期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺練習(xí)第一部分單選題(50題)1、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

A.3年內(nèi)

B.6個(gè)月至12個(gè)月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)且情節(jié)嚴(yán)重的情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會撤銷其期貨從業(yè)人員資格，同時(shí)在一定期限內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。選項(xiàng)A，3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請，符合相關(guān)法規(guī)對于此類情節(jié)嚴(yán)重情況的處罰規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，6個(gè)月至12個(gè)月的時(shí)間期限不符合對于此類情節(jié)嚴(yán)重情況的處罰標(biāo)準(zhǔn)，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，題干中所描述的情況對應(yīng)的是明確的3年拒絕受理期限，并非“3年內(nèi)或永久性”這種表述方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，永久性拒絕受理不符合本題所涉及情況的處罰要求，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。2、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國證券登記結(jié)算公司

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司為客戶申請交易編碼的提交對象。依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。中國期貨保證金監(jiān)控中心負(fù)責(zé)客戶開戶資料的審核以及交易編碼的分配等工作，其在期貨市場的開戶管理中發(fā)揮著關(guān)鍵作用，能夠保障客戶開戶信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，維護(hù)期貨市場的正常秩序。而中國證券登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記、存管和結(jié)算等工作，與期貨交易編碼申請并無關(guān)聯(lián)；期貨交易所主要是組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動(dòng)，并非接受客戶交易編碼申請的主體；中國期貨業(yè)協(xié)會主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)，也不負(fù)責(zé)接收客戶交易編碼申請。所以本題正確答案是A。3、期貨公司與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，但是，能夠證明客戶已有交易經(jīng)歷的，對于客戶在交易中的損失（）。

A.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任

B.應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任

C.雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.客戶應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨公司責(zé)任免除情形的理解。在期貨交易中，期貨公司與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，有提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容并讓客戶簽字或蓋章的義務(wù)。然而，存在特殊情況即能夠證明客戶已有交易經(jīng)歷時(shí)，對于客戶在交易中的損失處理有相應(yīng)規(guī)定。已有交易經(jīng)歷意味著客戶對期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)有一定的認(rèn)識和了解，即便期貨公司未履行提示義務(wù)，也不能單純認(rèn)定期貨公司應(yīng)該承擔(dān)責(zé)任。從公平以及風(fēng)險(xiǎn)與認(rèn)知相匹配的角度出發(fā)，這種情況下應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任。所以當(dāng)能夠證明客戶已有交易經(jīng)歷時(shí)，對于客戶在交易中的損失，應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任，故答案選A。4、期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》行為的，任何人都可以向（）進(jìn)行舉報(bào)。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司總部

C.期貨交易所

D.證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員違規(guī)舉報(bào)受理主體的知識。選項(xiàng)A：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理的重要職責(zé)。當(dāng)期貨從業(yè)人員出現(xiàn)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的行為時(shí)，協(xié)會能夠依據(jù)自身的規(guī)則和權(quán)限，對舉報(bào)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)查和處理，以維護(hù)期貨市場的正常秩序和行業(yè)的健康發(fā)展。所以任何人都可以向期貨業(yè)協(xié)會進(jìn)行舉報(bào)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨公司總部期貨公司總部主要負(fù)責(zé)對本公司內(nèi)部員工的日常管理、業(yè)務(wù)運(yùn)營等工作，雖然它對本公司員工的違規(guī)行為有一定的監(jiān)管和處理權(quán)，但并不具備全面受理整個(gè)期貨行業(yè)從業(yè)人員違規(guī)舉報(bào)的職能和權(quán)限。其監(jiān)管范圍通常局限于本公司內(nèi)部事務(wù)，因此不是專門的舉報(bào)受理主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)，組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)，其核心職能在于保障交易的公平、公正、公開和有序進(jìn)行。雖然在交易過程中也會對市場參與者的交易行為進(jìn)行一定的監(jiān)管，但對于期貨從業(yè)人員違反法律法規(guī)和行為準(zhǔn)則等方面的舉報(bào)受理，并非其主要職責(zé)范疇，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：證監(jiān)會中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責(zé)是依照法律法規(guī)對證券、期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。雖然證監(jiān)會在宏觀層面上對整個(gè)期貨市場進(jìn)行全面監(jiān)管，但由于其職能范圍廣泛，工作重點(diǎn)更側(cè)重于制定政策、宏觀調(diào)控和對市場機(jī)構(gòu)的整體監(jiān)管等。對于大量的期貨從業(yè)人員具體的違規(guī)舉報(bào)，通常會通過行業(yè)自律組織等途徑來進(jìn)行初步處理。所以它不是最直接的舉報(bào)受理主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。5、期貨公司應(yīng)當(dāng)在()銀行開立期貨保證金賬戶。

A.國有商業(yè)

B.股份制商業(yè)

C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性

D.依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司開立期貨保證金賬戶的銀行類型。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。國有商業(yè)銀行（選項(xiàng)A）和股份制商業(yè)銀行（選項(xiàng)B）雖然是常見的金融機(jī)構(gòu)，但并非所有的國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行都獲得了從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的資格，不能全面涵蓋期貨公司可以開戶的范圍。專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性銀行（選項(xiàng)C）表述錯(cuò)誤，政策性銀行主要是為貫徹國家特定經(jīng)濟(jì)政策而設(shè)立，一般不專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)。而依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管銀行是經(jīng)過相關(guān)審批程序，具備從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格的銀行，能夠保障期貨保證金的安全、規(guī)范管理，所以期貨公司應(yīng)在依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶，正確答案是D。6、推薦人應(yīng)當(dāng)是任職（）年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查推薦人相關(guān)任職年數(shù)的規(guī)定。在期貨公司相關(guān)規(guī)定中，明確指出推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。所以本題的正確答案是A選項(xiàng)。7、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。

A.期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算，分別管理

B.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金

C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以將保障基金用于國債投資

D.中國證監(jiān)會和財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報(bào)告的編報(bào)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定，對每個(gè)選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算，分別管理。這是為了確保保障基金的資金使用和財(cái)務(wù)狀況能夠清晰、準(zhǔn)確地反映出來，便于監(jiān)督和管理，保障基金的安全性和獨(dú)立性，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。專戶存儲可以有效防止保障基金與其他資金混用，保證資金?？顚Ｓ?，確保在需要時(shí)能夠及時(shí)、足額地用于對投資者的保障，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以將保障基金用于國債投資。國債通常具有風(fēng)險(xiǎn)較低、收益相對穩(wěn)定的特點(diǎn)，將保障基金用于國債投資，既能在一定程度上實(shí)現(xiàn)資金的保值增值，又能保障資金的安全性，符合保障基金管理的原則，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用，由中國期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，而中國證監(jiān)會和財(cái)政部負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，并非負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報(bào)告的編報(bào)，該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。8、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表保存期限的相關(guān)知識。依據(jù)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章，且風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年，所以答案選A。"9、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進(jìn)行調(diào)解。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.仲裁委員會

D.當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛時(shí)可提請調(diào)解的主體。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。它主要履行的是監(jiān)管職責(zé)，并非專門為調(diào)解期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間的糾紛而存在，所以一般不會直接參與此類糾紛的調(diào)解，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作等。當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決時(shí)，按照規(guī)定程序，可以提請中國期貨業(yè)協(xié)會進(jìn)行調(diào)解，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：仲裁委員會仲裁委員會是常設(shè)性仲裁機(jī)構(gòu)，仲裁是一種基于雙方自愿將爭議提交仲裁委員會，由仲裁員組成仲裁庭進(jìn)行裁決的糾紛解決方式。它與調(diào)解是不同的糾紛解決途徑，題干問的是調(diào)解主體，而非仲裁主體，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ寒?dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ菏菄业膶徟袡C(jī)關(guān)，主要通過審判活動(dòng)來解決各類糾紛。當(dāng)糾紛進(jìn)入司法程序，由法院審理判決時(shí)，這是一種司法裁判行為，并非調(diào)解行為，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。10、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)賠償責(zé)任的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以本題正確答案選C。11、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.客戶開立期貨保證金賬戶的，僅需向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案

B.期貨公司應(yīng)按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立.變更或者撤銷情況

C.嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金

D.客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查對客戶資產(chǎn)保護(hù)相關(guān)規(guī)定的理解。選項(xiàng)A客戶開立期貨保證金賬戶的，不僅需要向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，還應(yīng)向期貨公司備案等，并非僅需向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司按照規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況，有助于客戶及時(shí)了解自身保證金賬戶的相關(guān)變動(dòng)信息，保障客戶對自身資產(chǎn)情況的知情權(quán)，這是客戶資產(chǎn)保護(hù)的重要舉措，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金，能夠有效防止客戶保證金被挪用等風(fēng)險(xiǎn)，保障客戶保證金的安全，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D客戶向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶，便于期貨公司準(zhǔn)確識別客戶資金來源和去向，保障資金流轉(zhuǎn)的安全性和可追溯性，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。12、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予()。

A.紀(jì)律處分

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及相關(guān)協(xié)會自律規(guī)則的規(guī)定來對各選項(xiàng)進(jìn)行分析。A選項(xiàng)：當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則時(shí)，協(xié)會作為行業(yè)自律組織，有權(quán)力也有責(zé)任對違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果給予紀(jì)律處分。這種處分是協(xié)會基于自律管理對違規(guī)會員采取的一種約束和懲戒措施，符合協(xié)會的職責(zé)范圍和管理方式，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：行政處罰是指行政機(jī)關(guān)依法對違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織，以減損權(quán)益或者增加義務(wù)的方式予以懲戒的行為。協(xié)會并非行政機(jī)關(guān)，不具備實(shí)施行政處罰的主體資格，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：刑事處罰是違反刑法，應(yīng)當(dāng)受到的刑法制裁，一般由司法機(jī)關(guān)（法院）依據(jù)刑事法律對犯罪嫌疑人進(jìn)行判決。協(xié)會不具有司法權(quán)，不能給予刑事處罰，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：行政處分是指國家行政機(jī)關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國家機(jī)關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施。協(xié)會不屬于國家行政機(jī)關(guān)，不涉及行政隸屬關(guān)系，所以無權(quán)給予行政處分，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。13、下列關(guān)于交割的表述中，正確的是（）。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行

C.交割只能是實(shí)物交割

D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交割的相關(guān)知識，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A在期貨交易中，交割是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。所以，通常情況下只有合約到期才能辦理交割，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B交割必須按照期貨交易所制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行，而非中國期貨業(yè)協(xié)會。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，期貨交易所才是組織期貨交易、結(jié)算和交割的具體機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨交割方式分為實(shí)物交割和現(xiàn)金交割兩種。實(shí)物交割是指期貨合約到期時(shí)，交易雙方通過轉(zhuǎn)移期貨合約所載商品的所有權(quán)，了結(jié)未平倉合約的過程；現(xiàn)金交割是指到期未平倉期貨合約進(jìn)行交割時(shí)，用結(jié)算價(jià)格來計(jì)算未平倉合約的盈虧，以現(xiàn)金支付的方式最終了結(jié)期貨合約的交割方式。因此，交割并非只能是實(shí)物交割，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，而不是中國期貨業(yè)協(xié)會。期貨交易所作為交易的組織者和管理者，有權(quán)對交割方式等交易規(guī)則事項(xiàng)進(jìn)行批準(zhǔn)和管理，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A選項(xiàng)。14、（2018年真題）客戶甲某嚴(yán)重違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，（）將宣布其為期貨市場禁止進(jìn)入者。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.人民法院

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機(jī)構(gòu)。其主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息、制定并實(shí)施交易規(guī)則等，并不具備宣布客戶為期貨市場禁止進(jìn)入者的權(quán)力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，在期貨市場中發(fā)揮著自律管理、服務(wù)會員等作用。其主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)、開展從業(yè)人員資格考試和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、調(diào)解會員之間及會員與客戶之間的糾紛等工作，沒有權(quán)力宣布客戶為期貨市場禁止進(jìn)入者，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)宣布嚴(yán)重違反相關(guān)規(guī)定的客戶為期貨市場禁止進(jìn)入者，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：人民法院人民法院是國家的審判機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)審理各類案件，包括民事、刑事和行政案件等，其主要職能是通過司法審判活動(dòng)來維護(hù)社會公平正義和法律秩序，并不負(fù)責(zé)宣布期貨市場禁止進(jìn)入者，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。15、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)向（）負(fù)責(zé)。

A.股東大會

B.監(jiān)事會

C.董事會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)規(guī)定來判斷期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的負(fù)責(zé)對象。選項(xiàng)A：股東大會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是決定公司的重大事項(xiàng)，如公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃、選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事和監(jiān)事等。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官主要負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并不直接向股東大會負(fù)責(zé)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)檢查公司財(cái)務(wù)，對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督等。雖然監(jiān)事會也承擔(dān)著監(jiān)督職責(zé)，但期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官有其特定的職責(zé)和工作內(nèi)容，并非向監(jiān)事會負(fù)責(zé)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員，首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。中國證監(jiān)會對期貨公司進(jìn)行監(jiān)管，但期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官并非直接向中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。16、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.期貨交易所員工大會

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所變更名稱、注冊資本的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A，國務(wù)院是我國最高國家行政機(jī)關(guān)，主要行使宏觀層面的行政管理和決策職能，一般不會直接對期貨交易所變更名稱、注冊資本這類具體事務(wù)進(jìn)行批準(zhǔn)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。對于期貨交易所變更名稱、注冊資本等重要事項(xiàng)，需要經(jīng)過其批準(zhǔn)，以確保期貨市場的規(guī)范、有序發(fā)展，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所員工大會主要是交易所內(nèi)部員工參與的會議，其職能更多地圍繞員工權(quán)益、內(nèi)部管理等方面，不具備對期貨交易所變更名稱、注冊資本進(jìn)行批準(zhǔn)的權(quán)限，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對期貨從業(yè)人員和期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行自律管理、維護(hù)市場秩序等，并不具有批準(zhǔn)期貨交易所變更名稱、注冊資本的權(quán)力，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。17、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.保證投資者滿意

B.最大限度維護(hù)投資者利益

C.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

D.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為投資者提供服務(wù)時(shí)應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A：保證投資者滿意不是期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的法定要求，投資者的滿意度受到多種因素影響，且存在主觀差異，無法做到絕對保證，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：最大限度維護(hù)投資者利益這種表述不夠準(zhǔn)確和規(guī)范，在實(shí)際執(zhí)業(yè)過程中，重點(diǎn)是要維護(hù)投資者的合法權(quán)益，而“最大限度”的界限較難界定，所以該選項(xiàng)不準(zhǔn)確。選項(xiàng)C：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，秉持專業(yè)技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者服務(wù)，目的就是要維護(hù)投資者的合法權(quán)益，這是符合相關(guān)規(guī)定和職業(yè)操守的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益有一定的片面性，在市場環(huán)境中存在不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，不能保證為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益，且重點(diǎn)應(yīng)是維護(hù)合法權(quán)益，而不是單純追求最大權(quán)益，所以該選項(xiàng)不正確。綜上，本題正確答案是C。18、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬。（）應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

A.期貨公司

B.居間人

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題主要考查在期貨居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中承擔(dān)民事責(zé)任的主體。在期貨交易中，公民、法人受期貨公司或者客戶委托作為居間人，為其提供訂約機(jī)會或訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，期貨公司或客戶會按約定向居間人支付報(bào)酬。依據(jù)相關(guān)法規(guī)和交易規(guī)則，居間人在這種居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中是獨(dú)立開展業(yè)務(wù)活動(dòng)的主體。雖然其促成了期貨公司與客戶之間的合作，但居間人以自己的名義進(jìn)行居間活動(dòng)，與期貨公司和客戶之間是相對獨(dú)立的關(guān)系。所以，居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。而期貨公司主要負(fù)責(zé)期貨交易的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作和管理；期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)行業(yè)的規(guī)范和管理等；客戶是參與期貨交易的一方，主要履行交易中的權(quán)利和義務(wù)。它們都不會獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。綜上，本題正確答案是B選項(xiàng)。19、申請獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)通過（）認(rèn)可的資質(zhì)測試。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A"

【解析】該題答案選A。申請獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)通過中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)可的資質(zhì)測試。中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，在證券市場的規(guī)范與監(jiān)管方面承擔(dān)重要職責(zé)，獨(dú)立董事任職資格的資質(zhì)測試由其認(rèn)可，有利于統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范管理證券市場相關(guān)人員的任職要求。而中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理；期貨交易所主要是組織和監(jiān)督期貨交易等；中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)的資本市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"20、A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請Et前（）個(gè)月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C"

【解析】本題考查A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)對應(yīng)的申請日前的月數(shù)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交申請日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。因此在本題中，A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請日前6個(gè)月的，答案選C。"21、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.各期貨公司

【答案】：B"

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織從業(yè)資格考試等工作，通過從業(yè)資格考試的人員會取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。而中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面工作；中國證券業(yè)協(xié)會主要針對證券行業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)；各期貨公司是具體的市場經(jīng)營主體，并不負(fù)責(zé)頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試證明。所以本題正確答案是B。"22、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送（）處理。

A.中國證監(jiān)會

B.檢察院

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需行政處罰時(shí)的移送處理部門。《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國證監(jiān)會處理。選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，檢察院主要負(fù)責(zé)對犯罪行為進(jìn)行審查起訴等工作，在本題涉及的期貨從業(yè)人員行政處罰的移送處理方面并非正確的移送對象。選項(xiàng)C，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機(jī)構(gòu)，在本題這種需要給予行政處罰移送的環(huán)節(jié)，是應(yīng)移送至中國證監(jiān)會而非其派出機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D，法院主要負(fù)責(zé)對各類案件進(jìn)行審判工作，與行政處罰的移送處理關(guān)聯(lián)不大，不是該情形下的移送部門。綜上，答案選A。23、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應(yīng)當(dāng)將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

A.期貨公司

B.證券公司和期貨公司

C.證券公司

D.證券公司或期貨公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查在證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的情境下，哪一方應(yīng)當(dāng)將證券公司控股股東的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案的知識點(diǎn)。在這種業(yè)務(wù)場景中，證券公司對其控股股東的情況更為了解，且由證券公司來進(jìn)行期貨賬戶信息的報(bào)備，更便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司及其控股股東的相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)一管理和監(jiān)督。同時(shí)依據(jù)相關(guān)規(guī)定，這種情形下負(fù)責(zé)報(bào)備的主體是證券公司，而非期貨公司，也不是證券公司和期貨公司共同報(bào)備，或者由兩者選擇其一進(jìn)行報(bào)備。所以本題答案選C。24、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)信息和資料的期限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)需要妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，且保存期限不得少于20年。所以答案選D。25、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向（）報(bào)告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員的報(bào)告對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，但期貨公司任用相關(guān)人員是向其相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，而非直接向中國證監(jiān)會報(bào)告，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，規(guī)定明確是向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并非向中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，B選項(xiàng)不準(zhǔn)確，所以錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，符合相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，并非期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員報(bào)告的對象，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。26、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負(fù)債金額

D.增加負(fù)債金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)要求其進(jìn)行的操作。選項(xiàng)A分析資本金額是指公司登記注冊的資本總額，它是公司開展經(jīng)營活動(dòng)的基礎(chǔ)，體現(xiàn)了公司的規(guī)模和實(shí)力。核減資本金額通常是公司進(jìn)行重大調(diào)整，如減資等情況才會涉及，與期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債這一行為并無直接關(guān)聯(lián)。所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B分析凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，意味著其實(shí)際承擔(dān)的潛在風(fēng)險(xiǎn)可能比已確認(rèn)的情況更大。為了更準(zhǔn)確地反映期貨公司的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)狀況和財(cái)務(wù)實(shí)力，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。這樣可以使凈資本更真實(shí)地體現(xiàn)公司能夠承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力，保障市場的穩(wěn)定和投資者的權(quán)益。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析凈負(fù)債是指負(fù)債減去資產(chǎn)后的余額，增加凈負(fù)債金額一般是在公司負(fù)債大幅增加或者資產(chǎn)大幅減少的情況下出現(xiàn)。而本題強(qiáng)調(diào)的是未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，重點(diǎn)在于對公司資本狀況的調(diào)整，并非直接去增加凈負(fù)債金額。因此選項(xiàng)C不正確。選項(xiàng)D分析增加負(fù)債金額只是簡單地在負(fù)債的數(shù)值上進(jìn)行增加，但并沒有從整體上反映公司資本狀況的變化。期貨公司面臨的監(jiān)管要求更注重凈資本這一綜合指標(biāo)，單純增加負(fù)債金額不能有效解決未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債所帶來的風(fēng)險(xiǎn)評估和資本調(diào)整問題。所以選項(xiàng)D不合適。綜上，答案選B。27、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起()個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)中國證監(jiān)會作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)決定的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。所以本題正確答案選D。28、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，“不得低于”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％

【答案】：C

【解析】本題考查的是風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)中“不得低于”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的比例關(guān)系。在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，“不得低于”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％。也就是說，當(dāng)規(guī)定了某一風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)后，為了提前對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警，將預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定為該規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％，一旦實(shí)際指標(biāo)低于這個(gè)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，就需要引起重視并采取相應(yīng)措施。所以本題答案選C。29、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)中所要求凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.30％

B.50％

C.70％

D.90％

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)中凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，在風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)方面有明確規(guī)定，要求凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。所以該題正確答案是選項(xiàng)C。30、在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，投資者申請開立期貨交易編碼時(shí)，提供的中國人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告的打印日期距申請開戶日期間隔不得超過（）個(gè)月。

A.1

B.2

C.6

D.12

【答案】：B

【解析】本題考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中關(guān)于個(gè)人信用報(bào)告打印日期與申請開戶日期間隔的規(guī)定。在金融期貨投資者適當(dāng)性制度里，對于投資者申請開立期貨交易編碼時(shí)所提供的中國人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告有著嚴(yán)格的時(shí)間要求。為了保證信用報(bào)告信息的及時(shí)性和準(zhǔn)確性，規(guī)定其打印日期距申請開戶日期間隔不得超過2個(gè)月。所以答案選B。31、下列關(guān)于交割的表述，正確的是()。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的規(guī)則和程序進(jìn)行

C.交割只能是實(shí)物交割

D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交割的相關(guān)知識，對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而判斷出正確答案。選項(xiàng)A：只有合約到期才能辦理交割在期貨交易中，交割是指期貨合約到期時(shí)，交易雙方通過該期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉合約的過程。所以通常情況下，只有合約到期才會進(jìn)行交割操作，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的規(guī)則和程序進(jìn)行期貨交割是按照期貨交易所制定的規(guī)則和程序進(jìn)行的，而非中國期貨業(yè)協(xié)會。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)對期貨從業(yè)人員的資格管理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等自律管理工作，并非制定期貨交割規(guī)則，因此該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：交割只能是實(shí)物交割交割方式有實(shí)物交割和現(xiàn)金交割兩種。實(shí)物交割是指期貨合約到期時(shí)，交易雙方通過轉(zhuǎn)移期貨合約所載商品的所有權(quán)，進(jìn)行了結(jié)未平倉合約的交割方式；現(xiàn)金交割是指合約到期時(shí)，交易雙方按照交易所的規(guī)則、程序及其公布的交割結(jié)算價(jià)進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。所以交割并非只能是實(shí)物交割，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算如前面所述，交割規(guī)則由期貨交易所制定，經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，而不是經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。32、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所上市交易品種的批準(zhǔn)主體。《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)A，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所上市交易品種需經(jīng)其批準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)是其下屬的分支機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的相關(guān)監(jiān)管工作，并不具備批準(zhǔn)期貨交易所上市交易品種的權(quán)限，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)，不具有批準(zhǔn)上市交易品種的職能，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，與期貨交易所上市交易品種的批準(zhǔn)無關(guān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。33、期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的事項(xiàng)不包括（）

A.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

B.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

C.變更業(yè)務(wù)范圍

D.新增持有3%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司需經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的事項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨公司進(jìn)行合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)等重大事項(xiàng)，會對期貨市場的穩(wěn)定和參與主體的權(quán)益產(chǎn)生重大影響。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對這些事項(xiàng)進(jìn)行審批，能夠規(guī)范市場秩序，保障投資者的合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場的平穩(wěn)運(yùn)行，所以該事項(xiàng)需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，會改變期貨公司的資金實(shí)力和股權(quán)架構(gòu)，可能影響公司的經(jīng)營策略和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。為確保期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)營，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對這類事項(xiàng)進(jìn)行審批，以監(jiān)督和把控市場風(fēng)險(xiǎn)，所以該事項(xiàng)需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C變更業(yè)務(wù)范圍意味著期貨公司的經(jīng)營活動(dòng)將發(fā)生重大改變，不同的業(yè)務(wù)具有不同的風(fēng)險(xiǎn)特征和監(jiān)管要求。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)通過審批，可以評估新業(yè)務(wù)對期貨市場的潛在影響，保障市場的健康發(fā)展，所以該事項(xiàng)需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，C選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化才需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而選項(xiàng)中說的是新增持有3%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化，故該事項(xiàng)不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，D選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。34、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，()。

A.客戶不承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無效時(shí)對客戶經(jīng)濟(jì)損失責(zé)任承擔(dān)的規(guī)定。選項(xiàng)A，客戶不承擔(dān)責(zé)任這一說法過于絕對。在實(shí)際情況中，要判斷責(zé)任承擔(dān)需綜合考量多方面因素，不能直接判定客戶不承擔(dān)任何責(zé)任。期貨經(jīng)紀(jì)合同無效導(dǎo)致客戶損失，并不意味著客戶在整個(gè)過程中沒有任何可能影響結(jié)果的行為，所以不能簡單認(rèn)定客戶不承擔(dān)責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，根據(jù)相關(guān)法律和合理的責(zé)任認(rèn)定原則，當(dāng)期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。因?yàn)椴煌臒o效行為與損失之間的關(guān)聯(lián)程度可能不同，只有通過分析因果關(guān)系，才能合理、公平地確定各方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任比例，這是符合法律邏輯和實(shí)際情況的正確做法，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，規(guī)定期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任這種“一刀切”的方式缺乏合理性。每個(gè)案件中期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的具體原因和情況各不相同，無效行為與損失之間的因果關(guān)系也存在差異，不能一概而論地讓雙方平均承擔(dān)責(zé)任，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任這種表述不準(zhǔn)確。責(zé)任的承擔(dān)不能簡單地偏向期貨公司一方，而要依據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系來判斷。有可能是客戶自身的部分行為對損失也起到了一定作用，并非一定是期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。35、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。

A.具有完全民事行為能力

B.年滿20周歲

C.具有大專以上文化程度

D.從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上

【答案】：A

【解析】本題主要考查參加期貨從業(yè)人員資格考試人員應(yīng)符合的條件。選項(xiàng)A具有完全民事行為能力是參加期貨從業(yè)人員資格考試的基本要求之一。完全民事行為能力人能夠獨(dú)立實(shí)施民事法律行為，具備對考試及未來從業(yè)活動(dòng)的理解和承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的能力。因此，具有完全民事行為能力的人員符合參加該資格考試的條件，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B對于參加期貨從業(yè)人員資格考試，年齡要求是年滿18周歲而非20周歲。年滿18周歲的公民在法律上被視為成年人，具備一定的認(rèn)知和決策能力。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C參加期貨從業(yè)人員資格考試，僅要求具有高中以上文化程度，并非大專以上文化程度。這一規(guī)定使得更多具有一定知識基礎(chǔ)的人員有機(jī)會參與到期貨行業(yè)中來。因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D參加期貨從業(yè)人員資格考試并沒有要求從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上。該考試主要側(cè)重于考查考生對期貨相關(guān)知識的掌握，而不是工作經(jīng)驗(yàn)。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。36、客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。

A.沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易

B.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為長期有效

C.沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為平倉交易

D.沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按限價(jià)交易

【答案】：A

【解析】本題主要考查對客戶交易指令相關(guān)規(guī)定的理解。以下對各選項(xiàng)進(jìn)行具體分析：A選項(xiàng)：當(dāng)客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有成交價(jià)格時(shí)，按照相關(guān)交易規(guī)定，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易。這符合市場交易的一般性邏輯和規(guī)則，因?yàn)樵跊]有明確價(jià)格指示的情況下，以市場當(dāng)前價(jià)格進(jìn)行交易是合理且常見的做法，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：如果交易指令沒有有效期限，通常不應(yīng)當(dāng)視為長期有效。在實(shí)際交易中，為了保障交易的規(guī)范性和時(shí)效性，沒有明確有效期限的指令一般會按照一定的默認(rèn)短期期限來執(zhí)行，而非長期有效，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：若交易指令沒有開平倉方向，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)視為開倉交易，而不是平倉交易，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：如前面A選項(xiàng)所分析，沒有成交價(jià)格時(shí)應(yīng)視為按市價(jià)交易，而非按限價(jià)交易，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。37、任何單位或者個(gè)人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由（）宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場禁止進(jìn)入者。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.人民法院

【答案】：B

【解析】本題考查對《期貨交易管理?xiàng)l例》中相關(guān)處罰主體的規(guī)定。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，當(dāng)任何單位或者個(gè)人違反該條例規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重時(shí)，宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場禁止進(jìn)入者的主體是國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不具備宣布期貨市場禁止進(jìn)入者的權(quán)力。選項(xiàng)C，期貨交易所主要承擔(dān)組織和監(jiān)督期貨交易等職能，并非宣布期貨市場禁止進(jìn)入者的主體。選項(xiàng)D，人民法院主要負(fù)責(zé)審理各類案件，進(jìn)行司法裁判等工作，也不是宣布期貨市場禁止進(jìn)入者的規(guī)定主體。綜上，答案選B。38、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時(shí)(按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)，

A.是孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

B.期貨公司應(yīng)對孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下

C.孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法規(guī)禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部的賠償責(zé)任

D.孫某在一個(gè)交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某的行為不構(gòu)成透支交易

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨交易中透支交易及責(zé)任承擔(dān)相關(guān)規(guī)定的理解。分析選項(xiàng)A若孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定為透支交易，也不能簡單判定孫某就應(yīng)對該筆經(jīng)濟(jì)損失承擔(dān)主要責(zé)任。在期貨交易中，期貨公司有義務(wù)按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)對客戶的保證金進(jìn)行監(jiān)管，不能僅因客戶主動(dòng)要求就減少自身應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)B根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行交易并造成損失的，期貨公司應(yīng)對孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任。同時(shí)，賠償額按照規(guī)定一般不應(yīng)超過損失額的百分之八十。所以賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下的表述合理，選項(xiàng)B正確。分析選項(xiàng)C雖然孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金構(gòu)成了透支交易，且透支交易是被法規(guī)禁止的行為，但不能就此認(rèn)定期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部的賠償責(zé)任。客戶自身在進(jìn)行交易時(shí)也有一定的謹(jǐn)慎和注意義務(wù)，不能將全部責(zé)任都?xì)w咎于期貨公司，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)D判斷孫某的行為是否構(gòu)成透支交易，不能僅依據(jù)一個(gè)交易日之內(nèi)完成開平倉交易以及從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看是否虧欠保證金來判定。關(guān)鍵在于交易時(shí)賬戶上是否有可用保證金（按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算），題干表明孫某在賬戶上沒有可用保證金時(shí)進(jìn)行了下單操作，已經(jīng)構(gòu)成了透支交易，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選B。39、下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶可以通過電話向期貨公司下達(dá)交易指令

B.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶

C.客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面

D.期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)則對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A在期貨交易中，客戶下達(dá)交易指令的方式多樣，電話是其中一種常見且被允許的方式，所以客戶可以通過電話向期貨公司下達(dá)交易指令，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會員，而非客戶。客戶要參與期貨交易，通常需要通過期貨公司等會員單位進(jìn)行，所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C客戶的交易指令明確、全面是非常必要的。這樣可以避免在交易執(zhí)行過程中出現(xiàn)誤解或錯(cuò)誤，確保交易能夠按照客戶的意愿準(zhǔn)確執(zhí)行，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D期貨公司作為金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。這是維護(hù)期貨市場正常秩序、保護(hù)客戶合法權(quán)益的重要要求，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選B。40、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.期貨結(jié)算

D.期貨準(zhǔn)備金

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶類型。選項(xiàng)A，期貨交易賬戶是客戶進(jìn)行期貨交易操作的賬戶，主要用于記錄交易的合約、數(shù)量、價(jià)格等交易信息，并非專門用于存取保證金的賬戶，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨保證金賬戶通常是指期貨公司在銀行開設(shè)的，用于存放客戶保證金的總賬戶，而不是客戶以本人名義開立的賬戶，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨結(jié)算賬戶是客戶向期貨公司登記的、以本人名義開立的用于存取保證金的賬戶，期貨公司通過該賬戶與客戶進(jìn)行保證金的劃轉(zhuǎn)和結(jié)算等操作，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨準(zhǔn)備金是期貨交易所為應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)等情況而準(zhǔn)備的資金，與客戶用于存取保證金的賬戶無關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。41、某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該公司報(bào)表存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自用資金用于申購新股，在期末時(shí)仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整(申購新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為5%1；第二，公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”為200萬元，但公司在計(jì)算凈資本

A.5700萬元

B.5900萬元

C.6300萬元

D.6100萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計(jì)算規(guī)則，結(jié)合題目所給的問題情況，對原報(bào)表凈資本進(jìn)行調(diào)整，從而得出調(diào)整后的凈資本數(shù)值。步驟一：分析需要進(jìn)行的調(diào)整事項(xiàng)根據(jù)題目，監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該公司報(bào)表存在兩個(gè)問題，需要對凈資本進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整：申購新股凍結(jié)資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整：公司有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，且未對這部分資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，申購新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為5%。這意味著需要從凈資本中扣除這部分資金應(yīng)調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn)值。期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的處理：在計(jì)算凈資本時(shí)，期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)計(jì)入凈資本。步驟二：計(jì)算申購新股凍結(jié)資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整值已知申購新股凍結(jié)資金為2000萬元，風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為5%，則這部分資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整值為：\(2000\times5\%=100\)（萬元），即需要從原凈資本中扣除100萬元。步驟三：考慮期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金對凈資本的影響公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”為200萬元，在計(jì)算凈資本時(shí)應(yīng)將其計(jì)入凈資本，所以需要在扣除申購新股風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整值后的基礎(chǔ)上再加上200萬元。步驟四：計(jì)算調(diào)整后的凈資本原報(bào)表凈資本為6000萬元，扣除申購新股凍結(jié)資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整值100萬元，再加上期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金200萬元，可得調(diào)整后的凈資本為：\(6000-100+200=6100\)（萬元）綜上，答案選D。42、經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅(jiān)持購買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營機(jī)構(gòu)決定

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購買不適合產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)的處理規(guī)定。當(dāng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)已經(jīng)履行告知義務(wù)，明確告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，若投資者仍堅(jiān)持購買，從規(guī)定上來說，經(jīng)營機(jī)構(gòu)是可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的。這是一種在遵循必要告知程序后，尊重投資者自主意愿的處理方式。選項(xiàng)B“不可以”不符合實(shí)際規(guī)定；選項(xiàng)C“由經(jīng)營機(jī)構(gòu)決定”說法不準(zhǔn)確，不是單純由經(jīng)營機(jī)構(gòu)隨意決定，而是在投資者堅(jiān)持的情況下有銷售或提供服務(wù)的許可；選項(xiàng)D“以上都不對”也不正確。所以本題正確答案是A。43、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換的是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨保證金存管銀行

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查有權(quán)要求期貨公司對不符合要求的交易軟件、結(jié)算軟件予以改進(jìn)或更換的主體。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理。對于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。當(dāng)期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作為監(jiān)管部門，有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。接下來分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，其職責(zé)并不包括要求期貨公司對不符合要求的交易軟件、結(jié)算軟件進(jìn)行改進(jìn)或更換。-選項(xiàng)B：期貨保證金存管銀行主要負(fù)責(zé)存放和管理期貨保證金，與期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件的合規(guī)性要求并無直接關(guān)聯(lián)，也不具備要求改進(jìn)或更換軟件的權(quán)力。-選項(xiàng)C：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，對于期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求這一情況，它沒有直接的權(quán)力要求期貨公司進(jìn)行改進(jìn)或更換。-選項(xiàng)D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作為期貨市場的監(jiān)管主體，有權(quán)對期貨公司的各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，包括要求期貨公司對不符合要求的交易軟件、結(jié)算軟件予以改進(jìn)或者更換，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案是D。44、期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.20萬元

B.50萬元

C.80萬元

D.100萬元

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼時(shí)，對投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額的規(guī)定。在期貨交易中，為了確保投資者具備一定的資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，規(guī)定期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。45、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.次日

B.當(dāng)日

C.下月

D.當(dāng)年

【答案】：B

【解析】本題考查中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司處理期貨公司客戶交易編碼注銷申請后的轉(zhuǎn)發(fā)時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。所以該題正確答案是B選項(xiàng)。46、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)模ǎ?/p>

A.不再補(bǔ)償

B.由期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償

C.由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

D.由期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償

【答案】：C

【解析】本題考查對《期貨投資者保障基金管理辦法》相關(guān)規(guī)定的理解。我們來逐一分析各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：若現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償就不再補(bǔ)償，這顯然不利于保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，也不符合法規(guī)制定的初衷，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要用于應(yīng)對期貨交易所自身可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，并非用于補(bǔ)償期貨投資者的保證金損失，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者的保證金損失時(shí)，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司用于自身風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對的資金，不用于補(bǔ)償投資者保證金損失，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。47、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過（）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至（）個(gè)交易日。

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30

【答案】：D

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查重大期貨違法行為時(shí)限制被調(diào)查事件當(dāng)事人期貨交易的時(shí)間規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定指出，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制時(shí)間不得超過15個(gè)交易日；若案情復(fù)雜，限制時(shí)間可以延長至30個(gè)交易日。選項(xiàng)A中限制時(shí)間分別為10個(gè)交易日和20個(gè)交易日，不符合法規(guī)規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B中限制時(shí)間分別為15個(gè)交易日和20個(gè)交易日，其中延長時(shí)間不符合法規(guī)規(guī)定，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中限制時(shí)間分別為10個(gè)交易日和30個(gè)交易日，初始限制時(shí)間不符合法規(guī)規(guī)定，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D的限制時(shí)間分別為15個(gè)交易日和30個(gè)交易日，與法規(guī)規(guī)定相符，所以本題正確答案是D。48、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊資本應(yīng)不低于（）人民幣。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

【答案】：C

【解析】本題考查設(shè)立期貨公司的注冊資本要求。在相關(guān)金融法規(guī)規(guī)定中，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，其注冊資本應(yīng)不低于1億元人民幣。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。49、公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)不包括（）。

A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實(shí)施情況并向董事會報(bào)告

D.組織實(shí)施股東大會、董事會通過的制度和決議

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)公司制期貨交易所董事長的職權(quán)范圍，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作公司制期貨交易所董事長作為重要的管理角色，需要主持股東大會、董事會會議，以確保會議的順利進(jìn)行和有效決策，并負(fù)責(zé)董事會的日常工作安排與協(xié)調(diào)，該選項(xiàng)屬于董事長的職權(quán)范疇。選項(xiàng)B：組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作專門委員會在公司制期貨交易所的運(yùn)營和決策中起著重要作用，董事長需要對這些專門委員會的工作進(jìn)行組織和協(xié)調(diào)，使各委員會能夠高效協(xié)作，共同為交易所的發(fā)展服務(wù)，此選項(xiàng)也是董事長的職權(quán)之一。選項(xiàng)C：檢查董事會決議的實(shí)施情況并向董事會報(bào)告董事長有責(zé)任監(jiān)督董事會決議的執(zhí)行情況，通過檢查實(shí)施情況，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并向董事會報(bào)告，以便董事會根據(jù)實(shí)際情況做出進(jìn)一步的決策或調(diào)整，這是董事長履行管理職責(zé)的重要體現(xiàn)，屬于其職權(quán)范圍。選項(xiàng)D：組織實(shí)施股東大會、董事會通過的制度和決議通常組織實(shí)施股東大會、董事會通過的制度和決議是總經(jīng)理的職責(zé)，而非董事長的職權(quán)。所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，本題答案選D。50、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）向非結(jié)算會員收取保證金。

A.中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

C.期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

D.結(jié)算協(xié)議規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：D

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取保證金的依據(jù)。在期貨交易中，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員之間存在著特定的業(yè)務(wù)關(guān)系和資金往來。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會員收取保證金。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會是證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其規(guī)定主要側(cè)重于宏觀的監(jiān)管政策和規(guī)則，并非專門針對全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取保證金的具體標(biāo)準(zhǔn)，所以A項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律組織，其職能主要是推動(dòng)行業(yè)自律管理、開展行業(yè)服務(wù)等，不直接規(guī)定此方面的保證金標(biāo)準(zhǔn)，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)通常是針對會員與交易所之間的交易，并非全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)，因此C項(xiàng)也不正確。綜上，本題正確答案是D。第二部分多選題(20題)1、甲證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，擬經(jīng)營的范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。下列關(guān)于擬設(shè)立期貨公司業(yè)務(wù)范圍的表述中，正確的是（）。

A.永遠(yuǎn)不得從事金融期貨業(yè)務(wù)

B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，公司可以既從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，又從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請業(yè)務(wù)資格

D.從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請業(yè)務(wù)資格

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司業(yè)務(wù)范圍的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：A選項(xiàng)題目中明確提到甲證券公司擬設(shè)立的全資期貨公司擬經(jīng)營的范圍包括金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。這表明該期貨公司在符合一定條件下是可以從事金融期貨業(yè)務(wù)的，并非永遠(yuǎn)不得從事，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司若要開展業(yè)務(wù)，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后，是可以同時(shí)從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的。甲證券公司擬設(shè)立的全資期貨公司在獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的情況下，能夠同時(shí)經(jīng)營這兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，因此B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)對于期貨公司來說，從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需要在公司成立后按照規(guī)定申請業(yè)務(wù)資格。只有獲得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格后，才可以合法開展金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是期貨公司可以直接在設(shè)立時(shí)進(jìn)行申請經(jīng)營的業(yè)務(wù)，不需要在公司成立后再單獨(dú)申請業(yè)務(wù)資格。所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是BC。2、中國期貨業(yè)協(xié)會的組成機(jī)構(gòu)一般包括（）。

A.會員大會

B.董事會

C.理事會

D.監(jiān)事會

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會的組成結(jié)構(gòu)相關(guān)知識，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：會員大會會員大會是中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會員組成。會員大會作為協(xié)會的最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定和修改協(xié)會章程、決定協(xié)會的重大事項(xiàng)等，是協(xié)會組成機(jī)構(gòu)的重要部分，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：董事會董事會通常是公司制企業(yè)的決策和管理機(jī)構(gòu)。而中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，并非公司制企業(yè)，不設(shè)董事會這一機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：理事會理事會是會員大會的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，在會員大會閉會期間領(lǐng)導(dǎo)協(xié)會開展日常工作，對會員大會負(fù)責(zé)。理事會在協(xié)會的運(yùn)行和管理中發(fā)揮著關(guān)鍵作用，是協(xié)會組成機(jī)構(gòu)之一，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：監(jiān)事會監(jiān)事會一般是公司制企業(yè)中對公司經(jīng)營管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)。中國期貨業(yè)協(xié)會作為自律性組織，并不設(shè)置監(jiān)事會這一機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選AC。3、下列選項(xiàng)中，（）屬于期貨交易所監(jiān)事會的職權(quán)。

A.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

C.向股東大會會議提出提案

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職權(quán)

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，判斷其是否屬于期貨交易所監(jiān)事會的職權(quán)。選項(xiàng)A監(jiān)事會的重要職責(zé)之一就是對公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，以確保公司財(cái)務(wù)活動(dòng)的合法性、合規(guī)性和真實(shí)性。對于期貨交易所而言，檢查其財(cái)務(wù)也是監(jiān)事會的基本職權(quán)范疇，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B監(jiān)督公司董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)的行為，保證他們遵守法律法規(guī)、公司章程以及履行職責(zé)，是監(jiān)事會的核心職能之一。在期貨交易所中，監(jiān)事會對董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為進(jìn)行監(jiān)督，能夠有效防范內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)、保障交易所的正常運(yùn)營，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C監(jiān)事會作為公司治理結(jié)構(gòu)中的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，有權(quán)向股東大會會議提出提案，這有助于將監(jiān)事會在監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的問題、建議等傳達(dá)給股東大會，使股東大會能夠更好地做出決策，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D雖然中國證監(jiān)會可能會有關(guān)于期貨交易所的相關(guān)規(guī)定，但題干問的是屬于期貨交易所監(jiān)事會自身固有的職權(quán)，“中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職權(quán)”并不一定是監(jiān)事會本身所擁有的職權(quán)，它可能因規(guī)定的不同而變化，并非監(jiān)事會職權(quán)的法定內(nèi)容，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。4、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為（）。

A.普通結(jié)算業(yè)務(wù)資格

B.特別結(jié)算業(yè)務(wù)資格

C.交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格

D.全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格

【答案】：CD

【解析】本題主要考查期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的分類。期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)；全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。而選項(xiàng)A“普通結(jié)算業(yè)務(wù)資格”和選項(xiàng)B“特別結(jié)算業(yè)務(wù)資格”并不是期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的分類。所以本題正確答案選CD。5、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料包括（）。

A.變更法定代表人申請書

B.擬任法定代表人任職資格證明

C.變更法定代表人的決議文件

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司變更法定代表人應(yīng)提交的申請材料。選項(xiàng)A變更法定代表人申請書是提出變更申請的正式書面文件，是開啟變更程序的重要依據(jù)，故期貨公司在變更法定代表人時(shí)需要提交此項(xiàng)申請材料，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B擬任法定代表人任職資格證明能夠證明擬任人員具備擔(dān)任該公司法定代表人的資格和條件，這是保證公司法定代表人符合相關(guān)規(guī)定和要求的關(guān)鍵材料，所以應(yīng)當(dāng)提交，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C變更法定代表人的決議文件體現(xiàn)了公司內(nèi)部對于此次變更的決策過程和結(jié)果，是公司內(nèi)部決策程序合規(guī)性的重要體現(xiàn)，因此也是需要提交的申請材料之一，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D中國證監(jiān)會根據(jù)監(jiān)管實(shí)際情況和具體要求規(guī)定的其他材料，期貨公司也必須按照規(guī)定予以提交，以確保變更申請能夠全面、準(zhǔn)確地反映相關(guān)情況，滿足監(jiān)管要求，選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案為ABCD。6、期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告（）。

A.財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

B.擬更換董事長.總經(jīng)理

C.發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響

D.客戶發(fā)生重大透支.穿倉

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)管理規(guī)定，對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析判斷。選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，這意味著公司面臨著較大的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。財(cái)務(wù)指標(biāo)是衡量公司健康狀況的重要依據(jù)，不符合規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)可能會影響期貨公司的正常運(yùn)營，進(jìn)而損害股東和客戶的利益。所以，此種情形下期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B董事長和總經(jīng)理是期貨公司的核心管理人員，他們的管理決策對公司的發(fā)展方向和經(jīng)營狀況起著關(guān)鍵作用。擬更換董事長、總經(jīng)理可能會導(dǎo)致公司管理層的變動(dòng)和戰(zhàn)略調(diào)整，這會對公司的運(yùn)營產(chǎn)生重大影響。因此，這種情況需要及時(shí)告知全體股東，并向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C突發(fā)事件具有不確定性和不可預(yù)測性，一旦發(fā)生且對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響，如重大自然災(zāi)害、市場重大波動(dòng)等，可能會使公司的經(jīng)營陷入困境，客戶的資金安全受到威脅。為了保障股東的知情權(quán)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有效監(jiān)管，期貨公司應(yīng)立即書面通知全體股東，并向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D客戶發(fā)生重大透支、穿倉情況時(shí)，意味著客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)超出了可控范圍，這不僅可能導(dǎo)致客戶的巨大損失，還可能使期貨公司面臨資金損失的風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)槠谪浌就ǔＰ枰獙蛻舻慕灰走M(jìn)行一定的擔(dān)保和管理，客戶的重大透支、穿倉可能會影響公司的資金流動(dòng)性和財(cái)務(wù)狀況。所以，這種情形下期貨公司需要立即書面通知全體股東，并向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東并向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的情形，本題答案選ABCD。7、申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的期貨公司，同時(shí)（）的人員不少于1人。

A.具有5年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經(jīng)歷

B.取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格

C.或者取得證券投資咨詢證券投資基金等證券從業(yè)資格

D.副總經(jīng)理以上級別E

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的期貨公司在人員方面的要求。選項(xiàng)A：具有5年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經(jīng)歷的人員，這類人員通常積累了較為豐富的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，能夠在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中更好地應(yīng)對各種復(fù)雜情況，憑借其長期在相關(guān)領(lǐng)域的實(shí)踐，為公司的資產(chǎn)管理決策提供更具前瞻性和實(shí)用性的建議，所以要求具備該條件的人員不少于1人是合理的，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的人員，擁有專業(yè)的期貨投資咨詢知識和技能，能夠?yàn)楣镜馁Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提供專業(yè)的投資分析和決策支持，幫助公司更好地把握市場動(dòng)態(tài)，制定合理的投資策略，因此需要這樣的人員不少于1人，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：取得證券投資咨詢、證券投資基金等證券從業(yè)資格的人員，他們在證券投資領(lǐng)域有專業(yè)的知識和技能，能為期貨公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)拓展到證券投資領(lǐng)域提供支持，豐富公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍，所以該類人員不少于1人有助于公司業(yè)務(wù)的多元化發(fā)展，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：副總經(jīng)理以上級別的管理人員，他們在公司中處于決策層，具備全面的管理能力和豐富的領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)，能夠從公司整體戰(zhàn)略層面規(guī)劃和推進(jìn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，對業(yè)務(wù)的開展起到關(guān)鍵的引領(lǐng)和決策作用，所以要求副總經(jīng)理以上級別的人員不少于1人是必要的，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的期貨公司在人員方面的要求，本題答案為ABCD。8、刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”，包括（）

A.證券的投資決策、交易執(zhí)行信息

B.證券持倉數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化、交易動(dòng)向信息

C.其他可能影響證券、期貨交易活動(dòng)的信息。

D.違法所得數(shù)額在一百萬元以上的

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查對刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”包含內(nèi)容的理解。選項(xiàng)A證券的投資決策、交易執(zhí)行信息往往涉及到證券交易中的重要操作和計(jì)劃，這些信息對于證券市場的交易活動(dòng)有著直接的影響，并且通常未公開披露，符合“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”的范疇，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B證券持倉數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化、交易動(dòng)向信息能夠反映出市場參與者的操作動(dòng)態(tài)和資金流向等情況，這些信息對于證券、期貨交易活動(dòng)會產(chǎn)生影響，同時(shí)在公開披露之前屬于未公開的信息，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C“其他可能影響證券、期貨交易活動(dòng)的信息”這一表述具有一定的概括性和兜底性，涵蓋了除前面具體列舉的信息之外，其他能夠?qū)ψC券、期貨交易活動(dòng)產(chǎn)生影響的未公開信息，符合法律規(guī)定中對于此類信息的定義，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D違法所得數(shù)額在一百萬元以上是關(guān)于違法程度的一個(gè)量化標(biāo)準(zhǔn)，它并非“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”所包含的內(nèi)容，與本題所考查的信息類別無關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選ABC。9、小王在某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易。在交易一段時(shí)間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司早己被依法撤銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，要求返還其投資的資金，法院經(jīng)調(diào)查后確認(rèn)，該期貨公司已按小王的指令入市交易。下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨經(jīng)紀(jì)合用無效，小王需要承擔(dān)結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金

B.期貨經(jīng)紀(jì)合用有效，小王需要承擔(dān)結(jié)果，但公司無須返還資金

C.期貨經(jīng)紀(jì)合用有效，小王需要承擔(dān)結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金

D.期貨經(jīng)紀(jì)合用無效，小王不需要承擔(dān)結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王全部投資

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司相關(guān)規(guī)定及合同效力的判定依據(jù)，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一