證券從業(yè)資格題庫考試時(shí)間：90分鐘；命題人：教研組考生注意：1、本卷分第I卷（選擇題）和第Ⅱ卷（非選擇題）兩部分，滿分100分，考試時(shí)間90分鐘2、答卷前，考生務(wù)必用0.5毫米黑色簽字筆將自己的姓名、班級(jí)填寫在試卷規(guī)定位置上3、答案必須寫在試卷各個(gè)題目指定區(qū)域內(nèi)相應(yīng)的位置，如需改動(dòng)，先劃掉原來的答案，然后再寫上新的答案；不準(zhǔn)使用涂改液、膠帶紙、修正帶，不按以上要求作答的答案無效。第I卷（選擇題100分）一、單選題（19小題，每小題5分，共計(jì)95分）1、（單選題）證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券不包括()。

A.自有資金和證券

B.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融人的資金

C.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融人的資金和證券

D.通過第三方杠桿融資平臺(tái)融入的資金

正確答案：D

2、（單選題）下列未公開信息中不屬于內(nèi)幕信息的是

A.公司分配股利的計(jì)劃

B.公司增資的計(jì)劃

C..董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的20%

正確答案：D

3、（單選題）證券公司借入的長(zhǎng)期次級(jí)債，應(yīng)當(dāng)按一定比例計(jì)入()。

A.注冊(cè)資本

B.總資本

C.凈資本

D.凈資產(chǎn)

正確答案：C

4、（單選題）股票本身沒有任何價(jià)值,但股票是一種代表()的有價(jià)證券。

A.資金權(quán)

B.債權(quán)

C.財(cái)產(chǎn)權(quán)

D.轉(zhuǎn)讓權(quán)

正確答案：C

5、（單選題）投資者融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于

A.100%

B.80%

C.50%

D.60%

正確答案：C

6、（單選題）對(duì)于我國(guó)中央銀行所宣布的貨幣政策目標(biāo)的是()。

A.促進(jìn)全流通

B.保持貨幣幣值穩(wěn)定

C.促進(jìn)交易快捷

D.促進(jìn)國(guó)際化

正確答案：B

7、（單選題）根據(jù)上海證券交易所《關(guān)于對(duì)公司債券實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示相關(guān)事項(xiàng)的通知》，下列說法錯(cuò)誤的是()。

A.公司債券被上交所實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示之日起，不符合相關(guān)規(guī)定條件的個(gè)人投資者不得買入風(fēng)險(xiǎn)警示債券

B.上交所在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的公司債券簡(jiǎn)稱前冠以“ST”字樣，以區(qū)別于其他公司債券

C.符合開通風(fēng)險(xiǎn)警示債券買入權(quán)限條件的個(gè)人投資者需要簽署風(fēng)險(xiǎn)警示債券風(fēng)險(xiǎn)揭示書

D.符合開通風(fēng)險(xiǎn)警示債券買入權(quán)限條件的個(gè)人投資者，其名下各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶中金融資產(chǎn)價(jià)值合計(jì)不低于300萬元人民幣

正確答案：D

8、（單選題）未經(jīng)()批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)

A.工商行政管理機(jī)關(guān)

B.中國(guó)人民銀行

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.財(cái)政部

正確答案：C

9、（單選題）下列關(guān)證券交易所的交易規(guī)則的說法，正確的是

A.證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會(huì)員

B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)可以公布證券交易即時(shí)行情

C.投資者可以口頭或者書面與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，委托該證券公司代其買賣證券

D.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以決定臨時(shí)停市

正確答案：A

10、（單選題）下列不屬于證券交易所交易系統(tǒng)的是()。

A.撮合主機(jī)

B.通信網(wǎng)絡(luò)

C.報(bào)盤系統(tǒng)

D.柜臺(tái)終端

正確答案：D

11、（單選題）家庭資產(chǎn)負(fù)債表中的流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目不包括下列哪個(gè)會(huì)計(jì)科目（）。

A.房產(chǎn)

B.貨幣市場(chǎng)基金

C.活期存款

D.短期國(guó)庫券

正確答案：A

12、（單選題）在證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格方面，下列做法符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的是

A.李某在甲證券公司擔(dān)任監(jiān)事前取得了公司注冊(cè)地所屬證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格

B.丙證券公司因其分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人張某不再具備任職資格，應(yīng)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)核準(zhǔn)解除

C.丁證券公司選聘趙某為財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求趙某必須取得任職資格

D.乙證券公司選聘楊某為董事會(huì)秘書，楊某不需取得證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格

正確答案：A

13、（單選題）指數(shù)化投資策略是()的代表。

A.戰(zhàn)術(shù)性投資策略

B.戰(zhàn)略性投資策略

C.被動(dòng)型投資策略

D.主動(dòng)型投資策略

正確答案：C

14、（單選題）下列各項(xiàng)中，證券公司的股東可以用（）出資。

A.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)

B.貨幣

C.信用

D.勞務(wù)

正確答案：B

15、（單選題）除了可按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權(quán)與普通股票股一起參與本期剩余盈利分配的是

A.可贖回優(yōu)先股票股東

B.累積優(yōu)先股票股東

C.參與優(yōu)先股票股東

D.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票股東

正確答案：C

16、（單選題）上海證券交易所證券的收盤價(jià)為（）。

A.當(dāng)日該證券的最后一筆成交價(jià)格

B.當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)

C.當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)格

D.當(dāng)日該證券最后一筆交易前五分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)

正確答案：B

17、（單選題）我國(guó)A股賬戶不可用于買賣()。

A.B股

B.上市基金

C.人民幣普通股票

D.債券

正確答案：A

18、（單選題）國(guó)際結(jié)算銀行是一個(gè)旨在加強(qiáng)各國(guó)()與國(guó)際金融機(jī)構(gòu)合作的組織。

A.中央銀行

B.清算機(jī)構(gòu)

C.銀行業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券交易所

正確答案：A

19、（單選題）證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，理應(yīng)提交的材料不包括（）。

A.直投基金認(rèn)繳承諾書

B.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)揭示書

C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書

D.集合資產(chǎn)管理合同文本

正確答案：A

二、多選題（1小題，每小題5分，共計(jì)5分）1、（多選題）證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應(yīng)給予的處罰是（）。

A.責(zé)令依法處理非法持有的證券

B.