第=PAGE1*2-11頁（共=NUMPAGES1*22頁）PAGE金融衍生品交易合規(guī)性承諾書（7篇）金融衍生品交易合規(guī)性承諾書第1篇承諾書編號：__________。1.定義條款1.1本承諾書所稱“金融衍生品”指根據(jù)《_________證券法》及相關(guān)法律法規(guī)定義的各類衍生交易工具。1.2“交易指令”指本承諾涉及的特定交易指令格式及執(zhí)行規(guī)范。1.3“風險評估報告”指本承諾涉及的特定風險量化分析報告。1.4“合規(guī)審查流程”指本承諾涉及的特定文件審核程序。1.5“監(jiān)管要求”指本承諾涉及的特定監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定。2.承諾范圍2.1實施主體2.1.1本承諾書由__________（機構(gòu)名稱）作為主要實施主體，全面負責金融衍生品交易的合規(guī)管理。2.1.2本承諾書由__________（機構(gòu)名稱）的合規(guī)部門作為具體執(zhí)行單位，落實各項合規(guī)要求。2.1.3本承諾書涉及的所有工作人員均須嚴格遵守本承諾書及關(guān)聯(lián)制度規(guī)定。2.2實施對象2.2.1本承諾書適用于本機構(gòu)及其授權(quán)的所有分支機構(gòu)參與的所有金融衍生品交易活動。2.2.2本承諾書適用于所有涉及本機構(gòu)的衍生品交易合同、協(xié)議及衍生品頭寸管理。2.2.3本承諾書適用于本機構(gòu)在境內(nèi)外所有金融衍生品交易場所的經(jīng)營活動。2.3實施標準2.3.1本機構(gòu)所有金融衍生品交易活動須符合《_________民法典》第五百零九條關(guān)于合同履行的規(guī)定。2.3.2本機構(gòu)所有金融衍生品交易須嚴格遵守《證券法》第一百零三條關(guān)于禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定。2.3.3本機構(gòu)所有金融衍生品交易須執(zhí)行本機構(gòu)制定的《金融衍生品交易管理辦法》第__________條關(guān)于頭寸限制的規(guī)定。3.保障機制3.1資金保障3.1.1本機構(gòu)須保證所有金融衍生品交易資金來源合法合規(guī)，符合《_________反洗錢法》第__________條關(guān)于資金來源的要求。3.1.2本機構(gòu)須設(shè)立獨立的衍生品交易資金賬戶，并定期接受審計機構(gòu)的審計。3.1.3本機構(gòu)須按照《商業(yè)銀行法》第五十三條關(guān)于風險準備金的規(guī)定，足額提取交易風險準備金。3.2人員保障3.2.1本機構(gòu)須配備專職合規(guī)審查人員，且該人員須通過中國證監(jiān)會認可的合規(guī)管理人員資格考試。3.2.2本機構(gòu)須定期對涉及金融衍生品交易的所有工作人員進行合規(guī)培訓(xùn)，培訓(xùn)記錄須存檔備查。3.2.3本機構(gòu)須建立人員輪崗制度，所有關(guān)鍵崗位人員須定期輪換，以防范利益沖突。3.3技術(shù)保障3.3.1本機構(gòu)須建立符合《信息系統(tǒng)安全等級保護管理辦法》三級等保標準的交易系統(tǒng)。3.3.2本機構(gòu)須保證所有交易指令通過加密傳輸，且所有交易數(shù)據(jù)須定期備份。3.3.3本機構(gòu)須與監(jiān)管機構(gòu)指定的數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)對接，并保證數(shù)據(jù)報送的準確性和及時性。4.違約認定4.1輕微違約4.1.1指違反本承諾書第三條第3.1款中關(guān)于資金管理規(guī)定的情形。4.1.2指違反本承諾書第三條第3.2款中關(guān)于人員資質(zhì)要求的情形。4.1.3指違反本承諾書第三條第3.3款中關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)要求的情形。4.2重大違約4.2.1指違反《證券法》第一百零二條關(guān)于禁止虛假申報的情形。4.2.2指違反《刑法》第一百八十二條關(guān)于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的規(guī)定。4.2.3指違反本機構(gòu)《金融衍生品交易管理辦法》第__________條關(guān)于重大頭寸暴露的規(guī)定。5.爭議解決5.1協(xié)商5.1.1雙方發(fā)生爭議時，首先應(yīng)通過書面協(xié)商解決爭議。5.1.2協(xié)商期間，雙方應(yīng)指定專門聯(lián)系人，并保持溝通渠道暢通。5.1.3協(xié)商結(jié)果形成書面協(xié)議后，雙方應(yīng)共同簽署確認。5.2仲裁5.2.1若協(xié)商無法達成一致，爭議應(yīng)提交中國金融仲裁委員會仲裁。5.2.2仲裁規(guī)則參照《中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會仲裁規(guī)則》執(zhí)行。5.2.3仲裁裁決具有終局效力，雙方應(yīng)自覺履行。5.3訴訟5.3.1若仲裁無法解決爭議，爭議應(yīng)提交有管轄權(quán)的人民法院訴訟。5.3.2訴訟適用《_________民事訴訟法》相關(guān)規(guī)定。5.3.3訴訟期間，雙方應(yīng)積極配合法院調(diào)查取證。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________金融衍生品交易合規(guī)性承諾書第2篇本承諾書依據(jù)__________文件制定1.基本原則1.1宗旨為維護金融市場秩序，防范金融風險，保障交易安全，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，本人/本機構(gòu)（以下簡稱"承諾人"）鄭重承諾，在參與金融衍生品交易過程中，嚴格遵守各項合規(guī)要求，保證交易行為的合法性、規(guī)范性與安全性。1.2范圍本承諾書適用于承諾人所有涉及金融衍生品的交易活動，包括但不限于期貨、期權(quán)、掉期、互換等衍生品合約的簽訂、履行及風險管理。承諾人承諾本承諾書所列條款適用于所有參與交易的自然人及法人，并保證其工作人員、代理人等關(guān)聯(lián)方均遵守本承諾書規(guī)定。2.核心義務(wù)2.1禁止行為承諾人承諾在金融衍生品交易中，不得從事以下行為：（1）偽造、篡改交易記錄或相關(guān)憑證；（2）利用內(nèi)幕信息或未公開信息進行交易；（3）通過虛假申報或操縱市場影響交易價格；（4）超出自身風險承受能力進行交易；（5）將金融衍生品交易與其他非法活動關(guān)聯(lián)；（6）向他人提供虛假交易指令或誤導(dǎo)性信息；（7）違反監(jiān)管機構(gòu)關(guān)于交易限額、杠桿比例等規(guī)定。2.2強制要求承諾人承諾在金融衍生品交易中，必須履行以下義務(wù)：（1）保證所有交易符合法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)要求；（2）如實申報交易信息，包括交易目的、規(guī)模、風險敞口等；（3）建立健全交易內(nèi)控機制，定期評估交易風險；（4）妥善保管交易記錄，保存期限符合監(jiān)管要求；（5）及時更新交易知識，保證具備必要的專業(yè)能力；（6）配合監(jiān)管機構(gòu)及自律組織的監(jiān)督檢查，提供真實、完整的資料；（7）簽署交易前簽署相關(guān)法律文件，并充分理解合同條款。3.監(jiān)督與執(zhí)行3.1監(jiān)督主體承諾人承諾，其所有金融衍生品交易活動將接受__________部門負責日常監(jiān)督檢查。監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)對交易行為進行實時或定期核查，承諾人應(yīng)予以配合，不得拒絕或阻撓。3.2檢查頻次監(jiān)管機構(gòu)將根據(jù)市場情況及風險等級，定期或不定期對承諾人的交易行為進行檢查。檢查頻次不低于__________次/年，檢查范圍包括但不限于交易記錄、風險報告、內(nèi)控制度等。承諾人應(yīng)保證檢查結(jié)果真實、準確，并及時整改發(fā)覺的問題。4.違約責任4.1違約情形若承諾人違反本承諾書或相關(guān)法律法規(guī)，存在以下情形之一的，視為違約：（1）從事禁止行為之一；（2）未履行強制要求之一；（3）提供虛假信息或隱瞞重要事實；（4）拒絕或拖延配合監(jiān)督檢查。4.2處罰標準違約將處以__________元至__________元罰款，情節(jié)嚴重的，監(jiān)管機構(gòu)可采取以下措施：（1）限制或暫停交易資格；（2）通報批評或公開譴責；（3）撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可；（4）構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)追究刑事責任。處罰金額及措施由監(jiān)管機構(gòu)根據(jù)違約程度及影響確定。5.其他承諾人已充分理解本承諾書內(nèi)容，并承諾承擔由此產(chǎn)生的全部法律責任。本承諾書自簽訂之日起生效，具有法律約束力。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________金融衍生品交易合規(guī)性承諾書第3篇1.總則本人/本單位（以下簡稱"承諾人"）系從事金融衍生品交易活動的主體，為嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，規(guī)范自身交易行為，維護市場秩序，特此作出如下承諾。2.承諾事項2.1承諾人承諾嚴格遵守《_________證券法》《_________期貨法》及中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)發(fā)布的相關(guān)規(guī)定，以及金融衍生品交易相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。2.2承諾人承諾僅以合法合規(guī)為目的參與金融衍生品交易，保證交易行為符合反洗錢、反恐怖融資及客戶身份識別等要求。2.3承諾人承諾建立健全內(nèi)部控制制度，明確交易授權(quán)、風險隔離及操作流程，保證交易指令的合法性與合規(guī)性。2.4承諾人承諾如實提供交易所需的身份信息、資信證明及其他材料，配合監(jiān)管機構(gòu)及交易所在必要時進行的盡職調(diào)查。2.5承諾人承諾交易過程中嚴格遵守信息披露義務(wù)，不得傳播虛假或誤導(dǎo)性信息，不得惡意操縱市場價格。2.6承諾人承諾其使用的金融衍生品交易系統(tǒng)及設(shè)備符合行業(yè)質(zhì)量標準，其中系統(tǒng)功能及穩(wěn)定性指標達到GB/T__________標準。3.雙方責任3.1承諾人承諾對自身所有交易行為負責，并承擔因違反本承諾而產(chǎn)生的法律責任。3.2承諾人承諾積極配合監(jiān)管機構(gòu)及交易所在合規(guī)檢查、調(diào)查取證等過程中的合理要求。3.3承諾人承諾若發(fā)覺自身或關(guān)聯(lián)方存在違規(guī)行為，將立即采取糾正措施并向相關(guān)機構(gòu)報告。4.附則4.1本承諾書自__________至__________有效。4.2本承諾書一式兩份，承諾人及監(jiān)管機構(gòu)各執(zhí)一份，具有同等法律效力。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________金融衍生品交易合規(guī)性承諾書第4篇合同編號：__________一、總則1.1本人/本單位（以下簡稱“承諾人”）系根據(jù)《_________證券法》、《_________公司法》、《_________合同法》以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就參與金融衍生品交易事宜，特向貴方（以下簡稱“接收方”）作出如下鄭重承諾。1.2承諾人充分認識到金融衍生品交易的高風險性，并愿意承擔由此產(chǎn)生的所有法律責任和經(jīng)濟責任。1.3承諾人保證在參與金融衍生品交易前，已通過合法途徑獲取并詳細閱讀相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、交易規(guī)則及風險揭示文件，并完全理解其內(nèi)容。二、合規(guī)性承諾2.1承諾人承諾嚴格遵守國家及地方有關(guān)金融衍生品交易的法律法規(guī)，包括但不限于《證券公司監(jiān)督管理條例》、《期貨交易管理條例》、《金融衍生品市場管理辦法》等。2.2承諾人承諾在參與金融衍生品交易前，已通過貴方或其他合法渠道完成所有必要的身份驗證和合規(guī)審查，并取得相應(yīng)的交易資格。2.3承諾人承諾在交易過程中，將嚴格遵守貴方的交易規(guī)則和風險管理措施，包括但不限于保證金比例、交易限額、強制平倉等。2.4承諾人承諾所有交易行為均基于真實、合法的目的，不得利用金融衍生品交易進行內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為。2.5承諾人承諾在交易過程中，將如實提供所有必要的交易信息和資料，不得隱瞞、虛報或提供虛假信息。2.6承諾人承諾將妥善保管所有與金融衍生品交易相關(guān)的文件和資料，包括但不限于交易協(xié)議、交易記錄、資金流水等，并隨時接受貴方的審查。2.7承諾人承諾在參與金融衍生品交易過程中，如遇市場重大變化或突發(fā)事件，將積極配合貴方采取措施，維護市場穩(wěn)定和交易秩序。三、風險揭示與承擔3.1承諾人充分認識到金融衍生品交易具有高杠桿性、高風險性，可能導(dǎo)致投資本金的部分或全部損失。3.2承諾人承諾在參與金融衍生品交易前，已通過貴方或其他合法渠道知曉并充分認識相關(guān)風險，并愿意自行承擔由此產(chǎn)生的所有風險。3.3承諾人承諾在交易過程中，將密切關(guān)注市場動態(tài)和交易風險，及時調(diào)整交易策略，并采取必要的風險管理措施。3.4承諾人承諾在交易過程中，如遇虧損，將自行承擔所有損失，并不得要求貴方承擔任何責任。3.5承諾人承諾在交易過程中，如遇盈利，將按照貴方的規(guī)定進行收益分配，并不得要求額外利益。四、保密條款4.1承諾人承諾對在參與金融衍生品交易過程中獲取的所有保密信息（包括但不限于交易策略、客戶信息、商業(yè)秘密等）予以嚴格保密，不得向任何第三方泄露。4.2承諾人承諾僅在合法、合規(guī)的前提下使用保密信息，并不得將保密信息用于任何非法目的。4.3承諾人承諾在終止與貴方的合作關(guān)系后，仍需繼續(xù)履行保密義務(wù)，直至保密信息被公開或失去保密性質(zhì)。五、違約責任5.1如承諾人違反本承諾書的任何條款，將承擔相應(yīng)的違約責任，包括但不限于賠償貴方因此遭受的損失、被處以罰款或行政處罰等。5.2承諾人承諾將積極配合貴方進行調(diào)查和處理，并承擔由此產(chǎn)生的所有費用。5.3如承諾人的違約行為嚴重損害貴方的利益，貴方有權(quán)解除與承諾人的合作關(guān)系，并保留采取進一步法律行動的權(quán)利。六、爭議解決6.1如因本承諾書產(chǎn)生任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向貴方所在地人民法院提起訴訟。6.2在爭議解決過程中，承諾人承諾遵守法院的判決和裁定，并積極配合執(zhí)行。七、其他7.1本承諾書自承諾人簽字或蓋章之日起生效，并具有法律效力。7.2本承諾書一式兩份，承諾人和接收方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。7.3如對本承諾書有任何疑問或需要解釋的地方，承諾人可隨時向接收方咨詢。承諾人簽名：____________________簽訂日期：____________________金融衍生品交易合規(guī)性承諾書第5篇合同編號：__________一、承諾事項定義1.1本單位承諾__________事項符合國家相關(guān)標準。1.2本單位承諾嚴格遵守《_________證券法》《_________期貨交易管理條例》等法律法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管規(guī)定開展金融衍生品交易活動。1.3本單位承諾所從事的金融衍生品交易均基于合法合規(guī)的目的，不存在虛假交易、內(nèi)幕交易、市場操縱等違法違規(guī)行為。二、實施準則2.1本單位承諾建立健全金融衍生品交易內(nèi)部控制制度，明確交易權(quán)限、流程及風險管理措施。2.2本單位承諾__________事項前，保證相關(guān)人員已接受專業(yè)培訓(xùn)并具備相應(yīng)資質(zhì)。2.3本單位承諾按照規(guī)定保存交易記錄及相關(guān)資料，保存期限不少于__________年。2.4本單位承諾定期開展合規(guī)自查，及時發(fā)覺并糾正違規(guī)行為。三、違約責任3.1本單位承諾如違反本承諾書約定，將承擔相應(yīng)的法律責任，包括但不限于監(jiān)管處罰、賠償損失等。3.2本單位承諾積極配合監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督檢查，如實提供相關(guān)資料。3.3本單位承諾因違反本承諾書給第三方造成損失的，將依法承擔賠償責任。四、生效條款4.1本承諾書自簽訂之日起生效，具有法律約束力。4.2本承諾書一式__________份，分送__________存檔。4.3本單位承諾__________事項符合國家相關(guān)標準，特此鄭重承諾。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________金融衍生品交易合規(guī)性承諾書第6篇合規(guī)性承諾書一、基本規(guī)范甲方：[單位全稱]乙方：[個人姓名]鑒于甲方在金融衍生品交易活動中應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，乙方作為參與交易的相關(guān)人員或授權(quán)代表，現(xiàn)依據(jù)法律法規(guī)及甲方內(nèi)部管理制度，就合規(guī)性事宜作出如下承諾。1.1本承諾書旨在明確甲方及乙方在金融衍生品交易過程中的合規(guī)義務(wù)及責任。1.2甲方承諾其金融衍生品交易活動嚴格遵守《_________證券法》、《_________公司法》及中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)發(fā)布的各項規(guī)章、規(guī)范性文件及行業(yè)自律規(guī)則。1.3乙方承諾熟悉并遵守國家及地方有關(guān)金融衍生品交易的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及甲方的內(nèi)部管理制度。1.4甲乙雙方承諾在從事金融衍生品交易時，不從事任何違法違規(guī)行為，包括但不限于內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶等。二、具體承諾事項2.1交易授權(quán)與審批2.1.1甲方承諾所有金融衍生品交易均經(jīng)過內(nèi)部授權(quán)程序，并由授權(quán)人員簽字確認。2.1.2乙方承諾在交易前獲得必要的授權(quán)，并在交易過程中嚴格遵守授權(quán)范圍。2.1.3甲方保證建立完善的交易授權(quán)與審批制度，保證交易行為的合規(guī)性。2.2交易信息披露2.2.1甲方承諾在金融衍生品交易前，向相關(guān)方充分披露交易目的、風險狀況等信息。2.2.2乙方承諾在交易過程中，及時、準確地向甲方報告交易情況及風險變化。2.2.3甲方保證其披露的信息真實、準確、完整，并符合監(jiān)管要求。2.3風險管理2.3.1甲方承諾建立完善的風險管理體系，對金融衍生品交易進行風險評估、監(jiān)控和控制。2.3.2甲方保證制定并執(zhí)行合理的風險管理制度，包括但不限于設(shè)置風險限額、進行壓力測試等。2.3.3乙方承諾在交易過程中，密切關(guān)注市場風險、信用風險、流動性風險等，并及時采取必要的風險管理措施。2.4內(nèi)部控制2.4.1甲方承諾建立健全內(nèi)部控制制度，保證金融衍生品交易活動的合規(guī)性。2.4.2甲方保證對內(nèi)部控制制度進行定期評估和改進，以適應(yīng)法律法規(guī)及監(jiān)管要求的變化。2.4.3乙方承諾在交易過程中，嚴格遵守甲方的內(nèi)部控制制度，并積極參與內(nèi)部控制制度的建設(shè)和完善。2.5合規(guī)培訓(xùn)與教育2.5.1甲方承諾對參與金融衍生品交易的人員進行合規(guī)培訓(xùn)和教育，提高其合規(guī)意識和能力。2.5.2乙方承諾積極參加甲方組織的合規(guī)培訓(xùn)和教育，不斷學(xué)習(xí)和掌握相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求。2.5.3甲方保證定期對合規(guī)培訓(xùn)和教育效果進行評估，并根據(jù)評估結(jié)果進行改進。三、保障措施3.1甲方承諾采取以下措施保障本承諾書的履行：3.1.1建立健全合規(guī)管理體系，明確合規(guī)責任部門和人員。3.1.2定期開展合規(guī)檢查和審計，及時發(fā)覺和糾正不合規(guī)問題。3.1.3對違規(guī)行為進行嚴肅處理，追究相關(guān)責任人的責任。3.1.4加強與監(jiān)管機構(gòu)的溝通和合作，及時知曉和遵守監(jiān)管要求。3.2乙方承諾采取以下措施保障本承諾書的履行：3.2.1積極參加合規(guī)培訓(xùn)和教育，提高自身合規(guī)意識和能力。3.2.2在交易過程中嚴格遵守法律法規(guī)及甲方的內(nèi)部管理制度。3.2.3及時發(fā)覺并報告不合規(guī)問題，積極參與解決。3.2.4配合甲方及監(jiān)管機構(gòu)開展合規(guī)檢查和審計。3.3甲乙雙方承諾共同采取以下措施保障本承諾書的履行：3.3.1建立信息共享機制，及時溝通交易情況和風險狀況。3.3.2定期召開合規(guī)會議，共同研究和解決合規(guī)問題。3.3.3加強對金融衍生品交易活動的監(jiān)控和評估，保證交易行為的合規(guī)性。3.3.4對違反本承諾書的行為進行嚴肅處理，追究相關(guān)