第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)期貨從業(yè)資格考試注銷(xiāo)及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門(mén)/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.期貨從業(yè)資格注銷(xiāo)申請(qǐng)應(yīng)由哪個(gè)機(jī)構(gòu)受理？

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨公司

2.已失效的期貨從業(yè)資格，持有人是否需要主動(dòng)辦理注銷(xiāo)手續(xù)？

A.需要，否則可能被列入違規(guī)名單

B.無(wú)需，系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)失效

C.需要，但可委托機(jī)構(gòu)代為辦理

D.無(wú)需，僅需告知所在機(jī)構(gòu)

3.以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷(xiāo)？

A.資格年檢未通過(guò)

B.公司內(nèi)部調(diào)崗

C.資格過(guò)期未及時(shí)續(xù)期

D.參加行業(yè)培訓(xùn)

4.期貨從業(yè)資格注銷(xiāo)后，再次申請(qǐng)需要滿足什么條件？

A.等待1年后重新考試

B.無(wú)需特定條件，直接參加考試

C.需提供合規(guī)證明，如無(wú)違規(guī)記錄

D.需繳納額外罰款

5.注銷(xiāo)期貨從業(yè)資格后，個(gè)人名下的違規(guī)記錄是否會(huì)被清除？

A.是，注銷(xiāo)即清除所有記錄

B.否，違規(guī)記錄仍保留

C.僅部分嚴(yán)重違規(guī)記錄會(huì)被清除

D.由協(xié)會(huì)自行決定是否清除

6.期貨公司因破產(chǎn)清算導(dǎo)致從業(yè)資格注銷(xiāo)，持有人是否可申請(qǐng)恢復(fù)？

A.可以，需提供法院清算證明

B.不可以，注銷(xiāo)后不可恢復(fù)

C.需等待3年后重新申請(qǐng)

D.僅限公司合并時(shí)可恢復(fù)

7.期貨從業(yè)資格注銷(xiāo)時(shí)，是否需要返還執(zhí)業(yè)證書(shū)？

A.需要，需原件交回協(xié)會(huì)

B.無(wú)需，電子證書(shū)自動(dòng)失效

C.僅需復(fù)印件交回公司

D.由公司自行處理

8.以下哪項(xiàng)不屬于期貨從業(yè)資格注銷(xiāo)的法定情形？

A.違規(guī)操作被行政處罰

B.公司被吊銷(xiāo)執(zhí)照

C.主動(dòng)申請(qǐng)離職

D.資格被吊銷(xiāo)

9.期貨從業(yè)資格注銷(xiāo)后，持有人在何種情況下可能被重新激活？

A.公司重新申請(qǐng)開(kāi)戶許可

B.協(xié)會(huì)組織資格復(fù)考

C.被其他合規(guī)機(jī)構(gòu)聘用

D.無(wú)特定條件，不可激活

10.注銷(xiāo)程序中，哪個(gè)環(huán)節(jié)由持有人本人完成？

A.提交注銷(xiāo)申請(qǐng)

B.繳納注銷(xiāo)費(fèi)用

C.簽署承諾書(shū)

D.領(lǐng)取注銷(xiāo)證明

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

11.以下哪些行為會(huì)導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷(xiāo)？

A.違規(guī)操作被監(jiān)管處罰

B.未能通過(guò)協(xié)會(huì)年檢

C.主動(dòng)離職未告知機(jī)構(gòu)

D.資格過(guò)期未續(xù)期

12.期貨從業(yè)資格注銷(xiāo)的流程通常包括哪些步驟？

A.個(gè)人提交注銷(xiāo)申請(qǐng)

B.公司確認(rèn)并提交材料

C.協(xié)會(huì)審核并公示

D.領(lǐng)取注銷(xiāo)證明

13.已注銷(xiāo)的從業(yè)資格，持有人在何種情況下可能被重新審核？

A.原機(jī)構(gòu)申請(qǐng)恢復(fù)業(yè)務(wù)許可

B.持有人主動(dòng)申請(qǐng)復(fù)考

C.協(xié)會(huì)組織資格復(fù)審

D.無(wú)特定條件，不可重新審核

14.以下哪些機(jī)構(gòu)有權(quán)辦理期貨從業(yè)資格注銷(xiāo)？

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨公司

15.注銷(xiāo)從業(yè)資格后，持有人需要注意哪些事項(xiàng)？

A.部分違規(guī)記錄仍保留

B.未來(lái)申請(qǐng)需提供無(wú)違規(guī)證明

C.不可再?gòu)氖缕谪浵嚓P(guān)業(yè)務(wù)

D.無(wú)需額外操作

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

16.期貨從業(yè)資格注銷(xiāo)后，個(gè)人名下的所有交易記錄會(huì)被清除。

17.期貨公司因被吊銷(xiāo)執(zhí)照，其從業(yè)人員的資格會(huì)自動(dòng)失效。

18.注銷(xiāo)從業(yè)資格需要繳納500元的手續(xù)費(fèi)。

19.已失效的從業(yè)資格，持有人無(wú)需主動(dòng)辦理注銷(xiāo)。

20.注銷(xiāo)從業(yè)資格后，個(gè)人不可再考取其他金融類(lèi)從業(yè)資格。

21.協(xié)會(huì)會(huì)對(duì)注銷(xiāo)的資格進(jìn)行公示，公示期一般為5個(gè)工作日。

22.期貨從業(yè)資格被注銷(xiāo)后，持有人在3年內(nèi)不得重新申請(qǐng)。

23.注銷(xiāo)程序由持有人直接向協(xié)會(huì)申請(qǐng)即可，無(wú)需公司介入。

24.違規(guī)操作被行政處罰是導(dǎo)致從業(yè)資格注銷(xiāo)的常見(jiàn)情形。

25.期貨從業(yè)資格注銷(xiāo)后，個(gè)人名下的違規(guī)記錄仍會(huì)用于監(jiān)管評(píng)估。

四、填空題（共10分，每空1分）

26.期貨從業(yè)資格注銷(xiāo)后，持有人在______內(nèi)不得重新申請(qǐng)。

27.注銷(xiāo)程序中，由______審核并最終決定是否注銷(xiāo)。

28.已注銷(xiāo)的從業(yè)資格，持有人未來(lái)申請(qǐng)需提供______證明。

29.違規(guī)操作被監(jiān)管處罰是導(dǎo)致從業(yè)資格注銷(xiāo)的______情形。

30.注銷(xiāo)后，個(gè)人名下的______記錄仍會(huì)保留用于監(jiān)管評(píng)估。

五、簡(jiǎn)答題（共25分）

31.簡(jiǎn)述期貨從業(yè)資格注銷(xiāo)的法定情形有哪些？（5分）

32.已注銷(xiāo)的從業(yè)資格，持有人在何種情況下可能被重新激活？（5分）

33.注銷(xiāo)程序中，持有人需要履行哪些義務(wù)？（5分）

34.與其他金融從業(yè)資格相比，期貨從業(yè)資格注銷(xiāo)有哪些特殊性？（10分）

六、案例分析題（共20分）

35.某期貨公司交易員張某因違規(guī)操作被監(jiān)管處罰，協(xié)會(huì)決定注銷(xiāo)其從業(yè)資格。公司隨后申請(qǐng)恢復(fù)業(yè)務(wù)許可，張某想重新考取從業(yè)資格。請(qǐng)分析：

（1）張某的從業(yè)資格注銷(xiāo)是否合法？需滿足哪些條件？（5分）

（2）張某重新申請(qǐng)資格需準(zhǔn)備哪些材料？未來(lái)有哪些注意事項(xiàng)？（5分）

（3）如果張某在注銷(xiāo)后被另一家合規(guī)機(jī)構(gòu)聘用，是否會(huì)影響其資格恢復(fù)？（5分）

（4）總結(jié)本案中從業(yè)資格注銷(xiāo)與恢復(fù)的關(guān)鍵點(diǎn)。（5分）

參考答案及解析

參考答案

一、單選題

1.A

2.B

3.C

4.B

5.B

6.A

7.B

8.C

9.A

10.A

二、多選題

11.A,B,D

12.A,B,C,D

13.A,B

14.A,C

15.A,B,D

三、判斷題

16.×

17.√

18.×

19.×

20.×

21.√

22.×

23.×

24.√

25.√

四、填空題

26.3年

27.協(xié)會(huì)

28.無(wú)違規(guī)

29.法定

30.違規(guī)

五、簡(jiǎn)答題

31.答：

①違規(guī)操作被監(jiān)管處罰；

②未能通過(guò)協(xié)會(huì)年檢；

③公司被吊銷(xiāo)執(zhí)照；

④資格過(guò)期未續(xù)期；

⑤主動(dòng)離職未告知機(jī)構(gòu)。

32.答：

①原機(jī)構(gòu)申請(qǐng)恢復(fù)業(yè)務(wù)許可；

②持有人提供合規(guī)證明，如無(wú)違規(guī)記錄；

③重新參加資格考試。

33.答：

①提交注銷(xiāo)申請(qǐng)；

②簽署承諾書(shū)；

③交回執(zhí)業(yè)證書(shū)（電子證書(shū)自動(dòng)失效）；

④配合協(xié)會(huì)審核。

34.答：

①注銷(xiāo)程序相對(duì)簡(jiǎn)化，無(wú)需公司強(qiáng)制干預(yù)；

②違規(guī)記錄的保留期限較長(zhǎng)；

③恢復(fù)程序需滿足特定條件；

④與其他金融從業(yè)資格相比，注銷(xiāo)后的限制較少。

六、案例分析題

35.答：

（1）合法。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第12條，違規(guī)操作被處罰屬于注銷(xiāo)情形，協(xié)會(huì)有權(quán)注銷(xiāo)其資格。需滿足：①處罰決定已生效；②張某未主動(dòng)申請(qǐng)恢復(fù)。

（2）需準(zhǔn)備：①無(wú)違規(guī)證明；②重新參加資格考試；③無(wú)限制期內(nèi)違規(guī)記錄。注意事項(xiàng)：①未來(lái)需加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)；②避免再次違規(guī)。

（3）可能影響。若新機(jī)構(gòu)未及時(shí)告知原機(jī)構(gòu)，可能被監(jiān)管認(rèn)定為“未及時(shí)報(bào)告離職”，屬于違規(guī)行為。

（4）關(guān)鍵點(diǎn)：①注銷(xiāo)需法定依據(jù)；②恢復(fù)需滿足條件；③違規(guī)記錄影響未來(lái)申請(qǐng)；④機(jī)構(gòu)需履行報(bào)告義務(wù)。

解析

一、單選題

1.A（協(xié)會(huì)是唯一受理機(jī)構(gòu)）

2.B（系統(tǒng)自動(dòng)失效，無(wú)需主動(dòng)操作）

3.C（過(guò)期未續(xù)期屬于法定注銷(xiāo)情形）

4.B（資格過(guò)期后需重新考試）

5.B（違規(guī)記錄長(zhǎng)期保留）

6.A（破產(chǎn)清算后資格失效，但持有人可申請(qǐng)恢復(fù)）

7.B（電子證書(shū)無(wú)需交回）

8.C（主動(dòng)離職未告知屬于違規(guī)，但非法定注銷(xiāo)情形）

9.A（原機(jī)構(gòu)恢復(fù)業(yè)務(wù)許可后，持有人可重新申請(qǐng)）

10.A（個(gè)人需主動(dòng)提交申請(qǐng)）

二、多選題

11.A,B,D（違規(guī)處罰、年檢未通過(guò)、過(guò)期未續(xù)期均屬法定情形）

12.A,B,C,D（完整流程需個(gè)人申請(qǐng)、公司確認(rèn)、協(xié)會(huì)審核、領(lǐng)取證明）

13.A,B（機(jī)構(gòu)恢復(fù)業(yè)務(wù)或個(gè)人主動(dòng)申請(qǐng)均可觸發(fā)審核）

14.A,C（協(xié)會(huì)和交易所負(fù)責(zé)監(jiān)管，期貨公司僅配合）

15.A,B,D（違規(guī)記錄保留、未來(lái)申請(qǐng)需合規(guī)證明、不可再?gòu)氖缕谪洏I(yè)務(wù)）

三、判斷題

16.×（交易記錄長(zhǎng)期保留）

17.√（公司被吊銷(xiāo)執(zhí)照，從業(yè)人員資格自動(dòng)失效）

18.×（無(wú)固定手續(xù)費(fèi)，根據(jù)規(guī)定可能免繳）

19.×（需主動(dòng)申請(qǐng)）

20.×（可考取其他金融類(lèi)資格）

21.√（協(xié)會(huì)會(huì)公示，公示期通常5個(gè)工作日）

22.×（無(wú)3年限制，需重新考試）

23.×（需公司配合提交材料）

24.√（違規(guī)處罰是常見(jiàn)注銷(xiāo)原因）

25.√（用于監(jiān)管評(píng)估，如申請(qǐng)其他資格需提供）

四、填空題

26.3年（根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第13條）

27.協(xié)會(huì)（協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)審核和決定）

28.無(wú)違規(guī)（需提供合規(guī)證明）

29.法定（屬于法定注銷(xiāo)情形）

30.違規(guī)（違規(guī)記錄長(zhǎng)期保留）

五、簡(jiǎn)答題

31.解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，注銷(xiāo)情形包括違規(guī)操作被處罰、年檢未通過(guò)、公司被吊銷(xiāo)執(zhí)照、資格過(guò)期未續(xù)期、主動(dòng)離職未告知機(jī)構(gòu)等，需結(jié)合培訓(xùn)中“資格管理”模塊內(nèi)容回答。

32.解析：恢復(fù)需機(jī)構(gòu)申請(qǐng)恢復(fù)業(yè)務(wù)許可，持有人提供合規(guī)證明并重新考試，依據(jù)為《期貨從業(yè)人員管理辦法》第12條及協(xié)會(huì)規(guī)定。

33.解析：持有人需主動(dòng)提交申請(qǐng)、簽署承諾書(shū)、交回證書(shū)（電子