨經紀合同，并從事了數筆期貨交易。10月，該營業(yè)部與社保局簽訂補充協議，借入社保局的300萬元進行期貨自營。11月，該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。下列關于社保局與營業(yè)部簽

A.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效

B.因營業(yè)部沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格，合同可撤銷，經期貨公司確認，合同有效

C.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經市政府確認，合同有效

D.因營業(yè)部沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格，合同無效

【答案】：A

【解析】本題可依據期貨交易相關規(guī)定，對各選項所涉及的主體資格與合同效力之間的關系進行分析判斷。選項A依據相關規(guī)定，像社保局這類行政機關性質的主體，本身不具備從事期貨交易的主體資格。主體資格不具備屬于基礎性的法律條件缺失，這種情況下簽訂的合同會因違反法律規(guī)定而無效。在本題中，A地社保局為改善退休職工生活待遇進行期貨交易，其本身不具有從事期貨交易的合法主體資格，所以該合同是無效的，選項A正確。選項B題干中并沒有提及營業(yè)部沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格相關信息。并且對于合同可撤銷的情形，一般是基于重大誤解、欺詐、脅迫等法定事由，并非主體資格問題。同時合同是否有效也不是由期貨公司確認的，所以選項B錯誤。選項C如前面所述，社保局不具備從事期貨交易主體資格，此時合同是無效的，并非可撤銷。而且合同效力的判定是依據法律規(guī)定，不是由市政府來確認的，所以選項C錯誤。選項D題干未表明營業(yè)部沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格，不能得出因該原因導致合同無效的結論，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是A。3、期貨公司辦理以下事項時，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是（）。

A.終止境內分支機構

B.終止境外期貨類經營機構

C.變更住所

D.變更法定代表人

【答案】：B

【解析】本題可依據相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A，終止境內分支機構并非一定需要經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，一般有相應的規(guī)范流程，但不屬于必須經其批準的事項。選項B，期貨公司終止境外期貨類經營機構涉及到境外業(yè)務以及金融監(jiān)管等多方面復雜因素，按照規(guī)定，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，所以該選項正確。選項C，變更住所通常只要滿足相關的登記和管理要求，在一定的程序內完成變更即可，不需要國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。選項D，變更法定代表人主要是公司內部重要人事變動，按照公司管理和相關登記規(guī)則進行變更登記等操作，無需國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。綜上，答案選B。4、期貨公司及其分支機構的許可證由（）統(tǒng)一印制。

A.國家工商管理局

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國期貨業(yè)協會

D.財政部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司及其分支機構許可證的統(tǒng)一印制主體。對各選項的分析選項A：國家工商管理局：國家工商管理局主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，其職能側重于企業(yè)登記注冊、市場監(jiān)管等方面，并不負責期貨公司及其分支機構許可證的印制工作，因此該選項錯誤。選項B：中國證券監(jiān)督管理委員會：中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。期貨公司及其分支機構的許可證由中國證券監(jiān)督管理委員會統(tǒng)一印制，該選項正確。選項C：中國期貨業(yè)協會：中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展從業(yè)人員資格考試和后續(xù)職業(yè)培訓等，不負責許可證的印制，所以該選項錯誤。選項D：財政部：財政部主要負責財政收支、財稅政策、國有資產管理等方面的工作，與期貨公司及其分支機構許可證的印制無關，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選B。5、期貨交易所、期貨經紀公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，處（）。

A.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

B.7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

C.3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

D.5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

【答案】：A

【解析】本題考查《中華人民共和國刑法》中關于期貨相關從業(yè)人員誘騙投資者買賣期貨合約的刑罰規(guī)定。《中華人民共和國刑法》明確規(guī)定，期貨交易所、期貨經紀公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。選項A符合該法律規(guī)定，為正確答案；選項B、C、D所描述的刑罰與法律規(guī)定不相符。6、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經監(jiān)管機構批準，到工商部門辦理了股權變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權有分紅權，但沒有表決權

B.乙公司持有的股權有表決權，但沒有分紅權

C.中國證監(jiān)會可以責令乙公司限期轉讓股權

D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交變更股權申請

【答案】：C

【解析】本題可根據期貨公司股權變更的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A和B甲公司將其持有的期貨公司股權抵交欠款給乙公司，且未經監(jiān)管機構批準就辦理了股權變更登記手續(xù)。在此情況下，該股權變更行為不符合規(guī)定。根據相關規(guī)定，未經監(jiān)管機構批準的股權變更不具有合法效力。所以乙公司持有的該股權既無分紅權，也無表決權，A、B選項錯誤。選項C依據相關法規(guī)，未經中國證監(jiān)會或其派出機構批準，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。本題中甲乙雙方未經監(jiān)管機構批準就辦理股權變更登記，該行為是不合法的。中國證監(jiān)會有權責令乙公司限期轉讓股權，C選項正確。選項D期貨公司變更股權等重要事項，應當經中國證監(jiān)會或其派出機構批準，而不是先辦理工商變更登記手續(xù)后再向中國證監(jiān)會提交變更股權申請。在未經批準的情況下辦理工商變更登記本身就是違規(guī)行為，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C選項。7、劉某是A期貨公司的客戶。某日，劉某收到A期貨公司的通知，告訴劉某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經不足，應當在通知時間內追加保證金，劉某未加以理睬。根據此情況，A期貨公司應當相應（）。

A.調減注冊資本

B.增加凈資本

C.調減凈資本

D.增加流動負債

【答案】：C

【解析】本題可根據期貨公司客戶保證金不足的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：調減注冊資本注冊資本是公司在登記機關登記注冊的資本額，是公司承擔民事責任的財產基礎?？蛻舯ＷC金不足的情況與公司調減注冊資本并無直接關聯，調減注冊資本通常涉及公司的重大戰(zhàn)略決策、資本結構調整等方面，而不是由于客戶保證金不足導致，所以A選項錯誤。選項B：增加凈資本凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。當客戶保證金不足且未追加時，期貨公司面臨著一定的風險，而不是需要增加凈資本。增加凈資本一般是為了滿足更高的業(yè)務要求、增強公司的抗風險能力等積極的發(fā)展需求，與本題中客戶保證金不足的情況不相關，所以B選項錯誤。選項C：調減凈資本當客戶劉某收到期貨公司追加保證金的通知卻未加以理睬時，意味著期貨公司面臨客戶保證金不足的風險敞口。由于客戶保證金不足可能導致期貨公司需要動用自身資金來彌補潛在的損失，因此需要相應調減凈資本，以反映公司實際承擔的風險狀況，所以C選項正確。選項D：增加流動負債流動負債是指將在1年（含1年）或者超過1年的一個營業(yè)周期內償還的債務?？蛻舯ＷC金不足并不直接導致期貨公司增加流動負債，增加流動負債通常是為了滿足公司的資金需求、擴大業(yè)務等情況，與本題場景不符，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。8、根據《期貨交易管理條例》的規(guī)定，有權任免期貨交易所負責人的機構是（）。

A.國務院

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

D.中國期貨業(yè)協會

【答案】：B

【解析】本題可依據《期貨交易管理條例》的相關規(guī)定來判斷有權任免期貨交易所負責人的機構。選項A：國務院國務院是我國最高國家行政機關，主要負責國家整體事務的管理和決策等宏觀層面工作，通常不直接進行期貨交易所負責人的任免工作，所以選項A不符合規(guī)定。選項B：國務院期貨監(jiān)督管理機構根據《期貨交易管理條例》規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權任免期貨交易所負責人。該機構負責對期貨市場進行監(jiān)督管理，對期貨交易所負責人的任免屬于其監(jiān)管職責范圍內的重要事項，所以選項B正確。選項C：國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構主要是貫徹執(zhí)行國家有關期貨市場管理的方針政策、法律、法規(guī)、規(guī)章，對轄區(qū)內期貨市場進行監(jiān)督管理等具體工作，但一般不具備任免期貨交易所負責人的權力，所以選項C錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協會中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務、傳導等職責，并不具有任免期貨交易所負責人的權限，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。9、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權。

A.審議期貨交易所風險準備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

D.制定交易所的各種管理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據會員制期貨交易所會員大會的職權相關知識，對各選項逐一分析。選項A：審議期貨交易所風險準備金使用情況是會員大會的職權之一。風險準備金的使用情況關乎期貨交易所的財務狀況和運營安全，會員大會作為期貨交易所的最高權力機構，有權利也有責任對其進行審議和監(jiān)督，以確保風險準備金的合理使用，保障交易所的穩(wěn)定運行。所以該選項不符合題意。選項B：決定增加或者減少期貨交易所注冊資本是會員大會的重要職權。注冊資本的變動會直接影響期貨交易所的規(guī)模、實力和市場地位，這是涉及到期貨交易所重大發(fā)展戰(zhàn)略的問題，必須由會員大會來做出決策。因此該選項不符合題意。選項C：決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項也屬于會員大會的職權范疇。這些事項對期貨交易所的生存和發(fā)展具有決定性的影響，關系到全體會員的切身利益，所以需要通過會員大會進行決策。故該選項不符合題意。選項D：制定交易所的各種管理制度通常是由期貨交易所的管理層或相關職能部門負責。會員大會主要是對涉及期貨交易所重大事項進行決策，而具體的管理制度的制定更側重于實際運營管理層面的工作，并非會員大會的職權。所以該選項符合題意。綜上，答案選D。10、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應當登錄期貨市場統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.客戶

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協會

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可依據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關內容來分析各選項。選項A：客戶客戶是期貨交易的參與主體，但客戶自身并不負責在期貨市場統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理交易編碼的注銷工作?？蛻糁饕翘岢鼋灰椎认嚓P需求，而交易編碼的管理和操作通常由相關機構執(zhí)行，所以該選項錯誤。選項B：期貨交易所期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則，保障交易的公平、公正、公開進行等。其職責重點在于交易環(huán)節(jié)的管理和監(jiān)督，而不是直接在期貨市場統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷，所以該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協會中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責對期貨經營機構和從業(yè)人員進行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等工作，并不涉及客戶交易編碼注銷的具體操作，所以該選項錯誤。選項D：期貨公司根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應當登錄期貨市場統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。期貨公司在客戶開戶、交易等一系列過程中扮演著重要角色，對客戶的相關信息和交易情況比較了解，由其負責辦理交易編碼注銷是合理且符合規(guī)定的，所以該選項正確。綜上，答案是D。11、會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由（）。

A.中國期貨業(yè)協會提名，董事會通過

B.中國證券監(jiān)督管理委員會提名，理事會通過

C.中國證券監(jiān)督管理委員會提名，會員大會通過

D.中國期貨業(yè)協會提名，理事會通過

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事長、副理事長任免的相關規(guī)定。我們來對每個選項進行分析：-A選項：中國期貨業(yè)協會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理等工作，并不負責提名會員制期貨交易所理事長、副理事長，且董事會并非會員制期貨交易所進行該任免的決策主體，所以A選項錯誤。-B選項：按照規(guī)定，會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由中國證券監(jiān)督管理委員會提名，理事會通過，該選項符合相關規(guī)定，是正確的。-C選項：會員大會是會員制期貨交易所的權力機構，但其并非是對理事長、副理事長任免進行決策通過的主體，所以C選項錯誤。-D選項：如前面所述，中國期貨業(yè)協會不負責提名會員制期貨交易所理事長、副理事長，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。12、為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動，防范和隔離風險，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據（），制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》。

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的制定依據?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的制定目的在于規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動，防范和隔離風險，推動期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展。依據相關法規(guī)體系，《期貨交易管理條例》是規(guī)范期貨市場交易等活動的重要法規(guī)，對證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務等相關活動有著重要的指導和規(guī)范作用，所以《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》是根據《期貨交易管理條例》制定的。而《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要側重于對期貨從業(yè)人員的資格管理、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范等方面進行規(guī)定；《期貨交易所管理辦法》著重對期貨交易所的設立、組織架構、運行規(guī)則等進行規(guī)范；《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》主要針對期貨公司資產管理業(yè)務的試點工作進行規(guī)范。這幾個法規(guī)所規(guī)范的重點領域與《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的制定核心關聯不大。綜上，正確答案是A。13、公司制期貨交易所股東大會會議結束之日起（）內，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C

【解析】本題考查公司制期貨交易所股東大會會議文件報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。根據相關規(guī)定，公司制期貨交易所股東大會會議結束之日起10日內，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案是C選項。A選項3日、B選項7日和D選項15日均不符合該規(guī)定。14、期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起（）日內報告中國證監(jiān)會。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B"

【解析】根據相關規(guī)定，期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起10日內報告中國證監(jiān)會，所以本題正確答案是B。"15、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉移至香港，并說明可按資金數額的10％支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該筆資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構成（）。

A.走私罪（共犯）

B.洗錢罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪

【答案】：B

【解析】本題可根據各罪名的定義和構成要件，對乙期貨交易所的行為進行分析判斷。選項A：走私罪（共犯）走私罪是違反海關法規(guī)，逃避海關監(jiān)管，運輸、攜帶、郵寄國家禁止進出境的物品、國家限制進出境或者依法應當繳納關稅和其他進口環(huán)節(jié)代征稅的貨物、物品進出境的行為。構成走私罪的共犯，要求行為人與走私犯罪的實行犯有共同的走私故意和共同的走私行為。在本題中，乙期貨交易所并未參與甲公司的走私行為，也沒有與甲公司形成共同的走私故意，其行為主要是為甲公司走私犯罪所得資金進行轉賬等操作，故不構成走私罪（共犯）。選項B：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質，而提供資金賬戶，協助將財產轉換為現金、金融票據、有價證券，通過轉賬或者其他結算方式協助資金轉移，協助將資金匯往境外等行為。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉賬提供賬戶，并將資金折換成外匯匯往甲公司在香港的賬戶，同時收取“手續(xù)費”，其行為符合洗錢罪的構成要件，構成洗錢罪。選項C：逃匯罪逃匯罪是指公司、企業(yè)或者其他單位，違反國家規(guī)定，擅自將外匯存放境外，或者將境內的外匯非法轉移到境外，數額較大的行為。逃匯罪的主體通常是外匯管理法規(guī)規(guī)定的負有外匯管理義務的單位和個人，其行為主要是擅自處理本單位合法持有的外匯。而本題中乙期貨交易所處理的是甲公司走私犯罪所得資金，并非合法持有的外匯，故不構成逃匯罪。選項D：單位受賄罪單位受賄罪是指國家機關、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體，索取、非法收受他人財物，為他人謀取利益，情節(jié)嚴重的行為。單位受賄罪的主體是特定的國有單位，且收取財物的行為通常與單位的職務行為相關。乙期貨交易所并非國家機關、國有公司等特定主體，其行為也不符合單位受賄罪的構成要件，故不構成單位受賄罪。綜上，乙期貨交易所的行為構成洗錢罪，答案選B。16、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）．

A.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項

B.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

C.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告.合法取得的研究報告.相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據

D.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險

【答案】：B

【解析】本題可根據期貨公司提供交易咨詢服務的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析：A選項：期貨公司與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項，這是保障雙方權益、規(guī)范服務流程的必要舉措，有助于明確雙方的權利和義務，避免后續(xù)產生糾紛，該選項表述正確。B選項：市場行情是復雜多變且受到眾多不確定因素影響的，期貨公司無法對市場行情做出確定性判斷。期貨公司的交易咨詢服務應基于客觀的分析和研究，為客戶提供參考建議，而不能給出確定性的結論，所以該選項表述錯誤。C選項：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據，能夠保證方案和策略的科學性、合理性和客觀性，為客戶提供更有價值的參考，該選項表述正確。D選項：期貨市場存在較高的風險性，期貨公司有責任和義務向客戶提示潛在的市場變化和投資風險，使客戶充分了解投資可能面臨的不確定性，從而做出理性的投資決策，該選項表述正確。綜上，答案選B。17、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益

B.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制

C.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成研究分析意見和結論

D.期貨公司應當公平對待委托客戶

【答案】：C

【解析】本題可根據期貨公司提供研究分析服務的相關規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益。這一措施有助于維護市場公平公正，保護投資者的利益，避免內部人員利用信息優(yōu)勢進行不正當交易，該選項表述正確。選項B期貨公司建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，能夠規(guī)范信息的發(fā)布和使用流程，保證信息的質量和安全性，避免信息泄露或被不當利用，該選項表述正確。選項C期貨公司應保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論，而不是按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成。研究分析工作需要基于客觀、準確的數據和專業(yè)的分析方法，如果受董事會和業(yè)務負責人意見的左右，可能會喪失研究分析的獨立性和客觀性，無法為客戶提供真實有效的決策依據，所以該選項表述錯誤。選項D期貨公司應當公平對待委托客戶，這是基本的商業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范要求。公平對待客戶有助于建立良好的市場秩序和聲譽，保障所有客戶的合法權益，該選項表述正確。綜上，答案選C。18、境內單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給子警告。沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上10倍以下

B.1倍以上2倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.1倍以上3倍以下

【答案】：C

【解析】本題考查境內單位或個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的罰款規(guī)定。根據相關法規(guī)，境內單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。所以本題正確答案選C。19、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的50%

B.不超過損失的90%

C.不超過損失的80%

D.不超過損失的60%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所未按規(guī)定通知追加保證金時賠償責任的相關規(guī)定。題目中描述了期貨公司交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金，因行情向持倉不利方向變化導致期貨公司透支發(fā)生擴大損失的情形。依據相關規(guī)定，在這種情況下，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的60%。所以本題正確答案為D選項。20、在投資者投資經歷評估中，期貨交易經歷的評估分值上限為（）分。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題主要考查投資者投資經歷評估中期貨交易經歷的評估分值上限。在投資者投資經歷評估這一特定情境下，對于期貨交易經歷的評估分值有明確規(guī)定。經過對相關知識的了解和記憶，我們知道正確的分值上限是20分。選項A的5分、選項B的10分以及選項C的15分均不符合該規(guī)定，只有選項D的20分是正確答案。所以本題應選D。21、在財務狀況評估中，投資者可以提供本人的（）作為財務狀況證明。

A.季收入證明文件

B.月收入證明文件及不動產評估證明文件

C.年收入證明文件或者近1個月內的銀行儲蓄證明文件

D.年收入證明文件或者近1個月內的金融類資產證明文件

【答案】：D

【解析】本題考查財務狀況評估中投資者可提供的財務狀況證明內容。選項A分析季收入證明文件只能反映一個季度的收入情況，其時間跨度較短且不能全面體現投資者整體的財務狀況，相比之下缺乏綜合性和代表性，所以不能單純以季收入證明文件作為財務狀況證明，A選項錯誤。選項B分析月收入證明文件僅能體現每月的收入，不動產評估證明文件只反映了不動產方面的價值情況，這兩者結合起來雖然有一定的參考價值，但依然不能完整涵蓋投資者的財務全貌，存在一定局限性，所以B選項不合適。選項C分析近1個月內的銀行儲蓄證明文件僅能體現近期銀行儲蓄這一部分資金情況，不能代表投資者其他金融類資產以及整體的財務實力，而年收入證明文件雖能體現年度收入情況，但僅這兩者之一也不能全面證明投資者的財務狀況，C選項不準確。選項D分析年收入證明文件可以體現投資者的年度收入水平，反映其長期的收入能力；近1個月內的金融類資產證明文件則能反映投資者當下所擁有的各類金融資產情況，如股票、基金、債券等。這兩者結合或單獨提供其一，能夠較為全面、綜合地反映投資者的財務狀況，因此投資者可以提供年收入證明文件或者近1個月內的金融類資產證明文件作為財務狀況證明，D選項正確。綜上，本題正確答案是D。""22、期貨公司應當在年度終了后的（）內報送經具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。

A.20日

B.1個月

C.2個月

D.4個月

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司報送經審計的年度風險監(jiān)管報表的時間規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司應當在年度終了后的4個月內報送經具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。因此本題正確答案選D。選項A的20日、選項B的1個月以及選項C的2個月均不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求。23、期貨公司風險監(jiān)管指標不包括（）。

A.權益比率

B.凈資本與凈資產的比例

C.負債與凈資產的比例

D.規(guī)定的最低限額的結算準備金要求

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管指標的相關內容。選項B，凈資本與凈資產的比例是期貨公司重要的風險監(jiān)管指標之一。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，通過凈資本與凈資產的比例，可以反映期貨公司資產的質量和抗風險能力，故該選項不符合題意。選項C，負債與凈資產的比例同樣是期貨公司風險監(jiān)管的關鍵指標。該比例能夠體現期貨公司的負債水平和財務杠桿程度，過高的負債與凈資產比例意味著期貨公司可能面臨較大的財務風險，故該選項不符合題意。選項D，規(guī)定的最低限額的結算準備金要求也是期貨公司風險監(jiān)管指標。結算準備金是期貨公司為了應對交易結算而繳存的資金，規(guī)定最低限額的結算準備金要求，有助于保障期貨市場的正常結算秩序和交易安全，故該選項不符合題意。選項A，權益比率并非期貨公司風險監(jiān)管指標。權益比率通常是指所有者權益與資產總額的比率，主要用于衡量企業(yè)的長期償債能力和股東權益的保障程度，但在期貨公司風險監(jiān)管體系中，它并不屬于核心的監(jiān)管指標范疇，所以本題答案選A。24、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于（）日內報告中國證監(jiān)會。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A

【解析】本題考查實行會員分級結算制度的期貨交易所限制結算會員結算業(yè)務范圍后的報告時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于3日內報告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案是A選項。25、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當做到申請日前（）個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。

A.1

B.3

C.5

D.6

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時，對各項風險控制指標符合規(guī)定標準的時間要求。根據相關規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當做到申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。所以本題正確答案是D選項。26、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務的，其凈資本不低于凈資產的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題主要考查《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》中關于證券公司開展期貨介紹業(yè)務時凈資本與凈資產比例的規(guī)定。依據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司開展期貨介紹業(yè)務，其凈資本不低于凈資產的70%。所以答案選B。27、國務院期貨監(jiān)督管理機構履行監(jiān)督管理職責,不能采取的措施是（）。

A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證

B.對期貨公司進行現場檢查

C.限制違法行為人的人身自由

D.復制與被調查事件有關的財產權登記資料

【答案】：C

【解析】本題可依據國務院期貨監(jiān)督管理機構履行監(jiān)督管理職責時可采取的措施，對各選項進行逐一分析。選項A：進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證國務院期貨監(jiān)督管理機構為了履行監(jiān)督管理職責，有權進入涉嫌違法行為發(fā)生場所進行調查取證，以此來查明是否存在違法違規(guī)行為，該選項屬于可以采取的措施。選項B：對期貨公司進行現場檢查對期貨公司進行現場檢查是國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要手段之一。通過現場檢查，能夠直接了解期貨公司的經營狀況、內部控制等情況，及時發(fā)現并糾正可能存在的問題，保障期貨市場的健康穩(wěn)定運行，所以該選項屬于可以采取的措施。選項C：限制違法行為人的人身自由限制人身自由是一種較為嚴厲的法律措施，有著嚴格的法律程序和權限規(guī)定。國務院期貨監(jiān)督管理機構作為期貨市場的監(jiān)督管理部門，并不具備限制違法行為人人身自由的權力。限制人身自由通常是由公安機關等司法機關依據相關法律程序來執(zhí)行的，所以該選項屬于不能采取的措施。選項D：復制與被調查事件有關的財產權登記資料復制與被調查事件有關的財產權登記資料有助于國務院期貨監(jiān)督管理機構全面掌握相關當事人的財產狀況等信息，為調查工作提供有力的證據支持，該選項屬于可以采取的措施。綜上，本題答案選C。28、非結算會員向期貨交易所支付的（），由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

A.手續(xù)費

B.傭金

C.保證金

D.開戶費

【答案】：A

【解析】本題主要考查非結算會員向期貨交易所支付費用的相關規(guī)定。對選項A的分析手續(xù)費是期貨交易中常見的費用類型。非結算會員向期貨交易所支付手續(xù)費時，按照規(guī)定是由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥的，所以選項A符合題意。對選項B的分析傭金通常是指期貨公司向客戶收取的代理交易費用，并非非結算會員向期貨交易所支付且通過全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶劃撥的款項，所以選項B不符合要求。對選項C的分析保證金是客戶在期貨交易中為確保履約而存入的資金，它與非結算會員向期貨交易所支付費用并通過特定方式劃撥的情況不同，所以選項C不正確。對選項D的分析開戶費是在開設期貨賬戶時可能產生的費用，它不是由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥的非結算會員向期貨交易所支付的費用，所以選項D也不符合。綜上，本題正確答案為A。29、期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）應當承擔賠償責任。

A.客戶

B.期貨交易所和期貨公司

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D"

【解析】根據相關規(guī)定，當期貨公司未依據每日無負債結算制度要求履行相應金錢給付義務，且期貨交易所也未代其履行，進而造成交易對方損失時，從責任認定來看，期貨交易所承擔著監(jiān)督和管理期貨交易的重要職責，在此情形下其未履行代付義務存在失職，所以應由期貨交易所承擔賠償責任。因此本題正確答案選D。"30、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題應選B選項。31、關于期貨交易所的總經理和副總經理的說法正確的是（）。

A.期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人

B.總經理由證監(jiān)會任免，副總經理由理事會任免

C.總經理任期為三年，可以連選連任

D.未經證監(jiān)會批準，總經理不得作為理事會理事

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨交易所總經理和副總經理的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：根據相關規(guī)定，期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人。該選項說法符合規(guī)定，所以選項A正確。選項B：在期貨交易所的人事任免方面，總經理和副總經理均由中國證監(jiān)會任免，而不是總經理由證監(jiān)會任免，副總經理由理事會任免。所以該選項說法錯誤。選項C：總經理每屆任期3年，連任不得超過兩屆，并非可以連選連任。所以該選項說法錯誤。選項D：期貨交易所的總經理是當然理事，無須經過中國證監(jiān)會批準。所以該選項說法錯誤。綜上，本題正確答案是A。32、期貨公司申請設立、收購或者參股境外期貨類經營機構，應當按照（）相關規(guī)定，辦理外匯登記、有關資金劃轉以及結購匯手續(xù)。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國期貨業(yè)協會

C.外匯管理部門

D.工商管理部門

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請設立、收購或者參股境外期貨類經營機構在相關手續(xù)辦理方面的規(guī)定。選項A：中國證券監(jiān)督管理委員會中國證券監(jiān)督管理委員會主要是對證券期貨市場進行監(jiān)管，負責制定相關的監(jiān)管政策和規(guī)則，對市場主體的準入、運營等進行監(jiān)督管理等工作。而外匯登記、有關資金劃轉以及結購匯手續(xù)并非由其直接負責規(guī)定和辦理，故A選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協會中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)業(yè)務培訓、調解會員之間及會員與客戶之間的糾紛等，并不負責外匯登記、資金劃轉及結購匯手續(xù)相關規(guī)定，所以B選項錯誤。選項C：外匯管理部門外匯管理部門負責制定和執(zhí)行國家外匯管理政策，管理外匯市場，監(jiān)督外匯收支活動。期貨公司申請設立、收購或者參股境外期貨類經營機構時，涉及到外匯登記、有關資金劃轉以及結購匯等外匯相關業(yè)務，應按照外匯管理部門的相關規(guī)定辦理，故C選項正確。選項D：工商管理部門工商管理部門主要負責市場主體的登記注冊、市場秩序的維護、商標管理、廣告監(jiān)管等工作，與外匯登記、資金劃轉及結購匯手續(xù)無關，因此D選項錯誤。綜上，本題答案選C。33、期貨公司應當在（）結算后為客戶提供交易結算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構進行查詢。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司為客戶提供交易結算報告的時間規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司應當在每日結算后為客戶提供交易結算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構進行查詢。每日結算能夠及時反映客戶當日的交易情況和資金狀況，讓客戶及時了解自己的交易動態(tài)，保障客戶的權益。而每周、每月、每季度的時間間隔相對較長，不能及時滿足客戶對交易信息的及時掌握需求。所以本題正確答案是A。34、首席風險官應當在每季度結束之日起’（）工作日內向公可住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告；每年（）前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告。

A.10個；1月31日

B.20個；1月20日

C.10個；1月20日

D.20個；1月31日

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風險官提交工作報告的時間規(guī)定。季度工作報告提交時間首席風險官需要在每季度結束之日起一定數量的工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告。根據相關規(guī)定，這個時間是10個工作日。所以可先排除B、D選項。年度全面工作報告提交時間首席風險官還需在每年特定日期前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告。按照規(guī)定，該日期為1月20日。所以A選項不符合要求。綜上，正確答案是C。35、某期貨交易所會員現有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，則該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于（）。

A.500萬元

B.600萬元

C.800萬元

D.1200萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據期貨交易所關于有價證券充抵保證金的相關規(guī)定來計算該會員有價證券充抵保證金的最高金額。在期貨交易中，有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：一是有價證券基準計算價值的80%；二是會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。下面分別計算兩個標準下的金額：計算有價證券基準計算價值的80%：已知該會員現有可流通的國債1000萬元，其80%為\(1000\times80\%=800\)萬元。計算會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍：已知該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，其4倍為\(300\times4=1200\)萬元。對比兩個金額，800萬元低于1200萬元，所以該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于800萬元，答案選C。36、中國證券監(jiān)督管理委員會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格申請之日起（）個月內做出批準或者不予批準的決定。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格申請的審批時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格申請之日起2個月內做出批準或者不予批準的決定。所以本題正確答案選B。37、甲是某國有期貨公司的會計，在職期間，多次利用職務之便竊取公司財務達20余萬元，后來甲又故意透漏給其朋友乙內幕消息，指示乙多次進行期貨交易，獲利達10余萬元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲3萬元“信息費”。甲竊取公司公款的行為構成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.職務侵占罪

D.挪用公款罪

【答案】：B

【解析】本題可根據各選項所涉及罪名的構成要件，結合題干中甲的行為來逐一分析。選項A：盜竊罪盜竊罪是指以非法占有為目的，秘密竊取公私財物數額較大或者多次盜竊、入戶盜竊、攜帶兇器盜竊、扒竊公私財物的行為。而題干中甲是利用職務之便竊取公司財物，并非單純的秘密竊取，不符合盜竊罪的構成要件，所以選項A錯誤。選項B：貪污罪貪污罪是指國家工作人員利用職務上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為。甲是某國有期貨公司的會計，屬于國家工作人員，其在職期間多次利用職務之便竊取公司財務達20余萬元，符合貪污罪的構成要件，所以選項B正確。選項C：職務侵占罪職務侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務上的便利，將本單位財物非法占為己有，數額較大的行為。該罪的主體是非國家工作人員，而甲是國有期貨公司的會計，屬于國家工作人員，主體身份不符合職務侵占罪的要求，所以選項C錯誤。選項D：挪用公款罪挪用公款罪是指國家工作人員，利用職務上的便利，挪用公款歸個人使用，進行非法活動的，或者挪用公款數額較大、進行營利活動的，或者挪用公款數額較大、超過三個月未還的行為。挪用公款罪的目的是暫時使用公款，而不是非法占有，題干中甲是竊取公司財物，具有非法占有的目的，不符合挪用公款罪的構成要件，所以選項D錯誤。綜上，答案是B。38、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應當予以協助，應當協助而拒不協助的，按照（）之規(guī)定辦理。

A.《中華人民共和國民事訴訟法》

B.《關于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》

C.《中華人民共和國行政法》

D.《中華人民共和國刑事訴訟法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院在辦理案件時，期貨交易所、期貨公司拒不協助查詢、凍結、劃撥資金或有價證券的法律適用規(guī)定。當人民法院在辦理案件過程中依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結、劃撥資金或者有價證券時，期貨交易所、期貨公司有協助義務。若應當協助而拒不協助，根據相關法律規(guī)定，應按照《中華人民共和國民事訴訟法》之規(guī)定辦理。因為《中華人民共和國民事訴訟法》是規(guī)定民事訴訟程序以及處理民事訴訟中相關問題的基本法律，人民法院辦理案件過程中的這些執(zhí)行相關事宜在其規(guī)范范圍內。而《關于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》并不是針對此情形專門適用的規(guī)定；《中華人民共和國行政法》主要調整行政關系以及在此基礎上產生的監(jiān)督行政關系，與本題情形不相關；《中華人民共和國刑事訴訟法》主要規(guī)范刑事訴訟程序，也不符合本題所涉及的情況。所以本題答案是A。39、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實施統(tǒng)一管理

B.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務

C.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范相關規(guī)定的理解。選項A：期貨公司總部設立獨立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務實施統(tǒng)一管理，這是合理且常見的管理模式。統(tǒng)一管理有助于規(guī)范業(yè)務流程、加強內部控制、確保業(yè)務合規(guī)，能夠有效防范利益沖突，所以該選項表述正確。選項B：期貨公司營業(yè)部是可以對外提供期貨投資咨詢服務的，并非不得對外提供。在符合相關規(guī)定和具備相應條件的情況下，營業(yè)部在公司統(tǒng)一管理和授權下，可以為客戶提供期貨投資咨詢服務，因此該選項表述錯誤。選項C：當期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突時，期貨公司作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，能夠避免因利益關聯而產生的不公正行為，保障業(yè)務活動的獨立性和客觀性，從而有效防范利益沖突，所以該選項表述正確。選項D：期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立，這些措施可以從制度、信息和物理空間等多個方面減少不同業(yè)務之間的相互干擾和利益沖突，保障各項業(yè)務的有序開展，所以該選項表述正確。綜上，答案選B。40、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》．經營機構開展適當性自查的頻次要求是（）．

A.每半年開展一次

B.每兩年開展一次

C.每三個月開展一次

D.每一年開展一次

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》中經營機構開展適當性自查頻次要求的了解。選項A，按照相關規(guī)定，經營機構應每半年開展一次適當性自查，該選項符合規(guī)定要求。選項B，每兩年開展一次與法規(guī)規(guī)定的自查頻次不符，時間間隔過長，無法及時有效評估和改進適當性管理工作，所以該選項錯誤。選項C，每三個月開展一次的自查頻次過高，在實際操作中可能會增加經營機構的管理成本和負擔，且不符合法規(guī)所規(guī)定的頻次，所以該選項錯誤。選項D，每一年開展一次的自查間隔時間較長，不利于及時發(fā)現和糾正適當性管理過程中可能出現的問題，不符合法規(guī)要求，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。41、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，

A.通過證券資金賬戶為客戶存取.劃轉期貨保證金

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.代理客戶進行期貨交易

D.期貨行情信息.交易設施

【答案】：D

【解析】本題考查對《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》相關規(guī)定的理解。選項A，通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金，這種行為是不被允許的。證券資金賬戶主要是用于證券交易相關的資金操作，期貨保證金有其專門的管理和存取劃轉規(guī)則，不能通過證券資金賬戶進行相關操作，故A項錯誤。選項B，代期貨公司收付期貨保證金也不符合規(guī)定。期貨保證金的收付需要遵循嚴格的規(guī)范和流程，證券公司不能代期貨公司進行此項操作，以保證期貨保證金的安全和規(guī)范管理，所以B項錯誤。選項C，代理客戶進行期貨交易同樣違背規(guī)定。證券公司在為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時，主要是起到介紹等輔助作用，而不能直接代理客戶進行期貨交易，客戶的期貨交易行為應由其自主決定并在期貨公司的正規(guī)流程下進行，因此C項錯誤。選項D，證券公司可以為客戶提供期貨行情信息和交易設施等服務，這是其在中間介紹業(yè)務中被允許開展的合理業(yè)務內容，所以D項正確。綜上，答案選D。42、金融期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬元。

A.50

B.20

C.100

D.10

【答案】：A

【解析】本題考查金融期貨投資者適當性制度中自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額的規(guī)定。金融期貨投資者適當性制度對投資者的資金實力等方面作出了要求，以確保投資者具備相應的風險承受能力。根據相關規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。所以答案選A選項。43、期貨公司應當提示客戶可以通過（）查詢期貨交易結算報告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.期貨交易自動系統(tǒng)

C.中國期貨業(yè)協會網站

D.期貨電子郵局

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶查詢期貨交易結算報告的途徑。選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構是專門負責期貨保證金安全監(jiān)控的機構，其具備信息查詢等相關功能，客戶可以通過該機構查詢期貨交易結算報告，該選項正確。選項B：期貨交易自動系統(tǒng)主要是用于進行期貨交易的自動化操作，通常不會作為專門供客戶查詢交易結算報告的渠道，該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協會網站主要是發(fā)布行業(yè)相關政策、自律規(guī)則、行業(yè)動態(tài)等信息的平臺，一般不用于客戶查詢具體的期貨交易結算報告，該選項錯誤。選項D：期貨電子郵局并非期貨交易中普遍用于客戶查詢交易結算報告的正規(guī)途徑，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。44、下面關于非結算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（）。

A.全面結算會員期貨公司承擔違約責任后取得對該非結算會員的相應追償權

B.非結算會員保證金不足.無法承擔違約責任的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任

C.全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約，責任

D.非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任

【答案】：B

【解析】本題可依據相關期貨交易規(guī)則，對各選項逐一分析。選項A：全面結算會員期貨公司在承擔違約責任后，依據相關法律規(guī)定和市場規(guī)則，是有權取得對該非結算會員的相應追償權的。這是為了保障全面結算會員期貨公司的合法權益，避免其因非結算會員的違約行為而遭受不必要的損失，所以該選項表述正確。選項B：當非結算會員保證金不足，無法承擔違約責任時，全面結算會員期貨公司應先以該非結算會員的保證金承擔其違約責任；保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，而不是以結算擔保金代為承擔違約責任。結算擔保金是期貨交易所為應對交易風險而設立的資金，并非用于全面結算會員期貨公司承擔非結算會員違約時的資金來源，所以該選項表述錯誤。選項C：在非結算會員違約的情況下，按照正常的操作流程和風險控制原則，全面結算會員期貨公司會先以該非結算會員的保證金承擔其違約責任，這是合理且符合市場規(guī)則的做法，所以該選項表述正確。選項D：在期貨交易中，非結算會員作為參與交易的一方，若其行為違反了交易合同或相關規(guī)定，就應當承擔相應的違約責任，這是維護市場公平和正常秩序的基本要求，所以該選項表述正確。綜上，答案選B。45、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由（）。

A.中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過

B.中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

C.中國期貨業(yè)協會提名，監(jiān)事會通過

D.股東大會提名，董事會通過

【答案】：A

【解析】本題可依據公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席任免的相關規(guī)定來分析每個選項。對選項A的分析根據規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。所以選項A正確。對選項B的分析監(jiān)事會主席、副主席的任免并非由中國證監(jiān)會提名后經股東大會通過，而是由監(jiān)事會通過，故選項B錯誤。對選項C的分析提名主體應為中國證監(jiān)會，并非中國期貨業(yè)協會，所以選項C錯誤。對選項D的分析監(jiān)事會主席、副主席的任免既不是由股東大會提名，也不是由董事會通過，該選項的流程不符合規(guī)定，故選項D錯誤。綜上，本題正確答案為A。46、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經營范圍內從事期貨業(yè)務行為產生的民事責任，由()承擔。

A.期貨公司

B.期貨公司總經理

C.直接負責的主管人員

D.從業(yè)人員本人

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司從業(yè)人員從事期貨業(yè)務行為產生民事責任的承擔主體。依據相關規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經營范圍內從事期貨業(yè)務行為產生的民事責任，由期貨公司承擔。這是因為從業(yè)人員是在公司的授權和業(yè)務框架內開展工作，其行為代表了公司，所以相應的民事責任應由公司來承擔。選項B，期貨公司總經理雖然在公司管理中負有重要職責，但并不直接對從業(yè)人員在正常業(yè)務范圍內產生的民事責任負責。選項C，直接負責的主管人員主要是對業(yè)務管理等方面承擔相應職責，并非民事責任的直接承擔主體。選項D，從業(yè)人員本人在正常履行公司業(yè)務時，其行為是職務行為，并非由其個人承擔由此產生的民事責任。綜上，正確答案是A。47、下列關于期貨交易所的表述，錯誤的是（）。

A.以營利為目的

B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理

C.以其全部財產承擔民事責任

D.負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨交易所的性質和相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨交易所不以營利為目的，它的主要職能是為期貨交易提供場所、設施和服務等，其設立的初衷是為了促進期貨市場的健康、穩(wěn)定發(fā)展，而非通過經營活動獲取利潤。所以該選項表述錯誤。選項B：期貨交易所按照其章程的規(guī)定實行自律管理。這意味著期貨交易所有自己的一套規(guī)則和制度，對會員、交易活動等進行自我約束和管理，以維護市場的正常秩序，確保交易的公平、公正、公開。因此，該選項表述正確。選項C：期貨交易所作為一個獨立的法人組織，以其全部財產承擔民事責任。這符合法人制度的基本要求，當期貨交易所涉及民事糾紛等情況時，要用自身的全部財產來承擔相應的責任。所以，該選項表述正確。選項D：期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免。這體現了國家對期貨市場的嚴格監(jiān)管，國務院期貨監(jiān)督管理機構通過對期貨交易所負責人的任免，能夠更好地保證期貨交易所的規(guī)范運作和市場的穩(wěn)定發(fā)展。所以，該選項表述正確。綜上，答案選A。48、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構備案，并按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定履行信息披露義務。

A.證券公司所在地

B.控股股東、實際控制人所在地

C.期貨公司所在地

D.任意

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司介紹控股股東、實際控制人等開戶時期貨賬戶信息的備案地點。依據相關規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，需要將其期貨賬戶信息報證券公司所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構備案，并按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定履行信息披露義務。所以答案是A選項。B選項控股股東、實際控制人所在地并非規(guī)定的備案地；C選項期貨公司所在地也不符合要求；D選項任意的說法錯誤，不是可以任意選擇備案地點。49、根據規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產的比例不得低于（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.60%

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司凈資本與凈資產比例的規(guī)定。在相關規(guī)定中明確指出，期貨公司凈資本與凈資產的比例不得低于20%，所以本題正確答案是A。"50、證券公司開展期貨介紹業(yè)務，除因證券公司發(fā)債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產的（）。

A.25%

B.50%

C.10%

D.100%

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務時對外擔保及或有負債與凈資產的比例限制規(guī)定。根據相關規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務，除因證券公司發(fā)債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產的10%。所以本題正確答案是C選項。第二部分多選題(20題)1、中國證監(jiān)會及其派出機構可以要求下列()機構或者個人，在指定的期限內報送與期貨公司經營管理和財務狀況等相關的資料。

A.期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員

B.期貨公司的股東

C.期貨公司的客戶

D.為期貨公司提供相關服務的會計師事務所

【答案】：ABD

【解析】本題考查中國證監(jiān)會及其派出機構可要求報送資料的主體范圍。選項A期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員直接參與期貨公司的經營管理活動，他們掌握著期貨公司經營管理和財務狀況等核心信息。中國證監(jiān)會及其派出機構要求他們在指定的期限內報送相關資料，有助于全面、準確地了解期貨公司的運營情況和財務健康狀況，對期貨公司進行有效的監(jiān)管，所以選項A正確。選項B期貨公司的股東對期貨公司的經營決策、資金狀況等會產生重要影響。股東的相關情況，如股權變動、資金支持等，可能會影響期貨公司的穩(wěn)定性和合規(guī)性。中國證監(jiān)會及其派出機構要求股東報送與期貨公司經營管理和財務狀況等相關的資料，能夠更好地把握期貨公司背后的實際控制和資金流動等情況，加強對期貨公司的監(jiān)管力度，因此選項B正確。選項C期貨公司的客戶主要是參與期貨交易的市場主體，他們與期貨公司之間是交易關系。雖然客戶的交易行為會對期貨公司的業(yè)務有一定影響，但客戶的個人交易信息等資料通常屬于隱私內容，并且客戶的經營和財務狀況與期貨公司的經營管理和財務狀況并沒有直接的緊密關聯。所以中國證監(jiān)會及其派出機構一般不會要求期貨公司的客戶在指定的期限內報送與期貨公司經營管理和財務狀況等相關的資料，選項C錯誤。選項D為期貨公司提供相關服務的會計師事務所對期貨公司的財務報表等進行審計等工作，掌握著期貨公司詳細的財務信息。中國證監(jiān)會及其派出機構要求其報送與期貨公司經營管理和財務狀況等相關的資料，能夠從專業(yè)第三方的角度獲取準確、客觀的信息，便于對期貨公司進行監(jiān)督和管理，故選項D正確。綜上，答案選ABD。2、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，應該采?。ǎ┎襟E。

A.證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構備案

B.按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定履行信息披露義務

C.證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地期貨業(yè)協會派出機構備案

D.按照中國金融期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務

【答案】：AB

【解析】本題考查證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶應采取的步驟。選項A根據相關規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶時，應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構備案。這是為了便于監(jiān)管部門對相關期貨賬戶進行監(jiān)督和管理，以維護期貨市場的正常秩序和穩(wěn)定，故選項A正確。選項B在證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的過程中，按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定履行信息披露義務是必要的。信息披露能夠保證市場的透明度，讓投資者和監(jiān)管機構及時了解相關情況，保護投資者的合法權益，所以選項B正確。選項C期貨賬戶信息應報所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構備案，而非期貨業(yè)協會派出機構。期貨業(yè)協會主要負責行業(yè)自律等工作，不承擔期貨賬戶信息備案的監(jiān)管職責，因此選項C錯誤。選項D證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶時，應按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定履行信息披露義務，而不是按照中國金融期貨交易所的規(guī)定。中國金融期貨交易所主要負責組織開展金融期貨等交易活動，并非信息披露規(guī)定的制定主體，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選AB。3、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，

A.人員

B.經營場所

C.財務

D.期貨行情信息.交易設施

【答案】：ABC

【解析】本題可依據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》來逐一分析各選項。A選項“人員”：在證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的過程中，人員是關鍵要素之一。合適的人員配置，包括具備相關專業(yè)知識和技能的業(yè)務人員等，對于業(yè)務的順利開展至關重要。證券公司需要有人員來為期貨公司進行客戶介紹、業(yè)務溝通等工作，所以“人員”符合規(guī)定，該選項正確。B選項“經營場所”：經營場所是業(yè)務開展的物理空間基礎。證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時，需要有合適的經營場所來接待客戶、進行業(yè)務操作和管理等。規(guī)范的經營場所能夠保障業(yè)務的有序進行和客戶的合法權益，因此“經營場所”是該業(yè)務的重要組成部分，該選項正確。C選項“財務”：財務方面的管理和規(guī)范對于證券公司開展中間介紹業(yè)務以及保障期貨公司和客戶的資金安全等都十分重要。合理的財務制度和管理能夠確保業(yè)務在經濟層面的穩(wěn)定運行，防止出現財務風險和違規(guī)操作等問題，所以“財務”也是《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》所涉及和規(guī)范的內容，該選項正確。D選項“期貨行情信息、交易設施”：通常期貨行情信息是由專門的期貨市場信息提供商提供，交易設施也是期貨公司自身所具備和維護的。證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務主要側重于介紹客戶等相關服務，并非直接涉及期貨行情信息和交易設施的提供，所以該選項不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定。綜上，答案選ABC。4、某事業(yè)單位與某期貨公司簽訂期貨經紀合同，委托期貨公司進行期貨交易，該期貨公司財務部工作人員任某挪用該事業(yè)單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，獲利30萬元。下列關于事業(yè)單位期貨交易的表述中，正確的是（）。

A.該事業(yè)單位經其上級主管部門批準.可以進行期貨交易

B.該事業(yè)單位不得進行期貨交易

C.期貨公司不得接受該事業(yè)單位委托為其進行期貨交易

D.中國證監(jiān)會可以對事業(yè)單位進行處罰

【答案】：BC

【解析】本題可根據相關法規(guī)規(guī)定，對每個選項逐一進行分析：選項A：根據規(guī)定，事業(yè)單位不得進行期貨交易，不存在經上級主管部門批準就可以進行期貨交易的情況，所以該選項錯誤。選項B：按照相關規(guī)定，事業(yè)單位屬于不得從事期貨交易的單位，因此該事業(yè)單位不得進行期貨交易，該選項正確。選項C：鑒于事業(yè)單位不得進行期貨交易，期貨公司也就不得接受該事業(yè)單位委托為其進行期貨交易，該選項正確。選項D：由于事業(yè)單位本身就不被允許進行期貨交易，所以不存在對其進行期貨交易行為處罰的問題，且題干中也未提及事業(yè)單位存在需要被中國證監(jiān)會處罰的其他違規(guī)行為，因此該選項錯誤。綜上，正確答案是BC。5、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現風險的，可以不向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協會

C.中國證監(jiān)會相關派出機構

D.中國證監(jiān)會或其派出機構

【答案】：ABD

【解析】本題可依據期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員相關報告規(guī)定來分析各選項。當期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現風險時，需要向相關監(jiān)管部門報告以維護市場秩序和公司合規(guī)運營。選項A“中國證監(jiān)會”，雖然中國證監(jiān)會是證券期貨市場的最高監(jiān)管機構，但在此種情況下，并非一定要向其進行報告。選項B“中國期貨業(yè)協會”，它是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并不屬于在這種情形下必須報告的對象，所以不用向其報告。選項C“中國證監(jiān)會相關派出機構”，中國證監(jiān)會相關派出機構承擔著轄區(qū)內期貨市場的一線監(jiān)管職責，當出現題干所述情況時，應當向其報告，以確保及時發(fā)現和處理可能出現的違規(guī)行為和風險，所以該項不符合題意。選項D“中國證監(jiān)會或其派出機構”，如前面分析，不用向中國證監(jiān)會報告，所以該選項也不符合需要報告的要求。綜上，答案選ABD。6、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立金融期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了金融期貨交易編碼。甲申請金融期貨交易編碼應當具備的條件是（）。

A.凈資產不低于人民幣100萬元

B.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

C.不存在嚴重不良誠信記錄

D.具有累計10個交易日.20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內具有10筆以上的期貨交易成交記錄

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查自然人投資者申請金融期貨交易編碼應具備的條件。選項A在自然人投資者申請金融期貨交易編碼的條件中，并沒有要求凈資產不低于人民幣100萬元這一標準，所以選項A錯誤。選項B申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元，這是投資者申請金融期貨交易編碼的必要條件之一，能夠確保投資者有足夠的資金參與金融期貨交易，分擔可能出現的風險，選項B正確。選項C不存在嚴重不良誠信記錄是非常重要的條件。金融期貨市場需要誠信的參與者，以維護市場的公平、公正和穩(wěn)定。若投資者存在嚴重不良誠信記錄，可能會對市場秩序和其他參與者的利益造成損害，所以選項C正確。選項D具有累計10個交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內具有10筆以上的期貨交易成交記錄，該條件可以對投資者的交易經驗和能力進行一定程度的考察。有了相應的交易經驗，投資者才能更好地理解金融期貨交易的規(guī)則和風險，從而合理參與市場交易，選項D正確。綜上，答案選BCD。7、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，正確的有（）。

A.研究分析報告應當制作成適當的書面或者電子文本形式，載明期貨公司名稱及其業(yè)務資格.研究分析人員姓名.從業(yè)證號.制作日期等內容

B.研究分析報告應當注明相關信息資料的來源.研究分析一件的局限性與使用者風險提示

C.研究分析人員應當對研究分析報告的內容和觀點負責，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結論合理

D.制作.提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產權

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據期貨公司提供研究分析服務的相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析：A選項：研究分析報告制作成適當的書面或者電子文本形式，并載明期貨公司名稱及其業(yè)務資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內容，這有助于明確報告的責任主體和相關信息，方便使用者了解報告的來源和權威性，符合規(guī)范要求，所以A選項表述正確。B選項：研究分析報告注明相關信息資料的來源，能保證信息的可追溯性和可靠性；同時注明研究分析意見的局限性與使用者風險提示，可讓使用者更全面地了解報告內容，合理評估風險，該做法是必要且正確的，故B選項表述正確。C選項：研究分析人員對研究分析報告的內容和觀點負責，確保信息來源合法合規(guī)、研究方法專業(yè)審慎、分析結論合理，這是保證研究分析報告質量和可信度的關鍵，只有這樣才能為使用者提供有價值的參考，因此C選項表述正確。D選項：制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產權，這是在法律層面上的基本要求，尊重他人的知識產權有助于維護良好的市場秩序和行業(yè)生態(tài)，所以D選項表述正確。綜上，ABCD四個選項的表述均正確，本題答案選ABCD。8、當非結算會員結算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結算會員期貨公司（）。

A.應當要求非結算會員及時追加保證金或者自行平倉

B.有權對該非結算會員的持倉強行平倉

C.開市前禁止非結算會員開倉

D.應當收取非結算會員結算擔保金

【答案】：ABC

【解析】本題可根據相關期貨交易規(guī)則，對每個選項進行逐一分析。選項A：當非結算會員結算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額時，意味著其資金狀況可能無法滿足持倉的保證金要求。全面結算會員期貨公司作為承擔結算責任的一方，應當要求非結算會員及時追加保證金或者自行平倉，以確保交易的正常進行和市場的穩(wěn)定，所以該選項正確。選項B：如果非結算會員未能按照要求及時追加保證金或者自行平倉，全面結算會員期貨公司有權對該非結算會員的持倉強行平倉，這是為了控制風險，保護市場參與者的利益，避免因非結算會員的資金不足導致更大的風險，因此該選項正確。選項C：在非結算會員結算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的情況下，為了防止其進一步擴大風險敞口，開市前禁止非結算會員開倉是合理的風險控制措施，所以該選項正確。選項D：結算擔保金是由結算會員向期貨交易所繳納的