期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》試卷第一部分單選題(50題)1、任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。

A.經(jīng)營利潤和自有資金

B.信貸資金、經(jīng)營利潤

C.信貸資金、財政資金

D.信貸資金、自有資金

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨交易資金使用規(guī)定的了解。選項(xiàng)A，經(jīng)營利潤和自有資金通常是單位或個人合法擁有并可自主支配的資金，在不違反其他規(guī)定的情況下，一般是可以用于期貨交易的，并非禁止使用的范疇，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，經(jīng)營利潤是單位或個人通過合法經(jīng)營活動所獲得的收益，可在合規(guī)情況下用于期貨交易；信貸資金是金融機(jī)構(gòu)按有償原則借給使用者的資金，有特定的用途和規(guī)定，不能違規(guī)用于期貨交易。此選項(xiàng)中經(jīng)營利潤表述錯誤，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，信貸資金有其特定的使用目的和規(guī)范，若違規(guī)用于期貨交易，可能會帶來金融風(fēng)險和其他不良后果；財政資金是國家為實(shí)現(xiàn)其職能，通過財政各環(huán)節(jié)集中起來的資金，有嚴(yán)格的使用范圍和監(jiān)管要求，嚴(yán)禁違規(guī)用于期貨交易。所以任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，自有資金是單位或個人自身擁有的資金，在合法合規(guī)的情況下可以用于期貨交易；而信貸資金不能違規(guī)用于期貨交易。此選項(xiàng)中自有資金表述錯誤，所以該選項(xiàng)不正確。綜上，本題正確答案是C。2、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）。

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

B.非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任

C.非受托人無需承擔(dān)責(zé)任

D.客戶自己也要承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成客戶損失時的責(zé)任承擔(dān)問題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令并給客戶造成損失時，由于期貨公司在交易過程中未能盡到合理的審查義務(wù)，對交易指令的來源把關(guān)不嚴(yán)，導(dǎo)致執(zhí)行了非受托人下達(dá)的指令，進(jìn)而使客戶遭受損失，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)B，非受托人雖然下達(dá)了指令，但期貨公司作為專業(yè)的金融機(jī)構(gòu)，有義務(wù)對指令進(jìn)行審核，不能將主要責(zé)任歸咎于非受托人，所以非受托人通常不承擔(dān)賠償責(zé)任，該項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，表述不準(zhǔn)確，非受托人本身下達(dá)指令的行為可能存在不當(dāng)，但主要賠償責(zé)任在期貨公司，該項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，客戶在自身無過錯的情況下，不應(yīng)對期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成的損失承擔(dān)責(zé)任，該項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是A。3、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計員

D.管理員

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨交易所的相關(guān)管理舉措。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，為加強(qiáng)對期貨交易所的監(jiān)督管理，可向期貨交易所派駐督察員。督察員負(fù)責(zé)對期貨交易所的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進(jìn)行監(jiān)督檢查，維護(hù)期貨市場的正常秩序和穩(wěn)定運(yùn)行。選項(xiàng)A，巡視員主要是綜合管理類公務(wù)員非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，其職責(zé)并非針對期貨交易所的派駐監(jiān)督，故A項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，審計員主要負(fù)責(zé)對單位的賬目等進(jìn)行審計工作，重點(diǎn)在于財務(wù)審計方面，并非中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐的特定人員，故C項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，管理員是一個比較寬泛的概念，在本題語境下，并非中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐的特定角色，故D項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是B。4、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.訓(xùn)誡

B.警告，并處以罰款

C.撤銷從業(yè)資格

D.公開譴責(zé)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》且情節(jié)嚴(yán)重并造成嚴(yán)重后果時的處理措施。選項(xiàng)A，訓(xùn)誡一般適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)情形，題干中明確說明是情節(jié)嚴(yán)重且造成嚴(yán)重后果，所以訓(xùn)誡不符合要求，A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，警告并處以罰款也通常是針對情節(jié)不太嚴(yán)重的違規(guī)行為，對于本題中這種情節(jié)嚴(yán)重并造成嚴(yán)重后果的情況不適用，B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，撤銷從業(yè)資格雖然是一種較為嚴(yán)厲的處罰，但不是本題所涉及情形的正確處理方式，C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以公開譴責(zé)，符合相關(guān)規(guī)定，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。5、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.6000萬元

【答案】：B"

【解析】本題主要考查申請設(shè)立期貨公司的注冊資本最低限額。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。所以本題正確答案選B。"6、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者申明其()，不得向投資者提供虛假文件、材料。

A.行業(yè)背景

B.執(zhí)業(yè)能力

C.人脈關(guān)系

D.經(jīng)濟(jì)狀況

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員對投資者應(yīng)如實(shí)申明的內(nèi)容。選項(xiàng)A，行業(yè)背景通常指個人所在行業(yè)的整體情況以及其在該行業(yè)中的一些通用經(jīng)歷等信息，這并非是期貨從業(yè)人員在向投資者申明時的關(guān)鍵內(nèi)容，且行業(yè)背景與能否為投資者提供準(zhǔn)確、真實(shí)的服務(wù)并無直接緊密的關(guān)聯(lián)，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，執(zhí)業(yè)能力是期貨從業(yè)人員為投資者提供專業(yè)服務(wù)的基礎(chǔ)和核心。如實(shí)向投資者申明執(zhí)業(yè)能力，能讓投資者了解其專業(yè)水平和服務(wù)質(zhì)量，從而做出合理的投資決策。同時，不得向投資者提供虛假文件、材料也體現(xiàn)了對其執(zhí)業(yè)能力如實(shí)展示的要求，所以期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者申明其執(zhí)業(yè)能力，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，人脈關(guān)系主要涉及個人在社交網(wǎng)絡(luò)中的人際關(guān)系，在期貨投資服務(wù)中，人脈關(guān)系并不能直接代表其為投資者提供專業(yè)服務(wù)的能力和水平，也不是向投資者必須如實(shí)申明的關(guān)鍵信息，所以C選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，經(jīng)濟(jì)狀況是指個人的財務(wù)情況，與期貨從業(yè)人員為投資者提供服務(wù)時應(yīng)重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容沒有直接聯(lián)系，投資者關(guān)注的是其專業(yè)服務(wù)能力，而非個人經(jīng)濟(jì)狀況，所以D選項(xiàng)也不正確。綜上，本題正確答案為B。7、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.責(zé)令其限期改正，并處以罰款

B.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司股東虛假出資或者抽逃出資行為的相關(guān)規(guī)定來分析各個選項(xiàng)。選項(xiàng)A：責(zé)令限期改正并處罰款，通常適用于一些一般性的違規(guī)行為，但對于期貨公司股東虛假出資或者抽逃出資這種涉及公司資本穩(wěn)定性和市場誠信的重要問題，僅處以罰款并不足以有效解決問題，也不符合相關(guān)法規(guī)對于此類行為的處理規(guī)定，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境，一般是在涉及重大違法犯罪、逃避法律責(zé)任等特定情形下采取的限制人身自由的措施，對于股東虛假出資或抽逃出資行為，這并非首要的處理方式，相關(guān)法規(guī)未明確規(guī)定在此種情況下要采取此措施，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：當(dāng)期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。這樣做既能督促股東糾正違法行為，保障公司資本的真實(shí)性和充足性，又能通過股權(quán)調(diào)整來規(guī)范期貨公司的股東結(jié)構(gòu)，維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，符合相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利，這屬于對財產(chǎn)權(quán)利的限制措施，通常用于防范債務(wù)人轉(zhuǎn)移財產(chǎn)以逃避債務(wù)等情況。對于股東虛假出資或抽逃出資行為，該措施并非主要的處理手段，不能從根本上解決出資不實(shí)的問題，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，本題正確答案是C。8、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法對我國商品和金融期貨市場實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國人民銀行

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題主要考查對我國商品和金融期貨市場實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)的相關(guān)知識。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)：國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，其監(jiān)管范疇側(cè)重于銀行業(yè)，并非期貨市場，所以A選項(xiàng)錯誤。B選項(xiàng)：中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險，維護(hù)金融穩(wěn)定，并不負(fù)責(zé)對商品和金融期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，所以B選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)：依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對我國商品和金融期貨市場實(shí)行監(jiān)督管理，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，擬訂規(guī)范市場運(yùn)行、流通秩序的政策，促進(jìn)市場體系建設(shè)，并不承擔(dān)對期貨市場的監(jiān)督管理職責(zé)，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題的正確答案是C。9、監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依規(guī)制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。（）應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨市場統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險管理責(zé)任主體的認(rèn)知。解題關(guān)鍵在于明確各監(jiān)管主體和機(jī)構(gòu)在期貨市場中的職能，從而判斷哪個主體負(fù)責(zé)建立健全統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的應(yīng)急處理機(jī)制以防范風(fēng)險。分析題干題干強(qiáng)調(diào)要找出建立健全相應(yīng)應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險的主體。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)中國證監(jiān)會：中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，制定有關(guān)證券期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則等宏觀層面的工作，并非直接針對統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險防范建立應(yīng)急處理機(jī)制，所以該選項(xiàng)錯誤。B選項(xiàng)期貨交易所：期貨交易所主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，重點(diǎn)在于交易環(huán)節(jié)的管理，而不是統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險的應(yīng)急處理，所以該選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)監(jiān)控中心：監(jiān)控中心在期貨市場客戶開戶管理等方面承擔(dān)具體業(yè)務(wù)操作規(guī)則的制定等工作，它對統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行情況最為了解，所以由其建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險是合理且符合實(shí)際職責(zé)分工的，該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)中國期貨業(yè)協(xié)會：中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，發(fā)揮行業(yè)服務(wù)、行業(yè)協(xié)調(diào)和行業(yè)代表等作用，不負(fù)責(zé)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險的應(yīng)急處理相關(guān)工作，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題的正確答案是C。10、在我國，取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國家工商總局

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。它主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行宏觀的監(jiān)管和政策制定等工作，并非負(fù)責(zé)批準(zhǔn)期貨交易所會員資格。所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開展行業(yè)宣傳和投資者教育等，并不負(fù)責(zé)批準(zhǔn)期貨交易所會員資格。所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C：國家工商總局國家工商總局主要負(fù)責(zé)市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，如企業(yè)登記注冊、商標(biāo)管理、廣告監(jiān)管等，與期貨交易所會員資格的批準(zhǔn)并無直接關(guān)聯(lián)。所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。會員制度是期貨交易所的重要組織形式，取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為D。11、證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月其對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)責(zé)之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A.5%

B.10%

C.20%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格關(guān)于對外擔(dān)保及或有負(fù)債的相關(guān)規(guī)定。證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，在申請日前6個月其對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%（因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外）。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。12、經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，（）可以對經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.期貨協(xié)會

C.期貨交易所

D.以上都是

【答案】：A

【解析】本題主要考查對違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定時，有權(quán)采取監(jiān)督管理措施的主體的認(rèn)識。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)具有對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的職責(zé)和權(quán)力。當(dāng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定時，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨協(xié)會主要是行業(yè)自律組織，其職能側(cè)重于行業(yè)自律管理、維護(hù)會員的合法權(quán)益、開展行業(yè)服務(wù)和交流等工作，并不具備題干中所述的監(jiān)督管理措施的權(quán)力，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易，提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)等，其職責(zé)與題干中有權(quán)采取監(jiān)督管理措施的主體不相符，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，由于B、C選項(xiàng)錯誤，所以“以上都是”的表述不正確。綜上，本題正確答案是A。13、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：A"

【解析】該題正確答案是A。依據(jù)相關(guān)金融監(jiān)管規(guī)定，中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)這樣重要的金融業(yè)務(wù)活動，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮自律管理等職責(zé)；中國銀監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，它們均不具備批準(zhǔn)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的權(quán)限。"14、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一管理

B.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范相關(guān)規(guī)定的理解。選項(xiàng)A：期貨公司總部設(shè)立獨(dú)立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一管理，這是合理且常見的管理模式。統(tǒng)一管理有助于規(guī)范業(yè)務(wù)流程、加強(qiáng)內(nèi)部控制、確保業(yè)務(wù)合規(guī)，能夠有效防范利益沖突，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨公司營業(yè)部是可以對外提供期貨投資咨詢服務(wù)的，并非不得對外提供。在符合相關(guān)規(guī)定和具備相應(yīng)條件的情況下，營業(yè)部在公司統(tǒng)一管理和授權(quán)下，可以為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，因此該選項(xiàng)表述錯誤。選項(xiàng)C：當(dāng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突時，期貨公司作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排，能夠避免因利益關(guān)聯(lián)而產(chǎn)生的不公正行為，保障業(yè)務(wù)活動的獨(dú)立性和客觀性，從而有效防范利益沖突，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立，這些措施可以從制度、信息和物理空間等多個方面減少不同業(yè)務(wù)之間的相互干擾和利益沖突，保障各項(xiàng)業(yè)務(wù)的有序開展，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選B。15、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)資產(chǎn)管理計劃的久期管理，不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計劃。封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計劃久期管理中封閉式資產(chǎn)管理計劃期限的相關(guān)規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)需加強(qiáng)資產(chǎn)管理計劃的久期管理，且不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計劃。關(guān)于封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限，有明確的規(guī)定，其期限不得低于90天。所以該題正確答案為D選項(xiàng)。16、客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。

A.該客戶的保證金

B.期貨公司的自有資金

C.期貨公司的風(fēng)險準(zhǔn)備金

D.期貨交易公司的儲備金

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶在期貨公司違約時，期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任的順序。在期貨交易中，保證金是客戶向期貨公司繳納的用于保證其履行合約的資金。當(dāng)客戶違約時，按照規(guī)定，期貨公司首先會使用該客戶的保證金來承擔(dān)違約責(zé)任。這是因?yàn)楸ＷC金本身就是為應(yīng)對客戶可能出現(xiàn)的違約情況而設(shè)立的，用其來承擔(dān)違約責(zé)任符合交易邏輯和相關(guān)規(guī)定。而期貨公司的自有資金是公司自身運(yùn)營、發(fā)展等所使用的資金；風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險而提取的資金；期貨交易公司的儲備金同樣有其特定的用途和管理規(guī)則。在客戶違約時，一般不會優(yōu)先使用這些資金來承擔(dān)違約責(zé)任。所以答案選A。17、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進(jìn)行約定。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。

A.對交易風(fēng)險進(jìn)行特別提示

B.填寫書面交易指令單

C.同步錄音

D.以適當(dāng)方式保存

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令時的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令時，由于互聯(lián)網(wǎng)交易存在一定的特殊性和風(fēng)險性，期貨公司對交易風(fēng)險進(jìn)行特別提示是非常必要的。這有助于客戶清楚了解在互聯(lián)網(wǎng)交易過程中可能面臨的風(fēng)險，保障客戶的知情權(quán)和交易安全，符合相關(guān)管理規(guī)定的要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B填寫書面交易指令單通常適用于非互聯(lián)網(wǎng)的傳統(tǒng)交易指令下達(dá)方式。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令時，并不需要填寫書面交易指令單，故該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C同步錄音一般是針對電話等口頭下達(dá)交易指令的情況，對于以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令，通常并不要求同步錄音，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D以適當(dāng)方式保存相關(guān)交易記錄是期貨公司在各種交易指令下達(dá)方式中都應(yīng)遵循的普遍要求，但這并非是專門針對以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令時特有的規(guī)定，本題強(qiáng)調(diào)的是互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令時期貨公司應(yīng)做的特定行為，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。18、期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，期貨交易實(shí)行（）制度。

A.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算

B.當(dāng)日可負(fù)債結(jié)算

C.當(dāng)日收盤價為結(jié)算價

D.累計結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易的結(jié)算制度相關(guān)知識。選項(xiàng)A期貨交易實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，這是期貨交易的重要特征之一。當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度又稱“逐日盯市”，是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)同時劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準(zhǔn)備金。該制度能夠有效防范風(fēng)險，確保市場的穩(wěn)定運(yùn)行，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨交易并不實(shí)行當(dāng)日可負(fù)債結(jié)算制度。當(dāng)日可負(fù)債結(jié)算會極大增加市場風(fēng)險，不利于期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，不符合期貨交易的規(guī)范要求，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C期貨交易的結(jié)算價并非簡單地以當(dāng)日收盤價為結(jié)算價。結(jié)算價是指某一期貨合約當(dāng)日成交價格按照成交量的加權(quán)平均價。若當(dāng)日無成交價格，則以上一交易日的結(jié)算價作為當(dāng)日結(jié)算價。所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D累計結(jié)算并非期貨交易實(shí)行的結(jié)算制度，期貨交易強(qiáng)調(diào)當(dāng)日對交易情況進(jìn)行清算，而不是累計結(jié)算，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是A選項(xiàng)。19、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當(dāng)及時（），并注意防范投資者的信用風(fēng)險。

A.向所在機(jī)構(gòu)報告

B.向期貨交易所報告

C.報告中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中關(guān)于期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時的處理規(guī)定。當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當(dāng)及時向所在機(jī)構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險。所在機(jī)構(gòu)對從業(yè)人員的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行管理和監(jiān)督，能夠及時采取措施防范風(fēng)險，所以向所在機(jī)構(gòu)報告是合理且恰當(dāng)?shù)淖龇?。而期貨交易所主要?fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作；中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)側(cè)重于對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管；中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作。這些機(jī)構(gòu)雖然在期貨市場監(jiān)管等方面發(fā)揮重要作用，但相比之下，從業(yè)人員首先應(yīng)向所在機(jī)構(gòu)報告投資者的不誠信行為。綜上所述，答案選A。20、下列關(guān)于期貨交易所的描述中，錯誤的是（）。

A.以營利為目的

B.按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理

C.以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D.負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

【答案】：A

【解析】本題可對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析來判斷對錯。選項(xiàng)A：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，它不以營利為目的，而是為了促進(jìn)期貨市場的公平、有序和高效運(yùn)行，保障期貨交易的正常進(jìn)行。所以該選項(xiàng)描述錯誤。選項(xiàng)B：期貨交易所依據(jù)其自身章程規(guī)定實(shí)行自律管理，通過制定一系列的交易規(guī)則、會員管理辦法等，對會員及其交易活動進(jìn)行管理和監(jiān)督，以維護(hù)市場的正常秩序。因此該選項(xiàng)描述正確。選項(xiàng)C：期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任，當(dāng)期貨交易所出現(xiàn)民事糾紛等情況時，會以自身的所有財產(chǎn)來對相應(yīng)的責(zé)任進(jìn)行承擔(dān)。所以該選項(xiàng)描述正確。選項(xiàng)D：期貨交易所負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免，這是為了保證期貨交易所的管理和運(yùn)營符合國家整體的監(jiān)管要求和市場發(fā)展需要。所以該選項(xiàng)描述正確。本題要求選擇描述錯誤的選項(xiàng)，答案是A。21、中國證監(jiān)會某派出機(jī)構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)一家期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管表存在重大遺漏，該派出機(jī)構(gòu)的下列行為中，符合《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的是（）。

A.要求該期貨公司限期報送或者補(bǔ)充更正

B.認(rèn)定該期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定

C.要求該期貨公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時，提前向派出機(jī)構(gòu)報送臨時報告

D.要求該期貨公司提交合規(guī)檢查報告

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的理解與應(yīng)用，解題關(guān)鍵在于分析每個選項(xiàng)是否符合法規(guī)針對期貨公司報送風(fēng)險監(jiān)管表存在重大遺漏時的處理規(guī)定。選項(xiàng)A依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，當(dāng)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在問題時，要求期貨公司限期報送或者補(bǔ)充更正屬于合理且符合規(guī)定的行為。該期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管表存在重大遺漏，派出機(jī)構(gòu)要求其限期報送或者補(bǔ)充更正，這有助于確保監(jiān)管信息的完整性和準(zhǔn)確性，符合法規(guī)要求，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B僅因期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管表存在重大遺漏，不能直接認(rèn)定該期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定。風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是否符合規(guī)定需要綜合多方面因素進(jìn)行判斷，不能僅僅依據(jù)報表存在遺漏這一單一情況就做出認(rèn)定。所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C題干僅表明該期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管表存在重大遺漏，并未提及該公司在重大業(yè)務(wù)決策方面存在問題，也沒有相關(guān)規(guī)定表明僅因風(fēng)險監(jiān)管表存在遺漏，就要求該期貨公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時提前向派出機(jī)構(gòu)報送臨時報告。所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D題干中沒有體現(xiàn)出需要該期貨公司提交合規(guī)檢查報告的情形，不能因?yàn)轱L(fēng)險監(jiān)管表存在重大遺漏就要求其提交合規(guī)檢查報告，這種要求缺乏相應(yīng)依據(jù)。所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，正確答案是A。""22、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)繳納的保障基金。

A.20

B.15

C.10

D.30

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所繳納保障基金的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后30個工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)繳納的保障基金。選項(xiàng)D正確，而A選項(xiàng)20個工作日、B選項(xiàng)15個工作日、C選項(xiàng)10個工作日均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是D。"23、會員制期貨交易所的專門委員會由（）設(shè)立。

A.理事會

B.董事會

C.股東大會

D.會員大會

【答案】：A

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所專門委員會的設(shè)立主體。會員制期貨交易所一般設(shè)有理事會，理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所的專門委員會由理事會設(shè)立，專門委員會在理事會的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，協(xié)助理事會處理相關(guān)事務(wù)。而董事會是公司制企業(yè)的決策機(jī)構(gòu)，會員制期貨交易所并不存在董事會這一組織架構(gòu)；股東大會是公司制企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要對公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策；會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定期貨交易所的重大事項(xiàng)，但并不負(fù)責(zé)設(shè)立專門委員會。所以本題答案選A。24、單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處（）。

A.3年以下有期徒刑或者拘役

B.5年以下有期徒刑或者拘役

C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役

D.5年以上10年以下有期徒刑或者拘役

【答案】：B

【解析】本題考查單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪且情節(jié)嚴(yán)重時，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的刑罰規(guī)定。《中華人民共和國刑法》規(guī)定，單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役。所以本題正確答案選B。25、期貨公司應(yīng)當(dāng)對照有效身份證明文件，核實(shí)個人客戶是否本人親自開戶，核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶，即對客戶進(jìn)行()審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實(shí)名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對客戶開戶審核的相關(guān)制度。選項(xiàng)A，注冊制是一種證券發(fā)行審核制度，主要應(yīng)用于證券發(fā)行環(huán)節(jié)，與期貨公司對客戶開戶時身份核實(shí)的審核制度無關(guān)，所以A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，登記制通常是對相關(guān)信息進(jìn)行登記備案的一種方式，并非專門針對客戶身份核實(shí)的審核制度，不能體現(xiàn)出對客戶真實(shí)身份的嚴(yán)格審核，所以B選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C，實(shí)名制是指在辦理業(yè)務(wù)時，要求客戶提供真實(shí)有效的身份證明文件，期貨公司對照這些文件核實(shí)個人客戶是否本人親自開戶，單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶，這正是實(shí)名制審核的體現(xiàn)，能夠確?？蛻羯矸莸恼鎸?shí)性和開戶行為的合法性，所以C選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)D，資料一致登記主要側(cè)重于資料的一致性登記，重點(diǎn)在于資料本身的一致情況，而沒有突出對客戶真實(shí)身份的審核，故D選項(xiàng)不符合本題所描述的審核要求。綜上，答案選C。26、公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進(jìn)行其他處置，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.理事會

【答案】：B

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所相關(guān)股份處置的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A，國務(wù)院是我國最高國家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國家整體的行政管理和宏觀決策等事務(wù)，一般不對公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進(jìn)行其他處置這類具體事務(wù)進(jìn)行批準(zhǔn)，所以A項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進(jìn)行其他處置等行為屬于證券期貨市場中的重要事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，所以B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不具備對公司制期貨交易所股份處置進(jìn)行批準(zhǔn)的權(quán)力，所以C項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，理事會是期貨交易所的決策機(jī)構(gòu)之一，但它主要負(fù)責(zé)交易所的內(nèi)部管理和決策等工作，沒有權(quán)力批準(zhǔn)公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進(jìn)行其他處置，所以D項(xiàng)錯誤。綜上，答案選B。27、申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于（）人。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司對具備任職資格高級管理人員數(shù)量的要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于3人。本題選項(xiàng)A符合這一要求，而選項(xiàng)B的5人、選項(xiàng)C的7人以及選項(xiàng)D的15人，均不符合該數(shù)量規(guī)定。所以本題正確答案是A。"28、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不得超過（）個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至（）個交易日。

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30

【答案】：D

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查重大期貨違法行為時限制被調(diào)查事件當(dāng)事人期貨交易的時間規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定指出，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制時間不得超過15個交易日；若案情復(fù)雜，限制時間可以延長至30個交易日。選項(xiàng)A中限制時間分別為10個交易日和20個交易日，不符合法規(guī)規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B中限制時間分別為15個交易日和20個交易日，其中延長時間不符合法規(guī)規(guī)定，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C中限制時間分別為10個交易日和30個交易日，初始限制時間不符合法規(guī)規(guī)定，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D的限制時間分別為15個交易日和30個交易日，與法規(guī)規(guī)定相符，所以本題正確答案是D。29、假設(shè)某期貨交易所截至2007年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬元。

A.經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬元

C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬元

D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度保障基金總額達(dá)到7.9億元

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A題干中并未提及關(guān)于經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)可暫停繳納保障基金的相關(guān)條件及信息，所以無法得出該結(jié)論，選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B按照規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納保障基金后續(xù)資金，繳納比例為2%-5%，本題中該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬元，若按最高比例5%繳納，應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金金額為\(3000\times5\%=150\)萬元，遠(yuǎn)達(dá)不到450萬元，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C依據(jù)規(guī)定，期貨交易所繳納保障基金后續(xù)資金的比例為交易手續(xù)費(fèi)的2%-5%，通常按2%計算，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬元，則2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為\(3000\times3\%=90\)萬元，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D題干僅表明截至2007年第1季度末已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，但這7.9億元是包含了可能代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金等所有相關(guān)資金的總額，而不是若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金時的總額，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案選C。30、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等期貨法律法規(guī)匯編導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失（）。

A.不予補(bǔ)償

B.酌情予以補(bǔ)償

C.予以補(bǔ)償

D.以上都不對

【答案】：C"

【解析】《期貨投資者保障基金管理辦法》明確規(guī)定，當(dāng)期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等原因?qū)е卤ＷC金出現(xiàn)缺口時，中國證券監(jiān)督管理委員會可按照辦法決定使用保障基金。使用保障基金的目的就是為了維護(hù)市場穩(wěn)定、保護(hù)投資者合法權(quán)益，對于不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失，是予以補(bǔ)償?shù)?。故本題答案選C。"31、下列關(guān)于會員制期貨交易所的陳述，正確的是()。

A.期貨交易所的總經(jīng)理由董事會任免

B.會員大會由總經(jīng)理主持

C.理事會由會員理事和非會員理事組成

D.理事會的日常工作由總經(jīng)理主持

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：會員制期貨交易所的總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免，并非由董事會任免，所以A選項(xiàng)錯誤。B選項(xiàng)：會員大會由理事長主持，而非總經(jīng)理主持，所以B選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)：理事會是會員制期貨交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)，由會員理事和非會員理事組成，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：理事會設(shè)理事長1人、副理事長1-2人，理事長主持理事會日常工作，并非總經(jīng)理，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是C。32、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)相關(guān)規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。

A.會員統(tǒng)一結(jié)算制度

B.會員分級結(jié)算制度

C.保證金結(jié)算制度

D.每日無負(fù)債結(jié)算制度

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所對應(yīng)的金融期貨交易所結(jié)算制度。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：會員統(tǒng)一結(jié)算制度是指交易所對所有會員的交易盈虧、保證金等進(jìn)行統(tǒng)一結(jié)算，并不符合題干中關(guān)于期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所依托的結(jié)算制度要求，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)B：會員分級結(jié)算制度是指期貨交易所將結(jié)算會員分為不同等級，不同等級的結(jié)算會員具有不同的結(jié)算權(quán)限和責(zé)任。期貨公司作為實(shí)行會員分級結(jié)算制度的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)相關(guān)規(guī)定從事結(jié)算業(yè)務(wù)活動，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：保證金結(jié)算制度主要是關(guān)于保證金的計算、繳納、追加、退還等方面的規(guī)定，它側(cè)重于保證金的處理，并非是金融期貨交易所的基本結(jié)算制度類型，與題干所問內(nèi)容不相關(guān)，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)D：每日無負(fù)債結(jié)算制度是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準(zhǔn)備金。它是一種結(jié)算方式，而非金融期貨交易所的結(jié)算制度類型，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是B。33、在我國設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在()注冊。

A.工商行政管理部門

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司注冊的相關(guān)規(guī)定。在我國，設(shè)立期貨公司等市場主體，如同其他一般企業(yè)一樣，需在工商行政管理部門進(jìn)行注冊登記，以確立其合法的市場主體地位。工商行政管理部門負(fù)責(zé)企業(yè)的注冊登記等行政管理工作，對企業(yè)的設(shè)立、變更、注銷等進(jìn)行管理和監(jiān)督。而中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，并非負(fù)責(zé)公司注冊的部門；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，也不承擔(dān)公司注冊的職能；公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要是根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)，對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管工作，同樣不負(fù)責(zé)公司注冊。所以本題正確答案是A。34、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。

A.應(yīng)當(dāng)由期貨經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)由交易的對手方承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失時責(zé)任承擔(dān)的規(guī)定。選項(xiàng)A，若一概規(guī)定由期貨經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)責(zé)任，沒有考慮到造成損失的原因多樣性。因?yàn)楹贤瑹o效不一定完全是期貨經(jīng)紀(jì)商的過錯，可能存在其他因素共同導(dǎo)致?lián)p失，所以該選項(xiàng)不準(zhǔn)確。選項(xiàng)B，讓客戶承擔(dān)責(zé)任也不合理。在期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情況下，客戶本身可能也是受害者，若僅讓客戶承擔(dān)損失，不符合公平原則，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，交易的對手方不一定與期貨經(jīng)紀(jì)合同無效存在必然聯(lián)系，不能簡單地要求交易對手方承擔(dān)因合同無效給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失，所以該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)D，根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)，體現(xiàn)了責(zé)任認(rèn)定的科學(xué)性和合理性。只有明確無效行為與損失之間的因果聯(lián)系，才能準(zhǔn)確分清各方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任，既不會讓無辜方承擔(dān)不應(yīng)有的損失，也能讓有過錯的一方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，符合相關(guān)法律規(guī)定和實(shí)際情況，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。35、會員制期貨交易所會員大會由（）召集。

A.監(jiān)事會

B.理事會

C.總經(jīng)理

D.理事長

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項(xiàng)?！镀谪浗灰姿芾磙k法》規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會由理事會召集。監(jiān)事會主要負(fù)責(zé)檢查期貨交易所財務(wù)，監(jiān)督交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為等職責(zé)；總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施會員大會、理事會通過的制度和決議，主持期貨交易所的日常工作；理事長主持會員大會、理事會會議等，但并非會員大會的召集主體。因此本題應(yīng)選理事會，即B選項(xiàng)。"36、期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行（）審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實(shí)名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對客戶審核的制度類型。選項(xiàng)A，注冊制是指證券發(fā)行申請人依法將與證券發(fā)行有關(guān)的一切信息和資料公開，制成法律文件，送交主管機(jī)構(gòu)審查，主管機(jī)構(gòu)只負(fù)責(zé)審查發(fā)行申請人提供的信息和資料是否履行了信息披露義務(wù)的一種制度，與期貨公司對客戶的審核無關(guān)，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，登記制在不同領(lǐng)域有不同含義，但并非期貨公司對客戶進(jìn)行審核的常規(guī)制度，故B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C，實(shí)名制是指期貨公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)要求客戶出示真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件，進(jìn)行核對并登記。實(shí)行實(shí)名制審核有助于確?？蛻羯矸菡鎸?shí)、準(zhǔn)確，保障期貨市場的規(guī)范運(yùn)作和交易安全，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行實(shí)名制審核，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，資料一致登記并不是期貨公司對客戶審核的特定專業(yè)稱謂和普遍制度，該表述不準(zhǔn)確，D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是C。37、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）交易日。

A.4個

B.5個

C.3個

D.2個

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時，暫停交易的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，所以本題正確答案是C選項(xiàng)。"38、關(guān)于客戶的開戶資料及其影像資料的保存．要求（）統(tǒng)一保存。

A.期貨公司總部

B.期貨公司各營業(yè)部

C.期貨公司總部及各營業(yè)部

D.期貨公司總部或者各營業(yè)部

【答案】：C

【解析】本題考查客戶開戶資料及其影像資料的保存規(guī)定。在實(shí)際的期貨業(yè)務(wù)操作中，為了保證資料的完整性、安全性以及便于相關(guān)部門進(jìn)行監(jiān)管和查詢等工作，客戶的開戶資料及其影像資料需要進(jìn)行全面且妥善的保存。期貨公司總部及各營業(yè)部在業(yè)務(wù)流程和管理中都與客戶開戶信息密切相關(guān)，由期貨公司總部及各營業(yè)部統(tǒng)一保存客戶開戶資料及其影像資料，可以確保資料在不同層級都有留存?zhèn)浞?，避免因單一存放點(diǎn)出現(xiàn)問題而導(dǎo)致資料缺失等情況。選項(xiàng)A僅提及期貨公司總部統(tǒng)一保存，各營業(yè)部作為直接與客戶接觸并辦理開戶業(yè)務(wù)的基層單位，掌握著第一手的客戶資料，若不保存這些資料，不利于業(yè)務(wù)的開展和資料的完整性。選項(xiàng)B僅期貨公司各營業(yè)部保存，總部作為整個公司的管理核心，如果不保存客戶開戶資料及其影像資料，將難以進(jìn)行統(tǒng)一管理和統(tǒng)籌安排。選項(xiàng)D“期貨公司總部或者各營業(yè)部”這種表述為選擇關(guān)系，意味著只需要一方保存即可，這顯然不符合資料全面保存和管理的要求，無法保障資料的安全性和完整性。因此，正確答案是C。39、客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。

A.交易所

B.客戶

C.國家

D.公司

【答案】：B"

【解析】本題考查客戶保證金和委托資產(chǎn)的歸屬?？蛻舻谋ＷC金和委托資產(chǎn)是客戶自身的財產(chǎn)，其所有權(quán)歸客戶所有。交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督交易活動；國家主要是通過制定法律法規(guī)等對市場進(jìn)行宏觀管理；公司在金融交易等場景中可能是提供服務(wù)的主體，但并不擁有客戶的保證金和委托資產(chǎn)。所以正確答案選B。"40、下列選項(xiàng)中，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.向客戶做出保本承諾

B.代理客戶從事期貨交易

C.堅持客戶所有利益最大化優(yōu)先的原則

D.充分揭示期貨交易風(fēng)險

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所非期貨公司結(jié)算會員從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：-選項(xiàng)A：向客戶做出保本承諾屬于違規(guī)行為。在期貨交易中，市場是具有不確定性和風(fēng)險性的，任何形式的保本承諾都不符合行業(yè)規(guī)范和監(jiān)管要求，可能會誤導(dǎo)客戶，使其忽視風(fēng)險，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)B：代理客戶從事期貨交易并非期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員可以從事的行為。非期貨公司結(jié)算會員主要側(cè)重于結(jié)算業(yè)務(wù)等，代理客戶交易通常有嚴(yán)格的資質(zhì)和規(guī)定，此行為超出了其權(quán)限范圍，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)C：從業(yè)人員應(yīng)堅持投資者合法權(quán)益保護(hù)優(yōu)先的原則，而非客戶所有利益最大化優(yōu)先。因?yàn)榭蛻舻牟糠掷嬖V求可能不符合法律法規(guī)或行業(yè)規(guī)范，不能無原則地追求客戶所有利益最大化，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)D：充分揭示期貨交易風(fēng)險是從業(yè)人員應(yīng)盡的義務(wù)和責(zé)任。期貨交易具有高風(fēng)險性，投資者需要充分了解相關(guān)風(fēng)險后才能做出理性的投資決策，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。41、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人得誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本題考查關(guān)于推薦人簽署虛假陳述意見后的處理規(guī)定。當(dāng)推薦人簽署的意見存在虛假陳述時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起，會在一定年限內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并將此情況記入該推薦人的誠信檔案。各選項(xiàng)對應(yīng)的年限分別是：A選項(xiàng)為2年；B選項(xiàng)為3年；C選項(xiàng)為5年；D選項(xiàng)為7年。根據(jù)規(guī)定，正確的年限是2年，所以答案選A。"42、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事委托代表出席理事會會議的表述中，錯誤的是()。

A.委托應(yīng)當(dāng)采取書面形式，且授權(quán)范圍應(yīng)當(dāng)明確

B.只能委托其他理事代為出席會議

C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席會議

D.理事會討論重大事項(xiàng)的，理事必須本人出席，不得委托他人代為出席

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)內(nèi)容逐一分析其正確性，從而得出錯誤表述。選項(xiàng)A在會員制期貨交易所理事委托代表出席理事會會議的相關(guān)規(guī)定中，為了保證委托的規(guī)范性和有效性，委托應(yīng)當(dāng)采取書面形式，且授權(quán)范圍應(yīng)當(dāng)明確。這樣能清晰界定受托理事的權(quán)限，避免出現(xiàn)權(quán)力不清等問題，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B會員制期貨交易所規(guī)定理事只能委托其他理事代為出席會議，這是為了保證會議決策參與人員具備理事身份和相應(yīng)的專業(yè)能力與決策資格，其他人員可能不熟悉相關(guān)事務(wù)和規(guī)則，不適合代替理事參與會議決策，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C每位理事只能接受一位理事的委托代表出席會議，這是為了防止出現(xiàn)理事集中委托某一人，導(dǎo)致會議代表權(quán)過度集中，影響決策的民主性和全面性，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D雖然在實(shí)際情況中，理事會討論重大事項(xiàng)時希望理事盡量本人出席，但并沒有規(guī)定理事絕對不得委托他人代為出席。相關(guān)規(guī)定允許在一定條件下理事按照規(guī)定的委托程序，委托其他理事代為出席會議，所以該選項(xiàng)表述錯誤。綜上，本題答案選D。43、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達(dá)交易指令，以4000元的價格平倉。下單員甲認(rèn)為11月份的白糖合約還會繼續(xù)上漲，于是沒有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價格平倉，額外獲利2000元。關(guān)于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。

A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)，因此這2000元?dú)w期貨公司所有

B.如果客戶得知交易情況，予以追認(rèn)的，2000元應(yīng)當(dāng)一半返還給客戶

C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應(yīng)歸甲所有

D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。A選項(xiàng)：交易價格超出客戶指令價位范圍時，若客戶未追認(rèn)，交易結(jié)果才由期貨公司承擔(dān)。本題中下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，額外獲利2000元，不能簡單認(rèn)定該2000元就歸期貨公司所有，所以A選項(xiàng)錯誤。B選項(xiàng)：若客戶得知交易情況并予以追認(rèn)，額外獲利應(yīng)歸客戶所有，而非一半返還給客戶，所以B選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)：下單員甲是按照期貨公司的工作安排進(jìn)行操作，額外獲利并非其個人智力成果，不屬于甲所有，所以C選項(xiàng)錯誤。D選項(xiàng)：下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，額外獲利的2000元本應(yīng)屬于客戶小王。當(dāng)客戶要求期貨公司返還時，人民法院應(yīng)予支持，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。44、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會從業(yè)人員的自律管理活動。

A.審查和監(jiān)督

B.指導(dǎo)和審查

C.指導(dǎo)和監(jiān)督

D.管理和監(jiān)督

【答案】：C

【解析】本題考查中國證監(jiān)會與中國期貨業(yè)協(xié)會從業(yè)人員自律管理活動之間的關(guān)系。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對中國期貨業(yè)協(xié)會從業(yè)人員的自律管理活動負(fù)有指導(dǎo)和監(jiān)督的職責(zé)?！爸笇?dǎo)”體現(xiàn)了中國證監(jiān)會利用其專業(yè)的監(jiān)管知識和經(jīng)驗(yàn)，為期貨業(yè)協(xié)會的自律管理活動提供方向和建議，使其更好地開展工作；“監(jiān)督”則強(qiáng)調(diào)中國證監(jiān)會對期貨業(yè)協(xié)會自律管理活動進(jìn)行檢查、督促，確保其活動符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。選項(xiàng)A中“審查”一般是對具體事項(xiàng)、材料等進(jìn)行審核查看，用“審查和監(jiān)督”來描述兩者關(guān)系不準(zhǔn)確，且未突出指導(dǎo)的作用。選項(xiàng)B“指導(dǎo)和審查”，“審查”重點(diǎn)在于對既有內(nèi)容的審核，不能全面體現(xiàn)對自律管理活動持續(xù)的督促等監(jiān)督作用。選項(xiàng)D“管理和監(jiān)督”，中國期貨業(yè)協(xié)會本身承擔(dān)著對其從業(yè)人員的管理職責(zé)，中國證監(jiān)會主要是從宏觀層面進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，并非直接參與管理。綜上所述，正確答案是C選項(xiàng)。45、期貨公司可以接受以下單位或者個人的委托為其進(jìn)行期貨交易（）。

A.事業(yè)單位

B.國有企業(yè)

C.期貨公司的工作人員

D.國家機(jī)關(guān)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易委托的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析，判斷哪些單位或個人可以被期貨公司接受委托進(jìn)行期貨交易。選項(xiàng)A事業(yè)單位一般是為了社會公益目的而設(shè)立的，其資金來源和使用通常受到嚴(yán)格的監(jiān)管和限制。進(jìn)行期貨交易具有較高的風(fēng)險性，可能會導(dǎo)致資金的損失，這與事業(yè)單位保障社會公益和資金安全的要求不符，因此期貨公司通常不接受事業(yè)單位的委托進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B國有企業(yè)在符合相關(guān)規(guī)定和內(nèi)部決策程序的情況下，可以參與期貨市場進(jìn)行套期保值、風(fēng)險管理等活動。國有企業(yè)具有一定的資金實(shí)力和風(fēng)險承受能力，并且其參與期貨交易可以在合理的范圍內(nèi)為企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營服務(wù)，所以期貨公司可以接受國有企業(yè)的委托為其進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨公司的工作人員由于其工作性質(zhì)和職業(yè)操守的要求，為了避免利益沖突和內(nèi)幕交易等違規(guī)行為的發(fā)生，通常不允許參與期貨交易或者接受期貨公司為其進(jìn)行期貨交易。因此，期貨公司不能接受其工作人員的委托，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D國家機(jī)關(guān)代表著公共權(quán)力和公共利益，其職責(zé)主要是履行行政管理職能，維護(hù)社會秩序和公共安全。參與期貨交易可能會引發(fā)廉政風(fēng)險和公共資源的不當(dāng)使用，所以國家機(jī)關(guān)不適合參與期貨交易，期貨公司也不能接受國家機(jī)關(guān)的委托，該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是B。46、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)按照（）原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.適當(dāng)性

B.屬地監(jiān)管

C.區(qū)域自定

D.崗位監(jiān)管

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的監(jiān)督管理原則。選項(xiàng)A，適當(dāng)性原則一般是指金融機(jī)構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品或提供金融服務(wù)時，應(yīng)根據(jù)客戶的風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)等因素，為客戶提供合適的產(chǎn)品或服務(wù)，與對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進(jìn)行監(jiān)督管理的原則無關(guān)，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，屬地監(jiān)管原則是指按照地域劃分監(jiān)管范圍，由當(dāng)?shù)氐谋O(jiān)管機(jī)構(gòu)對本轄區(qū)內(nèi)的相關(guān)主體進(jìn)行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依據(jù)屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進(jìn)行監(jiān)督管理，這樣可以更高效地了解和掌握當(dāng)?shù)貭I業(yè)部的情況，及時進(jìn)行監(jiān)管和處理問題，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，證券市場的監(jiān)管有著統(tǒng)一的規(guī)則和要求，并非由各區(qū)域自行制定監(jiān)管原則，否則會導(dǎo)致市場監(jiān)管混亂，不利于市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，崗位監(jiān)管主要側(cè)重于對具體工作崗位的職責(zé)、操作規(guī)范等方面進(jìn)行監(jiān)管，無法全面涵蓋對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動的監(jiān)督管理，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題的正確答案是B。47、非法設(shè)立期貨交易場所，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上15萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查非法設(shè)立期貨交易場所時，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，非法設(shè)立期貨交易場所，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。所以答案選B。48、期貨交易過程中，對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按（）補(bǔ)償。

A.90％

B.80％

C.70％

D.60％

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易中個人投資者保證金損失補(bǔ)償?shù)南嚓P(guān)知識。在期貨交易過程里，對于每位個人投資者的保證金損失，有明確的補(bǔ)償規(guī)則，即10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，而超過10萬元的部分按照一定比例補(bǔ)償。通過對期貨交易補(bǔ)償規(guī)則知識的準(zhǔn)確記憶可知，超過10萬元的部分按90％補(bǔ)償，所以本題正確答案是A。49、客戶甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務(wù)，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

C.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

D.要求期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題考查客戶在期貨交割過程中因期貨公司疏忽造成損失時的權(quán)利主張。選項(xiàng)A：期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，在本題中，是期貨公司因疏忽未代客戶甲履行申請交割義務(wù)，并非期貨交易所違約。所以客戶甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果，一般是侵犯他人的人身權(quán)利、財產(chǎn)權(quán)利等絕對權(quán)利。本題中期貨公司的疏忽行為主要是未履行合同約定的代客戶申請交割的義務(wù)，屬于違約行為，而非侵權(quán)行為，所以不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：期貨交易所與期貨公司之間不存在對期貨公司向客戶承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的法律關(guān)系。期貨公司應(yīng)獨(dú)立對其自身的經(jīng)營行為和違約行為負(fù)責(zé)，所以客戶甲不能要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：客戶甲與期貨公司之間存在合同關(guān)系，期貨公司有義務(wù)代甲履行申請交割義務(wù)，但因期貨公司的疏忽未履行該義務(wù)，導(dǎo)致甲遭受一定損失，這構(gòu)成了違約。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，違約方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，所以甲可以要求期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。50、在期貨公司的營業(yè)部進(jìn)行期貨交易的，（）為合同履行地。

A.投資者所在地

B.期貨公司所在地

C.該分支機(jī)構(gòu)住所地

D.期貨公司所在地或該分支機(jī)構(gòu)所在地

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨公司營業(yè)部進(jìn)行期貨交易時合同履行地的確定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在期貨公司的營業(yè)部進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地。選項(xiàng)A，投資者所在地并非確定合同履行地的依據(jù)，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，期貨公司所在地與在營業(yè)部進(jìn)行期貨交易時合同履行地的確定無關(guān)，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，該分支機(jī)構(gòu)住所地符合規(guī)定，是合同履行地，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，合同履行地明確為該分支機(jī)構(gòu)住所地，并非期貨公司所在地或該分支機(jī)構(gòu)所在地，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。""第二部分多選題(20題)1、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。

A.遵循誠實(shí)信用原則

B.公平對待客戶

C.基于獨(dú)立、客觀的立場

D.避免利益沖突

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則。下面對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：誠實(shí)信用原則是市場經(jīng)濟(jì)活動中的一項(xiàng)基本道德準(zhǔn)則，也是現(xiàn)代民法的一項(xiàng)重要原則。期貨公司及其從業(yè)人員在從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時遵循誠實(shí)信用原則，能確保向客戶提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息，不進(jìn)行虛假陳述或誤導(dǎo)性宣傳，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：公平對待客戶要求期貨公司及其從業(yè)人員在提供投資咨詢服務(wù)時，不能因客戶的規(guī)模大小、交易頻率等因素而區(qū)別對待，應(yīng)給予所有客戶平等的機(jī)會和待遇，保障客戶在獲取信息和接受服務(wù)方面的公平性，這有助于維護(hù)市場的公平競爭環(huán)境，因此該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：基于獨(dú)立、客觀的立場是保證投資咨詢意見科學(xué)性和可靠性的基礎(chǔ)。期貨公司及其從業(yè)人員需要獨(dú)立地進(jìn)行研究和分析，不受外界不當(dāng)因素的干擾，客觀地評估各種市場信息和投資機(jī)會，為客戶提供合理、準(zhǔn)確的投資建議，所以該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中可能存在各種利益沖突，如公司自身利益與客戶利益的沖突、從業(yè)人員個人利益與客戶利益的沖突等。避免利益沖突能夠保證期貨公司及其從業(yè)人員全心全意為客戶服務(wù)，以客戶的利益為出發(fā)點(diǎn)進(jìn)行投資咨詢活動，增強(qiáng)客戶對市場的信心，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個選項(xiàng)均為期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則，本題答案選ABCD。2、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買人的期貨與自己有利益沖突，則甲應(yīng)當(dāng)（）。

A.及時告訴投資者這種情況

B.不做任何說明，直接要求投資者買人該合約

C.經(jīng)說明以后，如果投資方仍然同意買入合約，甲應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待。

D.請求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀(jì)人員，不得再從事該期貨合約

【答案】：AC

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到與投資者利益沖突時的正確處理方式。選項(xiàng)A：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突時，及時告訴投資者這種情況是非常必要的。這體現(xiàn)了從業(yè)人員的誠實(shí)信用原則，讓投資者在充分了解相關(guān)信息的基礎(chǔ)上做出決策，保障了投資者的知情權(quán)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：不做任何說明，直接要求投資者買入該合約的做法嚴(yán)重違反了職業(yè)道德和相關(guān)規(guī)定。這樣會使投資者在不知情的情況下做出可能不利于自己的決策，損害了投資者的利益，同時也破壞了期貨市場的公平公正原則，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C：在向投資者說明利益沖突的情況后，如果投資方仍然同意買入合約，此時甲應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待。這是從業(yè)人員應(yīng)盡的義務(wù)，要以投資者的利益為重，避免因自身利益而損害投資者利益，體現(xiàn)了對投資者負(fù)責(zé)的態(tài)度，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：請求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀(jì)人員，不得再從事該期貨合約并不是必然的處理方式。在向投資者說明情況并得到其同意后，從業(yè)人員可以在確保投資者利益公平對待的前提下繼續(xù)處理相關(guān)業(yè)務(wù)，而不是直接要求換人，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題的正確答案是AC。3、期貨公司及其從業(yè)人員通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，下列表述正確的有（）。

A.應(yīng)當(dāng)遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定

B.應(yīng)當(dāng)保護(hù)他人的知識產(chǎn)權(quán)

C.應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格

D.在開展期貨信息傳播活動后，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨行情分析等信息傳播活動的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A期貨公司及其從業(yè)人員通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動時，應(yīng)當(dāng)遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定。這是為了確保信息傳播的規(guī)范性、準(zhǔn)確性和合法性，維護(hù)金融市場的正常秩序，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B在信息傳播活動中，保護(hù)他人的知識產(chǎn)權(quán)是基本要求。期貨公司及其從業(yè)人員在傳播期貨行情分析等信息時，可能會涉及到引用他人的研究成果、資料等，因此必須保護(hù)他人的知識產(chǎn)權(quán)，避免侵權(quán)行為，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨投資咨詢業(yè)務(wù)具有專業(yè)性和風(fēng)險性，為了保證信息傳播的質(zhì)量和可靠性，期貨公司及其從業(yè)人員開展相關(guān)信息傳播活動應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格，只有具備相應(yīng)資格的人員才能更好地為投資者提供專業(yè)的期貨行情分析等信息，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員通過公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動，應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格，而不是在開展期貨信息傳播活動后向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案為ABC。4、申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

B.主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力

C.從業(yè)人員具有從業(yè)資格

D.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

【答案】：ABCD

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件。選項(xiàng)A合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施是期貨公司開展正常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)物質(zhì)條件。經(jīng)營場所需要符合一定的安全、消防等標(biāo)準(zhǔn)，能為公司運(yùn)營提供穩(wěn)定的環(huán)境；業(yè)務(wù)設(shè)施則涵蓋交易系統(tǒng)、通信設(shè)備等多方面，這些條件的具備有助于期貨公司高效、安全地開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，所以有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施是申請設(shè)立期貨公司的必要條件，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力至關(guān)重要。主要股東和實(shí)際控制人在期貨公司的發(fā)展中起著重要作用，他們的持續(xù)盈利能力意味著能夠?yàn)楣咎峁┓€(wěn)定的資金支持和發(fā)展動力，保障期貨公司在市場波動中具備一定的抗風(fēng)險能力，維持公司的正常運(yùn)營和持續(xù)發(fā)展，因此主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力是申請設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件之一，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨行業(yè)具有專業(yè)性強(qiáng)、風(fēng)險高的特點(diǎn)，從業(yè)人員具有從業(yè)資格是保證期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)范、合規(guī)開展的關(guān)鍵因素。具備從業(yè)資格的人員經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)和考核，熟悉期貨業(yè)務(wù)流程、相關(guān)法律法規(guī)和風(fēng)險控制等知識，能夠更好地為客戶提供服務(wù)，降低業(yè)務(wù)操作風(fēng)險，所以從業(yè)人員具有從業(yè)資格是申請設(shè)立期貨公司的必備條件，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D公司章程是公司的基本準(zhǔn)則和行為規(guī)范，規(guī)定了公司的組織架構(gòu)、經(jīng)營范圍、議事規(guī)則等重要內(nèi)容。符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程有助于明確公司各方面的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，保障公司運(yùn)營的合法性和規(guī)范性，是期貨公司合法合規(guī)開展業(yè)務(wù)的重要依據(jù)，所以有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程是申請設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件，D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個選項(xiàng)均為申請設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件。5、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。

A.執(zhí)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度的措施

B.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

C.報酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

D.客戶投訴的接待處理方式

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A執(zhí)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，是保障客戶資金安全的重要措施，但此內(nèi)容并非證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議必須載明的事項(xiàng)。所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則明確了證券公司和期貨公司在開展介紹業(yè)務(wù)過程中的具體操作流程和銜接方式，對于規(guī)范雙方業(yè)務(wù)合作至關(guān)重要，是書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)。因此，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C報酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式涉及到雙方的經(jīng)濟(jì)利益分配問題，明確該內(nèi)容可以避免在業(yè)務(wù)合作過程中產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)糾紛，所以應(yīng)當(dāng)在書面委托協(xié)議中載明。故選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D客戶投訴的接待處理方式關(guān)系到客戶服務(wù)質(zhì)量和客戶權(quán)益保護(hù)，明確該事項(xiàng)有助于及時、有效地處理客戶投訴，維護(hù)客戶的合法權(quán)益和市場秩序，是書面委托協(xié)議的必要內(nèi)容。所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選BCD。6、期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向（）報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。

A.期貨公司總經(jīng)理

B.期貨公司董事會

C.期貨交易所

D.期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險官的職責(zé)和報告對象相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：期貨公司總經(jīng)理期貨公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，首席風(fēng)險官向其報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況，有助于總經(jīng)理及時了解公司的運(yùn)營情況，更好地履行管理職責(zé)，保障公司的正常運(yùn)營，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：期貨公司董事會董事會是期貨公司的決策機(jī)構(gòu)，對公司的整體發(fā)展和戰(zhàn)略方向起著關(guān)鍵作用。首席風(fēng)險官向董事會報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況，能夠?yàn)槎聲臎Q策提供重要依據(jù)，使其更好地監(jiān)督和指導(dǎo)公司的經(jīng)營管理活動，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則等。雖然期貨公司需在期貨交易所進(jìn)行交易，但期貨公司首席風(fēng)險官主要是對公司內(nèi)部的經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況負(fù)責(zé)，并沒有規(guī)定要向期貨交易所報告相關(guān)情況，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D：期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理。首席風(fēng)險官向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況，便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時掌握期貨公司的情況，加強(qiáng)對期貨市場的監(jiān)管，維護(hù)市場秩序，故選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選ABD。7、下列選項(xiàng)中，（）屬于期貨交易所監(jiān)事會的職權(quán)。

A.檢查期貨交易所財務(wù)

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

C.向股東大會會議提出提案

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職權(quán)

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)對每個選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，判斷其是否屬于期貨交易所監(jiān)事會的職權(quán)。選項(xiàng)A監(jiān)事會的重要職責(zé)之一就是對公司的財務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，以確保公司財務(wù)活動的合法性、合規(guī)性和真實(shí)性。對于期貨交易所而言，檢查其財務(wù)也是監(jiān)事會的基本職權(quán)范疇，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B監(jiān)督公司董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)的行為，保證他們遵守法律法規(guī)、公司章程以及履行職責(zé)，是監(jiān)事會的核心職能之一。在期貨交易所中，監(jiān)事會對董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為進(jìn)行監(jiān)督，能夠有效防范內(nèi)部風(fēng)險、保障交易所的正常運(yùn)營，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C監(jiān)事會作為公司治理結(jié)構(gòu)中的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，有權(quán)向股東大會會議提出提案，這有助于將監(jiān)事會在監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的問題、建議等傳達(dá)給股東大會，使股東大會能夠更好地做出決策，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D雖然中國證監(jiān)會可能會有關(guān)于期貨交易所的相關(guān)規(guī)定，但題干問的是屬于期貨交易所監(jiān)事會自身固有的職權(quán)，“中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職權(quán)”并不一定是監(jiān)事會本身所擁有的職權(quán)，它可能因規(guī)定的不同而變化，并非監(jiān)事會職權(quán)的法定內(nèi)容，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，答案選ABC。8、在國際期貨市場，持倉限額及大戶報告制度的實(shí)施呈現(xiàn)如下特點(diǎn)()。

A.交易所可以根據(jù)不同期貨品種及合約的具體情況和市場風(fēng)險狀況制定和調(diào)整持倉限額和持倉報告標(biāo)準(zhǔn)

B.通常來說，一般月份合約的持倉限額及持倉標(biāo)準(zhǔn)高，臨近交割時，持倉限額及持倉報告標(biāo)準(zhǔn)低

C.持倉限額通常只針對一般投機(jī)頭寸，套期保值頭寸、風(fēng)險管理頭寸及套利頭寸可以向期貨交易所申請豁免

D.套期保值頭寸、風(fēng)險管理頭寸及套利頭寸不可以向期貨交易所申請豁免

【答案】：ABC

【解析】本題可對每個選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，判斷其是否符合國際期貨市場持倉限額及大戶報告制度實(shí)施的特點(diǎn)。選項(xiàng)A：在實(shí)際的國際期貨市場運(yùn)作中，不同期貨品種及合約具有不同的特性，市場風(fēng)險狀況也會不斷發(fā)生變化。交易所作為市場的監(jiān)管和組織者，為了有效管理市場風(fēng)險、維護(hù)市場秩序，需要根據(jù)具體情況靈活制定和調(diào)整持倉限額和持倉報告標(biāo)準(zhǔn)。因此，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：一般月份合約距離交割時間較長，市場不確定性相對較大，但此時市場交易相對較為活躍，為了保證市場的流動性，通常會設(shè)置較高的持倉限額及持倉報告標(biāo)準(zhǔn)。而臨近交割時，為了防止市場操縱、確保交割的順利進(jìn)行，需要嚴(yán)格控制市場參與者的持倉規(guī)模，所以持倉限額及持倉報告標(biāo)準(zhǔn)會相應(yīng)降低。所以，該選項(xiàng)表述也是合理的。選項(xiàng)C：一般投機(jī)頭寸主要以獲取價差收益為目的，其交易行為可能會對市場價格產(chǎn)生較大的波動影響。而套期保值頭寸是為了規(guī)避現(xiàn)貨市場風(fēng)險，風(fēng)險管理頭寸是用于管理投資組合風(fēng)險，套利頭寸則是利用不同