合同審核與法律風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)化工具模板前言本工具模板旨在為企業(yè)、法務(wù)團隊及業(yè)務(wù)部門提供標(biāo)準(zhǔn)化的合同審核與法律風(fēng)險評估流程，通過結(jié)構(gòu)化步驟、規(guī)范化表格及明確的風(fēng)險防控要點，提升合同審核效率，降低法律風(fēng)險，保障企業(yè)合法權(quán)益。模板適用于各類民商事合同（如采購合同、服務(wù)合同、勞動合同、租賃合同等）的審核場景，可根據(jù)行業(yè)特性及企業(yè)實際需求靈活調(diào)整。一、適用范圍與典型應(yīng)用場景（一）適用合同類型本模板適用于企業(yè)經(jīng)營管理中涉及的各類合同，但不限于：采購與銷售合同（含原材料采購、產(chǎn)品銷售、供應(yīng)鏈協(xié)議等）服務(wù)合同（如技術(shù)服務(wù)、咨詢服務(wù)、廣告服務(wù)、外包服務(wù)等）勞動與人力資源合同（勞動合同、競業(yè)限制協(xié)議、保密協(xié)議等）知識產(chǎn)權(quán)合同（許可使用、轉(zhuǎn)讓、開發(fā)等）不動產(chǎn)與動產(chǎn)合同（租賃、買賣、抵押等）合作與聯(lián)營合同（合資、合作開發(fā)、聯(lián)營協(xié)議等）（二）適用主體與場景企業(yè)法務(wù)部門：日常合同合規(guī)性審查、法律風(fēng)險評估；外部律師/法律顧問：專項合同審核及出具法律意見書；業(yè)務(wù)部門：合同簽訂前的初步自查與風(fēng)險預(yù)判；管理層：重大合同決策前的風(fēng)險把控與合規(guī)確認(rèn)。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程與步驟詳解步驟一：合同接收與初步信息登記操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門或客戶提交合同文本（含電子版及紙質(zhì)版），同步提供合同背景資料（如合作意向書、招投標(biāo)文件、往來郵件等）；法務(wù)專員/經(jīng)辦人核對合同基本信息完整性，包括合同名稱、簽約主體、合同編號、簽訂日期、金額、關(guān)鍵條款摘要等；填寫《合同基本信息登記表》（詳見模板一），錄入合同管理系統(tǒng)，分配審核任務(wù)。關(guān)鍵要點：保證合同文本為最終版本，避免“版本混亂”導(dǎo)致審核偏差；背景資料缺失時，需及時向業(yè)務(wù)部門補充，必要時留存溝通記錄；對緊急合同（如需24小時內(nèi)簽訂的），啟動“綠色審核通道”，標(biāo)注優(yōu)先級。步驟二：簽約主體資格與履約能力審查操作內(nèi)容：主體資格核查：企業(yè)法人：核查營業(yè)執(zhí)照（是否在有效期內(nèi)、經(jīng)營范圍、是否年檢）、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書（如簽約非法定代表人）；其他組織：核查登記證書（如事業(yè)單位法人證書、社會團體法人登記證）、負(fù)責(zé)人身份證明；自然人：核查身份證原件（復(fù)印件需核對與原件一致）、民事行為能力（如無/限制民事行為能力人需法定代理人代理）。履約能力評估：調(diào)查主體經(jīng)營狀況（如財務(wù)報表、納稅證明、涉訴信息）；核查行業(yè)資質(zhì)或許可（如建筑資質(zhì)、食品經(jīng)營許可證、進(jìn)出口權(quán)等）；關(guān)聯(lián)過往合作記錄（如歷史履約情況、信用評價）。輸出成果：填寫《主體資格與履約能力審查表》（詳見模板二），明確“合格”“需補充材料”“不合格”結(jié)論，對存在瑕疵的主體提出整改建議（如要求提供最新年檢報告、補充擔(dān)保措施）。步驟三：合同條款逐項合規(guī)性審查操作內(nèi)容：按合同結(jié)構(gòu)分模塊審查核心條款，重點關(guān)注法律風(fēng)險與商業(yè)合理性：條款模塊審查要點標(biāo)的條款標(biāo)的描述是否清晰（如產(chǎn)品名稱、型號、規(guī)格、技術(shù)參數(shù)），是否約定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（國標(biāo)/行標(biāo)/企標(biāo)），是否存在“標(biāo)的物違法”風(fēng)險（如禁止流通物）。數(shù)量與價款數(shù)量單位是否明確（如“噸”“件”避免“一批”），價款構(gòu)成（是否含稅、運費、保險費），支付方式（轉(zhuǎn)賬/現(xiàn)金）、節(jié)點（預(yù)付款/進(jìn)度款/尾款比例），是否約定價格調(diào)整機制。履行期限與方式履行起止時間具體（如“收到預(yù)付款后30日內(nèi)交付”），履行地點（涉及管轄與風(fēng)險承擔(dān)），運輸方式與費用承擔(dān)，驗收標(biāo)準(zhǔn)與流程（如“共同簽署驗收單”）。權(quán)利義務(wù)條款雙方權(quán)利義務(wù)是否對等（如甲方付款義務(wù)與乙方交付義務(wù)是否匹配），是否存在“單方免責(zé)”或“霸王條款”（如“最終解釋權(quán)歸甲方”）。違約責(zé)任約定違約金是否合理（不超過實際損失的30%，過高可能被調(diào)減），是否明確違約情形（如逾期付款、質(zhì)量不符）、責(zé)任承擔(dān)方式（繼續(xù)履行/賠償損失/解除合同），是否約定定金罰則（定金不超過主合同標(biāo)的額20%）。知識產(chǎn)權(quán)明確歸屬（如“乙方提供的技術(shù)成果歸甲方所有”），侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)（如“第三方主張知識產(chǎn)權(quán)時，乙方負(fù)責(zé)解決并賠償甲方損失”），是否約定保密義務(wù)及范圍。爭議解決約定訴訟/仲裁（二選一），管轄法院/仲裁機構(gòu)是否明確（如“甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院”），避免約定“由某地法院管轄”的模糊表述（需具體到區(qū)/縣級）。生效與終止生效條件（如“簽字蓋章后生效”“審批通過后生效”），終止情形（如合同履行完畢、雙方協(xié)商解除、法定解除），終止后清理條款（如資料返還、保密義務(wù)延續(xù)）。輸出成果：在《合同條款審查表》（詳見模板三）中逐條記錄“審查意見”“修改建議”，對高風(fēng)險條款（如“乙方違約需承擔(dān)甲方全部損失”需補充“包括直接損失及可得利益損失”）標(biāo)注“重點提示”。步驟四：法律風(fēng)險綜合評估與分級操作內(nèi)容：結(jié)合主體審查、條款審查結(jié)果，對合同法律風(fēng)險進(jìn)行量化評估，分為三級：風(fēng)險等級判定標(biāo)準(zhǔn)處理建議低風(fēng)險主體合格、條款合規(guī)、權(quán)利義務(wù)對等、違約責(zé)任合理、無重大法律瑕疵。直接出具“審核通過”意見，按流程簽署。中風(fēng)險主體存在輕微瑕疵（如資質(zhì)過期需補正）、條款存在部分模糊（如“合理期限”需明確）、違約責(zé)任需調(diào)整。出具“修改后通過”意見，列明修改清單，業(yè)務(wù)部門修訂后復(fù)核。高風(fēng)險主體無資質(zhì)/超越經(jīng)營范圍、條款違法（如“約定人身傷害免責(zé)”）、權(quán)利義務(wù)嚴(yán)重不對等、存在重大履約不能風(fēng)險。出具“不通過”意見，說明法律依據(jù)，建議重新談判或終止合作；涉及重大風(fēng)險的，上報管理層決策。輸出成果：填寫《法律風(fēng)險評估表》（詳見模板四），附《風(fēng)險應(yīng)對建議清單》（如“要求乙方提供ISO9001質(zhì)量認(rèn)證”“將‘合理期限’明確為‘15日’”）。步驟五：出具審核意見與跟蹤整改操作內(nèi)容：匯總審查結(jié)果，形成《合同審核意見書》（詳見模板五），明確審核結(jié)論（通過/修改后通過/不通過）、具體修改意見、法律依據(jù)；將審核意見書反饋至業(yè)務(wù)部門，要求限期整改（中風(fēng)險合同需在3個工作日內(nèi)完成修訂）；業(yè)務(wù)部門修訂后，法務(wù)專員復(fù)核確認(rèn)，無異議后進(jìn)入簽署流程；對高風(fēng)險合同，法務(wù)部門需跟蹤談判進(jìn)展，留存溝通記錄（如會議紀(jì)要、郵件往來）。關(guān)鍵要點：審核意見需客觀、具體，避免“建議完善條款”等模糊表述；重大合同審核需經(jīng)法務(wù)負(fù)責(zé)人復(fù)核，必要時組織跨部門（如財務(wù)、業(yè)務(wù)）評審會。步驟六：合同簽署與歸檔管理操作內(nèi)容：確認(rèn)合同文本經(jīng)雙方最終確認(rèn)，簽字蓋章頁完整（如為多頁合同，需加蓋騎縫章）；按企業(yè)檔案管理規(guī)定，將合同正本、審核意見書、背景資料等整理歸檔（電子檔加密存儲，紙質(zhì)檔裝訂成冊）；在合同管理系統(tǒng)中更新合同狀態(tài)（如“已簽署”“履行中”“已終止”），設(shè)置履約提醒節(jié)點（如付款日、驗收日）。三、核心審查工具與模板表格模板一：合同基本信息登記表合同編號合同名稱簽約主體（甲方）簽約主體（乙方）合同類型□采購□銷售□服務(wù)□租賃□其他簽訂日期合同金額（元）履行期限自_年_月_日至_年_月_日主要經(jīng)辦人聯(lián)系方式提交部門□業(yè)務(wù)一部□業(yè)務(wù)二部□其他背景資料□有□無（如有：______）審核狀態(tài)□待審核□審核中□已通過□不通過備注模板二：主體資格與履約能力審查表主體名稱統(tǒng)一社會信用代碼法定代表人簽約代表授權(quán)委托書編號審查項目審查內(nèi)容審查結(jié)果附件材料備注營業(yè)執(zhí)照□有效□過期□吊銷□營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件□原件核對行業(yè)資質(zhì)□有（需列明：______）□無□資質(zhì)證書復(fù)印件□原件核對如建筑行業(yè)需施工總承包一級資質(zhì)涉訴信息□無□有（案件編號：______）□裁判文書□信用報告涉訴金額：______元財務(wù)狀況□良好□一般□較差□財務(wù)報表□納稅證明最近一期營收：______元歷史履約□無違約□1次違約□2次及以上□履約評價記錄□合作證明違約原因：______綜合結(jié)論□合格□需補充材料□不合格審核人審核日期模板三：合同條款審查表條款類型條款內(nèi)容摘要審查意見修改建議風(fēng)險等級標(biāo)的條款“乙方提供辦公軟件一套”標(biāo)的描述過于籠統(tǒng)明確軟件名稱、版本、功能模塊中風(fēng)險價款條款“甲方應(yīng)于合同簽訂后10日內(nèi)支付全部款項”付款節(jié)點不合理，甲方資金壓力大調(diào)整為“簽訂后3日內(nèi)支付30%預(yù)付款，驗收合格后支付70%尾款”中風(fēng)險違約責(zé)任“乙方逾期交貨，每日按合同總額0.1%支付違約金”違約金比例過高（超過法定30%上限）調(diào)整為“每日按0.05%支付，最高不超過合同總額10%”中風(fēng)險爭議解決“由合同履行地法院管轄”管轄法院不明確明確為“甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院”低風(fēng)險匯總結(jié)論模板四：法律風(fēng)險評估表風(fēng)險點描述風(fēng)險類型風(fēng)險等級法律依據(jù)應(yīng)對措施責(zé)任部門乙方無食品經(jīng)營許可證合同無效風(fēng)險高風(fēng)險《食品安全法》第52條要求乙方取得許可證，否則終止合作業(yè)務(wù)部門約定“不可抗力包括政策變動”免責(zé)范圍過寬中風(fēng)險《民法典》第180條修改為“不可抗力指不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況（如地震、戰(zhàn)爭）”法務(wù)部門未約定知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任第三方索賠風(fēng)險高風(fēng)險《民法典》第1185條增加“若因乙方原因?qū)е碌谌角謾?quán)，乙方承擔(dān)全部賠償責(zé)任并賠償甲方損失”法務(wù)部門總體評估結(jié)論□低風(fēng)險□中風(fēng)險□高風(fēng)險審核人評估日期模板五：合同審核意見書合同編號合同名稱提交部門提交日期審核結(jié)論□通過□修改后通過□不通過審核人審核日期主要修改意見1.標(biāo)的條款：補充軟件具體型號及功能清單；2.價款條款：增加預(yù)付款30%，驗收后付尾款；3.違約責(zé)任：逾期付款違約金調(diào)整為日0.05%。法律依據(jù)《民法典》第470條（合同內(nèi)容）、第5條（定金）、第585條（違約金）。業(yè)務(wù)部門反饋□已修改□部分修改□未修改（說明：______）反饋日期簽字確認(rèn)法務(wù)負(fù)責(zé)人意見□同意□重新審核□其他：______簽字日期四、風(fēng)險防控要點與實操提醒（一）主體審查：嚴(yán)防“假主體”“無資質(zhì)”風(fēng)險核對營業(yè)執(zhí)照時，需通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”查詢最新狀態(tài)（如是否列入經(jīng)營異常名錄、嚴(yán)重違法失信名單）；對涉及特許經(jīng)營行業(yè)（如金融、醫(yī)療、教育）的主體，必須查驗其許可證件，避免因“無資質(zhì)經(jīng)營”導(dǎo)致合同無效；自然人簽約時，需核實身份證原件，避免冒用他人身份簽訂合同。（二）條款審查：拒絕“模糊表述”“單方霸王”避免“大約”“左右”“合理期限”等模糊詞匯，需明確具體數(shù)值或時間（如“30日內(nèi)”“10%”）；違約責(zé)任條款需遵循“對等原則”，避免僅約束一方義務(wù)（如僅約定乙方逾期交貨違約金，未約定甲方逾期付款責(zé)任）；格式條款（如企業(yè)單方制定的合同）需提示對方注意免除或限制其責(zé)任的條款，否則可能被認(rèn)定為無效。（三）風(fēng)險評估：結(jié)合行業(yè)特性動態(tài)調(diào)整互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)：重點關(guān)注數(shù)據(jù)合規(guī)（如用戶信息收集、存儲是否符合《個人信息保護法》）、知識產(chǎn)權(quán)歸屬；建筑行業(yè)：核查施工資質(zhì)、安全生產(chǎn)許可證，明確工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與驗收流程；外貿(mào)行業(yè)：關(guān)注匯率風(fēng)險（是否約定支付幣種及匯率調(diào)整機制）、國際貿(mào)易術(shù)語（如FOB、CIP的責(zé)任劃分）。（四）文檔管理：全程留痕，可追溯合同審核過程中所有溝通記錄（郵件、會議紀(jì)要）需書面化存檔，避免“口頭承諾”引發(fā)糾紛；合同簽署后，需在1個工作日內(nèi)完成歸檔，電子檔與紙質(zhì)檔內(nèi)容一致，保證“一式多份”合同文本完全相同；定期對已履行合同進(jìn)行復(fù)盤，總結(jié)高頻風(fēng)險點（如“付款條款模糊”“違約責(zé)任過低”），更新審核標(biāo)準(zhǔn)。（五）特殊情況處理對跨境合同，需注意準(zhǔn)據(jù)法適用（如約定“適用中華人民共和國法律”）及爭議解決機構(gòu)（建議選擇中