期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺模擬題庫第一部分單選題(50題)1、（）是會員制期貨交易所的權力機構。

A.股東大會

B.監(jiān)事會

C.會員大會

D.董事會

【答案】：C

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所的權力機構相關知識。逐一分析各選項：-選項A：股東大會是公司制企業(yè)的權力機構，并非會員制期貨交易所的權力機構，所以A選項錯誤。-選項B：監(jiān)事會是對公司經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督的機構，不是會員制期貨交易所的權力機構，所以B選項錯誤。-選項C：會員大會是會員制期貨交易所的權力機構，由全體會員組成，對期貨交易所的重大事項作出決定，故C選項正確。-選項D：董事會是由董事組成的、對內掌管公司事務、對外代表公司的經(jīng)營決策和業(yè)務執(zhí)行機構，并非會員制期貨交易所的權力機構，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。2、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，在申請業(yè)務資格前兩個月，公司應當著重考慮的實質性因素是（）。

A.公司的發(fā)展規(guī)劃

B.公司的客戶數(shù)量

C.公司風險監(jiān)管指標

D.公司的交易規(guī)模

【答案】：C"

【解析】申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格時，公司風險監(jiān)管指標是極為關鍵的實質性因素。公司的風險監(jiān)管指標體現(xiàn)了公司在風險管控方面的能力和合規(guī)性，直接關系到公司能否穩(wěn)健地開展金融期貨經(jīng)紀業(yè)務。監(jiān)管部門會依據(jù)公司風險監(jiān)管指標來評估其是否具備從事該業(yè)務的條件和能力。而公司的發(fā)展規(guī)劃主要著眼于未來的戰(zhàn)略方向，并非申請業(yè)務資格前兩個月關鍵的實質性考量；客戶數(shù)量只能反映公司當前的業(yè)務規(guī)模和市場覆蓋情況，不能直接表明公司具備從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的實質條件；交易規(guī)模同樣只是業(yè)務量的體現(xiàn)，不能代表公司在風險把控等核心方面的能力。所以在申請業(yè)務資格前兩個月，公司應當著重考慮的實質性因素是公司風險監(jiān)管指標，本題答案選C。"3、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員．主要負責（）。

A.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查

B.期貨公司的合法性和風險管理

C.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

D.監(jiān)管期貨公司業(yè)務執(zhí)行

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風險官在期貨公司的職責。選項A：首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，其核心職責就是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性以及風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。確保公司的運營符合法律法規(guī)要求，有效識別、評估和控制各類風險，該選項準確概括了首席風險官的主要職責。選項B：“期貨公司的合法性”表述不準確，首席風險官主要關注的是經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性，而不是期貨公司整體的“合法性”概念，此選項不夠精準，所以排除。選項C：首席風險官的主要工作重點并非監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員，雖然在履行職責過程中可能會涉及到對其他人員相關行為合法合規(guī)性的監(jiān)督，但這并非其主要負責內容，所以該選項不符合題意，排除。選項D：“監(jiān)管期貨公司業(yè)務執(zhí)行”的說法不準確，首席風險官主要是對合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，而非直接監(jiān)管業(yè)務執(zhí)行，故該選項也不正確，排除。綜上，答案選A。4、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。

A.客戶應當及時追加保證金

B.客戶應當自行平倉

C.期貨公司應當立即將該客戶的合約強行平倉

D.依法強行平倉的有關費用由該客戶承擔

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶保證金不足時的相關規(guī)定。選項A分析當客戶保證金不足時，客戶有責任及時追加保證金，以滿足期貨交易的保證金要求，從而維持持倉。所以選項A的說法是正確的。選項B分析在保證金不足的情況下，客戶為避免被強行平倉帶來的風險和損失，也可以選擇自行平倉。這是客戶自主處理保證金不足情況的一種合理方式，因此選項B的說法也是正確的。選項C分析按照相關規(guī)定，當客戶保證金不足時，期貨公司應先通知客戶追加保證金或自行平倉。只有在客戶未在規(guī)定時間內補足保證金或者自行平倉的情況下，期貨公司才可以將該客戶的合約強行平倉，而不是立即強行平倉。所以選項C的說法錯誤。選項D分析依法強行平倉是因為客戶保證金不足且未按要求處理導致的，相關費用由該客戶承擔是合理的，這符合期貨交易的規(guī)則和公平原則。所以選項D的說法正確。綜上，答案選C。5、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由監(jiān)事會

D.由總經(jīng)理

【答案】：A"

【解析】該題答案選A。依據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司提名并聘任首席風險官需根據(jù)公司章程的規(guī)定來進行。選項B中由董事長提名并聘任不符合規(guī)定；選項C監(jiān)事會主要是起到監(jiān)督作用，并非負責提名并聘任首席風險官；選項D總經(jīng)理也沒有此方面規(guī)定的提名并聘任首席風險官的職責。所以本題正確答案是A。"6、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.所在期貨經(jīng)營機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突時的協(xié)商解決途徑。選項A：當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過所在期貨經(jīng)營機構與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。因為期貨經(jīng)營機構對其從業(yè)人員負有管理和監(jiān)督責任，能夠協(xié)調處理內部人員與投資者之間的利益沖突問題，所以該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)規(guī)范制定、會員管理、從業(yè)人員資格管理等自律性工作，并不直接參與期貨從業(yè)人員與投資者的具體利益沖突協(xié)商，所以該選項錯誤。選項C：中國證監(jiān)會派出機構主要負責對轄區(qū)內的證券期貨市場進行監(jiān)管，維護市場秩序，保護投資者合法權益等宏觀層面的監(jiān)管工作，并非是期貨從業(yè)人員與投資者協(xié)商解決利益沖突的主體，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則，管理交易風險等交易相關的事務，不承擔期貨從業(yè)人員與投資者利益沖突的協(xié)商解決職能，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。7、按照《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準的是（）。

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的相關內容，對每個選項進行分析，從而判斷出不屬于選聘首席風險官主要判斷標準的選項。選項A：是否誠信守法誠信守法是擔任首席風險官的重要基礎。首席風險官需要對期貨公司的合規(guī)運營和風險管理負責，只有具備誠信守法的品質，才能在工作中秉持公正、客觀的態(tài)度，有效履行職責，維護公司和投資者的合法權益。所以該項屬于選聘首席風險官的主要判斷標準。選項B：是否熟悉期貨法律法規(guī)期貨行業(yè)是一個受到嚴格監(jiān)管的行業(yè)，其運營涉及眾多期貨法律法規(guī)。首席風險官的主要職責之一就是監(jiān)督期貨公司遵守相關法律法規(guī)，防范法律風險。因此，熟悉期貨法律法規(guī)是首席風險官能夠有效開展工作的必備條件，該項屬于選聘首席風險官的主要判斷標準。選項C：是否符合規(guī)定的任職條件《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》對首席風險官的任職條件作出了明確規(guī)定，這些規(guī)定是確保首席風險官具備相應能力和素質，能夠勝任該職位的重要依據(jù)。只有符合規(guī)定的任職條件，才能選聘為首席風險官，該項屬于選聘首席風險官的主要判斷標準。選項D：是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷雖然具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷可能會為擔任首席風險官帶來一定的經(jīng)驗優(yōu)勢，但這并不是選聘首席風險官的主要判斷標準。選聘首席風險官更注重候選人的誠信守法情況、對期貨法律法規(guī)的熟悉程度以及是否符合規(guī)定的任職條件等方面。所以該項不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準。綜上，答案選D。8、期貨公司應當在（）結算后為客戶提供交易結算報告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司為客戶提供交易結算報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當在每日結算后為客戶提供交易結算報告。每日結算能及時反映客戶賬戶在當日交易后的資金及持倉等情況，便于客戶實時了解自身交易狀況并做出合理決策。選項A每周結算后提供交易結算報告，時間間隔較長，不利于客戶及時掌握交易動態(tài)；選項B每年結算提供報告，時間跨度太大，無法滿足客戶對交易情況及時知曉的需求；選項C每月結算同樣存在時效性不足的問題。綜上所述，正確答案是D。9、期貨公司應當將資產(chǎn)管理業(yè)務投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風險控制等崗位的業(yè)務人員及其變動情況，自人員到崗或者變動之日起（）個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。

A.3

B.5

C.15

D.30

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務相關崗位業(yè)務人員及其變動情況的備案時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當將資產(chǎn)管理業(yè)務投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風險控制等崗位的業(yè)務人員及其變動情況，自人員到崗或者變動之日起5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。所以本題正確答案選B。"10、甲期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應該是申請日前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題考查甲期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應提供的申請日前的月數(shù)。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當提交申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。在本題中，甲期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，其提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應是申請日前6個月的。所以答案選C。11、期貨公司會員單位應當建立以（）為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶。

A.客戶利益最大化

B.客戶意見調查和投訴管理

C.了解客戶和分類管理

D.安全和風險

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司會員單位客戶管理和服務制度的核心內容。選項A分析“客戶利益最大化”通常是企業(yè)經(jīng)營過程中追求的一個重要目標，但它并非期貨公司會員單位客戶管理和服務制度的核心?？蛻衾孀畲蠡鄠戎赜谧罱K的結果導向，在實際操作中，若缺乏對客戶的精準了解和分類管理，很難實現(xiàn)可持續(xù)的客戶利益最大化，且不能很好地體現(xiàn)金融期貨投資者適當性制度貫穿開戶流程各個環(huán)節(jié)的要求，所以選項A不正確。選項B分析“客戶意見調查和投訴管理”是客戶服務中的重要環(huán)節(jié)，主要用于收集客戶反饋、解決客戶問題和提升服務質量。然而，它只是客戶管理和服務制度的一部分，不能作為核心來統(tǒng)領整個客戶管理和服務制度，也不能全面體現(xiàn)金融期貨投資者適當性制度貫穿開戶流程的要求，所以選項B不正確。選項C分析“了解客戶和分類管理”符合金融期貨投資者適當性制度的要求。期貨公司只有深入了解客戶的風險承受能力、投資經(jīng)驗、財務狀況等信息，才能進行科學合理的分類管理。將投資者分為不同的類別后，期貨公司可以根據(jù)各類客戶的特點，在開戶流程的各個環(huán)節(jié)，如風險揭示、產(chǎn)品匹配等方面，采取針對性的措施，確保將合適的產(chǎn)品銷售給合適的客戶，理性選擇客戶，這與題目中以該內容為核心的客戶管理和服務制度相契合，所以選項C正確。選項D分析“安全和風險”是金融領域普遍關注的重要方面，對于期貨公司來說確實至關重要。但“安全和風險”表述較為寬泛，沒有明確指出在客戶管理和服務方面的具體操作和核心要點，不能很好地體現(xiàn)期貨公司會員單位在客戶管理和服務中應采取的具體措施以及金融期貨投資者適當性制度貫穿開戶流程的要求，所以選項D不正確。綜上，本題的正確答案是C。12、經(jīng)營機構未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。

A.1萬元

B.3萬元

C.5萬元

D.10萬元

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機構未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款額度規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，經(jīng)營機構未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。所以本題正確答案是B選項。13、會員單位應當完善（）機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。

A.客戶矛盾化解

B.確保客戶收益

C.客戶糾紛處理

D.提高客戶收益

【答案】：C

【解析】此題目考查會員單位應完善的機制內容。對各選項分析如下：-選項A，“客戶矛盾化解”表述與題干語境不完全匹配，題干強調的是從整體流程和機制上處理糾紛，“化解矛盾”更側重于解決具體的矛盾情形，并非一種完整的機制表述，所以A選項不符合要求。-選項B，“確保客戶收益”并非會員單位在處理投資者投訴和糾紛方面應完善的機制內容。客戶收益受多種因素影響，具有不確定性，會員單位無法確?？蛻羰找妫撨x項與題干重點不符，故B選項錯誤。-選項C，“客戶糾紛處理”機制符合會員單位為投資者提供投訴渠道、處理糾紛的工作要求。完善這一機制能夠從制度層面保障投資者投訴有合理途徑，糾紛得到妥善解決，所以C選項正確。-選項D，“提高客戶收益”同樣不是處理投資者投訴和糾紛相關的機制內容。提高客戶收益主要涉及業(yè)務經(jīng)營和市場表現(xiàn)等方面，與題干所強調的投訴處理機制無關，因此D選項不正確。綜上，答案選C。14、期貨公司應當于年度結束后（）個月內向中國證監(jiān)會及其派出機構提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當于年度結束后3個月內向中國證監(jiān)會及其派出機構提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告，所以正確答案是B選項。"15、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，應由（）提名，（）通過。

A.中國證監(jiān)會；監(jiān)事會

B.中國證監(jiān)會；股東大會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會；監(jiān)事會

D.股東大會；董事會

【答案】：A

【解析】本題考查公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免程序。公司制期貨交易所監(jiān)事會是公司制期貨交易所的監(jiān)督機構，其主席、副主席的任免對于保證監(jiān)事會有效履行監(jiān)督職責至關重要。選項A：中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構，在提名公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席時具有權威性和專業(yè)性，能夠從行業(yè)監(jiān)管和規(guī)范發(fā)展的角度進行綜合考量。而監(jiān)事會作為公司內部的監(jiān)督組織，由其對提名人員進行表決通過，符合公司內部治理結構和程序，能夠保證監(jiān)事會的有效運作和監(jiān)督職能的行使，所以公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席應由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過，該選項正確。選項B：股東大會是公司制期貨交易所的權力機構，主要行使重大決策等權力，并非負責監(jiān)事會主席、副主席的任免程序，所以該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，并不負責公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的提名，所以該選項錯誤。選項D：董事會是公司制期貨交易所的經(jīng)營決策機構，主要負責公司的經(jīng)營管理和決策制定等工作，與監(jiān)事會主席、副主席的任免程序無關，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。16、期貨經(jīng)營機構應當（）至少開展一次適當性培訓，提高相關崗位從業(yè)人員的適當性管理知識與技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構開展適當性培訓的時間要求。逐一分析各選項：-選項A：每月開展一次適當性培訓，頻率過高。對于期貨經(jīng)營機構而言，每月開展培訓在時間、人力和物力上都需要較大投入，且從實際情況看，不需要如此頻繁地進行適當性培訓來提高相關崗位從業(yè)人員的適當性管理知識與技能，所以該選項錯誤。-選項B：每季度開展一次適當性培訓，雖然相較于每月有所降低頻率，但仍然較高。一般來說，期貨市場的規(guī)則和情況變化并非以季度為明顯周期頻繁變動，不需要每季度進行培訓，所以該選項錯誤。-選項C：每半年開展一次適當性培訓，時間間隔相對還是稍短。在實際業(yè)務中，沒有證據(jù)表明每半年進行一次培訓是必要的，所以該選項錯誤。-選項D：每年開展一次適當性培訓，既可以讓相關崗位從業(yè)人員保持對適當性管理知識與技能的學習和更新，又符合實際業(yè)務的時間周期和成本考慮。從業(yè)務的連貫性和人員知識技能提升的角度來看，每年進行一次培訓可以較好地滿足期貨經(jīng)營機構提高從業(yè)人員適當性管理水平的需求，所以該選項正確。綜上，答案選D。17、關于會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是（）。

A.漲跌停板制度

B.結算擔保金制度

C.結算準備金制度

D.保證金制度

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所特有的風險管理制度中與會員分級結算制度相關的內容。對各選項的分析A選項：漲跌停板制度漲跌停板制度是為了限制期貨合約價格波動的幅度，防止價格過度波動引發(fā)市場風險，它是一種對價格波動范圍進行限制的制度，并非專門針對會員分級結算制度所特有的風險管理制度。所以A選項不符合題意。B選項：結算擔保金制度結算擔保金制度是期貨交易所實行會員分級結算制度下特有的風險管理制度。在會員分級結算制度中，結算會員通過繳納結算擔保金，共同應對可能出現(xiàn)的違約風險，當個別結算會員無法履行結算義務時，可用結算擔保金彌補違約損失，以維護市場的穩(wěn)定和正常運轉。所以B選項正確。C選項：結算準備金制度結算準備金是指會員為了交易結算在交易所專用結算賬戶中預先準備的資金，是未被合約占用的保證金。它主要是用于保障會員交易結算的正常進行，但不是會員分級結算制度特有的風險管理制度。所以C選項不符合題意。D選項：保證金制度保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，用于結算和保證履約。它是期貨交易的基本制度之一，不專屬于會員分級結算制度下的風險管理制度。所以D選項不符合題意。綜上，答案選B。18、李四于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，李四發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患，于是李四依法對其進行質詢和調查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，李四不宜進一步調查，李四盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，李四違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的相關條文，結合案例中李四的行為來分析其違反了哪一條規(guī)定。選項A分析《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第九條規(guī)定的內容通常與首席風險官的履職基本要求、報告義務等相關。案例中并未體現(xiàn)李四的行為與該條規(guī)定的違背之處，所以選項A不符合題意。選項B分析第十二條一般涉及首席風險官的工作授權、獨立性等方面內容。從案例描述來看，李四的行為未涉及該條規(guī)定的相關違規(guī)情形，因此選項B不正確。選項C分析《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十八條規(guī)定，首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。在本題案例中，李四發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患，依法對其進行質詢和調查，在公司以商業(yè)秘密為由拒絕其進一步調查后盛怒之下遂提出辭職，未提前30日向期貨公司董事會提出申請并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構，違反了該條規(guī)定，所以選項C正確。選項D分析第三十一條通常規(guī)定的是對期貨公司及相關人員違規(guī)行為的監(jiān)管措施等內容，并非針對首席風險官辭職的規(guī)定，李四的行為不涉及該條規(guī)定的違規(guī)情況，故選項D錯誤。綜上，答案選C。19、期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司辦理人員任職手續(xù)的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起30個工作日內，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。所以該題正確答案為B選項。20、為了規(guī)范期貨公司金融期貨結算業(yè)務，維護期貨市場秩序，防范風險，根據(jù)（）制定本辦法。

A.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題旨在考查制定《期貨公司金融期貨結算業(yè)務辦法》的依據(jù)。選項A《期貨從業(yè)人員管理辦法》，主要是針對期貨從業(yè)人員的資格管理、執(zhí)業(yè)規(guī)則等方面作出規(guī)定，并非制定期貨公司金融期貨結算業(yè)務辦法的依據(jù)。選項B《期貨交易管理條例》是期貨市場的基本法規(guī)，它對期貨交易的各個方面進行了全面規(guī)范，為規(guī)范期貨公司金融期貨結算業(yè)務、維護期貨市場秩序、防范風險提供了基礎性的法律依據(jù)，所以制定本辦法是根據(jù)《期貨交易管理條例》，該選項正確。選項C《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》側重于規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，與期貨公司金融期貨結算業(yè)務辦法的制定依據(jù)無關。選項D《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要是對期貨公司的設立、變更、終止等監(jiān)督管理方面的規(guī)定，并非制定期貨公司金融期貨結算業(yè)務辦法的直接依據(jù)。綜上，答案選B。21、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起（）個工作日內作出批準與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查的是中國證監(jiān)會對證券公司申請介紹業(yè)務作出批準與否決定的時間。依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起20個工作日內作出批準與否的決定。所以本題正確答案是D。"22、特有期貨公司5%以上股權的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公兩應當自開戶之日起（）個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨公司相關報告時間規(guī)定的記憶?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。因此本題正確答案是C選項。23、國有企業(yè)進行境內外期貨交易，應遵循（）原則，嚴格遵守有關部門關于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的規(guī)定。

A.謹慎

B.客觀

C.結算

D.套期保值

【答案】：D

【解析】本題主要考查國有企業(yè)進行境內外期貨交易應遵循的原則。選項A，謹慎原則雖然在很多經(jīng)濟活動中都較為重要，但并非國有企業(yè)進行境內外期貨交易的特定遵循原則。謹慎更多地體現(xiàn)為一種風險態(tài)度，而不是專門針對期貨交易的核心原則。選項B，客觀原則通常強調在處理事務時要基于事實、不偏不倚，但這并非國有企業(yè)進行期貨交易的專門原則?？陀^在很多工作場景都是通用要求，并非針對期貨交易的關鍵準則。選項C，結算只是期貨交易過程中的一個環(huán)節(jié)，并非交易應遵循的原則。結算主要涉及到交易完成后的資金和貨物等的清算工作，不能作為交易的指導原則。選項D，套期保值是指企業(yè)為規(guī)避外匯風險、利率風險、商品價格風險、股票價格風險、信用風險等，指定一項或一項以上套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預期抵消被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動。國有企業(yè)進行境內外期貨交易，目的往往是為了對沖現(xiàn)貨市場的風險，所以應遵循套期保值原則，同時嚴格遵守有關部門關于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的規(guī)定。綜上，答案選D。24、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持（）個月的，風險預警期結束。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司風險預警期結束的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結束。本題各選項中，A選項2個月不符合規(guī)定；C選項6個月也不符合規(guī)定；D選項12個月同樣不符合規(guī)定。所以正確答案是B選項。25、期貨公司應當在相關事項完成后（）個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】此題考查期貨公司報告相關事項的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當在相關事項完成后5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，所以正確答案選B。"26、經(jīng)營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為（）類。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】此題考查經(jīng)營機構對普通投資者按風險承受能力的劃分類別。按照相關規(guī)定，經(jīng)營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為5類，所以答案選D。"27、會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（）任免。

A.中國證監(jiān)會

B.理事會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.會員大會

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免主體。選項A：根據(jù)相關規(guī)定，會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。所以該選項正確。選項B：理事會是會員制期貨交易所的決策機構，主要負責處理交易所的重大事項決策等工作，并不負責總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免，故該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是對期貨從業(yè)人員進行自律管理等，不具備任免會員制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理的權力，因此該選項錯誤。選項D：會員大會是會員制期貨交易所的最高權力機構，主要行使審議批準交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案等職權，并非負責總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。28、具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查具有特定學歷人員申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格時，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務或法律、會計業(yè)務年限的放寬規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格時，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬1年。所以本題正確答案是A。29、投資者應當在了解產(chǎn)品或者服務情況，聽取經(jīng)營機構適當性意見的基礎上，根據(jù)自身能力審慎決策，（）承擔投資風險。

A.獨立

B.與經(jīng)營機構共同

C.無需

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查投資者承擔投資風險的方式。在投資活動中，投資者在充分了解產(chǎn)品或服務情況，并聽取經(jīng)營機構適當性意見之后，應依據(jù)自身能力進行審慎決策。因為每個投資者的財務狀況、投資目標、風險承受能力等都是不同的，且投資決策是投資者基于自身情況獨立做出的，所以投資風險也應由投資者獨立承擔。選項B“與經(jīng)營機構共同”錯誤，經(jīng)營機構的職責是提供適當性意見，幫助投資者了解相關信息，但并不與投資者共同承擔投資風險。選項C“無需”明顯錯誤，投資者作為投資行為的主體，需要為自己的投資決策負責。選項D“以上都不對”不符合實際情況，正確答案為選項A。因此，本題答案選A。30、某期貨公司的股東李某涉嫌虛假出資，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當對李某進行（）。

A.1倍至5倍罰款

B.吊銷其期貨經(jīng)營資格

C.責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權

D.刑事拘留

【答案】：C

【解析】本題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨公司股東涉嫌虛假出資的處理措施。選項A：1倍至5倍罰款罰款是一種常見的行政處罰方式，但對于期貨公司股東涉嫌虛假出資的情況，題干未明確提及適用1倍至5倍罰款這一處罰措施，所以該選項不符合相關規(guī)定。選項B：吊銷其期貨經(jīng)營資格吊銷期貨經(jīng)營資格通常是針對期貨經(jīng)營機構存在嚴重違法違規(guī)行為，影響期貨市場正常秩序，且不符合經(jīng)營期貨業(yè)務相關條件時采取的措施。而本題是股東個人涉嫌虛假出資，并非針對整個期貨經(jīng)營資格的問題，所以該選項不正確。選項C：責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權當期貨公司股東存在涉嫌虛假出資等問題時，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權責令其限期改正，使其出資情況符合規(guī)定。同時，為了保證期貨公司的規(guī)范運營和股權結構的合理性，還可以責令其轉讓所持期貨公司的股權。因此，該選項符合規(guī)定。選項D：刑事拘留刑事拘留是公安機關、人民檢察院對直接受理的案件，在偵查過程中，遇到法定的緊急情況時，對于現(xiàn)行犯或者重大嫌疑分子所采取的臨時剝奪其人身自由的強制方法。題干僅表明股東涉嫌虛假出資，未達到需要采取刑事拘留措施的程度，所以該選項不合適。綜上，答案選C。31、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當具有滿足金融期貨結算業(yè)務需要（）。

A.證券從業(yè)人員

B.期貨從業(yè)人員

C.會計從業(yè)人員

D.銀行從業(yè)人員

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格所需的人員條件。金融期貨結算業(yè)務是期貨公司業(yè)務的重要組成部分，具有專業(yè)性、風險性等特點，需要專業(yè)的期貨從業(yè)人員來進行操作和管理。選項A，證券從業(yè)人員主要從事證券市場相關業(yè)務，如證券經(jīng)紀、投資顧問等，其業(yè)務領域和知識技能與金融期貨結算業(yè)務的關聯(lián)性不大，無法滿足金融期貨結算業(yè)務的特殊要求，所以A選項錯誤。選項B，期貨從業(yè)人員具備期貨市場的專業(yè)知識、技能和經(jīng)驗，熟悉期貨交易規(guī)則、結算流程等，能夠確保金融期貨結算業(yè)務的準確、高效開展，因此期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格應當具有滿足業(yè)務需要的期貨從業(yè)人員，B選項正確。選項C，會計從業(yè)人員雖然在財務核算方面有一定的專業(yè)能力，但金融期貨結算業(yè)務不僅僅涉及會計核算，還涉及期貨交易的專業(yè)知識和操作技巧，會計從業(yè)人員無法全面滿足金融期貨結算業(yè)務的需求，所以C選項錯誤。選項D，銀行從業(yè)人員主要從事銀行業(yè)務，如存款、貸款、結算等，其業(yè)務重點和專業(yè)領域與金融期貨結算業(yè)務差異較大，不能有效支撐金融期貨結算業(yè)務的開展，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。32、期貨交易所合并、分立或者解散，應當經(jīng)（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀保監(jiān)會

D.所在地法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所合并、分立或者解散的批準主體。選項A：國務院期貨監(jiān)督管理機構承擔著對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要職責，期貨交易所的合并、分立或者解散屬于期貨市場重要的組織架構變動事項，關系到期貨市場的穩(wěn)定與健康發(fā)展，需要由國務院期貨監(jiān)督管理機構進行批準，以確保相關變動符合國家對期貨市場的整體規(guī)劃和監(jiān)管要求，所以該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、會員服務等工作，不具有批準期貨交易所合并、分立或者解散的權力，故該選項錯誤。選項C：中國銀保監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，期貨市場不在其監(jiān)管范疇內，因此中國銀保監(jiān)會無權批準期貨交易所的合并、分立或解散，該選項錯誤。選項D：所在地法院主要負責司法審判工作，其職責是處理各類訴訟案件等司法事務，并不涉及對期貨交易所組織架構變動的審批，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。33、期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的，期貨公司應當()公告。

A.在期貨交易所指定的報刊或者媒體上

B.不需要發(fā)布

C.在中國證監(jiān)會指定的媒體上

D.在任意的媒體上

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關事項公告的指定媒體?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。這是為了保證信息發(fā)布的規(guī)范性、權威性和準確性，使得相關信息能夠及時、有效地傳達給市場參與者和監(jiān)管機構。選項A，期貨交易所指定的報刊或媒體并不適用于此類公告，因為這些公告的受眾范圍更廣，需要更具權威性和全面性的發(fā)布渠道，所以A項錯誤。選項B，涉及期貨公司如此重要的設立、變更等事項，是需要進行公告以保障市場信息的公開透明，讓投資者等相關方及時了解情況，所以B項錯誤。選項D，在任意的媒體上發(fā)布公告缺乏規(guī)范性和權威性，可能導致信息傳播的不準確和不及時，無法保證相關信息能有效傳達給所有需要知悉的群體，所以D項錯誤。因此，本題正確答案是C。34、甲期貨公司共有10家營業(yè)部．現(xiàn)有凈資產(chǎn)6000萬元，資產(chǎn)調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬元。

A.6100

B.6300

C.5700

D.5900

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來求解甲期貨公司的凈資本。凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調整值+負債調整值-客戶未足額追加的保證金。題目中給出甲期貨公司凈資產(chǎn)為6000萬元，資產(chǎn)調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，將這些數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=6000-100+200-1000=5100+200=6100（萬元）所以甲期貨公司的凈資本是6100萬元，答案選A。35、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

A.1％

B.3％

C.4％

D.5％

【答案】：D

【解析】本題考查的是未經(jīng)中國證監(jiān)會批準擅自持有期貨公司一定比例以上股權的相關法規(guī)規(guī)定。在金融監(jiān)管領域，對于期貨公司股權持有有嚴格的規(guī)范，以保障期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。根據(jù)相關規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。所以本題應選D選項。36、期貨經(jīng)營機構應當按照（）的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務

A.將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者

B.幫助投資者實現(xiàn)收益最大化

C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對待

D.投資者利益優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機構銷售產(chǎn)品或提供服務應遵循的原則。選項A：“將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者”是期貨經(jīng)營機構銷售產(chǎn)品或提供服務應遵循的重要原則，即“適當性原則”。該原則要求經(jīng)營機構在銷售產(chǎn)品或者提供服務的過程中，應當根據(jù)投資者的不同情況，充分了解投資者的風險承受能力、投資目標、投資經(jīng)驗等因素，將合適的產(chǎn)品或者服務提供給適合的投資者，避免投資者因購買不適合自己的產(chǎn)品或服務而遭受不必要的損失，所以選項A正確。選項B：幫助投資者實現(xiàn)收益最大化并不是期貨經(jīng)營機構銷售產(chǎn)品或提供服務時首要遵循的原則。市場存在不確定性，收益情況受到多種因素影響，經(jīng)營機構不能保證幫助投資者實現(xiàn)收益最大化，而應側重于合適性匹配，故選項B錯誤。選項C：在銷售產(chǎn)品或提供服務時，不應該單純以自然人投資者與法人投資者來區(qū)別對待。無論是自然人還是法人，都要依據(jù)其具體的風險承受能力等情況來提供合適的產(chǎn)品和服務，該選項不符合相關原則要求，故選項C錯誤。選項D：“投資者利益優(yōu)先”表述不準確，雖然投資者利益很重要，但在實際操作中強調的是將適當?shù)漠a(chǎn)品賣給適當?shù)耐顿Y者，而不是簡單的利益優(yōu)先，故選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。37、證券期貨經(jīng)營機構自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于（）個月

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機構自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機構自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃時，為了確保市場的穩(wěn)定以及資產(chǎn)管理計劃的有序運作，相關規(guī)定明確了其自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于6個月。因此，本題正確答案是C選項。38、鵬程期貨交易所新招了一批新人，經(jīng)過測試和培訓，從中挑選出了一名表現(xiàn)出色的人員作為交易所的中層管理人員，根據(jù)規(guī)定，該人員的任免要向（）報告。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所理事會

D.中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所中層管理人員任免的報告對象相關規(guī)定。選項A分析期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對期貨從業(yè)人員及會員進行自律管理、維護期貨市場秩序、促進期貨市場規(guī)范發(fā)展等，但并不負責期貨交易所中層管理人員任免的報告接收，所以選項A錯誤。選項B分析中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨交易所中層管理人員的任免屬于期貨市場監(jiān)管范疇內的重要事項，按照規(guī)定需要向中國證監(jiān)會報告，所以選項B正確。選項C分析期貨交易所理事會是期貨交易所的決策機構，負責審議和決定交易所的重大事項，而不是接收中層管理人員任免報告的對象，故選項C錯誤。選項D分析中國證監(jiān)會派出機構主要是根據(jù)中國證監(jiān)會的授權，對轄區(qū)內的證券期貨市場進行日常監(jiān)管，在本題所涉及的期貨交易所中層管理人員任免報告規(guī)定中，并非報告的主體，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是B。39、（）依法對證券公司的介紹業(yè)務活動實行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.國務院

C.中國證券協(xié)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查對證券公司介紹業(yè)務活動監(jiān)督管理主體的認知。選項A，期貨公司主要從事期貨交易相關業(yè)務，其并不具備對證券公司介紹業(yè)務活動實施監(jiān)督管理的職能，所以選項A錯誤。選項B，國務院是我國最高國家行政機關，主要負責國家重大事務的決策和管理等宏觀層面工作，并不會直接對證券公司的介紹業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，所以選項B錯誤。選項C，中國證券協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務、傳導等作用，并非對證券公司介紹業(yè)務活動進行監(jiān)督管理的法定主體，所以選項C錯誤。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構是我國證券市場的法定監(jiān)管機構，依法對證券市場各類主體及其業(yè)務活動進行全面監(jiān)督管理，證券公司的介紹業(yè)務活動也在其監(jiān)管范圍內，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。40、負責組織期貨從業(yè)人員資格考試的機構是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：C

【解析】本題可通過分析各選項機構的主要職責來確定負責組織期貨從業(yè)人員資格考試的機構。選項A：期貨交易所期貨交易所是進行期貨交易的場所，它的主要職責包括提供交易的設施和服務、制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易行為等，并不負責組織期貨從業(yè)人員資格考試。所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要職責是依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。組織期貨從業(yè)人員資格考試并非其核心職責。所以選項B錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責涵蓋了對期貨從業(yè)人員的管理，其中就包括組織期貨從業(yè)人員資格考試，以確保從業(yè)人員具備相應的專業(yè)知識和技能。所以選項C正確。選項D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的主要職能是建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)，對期貨保證金及相關業(yè)務進行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，不涉及組織期貨從業(yè)人員資格考試工作。所以選項D錯誤。綜上，答案選C。41、保障基金管理機構按照規(guī)定定期編報了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務所進行審計，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計通過后，基金管理機構應當將報表報送（）。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.中國證監(jiān)會或財政部

【答案】：C

【解析】本題考查保障基金管理機構編報報表的報送對象。保障基金管理機構需按照規(guī)定定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務所進行審計。經(jīng)審計通過后，依據(jù)相關規(guī)定，基金管理機構應當將報表報送特定部門。選項A，中國人民銀行主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險、維護金融穩(wěn)定等工作，保障基金管理機構編報的報表并不報送中國人民銀行，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但保障基金管理機構編報的報表除了報送中國證監(jiān)會外，還需報送其他部門，所以B選項不完整。選項C，保障基金管理機構編報的保障基金籌集、管理、使用報告經(jīng)審計通過后，應當將報表報送中國證監(jiān)會和財政部。該選項符合規(guī)定要求，所以C選項正確。選項D，“或”表示選擇關系，而實際規(guī)定是要同時報送中國證監(jiān)會和財政部，并非二者選其一，所以D選項錯誤。綜上，答案是C。42、首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，應當及時向（）報告。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.公司住所地期貨交易所

C.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

D.公司董事會

【答案】：C

【解析】本題考查首席風險官在面對侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或授意時的報告對象。根據(jù)相關規(guī)定，首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕，必要時，應當及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非首席風險官在此種情況下的報告對象。選項B，公司住所地期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務，與首席風險官報告侵害合法權益的事宜不相關。選項D，公司董事會是公司的決策機構，主要負責公司的重大決策等事務，也不是該情形下的報告對象。綜上，正確答案是C。43、（）負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員相關管理工作的負責主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關規(guī)定，其負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等工作，所以該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要承擔監(jiān)管證券期貨市場等職責，并非負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員具體資格考試、認定及日常管理等工作，所以該選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會派出機構主要是貫徹執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權對轄區(qū)內的資本市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等，不負責題目所述工作，所以該選項錯誤。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，側重于宏觀層面的監(jiān)管，而非負責從業(yè)人員的資格考試、認定和日常管理等具體工作，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。44、期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的．（）可以要求期貨公司更換代為履職人員。

A.中國證監(jiān)會指定機構

B.中國證監(jiān)會選聘機構

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.中國證監(jiān)會監(jiān)管機構

【答案】：C

【解析】本題考查在期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件時，有權要求其更換代為履職人員的主體?！镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》規(guī)定，期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的，中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司更換代為履職人員。選項A“中國證監(jiān)會指定機構”并非相關法規(guī)規(guī)定的有權要求更換代為履職人員的主體；選項B“中國證監(jiān)會選聘機構”也不存在這樣的特定規(guī)定；選項D“中國證監(jiān)會監(jiān)管機構”表述不準確，在這種情境下明確為中國證監(jiān)會派出機構有權要求更換。所以本題正確答案是C。45、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應當?shù)卿浗y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中辦理客戶交易編碼注銷主體的理解。在期貨市場的開戶管理體系里，不同主體承擔著不同的職責。選項A，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司主要負責對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)控、管理和相關信息的處理等工作，并不負責直接辦理客戶交易編碼的注銷。選項C，期貨交易所主要側重于組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則等，并非辦理客戶交易編碼注銷的主體。選項D，客戶雖然是交易編碼的使用者，但客戶自身不能直接登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理交易編碼的注銷。而期貨公司作為直接與客戶進行業(yè)務對接的主體，依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，應當?shù)卿浗y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。所以本題的正確答案是B。46、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》，業(yè)績報酬的提取頻率每次不得超過（）個月，提取比例不得超過業(yè)績報酬計提基準以上投資收益的（）。

A.6；60%

B.5；50%

C.3；30%

D.6；50%

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》的相關內容來判斷正確選項。業(yè)績報酬的提取在金融監(jiān)管中有明確的規(guī)定，對于提取頻率和提取比例都有著嚴格的限制。根據(jù)規(guī)定，業(yè)績報酬的提取頻率每次不得超過6個月，提取比例不得超過業(yè)績報酬計提基準以上投資收益的60%。選項A符合《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》的相關規(guī)定；選項B中提取頻率設定為5個月和提取比例設定為50%，與規(guī)定內容不符；選項C中3個月和30%的表述也不符合規(guī)定；選項D雖提取頻率正確，但提取比例50%錯誤。所以本題正確答案是A。47、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經(jīng)（）批準。

A.國務院

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.期貨交易所員工大會

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所變更名稱、注冊資本的批準主體。選項A，國務院是我國最高國家行政機關，主要行使宏觀層面的行政管理和決策職能，一般不會直接對期貨交易所變更名稱、注冊資本這類具體事務進行批準，所以A選項錯誤。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對于期貨交易所變更名稱、注冊資本等重要事項，需要經(jīng)過其批準，以確保期貨市場的規(guī)范、有序發(fā)展，故B選項正確。選項C，期貨交易所員工大會主要是交易所內部員工參與的會議，其職能更多地圍繞員工權益、內部管理等方面，不具備對期貨交易所變更名稱、注冊資本進行批準的權限，所以C選項錯誤。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責對期貨從業(yè)人員和期貨經(jīng)營機構進行自律管理、維護市場秩序等，并不具有批準期貨交易所變更名稱、注冊資本的權力，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。48、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持（）個月的，風險預警期結束。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管指標相關規(guī)定中風險預警期結束的時間條件。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結束。本題選項C符合這一規(guī)定，而選項A的1個月、選項B的2個月以及選項D的5個月均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是C。49、監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，監(jiān)控中心應當（）。

A.要求期貨公司補齊或更正申請材料

B.要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料

C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司

D.退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請

【答案】：C

【解析】本題考查監(jiān)控中心在發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求時的處理方式。《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》明確了相關規(guī)定，當監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求時，應退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。A選項要求期貨公司補齊或更正申請材料，這種做法不符合規(guī)定流程，監(jiān)控中心一般是直接退回申請并告知期貨公司，而非要求期貨公司補齊或更正，所以A選項錯誤。B選項要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料，監(jiān)控中心并不直接與客戶對接，而是與期貨公司對接，所以B選項錯誤。C選項退回客戶交易編碼申請并告知期貨公司，符合規(guī)定流程，是正確的做法。D選項退回客戶交易編碼申請并拒絕接受再次申請，相關規(guī)定中并沒有這樣的要求，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。50、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自做出決定之日起5個工作日內，向（）報告。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會或派出機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員時，在自做出決定之日起5個工作日內，需向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告。中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構能更直接、有效地對轄區(qū)內期貨公司進行監(jiān)管和管理，所以應向其報告。而中國證券監(jiān)督管理委員會是全國性的監(jiān)管機構，任務更側重于宏觀層面的政策制定和總體監(jiān)管；僅提及中國證券監(jiān)督管理委員會或派出機構表達不準確；中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非任用報告的接收主體。因此本題正確答案選A。"第二部分多選題(20題)1、甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權人。如果丙起訴甲，要求實現(xiàn)債權。下列關于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法中，正確的是（）。

A.甲有除保證金之外的其他財產(chǎn)的，人民法院應當依法先行凍結、查封、執(zhí)行甲的其他財產(chǎn)

B.丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結、扣劃甲的保證金

C.丙可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施

D.丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)相關法律規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A根據(jù)相關規(guī)定，在處理客戶債務糾紛時，人民法院應當首先凍結、查封、執(zhí)行客戶的保證金，而不是先行凍結、查封、執(zhí)行甲除保證金之外的其他財產(chǎn)。所以選項A錯誤。選項B期貨交易所是期貨交易的場所，期貨保證金存放在期貨公司的保證金賬戶，且有專門的管理規(guī)定以保障期貨交易的安全和穩(wěn)定。丙不能直接申請人民法院到期貨交易所凍結、扣劃甲的保證金，而應申請對甲在期貨公司的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施。所以選項B錯誤。選項C甲持有的期貨持倉屬于其財產(chǎn)權益的一部分，當丙起訴甲要求實現(xiàn)債權時，丙可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施，以保障自身債權的實現(xiàn)。所以選項C正確。選項D甲在期貨公司的保證金屬于甲的財產(chǎn)，在丙起訴甲要求實現(xiàn)債權的情況下，丙可以依法申請人民法院對甲的保證金采取保全和執(zhí)行措施，這是合法的主張債權的途徑。所以選項D正確。綜上，本題正確答案為CD。2、在國際期貨市場，持倉限額及大戶報告制度的實施呈現(xiàn)如下特點()。

A.交易所可以根據(jù)不同期貨品種及合約的具體情況和市場風險狀況制定和調整持倉限額和持倉報告標準

B.通常來說，一般月份合約的持倉限額及持倉標準高，臨近交割時，持倉限額及持倉報告標準低

C.持倉限額通常只針對一般投機頭寸，套期保值頭寸、風險管理頭寸及套利頭寸可以向期貨交易所申請豁免

D.套期保值頭寸、風險管理頭寸及套利頭寸不可以向期貨交易所申請豁免

【答案】：ABC

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析，判斷其是否符合國際期貨市場持倉限額及大戶報告制度實施的特點。選項A：在實際的國際期貨市場運作中，不同期貨品種及合約具有不同的特性，市場風險狀況也會不斷發(fā)生變化。交易所作為市場的監(jiān)管和組織者，為了有效管理市場風險、維護市場秩序，需要根據(jù)具體情況靈活制定和調整持倉限額和持倉報告標準。因此，該選項表述正確。選項B：一般月份合約距離交割時間較長，市場不確定性相對較大，但此時市場交易相對較為活躍，為了保證市場的流動性，通常會設置較高的持倉限額及持倉報告標準。而臨近交割時，為了防止市場操縱、確保交割的順利進行，需要嚴格控制市場參與者的持倉規(guī)模，所以持倉限額及持倉報告標準會相應降低。所以，該選項表述也是合理的。選項C：一般投機頭寸主要以獲取價差收益為目的，其交易行為可能會對市場價格產(chǎn)生較大的波動影響。而套期保值頭寸是為了規(guī)避現(xiàn)貨市場風險，風險管理頭寸是用于管理投資組合風險，套利頭寸則是利用不同市場或合約之間的價差進行無風險獲利，它們的交易目的和性質與投機頭寸有所不同。為了鼓勵市場參與者進行套期保值、風險管理和套利等有利于市場穩(wěn)定的交易活動，期貨交易所通常允許套期保值頭寸、風險管理頭寸及套利頭寸向其申請豁免持倉限額。因此，該選項說法正確。選項D：由對選項C的分析可知，套期保值頭寸、風險管理頭寸及套利頭寸是可以向期貨交易所申請豁免的，所以該選項表述錯誤。綜上，正確答案為ABC。3、某證券公司業(yè)務人員在為期貨公司介紹客戶時，下列做法錯誤的是（）。

A.告知客戶，期貨市場行情發(fā)生重大變化時由期貨公司提示風險；證券市場行情發(fā)生重大變化時由證券公司提示風險

B.告知客戶，雖然期貨公司不能給客戶融資，但是他所在的證券公司可以給客戶融資從事期貨交易

C.在查看了客戶身份證復印件后，直接讓客戶在期貨公司留在證券公司的《期貨經(jīng)紀合同》上簽字

D.告知客戶，由于期貨公司是證券公司的全資子公司，期貨公司的風險由證券公司承擔

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨市場相關法規(guī)和業(yè)務規(guī)范，對各選項逐一分析。選項A證券公司業(yè)務人員在為期貨公司介紹客戶時，應當全面、準確地向客戶提示期貨市場和證券市場的風險，無論行情如何變化，都需要確?？蛻舫浞至私庾陨硗顿Y行為所面臨的風險。不能簡單地將期貨市場風險提示責任全歸結于期貨公司，證券市場風險提示責任全歸結于證券公司。這種片面的告知方式可能使客戶對風險提示的理解產(chǎn)生偏差，不能有效保障客戶充分認識投資風險，因此該做法錯誤。選項B期貨公司有明確的規(guī)定不能為客戶融資從事期貨交易，而證券公司也不可以為客戶融資從事期貨交易。證券公司業(yè)務人員告知客戶所在證券公司可以給客戶融資從事期貨交易，違反了相關金融監(jiān)管的規(guī)定和要求，可能導致客戶面臨非法融資交易的風險，擾亂金融市場秩序，所以該做法錯誤。選項C在期貨經(jīng)紀業(yè)務中，僅僅查看客戶身份證復印件后就讓客戶在《期貨經(jīng)紀合同》上簽字，不符合業(yè)務操作的規(guī)范流程。業(yè)務人員還需要對客戶進行充分的風險揭示、了解客戶的風險承受能力、投資經(jīng)驗等情況，確?？蛻粽嬲私夂贤瑑热莺屯顿Y風險后，才可以讓客戶簽訂合同。這種不嚴謹?shù)牟僮骺赡苁箍蛻粼诓煌耆私馇闆r的前提下簽訂合同，增加了客戶的投資風險，因此該做法錯誤。選項D雖然期貨公司可能是證券公司的全資子公司，但它們都是獨立的法人主體，各自獨立承擔民事責任。證券公司業(yè)務人員告知客戶期貨公司的風險由證券公司承擔，這是不符合法律規(guī)定和實際情況的表述，會誤導客戶對風險的認知，使客戶認為投資期貨沒有風險或風險由證券公司兜底，從而做出不恰當?shù)耐顿Y決策，所以該做法錯誤。綜上，ABCD四個選項中的做法均是錯誤的，本題答案為ABCD。4、因某些特殊原因，A期貨公司需要遷移別處，新住所地不歸屬原屬地證監(jiān)會派出機構管轄范圍，下列說法中正確的是（）。

A.該公司應當妥善處理客戶資產(chǎn)

B.該公司遷入的新住所地和新設施應當符合業(yè)務需要

C.該公司應當符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

D.該公司近2年無重大違法違規(guī)行為

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司遷移且新住所地不歸屬原屬地證監(jiān)會派出機構管轄范圍時的相關要求。選項A當期貨公司因特殊原因遷移且新住所地不在原屬地證監(jiān)會派出機構管轄范圍時，客戶資產(chǎn)的安全與穩(wěn)定至關重要。公司妥善處理客戶資產(chǎn)，能夠保障客戶的合法權益，避免客戶資產(chǎn)因公司遷移而遭受損失或出現(xiàn)管理混亂的情況，維護市場的穩(wěn)定與正常秩序，所以該公司應當妥善處理客戶資產(chǎn)，選項A正確。選項B公司遷入的新住所地和新設施符合業(yè)務需要是確保其后續(xù)能夠正常開展業(yè)務的基礎條件。合適的新住所地有利于公司更好地服務客戶，拓展業(yè)務，與市場進行有效對接；符合業(yè)務需求的新設施能夠保障公司的運營效率和服務質量，提升公司的競爭力，所以該公司遷入的新住所地和新設施應當符合業(yè)務需要，選項B正確。選項C持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則是對期貨公司經(jīng)營穩(wěn)定性和合規(guī)性的重要要求。公司符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，意味著其在財務狀況、風險管理、內部控制等方面能夠保持良好的狀態(tài)，具備持續(xù)提供服務和履行義務的能力，能夠有效應對市場變化和風險挑戰(zhàn)，保障市場的平穩(wěn)運行，所以該公司應當符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，選項C正確。選項D要求公司近2年無重大違法違規(guī)行為，是為了保證公司具有良好的合規(guī)記錄和信譽。這有助于維護市場的公平、公正、公開，增強投資者對市場和公司的信心，減少市場風險和不穩(wěn)定因素。一個違規(guī)記錄較多的公司可能會給市場帶來不良影響，甚至損害投資者利益，所以該公司近2年無重大違法違規(guī)行為是合理要求，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均正確。5、在財務狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應當為()。

A.加蓋中國境內銀行業(yè)務章的本幣定期存折

B.加蓋中國境內銀行業(yè)務章的本幣活期存折

C.加蓋中國境內銀行業(yè)務章的外幣定.活期存折

D.加蓋中國境內銀行業(yè)務章的存單

【答案】：ABCD

【解析】本題考查財務狀況評估中投資者提供銀行存款證明的相關規(guī)定。在財務狀況評估時，投資者提供的銀行存款證明是具有一定要求的，通常需要能有效證明其資金情況且具備相應的規(guī)范性。選項A中加蓋中國境內銀行業(yè)務章的本幣定期存折，它明確記錄了投資者本幣定期存款的情況，具有一定的穩(wěn)定性和可信度，能夠作為資金證明的一種形式；選項B的加蓋中國境內銀行業(yè)務章的本幣活期存折，可以體現(xiàn)投資者本幣活期賬戶的資金流動和余額狀況，同樣可以作為證明其財務資金情況的依據(jù)；選項C里加蓋中國境內銀行業(yè)務章的外幣定、活期存折，考慮到投資者可能持有外幣資產(chǎn)，外幣的定期和活期存折能反映其外幣資金的存儲和流動情況，也是有效的資金證明形式；選項D加蓋中國境內銀行業(yè)務章的存單，這是銀行出具的一種重要的存款憑證，清晰記錄了存款的金額、期限等信息，可準確證明投資者的資金狀況。綜上所述，ABCD四個選項所涉及的加蓋中國境內銀行業(yè)務章的本幣定期存折、本幣活期存折、外幣定活期存折以及存單，都可以作為投資者在財務狀況評估中提供的銀行存款證明，所以答案選ABCD。6、某外地期貨公司欲在北京發(fā)展業(yè)務，委派王某任北京業(yè)務部經(jīng)理。王某創(chuàng)業(yè)一段時間后，感到開展業(yè)務艱難。于是憑借期貨公司經(jīng)理的身份，引誘許多客戶與其個人簽署了“委托理財協(xié)議”，由其封閉運作一年，承諾保底和高額回報。王某又代客戶簽字，辦理了與期貨公司的開戶手續(xù)，公司為客戶出具了保證金收據(jù)。半年以后，交易狀況并不好，王某便將這些客戶剩余的資金提走，逃之天天?？蛻粼诜忾]期滿之后，發(fā)現(xiàn)這個情況，紛紛找期貨公司要錢。下列關于賠償辦法正確的是（）。

A.期貨公司和客戶簽署“委托理財協(xié)議”，屬于法律禁止性的規(guī)定，因此期貨合同無效，應全額賠償客戶損失

B.因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

C.期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的.對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％

D.期貨公司先賠償客戶的損失，然后對王某追索

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)各選項內容，結合題干中所描述的實際情況，依據(jù)相關法律規(guī)定來分析判斷各選項的正確性。選項A題干中是王某憑借期貨公司經(jīng)理身份引誘客戶與其個人簽署“委托理財協(xié)議”，并非期貨公司和客戶簽署“委托理財協(xié)議”。而且不能僅因為某些行為違反法律禁止性規(guī)定就直接判定期貨合同無效并要求期貨公司全額賠償客戶損失。所以該選項錯誤。選項B根據(jù)相關法律規(guī)定，因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔。在本題中，王某代客戶簽字辦理開戶手續(xù)等行為可能導致期貨經(jīng)紀合同無效，此時需要依據(jù)因果關系來確定責任承擔，該選項符合法律規(guī)定，是正確的。選項C期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％。這是在期貨交易相關法規(guī)中有明確規(guī)定的，雖然題干未明確提及“全權委托”字眼，但從王某的行為以及期貨公司出具保證金收據(jù)等情況來看，此規(guī)定也可適用于本題情形，該選項正確。選項D王某作為期貨公司北京業(yè)務部經(jīng)理，其行為在一定程度上讓客戶認為是代表期貨公司進行的操作?？蛻舻膿p失與期貨公司管理失察等存在一定關聯(lián)，所以期貨公司應先賠償客戶的損失。之后，期貨公司可以向有過錯的王某進行追索，維護自身權益。該選項正確。綜上，正確答案是BCD。7、首席風險官在日常工作中的履職基本要求包括（）。

A.遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定

B.忠于職守，恪守誠信

C.勤勉盡責

D.遵守公司章程

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)首席風險官日常工作履職的相關規(guī)定來分析各選項。選項A法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會的規(guī)定是規(guī)范市場行為、保障市場秩序的重要準則。首席風險官作為負責風險管理的重要崗位人員，必須遵守這些規(guī)定，確保自身工作在合法合規(guī)的框架內進行，以有效防范和控制各類風險。所以選項A正確。選項B首席風險官需要對公司和股東負責，在工作中要始終保持忠誠，堅守職業(yè)道德，恪守誠信原則。只有這樣，才能贏得公司內部和市場的信任，準確、客觀地履行風險評估和監(jiān)控等職責。因此，忠于職守、恪守誠信是其履職的基本要求，選項B正確。選項C首席風險官承擔著識別、評估和應對公司面臨的各種風險的重要職責，這需要投入大量的時間和精力，認真細致地開展工作。勤勉盡責體現(xiàn)了其對工作的積極態(tài)度和高度責任感，能夠保證風險防控工作的有效開展。所以選項C正確。選項D公司章程是公司的基本準則，規(guī)定了公司的組織架構、運營方式等重要內容。首席風險官作為公司的一員，遵守公司章程是其基本義務，也是確保公司內部管理協(xié)調一致、有效運行的關鍵。所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項均是首席風險官在日常工作中的履職基本要求，本題答案為ABCD。8、證券公司與期貨公司()中間介紹業(yè)務委托協(xié)議的，雙方應當按規(guī)定報各自所存地證監(jiān)會派出機構備案。

A.協(xié)商

B.終止

C.變更

D.簽訂

【答案】：BCD

【解析】本題考查證券公司與期貨公司中間介紹業(yè)務委托協(xié)議相關的備案規(guī)定。選項B：當證券公司與期貨公司終止中間介紹業(yè)務委托協(xié)議時，雙方需要按規(guī)定報各自所在地證監(jiān)會派出機構備案。這是為了讓監(jiān)管部門及時掌握業(yè)務動態(tài)，保障市場的穩(wěn)定與合規(guī)運行，所以終止協(xié)議需要備案，該選項正確。選項C：如果證券公司與期貨公司變更中間介紹業(yè)務委托協(xié)議，協(xié)議內容的改變可能會影響業(yè)務的開展和監(jiān)管要求的執(zhí)行，因此雙方應當按規(guī)定報各自所在地證監(jiān)會派出機構備案，以便監(jiān)管部門對新的協(xié)議內容進行監(jiān)管，該選項正確。選項D：在證券公司與期貨公司簽訂中間介紹業(yè)務委托協(xié)議時，為了使監(jiān)管部門能夠及時了解業(yè)務合作情況，加強對相關業(yè)務的監(jiān)督和管理，雙方也要按規(guī)定報各自所在地證監(jiān)會派出機構備案，該選項正確。選項A：協(xié)商只是雙方就中間介紹業(yè)務委托協(xié)議進行商討的過程，并不一定會導致協(xié)議的確定、變更或終止等有實質性影響監(jiān)管信息的結果，所以協(xié)商階段不需要報各自所在地證監(jiān)會派出機構備案，該選項錯誤。綜上，答案選BCD。9、期貨公司停業(yè)的，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的材料包括（）

A.停業(yè)說明書

B.停業(yè)決議文件

C.關于處理客戶資產(chǎn)的報告

D.處置或者清退客戶情況的報告

【答案】：BCD

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)時需向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的材料。選項A停業(yè)說明書通常并非期貨公司停業(yè)時必須向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的法定材料，所以選項A錯誤。選項B停業(yè)決議文件是公司決策層面對于停業(yè)事項的正式?jīng)Q定體現(xiàn)，它是公司內部對停業(yè)這一重大事項達成一致意見的書面證明。中國證券監(jiān)督管理委員會需要通過該文件確認公司停業(yè)是經(jīng)過合法的決策程序做出的，因此期貨公司停業(yè)時應當提交停業(yè)決議文件，選項B正確。選項C期貨公司涉及眾多客戶的資產(chǎn)，在停業(yè)過程中，處理客戶資產(chǎn)是一個關鍵環(huán)節(jié)。關于處理客戶資產(chǎn)的報告可以讓中國證券監(jiān)督管理委員會了解公司對客戶資產(chǎn)的處理方式、進度和結果等情況，以確?？蛻糍Y產(chǎn)的安全和合法處置，所以該報告是必須提交的材料，選項C正確。選項D處置或者清退客戶情況的報告能夠反映期貨公司在停業(yè)期間對客戶的安排和處理情況，包括客戶是否得到妥善安置、客戶的權益是否得到保障等信息。這有助于監(jiān)管部門監(jiān)督期貨公司在停業(yè)過程中切實履行對客戶的責任，維護市場的穩(wěn)定和客戶的合法權益，故該報告也是需要提交的，選項D正確。綜上，本題的正確答案是BCD。10、某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總經(jīng)理李某曾經(jīng)在證券公司里面任職達6年之久，副總經(jīng)理孫某在期