合同簽訂審查流程標(biāo)準(zhǔn)模板一、適用范圍本模板適用于企業(yè)對(duì)外簽訂各類(lèi)業(yè)務(wù)合同（包括但不限于采購(gòu)合同、銷(xiāo)售合同、服務(wù)合同、合作協(xié)議、租賃合同等）的全流程審查管理，旨在通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化審查流程，保證合同內(nèi)容的合法性、合規(guī)性、完整性，有效防范合同風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)合法權(quán)益。適用于企業(yè)內(nèi)部法務(wù)部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)及相關(guān)審批人員。二、審查流程詳細(xì)步驟（一）合同需求發(fā)起與立項(xiàng)責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門(mén)（如銷(xiāo)售部、采購(gòu)部、項(xiàng)目部等）操作內(nèi)容：（1）業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)合作需求，明確合同簽訂目的、合作方基本信息（如名稱(chēng)、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人等）、合作范圍、核心條款（如金額、履行期限、付款方式等），填寫(xiě)《合同立項(xiàng)申請(qǐng)表》（見(jiàn)模板工具1）。（2）部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)立項(xiàng)申請(qǐng)進(jìn)行初審，重點(diǎn)審核業(yè)務(wù)需求的合理性、合作方初步背景的可靠性，簽字確認(rèn)后提交至法務(wù)部門(mén)。輸出文件：《合同立項(xiàng)申請(qǐng)表》（含部門(mén)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)）（二）合同資料準(zhǔn)備與提交責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門(mén)操作內(nèi)容：（1）業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)合作方提供的初步合同文本或企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)模板，起草合同初稿，保證合同內(nèi)容與立項(xiàng)申請(qǐng)一致。（2）收集合作方主體資格證明材料（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書(shū)（若非法定代表人簽署）、相關(guān)資質(zhì)證書(shū)（如行業(yè)許可證、認(rèn)證證書(shū)等）），并與合同初稿一并提交至法務(wù)部門(mén)。（3）填寫(xiě)《合同審查登記表》（見(jiàn)模板工具2），注明合同名稱(chēng)、編號(hào)、合作方、合同金額、簽訂背景、預(yù)計(jì)簽訂日期等基本信息。輸出文件：合同初稿、合作方主體資格證明材料、《合同審查登記表》（三）法務(wù)部門(mén)初審責(zé)任主體：法務(wù)專(zhuān)員*、法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人操作內(nèi)容：（1）形式審查：檢查合同文本是否完整（含封面、附件、簽署頁(yè)等），頁(yè)碼是否連續(xù)，有無(wú)涂改痕跡；合作方主體資格證明材料是否齊全、有效（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)，授權(quán)委托書(shū)是否載明授權(quán)范圍和期限）。（2）合規(guī)性審查：審查合同主體是否具備相應(yīng)的民事行為能力（如合作方經(jīng)營(yíng)范圍是否涵蓋合同業(yè)務(wù)，是否取得相關(guān)特許經(jīng)營(yíng)資質(zhì)）；審查合同條款是否符合法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定及企業(yè)內(nèi)部制度（如不得違反《民法典》強(qiáng)制性規(guī)定，不得從事非法交易）；審查合同爭(zhēng)議解決方式（仲裁/訴訟）、管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)約定是否明確、合法。（3）完整性審查：檢查合同是否包含必備條款（如當(dāng)事人信息、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或報(bào)酬、履行期限地點(diǎn)方式、違約責(zé)任、解決爭(zhēng)議方法等），附件是否與一致。（4）風(fēng)險(xiǎn)初步評(píng)估：識(shí)別合同中的潛在法律風(fēng)險(xiǎn)（如付款條件不明確、違約責(zé)任不對(duì)等、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬不清等），形成《合同審查意見(jiàn)表》（見(jiàn)模板工具3）。輸出文件：《合同審查意見(jiàn)表》（含法務(wù)專(zhuān)員及法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字）（四）業(yè)務(wù)部門(mén)復(fù)審責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人*操作內(nèi)容：（1）業(yè)務(wù)部門(mén)收到法務(wù)部門(mén)的《合同審查意見(jiàn)表》后，結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)際對(duì)合同條款進(jìn)行復(fù)核，重點(diǎn)審核：合同內(nèi)容是否滿足業(yè)務(wù)需求（如產(chǎn)品規(guī)格、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、交付時(shí)間是否與約定一致）；合作方履約能力（如過(guò)往合作業(yè)績(jī)、資金狀況、生產(chǎn)/服務(wù)能力）；業(yè)務(wù)條款與法務(wù)意見(jiàn)的協(xié)調(diào)性（如價(jià)格策略、付款周期是否符合企業(yè)業(yè)務(wù)政策）。（2）對(duì)法務(wù)提出的修改意見(jiàn)，業(yè)務(wù)部門(mén)需與法務(wù)部門(mén)溝通確認(rèn)，達(dá)成一致后調(diào)整合同文本；對(duì)無(wú)法采納的意見(jiàn)，需在《合同審查意見(jiàn)表》中說(shuō)明理由，由部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后提交至財(cái)務(wù)部門(mén)。輸出文件：修訂版合同文本、《合同審查意見(jiàn)表》（含業(yè)務(wù)部門(mén)復(fù)審意見(jiàn)）（五）財(cái)務(wù)/風(fēng)控部門(mén)會(huì)簽責(zé)任主體：財(cái)務(wù)專(zhuān)員、財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人；風(fēng)控專(zhuān)員（如企業(yè)設(shè)風(fēng)控部門(mén)）操作內(nèi)容：（1）財(cái)務(wù)審查：審查合同金額、定價(jià)策略是否符合企業(yè)財(cái)務(wù)制度及預(yù)算要求；審查付款方式、進(jìn)度、結(jié)算條件是否合理（如預(yù)付款比例、質(zhì)保金約定是否合規(guī)）；審查發(fā)票類(lèi)型、稅務(wù)處理是否符合稅法規(guī)定。（2）風(fēng)控審查（可選）：評(píng)估合同履約風(fēng)險(xiǎn)（如合作方信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、政策變化風(fēng)險(xiǎn)）；審查合同中的擔(dān)保、保險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)防控措施是否到位（如是否要求合作方提供履約保證金、購(gòu)買(mǎi)相關(guān)保險(xiǎn)）。（3）財(cái)務(wù)/風(fēng)控部門(mén)出具會(huì)簽意見(jiàn)，重點(diǎn)關(guān)注資金安全、稅務(wù)合規(guī)及整體風(fēng)險(xiǎn)控制，反饋至業(yè)務(wù)部門(mén)。輸出文件：《合同審查意見(jiàn)表》（含財(cái)務(wù)/風(fēng)控部門(mén)會(huì)簽意見(jiàn)）（六）高管終審（根據(jù)合同金額及重要性分級(jí)）責(zé)任主體：分管副總、總經(jīng)理、董事長(zhǎng)*（根據(jù)企業(yè)授權(quán)制度確定）操作內(nèi)容：（1）分級(jí)審批標(biāo)準(zhǔn)（示例）：金額≤10萬(wàn)元：由分管副總終審；10萬(wàn)元＜金額≤50萬(wàn)元：由總經(jīng)理終審；金額＞50萬(wàn)元或重大戰(zhàn)略合作合同：由董事長(zhǎng)終審。（2）高管終審重點(diǎn)審核：合同是否符合企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展方向；合同條款對(duì)企業(yè)整體利益的影響（如長(zhǎng)期合作價(jià)值、市場(chǎng)份額拓展等）；重大風(fēng)險(xiǎn)是否已有效控制。（3）終審?fù)ㄟ^(guò)后，高管在《合同審批流轉(zhuǎn)單》（見(jiàn)模板工具4）上簽字確認(rèn)；未通過(guò)則退回業(yè)務(wù)部門(mén)重新談判或修訂。輸出文件：《合同審批流轉(zhuǎn)單》（含高管終審意見(jiàn)）（七）合同修訂與定稿責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門(mén)、法務(wù)部門(mén)操作內(nèi)容：（1）業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)各環(huán)節(jié)審查意見(jiàn)，與合作方溝通修訂合同文本，保證所有意見(jiàn)達(dá)成一致。（2）法務(wù)部門(mén)對(duì)修訂后的合同文本進(jìn)行最終審核，確認(rèn)條款合法、合規(guī)、完整后，形成合同正式文本（一式N份，根據(jù)簽署方數(shù)量確定）。輸出文件：合同正式文本（含所有簽署頁(yè)）（八）合同簽署與歸檔責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門(mén)、法務(wù)部門(mén)、行政部操作內(nèi)容：（1）簽署規(guī)范：合同需由法定代表人或其授權(quán)代表人簽字并加蓋企業(yè)公章/合同專(zhuān)用章；授權(quán)代表人簽署的，需提交有效的《授權(quán)委托書(shū)》原件。合作方簽署頁(yè)需核對(duì)簽字人身份與授權(quán)委托書(shū)是否一致，加蓋的公章是否與營(yíng)業(yè)執(zhí)照名稱(chēng)一致。（2）文本分發(fā)：簽署完成后，業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)將合同正本分發(fā)給合作方（如約定），留存副本或掃描件；法務(wù)部門(mén)留存一份原件備案。（3）歸檔管理：行政部（或檔案管理部門(mén)）對(duì)合同正本、審批文件、合作方主體材料等統(tǒng)一歸檔，建立《合同臺(tái)賬》（見(jiàn)模板工具5），記錄合同編號(hào)、名稱(chēng)、簽署日期、履行期限、金額、歸檔號(hào)等信息，保證檔案可追溯。輸出文件：簽署完成合同正本/副本、《合同臺(tái)賬》、歸檔檔案三、常用模板工具模板工具1：《合同立項(xiàng)申請(qǐng)表》合同名稱(chēng)編號(hào)合作方名稱(chēng)統(tǒng)一社會(huì)信用代碼合同類(lèi)型□采購(gòu)□銷(xiāo)售□服務(wù)□合作□其他合同金額（大寫(xiě)）合同金額（小寫(xiě)）合作范圍/標(biāo)的預(yù)計(jì)簽訂日期預(yù)計(jì)履行期限業(yè)務(wù)需求說(shuō)明合作方背景簡(jiǎn)介部門(mén)負(fù)責(zé)人意見(jiàn)簽字：模板工具2：《合同審查登記表》合同名稱(chēng)編號(hào)業(yè)務(wù)部門(mén)經(jīng)辦人合作方名稱(chēng)聯(lián)系方式合同金額提交日期審查環(huán)節(jié)□資料準(zhǔn)備□法務(wù)初審□業(yè)務(wù)復(fù)審□財(cái)務(wù)會(huì)簽□高管終審提交材料清單□合同初稿□營(yíng)業(yè)執(zhí)照□授權(quán)委托書(shū)□資質(zhì)證明□其他審查狀態(tài)□審查中□已通過(guò)□需修改備注模板工具3：《合同審查意見(jiàn)表》合同名稱(chēng)編號(hào)審查環(huán)節(jié)□法務(wù)□業(yè)務(wù)□財(cái)務(wù)審查人審查日期審查意見(jiàn)（分條款列明）條款1：修改建議：條款2：修改建議：綜合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估□低風(fēng)險(xiǎn)□中風(fēng)險(xiǎn)□高風(fēng)險(xiǎn)審查結(jié)論□通過(guò)□修改后通過(guò)□不通過(guò)審查人簽字部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字模板工具4：《合同審批流轉(zhuǎn)單》合同名稱(chēng)編號(hào)業(yè)務(wù)部門(mén)合同金額流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)提交部門(mén)：法務(wù)初審：業(yè)務(wù)復(fù)審：財(cái)務(wù)會(huì)簽：分管副總：總經(jīng)理：董事長(zhǎng)：最終審批結(jié)果□同意簽署□不同意簽署（說(shuō)明理由：）模板工具5：《合同臺(tái)賬》合同編號(hào)合同名稱(chēng)簽署日期合作方合同金額履行期限歸檔號(hào)經(jīng)辦人備注四、風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)（一）主體資格審查嚴(yán)格審查合作方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、相關(guān)資質(zhì)證書(shū)（如行業(yè)許可證、ISO認(rèn)證等）的真實(shí)性、有效性，避免與無(wú)資質(zhì)主體或“空殼公司”簽約。若合作方為法定代表人以外人員簽署合同，需核驗(yàn)其《授權(quán)委托書(shū)》原件，明確授權(quán)范圍、權(quán)限及期限，防止無(wú)權(quán)代理風(fēng)險(xiǎn)。（二）條款合法性與完整性合同條款不得違反法律法規(guī)（如《民法典》《招標(biāo)投標(biāo)法》等）及監(jiān)管規(guī)定，避免“霸王條款”“無(wú)效條款”。必備條款（標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限、違約責(zé)任等）需明確具體，避免模糊表述（如“合理期限”“相關(guān)費(fèi)用”等），防止履行爭(zhēng)議。（三）權(quán)責(zé)對(duì)等與違約責(zé)任明確雙方權(quán)利義務(wù)，保證條款對(duì)等（如付款與交付、服務(wù)與報(bào)酬的對(duì)應(yīng)關(guān)系）。違約責(zé)任條款需具體、可操作（如逾期付款的違約金計(jì)算方式、違約情形的界定），避免“違約方承擔(dān)全部責(zé)任”等籠統(tǒng)表述。（四）爭(zhēng)議解決與保密條款爭(zhēng)議解決方式優(yōu)先選擇企業(yè)所在地法院或約定的仲裁機(jī)構(gòu)，明確管轄范圍，避免“由合作方所在地法院管轄”等不利條款。涉及商業(yè)秘密的合同，需設(shè)置保密條款（如保密范圍、期限、違約責(zé)任），防止企業(yè)信息泄露。（五）版本控制與用印管理合同文本以終審?fù)ㄟ^(guò)的正式