企業(yè)信息安全風險評估標準工具模板一、概述企業(yè)信息安全風險評估是識別、分析和處置信息資產(chǎn)面臨的安全威脅，從而降低風險、保障業(yè)務連續(xù)性的系統(tǒng)性工作。本工具模板基于《信息安全技術(shù)信息安全風險評估規(guī)范》（GB/T20984-2022）及行業(yè)實踐，結(jié)合企業(yè)實際管理場景設計，旨在為信息安全管理人員提供標準化、可落地的評估工具，助力企業(yè)構(gòu)建主動防御、動態(tài)管控的安全體系。模板涵蓋評估全流程，從前期準備到報告輸出，包含資產(chǎn)識別、威脅分析、脆弱性評估、風險計算及處置等核心環(huán)節(jié)，適用于各類規(guī)模企業(yè)的信息安全風險評估工作。二、應用場景與價值（一）合規(guī)驅(qū)動型評估場景描述：企業(yè)為滿足《網(wǎng)絡安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護法》等法律法規(guī)要求，或通過ISO27001、等級保護（等保2.0）等合規(guī)認證，需定期開展風險評估。價值體現(xiàn)：通過系統(tǒng)化評估，識別合規(guī)差距，明確整改方向，避免因違規(guī)導致的法律責任和監(jiān)管處罰。例如金融行業(yè)需每年完成風險評估以滿足銀保監(jiān)會《銀行業(yè)金融機構(gòu)信息科技外包風險管理指引》要求。（二）業(yè)務保障型評估場景描述：企業(yè)在業(yè)務系統(tǒng)升級、新業(yè)務上線（如數(shù)字化轉(zhuǎn)型、云平臺遷移）、重大活動（如雙11促銷、大型會議）前，需評估信息安全風險對業(yè)務連續(xù)性的影響。價值體現(xiàn)：提前識別潛在風險點，制定針對性防護措施，保障業(yè)務穩(wěn)定運行。例如電商平臺在“618”大促前需評估訂單系統(tǒng)、支付系統(tǒng)的風險，避免因安全事件導致交易中斷。（三）風險預防型評估場景描述：企業(yè)為應對新型網(wǎng)絡威脅（如勒索病毒、APT攻擊）、內(nèi)部人員操作風險或第三方供應鏈風險，需常態(tài)化開展風險評估。價值體現(xiàn)：通過持續(xù)監(jiān)控資產(chǎn)安全狀態(tài)，及時發(fā)覺薄弱環(huán)節(jié)，將風險消滅在萌芽階段。例如制造業(yè)企業(yè)需評估供應商接入系統(tǒng)的風險，防止因第三方漏洞導致核心數(shù)據(jù)泄露。三、標準化操作流程（一）評估準備：明確目標與范圍目標：確定評估邊界、組建團隊、制定計劃，保證評估工作有序開展。操作內(nèi)容：確定評估范圍：明確評估的業(yè)務系統(tǒng)、數(shù)據(jù)資產(chǎn)、物理區(qū)域及時間周期。例如“評估范圍：公司2024年Q1所有在線業(yè)務系統(tǒng)（含ERP、CRM、OA）、核心數(shù)據(jù)中心機房及員工終端設備，評估周期為2024年3月1日-3月15日”。組建評估團隊：成立跨部門評估小組，成員需包括信息安全負責人、IT運維人員、業(yè)務部門代表、法務合規(guī)人員等，明確分工。例如組長由信息安全總監(jiān)擔任，技術(shù)組由IT工程師、網(wǎng)絡安全分析師組成，業(yè)務組由財務部經(jīng)理、銷售部主管*組成。制定評估計劃：包括評估目標、范圍、時間安排、資源需求、方法工具及輸出成果。參考模板1《信息安全風險評估計劃表》。輸出成果：《信息安全風險評估計劃表》責任人：評估組長（二）資產(chǎn)識別與分類：摸清“家底”目標：全面梳理企業(yè)信息資產(chǎn)，明確資產(chǎn)歸屬、重要性及價值，為后續(xù)風險評估提供基礎。操作內(nèi)容：資產(chǎn)分類：根據(jù)屬性將資產(chǎn)分為四類：數(shù)據(jù)資產(chǎn)：客戶信息、財務數(shù)據(jù)、知識產(chǎn)權(quán)、業(yè)務數(shù)據(jù)等（如用戶身份證號、交易記錄、產(chǎn)品設計圖紙）；系統(tǒng)資產(chǎn)：硬件服務器、網(wǎng)絡設備（路由器、交換機）、應用系統(tǒng)（ERP、OA、數(shù)據(jù)庫）；物理資產(chǎn)：機房、辦公設備（電腦、打印機）、存儲介質(zhì)（U盤、硬盤）；人員資產(chǎn)：安全管理人員、運維人員、第三方服務人員等。資產(chǎn)登記：對每類資產(chǎn)詳細記錄名稱、編號、責任人、存放位置、重要性等級（核心/重要/一般）。參考模板2《企業(yè)資產(chǎn)分類與登記表》。輸出成果：《企業(yè)資產(chǎn)分類與登記表》責任人：IT運維組、業(yè)務組（三）威脅分析：識別“敵人”目標：識別可能對資產(chǎn)造成損害的威脅來源、類型及可能性，分析威脅的動機和能力。操作內(nèi)容：威脅分類：從來源分為外部威脅（黑客攻擊、病毒傳播、自然災害）和內(nèi)部威脅（員工誤操作、權(quán)限濫用、離職人員惡意破壞）；從類型分為技術(shù)威脅（DDoS攻擊、SQL注入、數(shù)據(jù)泄露）、管理威脅（策略缺失、培訓不足）、物理威脅（火災、盜竊、斷電）。威脅評估：對每個威脅分析其“可能性”（高/中/低）和“影響范圍”（局部/整體/行業(yè)）。例如“外部黑客攻擊：可能性高（近期行業(yè)頻發(fā)），影響范圍整體（可能導致核心數(shù)據(jù)泄露）”。參考模板3《威脅清單與可能性分析表》。輸出成果：《威脅清單與可能性分析表》責任人：網(wǎng)絡安全分析師、業(yè)務組（四）脆弱性評估：查找“漏洞”目標：識別資產(chǎn)自身存在的安全弱點（技術(shù)漏洞、管理缺陷、物理隱患），評估脆弱性被利用的可能性。操作內(nèi)容：脆弱性分類：技術(shù)脆弱性：系統(tǒng)漏洞（未及時打補?。⑴渲缅e誤（默認密碼）、網(wǎng)絡架構(gòu)缺陷（內(nèi)外網(wǎng)隔離不徹底）；管理脆弱性：安全策略缺失（無數(shù)據(jù)備份制度）、人員培訓不足（員工釣魚防范意識弱）、應急響應流程不完善；物理脆弱性：機房門禁失效、消防設備過期、存儲介質(zhì)未加密。脆弱性評級：根據(jù)嚴重程度分為高（可直接導致資產(chǎn)損失）、中（需配合其他條件才能造成損失）、低（影響較?。＠纭癘A系統(tǒng)管理員密碼為56：脆弱性等級高（易被破解，導致系統(tǒng)權(quán)限淪陷）”。參考模板4《脆弱性評估表》。輸出成果：《脆弱性評估表》責任人：IT運維組、信息安全專員（五）風險計算：量化“風險值”目標：結(jié)合威脅可能性、脆弱性嚴重性及資產(chǎn)重要性，計算風險值，確定風險等級。操作內(nèi)容：采用“風險值=威脅可能性×脆弱性嚴重性×資產(chǎn)重要性”模型，各參數(shù)量化分值（1-5分，5分最高）：威脅可能性：5分（極高）、4分（高）、3分（中）、2分（低）、1分（極低）；脆弱性嚴重性：5分（嚴重）、4分（高）、3分（中）、2分（低）、1分（輕微）；資產(chǎn)重要性：5分（核心）、4分（重要）、3分（一般）、2分（次要）、1分（無關(guān)）。風險值等級劃分：高風險：風險值≥75（需立即處置）；中風險：風險值50-74（需限期處置）；低風險：風險值≤49（可接受，需監(jiān)控）。參考模板5《風險計算與評級表》。輸出成果：《風險計算與評級表》責任人：評估組長、信息安全分析師（六）風險處置：制定“對策”目標：針對不同等級風險，制定處置措施，降低風險至可接受范圍。操作內(nèi)容：處置策略：規(guī)避：終止導致風險的業(yè)務活動（如關(guān)閉存在高危漏洞的外部服務端口）；降低：采取措施減少風險（如安裝防火墻、定期備份數(shù)據(jù)）；轉(zhuǎn)移：將風險轉(zhuǎn)嫁第三方（如購買網(wǎng)絡安全保險、委托專業(yè)機構(gòu)進行安全運維）；接受：在成本效益允許范圍內(nèi)，接受低風險（如普通辦公設備加密等級可適當降低）。制定計劃：明確風險項、處置措施、責任人、完成時間及驗收標準。例如“高風險項‘客戶數(shù)據(jù)未加密’：處置措施為部署數(shù)據(jù)加密系統(tǒng)，責任人為IT經(jīng)理*，完成時間為2024年4月30日，驗收標準為通過加密工具掃描測試”。參考模板6《風險處置計劃表》。輸出成果：《風險處置計劃表》責任人：評估組長、各部門負責人（七）報告編制與評審：輸出“成果”目標：匯總評估過程與結(jié)果，形成正式報告，提交管理層決策，并跟蹤整改落實。操作內(nèi)容：報告內(nèi)容：包括評估背景、范圍、方法、資產(chǎn)清單、風險清單、處置建議、結(jié)論及改進建議。評審與發(fā)布：組織管理層、業(yè)務部門、技術(shù)部門對報告進行評審，根據(jù)反饋修改完善后正式發(fā)布。跟蹤改進：定期（如每季度）檢查風險處置計劃執(zhí)行情況，更新風險評估結(jié)果（如資產(chǎn)變更、威脅變化時需重新評估）。輸出成果：《信息安全風險評估報告》責任人：評估組長、管理層四、核心工具模板模板1：信息安全風險評估計劃表項目內(nèi)容評估名稱××公司2024年第一季度信息安全風險評估評估目標識別核心系統(tǒng)安全風險，滿足等保2.0三級要求，保障業(yè)務連續(xù)性評估范圍資產(chǎn)：ERP系統(tǒng)、CRM系統(tǒng)、核心數(shù)據(jù)庫、數(shù)據(jù)中心機房；時間：2024年3月1日-3月15日評估團隊組長：信息安全總監(jiān)；成員：IT工程師、網(wǎng)絡安全分析師、財務部經(jīng)理、銷售部主管*時間安排3月1日-3月5日：準備階段；3月6日-3月10日：資產(chǎn)識別與威脅分析；3月11日-3月13日：脆弱性評估與風險計算；3月14日-3月15日：報告編制方法工具文檔審查、漏洞掃描（Nessus）、滲透測試、訪談法輸出成果《信息安全風險評估計劃表》《企業(yè)資產(chǎn)分類與登記表》《風險計算與評級表》《風險處置計劃表》審批人總經(jīng)理*模板2：企業(yè)資產(chǎn)分類與登記表資產(chǎn)名稱資產(chǎn)類別資產(chǎn)編號責任人存放位置重要性等級備注（如數(shù)據(jù)量、系統(tǒng)版本）客戶信息數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)資產(chǎn)DATA-001財務部經(jīng)理*數(shù)據(jù)中心服務器房核心包含10萬條客戶個人信息，MySQL8.0ERP系統(tǒng)系統(tǒng)資產(chǎn)SYS-001IT經(jīng)理*數(shù)據(jù)中心服務器房核心用友U9版本，支撐全公司業(yè)務流程核心交換機系統(tǒng)資產(chǎn)NET-001網(wǎng)絡工程師*數(shù)據(jù)中心機房重要H3CS6520，萬兆上行員工辦公電腦物理資產(chǎn)PHY-001行政部*各部門辦公室一般共200臺，Windows10系統(tǒng)安全管理員人員資產(chǎn)HR-001人力資源部*信息安全部重要從業(yè)5年，負責日常安全運維模板3：威脅清單與可能性分析表威脅類型威脅描述來源影響資產(chǎn)可能性等級影響范圍動機/能力分析勒索病毒攻擊通過釣魚郵件植入勒索病毒，加密文件外部（黑客組織）員工辦公電腦、ERP系統(tǒng)高整體動機：勒索贖金；能力：近期攻擊頻發(fā)，技術(shù)成熟內(nèi)部人員誤操作員工誤刪數(shù)據(jù)庫備份文件內(nèi)部（員工）數(shù)據(jù)庫備份中局部動機：無；能力：缺乏培訓，操作不熟練數(shù)據(jù)中心斷電市電中斷導致服務器宕機環(huán)境（電力故障）數(shù)據(jù)中心機房低整體動機：無；能力：供電系統(tǒng)老化，未定期維護第三方接口漏洞合作商系統(tǒng)漏洞被利用，入侵公司網(wǎng)絡外部（合作伙伴）CRM系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫中局部動機：竊取客戶數(shù)據(jù)；能力：接口未做鑒權(quán)模板4：脆弱性評估表資產(chǎn)名稱脆弱性描述脆弱性類型現(xiàn)有控制措施嚴重性等級可利用性整改建議ERP系統(tǒng)管理員密碼為簡單密碼（56）技術(shù)脆弱性無定期密碼策略高易啟用密碼復雜度策略，強制每90天更換客戶信息數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)未加密存儲技術(shù)脆弱性部分字段加密高中部署數(shù)據(jù)加密系統(tǒng)，全庫加密安全管理制度無數(shù)據(jù)備份與恢復流程管理脆弱性依賴人工備份中易制定備份制度，每日增量+每周全量備份數(shù)據(jù)中心機房門禁密碼長期未更換物理脆弱性每日專人值守中易更換門禁密碼，采用刷卡+密碼雙因子認證模板5：風險計算與評級表風險項涉及資產(chǎn)威脅類型脆弱性描述威脅可能性（1-5）脆弱性嚴重性（1-5）資產(chǎn)重要性（1-5）風險值風險等級客戶數(shù)據(jù)泄露風險客戶信息數(shù)據(jù)庫勒索病毒攻擊數(shù)據(jù)未加密存儲555125高風險ERP系統(tǒng)權(quán)限失控風險ERP系統(tǒng)內(nèi)部人員誤操作管理員密碼簡單34560中風險數(shù)據(jù)中心業(yè)務中斷風險數(shù)據(jù)中心機房斷電威脅供電系統(tǒng)老化24540低風險第三方接口入侵風險CRM系統(tǒng)第三方接口漏洞接口未做鑒權(quán)34448低風險模板6：風險處置計劃表風險項風險等級處置策略具體處置措施責任人開始時間完成時間驗收標準客戶數(shù)據(jù)泄露風險高風險降低部署數(shù)據(jù)加密系統(tǒng)，對數(shù)據(jù)庫全庫加密；安裝EDR終端檢測IT經(jīng)理*2024-04-012024-04-30加密系統(tǒng)上線并通過滲透測試，無明文數(shù)據(jù)存儲ERP系統(tǒng)權(quán)限失控風險中風險降低啟用密碼復雜度策略；實施最小權(quán)限原則，回收冗余權(quán)限IT運維組*2024-03-202024-04-10密碼策略覆蓋100%管理員賬號；權(quán)限審計無異常數(shù)據(jù)中心業(yè)務中斷風險低風險轉(zhuǎn)移購買數(shù)據(jù)中心斷電保險；與UPS供應商簽訂維保協(xié)議行政部*2024-03-252024-05-01保險單生效；UPS維保合同簽署完成第三方接口入侵風險低風險規(guī)避暫停與存在漏洞的合作商接口對接，要求其修復漏洞業(yè)務部*2024-03-182024-04-15合作商提交漏洞修復報告，通過接口安全測試五、風險控制要點（一）資產(chǎn)識別：全面性與動態(tài)性并重資產(chǎn)識別需覆蓋“從創(chuàng)建到銷毀”全生命周期，避免遺漏新增資產(chǎn)（如新上線業(yè)務系統(tǒng)、新入職員工）。建議每季度更新資產(chǎn)清單，當資產(chǎn)發(fā)生重大變更（如系統(tǒng)升級、數(shù)據(jù)量增長50%以上）時，需重新評估。（二）威脅與脆弱性：一一對應，避免脫節(jié)威脅分析需結(jié)合企業(yè)實際業(yè)務場景，例如電商企業(yè)需重點關(guān)注“交易劫持”“刷單作弊”等業(yè)務相關(guān)威脅，而非單純套用通用威脅清單。脆弱性評估需與資產(chǎn)重要性掛鉤，核心資產(chǎn)的“低級脆弱性”（如未打補丁）也需重點關(guān)注。（三）風險等級：量化標準，避免主觀判斷風險等級劃分需統(tǒng)一量化標準（如模板5中的分值模型），避免“拍腦袋”定級。對于爭議性風險項，可組織專家論證會，邀請第三方安全機構(gòu)、行業(yè)專家參與評估。（四）處置措施：可落地，可追溯風險處置措施需明確“誰來做、怎么做、何時完成”，避免“原則上”“盡快”等模糊表述。處置計劃需納入企業(yè)績效考核，定期跟蹤進度，對未按期完成的責任部門進行問責。（五）持續(xù)改進：風險評估不是“一次性工作”企業(yè)需建立“評估-處置-再評估”的閉環(huán)機制，每年至少開展一次全面評估，在重大變更（如業(yè)務重組、技術(shù)架構(gòu)升級）后需開展專項評估。同時需關(guān)注新型威脅（如釣魚郵件、供應鏈攻擊），及時更新威脅清單和評估方法。六、實踐案例參考（一）案例背景某中型制造企業(yè)A公司，主營汽車零部件生產(chǎn)，為滿足等保2.0三級要求，計劃開展2024年度信息安全風險評估。評估范圍覆蓋研發(fā)系統(tǒng)（包含核心設計圖紙）、生產(chǎn)MES系統(tǒng)、財務系統(tǒng)及5個辦公終端。（二）流程應用準備階段：評估組長由信息安全總監(jiān)*擔任，團隊包括IT工程師2名、研發(fā)部經(jīng)理1名、財務部經(jīng)理1名，制定計劃明確評估時間為2周。資產(chǎn)識別：梳理出核心資產(chǎn)3類（研發(fā)數(shù)據(jù)、MES系統(tǒng)、財務數(shù)據(jù)庫），其中研發(fā)數(shù)據(jù)被評定為“核心資產(chǎn)”，由研發(fā)部經(jīng)理*負責登記。威脅分析：識別出“內(nèi)部人員竊取研發(fā)數(shù)據(jù)”“勒索病毒攻擊MES系統(tǒng)”等主要威脅，可能性均為“高”。脆弱性評估：發(fā)覺研發(fā)系統(tǒng)“未設置操作日志”“員工U盤混用”等高危脆弱性，嚴重性為“高”。風險計算：“研發(fā)數(shù)據(jù)泄露風險”風險值為5×5×5=125，評為“高風險”。處置計劃：針對高風險項，制定“部署數(shù)據(jù)防泄漏（DLP）系統(tǒng)”“規(guī)范U盤管理”等措施，明確研發(fā)部*為責任人，1個月