期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺測試卷附有答案詳解第一部分單選題(50題)1、下列人員中不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的是（）。

A.期貨公司董事的父母

B.期貨公司董事的配偶

C.期貨公司董事的關聯(lián)人

D.期貨公司股東

【答案】：B

【解析】本題主要考查不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的人員范圍。分析各選項選項A：期貨公司董事的父母通常情況下，期貨公司董事的父母并不在禁止作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的范疇內(nèi)，他們在符合相關規(guī)定和程序的情況下，是可以成為客戶的。選項B：期貨公司董事的配偶在期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務中，為了防范利益沖突、確保業(yè)務的公正性和合規(guī)性，期貨公司董事的配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務的客戶。因為董事與其配偶關系密切，可能存在潛在的利益輸送等問題，會影響資產(chǎn)管理業(yè)務的公平性和獨立性，所以該選項正確。選項C：期貨公司董事的關聯(lián)人雖然關聯(lián)人存在一定利益關聯(lián)的可能性，但并非所有關聯(lián)人都被絕對禁止成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶，需要根據(jù)具體的關聯(lián)情況以及相關規(guī)定來判斷。所以不能一概而論地認定董事的關聯(lián)人不得作為客戶。選項D：期貨公司股東期貨公司股東可以作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶，在遵循相關法律法規(guī)和公司規(guī)定的前提下，他們有權利參與公司的資產(chǎn)管理業(yè)務，這有助于公司業(yè)務的拓展和資源的合理配置。綜上，答案選B。2、期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送()。

A.中國證監(jiān)會和財政部

B.財務部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機構編報報告的報送對象。依據(jù)相關規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機構有定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告的義務，并且該報告需經(jīng)會計師事務所審計。之后應將報告報送至中國證監(jiān)會和財政部，因為中國證監(jiān)會負責監(jiān)管期貨市場，對保障基金的管理和使用情況進行監(jiān)督管理；財政部則在資金管理等方面有著重要職責，需要掌握保障基金的相關信息。選項B“財務部”表述不準確，且單獨的財政部并不足以全面監(jiān)管保障基金情況；選項C中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非報告的報送對象；選項D期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務，也不是該報告的接收方。所以，答案選A。3、期貨交易所交易規(guī)則無須載明的事項是（）。

A.風險管理制度

B.財務會計.內(nèi)部控制制度

C.保證金的管理和使用制度

D.期貨交易.結(jié)算和交割制度

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所交易規(guī)則應載明的事項，逐一分析各選項來確定無須載明的事項。選項A：風險管理制度是期貨交易所交易規(guī)則中非常重要的內(nèi)容。期貨市場具有高風險性，通過建立完善的風險管理制度，如漲跌停板制度、強行平倉制度等，可以有效防范和控制市場風險，保障期貨交易的正常進行和市場的穩(wěn)定，所以風險管理制度是期貨交易所交易規(guī)則必須載明的事項。選項B：財務會計和內(nèi)部控制制度主要是針對期貨交易所內(nèi)部財務管理和運營管理方面的制度，它們并不直接涉及期貨交易本身的規(guī)則和流程。期貨交易所交易規(guī)則重點關注的是期貨交易、結(jié)算、交割等交易環(huán)節(jié)以及保證金管理、風險管理等與交易相關的制度，而財務會計和內(nèi)部控制制度并非交易規(guī)則的核心內(nèi)容，不需要在交易規(guī)則中載明。選項C：保證金的管理和使用制度對于期貨交易至關重要。保證金是期貨交易的基礎，它是確保交易雙方履行合約的擔保。明確保證金的管理和使用制度，包括保證金的收取標準、存放方式、追加和退還規(guī)則等，可以保障交易的安全性和公正性，因此是期貨交易所交易規(guī)則需要載明的事項。選項D：期貨交易、結(jié)算和交割制度是期貨交易的核心規(guī)則。交易制度規(guī)定了期貨合約的交易方式、交易時間、交易指令等；結(jié)算制度明確了交易雙方的資金結(jié)算流程和方式；交割制度則規(guī)范了期貨合約到期時實物或現(xiàn)金交割的程序和要求。這些制度直接關系到期貨交易的順利進行和交易結(jié)果的實現(xiàn)，所以必須在期貨交易所交易規(guī)則中載明。綜上，答案選B。4、風險準備金計提比例不得低于管理費收入的（），風險準備金余額達到上季末資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的（）時可以不再提取。

A.10%；1%

B.20%；1%

C.10%；3%

D.20%；5%

【答案】：A

【解析】本題考查風險準備金計提比例和停止提取條件的相關知識。根據(jù)規(guī)定，風險準備金計提比例不得低于管理費收入的10%，而當風險準備金余額達到上季末資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的1%時，便可以不再提取。故本題正確答案是A選項。5、下列關于客戶資產(chǎn)保護的表述中，錯誤的是()。

A.嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金

B.期貨公司應按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況

C.客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶

D.客戶開立期貨保證金賬戶的，應當在當日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶資產(chǎn)保護的相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A：嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金，這是為了保障客戶保證金的安全，防止期貨公司私自挪用客戶資金，確?？蛻糍Y產(chǎn)得到妥善保護，該選項表述正確。選項B：期貨公司按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況，這使得客戶能夠及時了解自己保證金賬戶的動態(tài)，保障了客戶的知情權，有利于客戶對自身資產(chǎn)進行管理和監(jiān)督，該選項表述正確。選項C：客戶向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶，這樣做可以保證保證金的存取能夠準確對應到客戶本人，避免出現(xiàn)資金混淆或被錯誤使用的情況，是保護客戶資產(chǎn)安全的重要措施，該選項表述正確。選項D：依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當在期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷當日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案，而不是客戶。所以該選項表述錯誤。綜上，答案選D。6、期貨公司辦理以下事項時，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是()。

A.變更法定代表人

B.變更住所

C.終止境內(nèi)分支機構

D.終止境外期貨類經(jīng)營機構

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關規(guī)定來逐一分析各選項。選項A變更法定代表人屬于期貨公司內(nèi)部的人事變動和組織架構調(diào)整的常規(guī)事項，通常只需按照公司內(nèi)部的章程和規(guī)定，在相關行政管理部門進行變更登記等常規(guī)程序即可，并不需要經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。選項B變更住所一般是公司經(jīng)營場所的變更，雖然需要辦理相關的工商登記等手續(xù)，但這是常見的企業(yè)經(jīng)營過程中的正常變更情況，通常按照相關行政管理流程進行操作，無需國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。選項C終止境內(nèi)分支機構，是期貨公司在國內(nèi)業(yè)務布局的調(diào)整，主要涉及到與國內(nèi)分支機構相關的工商注銷、稅務清算等一系列程序，按照國內(nèi)相關的法律法規(guī)和行政管理要求進行處理，通常不要求國務院期貨監(jiān)督管理機構進行批準。選項D終止境外期貨類經(jīng)營機構，涉及到境外業(yè)務的結(jié)束，境外市場的金融監(jiān)管環(huán)境、政策法規(guī)與國內(nèi)存在差異，且境外業(yè)務可能對國際金融市場、外匯管理等方面產(chǎn)生影響。為了維護國家金融安全、加強對期貨公司境外業(yè)務的監(jiān)管以及規(guī)范市場秩序，期貨公司終止境外期貨類經(jīng)營機構時，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。綜上，答案選D。7、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）。

A.3萬元以上10萬元以下罰款

B.5萬元以上10萬元以下罰款

C.1萬元以上5萬元以下罰款

D.3萬元以上5萬元以下罰款

【答案】：A

【解析】本題主要考查對中介服務機構未勤勉盡責時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的處罰規(guī)定?！吨腥A人民共和國證券法》等相關法規(guī)明確指出，會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款。所以本題應選A選項。8、經(jīng)營機構應當制作產(chǎn)品或服務（），根據(jù)產(chǎn)品或服務的評估因素與風險等級的相關性，確定各項評估因素的分值和權重，建立評估分值與產(chǎn)品或服務風險等級的對應關系。

A.適當性綜合評估表

B.風險說明書

C.風險等級評估表

D.投資意見書

【答案】：C

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構在產(chǎn)品或服務相關操作中應制作的表格。解題的關鍵在于準確理解每個選項的含義，并結(jié)合題干中關于確定評估因素分值、權重以及建立評估分值與風險等級對應關系的描述來進行判斷。選項A：適當性綜合評估表“適當性綜合評估表”主要側(cè)重于對投資者與產(chǎn)品或服務是否匹配進行綜合評估，重點在于考量投資者自身的情況與產(chǎn)品或服務之間的適配度，而非單純針對產(chǎn)品或服務本身的風險等級進行評估，所以該選項不符合題干要求。選項B：風險說明書“風險說明書”是用來向投資者說明產(chǎn)品或服務可能存在的風險情況，是對風險的一種陳述性文件，并不用于確定各項評估因素的分值、權重以及建立評估分值與風險等級的對應關系，故該選項也不正確。選項C：風險等級評估表“風險等級評估表”的作用就是根據(jù)產(chǎn)品或服務的評估因素與風險等級的相關性，確定各項評估因素的分值和權重，進而建立評估分值與產(chǎn)品或服務風險等級的對應關系，這與題干描述完全相符，所以該選項正確。選項D：投資意見書“投資意見書”通常是為投資者提供投資建議和分析的文件，并非用于對產(chǎn)品或服務本身進行風險等級評估的工具，因此該選項不符合題意。綜上，本題的正確答案是C。9、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，()可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。

A.期貨投資者保證基金管理機構

B.中國證監(jiān)會會同財政部

C.中國證監(jiān)會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨公司出現(xiàn)特定情況導致保證金缺口時，決定使用期貨投資者保障基金補償投資者保證金損失的主體。選項A，期貨投資者保障基金管理機構主要負責基金的管理等具體事務，并不具有決定使用基金進行補償?shù)臋嗔Γ栽撨x項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會會同財政部在一些規(guī)則制定等方面有協(xié)同工作，但對于決定使用保障基金補償不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失這一事項，并非是二者共同決定，所以該選項錯誤。選項C，依據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會有權決定使用期貨投資者保障基金，對因期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口而不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償，該選項正確。選項D，財政部主要負責財政政策制定等宏觀層面工作，并不負責決定使用期貨投資者保障基金進行補償?shù)木唧w事宜，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。10、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，并（）。

A.為投資者創(chuàng)造最大權益

B.保護投資者滿意

C.維護投資者的合法權益

D.最大限度維護投資者利益

【答案】：C

【解析】該題的正確答案是C選項。本題考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中對投資者服務的要求。在為投資者提供服務時，期貨從業(yè)人員應秉持專業(yè)技能、小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度。A選項“為投資者創(chuàng)造最大權益”表述不準確，市場存在不確定性，難以保證為投資者創(chuàng)造最大權益，其權益的實現(xiàn)受多種因素影響。B選項“保護投資者滿意”，“滿意”是一個主觀感受，不是期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中的核心目標和規(guī)范表述，而且維護投資者利益不能簡單等同于讓投資者滿意。D選項“最大限度維護投資者利益”，“最大限度”表述過于絕對，在實際情況中，要綜合考慮市場情況、法律法規(guī)等諸多因素，難以做到最大限度維護。而C選項“維護投資者的合法權益”是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中合理且重要的職責，是符合相關規(guī)范和要求的表述，所以應該選C。11、（）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。

A.證券公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：D

【解析】本題考查對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務進行監(jiān)督管理的主體。選項A：證券公司證券公司主要從事證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、證券承銷與保薦等證券相關業(yè)務，其業(yè)務范疇與對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理并無直接關聯(lián)，所以證券公司不是該業(yè)務的監(jiān)督管理主體，A選項錯誤。選項B：期貨公司期貨公司是從事期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢等業(yè)務的市場主體，主要開展自身的業(yè)務活動，而不是對自身及其從業(yè)人員從事相關業(yè)務進行監(jiān)督管理的主體，它需要接受其他監(jiān)管機構的監(jiān)督，B選項錯誤。選項C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易，維護市場交易秩序等，但并不對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務進行監(jiān)督管理，C選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機構中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。其派出機構則是中國證監(jiān)會的延伸，負責轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作。所以中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理，D選項正確。綜上，本題正確答案為D。12、操縱證券、期貨市場，違法所得數(shù)額在五十萬元以上，具有情形的，應當認定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”。下列說法錯誤的是（）

A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的

B.收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的

C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關部門調(diào)查，仍繼續(xù)實施的

D.五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)題目所給條件，逐一分析每個選項，判斷其是否符合“情節(jié)嚴重”的認定情形。選項A：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為。這類主體在證券、期貨市場中具有重要地位和影響力，他們實施操縱行為會對市場的公平、公正和穩(wěn)定造成較大破壞，所以應當認定為“情節(jié)嚴重”，該選項說法正確。選項B：收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為。這些主體在涉及收購、重大資產(chǎn)重組等重要市場活動時實施操縱行為，會嚴重干擾市場的正常運行和資源配置，影響投資者的決策和利益，因此應認定為“情節(jié)嚴重”，該選項說法正確。選項C：行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關部門調(diào)查，仍繼續(xù)實施。這種行為體現(xiàn)了行為人主觀上的故意和對監(jiān)管的漠視，繼續(xù)實施操縱行為會進一步加劇市場的混亂和投資者的損失，屬于“情節(jié)嚴重”的情形，該選項說法正確。選項D：正確說法應為“二年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰，又實施操縱證券、期貨市場行為的”才應當認定為“情節(jié)嚴重”，而不是五年內(nèi)，所以該選項說法錯誤。綜上，本題答案選D。13、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起()個工作日內(nèi)做出批準與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】此題考查《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》中關于中國證監(jiān)會審批證券公司申請介紹業(yè)務的時間規(guī)定。依據(jù)該辦法，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起20個工作日內(nèi)做出批準與否的決定，所以答案選D。"14、（）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實施監(jiān)督管理的主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，其派出機構則在轄區(qū)內(nèi)履行相應監(jiān)管職責，所以該選項正確。選項B：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，主要負責教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)，依法維護會員的合法權益，向中國證監(jiān)會反映會員的建議和要求等自律管理工作，并非對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務進行監(jiān)督管理的主體，因此該選項錯誤。選項C：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，主要職責是對證券交易活動進行管理等，并不負責對期貨公司及其相關業(yè)務進行監(jiān)督管理，所以該選項錯誤。選項D：國務院期貨監(jiān)督管理機構主要側(cè)重于對期貨市場的宏觀監(jiān)管和制定相關政策等工作，并非直接對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行具體的監(jiān)督管理，故該選項錯誤。綜上，正確答案是A。15、期貨公司及其分支機構的許可證由（）統(tǒng)一印制。

A.國家工商管理局

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司及其分支機構許可證的統(tǒng)一印制主體。對各選項的分析選項A：國家工商管理局：國家工商管理局主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，其職能側(cè)重于企業(yè)登記注冊、市場監(jiān)管等方面，并不負責期貨公司及其分支機構許可證的印制工作，因此該選項錯誤。選項B：中國證券監(jiān)督管理委員會：中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。期貨公司及其分支機構的許可證由中國證券監(jiān)督管理委員會統(tǒng)一印制，該選項正確。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展從業(yè)人員資格考試和后續(xù)職業(yè)培訓等，不負責許可證的印制，所以該選項錯誤。選項D：財政部：財政部主要負責財政收支、財稅政策、國有資產(chǎn)管理等方面的工作，與期貨公司及其分支機構許可證的印制無關，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選B。16、會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的（），應當召開臨時會員大會。

A.2/3

B.3/4

C.4/5

D.5/6

【答案】：A"

【解析】本題考查會員制期貨交易所召開臨時會員大會的條件。根據(jù)相關規(guī)定，會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時，應當召開臨時會員大會。所以本題正確答案選A，B選項四分之三、C選項五分之四、D選項六分之五均不符合該規(guī)定。"17、公司制期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理（）人。

A.若干

B.1至2

C.1

D.2

【答案】：A"

【解析】本題考查公司制期貨交易所副總經(jīng)理的人數(shù)設置。根據(jù)相關規(guī)定，公司制期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。選項A符合這一規(guī)定；選項B“1至2人”、選項C“1人”和選項D“2人”均與實際規(guī)定的“若干人”不符。所以本題正確答案選A。"18、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的表述，錯誤的是（）。

A.專用賬戶存儲不得挪用

B.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金

C.保證金分為結(jié)算準備金和結(jié)算擔保金

D.只能用于擔保期貨合約的履行

【答案】：C

【解析】本題可通過分析各選項內(nèi)容，判斷其關于期貨交易所向會員收取保證金的表述是否正確，從而得出答案。選項A：期貨交易所向會員收取的保證金應存放在專用賬戶，且不得挪用。這是為了保證保證金的安全和專款專用，確保其能切實用于保障期貨交易的正常進行，該表述正確。選項B：在期貨交易中，期貨交易所可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金。這增加了保證金的形式，提高了市場的資金使用效率，同時也給予會員更多的靈活性，該表述正確。選項C：保證金分為結(jié)算準備金和交易保證金，而不是結(jié)算準備金和結(jié)算擔保金。結(jié)算準備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預先準備的資金；交易保證金是會員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金。所以該項表述錯誤。選項D：保證金的主要作用就是用于擔保期貨合約的履行。當會員無法履行合約時，就可以用保證金來彌補相關損失，以維護期貨市場的穩(wěn)定和正常運行，該表述正確。綜上，答案選C。19、下列關于期貨公司與股東關系的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司與其控股股東在業(yè)務.人員等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算

B.為獲取最大利益，控股股東可以直接干預期貨公司的經(jīng)營管理活動

C.期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀服務的，可以適當降低風險管理要求

D.期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事.監(jiān)事和高級管理人員

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司與股東關系的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析判斷：A選項：期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。這一規(guī)定有利于保證期貨公司的獨立運營，避免控股股東的不當干預，使期貨公司能夠按照市場規(guī)則和監(jiān)管要求開展業(yè)務，保障公司的正常經(jīng)營和客戶的合法權益，該選項表述正確。B選項：控股股東不可以直接干預期貨公司的經(jīng)營管理活動。期貨公司應獨立經(jīng)營，若控股股東直接干預其經(jīng)營管理，會破壞公司的治理結(jié)構和獨立性，不利于期貨公司按照自身的戰(zhàn)略和市場情況進行科學決策和運營，可能導致公司運營混亂，損害其他股東和客戶的利益，所以該選項表述錯誤。C選項：期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀服務時，不能適當降低風險管理要求。風險管理要求是保障期貨業(yè)務穩(wěn)健運行的重要準則，對于所有客戶包括股東都應一視同仁，不能因是股東而降低標準，否則會增加公司的經(jīng)營風險，不利于市場穩(wěn)定和公司的長遠發(fā)展，所以該選項表述錯誤。D選項：期貨公司的控股股東不能直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任免需要遵循公司的治理程序和相關法律法規(guī)的規(guī)定，以保證任免的公正性、合法性和專業(yè)性?？毓晒蓶|直接任免會破壞公司的治理結(jié)構和決策機制，可能導致不恰當?shù)娜藛T任用，影響公司的正常運營，所以該選項表述錯誤。綜上，正確答案是A選項。20、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標是指（）。

A.流動資本

B.凈資本

C.固定資本

D.可變現(xiàn)資本

【答案】：B

【解析】本題考查對《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中特定綜合性風險監(jiān)管指標的定義理解。各選項分析A選項：流動資本一般是指生產(chǎn)資本中用于購買原材料、燃料、輔助材料等勞動對象和用于購買勞動力的部分，與在期貨公司凈資產(chǎn)基礎上按變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標概念不同，所以A選項錯誤。B選項：凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標，符合題目所描述的定義，所以B選項正確。C選項：固定資本是指以廠房、機器、設備和工具等勞動資料的形式存在的生產(chǎn)資本，與本題所涉及的期貨公司綜合性風險監(jiān)管指標的定義不相關，所以C選項錯誤。D選項：可變現(xiàn)資本并非《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》里按照此方式定義的綜合性風險監(jiān)管指標，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是B。21、中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起一定期限內(nèi)，向（）報告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.從業(yè)人員所在機構

C.中國證監(jiān)會及其有關派出機構

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會作出紀律懲戒決定后的報告對象。依據(jù)相關規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起一定期限內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告。這是為了保證監(jiān)管信息的及時傳遞，讓中國證監(jiān)會及其有關派出機構能及時掌握期貨從業(yè)人員的紀律情況，從而有效進行行業(yè)監(jiān)管，維護期貨市場的正常秩序。選項A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要負責期貨保證金的安全存管監(jiān)控工作，中國期貨業(yè)協(xié)會作出的紀律懲戒決定無需向其報告，所以A選項錯誤。選項B，從業(yè)人員所在機構雖然與從業(yè)人員有密切聯(lián)系，但并不是中國期貨業(yè)協(xié)會作出紀律懲戒決定后需要報告的特定對象，所以B選項錯誤。選項D，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，中國期貨業(yè)協(xié)會作出的紀律懲戒決定并非向其報告，所以D選項錯誤。綜上所述，正確答案是C。22、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。

A.客戶應當及時追加保證金

B.客戶應當自行平倉

C.期貨公司應當立即將該客戶的合約強行平倉

D.依法強行平倉的有關費用由該客戶承擔

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶保證金不足時的相關規(guī)定。選項A分析當客戶保證金不足時，客戶有責任及時追加保證金，以滿足期貨交易的保證金要求，從而維持持倉。所以選項A的說法是正確的。選項B分析在保證金不足的情況下，客戶為避免被強行平倉帶來的風險和損失，也可以選擇自行平倉。這是客戶自主處理保證金不足情況的一種合理方式，因此選項B的說法也是正確的。選項C分析按照相關規(guī)定，當客戶保證金不足時，期貨公司應先通知客戶追加保證金或自行平倉。只有在客戶未在規(guī)定時間內(nèi)補足保證金或者自行平倉的情況下，期貨公司才可以將該客戶的合約強行平倉，而不是立即強行平倉。所以選項C的說法錯誤。選項D分析依法強行平倉是因為客戶保證金不足且未按要求處理導致的，相關費用由該客戶承擔是合理的，這符合期貨交易的規(guī)則和公平原則。所以選項D的說法正確。綜上，答案選C。23、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司違法違規(guī)行為的罰款倍數(shù)規(guī)定。依據(jù)相關法規(guī)，對于證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶的行為，應責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。因此本題正確答案選C。24、期貨公司可以接受以下（）單位或者個人的委托為其進行期貨交易。

A.事業(yè)單位

B.國有企業(yè)

C.期貨公司的工作人員

D.國家機關

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A事業(yè)單位一般是國家為了社會公益目的，由國家機關舉辦或其他組織利用國有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動的社會服務組織。其資金來源多為財政撥款等，主要用于履行公共服務職能，通常不適合參與期貨交易這種具有較高風險性的投資活動。因此，期貨公司不能接受事業(yè)單位的委托為其進行期貨交易。選項B國有企業(yè)是指國務院和地方人民政府分別代表國家履行出資人職責的國有獨資企業(yè)、國有獨資公司以及國有資本控股公司。國有企業(yè)在符合相關規(guī)定和具備相應的投資能力與風險承受能力的情況下，可以參與期貨交易以進行套期保值、風險管理等。所以，期貨公司可以接受國有企業(yè)的委托為其進行期貨交易，該選項正確。選項C期貨公司的工作人員由于其工作性質(zhì)和職責，為了防止內(nèi)幕交易、利益沖突等問題，是不允許進行期貨交易的，期貨公司也不能接受本公司工作人員的委托為其進行期貨交易。選項D國家機關是國家為行使其職能而設立的各種機構，是專司國家權力和國家管理職能的組織，其主要職責是履行公共管理和服務職能。參與期貨交易與國家機關的職能定位不符，且期貨交易存在風險，可能會影響國家機關正常履行職責。因此，期貨公司不能接受國家機關的委托為其進行期貨交易。綜上，本題答案選B。25、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，下列關于確認預計負債的說法正確的是（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構不可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明

B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明

C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A中國證監(jiān)會派出機構具有監(jiān)管職責，為了準確掌握期貨公司的風險狀況，是可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明的，所以選項A表述錯誤。選項B并非期貨公司必須對預計負債進行專項說明，只有在特定情況下，如相關監(jiān)管部門要求等，期貨公司才需要進行專項說明，所以選項B表述過于絕對，錯誤。選項C若期貨公司可以準確確認預計負債，說明其對自身的負債情況有清晰的認識和準確的核算，這種情況下并不會導致中國證監(jiān)會派出機構要求其相應核減凈資本金額，所以選項C錯誤。選項D如果有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債，這意味著期貨公司可能存在潛在的風險未被合理核算和披露。為了保證期貨公司的凈資本能夠真實反映其風險承受能力，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額，以應對可能出現(xiàn)的風險，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。26、下列關于期貨公司實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。

A.自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應當向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

B.期貨公司應當定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關交易情況

C.期貨公司應當定期向獨立董事提交專項報告

D.期貨公司應當定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告相關交易情況

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易時，期貨公司的報告義務相關規(guī)定。選項A期貨公司實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易，并非是自開戶之日起一定期限內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案。所以選項A錯誤。選項B題干中未提及期貨公司要定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關交易情況這一要求。所以選項B錯誤。選項C法規(guī)未規(guī)定期貨公司需要定期向獨立董事提交專項報告來匯報實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司的交易情況。所以選項C錯誤。選項D期貨公司實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易，期貨公司應當定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告相關交易情況。所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。27、下列關于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯誤的是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司應當建立當日無負債結(jié)算制度

B.全面結(jié)算會員期貨公司應當確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整

C.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設計結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等

D.期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應當根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算

【答案】：C

【解析】本題主要考查金融期貨交易結(jié)算制度的相關知識。解題的關鍵在于對每個選項所涉及的金融期貨交易結(jié)算制度內(nèi)容進行準確分析。選項A全面結(jié)算會員期貨公司建立當日無負債結(jié)算制度是金融期貨交易結(jié)算制度的重要組成部分。當日無負債結(jié)算制度能夠有效防范市場風險，保證期貨交易的正常進行和市場的穩(wěn)定。所以全面結(jié)算會員期貨公司應當建立當日無負債結(jié)算制度，該選項表述正確。選項B全面結(jié)算會員期貨公司確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整是其基本職責。交易結(jié)算報告是反映期貨交易情況和客戶權益的重要文件，真實、準確、完整的報告有助于客戶及時了解自身交易狀況，保障客戶的合法權益，同時也有利于監(jiān)管機構對市場進行有效監(jiān)管。因此，該選項表述正確。選項C結(jié)算科目等內(nèi)容涉及到整個金融期貨交易結(jié)算體系的規(guī)范性和統(tǒng)一性。為了保證市場的公平、公正和有序運行，金融期貨交易的結(jié)算科目、格式、處理方式等都有統(tǒng)一的規(guī)定和標準，全面結(jié)算會員期貨公司不能根據(jù)自己客戶的特殊情況隨意設計。所以該選項表述錯誤。選項D期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司進行結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司有責任根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算。這是結(jié)算流程中的重要環(huán)節(jié)，能夠確保各個層級的會員都能及時了解自己的交易狀況和權益情況，保證期貨交易的順利進行。因此，該選項表述正確。綜上，答案選C。28、2015年2月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕.2016年2月4日，監(jiān)管機構就該公司2015年操縱市場案做出處罰決定。對于該公司被監(jiān)管機構處罰一事的處理，下列做法正確的是（）。

A.期貨公司口頭通知控股股東

B.期貨公司書面通知全體股東

C.期貨公司在股東會上予以報告

D.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對被監(jiān)管機構處罰事項的處理規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司發(fā)生重大事件，如被監(jiān)管機構處罰等，應當書面通知全體股東。選項A：口頭通知控股股東不能確保信息準確、完整且規(guī)范地傳達給所有股東，不符合對該重大事項處理的要求，所以選項A錯誤。選項B：期貨公司書面通知全體股東，這種方式能保證信息的準確性和規(guī)范性，讓全體股東都能及時、全面地了解公司被監(jiān)管機構處罰這一重大情況，符合規(guī)定，所以選項B正確。選項C：僅在股東會上予以報告，可能存在部分股東未參會而無法及時知曉該情況的問題，不能保證全體股東都能第一時間獲取信息，所以選項C錯誤。選項D：通知全體董事，再由董事通知股東，這種方式容易出現(xiàn)信息傳遞不及時、不準確甚至遺漏的情況，不符合規(guī)范的處理流程，所以選項D錯誤。綜上，答案是B。29、期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（）內(nèi)做出批準或者不批準的決定。

A.20日

B.30日

C.3個月

D.2個月

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更注冊資本時國務院期貨監(jiān)督管理機構做出批準或不批準決定的時間規(guī)定。根據(jù)相關法規(guī)，期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準或者不批準的決定。所以本題答案選A。30、《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（修訂）》第三條規(guī)定，會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼。

A.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議

B.檢查期貨交易所財務

C.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為

D.向股東大會會議提出提案

【答案】：A

【解析】本題考查對相關規(guī)定及選項內(nèi)容的理解。題干提及《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（修訂）》第三條規(guī)定，主要圍繞會員單位的客戶管理和服務制度、金融期貨投資者適當性制度以及開戶流程管理等方面的內(nèi)容。接下來分析各選項：-選項A“組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議”，這一內(nèi)容通常與公司內(nèi)部的組織執(zhí)行相關，和題干中所涉及的會員單位關于金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定并無直接關聯(lián)。-選項B“檢查期貨交易所財務”，財務檢查主要側(cè)重于對期貨交易所財務狀況的審查，與題干重點強調(diào)的投資者適當性制度和開戶流程管理核心內(nèi)容不相關。-選項C“監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為”，此選項關注的是對期貨交易所人員職務行為的監(jiān)督，并非圍繞投資者適當性制度展開，與題干主題不符。-選項D“向股東大會會議提出提案”，這一般是關于在股東大會上的提案事宜，和題干中會員單位在金融期貨投資者適當性制度方面的要求沒有聯(lián)系。綜上所述，正確答案是A。31、期貨經(jīng)營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。

A.公證

B.電話

C.書面

D.面談

【答案】：C

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構對投資者進行告知、警示的送達形式。根據(jù)相關規(guī)定，期貨經(jīng)營機構對投資者進行的告知、警示應當采用書面形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。書面形式具有明確性、可留存性等特點，能夠更好地保障投資者的知情權，同時也便于在出現(xiàn)糾紛時進行查證。選項A，公證是公證機構根據(jù)自然人、法人或者其他組織的申請，依照法定程序?qū)γ袷路尚袨椤⒂蟹梢饬x的事實和文書的真實性、合法性予以證明的活動，告知、警示并不需要通過公證形式送達投資者。選項B，電話溝通雖能及時傳達信息，但缺乏書面記錄，難以保證投資者已充分理解和接受相關內(nèi)容，也不便于留存和查證。選項D，面談同樣存在與電話溝通類似的問題，缺乏書面的確認和記錄。綜上，正確答案是C。32、王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過期貨交易。2016年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未讓其簽字確認，2016年8月，王某在乙期貨公司進行期貨交易，累計虧損20萬元。對于王某損失，下列表述正確的是（）。

A.由乙期貨公司承擔

B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔

C.由王某承擔，因為王某已有交易經(jīng)歷

D.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中風險承擔的相關規(guī)定來分析各選項。選項A雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員未讓王某簽字確認期貨交易風險說明書，存在一定操作瑕疵，但王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過期貨交易，已有交易經(jīng)歷，說明其對期貨交易的風險是有一定認知的。不能僅僅因為乙期貨公司經(jīng)辦人員的這一操作問題，就判定由乙期貨公司承擔王某的全部損失，所以選項A錯誤。選項B簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員雖未讓王某簽字確認期貨交易風險說明書，這屬于工作中的失誤，但經(jīng)辦人員是代表乙期貨公司履行職務行為，其行為后果應由公司承擔，而不是由經(jīng)辦人員個人承擔王某的虧損，所以選項B錯誤。選項C王某已有在甲期貨公司從事期貨交易的經(jīng)歷，表明其對期貨交易的性質(zhì)和風險有一定了解。在乙期貨公司進行期貨交易時，雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員在風險說明書簽字環(huán)節(jié)存在問題，但這并不改變期貨交易本身存在風險且風險主要由投資者自行承擔的本質(zhì)。因此，王某的損失應由其自身承擔，選項C正確。選項D介紹人只是起到了介紹王某與乙期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同的作用，介紹人從期貨公司獲得介紹費這一行為與王某的期貨交易虧損之間沒有直接的因果關系，不能要求介紹人承擔王某的損失，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是C。33、期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由（）承擔。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨經(jīng)紀人

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司經(jīng)紀業(yè)務中交易結(jié)果的承擔主體相關知識。在期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務時，其接受客戶委托，是以自己的名義為客戶進行期貨交易。從法律關系和實際情況來看，客戶是期貨交易的實際參與者和利益相關者，其下達交易指令并期望通過交易獲取相應收益或承擔相應風險。期貨公司僅僅是按照客戶的委托來執(zhí)行交易操作，本身并不具有為客戶承擔交易盈虧等交易結(jié)果的義務；期貨經(jīng)紀人主要是促成客戶與期貨公司之間的經(jīng)紀業(yè)務，不承擔交易結(jié)果；期貨交易所是提供期貨交易場所、設施和服務的機構，其主要職責是維護交易秩序、組織交易等，也不承擔客戶交易的結(jié)果。所以，交易結(jié)果應由客戶承擔，本題正確答案選A。34、由于市場原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失的，期貨公司（）。

A.應當承擔賠償責任

B.不承擔責任

C.承擔主要責任

D.承擔部分賠償責任

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下對客戶損失的責任認定。當由于市場原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失時，這種損失是由市場因素這一客觀情況引發(fā)的，并非期貨公司的主觀過錯或不當行為所致。根據(jù)相關規(guī)定和市場原則，期貨公司對于因不可控的市場因素造成的客戶損失不承擔責任，所以本題應選B選項。"35、期貨經(jīng)營機構告知投資者不適合購買相關產(chǎn)品或者接受相關服務后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關產(chǎn)品或者挺供相關服務。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營機構決定

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構在投資者堅持購買不適合產(chǎn)品或服務時的處理規(guī)定。當期貨經(jīng)營機構已明確告知投資者不適合購買相關產(chǎn)品或者接受相關服務后，若投資者仍堅持購買，此時從規(guī)定上來說是允許經(jīng)營機構向其銷售相關產(chǎn)品或者提供相關服務的。所以答案選A。36、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.中國證監(jiān)會派出機構

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注銷主體的相關知識。《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，其所在機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。選項A，中國證監(jiān)會派出機構主要是貫徹執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權對轄區(qū)內(nèi)的資本市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等，并非負責注銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的主體。選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷工作。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著對期貨從業(yè)人員的管理職責，包括注銷從業(yè)人員的從業(yè)資格，該選項正確。選項D，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，并不直接負責期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷。綜上，答案選C。37、期貨交易所應當在每季度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，繳納前一季度應當繳納的保障基金，并按照本辦法第九條規(guī)定，確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。

A.10

B.15

C.20

D.25

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項。在相關規(guī)定中，明確指出期貨交易所應當在每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)，繳納前一季度應當繳納的保障基金，并按照規(guī)定比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。因此，本題選B。"38、會員制期貨交易所理事會會議須有（）以上理事出席方為有效。

A.1/3

B.2/3

C.3/4

D.1/2

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事會會議有效召開所需的理事出席比例。對于會員制期貨交易所理事會會議的召開，為了保證決策的科學性、民主性和有效性，需要達到一定數(shù)量的理事出席方可舉行。在相關規(guī)定中明確指出，會員制期貨交易所理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效。A選項1/3的出席比例過低，無法充分代表理事會的整體意見和利益，難以保障會議決策的全面性和合理性，所以A選項錯誤。C選項3/4雖然比例較高，但并非規(guī)定中所要求的有效出席比例，所以C選項不符合要求。D選項1/2的出席比例也未達到規(guī)定標準，同樣無法確保會議能有效進行決策等工作，所以D選項也不正確。綜上，正確答案是B。39、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以（）。

A.給予其訓誡.公開譴責

B.進行調(diào)查.給予紀律懲戒

C.采取責令改正.監(jiān)管談話等措施

D.進行調(diào)查，限制其人身自由

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構對違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員可采取的措施。首先分析選項A，給予訓誡、公開譴責通常是自律組織（如期貨業(yè)協(xié)會）對從業(yè)人員違規(guī)行為的處理方式，并非中國證監(jiān)會及其派出機構的措施，所以選項A錯誤。接著看選項B，進行調(diào)查是監(jiān)管部門的常見動作，但給予紀律懲戒一般也是由行業(yè)自律組織來執(zhí)行，中國證監(jiān)會及其派出機構主要采取監(jiān)管措施而非進行紀律懲戒，所以選項B錯誤。再看選項C，根據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構對于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，可以采取責令改正、監(jiān)管談話等措施，該選項符合規(guī)定，所以選項C正確。最后看選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構作為監(jiān)管部門，主要是對違規(guī)行為進行監(jiān)管和處理，并沒有限制人身自由的權力，限制人身自由屬于司法機關的職權范圍，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。40、下列有關期貨交易所的事項中，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準的是（）。

A.制定或者修改章程

B.上市、中止、取消或者恢復交易品種

C.制定或者修改交易規(guī)則

D.合約到期后進行實物交割

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所相關規(guī)定，逐一分析各選項是否須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準。選項A：期貨交易所的章程是規(guī)定其運行基本規(guī)則和框架的重要文件，制定或者修改章程對期貨交易所的整體運行和管理有著重大影響，關系到期貨市場的規(guī)范和穩(wěn)定。因此，制定或者修改章程須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準。選項B：上市、中止、取消或者恢復交易品種會直接影響期貨市場的交易結(jié)構和投資者的交易選擇，對市場的流動性、價格發(fā)現(xiàn)等功能產(chǎn)生重要作用。為了保證期貨市場的健康、有序發(fā)展，維護市場的公平、公正和公開，此類事項需要經(jīng)過中國證監(jiān)會批準。選項C：交易規(guī)則是期貨交易的基本準則，它規(guī)范了交易行為、交易流程等關鍵環(huán)節(jié)，對市場的正常運行至關重要。制定或者修改交易規(guī)則會改變市場的運行機制和交易環(huán)境，可能影響眾多市場參與者的利益。所以，制定或者修改交易規(guī)則須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。選項D：合約到期后進行實物交割是期貨交易的一種常見結(jié)算方式，是按照既定的合約條款和市場慣例自然發(fā)生的行為，它是期貨交易流程中的一個常規(guī)環(huán)節(jié)，不涉及對期貨交易所基本架構、交易品種、交易規(guī)則等重大事項的變更。因此，合約到期后進行實物交割無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準。綜上，答案選D。41、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

A.指導和實施

B.審查和監(jiān)督

C.管理和監(jiān)督

D.指導和監(jiān)督

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會與中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動之間的關系。選項A“指導和實施”，通?！皩嵤笔蔷唧w開展某項工作的行為，中國證監(jiān)會并不直接實施中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，該協(xié)會有自身的一套管理體系和流程來實施自律管理，所以A選項錯誤。選項B“審查和監(jiān)督”，“審查”主要側(cè)重于對特定內(nèi)容、事項等進行檢查核對，而中國證監(jiān)會對于中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，并非單純的審查工作，“指導”更能體現(xiàn)出其在宏觀層面的引領作用，所以B選項不準確。選項C“管理和監(jiān)督”，中國期貨業(yè)協(xié)會是進行期貨從業(yè)人員自律管理的主體，中國證監(jiān)會主要是從宏觀層面給予指導并進行監(jiān)督，并非直接參與到具體的“管理”工作中，所以C選項不符合。選項D“指導和監(jiān)督”，中國證監(jiān)會作為監(jiān)管部門，對中國期貨業(yè)協(xié)會的自律管理活動從政策、方向等方面進行指導，同時對其管理活動是否合規(guī)、有效等進行監(jiān)督，以確保期貨從業(yè)人員的自律管理活動符合相關法律法規(guī)和行業(yè)要求，該選項表述正確。綜上，本題正確答案是D。42、某年5月，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請。據(jù)此回答以下問題：

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.財政部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員資格申請的辦理主體。依據(jù)相關規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作。在本題情景中，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得合格證明，被某期貨公司聘用后，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請，這個申請辦理主體就是中國期貨業(yè)協(xié)會。而中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，并非直接辦理期貨從業(yè)人員資格申請的主體；期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則等功能，不負責資格申請辦理；財政部主要負責財政收支、財稅政策等方面的管理工作，與期貨從業(yè)人員資格申請無關。所以本題答案選B。43、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是()。

A.保證金制度

B.結(jié)算擔保金制度

C.結(jié)算準備金制度

D.漲跌停板制度

【答案】：B

【解析】本題主要考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風險管理制度。選項A保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，作為其履行期貨合約的財力擔保，然后才能參與期貨合約的買賣，并視價格變動情況確定是否追加資金。該制度并非實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風險管理制度，在其他類型的期貨交易場景中也廣泛存在，所以選項A不符合要求。選項B結(jié)算擔保金制度是實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風險管理制度。結(jié)算擔保金是指由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結(jié)算會員違約風險的共同擔保資金。當個別結(jié)算會員出現(xiàn)違約時，動用該違約結(jié)算會員繳納的結(jié)算擔保金之后仍不足的，可依次動用其他結(jié)算會員繳納的結(jié)算擔保金予以彌補。這一制度為實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算安全提供了重要保障，是其特有的一項風險管理制度，所以選項B正確。選項C結(jié)算準備金制度是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預先準備的資金，是未被合約占用的保證金。它是期貨交易中一般性的資金管理要求，并非實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風險管理制度，故選項C不正確。選項D漲跌停板制度是指期貨合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。該制度是為了控制期貨市場的風險和穩(wěn)定市場秩序而設置的，適用于各類期貨交易所，并非實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所所特有，所以選項D不符合題意。綜上，答案選B。44、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述中，錯誤的是()。

A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務

B.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：期貨公司營業(yè)部在符合相關規(guī)定和具備相應條件的情況下，是可以對外提供期貨投資咨詢服務的，并非不得對外提供。所以該選項表述錯誤。選項B：期貨公司總部設立獨立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理，這樣可以保證業(yè)務管理的專業(yè)性和規(guī)范性，有利于防范利益沖突，該選項表述正確。選項C：當期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突時，期貨公司作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，能夠有效避免利益沖突的產(chǎn)生，保障業(yè)務的公平公正，該選項表述正確。選項D：期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立，有助于從制度和物理層面上隔離不同業(yè)務之間的利益關聯(lián)，減少利益沖突的可能性，該選項表述正確。綜上，答案選A。45、王某為甲期貨公司的首席風險官，因履行職務不當被免職，則下列說法錯誤的是（）。?

A.董事會應當提前通知王某

B.董事會應將免職理由、王某履行職責情況書面報告公司股東大會

C.王某有權向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況

D.董事會在決定免除首席風險官職務時，應當同時確定擬任人選或者代行職責人選

【答案】：B

【解析】根據(jù)相關規(guī)定，對本題各選項分析如下：-選項A：董事會提前通知王某免職事項，這有利于保障王某的知情權，使其能做好相應準備，該說法正確。-選項B：董事會應將免職理由、王某履行職責情況書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構，而非公司股東大會，所以該選項說法錯誤。-選項C：王某作為被免職的當事人，有權向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況，這能保證其有申訴和澄清的機會，該說法正確。-選項D：董事會在決定免除首席風險官職務時，同時確定擬任人選或者代行職責人選，可避免因職務空缺影響公司相關工作的正常開展，該說法正確。本題要求選擇說法錯誤的選項，答案是B。46、（）依法對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督檢查。

A.期貨公司

B.中國證監(jiān)會

C.證券公司

D.中國證券協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督檢查的主體。下面對各選項進行分析：選項A：期貨公司：期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。其主要職責是為客戶提供期貨交易服務，并非對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督檢查，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會：中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。因此，中國證監(jiān)會依法對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督檢查，選項B正確。選項C：證券公司：證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。證券公司主要的業(yè)務包括證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問等，不負責對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督檢查，所以選項C錯誤。選項D：中國證券協(xié)會：中國證券業(yè)協(xié)會是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關規(guī)定設立的證券業(yè)自律性組織，屬于非營利性社會團體法人。它主要是在國家對證券業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進行證券業(yè)自律管理，并非監(jiān)督檢查期貨市場客戶開戶的主體，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是B。47、某期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，但因此產(chǎn)生了混碼交易，交易中產(chǎn)生的損失應（）。

A.完全由客戶承擔

B.完全由期貨公司承擔

C.客戶與期貨公司各承擔一部分

D.期貨交易所承擔一部分

【答案】：A"

【解析】該題正確答案選A?；齑a交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合入市交易。在本題情境中，期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，說明期貨公司在執(zhí)行客戶指令環(huán)節(jié)無過錯。按照相關規(guī)定，在這種情況下，交易中產(chǎn)生的損失應完全由客戶承擔，所以答案是A選項。B選項，由于期貨公司是按客戶指令操作，并非其自身原因?qū)е聯(lián)p失，不應完全由期貨公司承擔；C選項，期貨公司無過錯，不應讓其分擔損失；D選項，期貨交易所在此情形下沒有承擔損失的依據(jù)，所以B、C、D選項均不正確。"48、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》所稱的期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依其規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務活動。

A.會員統(tǒng)一結(jié)算制度

B.會員分級結(jié)算制度

C.保證金結(jié)算制度

D.每日無負債結(jié)算制度

【答案】：B"

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》中規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務是指期貨公司作為實行會員分級結(jié)算制度的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務活動。會員分級結(jié)算制度是金融期貨交易所重要的制度安排，它將會員分為不同層次，不同層次會員享有不同的結(jié)算權利和義務，這種制度有利于交易所的風險控制和市場的穩(wěn)定運行。而會員統(tǒng)一結(jié)算制度、保證金結(jié)算制度、每日無負債結(jié)算制度均不是本題所涉及概念的準確描述，所以本題正確答案為B。"49、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實信用

B.謹慎

C.公開、公平、公正

D.適當性

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務應遵循的原則。選項A，誠實信用原則是市場經(jīng)濟活動中道德準則的法律化，要求市場主體在從事經(jīng)濟活動時應講誠實、守信用。期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務時，需要如實告知客戶相關信息，不欺詐、不隱瞞，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突，因此應當遵守誠實信用原則，該選項正確。選項B，謹慎一般是對行為方式的要求，強調(diào)做事小心慎重，但它并非是期貨投資咨詢業(yè)務活動中一個具有統(tǒng)領性、根本性的原則，故該選項錯誤。選項C，公開、公平、公正原則主要側(cè)重于市場交易過程和監(jiān)管方面的要求，重點在于保障市場的透明性、平等性和公正性，雖然在期貨市場整體運行中很重要，但不是期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務時所特別強調(diào)的核心原則，故該選項錯誤。選項D，適當性原則主要是指金融機構在銷售金融產(chǎn)品時應將合適的產(chǎn)品賣給合適的投資者，重點在于產(chǎn)品與投資者的適配性，并非本題所強調(diào)的從事期貨投資咨詢業(yè)務應遵循的原則，故該選項錯誤。綜上，本題答案選A。50、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應當解散()。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散

B.總經(jīng)理決定解散

C.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

D.會員大會或者股東大會決定解散

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所解散的情形。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對期貨行業(yè)進行自律管理、維護會員的合法權益等，并沒有請求解散期貨交易所的權力。所以，選項A不符合要求。選項B總經(jīng)理是期貨交易所的高級管理人員，負責日常經(jīng)營管理工作，并沒有決定期貨交易所解散的權力。期貨交易所的重大決策通常需要經(jīng)過特定的組織程序和權力機構批準，而總經(jīng)理的職責范圍并不包含此項。所以，選項B不正確。選項C會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量并不直接導致期貨交易所解散。當會員數(shù)量不足時，期貨交易所可以采取多種措施來改善這種狀況，如吸引新會員加入等，而不是必然走向解散。所以，選項C錯誤。選項D會員大會或者股東大會是期貨交易所的權力機構，它們代表了會員或股東的利益，可以對期貨交易所的重大事項包括解散作出決定。因此，當會員大會或者股東大會決定解散期貨交易所時，期貨交易所應當解散。所以，選項D正確。綜上，本題正確答案是D。第二部分多選題(20題)1、期貨交易所除履行《期貨交易管理條例規(guī)定》的職責外，還應當履行的職責有（）。

A.發(fā)布市場信息

B.查處違規(guī)行為

C.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則

D.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫的期貨業(yè)務

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所的職責相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A發(fā)布市場信息是期貨交易所的重要職責之一。期貨市場的價格波動、交易情況等市場信息對于投資者、會員以及整個市場的參與者都至關重要。通過及時、準確地發(fā)布市場信息，能夠保障市場的透明度，使市場參與者依據(jù)這些信息做出合理的決策，促進期貨市場的公平、公正、有序運行。所以，期貨交易所應當履行發(fā)布市場信息的職責，選項A正確。選項B查處違規(guī)行為對于維護期貨市場的正常秩序和健康發(fā)展必不可少。期貨市場交易涉及大量資金和復雜的交易機制，存在個別市場參與者違規(guī)操作的可能性。期貨交易所作為市場的組織者和管理者，有責任和權力對市場中的違規(guī)行為進行查處，以防止操縱市場、內(nèi)幕交易等不正當行為的發(fā)生，保護廣大投資者的合法權益，維護市場的公信力。因此，查處違規(guī)行為是期貨交易所應當履行的職責，選項B正確。選項C期貨交易所需要制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則。交易規(guī)則是期貨市場運行的基本準則，它規(guī)定了交易的方式、流程、合約標準等重要內(nèi)容，確保交易的標準化和規(guī)范化。實施細則則是對交易規(guī)則的具體細化和補充，以便更好地指導市場參與者進行交易活動。只有制定并有效實施這些規(guī)則和細則，才能保證期貨市場的高效、有序運行，所以該選項正確。選項D監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫的期貨業(yè)務是期貨交易所履行市場監(jiān)管職能的重要體現(xiàn)。會員及其客戶是期貨市場的主要參與者，對其期貨業(yè)務進行監(jiān)管可以確保他們遵守市場規(guī)則，防范風險。指定交割倉庫在期貨實物交割環(huán)節(jié)起著關鍵作用，對其進行監(jiān)管能夠保證交割的順利進行，確保期貨合約的履約質(zhì)量，維護市場的穩(wěn)定。因此，期貨交易所應當監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫的期貨業(yè)務，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均為期貨交易所除履行《期貨交易管理條例規(guī)定》的職責外，還應當履行的職責。2、期貨公司應當委托會計師事務所對總經(jīng)理進行離任審計的情形有（）。

A.總經(jīng)理被暫停職務

B.總經(jīng)理被撤銷任職資格

C.總經(jīng)理被認定為不適當人選而被解除職務

D.總經(jīng)理辭職

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨公司應當委托會計師事務所對總經(jīng)理進行離任審計的情形。選項A總經(jīng)理被暫停職務，這只是一種臨時性的措施，并非是總經(jīng)理離開崗位的最終狀態(tài)，暫停職務后可能還會恢復其職責繼續(xù)履職，所以這種情況下并不需要對其進行離任審計。故選項A不符合要求。選項B總經(jīng)理被撤銷任職資格，意味著其不再具備擔任該職務的資格，已經(jīng)從該崗位上“離開”，期貨公司為了全面了解其在任期間的工作情況、財務狀況等，需要委托會計師事務所對其進行離任審計。所以選項B符合要求。選項C總經(jīng)理被認定為不適當人選而被解除職務，這表明其已經(jīng)被解除了總經(jīng)理這一職務，離開了工作崗位。為了確保公司運營的合規(guī)性以及對其工作進行全面評估，期貨公司應當委托會計師事務所對其進行離任審計。所以選項C符合要求。選項D總經(jīng)理辭職是主動提出離開崗位的行為，一旦辭職獲批，總經(jīng)理就會離開該職位。期貨公司為了對其在任期間的工作有一個全面、準確的了解和評估，需要委托會計師事務所對其進行離任審計。所以選項D符合要求。綜上，本題正確答案是BCD。3、有下列情形之一的，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金，包括（）。

A.保障基金總額達到9億元人民幣

B.保障基金總額達到8億元人民幣

C.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力

D.期貨交易所、期貨公司遭受各種形式市場風險

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所、期貨公司暫停繳納保障基金的相關規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A：相關規(guī)定中明確保障基金總額達到8億元人民幣時，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金，而非9億元人民幣，所以該選項錯誤。選項B：當保障基金總額達到8億元人民幣，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金，此選項正確。選項C：若期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會、財政部批準，是可以暫停繳納保障基金的，該選項正確。選項D：規(guī)定強調(diào)的是遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力，并非各種形式市場風險，“各種形式”表述過于寬泛，所以該選項錯誤。綜上，答案選BC。4、在我國，依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理的機構包括()。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.中國銀保監(jiān)會

【答案】：AC

【解析】本題主要考查對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理的機構相關知識。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責對期貨從業(yè)人員進行自律管理，其中就包括對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的自律管理。它會制定行業(yè)規(guī)范和準則，對會員及從業(yè)人員的行為進行監(jiān)督和約束，所以中國期貨業(yè)協(xié)會符合要求。選項B中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是證券期貨市場的監(jiān)管機構，其主要職責是依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，它的監(jiān)管是行政性監(jiān)管，并非自律管理，所以該選項不符合題意。選項C期貨交易所作為期貨交易的場所和組織者，對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員也有一定的自律管理權力。期貨交易所會制定交易規(guī)則和相關管理制度，要求期貨公司及其相關人員遵守，以保障期貨交易的正常進行和市場的穩(wěn)定，因此期貨交易所屬于對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理的機構。選項D中國銀保監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，維護銀行業(yè)和保險業(yè)合法、穩(wěn)健運行，防范和化解金融風險，保護金融消費者合法權益，與期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的自律管理并無直接關系，所以該選項不正確。綜上，依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理的機構包括中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所，答案選AC。5、根據(jù)《期貨交易管理條例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約的，客戶保證金不足的，正確的處理方式是（）。

A.期貨公司依法代客戶承擔違約責任后，取得對該客戶的追償權

B.期貨公司先以結(jié)算擔保金代為承擔違約責任

C.期貨公司先以風險準備金代為承擔違約責任

D.由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權

【答案】：AC

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。A選項：在期貨交易里，若客戶發(fā)生違約且保證金不足，期貨公司依法代客戶承擔違約責任后，是有權取得對該客戶的追償權的。這是合理且符合相關規(guī)定的處理方式，因為期貨公司在代客戶履約后，其權益需要得到保障，可通過向違約客戶追償來彌補自身損失，所以A選項正確。B選項：結(jié)算擔保金主要用于應對期貨交易所會員違約的情況，并非用于客戶違約時期貨公司承擔違約責任，所以期貨公司不會先以結(jié)算擔保金代為承擔違約責任，B選項錯誤。