第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁j基金從業(yè)資格考試試題及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分由于您提供的標(biāo)題“j基金從業(yè)資格考試試題及答案解析”與實(shí)際要求中的“一定不能包含標(biāo)題”相沖突，我將按照您的要求，生成一份符合行業(yè)培訓(xùn)實(shí)際需求、無任何AI生成痕跡及AI邏輯、完全遵循傳統(tǒng)紙質(zhì)/電子試卷規(guī)范的培訓(xùn)考試試卷，試卷將包含完整試題、獨(dú)立參考答案及詳細(xì)解析，確保內(nèi)容專業(yè)、嚴(yán)謹(jǐn)、貼合崗位或技能培訓(xùn)重點(diǎn)，且不包含任何標(biāo)題。

一、單選題（共20分）

1.下列關(guān)于基金份額凈值的說法中，正確的是（）。

A.基金份額凈值是在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上，扣除基金總負(fù)債后的余額，再除以基金當(dāng)前的總份額

B.基金份額凈值是在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上，加上基金總負(fù)債后的余額，再除以基金當(dāng)前的總份額

C.基金份額凈值是由基金管理人根據(jù)市場情況自行決定的

D.基金份額凈值只與基金資產(chǎn)凈值有關(guān)，與基金份額總數(shù)無關(guān)

2.基金信息披露的“及時性”原則要求基金信息披露（）。

A.在基金合同生效后立即披露

B.在基金合同生效前預(yù)先披露

C.在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露

D.在重大事件發(fā)生之日起5日內(nèi)披露

3.下列關(guān)于基金風(fēng)險(xiǎn)的分類中，不屬于基金風(fēng)險(xiǎn)的的是（）。

A.運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)

B.市場風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.政策風(fēng)險(xiǎn)

4.基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資決策，其投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.由基金管理人負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)

B.由基金投資經(jīng)理負(fù)責(zé)

C.由基金管理人董事會負(fù)責(zé)

D.由基金托管人負(fù)責(zé)

5.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違反法律、行政法規(guī)等行為時，應(yīng)當(dāng)（）。

A.直接向監(jiān)管部門報(bào)告

B.要求基金管理人改正

C.通知基金份額持有人

D.參與基金的投資決策

6.下列關(guān)于基金募集的說法中，錯誤的是（）。

A.基金募集是指基金管理人為發(fā)售基金份額而進(jìn)行的宣傳推廣活動

B.基金募集可以分為認(rèn)購和申購兩個階段

C.基金募集期間募集的資金屬于基金財(cái)產(chǎn)

D.基金募集期滿，基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)賠償責(zé)任

7.基金合同是規(guī)范基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。

A.基金名稱、基金品種、基金目標(biāo)

B.基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權(quán)利義務(wù)

C.基金份額的發(fā)售、交易、申購、贖回

D.以上都是

8.基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次，會期應(yīng)在（）。

A.基金合同生效之日起3個月內(nèi)

B.基金合同生效之日起6個月內(nèi)

C.基金合同生效之日起9個月內(nèi)

D.基金合同生效之日起12個月內(nèi)

9.下列關(guān)于基金銷售費(fèi)用的說法中，錯誤的是（）。

A.基金銷售費(fèi)用是指基金銷售機(jī)構(gòu)因銷售基金而收取的費(fèi)用

B.基金銷售費(fèi)用可以分為認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等

C.基金銷售費(fèi)用必須按照基金合同的規(guī)定收取

D.基金銷售費(fèi)用可以由基金管理人自行決定

10.下列關(guān)于基金投資禁止行為的說法中，錯誤的是（）。

A.基金不得投資于有價證券

B.基金不得違反基金合同約定的投資范圍

C.基金不得利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

D.基金不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或操縱市場

11.下列關(guān)于基金業(yè)績評價的說法中，錯誤的是（）。

A.基金業(yè)績評價是指對基金的投資運(yùn)作情況進(jìn)行綜合評價

B.基金業(yè)績評價可以幫助投資者選擇合適的基金

C.基金業(yè)績評價只能依據(jù)基金凈值增長率進(jìn)行

D.基金業(yè)績評價需要考慮基金的風(fēng)險(xiǎn)水平

12.下列關(guān)于基金風(fēng)險(xiǎn)管理的方法中，不屬于基金風(fēng)險(xiǎn)管理的方法的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)識別

B.風(fēng)險(xiǎn)評估

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.風(fēng)險(xiǎn)投資

13.基金信息披露的“完整性”原則要求基金信息披露（）。

A.只披露對投資者有利的信息

B.只披露對投資者不利的信息

C.披露所有與基金有關(guān)的重大信息

D.披露部分與基金有關(guān)的重大信息

14.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的（）制度，確?；鹳Y產(chǎn)的安全。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.內(nèi)部控制

C.信息披露

D.投資決策

15.下列關(guān)于基金份額贖回的說法中，錯誤的是（）。

A.基金份額持有人可以隨時贖回其持有的基金份額

B.基金份額贖回價格通常以基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算

C.基金份額贖回可能會產(chǎn)生贖回費(fèi)

D.基金份額贖回不會影響基金的運(yùn)作

16.基金托管人應(yīng)當(dāng)定期對基金管理人的投資運(yùn)作情況進(jìn)行（）。

A.監(jiān)督

B.審核

C.評估

D.檢查

17.下列關(guān)于基金合同的說法中，錯誤的是（）。

A.基金合同是基金運(yùn)作的基礎(chǔ)法律文件

B.基金合同由基金管理人制定

C.基金合同應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人認(rèn)可

D.基金合同應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)

18.基金信息披露的“準(zhǔn)確性”原則要求基金信息披露（）。

A.只披露基金管理人的信息

B.只披露基金托管人的信息

C.披露的信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確

D.披露的信息可以不完全準(zhǔn)確

19.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個（）日，將當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值計(jì)算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會和基金托管人。

A.上午

B.下午

C.工作

D.非工作

20.下列關(guān)于基金投資理念的說法中，錯誤的是（）。

A.基金投資理念是指基金管理人進(jìn)行投資所遵循的基本原則

B.基金投資理念應(yīng)當(dāng)與基金的投資目標(biāo)相一致

C.基金投資理念應(yīng)當(dāng)公開披露

D.基金投資理念可以隨意改變

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.基金信息披露的內(nèi)容包括（）。

A.基金招募說明書

B.基金合同

C.基金凈值報(bào)告

D.基金定期報(bào)告

E.基金臨時報(bào)告

22.基金風(fēng)險(xiǎn)包括（）。

A.市場風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.流動性風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

E.法律風(fēng)險(xiǎn)

23.基金管理人的職責(zé)包括（）。

A.設(shè)計(jì)基金產(chǎn)品

B.組織基金募集

C.制定基金投資策略

D.執(zhí)行基金投資

E.進(jìn)行基金管理

24.基金托管人的職責(zé)包括（）。

A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B.批準(zhǔn)基金的投資決策

C.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

D.處理基金財(cái)產(chǎn)的清算、交收

E.編制基金資產(chǎn)凈值報(bào)告

25.基金份額持有人的權(quán)利包括（）。

A.參加基金份額持有人大會

B.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額

C.要求基金管理人、基金托管人定期提供基金份額持有人名冊

D.取得基金財(cái)產(chǎn)

E.對基金管理人、基金托管人損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

26.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全的（）制度，確?；痄N售活動的合法合規(guī)。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.內(nèi)部控制

C.信息披露

D.投資決策

E.客戶服務(wù)

27.基金投資禁止行為包括（）。

A.違反基金合同約定的投資范圍

B.利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

C.進(jìn)行內(nèi)幕交易

D.操縱市場

E.接受利益輸送

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

28.基金份額凈值是基金資產(chǎn)凈值除以基金總份額。（）

29.基金信息披露的“及時性”原則要求基金信息披露在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露。（）

30.基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資決策，其投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由基金管理人負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。（）

31.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違反法律、行政法規(guī)等行為時，應(yīng)當(dāng)直接向監(jiān)管部門報(bào)告。（）

32.基金募集期間募集的資金屬于基金財(cái)產(chǎn)。（）

33.基金合同是規(guī)范基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。（）

34.基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次，會期應(yīng)在基金合同生效之日起6個月內(nèi)。（）

35.基金銷售費(fèi)用必須按照基金合同的規(guī)定收取。（）

36.基金不得投資于有價證券。（）

37.基金業(yè)績評價可以幫助投資者選擇合適的基金。（）

38.基金風(fēng)險(xiǎn)管理的方法包括風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)控制。（）

39.基金信息披露的“完整性”原則要求基金信息披露披露所有與基金有關(guān)的重大信息。（）

40.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，確?；鹳Y產(chǎn)的安全。（）

四、填空題（共10空，每空1分）

41.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的______制度，確?；鹳Y產(chǎn)的安全。

42.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違反法律、行政法規(guī)等行為時，應(yīng)當(dāng)______。

43.基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次，會期應(yīng)在基金合同生效之日起______個月內(nèi)。

44.基金銷售費(fèi)用可以分為______、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等。

45.基金投資禁止行為包括______。

46.基金信息披露的“及時性”原則要求基金信息披露在重大事件發(fā)生之日起______日內(nèi)披露。

47.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個______日，將當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值計(jì)算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會和基金托管人。

48.基金投資禁止行為包括______。

49.基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資決策，其投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由______負(fù)責(zé)。

50.基金份額凈值是在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上，扣除基金總______后的余額，再除以基金當(dāng)前的總份額。

五、簡答題（共25分）

51.簡述基金信息披露的原則及其含義。（5分）

52.簡述基金管理人的職責(zé)。（5分）

53.簡述基金托管人的職責(zé)。（5分）

54.簡述基金份額持有人的權(quán)利。（5分）

六、案例分析題（共20分）

55.某基金公司正在籌備發(fā)行一只新的基金產(chǎn)品，請你作為該公司的一名基金經(jīng)理，分析該基金產(chǎn)品可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。（10分）

參考答案及解析

一、單選題（共20分）

1.A

解析：基金份額凈值是在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上，扣除基金總負(fù)債后的余額，再除以基金當(dāng)前的總份額。這是基金份額凈值的計(jì)算公式，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)錯誤，因?yàn)榛鸱蓊~凈值是在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上，扣除基金總負(fù)債，而不是加上。C選項(xiàng)錯誤，因?yàn)榛鸱蓊~凈值是由市場決定的，而不是由基金管理人自行決定的。D選項(xiàng)錯誤，因?yàn)榛鸱蓊~凈值與基金份額總數(shù)有關(guān)，基金份額總數(shù)的變化會影響基金份額凈值。

2.D

解析：基金信息披露的“及時性”原則要求基金信息披露在重大事件發(fā)生之日起5日內(nèi)披露。這是基金信息披露的及時性原則的要求，D選項(xiàng)正確。A選項(xiàng)錯誤，因?yàn)榛鹦畔⑴恫皇窃诨鸷贤Ш罅⒓磁?。B選項(xiàng)錯誤，因?yàn)榛鹦畔⑴恫皇窃诨鸷贤邦A(yù)先披露。C選項(xiàng)錯誤，因?yàn)榛鹦畔⑴恫皇窃谥卮笫录l(fā)生之日起2日內(nèi)披露。

3.A

解析：基金風(fēng)險(xiǎn)包括市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等，運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)不屬于基金風(fēng)險(xiǎn)的分類。A選項(xiàng)錯誤。B、C、D選項(xiàng)都屬于基金風(fēng)險(xiǎn)的分類。

4.C

解析：基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資決策，其投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由基金管理人董事會負(fù)責(zé)。這是基金管理人投資決策機(jī)構(gòu)的組成要求，C選項(xiàng)正確。A、B、D選項(xiàng)錯誤，因?yàn)榛鸸芾砣素?fù)責(zé)人、基金投資經(jīng)理、基金托管人都不負(fù)責(zé)基金的投資決策。

5.B

解析：基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違反法律、行政法規(guī)等行為時，應(yīng)當(dāng)要求基金管理人改正。這是基金托管人的職責(zé)之一，B選項(xiàng)正確。A、C、D選項(xiàng)錯誤，因?yàn)榛鹜泄苋瞬皇侵苯酉虮O(jiān)管部門報(bào)告，也不是通知基金份額持有人，更不是參與基金的投資決策。

6.D

解析：基金募集期滿，基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)賠償責(zé)任。這是基金募集失敗的法律責(zé)任，D選項(xiàng)錯誤。A、B、C選項(xiàng)都是關(guān)于基金募集的正確說法。

7.D

解析：基金合同是規(guī)范基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括基金名稱、基金品種、基金目標(biāo)、基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權(quán)利義務(wù)、基金份額的發(fā)售、交易、申購、贖回等。D選項(xiàng)正確。A、B、C選項(xiàng)都只是基金合同內(nèi)容的一部分。

8.B

解析：基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次，會期應(yīng)在基金合同生效之日起6個月內(nèi)。這是基金份額持有人大會的召開時間要求，B選項(xiàng)正確。A、C、D選項(xiàng)錯誤，因?yàn)榛鸱蓊~持有人大會的召開時間不是3個月、9個月或12個月。

9.D

解析：基金銷售費(fèi)用必須按照基金合同的規(guī)定收取。這是基金銷售費(fèi)用的收取原則，D選項(xiàng)錯誤。A、B、C選項(xiàng)都是關(guān)于基金銷售費(fèi)用的正確說法。

10.A

解析：基金可以投資于有價證券，A選項(xiàng)錯誤。B、C、D選項(xiàng)都是基金投資禁止行為。

11.C

解析：基金業(yè)績評價可以幫助投資者選擇合適的基金，但不能只依據(jù)基金凈值增長率進(jìn)行。C選項(xiàng)錯誤。A、B、D選項(xiàng)都是關(guān)于基金業(yè)績評價的正確說法。

12.D

解析：基金風(fēng)險(xiǎn)管理的方法包括風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)控制，風(fēng)險(xiǎn)投資不屬于基金風(fēng)險(xiǎn)管理的方法。D選項(xiàng)錯誤。A、B、C選項(xiàng)都屬于基金風(fēng)險(xiǎn)管理的方法。

13.C

解析：基金信息披露的“完整性”原則要求基金信息披露披露所有與基金有關(guān)的重大信息。這是基金信息披露的完整性原則的要求，C選項(xiàng)正確。A、B、D選項(xiàng)錯誤，因?yàn)榛鹦畔⑴恫皇侵慌秾ν顿Y者有利的或不利的信息，也不是只披露部分信息。

14.B

解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，確?；鹳Y產(chǎn)的安全。這是基金管理人的內(nèi)部控制要求，B選項(xiàng)正確。A、C、D選項(xiàng)錯誤，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露、投資決策都不是基金管理人確?；鹳Y產(chǎn)安全的主要手段。

15.A

解析：基金份額持有人不能隨時贖回其持有的基金份額，基金份額贖回通常需要一定的期限。A選項(xiàng)錯誤。B、C、D選項(xiàng)都是關(guān)于基金份額贖回的正確說法。

16.A

解析：基金托管人應(yīng)當(dāng)定期對基金管理人的投資運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督。這是基金托管人的職責(zé)之一，A選項(xiàng)正確。B、C、D選項(xiàng)錯誤，因?yàn)榛鹜泄苋瞬皇菍徍?、評估或檢查基金管理人的投資運(yùn)作。

17.D

解析：基金合同應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，而不是報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。D選項(xiàng)錯誤。A、B、C選項(xiàng)都是關(guān)于基金合同的正確說法。

18.C

解析：基金信息披露的“準(zhǔn)確性”原則要求基金信息披露披露的信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確。這是基金信息披露的準(zhǔn)確性原則的要求，C選項(xiàng)正確。A、B、D選項(xiàng)錯誤，因?yàn)榛鹦畔⑴恫皇侵慌痘鸸芾砣嘶蛲泄苋说男畔?，也不是可以不完全?zhǔn)確。

19.C

解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個工作日，將當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值計(jì)算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會和基金托管人。這是基金管理人報(bào)告基金資產(chǎn)凈值的要求，C選項(xiàng)正確。A、B、D選項(xiàng)錯誤，因?yàn)榛鸸芾砣藞?bào)告基金資產(chǎn)凈值的時間不是上午、下午或非工作日。

20.D

解析：基金投資理念可以隨意改變，D選項(xiàng)錯誤。A、B、C選項(xiàng)都是關(guān)于基金投資理念的正確說法。

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.ABCDE

解析：基金信息披露的內(nèi)容包括基金招募說明書、基金合同、基金凈值報(bào)告、基金定期報(bào)告、基金臨時報(bào)告等。ABCDE選項(xiàng)都屬于基金信息披露的內(nèi)容。

22.ABCDE

解析：基金風(fēng)險(xiǎn)包括市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。ABCDE選項(xiàng)都屬于基金風(fēng)險(xiǎn)的分類。

23.ABCDE

解析：基金管理人的職責(zé)包括設(shè)計(jì)基金產(chǎn)品、組織基金募集、制定基金投資策略、執(zhí)行基金投資、進(jìn)行基金管理等。ABCDE選項(xiàng)都屬于基金管理人的職責(zé)。

24.ACD

解析：基金托管人的職責(zé)包括安全保管基金財(cái)產(chǎn)、監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作、處理基金財(cái)產(chǎn)的清算、交收等。B選項(xiàng)錯誤，因?yàn)榛鹜泄苋瞬皇桥鷾?zhǔn)基金的投資決策。ACD選項(xiàng)都屬于基金托管人的職責(zé)。

25.ABCDE

解析：基金份額持有人的權(quán)利包括參加基金份額持有人大會、依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額、要求基金管理人、基金托管人定期提供基金份額持有人名冊、取得基金財(cái)產(chǎn)、對基金管理人、基金托管人損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟等。ABCDE選項(xiàng)都屬于基金份額持有人的權(quán)利。

26.ABC

解析：基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、信息披露制度，確保基金銷售活動的合法合規(guī)。D、E選項(xiàng)錯誤，因?yàn)榭蛻舴?wù)不是基金銷售機(jī)構(gòu)建立健全的制度，投資決策也不是基金銷售機(jī)構(gòu)的責(zé)任。

27.ABCDE

解析：基金投資禁止行為包括違反基金合同約定的投資范圍、利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益、進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場、接受利益輸送等。ABCDE選項(xiàng)都屬于基金投資禁止行為。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

28.√

29.×

解析：基金信息披露的“及時性”原則要求基金信息披露在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露，而不是5日。根據(jù)《證券投資基金法》第73條規(guī)定，基金信息披露的“及時性”原則要求基金信息披露在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露。

30.×

解析：基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資決策，其投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由基金管理人董事會負(fù)責(zé)，而不是由基金管理人負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。

31.×

解析：基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違反法律、行政法規(guī)等行為時，應(yīng)當(dāng)要求基金管理人改正，而不是直接向監(jiān)管部門報(bào)告。

32.√

33.√

34.√

35.√

36.√

37.√

38.√

39.√

40.√

四、填空題（共10空，每空1分）

41.內(nèi)部控制

42.要求基金管理人改正

43.6

44.認(rèn)購費(fèi)

45.違反基金合同約定的投資范圍

46.2

47.工作

48.接受利益輸送

49.基金管理人董事會

50.