企業(yè)信息安全檢查清單與防護(hù)策略工具模板一、適用場景與應(yīng)用范圍本工具模板適用于企業(yè)常態(tài)化信息安全管理工作，具體場景包括但不限于：定期安全審計(jì)：企業(yè)按季度/年度開展全面信息安全自查，評(píng)估現(xiàn)有防護(hù)措施的有效性；合規(guī)性檢查：滿足《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》及等保2.0等法規(guī)要求，應(yīng)對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查；新業(yè)務(wù)上線前評(píng)估：針對(duì)新系統(tǒng)、新項(xiàng)目上線前的安全風(fēng)險(xiǎn)排查，保證“安全與業(yè)務(wù)同步規(guī)劃”；安全事件復(fù)盤：發(fā)生信息安全事件后，通過檢查清單梳理漏洞環(huán)節(jié)，優(yōu)化防護(hù)策略；第三方安全管理：對(duì)合作供應(yīng)商、服務(wù)商的安全管理能力進(jìn)行評(píng)估，明確安全責(zé)任邊界。適用對(duì)象涵蓋企業(yè)IT部門、法務(wù)合規(guī)部門、業(yè)務(wù)部門及管理層，通過標(biāo)準(zhǔn)化流程實(shí)現(xiàn)安全責(zé)任到崗、到人，降低信息安全風(fēng)險(xiǎn)。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）準(zhǔn)備階段：明確目標(biāo)與資源調(diào)配成立專項(xiàng)工作組由企業(yè)分管安全的領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，成員包括IT部門負(fù)責(zé)人、網(wǎng)絡(luò)安全工程師、數(shù)據(jù)安全專員、各業(yè)務(wù)部門安全聯(lián)絡(luò)員及法務(wù)合規(guī)專員，明確職責(zé)分工（如IT部門負(fù)責(zé)技術(shù)檢查，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)流程合規(guī)性確認(rèn)）。召開啟動(dòng)會(huì)，傳達(dá)檢查目標(biāo)（如“排查核心系統(tǒng)數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)”“驗(yàn)證員工安全意識(shí)培訓(xùn)效果”）、時(shí)間節(jié)點(diǎn)及輸出要求。制定檢查計(jì)劃確定檢查范圍：覆蓋物理環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)、數(shù)據(jù)資產(chǎn)、應(yīng)用系統(tǒng)、人員行為、管理制度等全維度；設(shè)計(jì)檢查方式：結(jié)合文檔審查（如安全制度、操作日志）、技術(shù)檢測（漏洞掃描、滲透測試）、現(xiàn)場核查（機(jī)房設(shè)備、員工操作）、人員訪談（關(guān)鍵崗位員工）等方法；分配資源：明確檢查工具（如漏洞掃描器、日志分析系統(tǒng)）、時(shí)間安排（如“第1周完成物理安全檢查，第2周完成數(shù)據(jù)安全核查”）及人員分工。收集法規(guī)與制度依據(jù)整理當(dāng)前適用的法律法規(guī)（如《GB/T22239-2019信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》）、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)內(nèi)部安全管理制度（如《數(shù)據(jù)安全管理規(guī)范》《員工信息安全行為準(zhǔn)則》），作為檢查判定標(biāo)準(zhǔn)。（二）檢查執(zhí)行階段：分模塊落地核查按“物理安全-網(wǎng)絡(luò)安全-數(shù)據(jù)安全-應(yīng)用安全-人員安全-管理安全”六大模塊逐一檢查，保證無遺漏。1.物理安全檢查核心檢查項(xiàng)：機(jī)房環(huán)境、設(shè)備管理、門禁監(jiān)控。操作示例：現(xiàn)場核查機(jī)房是否配備溫濕度控制系統(tǒng)、消防設(shè)備（氣體滅火器），檢查近1個(gè)月溫濕度記錄；核對(duì)服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等資產(chǎn)臺(tái)賬與實(shí)物是否一致，檢查設(shè)備標(biāo)簽是否清晰；驗(yàn)證機(jī)房門禁系統(tǒng)是否啟用“雙因素認(rèn)證”（如刷卡+指紋），抽查近3個(gè)月出入日志，確認(rèn)非授權(quán)人員無訪問記錄。2.網(wǎng)絡(luò)安全檢查核心檢查項(xiàng)：邊界防護(hù)、訪問控制、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控。操作示例：檢查防火墻配置是否禁用高危端口（如3389、22），核查訪問控制策略是否遵循“最小權(quán)限原則”；查看入侵檢測系統(tǒng)（IDS）告警日志，確認(rèn)近1個(gè)月是否有高危攻擊行為（如SQL注入、暴力破解）及處理記錄；驗(yàn)證VPN是否啟用多因素認(rèn)證，檢查遠(yuǎn)程接入日志是否與員工臺(tái)賬匹配。3.數(shù)據(jù)安全檢查核心檢查項(xiàng)：數(shù)據(jù)分類分級(jí)、加密存儲(chǔ)、備份恢復(fù)。操作示例：核對(duì)企業(yè)是否完成數(shù)據(jù)分類分級(jí)（如核心數(shù)據(jù)、重要數(shù)據(jù)、一般數(shù)據(jù)），檢查敏感數(shù)據(jù)（如客戶身份證號(hào)、財(cái)務(wù)報(bào)表）是否加密存儲(chǔ)（如采用AES-256算法）；驗(yàn)證數(shù)據(jù)備份策略（如“每日全量備份+增量備份”），測試備份數(shù)據(jù)的恢復(fù)功能，確認(rèn)恢復(fù)時(shí)間目標(biāo)（RTO）是否符合業(yè)務(wù)要求；檢查數(shù)據(jù)傳輸環(huán)節(jié)（如跨部門數(shù)據(jù)共享）是否采用加密通道（如、SFTP），防止數(shù)據(jù)泄露。4.應(yīng)用安全檢查核心檢查項(xiàng)：漏洞管理、權(quán)限控制、代碼安全。操作示例：使用漏洞掃描工具（如AWVS、Nessus）對(duì)核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行掃描，核查高危漏洞是否在規(guī)定時(shí)限內(nèi)修復(fù)；檢查應(yīng)用系統(tǒng)用戶權(quán)限分配是否合理（如普通員工無法越權(quán)訪問管理員功能），確認(rèn)“權(quán)限申請(qǐng)-審批-回收”流程是否閉環(huán)；查看新上線系統(tǒng)的代碼審計(jì)報(bào)告，保證不存在SQL注入、跨站腳本（XSS）等常見安全缺陷。5.人員安全檢查核心檢查項(xiàng)：安全培訓(xùn)、背景調(diào)查、離職管理。操作示例：核查員工年度安全培訓(xùn)記錄（如“釣魚郵件識(shí)別”“密碼安全”培訓(xùn)），抽查員工培訓(xùn)考核結(jié)果；檢查關(guān)鍵崗位（如系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)分析師）的背景調(diào)查報(bào)告，確認(rèn)無不良記錄；驗(yàn)證離職員工權(quán)限回收流程（如即時(shí)禁用賬號(hào)、注銷系統(tǒng)訪問權(quán)限），抽查近3個(gè)月離職員工權(quán)限回收記錄。6.管理安全檢查核心檢查項(xiàng)：制度執(zhí)行、應(yīng)急響應(yīng)、供應(yīng)商管理。操作示例：檢查安全管理制度（如《安全事件應(yīng)急預(yù)案》《密碼管理規(guī)范》）是否發(fā)布并傳達(dá)至全員，抽查員工對(duì)制度的熟悉程度；驗(yàn)證近1年應(yīng)急演練記錄（如“數(shù)據(jù)泄露應(yīng)急演練”），確認(rèn)演練效果評(píng)估及改進(jìn)措施；審核第三方供應(yīng)商（如云服務(wù)商、外包團(tuán)隊(duì)）的安全協(xié)議，明確數(shù)據(jù)安全責(zé)任及違約條款。（三）問題整改階段：閉環(huán)管理問題分類與定級(jí)根據(jù)問題影響范圍和嚴(yán)重程度，將發(fā)覺的安全隱患分為“高風(fēng)險(xiǎn)”（如核心系統(tǒng)未備份、權(quán)限越權(quán)）、“中風(fēng)險(xiǎn)”（如日志未留存30天、部分端口未封閉）、“低風(fēng)險(xiǎn)”（如標(biāo)簽缺失、文檔更新滯后）。制定整改方案針對(duì)每個(gè)問題，明確責(zé)任部門/人（如“IT部門負(fù)責(zé)修復(fù)防火墻高危端口漏洞”）、整改措施（如“配置端口訪問控制策略，僅開放業(yè)務(wù)必需端口”）、整改期限（如“高風(fēng)險(xiǎn)問題3日內(nèi)整改，中風(fēng)險(xiǎn)7日內(nèi)整改”）。跟蹤與驗(yàn)證建立整改臺(tái)賬，定期跟蹤整改進(jìn)度；整改完成后，由責(zé)任部門提交整改證明（如配置截圖、測試報(bào)告），由工作組進(jìn)行復(fù)查，確認(rèn)問題徹底解決后方可閉環(huán)。（四）總結(jié)優(yōu)化階段：持續(xù)改進(jìn)輸出檢查報(bào)告匯總檢查結(jié)果，包括問題總數(shù)、各模塊風(fēng)險(xiǎn)分布、整改進(jìn)度及典型案例，形成《信息安全檢查報(bào)告》，提交管理層審閱。更新安全策略根據(jù)檢查中暴露的共性問題（如“員工安全意識(shí)薄弱”“第三方供應(yīng)商管理漏洞”），修訂現(xiàn)有安全制度或新增防護(hù)策略（如“每季度開展釣魚郵件演練”“供應(yīng)商安全準(zhǔn)入評(píng)估”）。培訓(xùn)與宣貫針對(duì)檢查發(fā)覺的典型問題，組織全員或?qū)ｍ?xiàng)培訓(xùn)（如“數(shù)據(jù)安全操作規(guī)范”“弱密碼危害”），提升整體安全意識(shí)；定期發(fā)布安全提示（如“警惕新型釣魚郵件”），營造安全文化氛圍。三、信息安全檢查清單模板（一）物理安全檢查表檢查項(xiàng)檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果（合規(guī)/不合規(guī)/不適用）問題描述責(zé)任部門/人整改期限整改狀態(tài)（未啟動(dòng)/整改中/已閉環(huán)）機(jī)房環(huán)境是否配備溫濕度控制系統(tǒng)，溫濕度范圍是否符合要求（如溫度18-27℃，濕度40%-60%）現(xiàn)場核查設(shè)備，查看近1個(gè)月溫濕度記錄IT部門/*設(shè)備管理服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等資產(chǎn)臺(tái)賬與實(shí)物是否一致，設(shè)備標(biāo)簽是否清晰核對(duì)臺(tái)賬與實(shí)物，現(xiàn)場抽查IT部門/*門禁系統(tǒng)機(jī)房出入口是否啟用雙因素認(rèn)證，出入日志是否完整保存（至少保存6個(gè)月）現(xiàn)場測試門禁功能，抽查出入日志行政部門/*（二）數(shù)據(jù)安全檢查表檢查項(xiàng)檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果（合規(guī)/不合規(guī)/不適用）問題描述責(zé)任部門/人整改期限整改狀態(tài)（未啟動(dòng)/整改中/已閉環(huán)）數(shù)據(jù)分類分級(jí)是否完成數(shù)據(jù)分類分級(jí)（核心/重要/一般），敏感數(shù)據(jù)是否標(biāo)識(shí)清晰查看數(shù)據(jù)分類臺(tái)賬，抽查數(shù)據(jù)存儲(chǔ)位置數(shù)據(jù)部門/*數(shù)據(jù)加密敏感數(shù)據(jù)（如客戶身份證號(hào)）是否采用強(qiáng)加密算法（如AES-256）存儲(chǔ)或傳輸技術(shù)掃描數(shù)據(jù)存儲(chǔ)/傳輸過程，查看加密配置IT部門/*數(shù)據(jù)備份是否執(zhí)行定期備份（每日全量+增量），備份數(shù)據(jù)是否異地存放，恢復(fù)測試是否通過檢查備份策略日志，現(xiàn)場測試數(shù)據(jù)恢復(fù)IT部門/*（三）人員安全檢查表檢查項(xiàng)檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果（合規(guī)/不合規(guī)/不適用）問題描述責(zé)任部門/人整改期限整改狀態(tài)（未啟動(dòng)/整改中/已閉環(huán)）安全培訓(xùn)員工年度安全培訓(xùn)覆蓋率是否100%，培訓(xùn)考核是否合格查看培訓(xùn)記錄、簽到表及考核結(jié)果人力資源部/*權(quán)限回收離職員工賬號(hào)是否即時(shí)禁用，系統(tǒng)權(quán)限是否在離職當(dāng)日完成回收查看HR離職流程記錄，核對(duì)系統(tǒng)權(quán)限日志IT部門/*背景調(diào)查關(guān)鍵崗位（系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)分析師）是否完成背景調(diào)查，無不良記錄查看背景調(diào)查報(bào)告，核實(shí)調(diào)查機(jī)構(gòu)資質(zhì)人力資源部/*（四）管理安全檢查表檢查項(xiàng)檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果（合規(guī)/不合規(guī)/不適用）問題描述責(zé)任部門/人整改期限整改狀態(tài)（未啟動(dòng)/整改中/已閉環(huán)）制度執(zhí)行安全管理制度（如《密碼管理規(guī)范》）是否發(fā)布至全員，員工是否知曉查看制度發(fā)布記錄，隨機(jī)訪談5名員工法務(wù)合規(guī)部/*應(yīng)急演練是否每年至少開展1次安全事件應(yīng)急演練，演練記錄及改進(jìn)措施是否完整查看演練方案、總結(jié)報(bào)告及改進(jìn)記錄IT部門/*供應(yīng)商管理第三方供應(yīng)商是否簽訂安全協(xié)議，協(xié)議中是否明確數(shù)據(jù)安全責(zé)任及違約條款審核供應(yīng)商安全協(xié)議，核查協(xié)議條款采購部/*四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)提示檢查全面性，避免“重技術(shù)、輕管理”技術(shù)防護(hù)（如防火墻、加密）與管理措施（如制度、培訓(xùn)）需并重，避免因管理漏洞導(dǎo)致技術(shù)措施失效（如員工弱密碼導(dǎo)致系統(tǒng)被攻破）。動(dòng)態(tài)調(diào)整檢查清單，適配業(yè)務(wù)變化企業(yè)新業(yè)務(wù)上線（如云服務(wù)、移動(dòng)應(yīng)用）、法規(guī)更新（如等保3.0發(fā)布）時(shí)，需及時(shí)補(bǔ)充或調(diào)整檢查項(xiàng)，保證清單時(shí)效性。問題整改“零容忍”，建立長效機(jī)制高風(fēng)險(xiǎn)問題需立即整改，中風(fēng)險(xiǎn)問題需明確時(shí)限并跟蹤，避免“紙面整改”；對(duì)反復(fù)出現(xiàn)的問題（如員工違規(guī)使用U盤），需從制度流程上優(yōu)化（如部署防泄密系統(tǒng)）。保密與合規(guī)，避免二次風(fēng)險(xiǎn)檢查過程中接觸的敏感數(shù)據(jù)（如客戶信息、系統(tǒng)配置）需嚴(yán)格保密，檢查報(bào)告僅限內(nèi)部傳閱；