押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》模考模擬試題第一部分單選題(50題)1、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求控股股東和實際控制人近（）年內(nèi)未受過刑事處罰。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時對控股股東和實際控制人的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求控股股東和實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰。所以答案選B。2、某期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7％的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說法中正確的是（）。

A.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他將在期貨公司任董事長一職

B.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例超過5％應(yīng)當報請中國證監(jiān)會批準

C.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他是自然人。不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

D.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5％以上，應(yīng)當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨公司股權(quán)受讓相關(guān)規(guī)定的理解與運用。選項A分析題干僅提及王某為期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理，且要受讓本公司總裁7％的股權(quán)，并未表明他將擔任董事長一職。同時，擔任董事長與受讓股權(quán)之間不存在必然的禁止關(guān)聯(lián)，所以不能以將任董事長一職為由認定其不能受讓期貨公司股權(quán)，故選項A錯誤。選項B分析依據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權(quán)的變更，并非直接報請中國證監(jiān)會批準。具體應(yīng)該是經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準，所以選項B錯誤。選項C分析自然人可以成為期貨公司的股東，并非不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的股東條件。所以不能以王某是自然人為由禁止其受讓期貨公司股權(quán)，選項C錯誤。選項D分析根據(jù)規(guī)定，期貨公司股權(quán)變更，當股東或者實際控制人持股比例增加到5%以上時，應(yīng)當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準。本題中王某受讓本公司總裁7％的股權(quán)，持股比例增加到了5％以上，因此應(yīng)當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準，選項D正確。綜上，本題答案選D。3、有權(quán)批準期貨交易所設(shè)立的機關(guān)是()。

A.國家發(fā)展和改革委員會

B.中國銀保監(jiān)會

C.國家工商行政管理總局

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查有權(quán)批準期貨交易所設(shè)立的機關(guān)。A選項國家發(fā)展和改革委員會，主要負責擬訂并組織實施國民經(jīng)濟和社會發(fā)展戰(zhàn)略、中長期規(guī)劃和年度計劃等宏觀經(jīng)濟管理工作，并不負責期貨交易所設(shè)立的批準事宜。B選項中國銀保監(jiān)會，主要職責是依照法律法規(guī)統(tǒng)一監(jiān)督管理銀行業(yè)和保險業(yè)，防范和化解金融風(fēng)險，保護金融消費者合法權(quán)益，維護金融穩(wěn)定，并非批準期貨交易所設(shè)立的機關(guān)。C選項國家工商行政管理總局，主要負責市場監(jiān)督管理和有關(guān)行政執(zhí)法工作等，不涉及期貨交易所設(shè)立的審批權(quán)限。D選項國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，依照相關(guān)法律法規(guī)，擁有批準期貨交易所設(shè)立的權(quán)力。所以本題正確答案是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，即選D。4、連日來，強麥交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴重對峙，市場風(fēng)險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風(fēng)險，期貨從業(yè)人員韓某是會議成員之一。會議臨近結(jié)束時，韓某借機出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴格的風(fēng)險控制措施，預(yù)料強麥價格將會大跌。朱某得知消息后，立即賣空強麥期貨合約100手。當天晚上，

A.《期貨交易所管理條例》第七十二條

B.《期貨交易所管理條例》第六十九條

C.《期貨交易所管理條例》第八十條

D.《期貨交易所管理條例》第八十一條

【答案】：B

【解析】本題主要考查對于期貨違規(guī)行為適用法規(guī)的判斷。題干中期貨從業(yè)人員韓某作為會議成員，在期貨交易所召開的商討控制風(fēng)險的緊急會議臨近結(jié)束時，借機給好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴格風(fēng)險控制措施并預(yù)料強麥價格將會大跌，朱某得知消息后立即賣空強麥期貨合約。這種行為屬于期貨從業(yè)人員利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息并泄露給他人，讓他人利用該內(nèi)幕信息進行期貨交易的違規(guī)行為。《期貨交易所管理條例》第六十九條針對的正是與內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為相關(guān)的規(guī)定，韓某和朱某的行為符合此條例所規(guī)范的情形，所以應(yīng)依據(jù)該條例進行處理。而《期貨交易所管理條例》第七十二條、第八十條、第八十一條所規(guī)范的內(nèi)容與本題中所描述的這種內(nèi)幕信息泄露及交易的行為不相符。因此，本題的正確答案是B。5、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當（）。

A.參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

B.參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試

C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)資格相關(guān)規(guī)定來分析每個選項。選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。這是符合規(guī)范要求的做法，所以選項A正確。選項B：被注銷期貨從業(yè)資格且連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的人員，申請從業(yè)資格時并非要參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試，而是參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，所以選項B錯誤。選項C：后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)是由協(xié)會組織，而非期貨交易所組織，所以選項C錯誤。選項D：此類情況不需要參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試，而是參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，所以選項D錯誤。綜上，答案是A。6、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)，在最近（）年成立或者重組的，應(yīng)當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)在特定情況下的持續(xù)經(jīng)營規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，若控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。所以本題應(yīng)選擇D選項。7、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評估作價為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)和抵債取得的對某公司的股權(quán)作為對該期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的表述，正確的是()。

A.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權(quán)不得用于出資

B.方案符合規(guī)定

C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

D.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司設(shè)立的相關(guān)規(guī)定，對該證券公司的出資方案進行逐一分析。選項A分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的股東應(yīng)當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，非貨幣財產(chǎn)出資所占比例不得高于自有資本的一定比例，且對某些類型的財產(chǎn)出資有嚴格限制。抵債取得的對某公司的股權(quán)，由于其來源和性質(zhì)具有不確定性，可能存在潛在風(fēng)險，通常不允許用于期貨公司的出資。所以該方案中以抵債取得的對某公司的股權(quán)作為出資不符合規(guī)定，選項A正確。選項B分析因為方案中存在以抵債取得的對某公司的股權(quán)出資這一不符合規(guī)定的情況，所以方案并不符合規(guī)定，選項B錯誤。選項C分析《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。該證券公司以1.7億元人民幣作為出資，貨幣出資比例為\(1.7\div2\times100\%=85\%\)，貨幣出資比例并不低，符合相關(guān)規(guī)定，選項C錯誤。選項D分析題干中明確指出期貨公司注冊資本為2億元，而期貨公司注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，2億元大于3000萬元，注冊資本符合要求，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。8、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以（）。

A.訓(xùn)誡

B.警告，并處以罰款

C.撤銷從業(yè)資格

D.公開譴責

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》且情節(jié)嚴重并造成嚴重后果時的處理措施。選項A，訓(xùn)誡一般適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)情形，題干中明確說明是情節(jié)嚴重且造成嚴重后果，所以訓(xùn)誡不符合要求，A選項錯誤。選項B，警告并處以罰款也通常是針對情節(jié)不太嚴重的違規(guī)行為，對于本題中這種情節(jié)嚴重并造成嚴重后果的情況不適用，B選項錯誤。選項C，撤銷從業(yè)資格雖然是一種較為嚴厲的處罰，但不是本題所涉及情形的正確處理方式，C選項錯誤。選項D，當期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以公開譴責，符合相關(guān)規(guī)定，D選項正確。綜上，本題答案選D。9、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是（）。

A.本公司的研究報告

B.合法取得的研究報告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.未公開發(fā)布的相關(guān)信息

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司提供投資方案或期貨交易策略的依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：本公司的研究報告本公司的研究報告是經(jīng)過公司專業(yè)團隊研究分析得出的成果，具有一定的專業(yè)性和針對性，能夠為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的參考依據(jù)，故該項可以作為依據(jù)。選項B：合法取得的研究報告合法取得的研究報告同樣是經(jīng)過專業(yè)分析和研究的內(nèi)容，其來源合法且具備一定的科學(xué)性和合理性，可作為期貨公司制定投資方案和策略的依據(jù)，所以該項不符合題意。選項C：相關(guān)行業(yè)信息資料相關(guān)行業(yè)信息資料反映了行業(yè)的整體情況、發(fā)展趨勢等重要信息，有助于期貨公司了解市場動態(tài)和行業(yè)走向，從而為投資方案和期貨交易策略的制定提供有力支持，因此該項也能作為依據(jù)。選項D：未公開發(fā)布的相關(guān)信息未公開發(fā)布的相關(guān)信息具有不確定性和不規(guī)范性，其真實性、準確性和完整性難以保證，不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的可靠依據(jù)，該項符合題意。綜上，不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是未公開發(fā)布的相關(guān)信息，答案選D。10、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。

A.非結(jié)算會員

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

C.全面結(jié)算會員期貨公司

D.交易結(jié)算會員期貨公司

【答案】：C

【解析】這道題主要考查非結(jié)算會員向期貨交易所支付手續(xù)費的資金劃撥來源。選項A，非結(jié)算會員雖然要支付手續(xù)費，但并非直接從自身期貨保證金賬戶中劃撥手續(xù)費給期貨交易所，所以A選項錯誤。選項B，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，并不承擔手續(xù)費的劃撥工作，B選項錯誤。選項C，在期貨交易體系中，非結(jié)算會員沒有直接與期貨交易所進行結(jié)算的資格，其向期貨交易所支付的手續(xù)費是由全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃撥，C選項正確。選項D，交易結(jié)算會員期貨公司主要為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，并不負責非結(jié)算會員向期貨交易所手續(xù)費的劃撥，D選項錯誤。綜上，答案選C。11、在我國設(shè)立期貨公司，應(yīng)當在（）注冊。

A.工商行政管理部門

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查設(shè)立期貨公司的注冊地點。選項A：工商行政管理部門是負責各類企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社和從事經(jīng)營活動的單位、個人以及外國（地區(qū)）企業(yè)常駐代表機構(gòu)等市場主體登記注冊和監(jiān)督管理的部門。在我國設(shè)立期貨公司，作為一種企業(yè)形式，需要在工商行政管理部門進行注冊登記，以取得合法的經(jīng)營主體資格，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要負責對期貨公司等金融機構(gòu)進行監(jiān)管，而不是注冊登記的部門，該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不負責期貨公司的注冊工作，該選項錯誤。選項D：公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要承擔轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，對市場主體及其活動進行日常監(jiān)督等，并非期貨公司的注冊登記部門，該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是A。12、張某在閱讀期貨公司的宣傳材料后，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證件遺失，張某持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向張某講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與張某簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。下列關(guān)于開戶的做法正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片，姓名相符，可以給張某開戶

B.張某可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當不予開戶

D.期貨公司可先為張某開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司開戶的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易開戶過程中，嚴格的身份審核是保障交易安全和規(guī)范的重要環(huán)節(jié)。選項A，雖然期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，但根據(jù)規(guī)定，開戶必須出具身份證原件，僅審查復(fù)印件和工作證件是不符合要求的，所以該期貨公司不能給張某開戶，A選項錯誤。選項B，期貨開戶必須是本人持有效身份證件進行開戶操作，張某用妻子小張的身份證原件代妻子開戶，這屬于代開戶行為，是違反相關(guān)規(guī)定的，B選項錯誤。選項C，按照期貨開戶的規(guī)范流程，未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當不予開戶，該選項符合規(guī)定，C選項正確。選項D，期貨公司必須在開戶時對客戶身份進行嚴格審查，不能先開戶后補辦身份審查程序，這種做法違反了開戶的規(guī)范和流程，可能會帶來風(fēng)險和隱患，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。13、A期貨經(jīng)紀公司在當日交易結(jié)算時，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀合同中沒有對此進行明確約定。如果期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉，且第二天行情向持倉不利的方向變化，導(dǎo)致甲某擴大的損失應(yīng)()。

A.全部由客戶承擔

B.全部由期貨公司承擔

C.由期貨公司和客戶各承擔一半

D.由期貨公司承擔主要賠償責任

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)定來分析各選項。在本題中，A期貨經(jīng)紀公司發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足后，電話通知其在第二天交易開始前足額追加保證金，甲某要求透支交易被公司拒絕。第二天交易開始后甲某未及時追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀合同中未對此進行明確約定，此時期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉，之后行情向持倉不利方向變化導(dǎo)致甲某損失擴大。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十；期貨公司允許客戶繼續(xù)持倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十。接下來分析各選項：-選項A：由于期貨公司在甲某未追加保證金時允許其繼續(xù)持倉，期貨公司存在一定過錯，不應(yīng)全部由客戶承擔擴大的損失，所以該選項錯誤。-選項B：雖然期貨公司有責任，但并非全部責任都由期貨公司承擔，客戶本身未按要求追加保證金也有過錯，所以該選項錯誤。-選項C：按照規(guī)定期貨公司應(yīng)承擔主要賠償責任，而非和客戶各承擔一半，所以該選項錯誤。-選項D：根據(jù)上述規(guī)定，期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉導(dǎo)致?lián)p失擴大，應(yīng)由期貨公司承擔主要賠償責任，該選項正確。綜上，答案選D。14、（）依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會期貨部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理主體的了解。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依照有關(guān)法律、法規(guī)和章程，對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理，該選項正確。選項B：中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要職責是依法對證券期貨市場實行監(jiān)督管理，而非自律管理，所以該選項錯誤。選項C：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，其主要對證券行業(yè)進行自律管理，并不涉及期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的自律管理，該選項錯誤。選項D：中國證券監(jiān)督管理委員會期貨部，作為證監(jiān)會的內(nèi)設(shè)部門，履行的是對期貨市場進行監(jiān)督管理等行政職能，并非自律管理職能，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。15、期貨交易所應(yīng)當按照（）的比例提取風(fēng)險準備金，風(fēng)險準備金應(yīng)當單獨核算，專戶存儲。

A.經(jīng)營利潤的30%

B.經(jīng)營利潤的20%

C.手續(xù)費收入的30%

D.手續(xù)費收入的20%

【答案】：D"

【解析】該題正確答案選D。在期貨交易的規(guī)則體系中，期貨交易所按照手續(xù)費收入的20%比例提取風(fēng)險準備金，并且此風(fēng)險準備金需單獨核算、專戶存儲。A選項經(jīng)營利潤的30%、B選項經(jīng)營利潤的20%以及C選項手續(xù)費收入的30%均不符合相關(guān)規(guī)定要求，所以本題應(yīng)選D。"16、非結(jié)算會員下達的交易指令應(yīng)當經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗證后進入（）。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.證券公司

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員下達的交易指令的去向。在期貨交易的相關(guān)規(guī)則中，非結(jié)算會員下達的交易指令應(yīng)當經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗證后進入期貨交易所。這是因為期貨交易所是進行期貨交易的核心場所，集中進行期貨合約的買賣和結(jié)算等操作。而證券交易所主要是進行證券交易的場所，與期貨交易的指令執(zhí)行并無直接關(guān)聯(lián)；證券公司主要是從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)，如證券經(jīng)紀、投資銀行等，并非期貨交易指令的接收地；期貨公司是為投資者提供期貨交易服務(wù)的機構(gòu)，但交易指令最終要進入期貨交易所進行撮合和交易。所以，本題的正確答案是A。17、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當（）了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況。

A.事前

B.事后

C.逐步

D.無需

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時了解客戶相關(guān)情況的時間要求。期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，為了能夠為客戶提供更符合其實際情況的投資咨詢服務(wù)，有效評估客戶的風(fēng)險承受能力等，需要在開展業(yè)務(wù)前就對客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況進行了解?！笆虑啊奔词虑榘l(fā)生之前，期貨公司在開展業(yè)務(wù)前了解客戶情況，有助于合理評估客戶需求和風(fēng)險承受能力，從而提供更精準的咨詢服務(wù)，符合業(yè)務(wù)操作的規(guī)范和要求，故選項A正確?！笆潞蟆笔侵甘虑榘l(fā)生之后，在業(yè)務(wù)開展后再去了解客戶這些基本情況，對于業(yè)務(wù)開展過程中為客戶提供有效咨詢服務(wù)并無幫助，此時可能已經(jīng)造成了一些不恰當決策的風(fēng)險，所以選項B錯誤。“逐步”意味著分階段、循序漸進，但在開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)前就應(yīng)該全面準確了解客戶情況，而不是逐步了解，逐步了解可能導(dǎo)致前期提供的服務(wù)缺乏針對性，所以選項C錯誤。“無需”則明顯錯誤，了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況是期貨公司開展投資咨詢業(yè)務(wù)的必要環(huán)節(jié)，只有充分了解客戶，才能更好地為客戶服務(wù)，控制風(fēng)險，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選A。18、甲公司持有期貨公司1％的股權(quán)，乙公司持有期貨公司3％的股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說法中正確的是（）。

A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準

B.該轉(zhuǎn)讓行為不需要報監(jiān)管機構(gòu)批準

C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準

D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當向監(jiān)管機構(gòu)報告

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5%以下股權(quán)的股東之間進行股權(quán)受讓或者轉(zhuǎn)讓，不需要報監(jiān)管機構(gòu)批準。本題中，甲公司持有期貨公司1％的股權(quán)，乙公司持有期貨公司3％的股權(quán)，甲公司將全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，雙方持股均在5%以下，所以該轉(zhuǎn)讓行為不需要報監(jiān)管機構(gòu)批準，答案選B。"19、期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關(guān)處分及違法違規(guī)調(diào)查處理的報告時限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時，機構(gòu)需要在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起一定期限內(nèi)向協(xié)會報告。該期限為10個工作日，所以答案選D。20、甲為某期貨公司的客戶。如果該期貨公司進行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對交易中的損失（）。

A.完全由甲承擔

B.完全由期貨公司承擔

C.甲、期貨公司各承擔一部分

D.期貨交易所承擔一部分

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司進行混碼交易，但能夠證明已按照客戶交易指令入市交易的，交易損失應(yīng)由客戶完全承擔。本題中該期貨公司進行混碼交易且可證明已按甲的交易指令入市交易，所以交易中的損失完全由甲承擔，答案選A。"21、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議后報備案的時間規(guī)定?！断嚓P(guān)規(guī)定》明確指出，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。所以本題正確答案選B。"22、期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場（）。

A.管理費

B.教育費

C.監(jiān)管費

D.交易費

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所需按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納的費用類別。我們來依次分析各個選項：-選項A：管理費通常是指管理過程中所發(fā)生的各項費用，一般沒有期貨市場管理費這樣特定由期貨交易所按照國家規(guī)定繳納的費用類別，所以A選項不符合。-選項B：教育費一般是與教育相關(guān)用途征收的費用，并非期貨市場中期貨交易所需按規(guī)定繳納的費用，所以B選項不正確。-選項C：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場監(jiān)管費，監(jiān)管費用于期貨市場的監(jiān)管等相關(guān)工作，所以C選項正確。-選項D：交易費是在期貨交易過程中產(chǎn)生的費用，是買賣雙方進行交易時支付的費用，并非是期貨交易所按照國家規(guī)定繳納的費用，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。23、證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)時，對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)時，對外擔保及其他形式的或有負債之和與凈資產(chǎn)的比例限制。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)時，對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產(chǎn)的10%。所以答案選C。24、對于實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會員，監(jiān)控中心應(yīng)當將其申請和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時通知其（）。

A.客戶

B.結(jié)算會員

C.相關(guān)期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B"

【解析】本題主要考查實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會員相關(guān)規(guī)定。對于實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會員，當監(jiān)控中心處理其申請和注銷客戶交易編碼事宜后，應(yīng)將結(jié)果及時通知其結(jié)算會員。這是因為在會員分級結(jié)算制度下，結(jié)算會員承擔著對非結(jié)算會員的相關(guān)結(jié)算等職責，監(jiān)控中心將結(jié)果告知結(jié)算會員，有助于保障交易流程的順暢和結(jié)算工作的準確進行。而客戶并非接收該結(jié)果通知的對象；相關(guān)期貨交易所主要負責交易場所的運營和管理，并非此通知的接收主體；中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，也不是接收該結(jié)果通知的對象。所以本題正確答案是B。"25、期貨公司應(yīng)當在()銀行開立期貨保證金賬戶。

A.國有商業(yè)

B.股份制商業(yè)

C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性

D.依法批準的期貨保證金存管

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司開立期貨保證金賬戶的銀行類型?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當在依法批準的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。國有商業(yè)銀行（選項A）和股份制商業(yè)銀行（選項B）雖然是常見的金融機構(gòu)，但并非所有的國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行都獲得了從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的資格，不能全面涵蓋期貨公司可以開戶的范圍。專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性銀行（選項C）表述錯誤，政策性銀行主要是為貫徹國家特定經(jīng)濟政策而設(shè)立，一般不專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)。而依法批準的期貨保證金存管銀行是經(jīng)過相關(guān)審批程序，具備從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格的銀行，能夠保障期貨保證金的安全、規(guī)范管理，所以期貨公司應(yīng)在依法批準的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶，正確答案是D。26、買入套期保值是為了()。

A.規(guī)避期貨價格下跌的風(fēng)險

B.獲得現(xiàn)貨價格上漲的收益

C.規(guī)避現(xiàn)貨價格上漲的風(fēng)險

D.獲得期貨價格下跌的收益

【答案】：C"

【解析】買入套期保值又稱多頭套期保值，是指套期保值者通過在期貨市場建立多頭頭寸，預(yù)期對沖其現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)空頭，或者未來將買入的商品或資產(chǎn)的價格上漲風(fēng)險的操作。選項A，規(guī)避期貨價格下跌的風(fēng)險一般采用賣出套期保值，而非買入套期保值，所以A錯誤。選項B，買入套期保值的主要目的是規(guī)避價格上漲風(fēng)險，而非單純?yōu)榱双@得現(xiàn)貨價格上漲的收益，故B錯誤。選項C，當企業(yè)擔心未來現(xiàn)貨價格上漲時，通過在期貨市場買入期貨合約，若未來現(xiàn)貨價格真的上漲，期貨市場的盈利可以彌補現(xiàn)貨市場成本的增加，從而規(guī)避了現(xiàn)貨價格上漲的風(fēng)險，C正確。選項D，買入套期保值與獲得期貨價格下跌的收益無關(guān)，D錯誤。綜上，本題正確答案是C。"27、下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，錯誤的是()。

A.客戶投訴檔案應(yīng)當至少保存20年

B.期貨公司應(yīng)當將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報中國證監(jiān)會備案

C.期貨公司應(yīng)當將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔

D.期貨公司應(yīng)當建立.健全客戶投訴處理制度

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶投訴的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：為了便于對客戶投訴情況進行長期跟蹤和管理，相關(guān)規(guī)定要求客戶投訴檔案應(yīng)當至少保存20年，所以該選項表述正確。選項B：期貨公司是需要將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔，但并不需要報中國證監(jiān)會備案，所以該選項表述錯誤。選項C：期貨公司將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔，有利于后續(xù)查詢和統(tǒng)計分析，是合規(guī)且必要的操作，所以該選項表述正確。選項D：建立健全客戶投訴處理制度，有助于期貨公司規(guī)范處理客戶投訴流程，提高處理效率和質(zhì)量，維護客戶合法權(quán)益，所以該選項表述正確。綜上，答案選B。28、甲期貨公司共有10家營業(yè)部．現(xiàn)有凈資產(chǎn)6000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬元。

A.6100

B.6300

C.5700

D.5900

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來求解甲期貨公司的凈資本。凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金。題目中給出甲期貨公司凈資產(chǎn)為6000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，將這些數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=6000-100+200-1000=5100+200=6100（萬元）所以甲期貨公司的凈資本是6100萬元，答案選A。29、中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準，規(guī)定“不得低于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％

【答案】：C

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標預(yù)警標準的相關(guān)知識。中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準，對于規(guī)定“不得低于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準要高于規(guī)定標準，這樣才能起到提前預(yù)警的作用。接下來分析各個選項：-選項A：80％低于100％，若預(yù)警標準是規(guī)定標準的80％，那就意味著在未達到規(guī)定標準時才預(yù)警，無法起到提前防范風(fēng)險的作用，所以該選項錯誤。-選項B：90％同樣低于100％，不滿足預(yù)警標準要高于規(guī)定標準這一要求，所以該選項錯誤。-選項C：120％高于100％，表明預(yù)警標準高于規(guī)定標準，當指標達到規(guī)定標準的120％時就會發(fā)出預(yù)警，能夠提前提示風(fēng)險，該選項正確。-選項D：150％雖然也高于規(guī)定標準，但通常預(yù)警標準設(shè)置為規(guī)定標準的120％，150％的比例過高，不符合一般的預(yù)警設(shè)定，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。30、期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員需要報告（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司任用高級管理人員的報告對象。A選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員無需向其報告，所以A選項錯誤。B選項，中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)負責對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等市場主體進行監(jiān)管。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員需要報告中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)，所以B選項正確。C選項，期貨交易所主要是組織期貨交易、結(jié)算、交割等業(yè)務(wù)，對期貨交易活動進行一線監(jiān)管，并不負責期貨公司高級管理人員任用的報告接收工作，所以C選項錯誤。D選項，中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，與期貨公司任用高級管理人員的報告事宜無關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。31、單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處（）。

A.3年以下有期徒刑或者拘役

B.5年以下有期徒刑或者拘役

C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役

D.5年以上10年以下有期徒刑或者拘役

【答案】：B

【解析】本題考查單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪且情節(jié)嚴重時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的刑罰規(guī)定?！吨腥A人民共和國刑法》規(guī)定，單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役。所以本題正確答案選B。32、非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，下列敘述中正確的是（）。

A.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券直接提交期貨交易所

B.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券直接提交期中國證監(jiān)會

C.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券先提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所

D.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券先提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金時的操作流程。選項A：非結(jié)算會員不能直接將收到的有價證券提交給期貨交易所。因為非結(jié)算會員不具備與期貨交易所直接對接該業(yè)務(wù)的資格，所以該選項錯誤。選項B：非結(jié)算會員將收到的有價證券提交中國證監(jiān)會不符合業(yè)務(wù)流程。中國證監(jiān)會是對期貨市場進行監(jiān)管的機構(gòu)，而非進行有價證券充抵保證金操作的接收方，所以該選項錯誤。選項C：非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券先提交給結(jié)算會員，再由結(jié)算會員提交給期貨交易所。這是符合期貨交易中關(guān)于非結(jié)算會員與結(jié)算會員、期貨交易所之間業(yè)務(wù)操作規(guī)范和流程的，所以該選項正確。選項D：同樣，中國證監(jiān)會不是有價證券充抵保證金業(yè)務(wù)的接收和處理主體，結(jié)算會員不應(yīng)將有價證券提交給中國證監(jiān)會，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。33、下列不屬于參加期貨從業(yè)考試的人員需要滿足的條件的是（）。

A.年滿16周歲

B.年滿18周歲

C.具有完全民事行為能力

D.具有高中以上文化程度

【答案】：A

【解析】本題考查參加期貨從業(yè)考試人員需滿足的條件。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，參加期貨從業(yè)考試的人員應(yīng)滿足以下條件：年滿18周歲；具有完全民事行為能力；具有高中以上文化程度。選項A中提到年滿16周歲，這并不符合參加期貨從業(yè)考試的年齡要求，參加考試需年滿18周歲，所以A選項不屬于參加期貨從業(yè)考試人員需要滿足的條件。選項B年滿18周歲是符合報考條件的；選項C具有完全民事行為能力也是報考要求之一；選項D具有高中以上文化程度同樣屬于報考條件。綜上，答案選A。34、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是（）。

A.董事長

B.監(jiān)事

C.首席風(fēng)險官

D.財務(wù)負責人

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》來判斷選項中屬于經(jīng)理層人員的角色。選項A：董事長董事長是公司董事會的領(lǐng)導(dǎo)，是公司的重要決策人員，主要負責召集和主持董事會會議等工作，并不屬于經(jīng)理層人員。經(jīng)理層人員通常側(cè)重于公司日常經(jīng)營管理工作，而董事長的職責更側(cè)重于戰(zhàn)略決策和監(jiān)督層面，所以選項A錯誤。選項B：監(jiān)事監(jiān)事的職責是監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動，確保公司運營符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，以維護股東的利益。他們不直接參與公司的日常經(jīng)營管理決策和執(zhí)行工作，因此不屬于經(jīng)理層人員，選項B錯誤。選項C：首席風(fēng)險官首席風(fēng)險官屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員。首席風(fēng)險官負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查，在公司的日常運營和風(fēng)險管理中扮演著重要角色，屬于經(jīng)理層的范疇，選項C正確。選項D：財務(wù)負責人財務(wù)負責人主要負責公司的財務(wù)管理和會計核算等工作，雖然也是公司重要的管理人員，但并不在《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所界定的經(jīng)理層人員范圍內(nèi)，選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。35、（）是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。

A.股東大會

B.會員大會

C.董事會

D.理事會

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)相關(guān)知識。在會員制期貨交易所中，會員大會是其權(quán)力機構(gòu)。會員大會由全體會員組成，負責對交易所的重大事項進行決策，諸如制定和修改章程、選舉和罷免理事等。選項A，股東大會是公司制企業(yè)的權(quán)力機構(gòu)，并非會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，所以A選項錯誤。選項C，董事會是由董事組成的、對內(nèi)掌管公司事務(wù)、對外代表公司的經(jīng)營決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機構(gòu)，它是會員制期貨交易所的執(zhí)行機構(gòu)，而不是權(quán)力機構(gòu)，所以C選項錯誤。選項D，理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責，主要負責執(zhí)行會員大會的決議、擬定交易所的有關(guān)規(guī)章制度等，并非權(quán)力機構(gòu)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。36、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當建立投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時更新。數(shù)據(jù)庫中應(yīng)當至少包含（）。

A.《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息

B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄

C.投資者在本經(jīng)營機構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄

D.投資者最近一次次風(fēng)險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫應(yīng)包含的內(nèi)容。選項A：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息是投資者適當性評估的基礎(chǔ)信息，對準確評估投資者的風(fēng)險承受能力、投資目標等至關(guān)重要，期貨經(jīng)營機構(gòu)建立的投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫理應(yīng)至少包含這些信息，所以該選項正確。選項B：投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄并非是評估數(shù)據(jù)庫必須至少包含的內(nèi)容，其對于整體的投資者信息收錄和適當性評估并非最核心基礎(chǔ)的信息，故該選項錯誤。選項C：投資者在本經(jīng)營機構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄，僅體現(xiàn)了投資結(jié)果的一部分，不能全面反映投資者的綜合情況，且不是數(shù)據(jù)庫至少應(yīng)包含的必要信息，故該選項錯誤。選項D：只記錄投資者最近一次風(fēng)險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等，不能完整展現(xiàn)投資者風(fēng)險承受能力的動態(tài)變化過程，且不是評估數(shù)據(jù)庫至少要包含的信息，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。37、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失()。

A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔

B.由期貨公司承擔

C.由期貨交易所承擔

D.由期貨交易所承擔主要責任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易中強行平倉損失的承擔主體。當期貨公司交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定時間追加保證金，同時交易規(guī)則規(guī)定不明確時，期貨交易所有權(quán)對其未平倉的期貨合約強行平倉。從風(fēng)險承擔的邏輯來看，期貨公司作為參與期貨交易的主體，對自身的保證金狀況有管理和維持的責任。保證金不足是期貨公司自身的經(jīng)營或操作問題導(dǎo)致的，由此引發(fā)的強行平倉損失，按照相關(guān)的市場規(guī)則和責任歸屬原則，應(yīng)該由期貨公司自行承擔。選項A，期貨交易所是按照交易規(guī)則和規(guī)定進行操作，在這種情況下強行平倉是其履行職責的行為，并非與期貨公司共同承擔損失，所以該項錯誤。選項C，期貨交易所沒有義務(wù)為期貨公司自身保證金不足導(dǎo)致的損失負責，所以該項錯誤。選項D，期貨交易所是依據(jù)規(guī)則行事，不存在承擔主要責任的情況，所以該項錯誤。綜上，正確答案是B。38、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A"

【解析】本題考查中介服務(wù)機構(gòu)違規(guī)時對直接負責的主管人員和其他責任人員的罰款金額規(guī)定。根據(jù)題干所提供的內(nèi)容，會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整時，對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處一定金額以下罰款。結(jié)合選項來看，正確的罰款金額是3萬元以下，故答案選A。"39、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險特征和程度，對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分（）等級

A.信用

B.風(fēng)險

C.利率

D.產(chǎn)品

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)對銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的等級劃分依據(jù)。經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時，為了更好地向投資者揭示相關(guān)情況，需要依據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)本身的風(fēng)險特征和程度進行等級劃分。選項A，信用等級主要側(cè)重于評估交易對象的信用狀況，例如企業(yè)或個人的信用評級等，與產(chǎn)品或服務(wù)本身的風(fēng)險特征和程度并無直接關(guān)聯(lián)，所以A選項不符合。選項B，按照風(fēng)險特征和程度對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分風(fēng)險等級，能夠讓投資者清晰了解投資所面臨的風(fēng)險狀況，這是經(jīng)營機構(gòu)的常規(guī)操作和必要要求，故B選項正確。選項C，利率是指一定時期內(nèi)利息額與借貸資金額（本金）的比率，它只是產(chǎn)品或服務(wù)的一個屬性，不能全面涵蓋產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險特征和程度，不能作為劃分等級的依據(jù)，所以C選項錯誤。選項D，產(chǎn)品本身包含眾多方面，簡單以產(chǎn)品來劃分等級并不能突出產(chǎn)品的關(guān)鍵特性——風(fēng)險，無法有效向投資者傳達產(chǎn)品風(fēng)險情況，因此D選項也不正確。綜上，答案是B。40、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責，不能采取的措施是（）。

A.限制違法行為人的人身自由

B.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)登記資料

C.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

D.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查

【答案】：A

【解析】本題主要考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責時可采取的措施范圍。選項A限制違法行為人的人身自由是一項非常嚴厲的措施，需要嚴格的法律程序和權(quán)限，一般只有司法機關(guān)等特定部門在符合法定條件下才可以實施。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)作為監(jiān)督管理期貨市場的行政機構(gòu)，并不具備限制違法行為人人身自由的權(quán)力，所以選項A符合題意。選項B復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)登記資料是常用的調(diào)查取證手段。通過復(fù)制相關(guān)財產(chǎn)登記資料，能夠更全面地了解與被調(diào)查事件相關(guān)的財產(chǎn)情況，有助于查明事實真相，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)是可以采取該措施的，所以選項B不符合題意。選項C進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證是監(jiān)督管理機構(gòu)履行職責的重要方式之一。在現(xiàn)場可以直接獲取與涉嫌違法行為有關(guān)的證據(jù)，對事件進行詳細的調(diào)查和分析，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所進行調(diào)查取證，所以選項C不符合題意。選項D對期貨公司進行現(xiàn)場檢查是監(jiān)管機構(gòu)保障期貨市場規(guī)范、健康運行的重要措施。通過現(xiàn)場檢查，可以直接了解期貨公司的經(jīng)營狀況、內(nèi)部控制、合規(guī)情況等，及時發(fā)現(xiàn)和糾正問題，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)力對期貨公司進行現(xiàn)場檢查，所以選項D不符合題意。綜上，答案選A。41、公司制期貨交易所獨立董事由中國證券監(jiān)督管理委員會提名，（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會

【答案】：D

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所獨立董事的通過機制。公司制期貨交易所一般采用股份制的組織形式，股東大會是公司的權(quán)力機構(gòu)，對公司的重大事項具有決策權(quán)。獨立董事的選舉屬于公司治理中的重要事項，需要經(jīng)過最高權(quán)力機構(gòu)來決定。選項A，會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，而本題討論的是公司制期貨交易所，所以該選項錯誤。選項B，理事會是會員制期貨交易所的常設(shè)機構(gòu)，負責執(zhí)行會員大會的決議等工作，并非公司制期貨交易所獨立董事通過的機構(gòu)，所以該選項錯誤。選項C，董事會是由股東大會選舉產(chǎn)生，對公司的經(jīng)營管理負責，但獨立董事的提名和通過通常是由更高層級的權(quán)力機構(gòu)來決定的，董事會沒有此項權(quán)力，所以該選項錯誤。選項D，股東大會作為公司制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，有權(quán)對獨立董事的選舉等重大事項進行決策，中國證券監(jiān)督管理委員會提名的公司制期貨交易所獨立董事需通過股東大會產(chǎn)生，所以該選項正確。綜上，答案選D。42、期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)宣傳時暫停從業(yè)資格的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，應(yīng)暫停其從業(yè)資格6個月至12個月，所以答案選D。"43、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)未按照規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級的，可以給予警告，并處以（）萬元以下罰款

A.2

B.1

C.5

D.3

【答案】：D

【解析】本題考查《證券期貨投資者適當性管理辦法》中對經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級的處罰規(guī)定。根據(jù)該辦法，經(jīng)營機構(gòu)未按照規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級的，可以給予警告，并處以3萬元以下罰款。所以答案選D。44、（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.各期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場中各主體職責的了解，特別是負責客戶開戶管理具體實施工作的主體。選項A，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司主要承擔期貨市場保證金監(jiān)控、市場交易行為分析等職責，同時負責客戶開戶管理的具體實施工作，因此該選項正確。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責包括制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開展行業(yè)宣傳和培訓(xùn)等，并不負責客戶開戶管理的具體實施工作，所以該選項錯誤。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負責制定有關(guān)證券期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，依法對證券期貨市場進行監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非負責客戶開戶管理的具體實施，所以該選項錯誤。選項D，各期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)，制定并執(zhí)行交易規(guī)則等，并不承擔客戶開戶管理的具體實施工作，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。45、保障基金管理機構(gòu)按照規(guī)定定期編報了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務(wù)所進行審計，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計通過后，基金管理機構(gòu)應(yīng)當將報表報送()。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.中國證監(jiān)會或財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查保障基金管理機構(gòu)編報保障基金相關(guān)報告并審計通過后，應(yīng)將報表報送的部門。保障基金的籌集、管理和使用涉及到金融監(jiān)管和財政管理等多方面內(nèi)容。中國證監(jiān)會主要負責對證券期貨市場進行監(jiān)管，保障基金在金融市場中具有重要作用，其相關(guān)情況需要向中國證監(jiān)會報送，以便其掌握市場動態(tài)、維護市場穩(wěn)定和保護投資者權(quán)益。而財政部負責國家財政收支管理等重要職責，保障基金的財務(wù)狀況與國家財政密切相關(guān)，所以也需要向財政部報送相關(guān)報表。選項A，中國人民銀行主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險、維護金融穩(wěn)定等，保障基金管理機構(gòu)經(jīng)審計通過后不需要將報表報送中國人民銀行，所以A選項錯誤。選項B，僅報送中國證監(jiān)會不完整，還需要報送財政部，所以B選項錯誤。選項C，保障基金管理機構(gòu)經(jīng)審計通過后，應(yīng)當將報表同時報送中國證監(jiān)會和財政部，C選項正確。選項D，“或”表示選擇關(guān)系，而實際情況是需要同時報送中國證監(jiān)會和財政部，并非選擇報送其中一個部門，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。46、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當與其（）相互獨立、分別管理。??

A.自有資金賬戶

B.非結(jié)算會員保證金賬戶

C.個人客戶保證金賬戶

D.現(xiàn)金賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶的管理規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。這是為了保障期貨交易保證金的安全，防止保證金與公司自有資金混淆，避免因公司自有資金的問題影響期貨保證金的正常運作和客戶資金安全。選項B，非結(jié)算會員保證金賬戶是獨立于全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶體系內(nèi)的另一類賬戶，但題干強調(diào)的是與哪種賬戶和自身期貨保證金賬戶的關(guān)系，非結(jié)算會員保證金賬戶并非該問題所指的答案。選項C，個人客戶保證金賬戶包含在全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶體系內(nèi)，不是與之相互獨立、分別管理的對象。選項D，現(xiàn)金賬戶與全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶的管理獨立性并無直接關(guān)聯(lián)，不在規(guī)定范圍內(nèi)。綜上所述，正確答案是A。47、下列關(guān)于期貨公司股東會的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司股東會每月應(yīng)當至少召開一次會議

B.期貨公司股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會每年應(yīng)當至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應(yīng)當按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司股東會并不要求每月至少召開一次會議，該說法錯誤。選項B：在公司治理中，期貨公司股東通常按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，這是常見且合理的表決權(quán)行使方式，該說法正確。選項C：一般情況下，期貨公司股東會每年應(yīng)當至少召開一次會議，以對公司的重大事項進行審議等，該說法正確。選項D：期貨公司股東會作為公司的重要決策機構(gòu)，應(yīng)當按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決，確保決策的合法性和規(guī)范性，該說法正確。綜上，表述錯誤的是選項A。""48、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，

A.應(yīng)當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

B.承擔50%的賠償責任

C.需承擔部分賠償責任，賠償額不超過損失的30%

D.不承擔賠償責任

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果通知方式未作約定或約定不明確時的責任承擔問題。當期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的80%，所以本題應(yīng)選A選項。B選項中承擔50%的賠償責任不符合相關(guān)規(guī)定；C選項需承擔部分賠償責任且賠償額不超過損失的30%也是錯誤的；D選項不承擔賠償責任更是與實際情況不符。49、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當將普通投資者按其風(fēng)險承受能力至少劃分為（）類。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】在經(jīng)營機構(gòu)對普通投資者進行管理的相關(guān)規(guī)定中，為了科學(xué)、準確地評估和匹配投資者的風(fēng)險承受能力與投資產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級，需要對普通投資者按其風(fēng)險承受能力進行分類。經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當將普通投資者按其風(fēng)險承受能力至少劃分為5類，這樣的劃分有助于經(jīng)營機構(gòu)更細致地了解不同投資者的風(fēng)險偏好和承受水平，進而為其提供合適的投資建議和產(chǎn)品選擇，以保障投資者的權(quán)益和市場的穩(wěn)定運行。所以本題正確答案是D。"50、為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)（），制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》。

A.《證券法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)。《期貨從業(yè)人員管理辦法》是為加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為而制定的。在各項法律法規(guī)中，《期貨交易管理條例》是期貨市場的重要基礎(chǔ)性法規(guī)，對期貨市場的各個方面進行了全面規(guī)范和調(diào)整，《期貨從業(yè)人員管理辦法》作為規(guī)范期貨從業(yè)人員的具體規(guī)章，其制定是依據(jù)《期貨交易管理條例》，以確保與上位法保持一致并進一步細化相關(guān)規(guī)定。而《證券法》主要是規(guī)范證券市場的法律，與期貨從業(yè)人員管理并無直接關(guān)聯(lián)；《期貨交易所管理辦法》主要針對期貨交易所的設(shè)立、運行和管理等方面進行規(guī)定；《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要側(cè)重于對期貨公司的監(jiān)督和管理。所以這三個選項均不是《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)。因此，本題正確答案選B。第二部分多選題(20題)1、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標包括（）。

A.凈資本

B.凈資本與風(fēng)險資本準備的比例

C.負債與凈資產(chǎn)的比例

D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求

【答案】：ABCD

【解析】本題正確答案為ABCD。以下對各選項進行分析：A選項：凈資本：凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，是期貨公司風(fēng)險監(jiān)管的重要指標之一。它反映了期貨公司可隨時用于應(yīng)對風(fēng)險的資金實力，對于保障期貨公司的穩(wěn)健運營和客戶資金安全具有重要意義，所以該選項正確。B選項：凈資本與風(fēng)險資本準備的比例：這一比例關(guān)系能夠體現(xiàn)期貨公司凈資本對其所承擔風(fēng)險的覆蓋程度。通過監(jiān)控該比例，可以確保期貨公司擁有足夠的資本來應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險，合理評估和控制期貨公司的風(fēng)險水平，故該選項正確。C選項：負債與凈資產(chǎn)的比例：該比例反映了期貨公司的財務(wù)杠桿狀況，體現(xiàn)了期貨公司負債經(jīng)營的程度。過高的負債與凈資產(chǎn)比例意味著期貨公司面臨較大的財務(wù)風(fēng)險，可能影響其穩(wěn)定性和償債能力。因此，將其作為風(fēng)險監(jiān)管指標有助于監(jiān)管部門及時發(fā)現(xiàn)期貨公司的潛在財務(wù)風(fēng)險，保證期貨公司的財務(wù)健康，該選項正確。D選項：規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求：結(jié)算準備金是期貨公司為客戶進行期貨交易結(jié)算而預(yù)先準備的資金，設(shè)定規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求，能夠確保期貨公司在結(jié)算過程中有足夠的資金來履行結(jié)算義務(wù)，防范結(jié)算風(fēng)險，保障期貨市場的正常運轉(zhuǎn)，所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項均屬于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標。2、某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，

A.期貨公司拒絕代老張向期貨交易所主張權(quán)利的，老張可以直接起訴期貨交易所

B.老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

C.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也應(yīng)適當賠償老張的損失

D.老張可直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨交易中當交易所采取緊急措施時投資者的權(quán)利主張途徑及責任認定。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在期貨公司拒絕代投資者向期貨交易所主張權(quán)利的情況下，投資者老張有權(quán)直接起訴期貨交易所來維護自身權(quán)益。所以選項A正確。選項B老張作為投資者，在自身權(quán)益可能受到期貨交易所采取緊急措施影響時，是可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利的。這是投資者在期貨交易市場合理主張權(quán)益的一種常見方式，所以選項B正確。選項C如果期貨交易所采取的緊急措施在當時情況下是合理的，那么依據(jù)規(guī)定其無需對投資者進行賠償。因為緊急措施是為應(yīng)對期貨市場異常情況而采取的必要手段，只要措施合理就無需擔責。所以選項C錯誤。選項D題干中并沒有表明老張的損失是由期貨公司導(dǎo)致的，老張起訴期貨公司缺乏合理依據(jù)，且讓交易所作為第三人參加訴訟的說法也沒有合理的邏輯支撐。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選AB。3、監(jiān)控中心應(yīng)當按以下（）標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進行復(fù)核。

A.客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性

B.個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性

C.一般單位客戶名稱和組織機構(gòu)代碼證號碼與全國組織機構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性

D.客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查監(jiān)控中心對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進行復(fù)核的標準。選項A：客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性和格式正確性是復(fù)核的基本要求。申請表內(nèi)容完整、格式正確，才能確保所提供的信息準確無誤，便于后續(xù)的審核和管理等工作順利開展，所以該選項正確。選項B：對于個人客戶，將其姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果進行比對，能夠保證客戶身份的真實性和準確性，防止虛假身份進行期貨交易，維護期貨市場的正常秩序，該選項正確。選項C：一般單位客戶的名稱和組織機構(gòu)代碼證號碼與全國組織機構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果一致，可有效確認單位客戶的合法身份和主體資格，保障期貨交易的合法性和規(guī)范性，該選項正確。選項D：客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名一致，能夠保證資金流轉(zhuǎn)的安全性和可追溯性，避免出現(xiàn)資金冒用、挪用等風(fēng)險，保障客戶資金的安全，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均為監(jiān)控中心對期貨公司提交資料進行復(fù)核的標準，本題正確答案是ABCD。4、期貨公司有（）情形的，應(yīng)當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。

A.公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施

B.公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

C.風(fēng)險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準

D.發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司或者客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)法規(guī)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施，這表明期貨公司在運營過程中可能存在嚴重的違法違規(guī)隱患，該事件對公司的經(jīng)營穩(wěn)定性和信譽會產(chǎn)生重大影響，同時也會影響全體股東的利益。因此，期貨公司應(yīng)當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，選項A正確。選項B題干明確提到是公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員，并不包含財務(wù)人員。財務(wù)人員違法違規(guī)行為有其對應(yīng)的處理機制，但不在本題所規(guī)定的必須立即書面通知全體股東或進行公告并向相關(guān)機構(gòu)報告的情形范圍內(nèi)，所以選項B錯誤。選項C風(fēng)險監(jiān)管指標是衡量期貨公司風(fēng)險承受能力和合規(guī)運營的重要依據(jù)。當風(fēng)險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準時，意味著期貨公司可能面臨較大的經(jīng)營風(fēng)險，這種情況可能會對公司的持續(xù)經(jīng)營和股東權(quán)益造成損害，所以需要立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，選項C正確。選項D發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司或者客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響，此類事件具有緊迫性和重大性，及時通知全體股東或進行公告能夠保障股東的知情權(quán)，向相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)報告有助于監(jiān)管部門及時掌握情況并采取相應(yīng)措施，以維護市場穩(wěn)定和保護相關(guān)利益方，選項D正確。綜上，本題正確答案為ACD。5、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》，對于實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算會員期貨公司，其首席風(fēng)險官應(yīng)當監(jiān)督檢查的事項包括（）。

A.是否建立健全和有效執(zhí)行期貨公司客戶保證金安全存管制度

B.是否建立并有效執(zhí)行與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度

C.是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益

D.是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)內(nèi)容，對各選項進行逐一分析。A選項：客戶保證金安全存管制度對于期貨公司至關(guān)重要，它關(guān)乎客戶資金的安全和期貨市場的穩(wěn)定。首席風(fēng)險官監(jiān)督檢查是否建立健全和有效執(zhí)行該制度，能夠確?？蛻舯ＷC金的安全，保護客戶的合法權(quán)益，因此該項屬于其應(yīng)當監(jiān)督檢查的事項。B選項：對于實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算會員期貨公司，建立并有效執(zhí)行與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度是保障其業(yè)務(wù)正常開展和風(fēng)險可控的關(guān)鍵。首席風(fēng)險官進行這方面的監(jiān)督檢查，可以促進公司合規(guī)運營，防范結(jié)算風(fēng)險，所以該項應(yīng)在監(jiān)督檢查范圍內(nèi)。C選項：公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是維護期貨市場公平競爭和市場秩序的基本要求。首席風(fēng)險官監(jiān)督檢查此項內(nèi)容，有助于確保市場的公平性，避免出現(xiàn)偏袒或歧視等情況，故該項屬于監(jiān)督檢查事項。D選項：全面結(jié)算會員期貨公司在結(jié)算業(yè)務(wù)中擁有一定的結(jié)算權(quán)利，若濫用這些權(quán)利可能會侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益。首席風(fēng)險官對是否存在濫用結(jié)算權(quán)利的情況進行監(jiān)督檢查，能夠防止此類不正當行為的發(fā)生，保護相關(guān)方的合法權(quán)益，所以該項也是其應(yīng)當監(jiān)督檢查的事項。綜上，ABCD四個選項均是實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算會員期貨公司的首席風(fēng)險官應(yīng)當監(jiān)督檢查的事項，本題答案選ABCD。6、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的人員，禁止從事下列哪些行為？（）

A.提供期貨行情信息

B.代理客戶進行期貨交易

C.從事期貨交易

D.協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)

【答案】：BC

【解析】本題主要考查證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的人員的禁止性行為。選項A提供期貨行情信息是證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)人員可以開展的正常業(yè)務(wù)行為。這有助于客戶了解市場動態(tài)，為其投資決策提供一定的參考依據(jù)，所以該選項不符合要求。選項B代理客戶進行期貨交易是明確禁止的行為。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的人員主要職責是起到介紹和協(xié)助的作用，如果允許其代理客戶進行期貨交易，可能會出現(xiàn)利益沖突和不規(guī)范操作等問題，損害客戶利益，所以此項符合題意。選項C從事期貨交易也是被禁止的。此類人員在業(yè)務(wù)中會接觸到大量客戶信息，若自身從事期貨交易，很可能利用這些信息為自己謀取私利，破壞市場的公平公正，因此該選項正確。選項D協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)是證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)人員的正常工作內(nèi)容之一，通過協(xié)助客戶完成開戶流程，方便客戶進入期貨市場進行交易，所以該選項不符合禁止性行為的范疇。綜上，答案選BC。7、會員制期貨交易所會員大會行使的職權(quán)包括（）。

A.審定期貨交易所章程.交易規(guī)則及其修改草案

B.審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告

C.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本Z

D.決定期貨交易所的合并.分立.解散和清算事項

【答案】：ABCD

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)。以下對各選項進行分析：A選項：審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，是會員大會重要的職權(quán)內(nèi)容。期貨交易所章程和交易規(guī)則是交易所運行的基本準則和規(guī)范，這些文件的制定、修改會對整個期貨交易市場產(chǎn)生重大影響，因此應(yīng)由會員大會進行審定，所以A選項正確。B選項：審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告，有助于會員大會對理事會和總經(jīng)理的工作進行監(jiān)督和評估。理事會和總經(jīng)理負責期貨交易所的日常管理和運營工作，會員大會通過審議其工作報告，可以全面了解交易所的工作進展、經(jīng)營狀況等情況，保證交易所的運營符合會員的利益，所以B選項正確。C選項：期貨交易所的注冊資本是其運營和承擔風(fēng)險的重要基礎(chǔ)，決定增加或者減少期貨交易所注冊資本是涉及交易所重大財務(wù)和運營決策的事項，需要由會員大會來決定，以保障全體會員的權(quán)益和交易所的穩(wěn)定發(fā)展，所以C選項正確。D選項：期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項，會對期貨市場的結(jié)構(gòu)、參與者的利益以及市場的穩(wěn)定運行產(chǎn)生重大影響，這屬于涉及會員整體利益和期貨市場全局的重大決策，必須由會員大會來做出決定，所以D選項正確。綜上，ABCD四個選項均屬于會員制期貨交易所會員大會行使的職權(quán)，本題答案選ABCD。8、未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得（）。

A.從事信托投資

B.從事股票投資

C.從事非自用不動產(chǎn)投資

D.間接參與期貨交易

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨交易所的相關(guān)規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾項l例》明確規(guī)定，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關(guān)的業(yè)務(wù)，也不得間接參與期貨交易。選項A，信托投資并非期貨交易所的核心業(yè)務(wù)范疇，若期貨交易所從事信托投資，可能會偏離其本職工作，增加經(jīng)營風(fēng)險，所以未經(jīng)批準不得從事信托投資。選項B，股票投資具有較大的市場波動性和風(fēng)險，期貨交易所進行股票投資會使其面臨額外的風(fēng)險，且與期貨交易的監(jiān)管要求和功能定位不符，因此未經(jīng)批準不得從事股票投資。選項C，非自用不動產(chǎn)投資會占用大量資金，且不動產(chǎn)市場存在不確定性，可能影響期貨交易所的資金流動性和穩(wěn)定性，所以未經(jīng)批準不得從事非自用不動產(chǎn)投資。選項D，期貨交易所作為期貨交易的組織者和監(jiān)管者，若間接參與期貨交易，可能會產(chǎn)生利益沖突，影響交易的公平、公正、公開原則，所以未經(jīng)批準不得間接參與期貨交易。綜上所述，ABCD四個選項均符合規(guī)定，本題答案選ABCD。9、若某機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，其應(yīng)賠償損失的范圍包括（）。

A.交易手續(xù)費

B.稅金

C.利潤

D.利息

【答案】：ABD

【解析】本題考查機構(gòu)未按客戶交易指令入市交易時應(yīng)賠償損失的范圍。當某機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，且客戶沒有過錯時，該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。下面對各選項進行分析：A選項：交易手續(xù)費是客戶在進行交易過程中必然產(chǎn)生的費用，由于機構(gòu)未按指令入市交易，導(dǎo)致客戶此部分費用損失，所以機構(gòu)應(yīng)賠償交易手續(xù)費，A選項正確。B選項：稅金也是客戶在正常交易中依據(jù)規(guī)定需要繳納的，因機構(gòu)的違規(guī)操作使得客戶遭受了稅金損失，機構(gòu)需要對此進行賠償，B選項正確。C選項：利潤具有不確定性，它受到市場行情、多種復(fù)雜因素的影響，并非是必然會獲得的收益。所以不能將利潤納入機構(gòu)應(yīng)賠償損失的范圍，C選項錯誤。D選項：客戶的保證金被機構(gòu)占用，會產(chǎn)生相應(yīng)的利息損失，機構(gòu)應(yīng)當對這部分利息損失予以賠償，D選項正確。綜上，應(yīng)賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金和利息，答案選ABD。10、A期貨公司與客戶商某簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，高某向A公司下達了一份交易指令，指令要求A公司于當日以人民幣1000元的價格買進10手的大豆合約。A公司違背該指令，以人民幣1500元買進了10手，則（）。

A.超出的5000元部分由A公司承擔

B.超出的5000元部分由高某承擔

C.超出的5000元部分由A公司和高某共同承擔

D.高某可以拒絕接受該交易結(jié)果，由A公司承擔該交易結(jié)果

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中期貨公司違背客戶指令時的責任承擔規(guī)定來分析各個選項。選項A客戶高某下達的指令是按1000元的價格買進10手大豆合約，而A公司違背指令以1500元買進。那么每手多花費了\(1500-1000=500\)元，10手就超出了\(500×10=5000\)元。由于是A公司違背指令導(dǎo)致價格超出，所以超出的5000元部分理應(yīng)由A公司承擔，選項A正確。選項B如前面所述，是A公司違背指令造成價格超出，并非高某的原因，所以超出的5000元不應(yīng)由高某承擔，選項B錯誤。選項C此次價格超出是A公司單方面違背指令的行為所致，不存在A公司和高某共同承擔超出部分費用的理由，所以選項C錯誤。選項DA公司沒有按照高某下達的指令進行交易，屬于違約行為。高某有權(quán)拒絕接受該違背指令的交易結(jié)果，相應(yīng)的交易結(jié)果應(yīng)由違約方A公司承擔，選項D正確。綜上，本題正確答案為AD。11、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列不具有申請期貨交易所會員資格的是（）。

A.上海期貨交易所副總經(jīng)理王某

B.芝加哥