EHS風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督檢查規(guī)定一、概述

EHS（環(huán)境、健康、安全）風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督檢查是組織確保其運(yùn)營活動符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、預(yù)防事故發(fā)生、持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理績效的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。本規(guī)定旨在明確監(jiān)督檢查的目的、范圍、流程及要求，以系統(tǒng)化、規(guī)范化的方式提升EHS管理水平。監(jiān)督檢查應(yīng)覆蓋所有運(yùn)營環(huán)節(jié)，包括生產(chǎn)、倉儲、運(yùn)輸、維護(hù)等，并確保覆蓋所有員工及第三方服務(wù)提供商。

二、監(jiān)督檢查的目的與原則

（一）目的

1.確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)識別和評估的準(zhǔn)確性；

2.評估風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性；

3.檢查合規(guī)性及程序執(zhí)行情況；

4.發(fā)現(xiàn)潛在問題并推動改進(jìn)；

5.確保持續(xù)符合EHS目標(biāo)。

（二）原則

1.全面性：覆蓋所有EHS風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，包括物理、化學(xué)、生物及行為風(fēng)險(xiǎn)；

2.客觀性：基于事實(shí)和數(shù)據(jù)進(jìn)行判斷，避免主觀偏見；

3.及時(shí)性：定期開展檢查，重大變更或事故后立即啟動專項(xiàng)檢查；

4.獨(dú)立性：監(jiān)督檢查應(yīng)由與被檢查部門無直接利益關(guān)系的團(tuán)隊(duì)執(zhí)行；

5.閉環(huán)管理：檢查發(fā)現(xiàn)的問題需明確責(zé)任、整改措施及驗(yàn)證流程。

三、監(jiān)督檢查的范圍與頻率

（一）檢查范圍

1.環(huán)境管理：排放控制、廢物處理、資源節(jié)約、生態(tài)保護(hù)等；

2.健康管理：職業(yè)健康監(jiān)護(hù)、工作場所危害控制、急救設(shè)施等；

3.安全管理：設(shè)備安全、作業(yè)許可、應(yīng)急準(zhǔn)備、事故調(diào)查等；

4.合規(guī)性：相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的符合性（如行業(yè)規(guī)范、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)等）。

（二）檢查頻率

1.常規(guī)檢查：每月或每季度開展全面或?qū)ｍ?xiàng)檢查，覆蓋率不低于80%；

2.專項(xiàng)檢查：針對高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域（如危化品、高空作業(yè)）每半年至少一次；

3.突擊檢查：不預(yù)先通知，用于驗(yàn)證程序執(zhí)行剛性，比例不低于20%；

4.季節(jié)性檢查：結(jié)合氣候特點(diǎn)（如臺風(fēng)季、冬季防火）開展，每年2-4次。

四、監(jiān)督檢查的實(shí)施流程

（一）準(zhǔn)備階段

1.制定計(jì)劃：明確檢查對象、時(shí)間、人員及檢查表（Checklist）；

2.資料收集：查閱近期EHS績效數(shù)據(jù)（如事故率、排放量）、整改記錄等；

3.人員培訓(xùn)：檢查人員需熟悉檢查標(biāo)準(zhǔn)及溝通技巧。

（二）檢查階段

1.現(xiàn)場觀察：記錄設(shè)備狀態(tài)、人員操作、防護(hù)用品佩戴等；

2.訪談記錄：與員工或管理者交流，了解流程執(zhí)行情況；

3.文件審核：核查記錄、培訓(xùn)記錄、許可證等文檔有效性；

4.數(shù)據(jù)采集：采集現(xiàn)場檢測數(shù)據(jù)（如噪聲、粉塵濃度），與標(biāo)準(zhǔn)對比。

（三）報(bào)告階段

1.問題匯總：列出不符合項(xiàng)，分類（如重大、一般）；

2.原因分析：采用“5W+1H”方法（What、Why、Who、When、Where、How）；

3.整改要求：提出短期（≤1個(gè)月）和長期（6-12個(gè)月）整改建議；

4.報(bào)告分發(fā)：向責(zé)任部門、管理層及EHS部門同步報(bào)告。

五、整改與驗(yàn)證

（一）整改要求

1.責(zé)任分配：明確整改負(fù)責(zé)人及協(xié)助部門；

2.時(shí)限設(shè)定：重大風(fēng)險(xiǎn)需在15個(gè)工作日內(nèi)制定方案，60天內(nèi)完成；

3.資源支持：提供必要預(yù)算或技術(shù)支持。

（二）驗(yàn)證流程

1.現(xiàn)場復(fù)查：整改完成后，由原檢查組或獨(dú)立團(tuán)隊(duì)驗(yàn)證；

2.效果評估：對比整改前后數(shù)據(jù)（如事故率下降10%以上視為有效）；

3.閉環(huán)記錄：存檔驗(yàn)證結(jié)果，未通過需重新整改并延長時(shí)限。

六、監(jiān)督與改進(jìn)

（一）監(jiān)督機(jī)制

1.管理層審核：每月抽查檢查報(bào)告，確保問題閉環(huán)率≥95%；

2.EHS部門督導(dǎo)：對整改滯后的部門進(jìn)行約談，必要時(shí)啟動升級措施；

3.績效考核：將檢查結(jié)果納入部門及個(gè)人KPI（如檢查發(fā)現(xiàn)的隱患數(shù)、整改完成率）。

（二）持續(xù)改進(jìn)

1.趨勢分析：季度匯總檢查數(shù)據(jù)，識別高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域（如某類設(shè)備故障率超5%）；

2.標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)化：每年修訂檢查表，納入行業(yè)最佳實(shí)踐（如引入新的檢測方法）；

3.培訓(xùn)強(qiáng)化：針對反復(fù)出現(xiàn)的問題（如某崗位個(gè)人防護(hù)缺失），開展專項(xiàng)培訓(xùn)。

七、附則

1.術(shù)語定義：

-重大風(fēng)險(xiǎn)：可能導(dǎo)致死亡或重傷、重大財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境嚴(yán)重污染的風(fēng)險(xiǎn)；

-不符合項(xiàng)：未滿足EHS政策、標(biāo)準(zhǔn)或法規(guī)要求的具體表現(xiàn)。

2.記錄管理：所有檢查記錄需保存3年，重大事件保存5年。

3.解釋權(quán)：本規(guī)定由EHS管理部門負(fù)責(zé)解釋。

一、概述

EHS風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督檢查是組織確保其運(yùn)營活動符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、預(yù)防事故發(fā)生、持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理績效的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。本規(guī)定旨在明確監(jiān)督檢查的目的、范圍、流程及要求，以系統(tǒng)化、規(guī)范化的方式提升EHS管理水平。監(jiān)督檢查應(yīng)覆蓋所有運(yùn)營環(huán)節(jié)，包括生產(chǎn)、倉儲、運(yùn)輸、維護(hù)等，并確保覆蓋所有員工及第三方服務(wù)提供商。

二、監(jiān)督檢查的目的與原則

（一）目的

1.確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)識別和評估的準(zhǔn)確性：通過現(xiàn)場核查與數(shù)據(jù)分析，驗(yàn)證現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)清單是否全面，評估方法是否科學(xué)，重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)（如動火、有限空間）的風(fēng)險(xiǎn)識別覆蓋度。例如，檢查動火作業(yè)是否均納入風(fēng)險(xiǎn)評估，評估結(jié)果是否明確了控制措施要求。

2.評估風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性：驗(yàn)證現(xiàn)有控制措施（如工程控制、管理控制、個(gè)體防護(hù)）是否按標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施，并檢查其是否真正降低了風(fēng)險(xiǎn)等級。例如，檢查防墜落安全網(wǎng)的安裝是否符合規(guī)范（如間距≤15cm），并核對近一年內(nèi)該區(qū)域是否發(fā)生墜落事故。

3.檢查合規(guī)性及程序執(zhí)行情況：確保組織活動符合行業(yè)基準(zhǔn)或團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)（如ISO45001要求），以及內(nèi)部規(guī)定的操作程序（SOP）。例如，檢查化學(xué)品存儲區(qū)是否遵循“上鎖掛牌”程序，并核對員工是否知曉相關(guān)程序。

4.發(fā)現(xiàn)潛在問題并推動改進(jìn)：主動識別未被記錄的風(fēng)險(xiǎn)、控制措施的漏洞或管理上的不足，通過“左圖右表”等工具量化問題嚴(yán)重性，并推動制定預(yù)防性措施。

5.確保持續(xù)符合EHS目標(biāo)：對照組織的EHS方針和目標(biāo)（如年度事故率降低5%），檢查各項(xiàng)行動是否有助于實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)。

（二）原則

1.全面性：

-物理風(fēng)險(xiǎn)：檢查設(shè)備狀態(tài)（如壓力容器年檢記錄）、作業(yè)環(huán)境（如地面防滑措施）；

-化學(xué)風(fēng)險(xiǎn)：核查危化品標(biāo)簽、SDS存檔及泄漏應(yīng)急預(yù)案；

-生物風(fēng)險(xiǎn)：驗(yàn)證清潔消毒記錄（如公共場所頻次）、個(gè)人衛(wèi)生要求；

-行為風(fēng)險(xiǎn)：觀察“三違”（違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動紀(jì)律）行為，如未佩戴安全帽進(jìn)入危險(xiǎn)區(qū)域。

2.客觀性：

-使用標(biāo)準(zhǔn)化檢查表，避免主觀評價(jià)；

-采集客觀數(shù)據(jù)（如噪聲儀讀數(shù)、紅外測溫結(jié)果）作為證據(jù)；

-雙人檢查時(shí)，需達(dá)成一致結(jié)論。

3.及時(shí)性：

-常規(guī)檢查：制定年度檢查計(jì)劃，并每月更新執(zhí)行進(jìn)度；

-變更后檢查：新設(shè)備投用前、工藝變更后7天內(nèi)必須檢查；

-事故后檢查：發(fā)生未遂事件或近失事件后3日內(nèi)啟動專項(xiàng)檢查。

4.獨(dú)立性：

-檢查小組組長需具備EHS專業(yè)背景（如注冊安全工程師）；

-檢查人員需接受培訓(xùn)，掌握檢查技巧和溝通方法；

-交叉檢查時(shí)，避免同一部門人員互檢。

5.閉環(huán)管理：

-問題跟蹤表：每個(gè)不符合項(xiàng)需記錄“發(fā)現(xiàn)時(shí)間、現(xiàn)狀、責(zé)任部門、整改措施、完成時(shí)限、驗(yàn)證人、關(guān)閉時(shí)間”；

-統(tǒng)計(jì)看板：每月在EHS公告欄公示未關(guān)閉項(xiàng)的統(tǒng)計(jì)，重點(diǎn)關(guān)注滯后項(xiàng)。

三、監(jiān)督檢查的范圍與頻率

（一）檢查范圍

1.環(huán)境管理：

-排放控制：檢查廢氣（如顆粒物濃度監(jiān)測報(bào)告）、廢水（如COD月度檢測記錄）、噪聲（如廠界噪聲頻次）；

-廢物處理：核對危廢轉(zhuǎn)移聯(lián)單（如近半年產(chǎn)生量、合規(guī)處置率）、一般固廢分類存放情況；

示例：某區(qū)域每月產(chǎn)生10噸一般固廢，檢查時(shí)需確認(rèn)其是否按“三聯(lián)單”流程處置。

-資源節(jié)約：評估用水、用電效率（如對比去年同期），檢查節(jié)能設(shè)備使用率；

-生態(tài)保護(hù)：檢查植被恢復(fù)、水土保持措施（如年度巡檢報(bào)告）。

2.健康管理：

-職業(yè)健康監(jiān)護(hù)：核對員工體檢檔案（如接觸粉塵員工是否每年體檢）、異常結(jié)果處理記錄；

示例：某工種20人，檢查時(shí)需抽查其近三年體檢報(bào)告，異常率應(yīng)≤3%；

-工作場所危害控制：檢測有害因素（如VOCs濃度、噪聲），檢查控制設(shè)備（如通風(fēng)系統(tǒng)運(yùn)行記錄）；

-急救設(shè)施：驗(yàn)證急救箱藥品有效期（如每季度檢查）、AED存放位置及使用培訓(xùn)記錄。

3.安全管理：

-設(shè)備安全：檢查特種設(shè)備（如鍋爐、電梯）年檢報(bào)告、維護(hù)保養(yǎng)記錄；

示例：叉車每月需保養(yǎng)，檢查時(shí)需核對保養(yǎng)卡及操作員持證上崗記錄；

-作業(yè)許可：核對高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)（如動火、高處）許可申請表，檢查審批流程是否符合“三同時(shí)”（事前、事中、事后）；

-應(yīng)急準(zhǔn)備：測試應(yīng)急預(yù)案（如消防演練頻次、應(yīng)急物資盤點(diǎn)表）；

示例：每季度應(yīng)演練一次應(yīng)急預(yù)案，檢查時(shí)需評估疏散路線是否暢通、消防栓壓力是否正常；

-事故調(diào)查：查閱近期未遂事件報(bào)告，確認(rèn)是否采用“4M+1E”（人、機(jī)、料、法、環(huán)境）分析。

4.合規(guī)性：

-行業(yè)基準(zhǔn)：對照《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，檢查?；穬Υ鎱^(qū)的隔離墻高度（如≥1.8m）；

-內(nèi)部程序：核對員工是否收到最新版SOP（如每年更新，發(fā)放記錄需存檔）。

（二）檢查頻率

1.常規(guī)檢查：

-全面檢查：由EHS部門牽頭，每季度對非高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域進(jìn)行抽樣檢查（如覆蓋率≥30%）；

-專項(xiàng)檢查：由各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)，每月對其管轄領(lǐng)域進(jìn)行深度檢查（如生產(chǎn)部檢查設(shè)備安全）。

2.專項(xiàng)檢查：

-高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域：

-危化品：每季度檢查儲存柜鎖閉狀態(tài)及標(biāo)簽清晰度；

-有限空間：每年檢查通風(fēng)設(shè)備功能及氣體檢測儀校準(zhǔn)記錄；

-動火作業(yè)：每月抽查近10次動火記錄，確認(rèn)許可內(nèi)容完整；

-季節(jié)性檢查：

-夏季：檢查防暑降溫措施（如冰鹽降溫包庫存）；

-冬季：檢查防凍措施（如消防水系統(tǒng)保溫）。

3.突擊檢查：

-隨機(jī)性：不提前通知，檢查時(shí)需記錄“實(shí)際發(fā)現(xiàn)的問題數(shù)”與“預(yù)期發(fā)現(xiàn)的問題數(shù)”；

-重點(diǎn)區(qū)域：優(yōu)先選擇新近發(fā)生問題的區(qū)域或近期變更的區(qū)域。

四、監(jiān)督檢查的實(shí)施流程

（一）準(zhǔn)備階段

1.制定計(jì)劃：

-模板：檢查計(jì)劃需包含“檢查日期、檢查區(qū)域、檢查人員、檢查表編號、檢查目的”；

-動態(tài)調(diào)整：若發(fā)生變更（如引入新設(shè)備），需在3個(gè)工作日內(nèi)更新計(jì)劃。

2.資料收集：

-數(shù)據(jù)清單：需收集近6個(gè)月的數(shù)據(jù)，包括：

-環(huán)境：排放達(dá)標(biāo)率（如近半年SO2排放濃度≤200ppm）、廢物合規(guī)處置率（如98%）；

-健康：職業(yè)病發(fā)病率（如0）、體檢異常率（如2%）；

-安全：事故率（如月均0.1起）、隱患整改率（如100%）；

-文檔清單：需核查的文檔類型及編號規(guī)則（如“設(shè)備年檢報(bào)告-XXXX-編號”）。

3.人員培訓(xùn)：

-培訓(xùn)內(nèi)容：檢查表使用、溝通技巧、證據(jù)采集方法；

-考核：培訓(xùn)后需進(jìn)行模擬檢查，合格率應(yīng)≥90%。

（二）檢查階段

1.現(xiàn)場觀察：

-工具：使用“5W2H”記錄法（Who、What、When、Where、Who、How、Howmuch）；

-重點(diǎn)檢查項(xiàng)：

-環(huán)境：危廢桶是否滲漏、綠化帶是否被污染；

-健康：員工是否佩戴防塵口罩、急救箱是否整潔；

-安全：安全通道是否堵塞、設(shè)備安全警示標(biāo)識是否完好。

2.訪談記錄：

-對象：班組長、一線員工、設(shè)備管理員；

-問題清單：

-“您是否清楚本崗位的EHS風(fēng)險(xiǎn)？”（要求90%以上員工回答“是”）；

-“上次安全培訓(xùn)是什么時(shí)候？”（需符合公司規(guī)定頻次）。

3.文件審核：

-核查方法：采用“抽檢+交叉驗(yàn)證”方式，如隨機(jī)抽取10份?；稭SDS，檢查是否包含“危害標(biāo)識、急救措施”；

-異常處理：發(fā)現(xiàn)過期文檔需立即隔離并報(bào)告。

4.數(shù)據(jù)采集：

-設(shè)備：使用便攜式儀器（如噪聲計(jì)、氣體檢測儀）；

-記錄：所有讀數(shù)需在檢查表上標(biāo)注，并附原始數(shù)據(jù)截圖或照片。

（三）報(bào)告階段

1.問題匯總：

-分類標(biāo)準(zhǔn)：

-A類：可能導(dǎo)致重大事故（如未安裝安全閥）；

-B類：可能導(dǎo)致輕傷或財(cái)產(chǎn)損失（如防護(hù)眼鏡損壞）；

-C類：違反程序但無直接風(fēng)險(xiǎn)（如記錄不規(guī)范）；

-量化描述：如“消防栓壓力不足（低于額定值20%）、應(yīng)急燈損壞（3盞/20盞）”。

2.原因分析：

-工具：采用“魚骨圖”或“5Why”法，如分析“應(yīng)急演練未參與人數(shù)多”的原因；

-示例：

-現(xiàn)象：演練參與率僅60%；

-原因：1）時(shí)間沖突（員工請假多）；2）培訓(xùn)不足（未告知重要性）；3）激勵(lì)缺失（無獎勵(lì)措施）。

3.整改要求：

-短期措施：如“3日內(nèi)更換應(yīng)急燈”（責(zé)任部門：維修部）；

-長期措施：如“修訂應(yīng)急演練制度，增加激勵(lì)條款”（責(zé)任部門：人事部）。

4.報(bào)告分發(fā)：

-流程：檢查報(bào)告需經(jīng)EHS部門審核、分管領(lǐng)導(dǎo)簽批后，分發(fā)給：

-直接責(zé)任部門（如生產(chǎn)部）；

-間接責(zé)任部門（如采購部，需采購符合標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)急物資）；

-管理層（如總經(jīng)理，需知悉重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)）。

五、整改與驗(yàn)證

（一）整改要求

1.責(zé)任分配：

-矩陣表：制定“問題-責(zé)任部門-負(fù)責(zé)人-完成時(shí)限”矩陣表，如“消防栓壓力不足（生產(chǎn)部-設(shè)備組-李工-1周內(nèi)）”；

-升級機(jī)制：若A類問題未按時(shí)整改，需上報(bào)至總經(jīng)理辦公會。

2.時(shí)限設(shè)定：

-分級管理：

-A類：立即整改，24小時(shí)內(nèi)驗(yàn)證；

-B類：10個(gè)工作日內(nèi)完成，EHS部門抽查驗(yàn)證；

-C類：30個(gè)工作日內(nèi)完成，納入下季度檢查重點(diǎn)。

3.資源支持：

-申請流程：需提交《資源申請表》（包含預(yù)算、供應(yīng)商建議）；

-優(yōu)先級：A類問題需優(yōu)先排產(chǎn)。

（二）驗(yàn)證流程

1.現(xiàn)場復(fù)查：

-方法：采用“對比法”（檢查前后的照片、記錄）；

-抽樣比例：A類問題全檢，B類問題抽檢≥50%。

2.效果評估：

-指標(biāo)：如整改后噪聲濃度降低至85分貝以下（原90分貝）；

-統(tǒng)計(jì)：建立整改有效性統(tǒng)計(jì)臺賬（如A類問題關(guān)閉率≥100%）。

3.閉環(huán)記錄：

-存檔要求：驗(yàn)證結(jié)果需在檢查報(bào)告中標(biāo)注，并附整改前后對比照片；

-未通過處理：若驗(yàn)證未通過，需啟動“再整改-再驗(yàn)證”循環(huán)，直至通過或升級管理。

六、監(jiān)督與改進(jìn)

（一）監(jiān)督機(jī)制

1.管理層審核：

-會議形式：每月召開EHS委員會會議，聽取檢查報(bào)告；

-異常處理：若某部門連續(xù)2次整改滯后，需派專項(xiàng)督導(dǎo)組。

2.EHS部門督導(dǎo)：

-工具：使用“問題追蹤看板”（每日更新、每日站會通報(bào)）；

-約談機(jī)制：對滯后部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行書面約談，記錄在案。

3.績效考核：

-KPI設(shè)計(jì)：如“檢查項(xiàng)關(guān)閉率（權(quán)重30%）、新風(fēng)險(xiǎn)識別數(shù)（權(quán)重20%）”；

-反饋機(jī)制：季度考核結(jié)果與部門獎金掛鉤。

（二）持續(xù)改進(jìn)

1.趨勢分析：

-方法：采用移動平均法（如近12個(gè)月檢查發(fā)現(xiàn)的問題數(shù)）；

-預(yù)警機(jī)制：若問題數(shù)環(huán)比上升20%，需分析原因并調(diào)整檢查策略。

2.標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)化：

-修訂流程：每年6月啟動檢查表修訂，需征求業(yè)務(wù)部門意見；

-案例引入：將同行優(yōu)秀實(shí)踐（如某公司防墜落系統(tǒng)）納入標(biāo)準(zhǔn)。

3.培訓(xùn)強(qiáng)化：

-針對性培訓(xùn)：根據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)（如“三違”行為），開展專項(xiàng)培訓(xùn)；

-考核：培訓(xùn)后需進(jìn)行實(shí)操考核，合格率≥85%方視為通過。

七、附則

1.術(shù)語定義：

-重大風(fēng)險(xiǎn)：根據(jù)ISO45001定義，指可能導(dǎo)致死亡、重傷或重大財(cái)產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)；

-不符合項(xiàng)：指任何未滿足EHS方針、標(biāo)準(zhǔn)或法規(guī)要求的具體表現(xiàn)。

2.記錄管理：

-電子化存檔：所有檢查記錄需錄入EHS管理系統(tǒng)，并設(shè)置權(quán)限；

-紙質(zhì)存檔：重大事件檢查報(bào)告需存檔5年，常規(guī)報(bào)告存檔3年。

3.解釋權(quán)：本規(guī)定由EHS管理部門負(fù)責(zé)解釋，并每年修訂一次。

一、概述

EHS（環(huán)境、健康、安全）風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督檢查是組織確保其運(yùn)營活動符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、預(yù)防事故發(fā)生、持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理績效的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。本規(guī)定旨在明確監(jiān)督檢查的目的、范圍、流程及要求，以系統(tǒng)化、規(guī)范化的方式提升EHS管理水平。監(jiān)督檢查應(yīng)覆蓋所有運(yùn)營環(huán)節(jié)，包括生產(chǎn)、倉儲、運(yùn)輸、維護(hù)等，并確保覆蓋所有員工及第三方服務(wù)提供商。

二、監(jiān)督檢查的目的與原則

（一）目的

1.確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)識別和評估的準(zhǔn)確性；

2.評估風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性；

3.檢查合規(guī)性及程序執(zhí)行情況；

4.發(fā)現(xiàn)潛在問題并推動改進(jìn)；

5.確保持續(xù)符合EHS目標(biāo)。

（二）原則

1.全面性：覆蓋所有EHS風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，包括物理、化學(xué)、生物及行為風(fēng)險(xiǎn)；

2.客觀性：基于事實(shí)和數(shù)據(jù)進(jìn)行判斷，避免主觀偏見；

3.及時(shí)性：定期開展檢查，重大變更或事故后立即啟動專項(xiàng)檢查；

4.獨(dú)立性：監(jiān)督檢查應(yīng)由與被檢查部門無直接利益關(guān)系的團(tuán)隊(duì)執(zhí)行；

5.閉環(huán)管理：檢查發(fā)現(xiàn)的問題需明確責(zé)任、整改措施及驗(yàn)證流程。

三、監(jiān)督檢查的范圍與頻率

（一）檢查范圍

1.環(huán)境管理：排放控制、廢物處理、資源節(jié)約、生態(tài)保護(hù)等；

2.健康管理：職業(yè)健康監(jiān)護(hù)、工作場所危害控制、急救設(shè)施等；

3.安全管理：設(shè)備安全、作業(yè)許可、應(yīng)急準(zhǔn)備、事故調(diào)查等；

4.合規(guī)性：相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的符合性（如行業(yè)規(guī)范、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)等）。

（二）檢查頻率

1.常規(guī)檢查：每月或每季度開展全面或?qū)ｍ?xiàng)檢查，覆蓋率不低于80%；

2.專項(xiàng)檢查：針對高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域（如危化品、高空作業(yè)）每半年至少一次；

3.突擊檢查：不預(yù)先通知，用于驗(yàn)證程序執(zhí)行剛性，比例不低于20%；

4.季節(jié)性檢查：結(jié)合氣候特點(diǎn)（如臺風(fēng)季、冬季防火）開展，每年2-4次。

四、監(jiān)督檢查的實(shí)施流程

（一）準(zhǔn)備階段

1.制定計(jì)劃：明確檢查對象、時(shí)間、人員及檢查表（Checklist）；

2.資料收集：查閱近期EHS績效數(shù)據(jù)（如事故率、排放量）、整改記錄等；

3.人員培訓(xùn)：檢查人員需熟悉檢查標(biāo)準(zhǔn)及溝通技巧。

（二）檢查階段

1.現(xiàn)場觀察：記錄設(shè)備狀態(tài)、人員操作、防護(hù)用品佩戴等；

2.訪談記錄：與員工或管理者交流，了解流程執(zhí)行情況；

3.文件審核：核查記錄、培訓(xùn)記錄、許可證等文檔有效性；

4.數(shù)據(jù)采集：采集現(xiàn)場檢測數(shù)據(jù)（如噪聲、粉塵濃度），與標(biāo)準(zhǔn)對比。

（三）報(bào)告階段

1.問題匯總：列出不符合項(xiàng)，分類（如重大、一般）；

2.原因分析：采用“5W+1H”方法（What、Why、Who、When、Where、How）；

3.整改要求：提出短期（≤1個(gè)月）和長期（6-12個(gè)月）整改建議；

4.報(bào)告分發(fā)：向責(zé)任部門、管理層及EHS部門同步報(bào)告。

五、整改與驗(yàn)證

（一）整改要求

1.責(zé)任分配：明確整改負(fù)責(zé)人及協(xié)助部門；

2.時(shí)限設(shè)定：重大風(fēng)險(xiǎn)需在15個(gè)工作日內(nèi)制定方案，60天內(nèi)完成；

3.資源支持：提供必要預(yù)算或技術(shù)支持。

（二）驗(yàn)證流程

1.現(xiàn)場復(fù)查：整改完成后，由原檢查組或獨(dú)立團(tuán)隊(duì)驗(yàn)證；

2.效果評估：對比整改前后數(shù)據(jù)（如事故率下降10%以上視為有效）；

3.閉環(huán)記錄：存檔驗(yàn)證結(jié)果，未通過需重新整改并延長時(shí)限。

六、監(jiān)督與改進(jìn)

（一）監(jiān)督機(jī)制

1.管理層審核：每月抽查檢查報(bào)告，確保問題閉環(huán)率≥95%；

2.EHS部門督導(dǎo)：對整改滯后的部門進(jìn)行約談，必要時(shí)啟動升級措施；

3.績效考核：將檢查結(jié)果納入部門及個(gè)人KPI（如檢查發(fā)現(xiàn)的隱患數(shù)、整改完成率）。

（二）持續(xù)改進(jìn)

1.趨勢分析：季度匯總檢查數(shù)據(jù)，識別高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域（如某類設(shè)備故障率超5%）；

2.標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)化：每年修訂檢查表，納入行業(yè)最佳實(shí)踐（如引入新的檢測方法）；

3.培訓(xùn)強(qiáng)化：針對反復(fù)出現(xiàn)的問題（如某崗位個(gè)人防護(hù)缺失），開展專項(xiàng)培訓(xùn)。

七、附則

1.術(shù)語定義：

-重大風(fēng)險(xiǎn)：可能導(dǎo)致死亡或重傷、重大財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境嚴(yán)重污染的風(fēng)險(xiǎn)；

-不符合項(xiàng)：未滿足EHS政策、標(biāo)準(zhǔn)或法規(guī)要求的具體表現(xiàn)。

2.記錄管理：所有檢查記錄需保存3年，重大事件保存5年。

3.解釋權(quán)：本規(guī)定由EHS管理部門負(fù)責(zé)解釋。

一、概述

EHS風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督檢查是組織確保其運(yùn)營活動符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、預(yù)防事故發(fā)生、持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理績效的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。本規(guī)定旨在明確監(jiān)督檢查的目的、范圍、流程及要求，以系統(tǒng)化、規(guī)范化的方式提升EHS管理水平。監(jiān)督檢查應(yīng)覆蓋所有運(yùn)營環(huán)節(jié)，包括生產(chǎn)、倉儲、運(yùn)輸、維護(hù)等，并確保覆蓋所有員工及第三方服務(wù)提供商。

二、監(jiān)督檢查的目的與原則

（一）目的

1.確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)識別和評估的準(zhǔn)確性：通過現(xiàn)場核查與數(shù)據(jù)分析，驗(yàn)證現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)清單是否全面，評估方法是否科學(xué)，重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)（如動火、有限空間）的風(fēng)險(xiǎn)識別覆蓋度。例如，檢查動火作業(yè)是否均納入風(fēng)險(xiǎn)評估，評估結(jié)果是否明確了控制措施要求。

2.評估風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性：驗(yàn)證現(xiàn)有控制措施（如工程控制、管理控制、個(gè)體防護(hù)）是否按標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施，并檢查其是否真正降低了風(fēng)險(xiǎn)等級。例如，檢查防墜落安全網(wǎng)的安裝是否符合規(guī)范（如間距≤15cm），并核對近一年內(nèi)該區(qū)域是否發(fā)生墜落事故。

3.檢查合規(guī)性及程序執(zhí)行情況：確保組織活動符合行業(yè)基準(zhǔn)或團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)（如ISO45001要求），以及內(nèi)部規(guī)定的操作程序（SOP）。例如，檢查化學(xué)品存儲區(qū)是否遵循“上鎖掛牌”程序，并核對員工是否知曉相關(guān)程序。

4.發(fā)現(xiàn)潛在問題并推動改進(jìn)：主動識別未被記錄的風(fēng)險(xiǎn)、控制措施的漏洞或管理上的不足，通過“左圖右表”等工具量化問題嚴(yán)重性，并推動制定預(yù)防性措施。

5.確保持續(xù)符合EHS目標(biāo)：對照組織的EHS方針和目標(biāo)（如年度事故率降低5%），檢查各項(xiàng)行動是否有助于實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)。

（二）原則

1.全面性：

-物理風(fēng)險(xiǎn)：檢查設(shè)備狀態(tài)（如壓力容器年檢記錄）、作業(yè)環(huán)境（如地面防滑措施）；

-化學(xué)風(fēng)險(xiǎn)：核查?；窐?biāo)簽、SDS存檔及泄漏應(yīng)急預(yù)案；

-生物風(fēng)險(xiǎn)：驗(yàn)證清潔消毒記錄（如公共場所頻次）、個(gè)人衛(wèi)生要求；

-行為風(fēng)險(xiǎn)：觀察“三違”（違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動紀(jì)律）行為，如未佩戴安全帽進(jìn)入危險(xiǎn)區(qū)域。

2.客觀性：

-使用標(biāo)準(zhǔn)化檢查表，避免主觀評價(jià)；

-采集客觀數(shù)據(jù)（如噪聲儀讀數(shù)、紅外測溫結(jié)果）作為證據(jù)；

-雙人檢查時(shí)，需達(dá)成一致結(jié)論。

3.及時(shí)性：

-常規(guī)檢查：制定年度檢查計(jì)劃，并每月更新執(zhí)行進(jìn)度；

-變更后檢查：新設(shè)備投用前、工藝變更后7天內(nèi)必須檢查；

-事故后檢查：發(fā)生未遂事件或近失事件后3日內(nèi)啟動專項(xiàng)檢查。

4.獨(dú)立性：

-檢查小組組長需具備EHS專業(yè)背景（如注冊安全工程師）；

-檢查人員需接受培訓(xùn)，掌握檢查技巧和溝通方法；

-交叉檢查時(shí)，避免同一部門人員互檢。

5.閉環(huán)管理：

-問題跟蹤表：每個(gè)不符合項(xiàng)需記錄“發(fā)現(xiàn)時(shí)間、現(xiàn)狀、責(zé)任部門、整改措施、完成時(shí)限、驗(yàn)證人、關(guān)閉時(shí)間”；

-統(tǒng)計(jì)看板：每月在EHS公告欄公示未關(guān)閉項(xiàng)的統(tǒng)計(jì)，重點(diǎn)關(guān)注滯后項(xiàng)。

三、監(jiān)督檢查的范圍與頻率

（一）檢查范圍

1.環(huán)境管理：

-排放控制：檢查廢氣（如顆粒物濃度監(jiān)測報(bào)告）、廢水（如COD月度檢測記錄）、噪聲（如廠界噪聲頻次）；

-廢物處理：核對危廢轉(zhuǎn)移聯(lián)單（如近半年產(chǎn)生量、合規(guī)處置率）、一般固廢分類存放情況；

示例：某區(qū)域每月產(chǎn)生10噸一般固廢，檢查時(shí)需確認(rèn)其是否按“三聯(lián)單”流程處置。

-資源節(jié)約：評估用水、用電效率（如對比去年同期），檢查節(jié)能設(shè)備使用率；

-生態(tài)保護(hù)：檢查植被恢復(fù)、水土保持措施（如年度巡檢報(bào)告）。

2.健康管理：

-職業(yè)健康監(jiān)護(hù)：核對員工體檢檔案（如接觸粉塵員工是否每年體檢）、異常結(jié)果處理記錄；

示例：某工種20人，檢查時(shí)需抽查其近三年體檢報(bào)告，異常率應(yīng)≤3%；

-工作場所危害控制：檢測有害因素（如VOCs濃度、噪聲），檢查控制設(shè)備（如通風(fēng)系統(tǒng)運(yùn)行記錄）；

-急救設(shè)施：驗(yàn)證急救箱藥品有效期（如每季度檢查）、AED存放位置及使用培訓(xùn)記錄。

3.安全管理：

-設(shè)備安全：檢查特種設(shè)備（如鍋爐、電梯）年檢報(bào)告、維護(hù)保養(yǎng)記錄；

示例：叉車每月需保養(yǎng)，檢查時(shí)需核對保養(yǎng)卡及操作員持證上崗記錄；

-作業(yè)許可：核對高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)（如動火、高處）許可申請表，檢查審批流程是否符合“三同時(shí)”（事前、事中、事后）；

-應(yīng)急準(zhǔn)備：測試應(yīng)急預(yù)案（如消防演練頻次、應(yīng)急物資盤點(diǎn)表）；

示例：每季度應(yīng)演練一次應(yīng)急預(yù)案，檢查時(shí)需評估疏散路線是否暢通、消防栓壓力是否正常；

-事故調(diào)查：查閱近期未遂事件報(bào)告，確認(rèn)是否采用“4M+1E”（人、機(jī)、料、法、環(huán)境）分析。

4.合規(guī)性：

-行業(yè)基準(zhǔn)：對照《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，檢查?；穬Υ鎱^(qū)的隔離墻高度（如≥1.8m）；

-內(nèi)部程序：核對員工是否收到最新版SOP（如每年更新，發(fā)放記錄需存檔）。

（二）檢查頻率

1.常規(guī)檢查：

-全面檢查：由EHS部門牽頭，每季度對非高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域進(jìn)行抽樣檢查（如覆蓋率≥30%）；

-專項(xiàng)檢查：由各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)，每月對其管轄領(lǐng)域進(jìn)行深度檢查（如生產(chǎn)部檢查設(shè)備安全）。

2.專項(xiàng)檢查：

-高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域：

-危化品：每季度檢查儲存柜鎖閉狀態(tài)及標(biāo)簽清晰度；

-有限空間：每年檢查通風(fēng)設(shè)備功能及氣體檢測儀校準(zhǔn)記錄；

-動火作業(yè)：每月抽查近10次動火記錄，確認(rèn)許可內(nèi)容完整；

-季節(jié)性檢查：

-夏季：檢查防暑降溫措施（如冰鹽降溫包庫存）；

-冬季：檢查防凍措施（如消防水系統(tǒng)保溫）。

3.突擊檢查：

-隨機(jī)性：不提前通知，檢查時(shí)需記錄“實(shí)際發(fā)現(xiàn)的問題數(shù)”與“預(yù)期發(fā)現(xiàn)的問題數(shù)”；

-重點(diǎn)區(qū)域：優(yōu)先選擇新近發(fā)生問題的區(qū)域或近期變更的區(qū)域。

四、監(jiān)督檢查的實(shí)施流程

（一）準(zhǔn)備階段

1.制定計(jì)劃：

-模板：檢查計(jì)劃需包含“檢查日期、檢查區(qū)域、檢查人員、檢查表編號、檢查目的”；

-動態(tài)調(diào)整：若發(fā)生變更（如引入新設(shè)備），需在3個(gè)工作日內(nèi)更新計(jì)劃。

2.資料收集：

-數(shù)據(jù)清單：需收集近6個(gè)月的數(shù)據(jù)，包括：

-環(huán)境：排放達(dá)標(biāo)率（如近半年SO2排放濃度≤200ppm）、廢物合規(guī)處置率（如98%）；

-健康：職業(yè)病發(fā)病率（如0）、體檢異常率（如2%）；

-安全：事故率（如月均0.1起）、隱患整改率（如100%）；

-文檔清單：需核查的文檔類型及編號規(guī)則（如“設(shè)備年檢報(bào)告-XXXX-編號”）。

3.人員培訓(xùn)：

-培訓(xùn)內(nèi)容：檢查表使用、溝通技巧、證據(jù)采集方法；

-考核：培訓(xùn)后需進(jìn)行模擬檢查，合格率應(yīng)≥90%。

（二）檢查階段

1.現(xiàn)場觀察：

-工具：使用“5W2H”記錄法（Who、What、When、Where、Who、How、Howmuch）；

-重點(diǎn)檢查項(xiàng)：

-環(huán)境：危廢桶是否滲漏、綠化帶是否被污染；

-健康：員工是否佩戴防塵口罩、急救箱是否整潔；

-安全：安全通道是否堵塞、設(shè)備安全警示標(biāo)識是否完好。

2.訪談記錄：

-對象：班組長、一線員工、設(shè)備管理員；

-問題清單：

-“您是否清楚本崗位的EHS風(fēng)險(xiǎn)？”（要求90%以上員工回答“是”）；

-“上次安全培訓(xùn)是什么時(shí)候？”（需符合公司規(guī)定頻次）。

3.文件審核：

-核查方法：采用“抽檢+交叉驗(yàn)證”方式，如隨機(jī)抽取10份?；稭SDS，檢查是否包含“危害標(biāo)識、急救措施”；

-異常處理：發(fā)現(xiàn)過期文檔需立即隔離并報(bào)告。

4.數(shù)據(jù)采集：

-設(shè)備：使用便攜式儀器（如噪聲計(jì)、氣體檢測儀）；

-記錄：所有讀數(shù)需在檢查表上標(biāo)注，并附原始數(shù)據(jù)截圖或照片。

（三）報(bào)告階段

1.問題匯總：

-分類標(biāo)準(zhǔn)：

-A類：可能導(dǎo)致重大事故（如未安裝安全閥）；

-B類：可能導(dǎo)致輕傷或財(cái)產(chǎn)損失（如防護(hù)眼鏡損壞）；

-C類：違反程序但無直接風(fēng)險(xiǎn)（如記錄不規(guī)范）；

-量化描述：如“消防栓壓力不足（低于額定值20%）、應(yīng)急燈損壞（3盞/20盞）”。

2.原因分析：

-工具：采用“魚骨圖”或“5Why”法，如分析“應(yīng)急演練未參與人數(shù)多”的原因；

-示例：

-現(xiàn)象：演練參與率僅60%；

-原因：1）時(shí)間沖突（員工請假多）；2）培訓(xùn)不足（未告知重要性）；3）激勵(lì)缺失（無獎勵(lì)措施）。

3.整改要求：

-短期措施：如“3日內(nèi)更換應(yīng)急燈”（責(zé)任部門：維修部）；

-長期措施：如“修訂應(yīng)急演