企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目驗(yàn)收流程規(guī)范一、引言為規(guī)范企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“項(xiàng)目”）的驗(yàn)收管理，保證項(xiàng)目成果符合立項(xiàng)目標(biāo)與技術(shù)要求，提升項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量與資源使用效益，特制定本流程規(guī)范。本規(guī)范旨在明確驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、職責(zé)分工及操作步驟，為企業(yè)各部門開展項(xiàng)目驗(yàn)收工作提供統(tǒng)一指引，保障技術(shù)創(chuàng)新成果的有效轉(zhuǎn)化與應(yīng)用。二、適用范圍本規(guī)范適用于企業(yè)內(nèi)部所有技術(shù)創(chuàng)新類項(xiàng)目，包括但不限于：新產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目（如*系列智能終端開發(fā)項(xiàng)目）；技術(shù)改進(jìn)項(xiàng)目（如*生產(chǎn)線自動(dòng)化升級(jí)項(xiàng)目）；工藝優(yōu)化項(xiàng)目（如*材料合成效率提升項(xiàng)目）；產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目（如高校聯(lián)合技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目）等。涉及部門包括：項(xiàng)目組（發(fā)起驗(yàn)收申請(qǐng)）、技術(shù)部（技術(shù)指標(biāo)審核）、財(cái)務(wù)部（經(jīng)費(fèi)使用審計(jì)）、人力資源部（人員績(jī)效關(guān)聯(lián)）、管理層（最終審批）及外部專家（如需，由技術(shù)部邀請(qǐng)）。三、驗(yàn)收操作流程（一）驗(yàn)收準(zhǔn)備階段項(xiàng)目自評(píng)與材料準(zhǔn)備項(xiàng)目組在達(dá)到項(xiàng)目計(jì)劃書約定的驗(yàn)收條件后（如完成試生產(chǎn)、用戶測(cè)試、專利申請(qǐng)等），需組織內(nèi)部自評(píng)，對(duì)照《項(xiàng)目立項(xiàng)任務(wù)書》中的技術(shù)指標(biāo)、進(jìn)度要求、預(yù)算額度等逐項(xiàng)核查完成情況。自評(píng)合格后，整理驗(yàn)收材料，需包含以下內(nèi)容（均需加蓋項(xiàng)目組公章）：《技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)表》（見模板一）；《項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告》（含實(shí)施過(guò)程、成果產(chǎn)出、問(wèn)題分析、后續(xù)計(jì)劃等）；技術(shù)成果證明材料（如測(cè)試報(bào)告、檢測(cè)報(bào)告、專利證書、用戶使用報(bào)告、軟著證書等）；項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算報(bào)告（需經(jīng)財(cái)務(wù)部初步審核）；其他支撐材料（如產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議、獲獎(jiǎng)證書等）。部門初審項(xiàng)目組將驗(yàn)收材料提交至技術(shù)部，技術(shù)部在5個(gè)工作日內(nèi)完成技術(shù)指標(biāo)符合性初審，重點(diǎn)核查技術(shù)成果是否達(dá)到立項(xiàng)要求，材料是否完整規(guī)范；初審?fù)ㄟ^(guò)后，技術(shù)部將材料轉(zhuǎn)交財(cái)務(wù)部，財(cái)務(wù)部在3個(gè)工作日內(nèi)完成經(jīng)費(fèi)使用合規(guī)性初審，重點(diǎn)核查預(yù)算執(zhí)行情況、費(fèi)用報(bào)銷憑證是否齊全、有無(wú)違規(guī)支出等；技術(shù)部、財(cái)務(wù)部分別出具《初審意見表》，反饋?lái)?xiàng)目組。若初審不通過(guò)，項(xiàng)目組需在10個(gè)工作日內(nèi)完成整改并重新提交。（二）材料受理與形式審查材料受理技術(shù)部作為驗(yàn)收牽頭部門，接收項(xiàng)目組提交的完整驗(yàn)收材料（含部門初審意見），核對(duì)材料清單無(wú)誤后，出具《材料受理通知書》，明確后續(xù)驗(yàn)收安排。形式審查技術(shù)部組織驗(yàn)收工作組（由技術(shù)部、財(cái)務(wù)部相關(guān)人員組成）對(duì)材料進(jìn)行形式審查，重點(diǎn)檢查：材料簽字、蓋章是否完整；格式是否符合模板要求；附件是否齊全且清晰可讀；形式審查通過(guò)后，技術(shù)部確定驗(yàn)收評(píng)審會(huì)議時(shí)間（需提前3個(gè)工作日通知參會(huì)人員）；若不通過(guò)，項(xiàng)目組需在2個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)充完善。（三）技術(shù)驗(yàn)收評(píng)審評(píng)審會(huì)議組織技術(shù)部組織召開技術(shù)驗(yàn)收評(píng)審會(huì)，參會(huì)人員包括：項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人（匯報(bào)項(xiàng)目實(shí)施情況）；技術(shù)部代表（介紹技術(shù)指標(biāo)審核情況）；財(cái)務(wù)部代表（介紹經(jīng)費(fèi)使用情況）；內(nèi)部技術(shù)專家（由技術(shù)部從企業(yè)專家?guī)爝x取，3-5人）；外部技術(shù)專家（如需，由技術(shù)部邀請(qǐng)，1-2人，需與企業(yè)簽訂保密協(xié)議）。評(píng)審流程項(xiàng)目組匯報(bào)（15-20分鐘）：重點(diǎn)說(shuō)明項(xiàng)目目標(biāo)完成情況、技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)、成果應(yīng)用效果、存在問(wèn)題及改進(jìn)計(jì)劃；資料審閱與質(zhì)詢（30-40分鐘）：專家審閱驗(yàn)收材料，針對(duì)技術(shù)指標(biāo)、測(cè)試數(shù)據(jù)、成果真實(shí)性等內(nèi)容提問(wèn)，項(xiàng)目組現(xiàn)場(chǎng)解答；現(xiàn)場(chǎng)考察（如需，20-30分鐘）：對(duì)涉及硬件、生產(chǎn)線的項(xiàng)目，專家可赴現(xiàn)場(chǎng)考察設(shè)備運(yùn)行、產(chǎn)品功能等情況；評(píng)審合議（10-15分鐘）：專家內(nèi)部討論，對(duì)照《項(xiàng)目立項(xiàng)任務(wù)書》中的技術(shù)指標(biāo)，形成技術(shù)驗(yàn)收意見。評(píng)審結(jié)果出具評(píng)審會(huì)結(jié)束后，技術(shù)部匯總專家意見，填寫《項(xiàng)目技術(shù)驗(yàn)收評(píng)審表》（見模板二），明確以下結(jié)論之一：通過(guò)：所有技術(shù)指標(biāo)均達(dá)到或超過(guò)立項(xiàng)要求；需整改：部分技術(shù)指標(biāo)未達(dá)標(biāo)，但可通過(guò)整改完成（明確整改內(nèi)容及時(shí)限）；不通過(guò)：核心技術(shù)指標(biāo)未達(dá)標(biāo)或存在重大質(zhì)量問(wèn)題。（四）財(cái)務(wù)驗(yàn)收審計(jì)經(jīng)費(fèi)審計(jì)財(cái)務(wù)部根據(jù)項(xiàng)目決算報(bào)告及原始憑證，對(duì)經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行全面審計(jì)，重點(diǎn)核查：預(yù)算執(zhí)行率（預(yù)算執(zhí)行率需≥90%）；費(fèi)用合規(guī)性（是否符合企業(yè)財(cái)務(wù)制度及項(xiàng)目預(yù)算范圍）；專項(xiàng)資金使用（如資助資金，需符合相關(guān)管理辦法）；審計(jì)完成后，財(cái)務(wù)部出具《項(xiàng)目財(cái)務(wù)驗(yàn)收表》（見模板三），明確“經(jīng)費(fèi)使用合規(guī)”或“經(jīng)費(fèi)使用不合規(guī)”（需說(shuō)明問(wèn)題及處理建議）。（五）綜合評(píng)審與結(jié)果確認(rèn)綜合評(píng)審技術(shù)部匯總《項(xiàng)目技術(shù)驗(yàn)收評(píng)審表》及《項(xiàng)目財(cái)務(wù)驗(yàn)收表》，組織管理層（如分管副總、技術(shù)總監(jiān)、財(cái)務(wù)總監(jiān)）召開綜合評(píng)審會(huì)，結(jié)合技術(shù)、財(cái)務(wù)意見，確定最終驗(yàn)收結(jié)果：驗(yàn)收通過(guò)：技術(shù)驗(yàn)收“通過(guò)”且財(cái)務(wù)驗(yàn)收“合規(guī)”；限期整改：技術(shù)驗(yàn)收“需整改”或財(cái)務(wù)驗(yàn)收存在輕微問(wèn)題（明確整改及時(shí)限，最長(zhǎng)不超過(guò)30天）；驗(yàn)收不通過(guò)：技術(shù)驗(yàn)收“不通過(guò)”或財(cái)務(wù)驗(yàn)收“不合規(guī)”且情節(jié)嚴(yán)重。結(jié)果出具與公示綜合評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后，技術(shù)部出具《項(xiàng)目驗(yàn)收意見書》，明確驗(yàn)收結(jié)果、結(jié)論及后續(xù)要求（如成果推廣、資料歸檔等）；《項(xiàng)目驗(yàn)收意見書》經(jīng)分管副總審批后，在企業(yè)內(nèi)部公示3個(gè)工作日（涉及保密內(nèi)容的除外），公示無(wú)異議后正式生效。（六）整改與復(fù)驗(yàn)整改實(shí)施對(duì)“限期整改”項(xiàng)目，項(xiàng)目組需在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成整改，提交《項(xiàng)目驗(yàn)收整改報(bào)告》（見模板四），附整改佐證材料（如重新測(cè)試報(bào)告、經(jīng)費(fèi)補(bǔ)充說(shuō)明等）。復(fù)驗(yàn)流程技術(shù)部組織原驗(yàn)收專家或?qū)＜医M對(duì)整改情況進(jìn)行復(fù)驗(yàn)，流程參照“技術(shù)驗(yàn)收評(píng)審”及“財(cái)務(wù)驗(yàn)收審計(jì)”環(huán)節(jié)；復(fù)驗(yàn)通過(guò)后，出具《項(xiàng)目驗(yàn)收復(fù)驗(yàn)意見書》，納入最終驗(yàn)收結(jié)果；復(fù)驗(yàn)不通過(guò)，按“驗(yàn)收不通過(guò)”處理。（七）資料歸檔歸檔內(nèi)容驗(yàn)收通過(guò)后，項(xiàng)目組需將以下資料整理成冊(cè)（紙質(zhì)版一式兩份、電子版一份），提交至企業(yè)檔案管理部門歸檔：《項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)表》及《初審意見表》；《項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告》及附件；《項(xiàng)目技術(shù)驗(yàn)收評(píng)審表》《項(xiàng)目財(cái)務(wù)驗(yàn)收表》；《項(xiàng)目驗(yàn)收意見書》或《項(xiàng)目驗(yàn)收復(fù)驗(yàn)意見書》；其他重要過(guò)程文件（如立項(xiàng)批復(fù)、中期檢查報(bào)告等）。歸檔要求檔案管理部門核對(duì)資料完整性后，出具《資料歸檔確認(rèn)書》，項(xiàng)目組留存復(fù)印件；歸檔資料保存期限不少于10年（涉密資料按保密規(guī)定執(zhí)行）。四、相關(guān)模板表格模板一：技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)表項(xiàng)目名稱項(xiàng)目編號(hào)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人聯(lián)系電話項(xiàng)目起止時(shí)間立項(xiàng)金額（萬(wàn)元）實(shí)際支出金額（萬(wàn)元）申請(qǐng)驗(yàn)收日期項(xiàng)目主要成果（可附頁(yè)）驗(yàn)收材料清單（可附頁(yè)）項(xiàng)目組意見：負(fù)責(zé)人簽字：日期：年月日技術(shù)部初審意見：負(fù)責(zé)人簽字：日期：年月日財(cái)務(wù)部初審意見：負(fù)責(zé)人簽字：日期：年月日模板二：項(xiàng)目技術(shù)驗(yàn)收評(píng)審表項(xiàng)目名稱項(xiàng)目編號(hào)驗(yàn)收日期驗(yàn)收地點(diǎn)序號(hào)技術(shù)指標(biāo)（立項(xiàng)要求）—————————-123……創(chuàng)新點(diǎn)說(shuō)明：專家評(píng)審意見：（專家簽字）驗(yàn)收結(jié)論：□通過(guò)□需整改□不通過(guò)整改要求（如需）：模板三：項(xiàng)目財(cái)務(wù)驗(yàn)收表項(xiàng)目名稱項(xiàng)目編號(hào)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人預(yù)算執(zhí)行率（%）總預(yù)算（萬(wàn)元）實(shí)際支出（萬(wàn)元）序號(hào)預(yù)算科目—————-12……審計(jì)意見：□經(jīng)費(fèi)使用合規(guī)□經(jīng)費(fèi)使用不合規(guī)（問(wèn)題說(shuō)明：）財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人簽字：審計(jì)部門蓋章：模板四：項(xiàng)目驗(yàn)收整改報(bào)告項(xiàng)目名稱項(xiàng)目編號(hào)整改期限提交日期序號(hào)整改問(wèn)題（專家/部門意見）——————————–12……項(xiàng)目負(fù)責(zé)人確認(rèn)：簽字：日期：年月日驗(yàn)收部門復(fù)核意見：簽字：日期：年月日五、關(guān)鍵注意事項(xiàng)（一）材料真實(shí)性與完整性驗(yàn)收材料必須真實(shí)反映項(xiàng)目實(shí)施情況，嚴(yán)禁偽造、篡改數(shù)據(jù)或隱瞞關(guān)鍵問(wèn)題；技術(shù)成果證明材料需由第三方權(quán)威機(jī)構(gòu)（如檢測(cè)中心、專利局）出具，保證客觀性。材料需完整覆蓋《項(xiàng)目立項(xiàng)任務(wù)書》中的所有考核指標(biāo)，缺項(xiàng)可能導(dǎo)致驗(yàn)收延誤或不通過(guò)。（二）時(shí)間節(jié)點(diǎn)把控項(xiàng)目組需在項(xiàng)目達(dá)到驗(yàn)收條件后15個(gè)工作日內(nèi)提交驗(yàn)收申請(qǐng)，超期需向技術(shù)部提交書面說(shuō)明，經(jīng)批準(zhǔn)后方可延期；各部門初審、技術(shù)驗(yàn)收、財(cái)務(wù)審計(jì)等環(huán)節(jié)需在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成，無(wú)特殊情況不得拖延（特殊情況需經(jīng)分管副總審批）。（三）問(wèn)題整改閉環(huán)對(duì)“需整改”項(xiàng)目，項(xiàng)目組需嚴(yán)格按照整改要求落實(shí)，整改完成后及時(shí)提交復(fù)驗(yàn)申請(qǐng)；整改內(nèi)容需有可量化的成果（如“產(chǎn)品合格率從85%提升至95%”），而非籠統(tǒng)描述。驗(yàn)收部門需對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，保證問(wèn)題真正解決，避免“形式整改”。（四）保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)驗(yàn)收過(guò)程中涉及的技術(shù)資料、商業(yè)數(shù)據(jù)等需嚴(yán)格遵守企業(yè)《保密管理制度》，嚴(yán)禁對(duì)外泄露；項(xiàng)目成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬（如專利、軟著等）需符合《項(xiàng)目立項(xiàng)任務(wù)書》或相關(guān)合同約定，未明確歸屬的需由法務(wù)部審核確認(rèn)。（五）結(jié)果應(yīng)用與責(zé)任追溯驗(yàn)收通過(guò)的項(xiàng)目，其成果可納入企業(yè)技術(shù)成果庫(kù)，優(yōu)先推廣應(yīng)用；項(xiàng)目組