危險(xiǎn)化學(xué)品安全審核工作指南危險(xiǎn)化學(xué)品的安全管理，事關(guān)人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全，事關(guān)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大局，任何時(shí)候都不能有絲毫松懈。安全審核作為危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理體系中至關(guān)重要的一環(huán)，其目的在于系統(tǒng)識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)估現(xiàn)有安全措施的有效性，并推動(dòng)企業(yè)持續(xù)改進(jìn)安全績(jī)效。本指南旨在為從事危險(xiǎn)化學(xué)品安全審核工作的專業(yè)人員提供一套相對(duì)完整、具有實(shí)操性的工作思路與方法，以期提升審核工作的質(zhì)量與效能。一、審核的基本原則危險(xiǎn)化學(xué)品安全審核工作應(yīng)始終遵循以下基本原則，確保審核過程的規(guī)范性和結(jié)果的可靠性：1.法律法規(guī)符合性原則：審核工作必須以國(guó)家及地方現(xiàn)行的關(guān)于危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范為根本依據(jù)，確保審核結(jié)論的合法性與權(quán)威性。2.系統(tǒng)性與全面性原則：審核范圍應(yīng)覆蓋危險(xiǎn)化學(xué)品從生產(chǎn)、儲(chǔ)存、使用、經(jīng)營(yíng)、運(yùn)輸?shù)綇U棄處置的全生命周期，或根據(jù)審核目標(biāo)明確的特定環(huán)節(jié)，確保無重要遺漏。3.客觀公正原則：審核人員應(yīng)保持獨(dú)立、客觀的態(tài)度，以事實(shí)為依據(jù)，不受任何主觀因素或外部壓力的干擾，確保審核發(fā)現(xiàn)的真實(shí)性與準(zhǔn)確性。4.風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：審核應(yīng)聚焦于高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵控制點(diǎn)，對(duì)可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的危險(xiǎn)源和安全隱患給予重點(diǎn)關(guān)注和深入評(píng)估。5.持續(xù)改進(jìn)原則：審核不僅是對(duì)現(xiàn)有狀況的評(píng)估，更應(yīng)著眼于推動(dòng)企業(yè)建立自我發(fā)現(xiàn)、自我糾正、自我完善的安全管理長(zhǎng)效機(jī)制。二、審核的范圍與核心內(nèi)容危險(xiǎn)化學(xué)品安全審核的范圍需根據(jù)審核目的、委托方要求以及企業(yè)的實(shí)際情況來確定，通常包括但不限于以下核心內(nèi)容：（一）合規(guī)性基礎(chǔ)管理*證照資質(zhì)：企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、相關(guān)危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)/儲(chǔ)存/使用/經(jīng)營(yíng)/運(yùn)輸許可證等證照的有效性、范圍與實(shí)際經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的符合性。*安全管理體系：安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置、安全管理人員配備及其資質(zhì)；安全生產(chǎn)責(zé)任制建立與落實(shí)情況；各項(xiàng)安全管理制度（如安全教育培訓(xùn)、危險(xiǎn)作業(yè)管理、隱患排查治理、應(yīng)急管理等）的制定、執(zhí)行與定期評(píng)審修訂情況。*人員能力：主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員、特種作業(yè)人員以及其他從業(yè)人員的安全培訓(xùn)教育和考核情況，是否具備相應(yīng)的安全知識(shí)和操作技能。（二）現(xiàn)場(chǎng)安全管理*選址與布局：企業(yè)選址是否符合規(guī)劃要求，廠區(qū)內(nèi)功能分區(qū)是否合理，生產(chǎn)裝置、儲(chǔ)存設(shè)施與周邊敏感區(qū)域、重要設(shè)施的安全距離是否滿足規(guī)范。*工藝安全：生產(chǎn)工藝是否成熟可靠，工藝參數(shù)是否處于受控狀態(tài)，是否開展工藝安全信息收集與分析，是否實(shí)施工藝危害分析。*設(shè)備設(shè)施安全：生產(chǎn)設(shè)備、儲(chǔ)存容器、管道、特種設(shè)備等的設(shè)計(jì)、制造、安裝、驗(yàn)收、使用、維護(hù)、檢驗(yàn)檢測(cè)是否符合規(guī)定；安全附件（如安全閥、壓力表、液位計(jì)、緊急切斷裝置等）是否齊全、靈敏、可靠。*儲(chǔ)存與運(yùn)輸：危險(xiǎn)化學(xué)品的儲(chǔ)存方式、方法與儲(chǔ)存數(shù)量是否符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)；儲(chǔ)存場(chǎng)所的通風(fēng)、防曬、防火、防爆、防雷、防靜電、防腐、泄壓、隔離等安全設(shè)施是否完備有效；危險(xiǎn)化學(xué)品運(yùn)輸車輛、人員資質(zhì)、裝載、行駛路線等是否符合規(guī)定。*危險(xiǎn)化學(xué)品管理：危險(xiǎn)化學(xué)品的辨識(shí)、分類、登記情況；安全技術(shù)說明書（SDS）和安全標(biāo)簽的提供與使用情況；化學(xué)品倉(cāng)庫(kù)的出入庫(kù)管理、臺(tái)賬記錄。（三）危險(xiǎn)辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)控制*危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：企業(yè)是否定期組織開展危險(xiǎn)源辨識(shí)工作，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法是否科學(xué)合理，評(píng)估結(jié)果是否應(yīng)用于指導(dǎo)安全管理實(shí)踐。*重大危險(xiǎn)源管理：對(duì)辨識(shí)出的重大危險(xiǎn)源，是否按照規(guī)定進(jìn)行登記建檔、備案，是否落實(shí)監(jiān)控措施、安全評(píng)估報(bào)告及應(yīng)急救援預(yù)案。*隱患排查治理：隱患排查的頻次、方法、范圍是否適當(dāng)，隱患治理的責(zé)任、措施、資金、時(shí)限、預(yù)案是否明確，隱患整改是否閉環(huán)管理。（四）應(yīng)急管理*應(yīng)急預(yù)案：是否編制了符合本單位實(shí)際的危險(xiǎn)化學(xué)品事故應(yīng)急預(yù)案，預(yù)案是否經(jīng)過評(píng)審、備案，并定期組織演練和修訂。*應(yīng)急資源：應(yīng)急救援隊(duì)伍的建立或依托情況，應(yīng)急救援器材、設(shè)備、物資的配備、維護(hù)和保養(yǎng)情況。*應(yīng)急演練：是否定期組織應(yīng)急演練，演練效果如何，是否對(duì)應(yīng)急演練中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整改。（五）職業(yè)健康與環(huán)境保護(hù)*職業(yè)健康防護(hù)：作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)危害因素的檢測(cè)與評(píng)價(jià)，個(gè)體防護(hù)用品的配備、使用與管理，職業(yè)健康監(jiān)護(hù)情況。*環(huán)境保護(hù)措施：危險(xiǎn)化學(xué)品廢棄處置是否符合環(huán)保要求，生產(chǎn)過程中的廢水、廢氣、廢渣等污染物的處理設(shè)施與效果。三、審核的程序與方法一次規(guī)范的危險(xiǎn)化學(xué)品安全審核，通常遵循以下程序，并靈活運(yùn)用多種審核方法：（一）審核準(zhǔn)備階段1.明確審核目的與范圍：與委托方及受審核方溝通，清晰界定審核的目標(biāo)、邊界和深度。2.組建審核組：根據(jù)審核任務(wù)的需要，配備具備相應(yīng)專業(yè)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和資質(zhì)的審核人員，明確審核組長(zhǎng)及成員職責(zé)。3.收集相關(guān)資料：收集與審核相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、企業(yè)背景資料、管理文件、歷史審核報(bào)告等。4.制定審核計(jì)劃：明確審核的日程安排、審核組成員分工、審核路線、審核內(nèi)容及抽樣方案。5.準(zhǔn)備審核工作文件：如審核檢查表、首末次會(huì)議簽到表、不符合項(xiàng)報(bào)告表等。6.提前溝通：審核組與受審核方就審核計(jì)劃、所需資源等進(jìn)行溝通確認(rèn)。（二）審核實(shí)施階段1.首次會(huì)議：審核組與受審核方管理層及相關(guān)人員召開首次會(huì)議，介紹審核目的、范圍、程序、方法及日程安排，澄清疑問，建立溝通機(jī)制。2.文件審查：對(duì)受審核方的管理體系文件、記錄、圖紙等進(jìn)行查閱，評(píng)估其系統(tǒng)性、充分性和適宜性。3.現(xiàn)場(chǎng)檢查：按照審核計(jì)劃和檢查表，深入生產(chǎn)車間、儲(chǔ)存場(chǎng)所、倉(cāng)庫(kù)、罐區(qū)、控制室、實(shí)驗(yàn)室等現(xiàn)場(chǎng)，通過觀察、詢問、測(cè)量、核對(duì)等方式，驗(yàn)證文件規(guī)定的執(zhí)行情況。4.人員訪談：與各級(jí)管理人員、技術(shù)人員、操作人員及其他相關(guān)人員進(jìn)行有針對(duì)性的訪談，了解實(shí)際操作和管理情況，印證觀察到的現(xiàn)象。5.信息收集與驗(yàn)證：對(duì)審核過程中發(fā)現(xiàn)的線索和信息，需通過多種渠道進(jìn)行核實(shí)，確保信息的準(zhǔn)確性。6.審核組內(nèi)部溝通：審核組成員定期召開內(nèi)部會(huì)議，交流審核發(fā)現(xiàn)，討論疑難問題，確保審核判斷的一致性。（三）審核報(bào)告階段1.末次會(huì)議：審核組在完成現(xiàn)場(chǎng)審核后，與受審核方召開末次會(huì)議，通報(bào)審核的總體情況、主要發(fā)現(xiàn)（包括符合性和不符合項(xiàng)）、初步結(jié)論和改進(jìn)建議。2.編寫審核報(bào)告：審核組長(zhǎng)組織編寫審核報(bào)告，內(nèi)容應(yīng)包括審核目的、范圍、依據(jù)、方法、日期，受審核方基本情況，審核發(fā)現(xiàn)（詳細(xì)描述不符合項(xiàng)及觀察項(xiàng)），審核結(jié)論，以及針對(duì)不符合項(xiàng)的整改要求和建議。報(bào)告應(yīng)做到客觀、準(zhǔn)確、清晰、規(guī)范。3.報(bào)告分發(fā)與存檔：審核報(bào)告經(jīng)審核組長(zhǎng)批準(zhǔn)后，按規(guī)定分發(fā)至委托方和受審核方，并做好存檔工作。（四）后續(xù)跟蹤審核報(bào)告發(fā)出后，審核組或委托方應(yīng)督促受審核方針對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)制定并實(shí)施糾正與預(yù)防措施，并對(duì)整改效果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，確保問題得到有效解決。四、審核發(fā)現(xiàn)與報(bào)告的撰寫審核發(fā)現(xiàn)是審核工作的核心產(chǎn)出，審核報(bào)告則是審核發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)呈現(xiàn)。*審核發(fā)現(xiàn)的判定：應(yīng)基于客觀事實(shí)和審核準(zhǔn)則，對(duì)觀察到的情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。通常分為符合性、一般不符合、嚴(yán)重不符合以及觀察項(xiàng)。嚴(yán)重不符合項(xiàng)指可能導(dǎo)致事故發(fā)生或嚴(yán)重違反法律法規(guī)的缺陷；一般不符合項(xiàng)指對(duì)體系運(yùn)行有一定影響，但不至于導(dǎo)致嚴(yán)重后果的缺陷；觀察項(xiàng)指存在改進(jìn)空間，但尚未構(gòu)成不符合的問題。*不符合項(xiàng)描述：應(yīng)清晰、具體，包含“何地、何時(shí)、何人、做了什么/未做什么、違反了什么規(guī)定、造成了什么/可能造成什么影響”等要素，便于受審核方理解和整改。*審核報(bào)告的客觀性：報(bào)告內(nèi)容必須實(shí)事求是，依據(jù)充分，避免主觀臆斷和情緒化表達(dá)。結(jié)論應(yīng)基于審核發(fā)現(xiàn)，客觀反映受審核方危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理的整體狀況。五、審核人員的能力與素質(zhì)要求危險(xiǎn)化學(xué)品安全審核工作專業(yè)性強(qiáng)、責(zé)任重大，對(duì)審核人員的能力與素質(zhì)有較高要求：*專業(yè)知識(shí)：熟悉危險(xiǎn)化學(xué)品相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；具備化學(xué)工程、安全工程、環(huán)境工程等相關(guān)專業(yè)知識(shí)；了解危險(xiǎn)化學(xué)品的理化特性、危害及控制方法。*實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)：具有一定年限的危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全管理或相關(guān)審核工作經(jīng)驗(yàn)，能夠準(zhǔn)確識(shí)別現(xiàn)場(chǎng)存在的安全隱患。*審核技能：掌握審核的基本原理、方法和技巧，具備良好的觀察、分析、判斷、溝通、表達(dá)和文字組織能力。*職業(yè)素養(yǎng)：恪守職業(yè)道德，保持公正、客觀、廉潔、保密的工作態(tài)度；具有較強(qiáng)的責(zé)任心和敬業(yè)精神；能夠承受工作壓力，適應(yīng)不同的工作環(huán)境。*持續(xù)學(xué)習(xí)：危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理領(lǐng)域知識(shí)更新快，審核人員需保持持續(xù)學(xué)習(xí)的習(xí)慣，不斷提升自身專業(yè)能力。六、審核工作的注意事項(xiàng)*安全第一：審核人員進(jìn)入危險(xiǎn)化學(xué)品作業(yè)場(chǎng)所時(shí)，必須嚴(yán)格遵守受審核方的安全管理規(guī)定，正確佩戴和使用勞動(dòng)防護(hù)用品，確保自身安全。*有效溝通：與受審核方建立良好的溝通氛圍，以尊重、理解的態(tài)度開展工作，爭(zhēng)取受審核方的積極配合。*注重實(shí)效：審核工作應(yīng)立足實(shí)際，關(guān)注管理體系的實(shí)際運(yùn)行效果，而非僅僅停留在文件表面。*保守秘密：對(duì)審核過程中接觸到的受審核方的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密，負(fù)有保密責(zé)任。*記錄完整：對(duì)審核過程中的所有重要發(fā)現(xiàn)、證據(jù)、溝通情況等