合規(guī)不起訴培訓(xùn)課件目錄01合規(guī)不起訴概念02合規(guī)不起訴的條件03合規(guī)不起訴的程序04合規(guī)不起訴的實(shí)施05合規(guī)不起訴的法律風(fēng)險(xiǎn)06合規(guī)不起訴的案例分享合規(guī)不起訴概念01定義與含義合規(guī)不起訴概念企業(yè)合規(guī)整改免訴兩種主要形式檢察建議與附條件法律依據(jù)合規(guī)不起訴的法律依據(jù)為《中華人民共和國刑事訴訟法》第十六條。刑訴法第十六條應(yīng)用場景合規(guī)不起訴在企業(yè)內(nèi)部合規(guī)調(diào)查中應(yīng)用，鼓勵自我披露與整改。企業(yè)合規(guī)調(diào)查與行政執(zhí)法部門銜接，對合規(guī)整改企業(yè)給予不起訴考慮，促進(jìn)合規(guī)建設(shè)。行政執(zhí)法銜接合規(guī)不起訴的條件02合規(guī)性要求企業(yè)需認(rèn)罪認(rèn)罰，并承諾建立合規(guī)制度。企業(yè)認(rèn)罪認(rèn)罰確保案件事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿。犯罪事實(shí)清晰不起訴的條件犯罪事實(shí)清晰確保案件事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分。企業(yè)認(rèn)罪認(rèn)罰企業(yè)需認(rèn)罪認(rèn)罰，并承諾建立或完善合規(guī)制度。相關(guān)案例分析山東Y公司案，展示合規(guī)整改全面性。串通投標(biāo)案例深圳X公司案，體現(xiàn)完整合規(guī)管理體系。走私貨物案例合規(guī)不起訴的程序03啟動程序企業(yè)先行內(nèi)部調(diào)查，確認(rèn)違規(guī)行為并采取措施整改。內(nèi)部調(diào)查向檢察機(jī)關(guān)提交合規(guī)整改報(bào)告，申請合規(guī)不起訴程序。提交報(bào)告審查流程01啟動審查檢察機(jī)關(guān)審查案件，決定是否適用合規(guī)程序。02合規(guī)計(jì)劃制定企業(yè)制定合規(guī)計(jì)劃，提交檢察機(jī)關(guān)審核。決定與執(zhí)行檢察院審查后，對合規(guī)企業(yè)決定不起訴。01決定不起訴宣布決定，送達(dá)文書，解除措施，跟蹤監(jiān)督企業(yè)合規(guī)。02執(zhí)行與跟蹤合規(guī)不起訴的實(shí)施04企業(yè)內(nèi)部合規(guī)建設(shè)01完善規(guī)章制度建立全面的合規(guī)政策，明確員工行為準(zhǔn)則，預(yù)防違規(guī)行為。02培訓(xùn)提升意識定期開展合規(guī)培訓(xùn)，提升員工合規(guī)意識，確保合規(guī)文化深入人心。監(jiān)督與評估機(jī)制建立合規(guī)部門，定期審查企業(yè)合規(guī)情況，確保不起訴政策執(zhí)行到位。內(nèi)部監(jiān)督01邀請第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)審計(jì)，評估企業(yè)合規(guī)管理體系的有效性。外部審計(jì)02持續(xù)改進(jìn)措施建立合規(guī)審查機(jī)制，定期評估企業(yè)合規(guī)狀況，及時發(fā)現(xiàn)問題并改進(jìn)。定期審查機(jī)制01加強(qiáng)員工合規(guī)培訓(xùn)，提升合規(guī)意識，確保員工行為符合法律法規(guī)要求。員工培訓(xùn)強(qiáng)化02合規(guī)不起訴的法律風(fēng)險(xiǎn)05法律風(fēng)險(xiǎn)識別對合作伙伴進(jìn)行盡調(diào)，避免牽涉其違法行為。外部盡職調(diào)查建立舉報(bào)獎勵機(jī)制，鼓勵內(nèi)部舉報(bào)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)部舉報(bào)機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)防控策略01完善合規(guī)體系構(gòu)建全面的合規(guī)管理體系，確保企業(yè)運(yùn)營符合法律法規(guī)要求。02加強(qiáng)員工培訓(xùn)定期開展合規(guī)培訓(xùn)，提升員工法律意識，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)對措施與建議構(gòu)建全面的合規(guī)體系，確保企業(yè)運(yùn)營符合法律法規(guī)。完善合規(guī)體系01強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)管機(jī)制，及時發(fā)現(xiàn)并糾正違規(guī)行為。加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)管02合規(guī)不起訴的案例分享06國內(nèi)案例分析L公司違規(guī)排污，經(jīng)合規(guī)整改后獲不起訴。污染環(huán)境案例A公司虛開增值稅票，合規(guī)建設(shè)后檢察機(jī)關(guān)建議從寬處理。虛開專票案例國際案例比較德國醫(yī)療合規(guī)案德企因合規(guī)免訴AIG與GenRe案美企再保險(xiǎn)欺詐案0102經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)總結(jié)