期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺模擬題庫提供答案解析第一部分單選題(50題)1、從事期貨業(yè)務（）年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長的，學歷可以放寬至大學?？啤?/p>

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D"

【解析】本題主要考查申請期貨公司董事長時，在特定經(jīng)驗條件下學歷放寬的相關規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，從事期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長時，學歷可以放寬至大學?？啤＿x項A的3年、選項B的5年、選項C的8年均不符合該學歷放寬條件對應的經(jīng)驗要求，只有選項D符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。"2、期貨公司應當對客戶進行（）審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對客戶進行審核的制度類型。選項A，注冊制通常是指在證券發(fā)行等領域，發(fā)行人在準備發(fā)行證券時，必須將依法公開的各種資料完整、真實、準確地向證券主管機關呈報并申請注冊的制度，與期貨公司對客戶的審核無關，所以A選項錯誤。選項B，登記制是一種較為寬泛的概念，一般是對相關信息進行記錄、登記，但它并非期貨公司對客戶審核的特定制度，所以B選項錯誤。選項C，實名制是指期貨公司應當核實并確?？蛻羯矸莸恼鎸嵭?，對客戶進行實名審核是保障期貨市場規(guī)范、安全運行的重要措施，能夠有效防范風險、保護投資者權益等，所以期貨公司應當對客戶進行實名制審核，C選項正確。選項D，“資料一致登記”并非期貨公司對客戶審核的標準制度表述，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。""3、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D"

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，負責制定行業(yè)規(guī)范和準則，對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督和管理。當期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》時，協(xié)會可以依據(jù)該準則對其進行紀律懲戒。而期貨交易所主要負責組織期貨交易等相關業(yè)務活動；中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是對全國證券、期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，并非直接依據(jù)該準則對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主體；從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構主要是開展具體的期貨經(jīng)營活動。所以本題正確答案是D。"4、（）負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金財務監(jiān)管的負責主體。選項A，中國證監(jiān)會對期貨市場進行全方位的監(jiān)督管理，但并非專門負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。選項B，財政部負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管，該選項正確。選項C，雖然中國證監(jiān)會和財政部在期貨市場管理等方面都承擔著一定職責，但負責期貨投資者保障基金財務監(jiān)管的是財政部，并非二者共同負責。選項D，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等市場運行工作，不負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。綜上，答案選B。5、2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金是（）。

A.500萬元

B.400萬元

C.300萬元

D.200萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所風險準備金的提取規(guī)則來計算該交易所應提取的風險準備金金額。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金。已知2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，按照20%的提取比例，則該交易所應提取的風險準備金為：2000×20%=400（萬元）。所以答案選B。6、期貨交易所應當設獨立董事。獨立董事由（）提名，股東大會通過。

A.理事會

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.股東大會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所獨立董事的提名主體。在期貨交易所的治理架構中，獨立董事的提名與通過有著明確的規(guī)定。選項A，理事會主要負責期貨交易所的日常決策和管理等事務，并不承擔獨立董事的提名職責；選項C，財政部主要負責國家財政收支、財政政策等宏觀經(jīng)濟層面的管理工作，與期貨交易所獨立董事的提名無關；選項D，股東大會是對獨立董事選舉通過的機構，并非提名機構。而中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構，對期貨交易所的規(guī)范運作負有監(jiān)管責任，為保證期貨交易所獨立董事的獨立性、公正性和專業(yè)性，由中國證監(jiān)會提名，再經(jīng)股東大會通過是合理的制度安排。所以本題正確答案是B。7、期貨公司應當建立交易、結算、財務等數(shù)據(jù)的備份制度，交易指令記錄、交易結算記錄、錯單紀律、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務紀律應當至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關數(shù)據(jù)備份的保存年限規(guī)定。期貨公司建立交易、結算、財務等數(shù)據(jù)的備份制度是保障業(yè)務規(guī)范和客戶權益的重要舉措。對于交易指令記錄、交易結算記錄、錯單紀律、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務紀律等重要資料，有明確的保存年限要求?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》等相關規(guī)定明確要求，上述這些重要業(yè)務記錄應當至少保存20年。這是因為較長的保存期限有助于在較長時間跨度內(nèi)對業(yè)務進行追溯和審查，在出現(xiàn)糾紛、調(diào)查等情況時能夠提供充分的證據(jù)和依據(jù)，保障市場的公平、公正和有序運行，同時也有利于監(jiān)管機構對期貨公司的合規(guī)性進行監(jiān)督和管理。題目中選項A的5年、選項B的10年和選項C的15年，均不符合期貨公司重要業(yè)務記錄保存年限的規(guī)定，所以本題正確答案是D。8、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經(jīng)驗及（），并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者作出不符合有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

A.職業(yè)背景

B.風險偏好

C.收入狀況

D.投資目標

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前應了解的投資者相關信息。期貨從業(yè)人員在開展業(yè)務時，需要全面、準確地了解投資者情況，以便為其提供合適的服務和進行有效的風險提示。在向投資者提供服務前，期貨從業(yè)人員應當了解投資者的財務狀況、投資經(jīng)驗以及投資目標。了解投資者的投資目標對于期貨從業(yè)人員至關重要，只有明確投資者的投資目標，才能根據(jù)其目標來匹配合適的期貨投資策略和產(chǎn)品，并準確告知其相應的風險。選項A職業(yè)背景并非是核心需要了解的內(nèi)容，職業(yè)背景與期貨投資風險和服務適配性的直接關聯(lián)較??；選項B風險偏好雖然也是需要考慮的因素，但題干中已有“謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險”的表述，風險偏好并非此語境下與財務狀況、投資經(jīng)驗并列重點強調(diào)的內(nèi)容；選項C收入狀況包含在財務狀況之中，并非單獨需要額外強調(diào)了解的要點。綜上所述，答案選D。9、依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查對依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構的了解。我們需要對各選項進行逐一分析。A選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓、維護行業(yè)秩序等，并非專門對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構，所以A選項錯誤。B選項，中國證監(jiān)會派出機構是中國證監(jiān)會的下屬機構，主要負責轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，包括對市場主體的監(jiān)管、案件查處等，但并不直接對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控，所以B選項錯誤。C選項，期貨交易所是進行期貨合約買賣的場所，主要負責提供交易平臺、制定交易規(guī)則、組織交易等工作，其重點在于保障市場交易的正常運行，而非對期貨保證金安全存管進行監(jiān)控，所以C選項錯誤。D選項，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構是依法設立的，專門負責對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構，其職責就是確保期貨保證金的安全，所以D選項正確。綜上，答案選D。10、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司

C.期貨公司

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼的辦理途徑。選項A，期貨交易所主要負責組織安排期貨交易，制定交易規(guī)則等，并非負責統(tǒng)一辦理客戶交易編碼的申請與注銷工作，所以該選項錯誤。選項B，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司承擔著期貨市場交易編碼的管理等重要職責，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司辦理，該選項正確。選項C，期貨公司是為客戶提供期貨交易服務的機構，不負責統(tǒng)一辦理交易編碼的申請與注銷，其需通過特定機構來完成相關操作，所以該選項錯誤。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并不直接參與客戶交易編碼的申請與注銷辦理，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。11、取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請期貨從業(yè)人員資格前應當（）

A.重新參加期貨從業(yè)人員資格考試

B.重新申請期貨從業(yè)人員資格

C.參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓

D.在期貨公司實習3個月

【答案】：C

【解析】本題主要考查取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格且連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的人員，在申請期貨從業(yè)人員資格前的規(guī)定。選項A：重新參加期貨從業(yè)人員資格考試并非此類人員申請資格前的必要要求。題干中未提及需要重新考試來獲取資格，所以該選項不正確。選項B：重新申請期貨從業(yè)人員資格是在滿足一定條件之后的流程，而不是申請前的前置要求。本題強調(diào)的是申請前應做的事情，并非重新申請資格這一行為本身，所以該選項錯誤。選項C：按照相關規(guī)定，取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請期貨從業(yè)人員資格前應當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。該選項符合規(guī)定，是正確的。選項D：在期貨公司實習3個月并不是此類人員申請期貨從業(yè)人員資格前的規(guī)定動作，題干中沒有相關要求，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。12、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務，()

A.應當事前

B.應當事中

C.應當事后

D.無須

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務的時間要求。對于期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務，從相關法規(guī)和規(guī)范的嚴謹性角度出發(fā)，應當在開展業(yè)務事前進行相應的準備和規(guī)范操作，這樣才能有效控制風險、確保業(yè)務合規(guī)有序開展，保障投資者的合法權益以及市場的穩(wěn)定運行。而事中主要強調(diào)業(yè)務進行過程中的監(jiān)督和管理，事后則是對業(yè)務完成后的總結和評價，對于該業(yè)務開展的關鍵起始點來說，事中與事后并不能體現(xiàn)業(yè)務開展前應具備的規(guī)范要求。“無須”更是不符合相關規(guī)定和業(yè)務實際操作要求。所以，期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務應當事前進行，答案選A。"13、操縱證券、期貨市場，違法所得數(shù)額在五十萬元以上，具有情形的，應當認定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”。下列說法錯誤的是（）

A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的

B.收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的

C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關部門調(diào)查，仍繼續(xù)實施的

D.五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)題目所給條件，逐一分析每個選項，判斷其是否符合“情節(jié)嚴重”的認定情形。選項A：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為。這類主體在證券、期貨市場中具有重要地位和影響力，他們實施操縱行為會對市場的公平、公正和穩(wěn)定造成較大破壞，所以應當認定為“情節(jié)嚴重”，該選項說法正確。選項B：收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為。這些主體在涉及收購、重大資產(chǎn)重組等重要市場活動時實施操縱行為，會嚴重干擾市場的正常運行和資源配置，影響投資者的決策和利益，因此應認定為“情節(jié)嚴重”，該選項說法正確。選項C：行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關部門調(diào)查，仍繼續(xù)實施。這種行為體現(xiàn)了行為人主觀上的故意和對監(jiān)管的漠視，繼續(xù)實施操縱行為會進一步加劇市場的混亂和投資者的損失，屬于“情節(jié)嚴重”的情形，該選項說法正確。選項D：正確說法應為“二年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰，又實施操縱證券、期貨市場行為的”才應當認定為“情節(jié)嚴重”，而不是五年內(nèi)，所以該選項說法錯誤。綜上，本題答案選D。14、在從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構中從事期貨業(yè)務的人員，在必須取得從業(yè)資格考試合格證明，并（）。

A.事先通過其所在的機構向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格

B.事先通過其所在的機構向中國證監(jiān)會申請從業(yè)資格

C.以個人名義向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格

D.以個人名義向中國證監(jiān)會申請從業(yè)資格

【答案】：A

【解析】本題考查在從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構中從事期貨業(yè)務的人員取得從業(yè)資格的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，在從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構中從事期貨業(yè)務的人員，必須取得從業(yè)資格考試合格證明后，應事先通過其所在的機構向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。選項A，符合上述規(guī)定，是正確的做法，所以該選項正確。選項B，從業(yè)資格是向中國期貨業(yè)協(xié)會申請而非中國證監(jiān)會，所以該選項錯誤。選項C，此類人員申請從業(yè)資格需通過所在機構，不能以個人名義申請，所以該選項錯誤。選項D，既不能以個人名義申請，也不是向中國證監(jiān)會申請，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是A。15、期貨交易所章程應當載明下列事項（）。

A.所有業(yè)務制度

B.管理人員的產(chǎn)生、任免、薪酬及其職責

C.章程修改時間

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關規(guī)定對各選項逐一分析來判斷正確答案。選項A：期貨交易所章程需要對重要的核心內(nèi)容進行明確規(guī)定，但“所有業(yè)務制度”范圍過于寬泛且具體業(yè)務制度繁多、靈活多變，不適合全部載明于章程之中，所以該選項不符合要求。選項B：管理人員的產(chǎn)生、任免、薪酬及其職責等內(nèi)容通常是由期貨交易所根據(jù)自身的管理規(guī)定和實際情況制定相應的管理制度來明確，并非章程必須載明的事項，故該選項不正確。選項C：章程修改時間并非章程本身需要載明的核心固定事項，雖然在章程修訂時會有修訂記錄，但這不屬于章程中應當載明的基本內(nèi)容，因此該選項也不準確。選項D：期貨交易所的變更、終止涉及到眾多方面的權益和程序問題，其條件、程序及清算辦法是非常重要的內(nèi)容，必須在章程中明確載明，以保障交易的安全和相關方的權益，所以該選項正確。綜上，正確答案是D。16、風險監(jiān)管指標設置預警標準，“不得低于”的預警標準是規(guī)定標準的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％

【答案】：C

【解析】本題考查的是風險監(jiān)管指標設置預警標準中“不得低于”的預警標準與規(guī)定標準的比例關系。在風險監(jiān)管指標設置預警標準時，“不得低于”的預警標準是規(guī)定標準的120％。也就是說，當規(guī)定了某一風險監(jiān)管指標的標準后，為了提前對可能出現(xiàn)的風險進行預警，將預警標準設定為該規(guī)定標準的120％，一旦實際指標低于這個預警標準，就需要引起重視并采取相應措施。所以本題答案選C。17、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的的工作。

A.董事長

B.董事會

C.總經(jīng)理

D.董事會常設的風險管理委員會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股東、董事對首席風險官下達指令或干涉工作的規(guī)范流程。在期貨公司的治理結構中，董事會是公司的決策機構，具有重要的管理和決策職能。首席風險官在公司的風險管理體系中承擔著重要職責，其工作應當遵循公司的治理架構和決策程序。選項A，董事長雖然在董事會中具有重要地位，但董事長個人不能代表整個決策層面，股東、董事越過董事會直接向首席風險官下達指令是不符合公司規(guī)范治理要求的，所以A選項錯誤。選項B，董事會作為公司的決策機構，股東、董事應該通過董事會這一正規(guī)途徑來影響公司的風險管理等工作，而不得越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉其工作，這有利于保證公司風險管理工作的獨立性和規(guī)范性，所以B選項正確。選項C，總經(jīng)理主要負責公司的日常經(jīng)營管理工作，首席風險官的工作有其獨立性和專業(yè)性，股東、董事不應越過董事會而通過總經(jīng)理來影響首席風險官，所以C選項錯誤。選項D，董事會常設的風險管理委員會是董事會下屬的專門委員會，它是在董事會的指導下開展工作，不能替代董事會的決策地位，股東、董事不能越過董事會直接向首席風險官下達指令，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。18、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司進入預警期后，進行重大業(yè)務決策時應提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務”是指（）。

A.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生10％以上變化的業(yè)務

B.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生5％以上變化的業(yè)務

C.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10％以上變化的業(yè)務

D.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5％以上變化的業(yè)務，

【答案】：C

【解析】本題考查對《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中“重大業(yè)務”定義的理解。在期貨公司進入預警期后，對于重大業(yè)務決策需要提前向監(jiān)管部門報告，關鍵在于明確這里“重大業(yè)務”的界定標準。選項A和B以凈利潤變化來衡量重大業(yè)務。凈利潤主要反映企業(yè)的盈利狀況，但在衡量期貨公司業(yè)務對整體風險和監(jiān)管指標的影響時，凈利潤變化并非核心考量因素。期貨公司的風險監(jiān)管更側重于凈資本等風險監(jiān)管指標，因為這些指標直接關系到期貨公司的財務穩(wěn)健性和風險承受能力，所以A、B選項錯誤。選項C，可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10％以上變化的業(yè)務，將業(yè)務與風險監(jiān)管指標緊密關聯(lián)。凈資本等風險監(jiān)管指標是衡量期貨公司風險狀況的重要依據(jù)，當業(yè)務可能使這些指標發(fā)生10％以上變化時，意味著該業(yè)務可能對期貨公司的風險狀況產(chǎn)生重大影響，符合“重大業(yè)務”的定義，所以C選項正確。選項D，將變化幅度設定為5％以上。但根據(jù)相關規(guī)定，“重大業(yè)務”的界定是凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10％以上變化，5％的變化幅度未達到“重大業(yè)務”的標準，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。19、2015年，甲期貨交易所的手續(xù)費首日為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）萬元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關于期貨交易所提取風險準備金的規(guī)定來計算甲期貨交易所應提取的風險準備金金額?！镀谪浗灰姿芾磙k法》規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金。已知2015年甲期貨交易所的手續(xù)費首日為5000萬元人民幣，那么該期貨交易所應提取的風險準備金為手續(xù)費收入乘以提取比例，即\(5000×20\%=1000\)（萬元）。所以答案選B。20、由（）建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案，記錄證券期貨市場誠信信息。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.保證金監(jiān)控機構

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體。中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案，記錄證券期貨市場誠信信息，屬于對證券期貨市場進行監(jiān)督管理及維護市場秩序的重要內(nèi)容，因此由中國證監(jiān)會負責建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案是合理且符合其職責定位的。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并不負責建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案。保證金監(jiān)控機構主要職責是建立和完善期貨保證金監(jiān)控機制，保障期貨保證金安全，并非建立證券期貨市場誠信檔案的主體。期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施和服務的機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作，也不是建立全國統(tǒng)一證券期貨市場誠信檔案的主體。綜上所述，本題的正確答案是A選項。21、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，投資經(jīng)理應當依法取得從業(yè)資格，具有（）以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關業(yè)務經(jīng)驗，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。

A.2年

B.5年

C.4年

D.3年

【答案】：D"

【解析】這道題考查的是《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》中對投資經(jīng)理相關業(yè)務經(jīng)驗年限的規(guī)定。根據(jù)該辦法，投資經(jīng)理應當依法取得從業(yè)資格，具有3年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關業(yè)務經(jīng)驗，同時要具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。因此，本題的正確答案是D選項。"22、作為機構投資者而以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的；按照（）補償規(guī)則進行補償。

A.個人投資者

B.機構投資者

C.個人投資者和機構投資者

D.保證金損失的50％

【答案】：B"

【解析】本題主要考查機構投資者以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失時的補償規(guī)則。對于以機構投資者身份但以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的情況，應按照機構投資者的補償規(guī)則進行補償。選項A個人投資者補償規(guī)則不適用于本題這種情況；選項C個人投資者和機構投資者表述錯誤；選項D保證金損失的50％并非本題適用的補償規(guī)則。因此，正確答案是B。"23、期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司客戶資料保存期限的相關規(guī)定。對于期貨公司而言，客戶資料的妥善保存具有重要意義，它不僅有助于公司進行業(yè)務追溯和管理，也有利于維護客戶權益以及滿足監(jiān)管要求。法律明確規(guī)定了期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于的年限。逐一分析各選項：-選項A：5年的保存期限較短，不足以滿足可能出現(xiàn)的長期業(yè)務查詢、監(jiān)管審計等需求，無法充分保障客戶權益和公司合規(guī)運營，所以該選項不符合規(guī)定。-選項B：10年雖然相較于5年有所增加，但依然無法達到法律規(guī)定的要求，不能確保資料的完整性和可追溯性，故該選項也不正確。-選項C：15年同樣未達到法定的保存期限標準，不能有效應對可能出現(xiàn)的各種情況，因此該選項也錯誤。-選項D：法律規(guī)定期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年，該選項符合法律要求，是正確的。綜上，本題正確答案是D。24、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司股東表決權占比的計算。在計算股東在股東會的表決權占比時，通常按照股東的出資額占公司注冊資本金的比例來確定。已知該期貨公司注冊資本金為1億元，即10000萬元，甲公司出資700萬元。那么甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為甲公司的出資額除以期貨公司的注冊資本金，即\(700\div10000=0.07\)。所以，甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為0.07，答案選A。25、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的，保存有關介紹業(yè)務的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時資料保存期限的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的，應當保存有關介紹業(yè)務的憑證、合同等資料，且保存期限不得少于5年。所以本題答案選D。26、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司（）。

A.相應核減凈資本金額

B.全額扣減

C.全額加回

D.無須進行風險調(diào)整

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中關于期貨公司未能準確確認預計負債的處理規(guī)定?！镀谪浌撅L險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，期貨公司需按照企業(yè)會計準則確認預計負債。當有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債時，為了更準確地反映期貨公司的實際風險狀況與資本實力，中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司相應核減凈資本金額。這樣做是為了讓凈資本數(shù)據(jù)更能體現(xiàn)公司真實的風險承受能力，避免因預計負債確認不準確而高估凈資本。選項B全額扣減，這種處理方式過于絕對，沒有考慮到具體情況，不符合該辦法規(guī)定；選項C全額加回，會使凈資本虛增，不能真實反映公司風險狀況；選項D無須進行風險調(diào)整，顯然無法應對期貨公司未能準確確認預計負債這一問題。所以本題正確答案是A。27、期貨交易實行（）結算制度。

A.次日負債

B.當日負債

C.當日無負債

D.次日無負債

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易的結算制度。期貨交易的結算制度是期貨市場重要的制度安排，其目的在于及時、準確地處理交易各方的資金往來，保障市場的平穩(wěn)運行和參與者的合法權益。“當日無負債結算制度”是指每日交易結束后，交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項同時劃轉，相應增加或減少會員的結算準備金。這種結算方式能有效防范市場風險，確保市場的正常運轉。選項A“次日負債”和選項D“次日無負債”，將結算時間推遲到次日，無法及時反映市場的波動情況，可能會導致風險累積，不利于市場的穩(wěn)定和監(jiān)管，因此不符合期貨交易結算制度的要求。選項B“當日負債”意味著在交易日結束時允許存在負債情況，這會增加交易的不確定性和風險，不符合期貨交易追求風險可控和資金及時清算的原則。綜上，期貨交易實行當日無負債結算制度，本題正確答案選C。28、持有期貨公司5%以上股權的股東或者實際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產(chǎn)、關閉程序的，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向（）報告。

A.實際控制人住所地的期貨交易所

B.實際控制人住所地的中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨公司住所地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關報告義務的報告對象。依據(jù)規(guī)定，當持有期貨公司5%以上股權的股東或者實際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產(chǎn)、關閉程序時，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。選項A錯誤，不是向實際控制人住所地的期貨交易所報告。因為期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務，并非接收此類報告的正確主體，且報告地應為期貨公司住所地而非實際控制人住所地。選項B錯誤，不應是向實際控制人住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告，報告地應是期貨公司住所地。選項C錯誤，期貨公司不是向期貨公司住所地的期貨交易所報告，期貨交易所的職能重點在于交易管理等，不負責接收此類股東或實際控制人相關情況的報告。選項D正確，符合相關規(guī)定中期貨公司報告對象和報告地的要求。所以本題答案選D。29、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構均是上海期貨交易所的會員。

A.3200

B.3000

C.2800

D.3100

【答案】：C"

【解析】本題僅給出“某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構均是上海期貨交易所的會員”以及選項A.3200、B.3000、C.2800、D.3100，還有答案為C，但題干信息不完整，無法明確題目具體所問內(nèi)容。在實際公務員考試中，命題會明確闡述題目核心問題，例如可能是關于甲、乙機構在該期貨交易所進行某項交易時涉及的金額計算、數(shù)值判斷等。不過根據(jù)現(xiàn)有答案可知，正確選項為C，即數(shù)值2800是符合題目所要求條件的答案，但由于缺少關鍵題干信息，無法進一步展開具體推理過程。"30、當期貨市場出現(xiàn)異常情況時．期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取緊急措施．并應當立即報告（）。

A.當?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所采取緊急措施后的報告對象相關知識。當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序決定采取緊急措施。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所在采取緊急措施后，應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。選項A，當?shù)厝嗣穹ㄔ褐饕撠煂徟懈黝惏讣?，與期貨交易所采取緊急措施后的報告事宜并無關聯(lián)。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對期貨從業(yè)人員進行自律管理等，并非期貨交易所采取緊急措施后應報告的對象。選項C，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，但在本題情境中，期貨交易所應報告的是國務院期貨監(jiān)督管理機構。綜上所述，正確答案是D。31、期貨公司不得與不符合（）要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶申請交易編碼。

A.審慎

B.客觀

C.實名制

D.統(tǒng)一開戶

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在客戶管理方面的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：審慎“審慎”通常強調(diào)在決策或行動時小心謹慎、深思熟慮。在期貨交易中，審慎原則更多地體現(xiàn)在風險評估、業(yè)務操作等方面，但它并非是期貨公司簽署期貨經(jīng)紀合同和申請交易編碼時針對客戶的核心要求。所以選項A不符合題意。選項B：客觀“客觀”側重于強調(diào)不依賴主觀意志，按照事物的本來面目去認識和處理問題。這一概念在期貨交易的分析、評價等環(huán)節(jié)有一定的應用，但并非期貨公司簽署合同和申請交易編碼時對客戶的特定要求。所以選項B不符合題意。選項C：實名制實名制要求客戶以真實身份參與期貨交易，期貨公司需核實客戶身份的真實性。期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶申請交易編碼。這是為了確保期貨交易的真實性、合法性和可追溯性，維護市場秩序和投資者合法權益。所以選項C符合題意。選項D：統(tǒng)一開戶“統(tǒng)一開戶”是期貨市場的一種開戶制度，主要涉及開戶的流程和規(guī)范統(tǒng)一，而題干強調(diào)的是對客戶身份要求方面，統(tǒng)一開戶并不等同于對客戶身份真實性的要求。所以選項D不符合題意。綜上，答案選C。32、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示（），經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。

A.營業(yè)執(zhí)照

B.公司章程

C.交易合同

D.風險說明書

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司進行期貨交易時的相關規(guī)定。依據(jù)相關法律法規(guī)，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，為了讓客戶充分了解期貨交易可能面臨的風險，應當事先向客戶出示風險說明書。在客戶簽字確認對風險有清晰認知后，再與客戶簽訂書面合同。選項A營業(yè)執(zhí)照，它是企業(yè)合法經(jīng)營的憑證，主要用于證明企業(yè)的經(jīng)營資格等，并非期貨公司在委托交易前向客戶出示的關鍵文件。選項B公司章程是公司內(nèi)部的基本準則，規(guī)定公司的基本運營規(guī)則、股東權利義務等，與向客戶告知期貨交易風險并無直接關聯(lián)。選項C交易合同是在雙方達成交易意愿且完成相關前置程序后簽訂的合同，而不是在交易前向客戶出示的用于提示風險的文件。因此，本題正確答案是風險說明書，選D。33、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在()工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或終止委托協(xié)議時向中國證監(jiān)會派出機構備案的時間要求。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。所以本題答案選B。34、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，當事人既以違約又以侵權起訴的，以（）確定管轄。

A.當事人起訴狀中在先的訴訟請求

B.侵權訴訟請求

C.違約訴訟請求

D.標的額較大的訴訟請求

【答案】：A

【解析】本題考查侵權與違約競合的期貨糾紛案件管轄的確定依據(jù)。在侵權與違約競合的期貨糾紛案件中，當當事人既以違約又以侵權起訴時，依據(jù)相關法律規(guī)定和司法實踐，是以當事人起訴狀中在先的訴訟請求來確定管轄。選項B，單純以侵權訴訟請求確定管轄不符合規(guī)定，因為這種情況下不能僅依據(jù)侵權請求，而有明確的確定方式為起訴狀中在先的訴訟請求。選項C，同理，并非以違約訴訟請求來確定管轄，不能片面地選擇違約請求作為管轄確定依據(jù)。選項D，標的額較大的訴訟請求也不是確定此類糾紛案件管轄的依據(jù)，這種說法沒有法律依據(jù)和相關規(guī)定支持。所以本題正確答案是A。35、甲是某期貨公司客戶，某日結算時，甲持倉的期貨品種期貨交易所規(guī)定的保證金比例為5%，期貨公司對甲收取的保證金比例為7%。下列關于甲交易后的責任承擔的表述，正確的是（）。

A.期貨公司應通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只能對由于行情向持倉不利的方向變化導致甲透支發(fā)生的擴大損失承擔部分責任

B.期貨公司履行了通知義務后，甲未能按約定追加保證金又不平倉的，期貨公司應對甲的持倉進行平倉

C.期貨公司應通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應由期貨公司承擔

D.期貨公司履行了通知義務后，甲未及時追加保證金又不平倉，期貨公司允許其持倉的，對保留持倉期間造成的所有損失，期貨公司應承擔責任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中期貨公司與客戶在保證金追加及損失承擔等方面的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。A選項：當期貨交易所規(guī)定的保證金比例低于期貨公司對客戶收取的保證金比例時，期貨公司有義務通知客戶追加保證金。若期貨公司通知后，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生擴大損失，根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司只需對該擴大損失承擔部分責任。所以該選項表述正確。B選項：期貨公司履行通知義務后，甲未能按約定追加保證金又不平倉的情況下，期貨公司并非必須對甲的持倉進行平倉。期貨公司有權利根據(jù)自身規(guī)定和市場情況決定是否平倉，而非“應當”平倉。所以該選項表述錯誤。C選項：期貨公司應通知甲追加保證金，若期貨公司未通知，導致甲因行情變化等原因產(chǎn)生損失，甲的損失主要應由其自身承擔，而不是主要由期貨公司承擔。因為客戶本身有義務關注自己的賬戶保證金情況。所以該選項表述錯誤。D選項：期貨公司履行了通知義務后，甲未及時追加保證金又不平倉，期貨公司允許其持倉的，期貨公司僅對保留持倉期間造成的擴大損失承擔責任，而非所有損失。所以該選項表述錯誤。綜上，正確答案是A。36、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.國家商務部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制訂主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法并非由中國證監(jiān)會制訂，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，協(xié)會會制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，以此來規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護行業(yè)秩序，所以B選項正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構，主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負責制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以C選項錯誤。選項D，國家商務部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務院組成部門，其職責主要涉及國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等領域，與期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制訂無關，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。37、從業(yè)人員違反有關規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴重的，協(xié)會將（）。

A.公開譴責

B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月

C.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請

【答案】：D

【解析】本題考查從業(yè)人員違反規(guī)定承諾或保證收益且情節(jié)嚴重時協(xié)會的處理措施。-選項A：公開譴責一般適用于違規(guī)情節(jié)相對較輕的情況，對于向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴重的行為，公開譴責力度明顯不足，所以選項A不符合。-選項B：暫停其從業(yè)資格6個月至12個月通常是針對違規(guī)情節(jié)不太嚴重的情況，題干中明確指出是情節(jié)嚴重，該處理措施不匹配，所以選項B不正確。-選項C：撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請不夠全面，對于情節(jié)嚴重的此類違規(guī)行為，除了3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請外，還存在永久性拒絕受理的可能性，所以選項C不準確。-選項D：當從業(yè)人員違反有關規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴重時，協(xié)會應撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請，此選項符合相關規(guī)定和實際處理方式。綜上，本題答案為D。38、期貨公司高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，高級管理人員應遵循（）原則。

A.謹慎

B.穩(wěn)健

C.回避

D.誠實

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司高級管理人員近親屬從事期貨交易時高級管理人員應遵循的原則。選項A“謹慎”通常是指在做事或決策時小心慎重，一般是針對具體行為或決策過程的態(tài)度要求，并非專門針對高級管理人員近親屬從事期貨交易這一特定情形所應遵循的原則，所以A選項不符合題意。選項B“穩(wěn)健”主要強調(diào)在經(jīng)營、投資等方面保持平穩(wěn)、健康的發(fā)展態(tài)勢，側重于整體的運營風格和策略，與高級管理人員近親屬從事期貨交易時高級管理人員的應對原則關聯(lián)不大，所以B選項不正確。選項C“回避”原則是為了避免可能出現(xiàn)的利益沖突和潛在的不公平現(xiàn)象。當期貨公司高級管理人員的近親屬在該期貨公司從事期貨交易時，高級管理人員遵循回避原則，能夠減少因親屬關系而產(chǎn)生的利益瓜葛，保證交易的公平、公正和透明，符合相關規(guī)定和行業(yè)規(guī)范，所以C選項正確。選項D“誠實”強調(diào)的是做人做事要真誠、不虛假，是一種基本的道德和行為準則，但它不能很好地針對高級管理人員近親屬從事期貨交易這一情況來規(guī)范高級管理人員的行為，所以D選項不合適。綜上，正確答案是C。39、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A"

【解析】這道題考查期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時的期限規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。所以本題正確答案是A選項。"40、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》業(yè)務規(guī)則時，中國證監(jiān)會及其派出機構不可以采取的措施是()。

A.責令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.拘留主要負責人

D.出具警示函

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構對違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》業(yè)務規(guī)則的證券公司可采取的措施。選項A，責令限期整改是監(jiān)管部門常用的措施之一。當證券公司違反相關業(yè)務規(guī)則時，監(jiān)管機構有權要求其在規(guī)定的期限內(nèi)進行整改，以達到合規(guī)要求，所以該措施是可以采取的。選項B，監(jiān)管談話也是監(jiān)管機構對違規(guī)機構進行監(jiān)督和管理的方式。通過與證券公司相關負責人進行談話，了解違規(guī)情況，傳達監(jiān)管要求，督促其采取措施改進，因此該措施是可行的。選項C，拘留主要負責人屬于限制人身自由的刑事強制措施或行政處罰措施，一般由司法機關或公安機關依法執(zhí)行，中國證監(jiān)會及其派出機構作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，并不具備執(zhí)行拘留的權力，所以該措施是不可以采取的。選項D，出具警示函是監(jiān)管機構對違規(guī)行為的一種書面警示，提醒證券公司及其相關人員注意違規(guī)問題，及時糾正，避免再次發(fā)生類似情況，所以該措施也是監(jiān)管機構可以采取的。綜上，答案選C。41、期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送（）。

A.中國證監(jiān)會和財政部

B.財務部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機構編報報告的報送對象。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。保障基金的籌集、管理、使用情況需要受到嚴格的監(jiān)督和審查。中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。財政部是國務院組成部門，主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施等。期貨投資者保障基金管理機構定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部，以便這兩個重要部門對保障基金的情況進行全面了解和監(jiān)督，確保保障基金的規(guī)范運作和合理使用。而選項B僅提及財務部，表述不準確且不完整；選項C中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理；選項D期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施、服務等，它們并非接收保障基金相關報告的主體。所以本題正確答案是A。42、會員制期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所任免中層管理人員的報告時限規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，會員制期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。所以該題正確答案為選項B。43、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該公司報表存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自用資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調(diào)整(申購新股資金的風險調(diào)整比例為5%1；第二，公司資產(chǎn)負債表中的“期貨風險準備金”為200萬元，但公司在計算凈資本

A.5700萬元

B.5900萬元

C.6300萬元

D.6100萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算規(guī)則，結合題目所給的問題情況，對原報表凈資本進行調(diào)整，從而得出調(diào)整后的凈資本數(shù)值。步驟一：分析需要進行的調(diào)整事項根據(jù)題目，監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該公司報表存在兩個問題，需要對凈資本進行相應調(diào)整：申購新股凍結資金的風險調(diào)整：公司有2000萬元處于申購新股凍結狀態(tài)，且未對這部分資金進行風險調(diào)整，申購新股資金的風險調(diào)整比例為5%。這意味著需要從凈資本中扣除這部分資金應調(diào)整的風險值。期貨風險準備金的處理：在計算凈資本時，期貨風險準備金應計入凈資本。步驟二：計算申購新股凍結資金的風險調(diào)整值已知申購新股凍結資金為2000萬元，風險調(diào)整比例為5%，則這部分資金的風險調(diào)整值為：\(2000\times5\%=100\)（萬元），即需要從原凈資本中扣除100萬元。步驟三：考慮期貨風險準備金對凈資本的影響公司資產(chǎn)負債表中的“期貨風險準備金”為200萬元，在計算凈資本時應將其計入凈資本，所以需要在扣除申購新股風險調(diào)整值后的基礎上再加上200萬元。步驟四：計算調(diào)整后的凈資本原報表凈資本為6000萬元，扣除申購新股凍結資金的風險調(diào)整值100萬元，再加上期貨風險準備金200萬元，可得調(diào)整后的凈資本為：\(6000-100+200=6100\)（萬元）綜上，答案選D。44、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》,期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒后，享有（）權利

A.上訴

B.申訴

C.申請行政復議

D.抗辯

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析來確定正確答案。選項A：上訴上訴通常是指當事人對人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決、裁定或評審決定，在法定期限內(nèi)，依法聲明不服，提請上一級人民法院重新審判的活動。而期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒并非是法院的判決、裁定等，所以不涉及上訴的權利，該選項錯誤。選項B：申訴當期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒后，其享有申訴的權利。申訴是指公民、法人或其他組織，認為對某一問題的處理結果不正確，而向國家的有關機關申述理由，請求重新處理的行為。在期貨從業(yè)人員管理中，這種申訴權利能保障從業(yè)人員在受到紀律懲戒時有表達自身意見、維護自身合法權益的途徑，所以該選項正確。選項C：申請行政復議申請行政復議是指公民、法人或者其他組織認為行政主體的具體行政行為違法或不當侵犯其合法權益，依法向主管行政機關提出復查該具體行政行為的申請。期貨從業(yè)人員受到的紀律懲戒一般并非行政主體的具體行政行為，因此通常不適用申請行政復議的方式，該選項錯誤。選項D：抗辯抗辯一般是指在訴訟或仲裁過程中，一方當事人針對對方當事人的主張和理由提出反駁和辯解。期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒的情況不屬于訴訟或仲裁場景下的抗辯范疇，所以不享有此權利，該選項錯誤。綜上，正確答案是B。45、根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是（）

A.國務院商務主管部門

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.國務院財政部門

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關規(guī)定來判斷審批設立期貨交易所的機構。選項A：國務院商務主管部門國務院商務主管部門主要負責擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策等商務領域的相關工作，并非負責審批設立期貨交易所，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不具備審批設立期貨交易所的職權，所以選項B錯誤。選項C：國務院期貨監(jiān)督管理機構根據(jù)《期貨交易管理條例》，國務院期貨監(jiān)督管理機構負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，審批設立期貨交易所是其職責之一，所以選項C正確。選項D：國務院財政部門國務院財政部門主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，負責管理中央各項財政收支等財政方面的工作，與審批設立期貨交易所無關，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。46、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中關于期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的期限。依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的，整改期限不得超過20個工作日。所以本題答案選C。47、持有期貨公司5%以上股權的股東或者實際控制人所持有的股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行的，應當在（）內(nèi)通知期貨公司。

A.3個工作日

B.7個工作日

C.10個工作日

D.15個工作日

【答案】：A

【解析】本題考查持有期貨公司5%以上股權的股東或實際控制人股權出現(xiàn)特定情況時通知期貨公司的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權的股東或者實際控制人所持有的股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行的，應當在3個工作日內(nèi)通知期貨公司。所以本題答案選A。48、國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。

A.2

B.3

C.6

D.8

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司設立申請的審批時間規(guī)定。依據(jù)相關法規(guī)，國務院期貨監(jiān)督管理機構在受理期貨公司設立申請后，需要依據(jù)審慎監(jiān)管原則開展審查工作，并作出批準或者不批準的決定。在這一過程中，法規(guī)明確規(guī)定了審查的時間限制為6個月。所以國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內(nèi)完成審查并作出決定。因此本題答案選C。49、期貨公司設立境內(nèi)分支機構，應當向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交的備案材料不包括（）。

A.分支機構營業(yè)執(zhí)照副本復印件

B.分支機構負責人任職資格證明

C.總經(jīng)理簽署的證明文件

D.首席風險官出具的公司符合相關條件的意見

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司設立境內(nèi)分支機構時需向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交的備案材料。逐一分析各選項：-選項A：分支機構營業(yè)執(zhí)照副本復印件是能夠證明該分支機構合法經(jīng)營身份的重要材料，是備案過程中必不可少的，所以該選項屬于應提交的備案材料。-選項B：分支機構負責人任職資格證明可以確保分支機構負責人具備相應的專業(yè)能力和資格來管理該分支機構，對于保障分支機構的合規(guī)運營至關重要，因此該選項屬于應提交的備案材料。-選項C：期貨公司設立境內(nèi)分支機構需提交的備案材料中，并不包括總經(jīng)理簽署的證明文件，所以該選項符合題意。-選項D：首席風險官出具的公司符合相關條件的意見，有助于監(jiān)管部門了解公司在設立分支機構時是否在風險控制等方面達到要求，是備案所需的重要參考，故該選項屬于應提交的備案材料。綜上，答案是C。50、因實物交割發(fā)生糾紛的，（）為合同履行地。

A.期貨公司的分公司所在地

B.期貨公司的分支機構住所地

C.期貨交易所住所地

D.投資者住所地

【答案】：C

【解析】本題考查因實物交割發(fā)生糾紛時合同履行地的確定。在期貨交易相關的法律規(guī)定中，當因實物交割發(fā)生糾紛時，明確規(guī)定期貨交易所住所地為合同履行地。這是考慮到期貨交易所是期貨交易的核心場所，在實物交割環(huán)節(jié)中起到關鍵的組織、監(jiān)督和管理作用，以其住所地作為合同履行地，有利于明確管轄權，便于糾紛的解決和相關證據(jù)的收集與處理。選項A期貨公司的分公司所在地，分公司只是期貨公司的一個分支機構，并非實物交割的核心組織和管理地點，所以不能作為因實物交割發(fā)生糾紛時的合同履行地。選項B期貨公司的分支機構住所地，同理，分支機構在期貨交易中主要負責部分業(yè)務的開展，但不是實物交割的關鍵決策和管理主體，不適合作為合同履行地。選項D投資者住所地，投資者是期貨交易的參與方，而不是實物交割的組織和管理方，將其住所地作為合同履行地不利于糾紛的有效解決和證據(jù)的獲取等工作。綜上，本題答案選C。第二部分多選題(20題)1、某期貨公司由于經(jīng)營不善面臨破產(chǎn)，交通銀行對該公司的5000萬元貸款申請法律保護，則下列關于人民法院做法不正確的是（）。

A.凍結客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

B.劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

C.期貨公司有其他財產(chǎn)的，先行凍結、查封

D.凍結保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金

【答案】：AB

【解析】本題可結合相關法律法規(guī)，對每個選項進行逐一分析：選項A客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金，是客戶為進行期貨交易而存入的保證金，其所有權屬于客戶，并非期貨公司的財產(chǎn)。人民法院不能隨意凍結客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金，否則會損害客戶的合法權益。所以該項做法不正確。選項B同理，客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金歸客戶所有，人民法院無權劃撥該部分資金用于償還期貨公司的債務。因此，該項做法也是不正確的。選項C當期貨公司有其他財產(chǎn)時，根據(jù)法律執(zhí)行的一般原則，應先行凍結、查封其其他財產(chǎn)來保障債權人的權益，這是合理且合法的執(zhí)行順序。所以該項做法正確。選項D保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金，其所有權歸期貨公司，人民法院可以對這部分自有資金進行凍結，以確保交通銀行的債權得到保障。所以該項做法正確。綜上，答案選AB，因為選項A和B中人民法院的做法會侵害客戶的合法權益，不符合相關法律規(guī)定。2、期貨從業(yè)人員甲某，因職務之便，違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，但情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，下列處罰中正確的是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會予以公開譴責

B.可免于紀律懲戒

C.由中國期貨業(yè)協(xié)會責成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機構予以批評教育

D.由中國證監(jiān)會予以批評教育

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會予以公開譴責通常是針對情節(jié)較為嚴重的違規(guī)行為。題干中明確提到甲某的違規(guī)情節(jié)顯著輕微且沒有造成后果，這種情況下并不適用公開譴責的處罰方式，所以選項A錯誤。選項B依據(jù)相關規(guī)定，對于情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的違規(guī)行為，是可以免于紀律懲戒的。所以甲某這種情況符合可免于紀律懲戒的條件，選項B正確。選項C當期貨從業(yè)人員出現(xiàn)情節(jié)顯著輕微且未造成后果的違規(guī)行為時，由中國期貨業(yè)協(xié)會責成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機構予以批評教育，是合理且符合規(guī)定的處理方式，選項C正確。選項D中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行宏觀監(jiān)管和重大違規(guī)事件的處理。對于情節(jié)顯著輕微且未造成后果的違規(guī)行為，一般不會由中國證監(jiān)會直接進行批評教育，而是由中國期貨業(yè)協(xié)會采取相應措施，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是BC。3、中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結合市場發(fā)展形勢及期貨公司風險管理能力，可以在征求行業(yè)意見基礎上對期貨公司（）等內(nèi)容等進行調(diào)整。

A.凈資本計算標準及最低要求

B.凈資產(chǎn)計算標準及最低要求

C.風險監(jiān)管指標標準

D.風險資本準備計算標準

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會對期貨公司相關內(nèi)容的調(diào)整規(guī)定來分析各選項。選項A：凈資本計算標準及最低要求凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，它是在凈資產(chǎn)的基礎上對資產(chǎn)負債等項目和有關業(yè)務進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。中國證券監(jiān)督管理委員會會根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結合市場發(fā)展形勢及期貨公司風險管理能力，在征求行業(yè)意見基礎上對期貨公司凈資本計算標準及最低要求進行調(diào)整，以更好地適應市場變化和防范風險，該選項正確。選項B：凈資產(chǎn)計算標準及最低要求監(jiān)管部門主要關注的是期貨公司的凈資本情況，因為凈資本更能準確反映期貨公司在承擔風險和履行義務方面的能力。而凈資產(chǎn)是企業(yè)資產(chǎn)總額減去負債總額后的余額，其計算標準相對較為固定，一般不直接作為監(jiān)管部門根據(jù)市場形勢和風險管理能力進行調(diào)整的指標，所以該選項錯誤。選項C：風險監(jiān)管指標標準風險監(jiān)管指標是對期貨公司風險狀況進行監(jiān)測和評估的重要依據(jù)。不同的市場發(fā)展形勢和期貨公司的不同風險管理能力，會要求不同的風險監(jiān)管指標標準。中國證券監(jiān)督管理委員會為了有效監(jiān)管期貨公司，防范市場風險，會對風險監(jiān)管指標標準進行調(diào)整，該選項正確。選項D：風險資本準備計算標準風險資本準備是期貨公司為應對潛在風險而預先準備的資金。其計算標準的設定需要考慮市場環(huán)境和期貨公司自身的風險管理能力等多方面因素。中國證券監(jiān)督管理委員會會根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結合實際情況對風險資本準備計算標準進行調(diào)整，以確保期貨公司有足夠的資本來應對可能出現(xiàn)的風險，該選項正確。綜上，本題答案選ACD。4、為適應期貨市場對外開放需要，加強和完善對外商投資期貨公司的監(jiān)督管理，根據(jù)（）有關規(guī)定，制定《外商投資期貨公司管理辦法》。

A.《期貨交易管理條例》

B.《中華人民共和國公司法》

C.《中華人民共和國證券法》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：AB

【解析】本題旨在考查《外商投資期貨公司管理辦法》制定的依據(jù)。選項A《期貨交易管理條例》是期貨市場的重要法規(guī)，對期貨市場的基本交易規(guī)則、監(jiān)管要求等作出了全面規(guī)定。為適應期貨市場對外開放，加強對外商投資期貨公司的監(jiān)督管理，必然需要依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關規(guī)定來制定《外商投資期貨公司管理辦法》，以確保外商投資期貨公司的經(jīng)營活動符合期貨市場的整體監(jiān)管框架，保障期貨市場的平穩(wěn)、有序運行。所以選項A正確。選項B《中華人民共和國公司法》規(guī)定了公司的設立、組織、運營、解散等一般性規(guī)則。外商投資期貨公司本質上也是公司的一種形式，其在組織架構、股東權益、公司治理等方面都需要遵循《中華人民共和國公司法》的規(guī)定。因此，在制定《外商投資期貨公司管理辦法》時，要依據(jù)《中華人民共和國公司法》來規(guī)范外商投資期貨公司的基本組織和運營規(guī)則。所以選項B正確。選項C《中華人民共和國證券法》主要是針對證券市場的法律規(guī)范，重點調(diào)整證券發(fā)行、交易、上市等活動以及證券監(jiān)管等方面的關系。而本題討論的是期貨市場和外商投資期貨公司管理辦法的制定依據(jù)，證券市場與期貨市場雖然同屬金融市場，但有不同的特點和監(jiān)管要求，《中華人民共和國證券法》與《外商投資期貨公司管理辦法》的制定并無直接關聯(lián)。所以選項C錯誤。選項D《期貨公司監(jiān)督管理辦法》是對期貨公司進行監(jiān)督管理的具體規(guī)定，它是在相關上位法的基礎上制定的關于期貨公司監(jiān)管的部門規(guī)章?！锻馍掏顿Y期貨公司管理辦法》是專門針對外商投資期貨公司這一特定主體制定的管理辦法，其制定依據(jù)應當是更具基礎性和權威性的法律法規(guī)，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》本身也是依據(jù)其他上位法制定的，不能作為《外商投資期貨公司管理辦法》的制定依據(jù)。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案為AB。5、下列選項中，屬于期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全的風險管理制度的有（）。

A.保證金制度

B.持倉限額和大戶持倉報告制度

C.風險準備金制度

D.當日無負債結算制度

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨交易所應建立、健全的風險管理制度相關知識。選項A保證金制度是期貨交易的基本制度之一。在期貨交易中，交易雙方需要按照規(guī)定繳納一定比例的保證金，作為其履行合約的財力擔保。保證金的存在可以降低交易的信用風險，確保交易的順利進行。當市場價格波動導致交易者的保證金賬戶余額不足時，交易者需要及時追加保證金，否則可能會面臨強制平倉等風險。所以，保證金制度是期貨交易所應當建立、健全的重要風險管理制度，選項A正確。選項B持倉限額制度是期貨交易所為了防范操縱市場價格的行為和防止期貨市場風險過度集中于少數(shù)投資者，對會員及客戶的持倉數(shù)量進行限制的制度。大戶持倉報告制度是指當會員或客戶某品種持倉合約的投機頭寸達到交易所對其規(guī)定的投機頭寸持倉限量80%以上（含本數(shù)）時，會員或客戶應向交易所報告其資金情況、頭寸情況等。通過持倉限額和大戶持倉報告制度，期貨交易所可以及時掌握市場持倉結構和大戶動態(tài)，有效防范市場風險，選項B正確。選項C風險準備金制度是指期貨交易所從自己收取的會員交易手續(xù)費中提取一定比例的資金，作為確保交易所擔保履約的備付金的制度。當出現(xiàn)會員違約等情況導致期貨交易出現(xiàn)風險時，風險準備金可以用于彌補損失，保障市場的穩(wěn)定運行。因此，風險準備金制度是期貨交易所風險管理制度的重要組成部分，選項C正確。選項D當日無負債結算制度，又稱“逐日盯市”，是指每日交易結束后，交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項同時劃轉，相應增加或減少會員的結算準備金。通過當日無負債結算，能夠及時、準確地反映會員的財務狀況和交易盈虧情況，使會員的保證金賬戶在每個交易日結束后都能保持充足的資金，從而有效防范交易風險，選項D正確。綜上，ABCD選項均屬于期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全的風險管理制度，本題答案選ABCD。6、以下機構不得代理客戶從事期貨交易的有（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結算會員

B.期貨投資咨詢機構

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)各機構的性質和相關規(guī)定來判斷其是否能代理客戶從事期貨交易。選項A期貨交易所的非期貨公司結算會員主要負責為期貨公司等結算會員辦理結算業(yè)務，其職能并非代理客戶進行期貨交易。它的定位是服務于期貨公司等特定對象的結算環(huán)節(jié)，而不是直接面向客戶開展期貨交易代理業(yè)務。所以，期貨交易所的非期貨公司結算會員不得代理客戶從事期貨交易，A選項正確。選項B期貨投資咨詢機構主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務，如市場分析、投資建議等。其業(yè)務范疇側重于信息和專業(yè)意見的提供，并不具備代理客戶進行實際期貨交易的資質和功能。因此，期貨投資咨詢機構不得代理客戶從事期貨交易，B選項正確。選項C期貨公司是專門從事期貨交易代理業(yè)務的金融機構，其主要業(yè)務就是接受客戶委托，代理客戶進行期貨交易，并提供相關的交易服務和風險管理等。所以，期貨公司是可以代理客戶從事期貨交易的，C選項錯誤。選項D為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構，主要是為期貨公司介紹客戶，但自身并不直接參與期貨交易代理。這類機構的作用是搭建客戶與期貨公司之間的橋梁，而不具備獨立代理客戶從事期貨交易的權限。所以，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構不得代理客戶從事期貨交易，D選項正確。綜上，答案選ABD。7、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務規(guī)則的說法中，不正確的是（）。

A.期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性的宣傳，不得欺詐或者誤導客戶

B.期貨公司應當按照信息公示有關規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務資格、人員的從業(yè)資格、服務內(nèi)容、投訴方式等相關信息

C.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務活動，應當遵循具體的業(yè)務操作規(guī)范，并應與自身的管理能力、業(yè)務水平和人員配置相適應，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務管理制度，加強合規(guī)檢查，防范經(jīng)營風險

D.期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面形式保存客戶相關信息E

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務規(guī)則的相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析：選項A：期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性的宣傳，不得欺詐或者誤導客戶。這是為了維護期貨市場的正常秩序，保護投資者的合法權益，確保投資者能夠獲得真實、準確的信息，避免因虛假宣傳而遭受損失，該選項說法正確。選項B：期貨公司按照信息公示有關規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務資格、人員的從業(yè)資格、服務內(nèi)容、投訴方式等相關信息，能增加公司業(yè)務的透明度，便于客戶了解公司情況，同時也有利于社會監(jiān)督，該選項說法正確。選項C：期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務活動，應當遵循具體的業(yè)務操作規(guī)范，并應與自身的管理能力、業(yè)務水平和人員配置相適應，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務管理制度，加強合規(guī)檢查，防范業(yè)務風險而非經(jīng)營風險。經(jīng)營風險的范圍更為寬泛，而這里強調(diào)的是開展期貨投資咨詢業(yè)務這一具體業(yè)務所面臨的風險，所以該選項說法錯誤。選項D：期貨公司應當了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面或者電子形式保存客戶相關信息，并非只能以書面形式保存，所以該選項說法錯誤。綜上，答案選CD。8、自然人投資者應當全面評估自身的（）等，審慎決定是否參與金融期貨交易。

A.經(jīng)濟實力

B.產(chǎn)品認知能力

C.風險控制能力

D.生理及心理承受能力

【答案】：ABCD

【解析】該題正確答案為ABCD。自然人投資者參與金融期貨交易時，需要全面且審慎地考量多方面因素。首先，經(jīng)濟實力是關鍵因素之一。金融期貨交易具有一定的資金門檻和風險，投資者需具備相應的經(jīng)濟實力來承擔可能的損失，若經(jīng)濟實力不足，可能會面臨巨大的財務壓力甚至影響正常生活，所以經(jīng)濟實力對于決定是否參與金融期貨交易至關重要。產(chǎn)品認知能力同樣不可或缺。金融期貨交易具有較高的專業(yè)性和復雜性，不同的金融期貨產(chǎn)品有不同的特點、交易規(guī)則和風險特征。投資者只有充分了解這些產(chǎn)品，才能準確判斷其是否適合自己，若對產(chǎn)品認知不足，盲目參與交易，很容易遭受損失。風險控制能力也極為重要。金融期貨市場波動頻繁且劇烈，風險較高。投資者需要具備有效的風險控制能力，如合理設置止損點、控制倉位等，以降低交易風險，保護自身資產(chǎn)安全。如果缺乏風險控制能力，可能會在市場波動中遭受重大損失。生理及心理承受能力也是不可忽視的方面。金融期貨交易的不確定性和高風險性會給投資者帶來較大的壓力，需要投資者具備良好的生理和心理狀態(tài)來應對交易過程中的各種情況。在市場波動劇烈時，若投資者生理或心理承受能力不足，可能會做出不理性的決策，從而導致?lián)p失。綜上所述，ABCD四個選項均是自然人投資者在決定是否參與金融期貨交易時應全面評估的因素。9、某期貨公司注冊資本為1億元，其中甲公司出資700萬元。下列關于期貨公司與甲公司關系的說法，錯誤的是（）。

A.以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的交易

B.接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額

C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾

D.甲公司在期貨公司處進行期貨交易，期貨公司可以適當降低風險管理要求

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶