EHS風(fēng)險識別與評估制度一、概述

EHS（環(huán)境、健康、安全）風(fēng)險識別與評估制度是企業(yè)管理體系的重要組成部分，旨在系統(tǒng)性地識別潛在風(fēng)險、評估其影響，并制定相應(yīng)的控制措施，以預(yù)防事故發(fā)生、保障人員安全、減少環(huán)境損害。本制度通過規(guī)范化流程，確保企業(yè)運(yùn)營符合安全標(biāo)準(zhǔn)，降低潛在損失，提升管理效率。

二、風(fēng)險識別與評估流程

（一）風(fēng)險識別

風(fēng)險識別是EHS管理的第一步，主要采用以下方法：

(1)工作場所觀察

-定期巡查生產(chǎn)區(qū)域、辦公場所、倉庫等，記錄潛在風(fēng)險點(diǎn)。

-重點(diǎn)檢查設(shè)備狀態(tài)、安全防護(hù)設(shè)施、作業(yè)環(huán)境等。

-示例：發(fā)現(xiàn)某車間地面濕滑，可能引發(fā)滑倒事故。

(2)員工訪談

-組織員工參與風(fēng)險討論會，收集一線人員反饋。

-針對高風(fēng)險崗位（如高空作業(yè)、化學(xué)品操作）進(jìn)行專項(xiàng)訪談。

-示例：員工反映某設(shè)備缺乏警示標(biāo)識，建議增設(shè)。

(3)文件分析

-審查歷史事故記錄、安全檢查報告、操作規(guī)程等文件。

-分析行業(yè)事故案例，借鑒外部經(jīng)驗(yàn)。

(4)問卷調(diào)查

-設(shè)計風(fēng)險識別問卷，分發(fā)給各部門員工填寫。

-統(tǒng)計問題頻次，確定高風(fēng)險領(lǐng)域。

（二）風(fēng)險評估

風(fēng)險評估需結(jié)合風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行綜合判斷，常用方法如下：

(1)風(fēng)險矩陣法

-將風(fēng)險可能性（低、中、高）與影響程度（輕微、嚴(yán)重、重大）結(jié)合，劃分風(fēng)險等級。

-示例：可能性“中”，影響“嚴(yán)重”的風(fēng)險被劃分為“高優(yōu)先級”。

(2)作業(yè)條件危險性分析（JSA）

-對關(guān)鍵作業(yè)步驟進(jìn)行分解，識別每個步驟的風(fēng)險。

-計算風(fēng)險值（R=可能性×暴露頻率×后果），確定控制措施。

(3)事件樹分析

-模擬事故發(fā)生后的連鎖反應(yīng)，評估次生風(fēng)險。

-示例：某設(shè)備故障可能導(dǎo)致停電，引發(fā)消防系統(tǒng)失效。

（三）風(fēng)險控制措施

根據(jù)評估結(jié)果，制定分級控制方案：

(1)優(yōu)先控制高風(fēng)險項(xiàng)

-立即整改：如更換老舊設(shè)備、增設(shè)防護(hù)欄。

-示例：對某?；反鎯^(qū)進(jìn)行隔離改造，降低泄漏風(fēng)險。

(2)采取預(yù)防措施

-優(yōu)化操作流程：如增加安全培訓(xùn)、改進(jìn)工具使用方法。

-示例：為焊接作業(yè)配備自動送風(fēng)面罩。

(3)實(shí)施監(jiān)控措施

-定期檢測：如監(jiān)測空氣質(zhì)量、設(shè)備振動值。

-示例：每月檢測某車間噪音水平，確保符合標(biāo)準(zhǔn)。

三、制度維護(hù)與更新

(一)定期審核

-每季度組織EHS部門對風(fēng)險清單進(jìn)行審核，更新評估結(jié)果。

-示例：某風(fēng)險因工藝調(diào)整已失效，從“高”降級為“低”。

(二)動態(tài)調(diào)整

-新增設(shè)備、工藝變更時，同步識別新風(fēng)險。

-示例：引入自動化生產(chǎn)線后，增加對機(jī)器人安全聯(lián)鎖的評估。

(三)培訓(xùn)與溝通

-對員工進(jìn)行風(fēng)險識別培訓(xùn)，提升參與度。

-通過公告欄、內(nèi)部郵件等渠道公示風(fēng)險管控進(jìn)展。

四、要點(diǎn)總結(jié)

1.風(fēng)險識別需結(jié)合觀察、訪談、文件分析等多種方法，確保全面覆蓋。

2.風(fēng)險評估需量化可能性與影響，采用矩陣法或JSA等工具。

3.控制措施需分級實(shí)施，優(yōu)先解決高優(yōu)先級風(fēng)險。

4.制度需動態(tài)更新，定期審核與培訓(xùn)是保障有效性關(guān)鍵。

三、制度維護(hù)與更新

(一)定期審核

1.審核頻率與組織方式：

-每季度末由EHS部門牽頭，聯(lián)合各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及安全員組成審核小組，對風(fēng)險識別與評估結(jié)果進(jìn)行系統(tǒng)性復(fù)查。

-審核過程需形成書面記錄，包括參與人員、審核時間、主要發(fā)現(xiàn)及整改要求。

2.審核內(nèi)容要點(diǎn)：

-風(fēng)險清單完整性：檢查是否遺漏新工藝、新設(shè)備引入后的潛在風(fēng)險。

-評估準(zhǔn)確性：核對風(fēng)險矩陣或JSA計算結(jié)果是否合理，是否存在主觀偏差。

-控制措施有效性：評估已實(shí)施措施的落實(shí)情況及實(shí)際效果（如某區(qū)域防護(hù)欄安裝后，未再發(fā)生觸碰事件）。

-歷史事故關(guān)聯(lián)性：分析近期事故與現(xiàn)有風(fēng)險等級的匹配度（如某次火災(zāi)事故暴露了消防通道堵塞的風(fēng)險）。

3.示例操作：

-審核小組翻閱《風(fēng)險更新臺賬》，對比上次審核（2023年Q3）與本次（2023年Q4）的變更記錄，重點(diǎn)核查新增的“電動叉車與人員混合作業(yè)”風(fēng)險是否已納入評估。

(二)動態(tài)調(diào)整

1.觸發(fā)調(diào)整的條件：

-外部環(huán)境變化：如政府發(fā)布新的行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)（非法律層面）、供應(yīng)商更換導(dǎo)致物料特性變更。

-內(nèi)部管理變更：如組織架構(gòu)調(diào)整（新增某部門）、操作規(guī)程優(yōu)化（如簡化某項(xiàng)高風(fēng)險作業(yè)）。

-設(shè)備設(shè)施更新：如老舊壓力容器更換為新型設(shè)備，其風(fēng)險特性可能完全不同。

-事故或事件發(fā)生：如發(fā)生未遂事件或輕微事故，需重新評估關(guān)聯(lián)風(fēng)險。

2.調(diào)整流程：

-風(fēng)險再識別：針對觸發(fā)條件，采用前述方法（如問卷調(diào)查、現(xiàn)場觀察）補(bǔ)充識別風(fēng)險。

-重新評估：對新增或變更風(fēng)險使用標(biāo)準(zhǔn)評估工具（如風(fēng)險矩陣），確定等級。

-措施修訂：如評估顯示某項(xiàng)控制措施失效（如安全鎖具損壞），需補(bǔ)充或強(qiáng)化措施。

-文件更新：修訂《風(fēng)險清單》《控制措施表》，并同步至相關(guān)方。

3.示例清單：動態(tài)調(diào)整需記錄的變更事項(xiàng)：

|變更類型|具體內(nèi)容|風(fēng)險關(guān)聯(lián)|調(diào)整措施|

|----------|----------|----------|----------|

|內(nèi)部管理|新設(shè)實(shí)驗(yàn)室部門|化學(xué)品使用增加|增加生物安全柜風(fēng)險評估|

|設(shè)備更新|更換通風(fēng)系統(tǒng)|粉塵濃度超標(biāo)|調(diào)整過濾等級并監(jiān)測|

(三)培訓(xùn)與溝通

1.培訓(xùn)對象與內(nèi)容：

-全員基礎(chǔ)培訓(xùn)：每年1次，內(nèi)容為風(fēng)險識別原則、風(fēng)險矩陣使用方法、應(yīng)急信號辨識。

-崗位專項(xiàng)培訓(xùn)：每半年1次，針對高風(fēng)險崗位（如高空作業(yè)、有限空間進(jìn)入），培訓(xùn)其專項(xiàng)風(fēng)險控制要求。

-管理層培訓(xùn)：每季度1次，側(cè)重風(fēng)險管理制度流程及責(zé)任分配。

2.溝通渠道與頻率：

-定期會議：每月召開EHS例會，通報風(fēng)險管控進(jìn)展（如某區(qū)域風(fēng)險下降30%）。

-可視化工具：在車間張貼《高風(fēng)險作業(yè)清單》（含作業(yè)步驟、控制措施、聯(lián)系人）。

-內(nèi)部平臺：通過企業(yè)內(nèi)部系統(tǒng)發(fā)布風(fēng)險預(yù)警（如某批次原材料檢測出異常）。

3.培訓(xùn)效果評估：

-考試檢驗(yàn)：培訓(xùn)后抽查員工對風(fēng)險術(shù)語（如“LOTO”鎖定/掛牌）的掌握程度。

-行為觀察：安全員記錄員工是否主動報告新風(fēng)險（如某員工發(fā)現(xiàn)新工具的潛在夾手風(fēng)險）。

四、要點(diǎn)總結(jié)

1.風(fēng)險識別方法組合：優(yōu)先采用工作場所觀察+員工訪談，輔以文件分析或問卷，確保覆蓋管理、技術(shù)、環(huán)境全維度。

2.評估工具選擇：低風(fēng)險區(qū)域可采用簡化風(fēng)險矩陣，高風(fēng)險作業(yè)必須使用JSA或事件樹，并記錄計算過程。

3.控制措施金字塔：

-消除（首選）：如用自動化替代手動搬運(yùn)。

-替代：如用水基涂料替代油性涂料。

-工程控制：如增設(shè)隔音罩（已展開）。

-管理控制：如調(diào)整班次避免疲勞作業(yè)。

-個體防護(hù)：最后手段，如為特定任務(wù)配備呼吸器（已配備）。

4.閉環(huán)管理：從風(fēng)險識別到控制措施落實(shí)，需建立“發(fā)現(xiàn)-評估-控制-審核-反饋”的完整循環(huán)，確保持續(xù)改進(jìn)。

5.資源保障：明確預(yù)算分配規(guī)則，高風(fēng)險領(lǐng)域（如?；饭芾恚﹥?yōu)先投入（如2024年預(yù)算增加20%用于通風(fēng)系統(tǒng)升級）。

一、概述

EHS（環(huán)境、健康、安全）風(fēng)險識別與評估制度是企業(yè)管理體系的重要組成部分，旨在系統(tǒng)性地識別潛在風(fēng)險、評估其影響，并制定相應(yīng)的控制措施，以預(yù)防事故發(fā)生、保障人員安全、減少環(huán)境損害。本制度通過規(guī)范化流程，確保企業(yè)運(yùn)營符合安全標(biāo)準(zhǔn)，降低潛在損失，提升管理效率。

二、風(fēng)險識別與評估流程

（一）風(fēng)險識別

風(fēng)險識別是EHS管理的第一步，主要采用以下方法：

(1)工作場所觀察

-定期巡查生產(chǎn)區(qū)域、辦公場所、倉庫等，記錄潛在風(fēng)險點(diǎn)。

-重點(diǎn)檢查設(shè)備狀態(tài)、安全防護(hù)設(shè)施、作業(yè)環(huán)境等。

-示例：發(fā)現(xiàn)某車間地面濕滑，可能引發(fā)滑倒事故。

(2)員工訪談

-組織員工參與風(fēng)險討論會，收集一線人員反饋。

-針對高風(fēng)險崗位（如高空作業(yè)、化學(xué)品操作）進(jìn)行專項(xiàng)訪談。

-示例：員工反映某設(shè)備缺乏警示標(biāo)識，建議增設(shè)。

(3)文件分析

-審查歷史事故記錄、安全檢查報告、操作規(guī)程等文件。

-分析行業(yè)事故案例，借鑒外部經(jīng)驗(yàn)。

(4)問卷調(diào)查

-設(shè)計風(fēng)險識別問卷，分發(fā)給各部門員工填寫。

-統(tǒng)計問題頻次，確定高風(fēng)險領(lǐng)域。

（二）風(fēng)險評估

風(fēng)險評估需結(jié)合風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行綜合判斷，常用方法如下：

(1)風(fēng)險矩陣法

-將風(fēng)險可能性（低、中、高）與影響程度（輕微、嚴(yán)重、重大）結(jié)合，劃分風(fēng)險等級。

-示例：可能性“中”，影響“嚴(yán)重”的風(fēng)險被劃分為“高優(yōu)先級”。

(2)作業(yè)條件危險性分析（JSA）

-對關(guān)鍵作業(yè)步驟進(jìn)行分解，識別每個步驟的風(fēng)險。

-計算風(fēng)險值（R=可能性×暴露頻率×后果），確定控制措施。

(3)事件樹分析

-模擬事故發(fā)生后的連鎖反應(yīng)，評估次生風(fēng)險。

-示例：某設(shè)備故障可能導(dǎo)致停電，引發(fā)消防系統(tǒng)失效。

（三）風(fēng)險控制措施

根據(jù)評估結(jié)果，制定分級控制方案：

(1)優(yōu)先控制高風(fēng)險項(xiàng)

-立即整改：如更換老舊設(shè)備、增設(shè)防護(hù)欄。

-示例：對某?；反鎯^(qū)進(jìn)行隔離改造，降低泄漏風(fēng)險。

(2)采取預(yù)防措施

-優(yōu)化操作流程：如增加安全培訓(xùn)、改進(jìn)工具使用方法。

-示例：為焊接作業(yè)配備自動送風(fēng)面罩。

(3)實(shí)施監(jiān)控措施

-定期檢測：如監(jiān)測空氣質(zhì)量、設(shè)備振動值。

-示例：每月檢測某車間噪音水平，確保符合標(biāo)準(zhǔn)。

三、制度維護(hù)與更新

(一)定期審核

-每季度組織EHS部門對風(fēng)險清單進(jìn)行審核，更新評估結(jié)果。

-示例：某風(fēng)險因工藝調(diào)整已失效，從“高”降級為“低”。

(二)動態(tài)調(diào)整

-新增設(shè)備、工藝變更時，同步識別新風(fēng)險。

-示例：引入自動化生產(chǎn)線后，增加對機(jī)器人安全聯(lián)鎖的評估。

(三)培訓(xùn)與溝通

-對員工進(jìn)行風(fēng)險識別培訓(xùn)，提升參與度。

-通過公告欄、內(nèi)部郵件等渠道公示風(fēng)險管控進(jìn)展。

四、要點(diǎn)總結(jié)

1.風(fēng)險識別需結(jié)合觀察、訪談、文件分析等多種方法，確保全面覆蓋。

2.風(fēng)險評估需量化可能性與影響，采用矩陣法或JSA等工具。

3.控制措施需分級實(shí)施，優(yōu)先解決高優(yōu)先級風(fēng)險。

4.制度需動態(tài)更新，定期審核與培訓(xùn)是保障有效性關(guān)鍵。

三、制度維護(hù)與更新

(一)定期審核

1.審核頻率與組織方式：

-每季度末由EHS部門牽頭，聯(lián)合各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及安全員組成審核小組，對風(fēng)險識別與評估結(jié)果進(jìn)行系統(tǒng)性復(fù)查。

-審核過程需形成書面記錄，包括參與人員、審核時間、主要發(fā)現(xiàn)及整改要求。

2.審核內(nèi)容要點(diǎn)：

-風(fēng)險清單完整性：檢查是否遺漏新工藝、新設(shè)備引入后的潛在風(fēng)險。

-評估準(zhǔn)確性：核對風(fēng)險矩陣或JSA計算結(jié)果是否合理，是否存在主觀偏差。

-控制措施有效性：評估已實(shí)施措施的落實(shí)情況及實(shí)際效果（如某區(qū)域防護(hù)欄安裝后，未再發(fā)生觸碰事件）。

-歷史事故關(guān)聯(lián)性：分析近期事故與現(xiàn)有風(fēng)險等級的匹配度（如某次火災(zāi)事故暴露了消防通道堵塞的風(fēng)險）。

3.示例操作：

-審核小組翻閱《風(fēng)險更新臺賬》，對比上次審核（2023年Q3）與本次（2023年Q4）的變更記錄，重點(diǎn)核查新增的“電動叉車與人員混合作業(yè)”風(fēng)險是否已納入評估。

(二)動態(tài)調(diào)整

1.觸發(fā)調(diào)整的條件：

-外部環(huán)境變化：如政府發(fā)布新的行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)（非法律層面）、供應(yīng)商更換導(dǎo)致物料特性變更。

-內(nèi)部管理變更：如組織架構(gòu)調(diào)整（新增某部門）、操作規(guī)程優(yōu)化（如簡化某項(xiàng)高風(fēng)險作業(yè)）。

-設(shè)備設(shè)施更新：如老舊壓力容器更換為新型設(shè)備，其風(fēng)險特性可能完全不同。

-事故或事件發(fā)生：如發(fā)生未遂事件或輕微事故，需重新評估關(guān)聯(lián)風(fēng)險。

2.調(diào)整流程：

-風(fēng)險再識別：針對觸發(fā)條件，采用前述方法（如問卷調(diào)查、現(xiàn)場觀察）補(bǔ)充識別風(fēng)險。

-重新評估：對新增或變更風(fēng)險使用標(biāo)準(zhǔn)評估工具（如風(fēng)險矩陣），確定等級。

-措施修訂：如評估顯示某項(xiàng)控制措施失效（如安全鎖具損壞），需補(bǔ)充或強(qiáng)化措施。

-文件更新：修訂《風(fēng)險清單》《控制措施表》，并同步至相關(guān)方。

3.示例清單：動態(tài)調(diào)整需記錄的變更事項(xiàng)：

|變更類型|具體內(nèi)容|風(fēng)險關(guān)聯(lián)|調(diào)整措施|

|----------|----------|----------|----------|

|內(nèi)部管理|新設(shè)實(shí)驗(yàn)室部門|化學(xué)品使用增加|增加生物安全柜風(fēng)險評估|

|設(shè)備更新|更換通風(fēng)系統(tǒng)|粉塵濃度超標(biāo)|調(diào)整過濾等級并監(jiān)測|

(三)培訓(xùn)與溝通

1.培訓(xùn)對象與內(nèi)容：

-全員基礎(chǔ)培訓(xùn)：每年1次，內(nèi)容為風(fēng)險識別原則、風(fēng)險矩陣使用方法、應(yīng)急信號辨識。

-崗位專項(xiàng)培訓(xùn)：每半年1次，針對高風(fēng)險崗位（如高空作業(yè)、有限空間進(jìn)入），培訓(xùn)其專項(xiàng)風(fēng)險控制要求。

-管理層培訓(xùn)：每季度1次，側(cè)重風(fēng)險管理制度流程及責(zé)任分配。

2.溝通渠道與頻率：

-定期會議：每月召開EHS例會，通報風(fēng)險管控進(jìn)展（如某區(qū)域風(fēng)險下降30%）。

-可視化工具：在車間張貼《高風(fēng)險作業(yè)清單》（含作業(yè)步驟、控制措施、聯(lián)系人）。

-內(nèi)部平臺：通過企業(yè)內(nèi)部系統(tǒng)發(fā)布風(fēng)險預(yù)警（如某批次原材料檢測出異常）。

3.培訓(xùn)效果評估：

-考試檢驗(yàn)：培訓(xùn)后抽查員工對風(fēng)險術(shù)語（如“LOTO”鎖定/掛牌）的掌握程度。

-行為觀察：安全員記錄員工是否主動報告新風(fēng)險（如某員工發(fā)現(xiàn)新工具的潛在夾手風(fēng)險）。

四、要點(diǎn)總結(jié)

1.風(fēng)險識別方法組合：優(yōu)先采用工作場所觀察+員工訪談，輔以文件分析或問卷，確保覆蓋管理、技術(shù)、環(huán)境全維度。