合規(guī)崗位招聘筆試題與參考答案(某大型國企)2025年一、單項選擇題（每題2分，共30分）1.以下哪種行為不屬于企業(yè)合規(guī)風險中的行政合規(guī)風險？A.企業(yè)因未按規(guī)定繳納稅款被稅務機關處以罰款B.企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量不達標被市場監(jiān)管部門責令停產(chǎn)整頓C.企業(yè)員工在工作中因操作失誤導致他人受傷，被要求承擔民事賠償責任D.企業(yè)未按規(guī)定進行環(huán)境影響評價，被生態(tài)環(huán)境部門處罰參考答案：C。行政合規(guī)風險是指企業(yè)因違反行政法律法規(guī)而面臨的風險，選項C屬于民事責任范疇，不屬于行政合規(guī)風險。2.根據(jù)《企業(yè)合規(guī)管理辦法》，企業(yè)合規(guī)管理應當遵循的原則不包括以下哪一項？A.全面覆蓋B.客觀獨立C.強化責任D.保守秘密參考答案：D。企業(yè)合規(guī)管理應當遵循全面覆蓋、客觀獨立、強化責任等原則，保守秘密并非合規(guī)管理的基本原則。3.企業(yè)在進行海外投資時，需要重點關注的國際合規(guī)規(guī)則不包括以下哪一項？A.《聯(lián)合國反腐敗公約》B.《反海外腐敗法》（FCPA）C.《巴塞爾協(xié)議Ⅲ》D.《通用數(shù)據(jù)保護條例》（GDPR）參考答案：C?！栋腿麪枀f(xié)議Ⅲ》主要是關于銀行業(yè)資本監(jiān)管等方面的規(guī)定，與企業(yè)海外投資的合規(guī)重點關聯(lián)不大。而《聯(lián)合國反腐敗公約》《反海外腐敗法》（FCPA）、《通用數(shù)據(jù)保護條例》（GDPR）在企業(yè)海外投資涉及的反腐敗、數(shù)據(jù)保護等方面都有重要影響。4.企業(yè)合規(guī)文化建設的核心是？A.制定合規(guī)制度B.開展合規(guī)培訓C.樹立合規(guī)價值觀D.建立合規(guī)監(jiān)督機制參考答案：C。合規(guī)價值觀是企業(yè)合規(guī)文化的核心，它引導著企業(yè)全體員工的行為和決策，制定制度、開展培訓和建立監(jiān)督機制都是圍繞樹立合規(guī)價值觀展開的。5.某國企員工在與供應商談判過程中，接受了供應商贈送的價值2000元的禮品，這種行為可能違反了企業(yè)的哪項合規(guī)要求？A.廉潔合規(guī)B.市場交易合規(guī)C.知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)D.勞動用工合規(guī)參考答案：A。接受供應商禮品可能涉及不正當利益往來，違反了企業(yè)廉潔合規(guī)的要求。6.企業(yè)合規(guī)管理體系建設的第一步通常是？A.進行合規(guī)風險評估B.制定合規(guī)管理制度C.成立合規(guī)管理部門D.開展合規(guī)培訓參考答案：A。只有先進行合規(guī)風險評估，了解企業(yè)面臨的各種合規(guī)風險，才能有針對性地制定管理制度、成立管理部門和開展培訓等后續(xù)工作。7.以下關于合規(guī)舉報機制的說法，錯誤的是？A.企業(yè)應確保舉報渠道的暢通和安全B.對舉報人應給予一定的獎勵C.企業(yè)可以對舉報人身份進行公開以證明舉報的真實性D.企業(yè)應保護舉報人免受打擊報復參考答案：C。企業(yè)必須保護舉報人的身份信息，不能公開舉報人身份，以保護舉報人免受打擊報復，確保舉報機制的有效性。8.企業(yè)在處理合規(guī)問題時，應當遵循的程序不包括以下哪一項？A.調(diào)查核實B.責任認定C.公開曝光D.整改落實參考答案：C。處理合規(guī)問題一般包括調(diào)查核實、責任認定和整改落實等程序，公開曝光并非必要程序，且可能會對企業(yè)造成不必要的負面影響。9.某國企與合作方簽訂的合同中，未明確約定知識產(chǎn)權(quán)歸屬，這可能導致的合規(guī)風險是？A.知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風險B.商業(yè)秘密泄露風險C.勞動糾紛風險D.稅務合規(guī)風險參考答案：A。合同未明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬，容易在后續(xù)使用過程中引發(fā)知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛。10.企業(yè)合規(guī)管理部門在發(fā)現(xiàn)合規(guī)問題后，應首先采取的措施是？A.向企業(yè)高層報告B.進行內(nèi)部調(diào)查C.與相關部門溝通D.制定整改措施參考答案：B。發(fā)現(xiàn)合規(guī)問題后，首先要進行內(nèi)部調(diào)查，了解問題的具體情況，為后續(xù)的報告、溝通和整改提供依據(jù)。11.以下哪種情況不屬于企業(yè)的勞動用工合規(guī)風險？A.企業(yè)未與員工簽訂書面勞動合同B.企業(yè)安排員工加班但未支付加班費C.企業(yè)為員工購買了足額的社會保險D.企業(yè)以不合理的理由辭退員工參考答案：C。為員工購買足額社會保險是企業(yè)勞動用工合規(guī)的表現(xiàn)，而未簽訂書面合同、不支付加班費和不合理辭退員工都存在勞動用工合規(guī)風險。12.企業(yè)合規(guī)管理的有效性評估周期一般為？A.半年B.一年C.兩年D.三年參考答案：B。通常企業(yè)合規(guī)管理的有效性評估周期為一年，以便及時發(fā)現(xiàn)問題并進行調(diào)整。13.企業(yè)在參與招投標活動時，以下哪種行為是合規(guī)的？A.與其他投標企業(yè)串通投標報價B.向招標方相關人員行賄以獲取中標機會C.按照招標文件要求如實提供企業(yè)資質(zhì)和業(yè)績等信息D.泄露其他投標企業(yè)的商業(yè)秘密參考答案：C。選項A、B、D都是違反招投標合規(guī)要求的行為，如實提供信息是合規(guī)的做法。14.某國企的合規(guī)管理部門在審查一項重大投資項目時，發(fā)現(xiàn)該項目可能存在環(huán)保合規(guī)風險，此時合規(guī)管理部門應？A.直接否決該投資項目B.要求項目部門進行環(huán)保合規(guī)整改C.向環(huán)保部門報告該項目情況D.忽略該風險，繼續(xù)推進項目參考答案：B。合規(guī)管理部門應要求項目部門針對環(huán)保合規(guī)風險進行整改，而不是直接否決項目或向環(huán)保部門報告，更不能忽略風險。15.企業(yè)合規(guī)管理與企業(yè)風險管理的關系是？A.兩者沒有關聯(lián)B.合規(guī)管理是風險管理的一部分C.風險管理是合規(guī)管理的一部分D.兩者完全等同參考答案：B。合規(guī)管理是企業(yè)風險管理的重要組成部分，風險管理還包括市場風險、信用風險等多個方面。二、多項選擇題（每題3分，共30分）1.企業(yè)合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括以下哪些方面？A.合規(guī)制度建設B.合規(guī)風險識別與評估C.合規(guī)培訓與教育D.合規(guī)監(jiān)督與檢查參考答案：ABCD。企業(yè)合規(guī)管理涵蓋了制度建設、風險識別評估、培訓教育以及監(jiān)督檢查等多個方面。2.以下屬于企業(yè)合規(guī)風險來源的有？A.法律法規(guī)變化B.行業(yè)監(jiān)管要求C.企業(yè)自身經(jīng)營活動D.社會道德規(guī)范參考答案：ABCD。法律法規(guī)變化、行業(yè)監(jiān)管要求、企業(yè)自身經(jīng)營活動以及社會道德規(guī)范等都可能給企業(yè)帶來合規(guī)風險。3.企業(yè)合規(guī)管理部門的職責包括以下哪些？A.制定和完善企業(yè)合規(guī)管理制度B.開展合規(guī)風險評估C.處理合規(guī)舉報和投訴D.對違規(guī)行為進行處罰參考答案：ABC。合規(guī)管理部門負責制定制度、評估風險和處理舉報投訴等工作，但對違規(guī)行為的處罰通常需要按照企業(yè)規(guī)定的程序，由相關決策層或?qū)ｉT機構(gòu)進行。4.企業(yè)在進行數(shù)據(jù)合規(guī)管理時，需要注意以下哪些方面？A.數(shù)據(jù)收集的合法性B.數(shù)據(jù)存儲的安全性C.數(shù)據(jù)使用的合規(guī)性D.數(shù)據(jù)共享的規(guī)范性參考答案：ABCD。數(shù)據(jù)合規(guī)管理涉及數(shù)據(jù)收集、存儲、使用和共享等各個環(huán)節(jié)，都需要確保合法、安全、合規(guī)和規(guī)范。5.企業(yè)合規(guī)文化建設的途徑包括以下哪些？A.領導帶頭示范B.開展合規(guī)宣傳活動C.將合規(guī)納入績效考核D.建立合規(guī)激勵機制參考答案：ABCD。領導帶頭、宣傳活動、績效考核和激勵機制等都是建設企業(yè)合規(guī)文化的有效途徑。6.企業(yè)在海外市場運營時，可能面臨的合規(guī)風險有？A.當?shù)胤煞ㄒ?guī)差異風險B.文化差異導致的合規(guī)風險C.國際制裁合規(guī)風險D.數(shù)據(jù)跨境傳輸合規(guī)風險參考答案：ABCD。海外市場運營會面臨當?shù)胤煞ㄒ?guī)、文化、國際制裁以及數(shù)據(jù)跨境傳輸?shù)榷喾矫娴暮弦?guī)風險。7.以下關于企業(yè)合規(guī)制度的說法，正確的有？A.合規(guī)制度應具有可操作性B.合規(guī)制度應根據(jù)法律法規(guī)和企業(yè)實際情況及時更新C.合規(guī)制度應覆蓋企業(yè)所有業(yè)務領域D.合規(guī)制度只需企業(yè)高層知曉即可參考答案：ABC。合規(guī)制度要具有可操作性，能在企業(yè)實際運營中執(zhí)行；要根據(jù)法律法規(guī)和企業(yè)情況及時更新；應全面覆蓋企業(yè)業(yè)務領域。同時，合規(guī)制度需要全體員工知曉并遵守，而不只是高層。8.企業(yè)合規(guī)管理的監(jiān)督機制包括以下哪些？A.內(nèi)部審計監(jiān)督B.合規(guī)管理部門自我監(jiān)督C.員工監(jiān)督D.外部監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督參考答案：ABCD。內(nèi)部審計、合規(guī)部門自我監(jiān)督、員工監(jiān)督以及外部監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督共同構(gòu)成了企業(yè)合規(guī)管理的監(jiān)督機制。9.企業(yè)在處理合規(guī)問題時，應遵循的原則有？A.依法依規(guī)原則B.公正公平原則C.及時處理原則D.教育與懲罰相結(jié)合原則參考答案：ABCD。處理合規(guī)問題要依法依規(guī)、公正公平、及時處理，同時要將教育與懲罰相結(jié)合。10.企業(yè)合規(guī)培訓的對象包括以下哪些？A.企業(yè)高層管理人員B.中層管理人員C.基層員工D.新入職員工參考答案：ABCD。企業(yè)合規(guī)培訓應覆蓋全體員工，包括高層、中層、基層員工以及新入職員工。三、判斷題（每題2分，共20分）1.企業(yè)合規(guī)管理只需要關注外部法律法規(guī)，不需要考慮企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度。（×）參考答案：企業(yè)合規(guī)管理既要符合外部法律法規(guī)，也要遵守企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度，內(nèi)部制度是對外部法規(guī)的細化和補充，共同構(gòu)成企業(yè)合規(guī)的要求。2.企業(yè)合規(guī)管理部門可以獨立于其他部門開展工作，無需與其他部門溝通協(xié)作。（×）參考答案：合規(guī)管理部門需要與其他部門密切溝通協(xié)作，因為合規(guī)問題可能涉及企業(yè)各個業(yè)務領域，只有通過協(xié)作才能更好地識別和解決合規(guī)風險。3.只要企業(yè)制定了完善的合規(guī)制度，就可以有效避免所有合規(guī)風險。（×）參考答案：完善的合規(guī)制度是基礎，但合規(guī)風險的產(chǎn)生還受到多種因素影響，如員工執(zhí)行不到位、外部環(huán)境變化等，制度并不能完全避免所有合規(guī)風險。4.企業(yè)對合規(guī)問題的處理結(jié)果不需要進行公開，以免影響企業(yè)形象。（×）參考答案：對于一些重大合規(guī)問題的處理結(jié)果，適當公開可以起到警示作用，增強企業(yè)內(nèi)部的合規(guī)意識，同時也能體現(xiàn)企業(yè)對合規(guī)管理的重視和透明。5.企業(yè)合規(guī)管理的目標是確保企業(yè)不發(fā)生任何違規(guī)行為。（×）參考答案：企業(yè)合規(guī)管理的目標是將違規(guī)行為的發(fā)生概率和影響降到最低，由于各種不確定性，很難確保企業(yè)不發(fā)生任何違規(guī)行為。6.企業(yè)在進行合規(guī)風險評估時，只需要考慮當前的法律法規(guī)和監(jiān)管要求。（×）參考答案：合規(guī)風險評估不僅要考慮當前的法律法規(guī)和監(jiān)管要求，還要關注法律法規(guī)的變化趨勢以及潛在的監(jiān)管要求，具有前瞻性。7.企業(yè)員工發(fā)現(xiàn)合規(guī)問題后，有義務向企業(yè)合規(guī)管理部門報告。（√）參考答案：員工是企業(yè)運營的直接參與者，發(fā)現(xiàn)合規(guī)問題后向合規(guī)管理部門報告是其應盡的義務，有助于企業(yè)及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。8.企業(yè)合規(guī)管理部門可以對違規(guī)員工進行行政處罰。（×）參考答案：行政處罰是由行政機關依法實施的，企業(yè)合規(guī)管理部門只能按照企業(yè)內(nèi)部規(guī)定對違規(guī)員工進行處理，不具有行政處罰權(quán)。9.企業(yè)合規(guī)文化建設是一個長期的過程，需要持續(xù)投入和不斷強化。（√）參考答案：合規(guī)文化建設不是一蹴而就的，需要長期的宣傳、教育和實踐，持續(xù)投入資源并不斷強化，才能深入人心。10.企業(yè)在海外投資時，只需要遵守當?shù)氐姆煞ㄒ?guī)，不需要考慮國際規(guī)則。（×）參考答案：企業(yè)海外投資既要遵守當?shù)胤煞ㄒ?guī)，也要考慮國際規(guī)則，如國際反腐敗、數(shù)據(jù)保護等規(guī)則，否則可能面臨國際制裁等風險。四、簡答題（每題10分，共20分）1.請簡要闡述企業(yè)合規(guī)管理的重要性。參考答案：企業(yè)合規(guī)管理具有多方面的重要性：-避免法律風險：合規(guī)管理能確保企業(yè)的經(jīng)營活動符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，避免因違法違規(guī)行為而面臨罰款、吊銷執(zhí)照、刑事處罰等法律后果，保護企業(yè)的生存和發(fā)展。-提升企業(yè)聲譽：合規(guī)經(jīng)營的企業(yè)更容易獲得客戶、合作伙伴和社會公眾的信任和認可，有助于樹立良好的企業(yè)形象和品牌聲譽，增強企業(yè)的市場競爭力。-保障企業(yè)可持續(xù)發(fā)展：合規(guī)管理有助于識別和防范各種風險，優(yōu)化企業(yè)內(nèi)部管理流程，提高運營效率，保障企業(yè)的穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展。-促進企業(yè)國際化發(fā)展：在全球化背景下，企業(yè)參與國際市場競爭需要遵守國際規(guī)則和當?shù)胤煞ㄒ?guī)，合規(guī)管理能幫助企業(yè)更好地適應國際市場環(huán)境，拓展海外業(yè)務。-增強員工合規(guī)意識：通過合規(guī)管理的培訓和教育，能提高員工的合規(guī)意識和職業(yè)素養(yǎng)，規(guī)范員工行為，減少內(nèi)部違規(guī)行為的發(fā)生。2.請說明企業(yè)如何建立有效的合規(guī)舉報機制。參考答案：企業(yè)建立有效的合規(guī)舉報機制可以從以下幾個方面入手：-暢通舉報渠道：設立多種舉報渠道，如舉報電話、郵箱、在線舉報平臺等，確保員工和外部相關人員能夠方便、快捷地進行舉報。同時，要保證舉報渠道的安全性和穩(wěn)定性，防止信息泄露。-保護舉報人權(quán)益：制定嚴格的保密制度，對舉報人身份進行保密，避免舉報人受到打擊報復。建立