安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及預(yù)防措施標(biāo)準(zhǔn)化模板一、適用范圍與應(yīng)用場(chǎng)景本模板適用于各類組織（含企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等）在開展日常運(yùn)營、業(yè)務(wù)拓展、項(xiàng)目實(shí)施、大型活動(dòng)組織等場(chǎng)景時(shí)，系統(tǒng)化開展安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并制定預(yù)防措施的標(biāo)準(zhǔn)化管理。具體應(yīng)用場(chǎng)景包括但不限于：企業(yè)安全生產(chǎn)條件定期評(píng)估；新項(xiàng)目/新產(chǎn)品投產(chǎn)前的安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判；大型群眾性活動(dòng)（如展會(huì)、演唱會(huì)）舉辦前安全排查；特殊作業(yè)（如動(dòng)火、高處、有限空間作業(yè)）前風(fēng)險(xiǎn)分析；新法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范實(shí)施后的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；生產(chǎn)安全后的整改措施有效性評(píng)估等。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程詳解（一）明確評(píng)估范圍與目標(biāo)界定評(píng)估邊界：根據(jù)評(píng)估場(chǎng)景，明確評(píng)估對(duì)象（如某生產(chǎn)車間、某信息系統(tǒng)、某活動(dòng)場(chǎng)地）、覆蓋區(qū)域（如廠區(qū)A棟樓、活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)主舞臺(tái)）、時(shí)間周期（如2024年度Q3、活動(dòng)前3天）及涉及人員（如作業(yè)人員、參與者、周邊居民）。設(shè)定評(píng)估目標(biāo)：聚焦核心安全風(fēng)險(xiǎn)（如人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞、聲譽(yù)影響等），明確需達(dá)成的風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)（如“高風(fēng)險(xiǎn)隱患整改率100%”“杜絕重傷及以上”等）。（二）組建評(píng)估工作組成員構(gòu)成：需包括安全管理部門負(fù)責(zé)人、技術(shù)專家（如設(shè)備、工藝、信息化等）、一線作業(yè)人員代表、相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（如生產(chǎn)、運(yùn)營、后勤等）。必要時(shí)可邀請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)參與。職責(zé)分工：明確組長（統(tǒng)籌協(xié)調(diào)）、技術(shù)組（提供專業(yè)分析）、記錄組（整理數(shù)據(jù)與文檔）、驗(yàn)證組（后期措施跟蹤）等角色，保證責(zé)任到人。（三）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與信息收集信息收集：通過現(xiàn)場(chǎng)勘查、歷史數(shù)據(jù)分析（如過往記錄、隱患臺(tái)賬）、員工訪談、文件審查（如操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案）等方式，全面收集可能存在的風(fēng)險(xiǎn)源。風(fēng)險(xiǎn)源分類：按“人、機(jī)、環(huán)、管”四要素梳理，或直接按場(chǎng)景分類（如消防安全、用電安全、特種設(shè)備安全、信息安全等）。輸出成果：形成《風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別清單》，明確每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的具體描述（如“車間內(nèi)臨時(shí)用電線路私拉亂接，可能導(dǎo)致觸電或火災(zāi)”）。（四）風(fēng)險(xiǎn)分析與等級(jí)判定可能性分析：針對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源，結(jié)合歷史發(fā)生頻率、管控措施有效性等，評(píng)估其發(fā)生的可能性（分為“極可能、很可能、可能、不太可能、不可能”5個(gè)等級(jí)，或量化為1-5分，分值越高可能性越大）。嚴(yán)重性分析：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后可能導(dǎo)致的后果嚴(yán)重程度（從人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境影響、聲譽(yù)影響等方面判定），分為“特別重大（重大）、重大（較大）、較大（一般）、一般（輕微）”4個(gè)等級(jí)，或量化為1-4分，分值越高后果越嚴(yán)重。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定：采用“可能性×嚴(yán)重性”矩陣法（或L=S法，L為可能性分值，S為嚴(yán)重性分值，R=L×S為風(fēng)險(xiǎn)值），確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：紅色（重大風(fēng)險(xiǎn)）：R≥16分（或極可能+特別重大/重大）；橙色（較大風(fēng)險(xiǎn)）：9≤R＜16分（或很可能+較大/一般）；黃色（一般風(fēng)險(xiǎn)）：4≤R＜9分（或可能+一般）；藍(lán)色（低風(fēng)險(xiǎn)）：R＜4分（或不太可能+不可能）。（五）制定預(yù)防措施與整改方案針對(duì)不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，制定差異化預(yù)防措施：重大風(fēng)險(xiǎn)（紅色）：必須立即停產(chǎn)停業(yè)整改，制定專項(xiàng)方案，明確“人、財(cái)、物”保障措施，由主要負(fù)責(zé)人牽頭落實(shí)，整改完成后需組織專家驗(yàn)收。較大風(fēng)險(xiǎn)（橙色）：限期整改（一般不超過30天），明確整改責(zé)任部門、責(zé)任人、完成時(shí)限及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，需安全管理部門跟蹤督辦。一般風(fēng)險(xiǎn)（黃色）：納入常規(guī)管理，通過優(yōu)化操作規(guī)程、加強(qiáng)培訓(xùn)教育、定期檢查等方式降低風(fēng)險(xiǎn)。低風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)色）：保持現(xiàn)有管控措施，通過日常巡檢即可監(jiān)控。措施內(nèi)容需具體、可操作，包含“工程技術(shù)措施（如安裝防護(hù)裝置、升級(jí)設(shè)備）、管理措施（如完善制度、加強(qiáng)培訓(xùn)）、應(yīng)急措施（如配備應(yīng)急物資、組織演練）、個(gè)體防護(hù)措施（如發(fā)放防護(hù)用品、規(guī)范佩戴）”等維度。（六）措施實(shí)施與效果驗(yàn)證責(zé)任落實(shí)：將預(yù)防措施分解到具體部門、崗位及人員，明確完成時(shí)限，形成《整改任務(wù)清單》。過程跟蹤：安全管理部門定期跟蹤整改進(jìn)度，對(duì)逾期未完成的進(jìn)行通報(bào)，必要時(shí)協(xié)調(diào)資源支持。效果驗(yàn)證：整改完成后，通過現(xiàn)場(chǎng)檢查、測(cè)試演練、員工訪談等方式驗(yàn)證措施有效性，保證風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受范圍。記錄歸檔：將評(píng)估過程、措施實(shí)施、效果驗(yàn)證等資料整理歸檔，形成《安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》，作為后續(xù)管理依據(jù)。（七）動(dòng)態(tài)更新與持續(xù)改進(jìn)定期（如每年/每半年）或當(dāng)發(fā)生以下情況時(shí)，重新啟動(dòng)評(píng)估：法律法規(guī)變更、工藝/設(shè)備更新、組織架構(gòu)調(diào)整、發(fā)生安全或未遂事件等。根據(jù)評(píng)估結(jié)果，持續(xù)優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管控措施，完善安全管理制度，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的閉環(huán)與升級(jí)。三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及預(yù)防措施記錄表表1：風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別清單（示例）序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域/環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)描述可能性等級(jí)嚴(yán)重性等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)備注（如現(xiàn)有管控措施）1生產(chǎn)車間A區(qū)臨時(shí)用電線路私拉亂接，絕緣層破損很可能較大橙色日常巡檢未覆蓋2倉庫B棟消防通道堆放貨物，影響疏散可能重大橙色每周消防檢查，但整改不徹底3辦公區(qū)C棟3層滅火器過期未更換不太可能一般藍(lán)色已列入月度檢查計(jì)劃4廠區(qū)D區(qū)特種設(shè)備（叉車）年檢逾期極可能重大紅色未建立特種設(shè)備臺(tái)賬表2：預(yù)防措施整改方案表（示例）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)描述整改措施責(zé)任部門責(zé)任人完成時(shí)限驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)驗(yàn)收結(jié)果紅色叉車年檢逾期1.立即停用未年檢叉車；2.3日內(nèi)聯(lián)系有資質(zhì)機(jī)構(gòu)完成年檢；3.建立特種設(shè)備臺(tái)賬，定期更新設(shè)備部*某2024–叉車年檢合格證、臺(tái)賬完整□合格□不合格橙色臨時(shí)用電線路私拉亂接1.拆除破損線路；2.由電工重新規(guī)范布線，加裝漏電保護(hù)裝置；3.開展用電安全培訓(xùn)生產(chǎn)部*某2024–線路規(guī)范、漏電保護(hù)正常、培訓(xùn)記錄□合格□不合格藍(lán)色滅火器過期1.全面排查過期滅火器；2.5日內(nèi)完成更換；3.貼標(biāo)簽標(biāo)注下次更換日期行政部*某2024–滅火器在有效期內(nèi)、標(biāo)簽清晰□合格□不合格四、使用過程中的關(guān)鍵提示（一）保證評(píng)估的全面性與客觀性風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別需覆蓋所有環(huán)節(jié)，避免“重硬件、輕軟件”“重生產(chǎn)、輕管理”的片面傾向；鼓勵(lì)一線員工參與，避免因“經(jīng)驗(yàn)主義”遺漏風(fēng)險(xiǎn)源。分析風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，需以客觀數(shù)據(jù)和事實(shí)為依據(jù)，避免主觀臆斷；對(duì)爭(zhēng)議較大的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，可組織專家論證或采用“風(fēng)險(xiǎn)矩陣法+LEC法”綜合判定。（二）突出措施的針對(duì)性與可操作性預(yù)防措施需與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)匹配，避免“一刀切”；對(duì)技術(shù)性措施需明確參數(shù)標(biāo)準(zhǔn)（如“防護(hù)欄高度不低于1.2米”），對(duì)管理措施需明確流程節(jié)點(diǎn)（如“培訓(xùn)考核合格后方可上崗”）。措施制定需考慮成本效益，優(yōu)先采用“低成本、高效果”的工程技術(shù)措施，而非僅依賴“加強(qiáng)管理”“提高意識(shí)”等空泛表述。（三）強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)與閉環(huán)管理整改方案中的“責(zé)任人”需為具體崗位人員（而非部門名稱），“完成時(shí)限”需明確到日期，避免“盡快”“適時(shí)”等模糊表述。效果驗(yàn)證需由獨(dú)立于整改部門的第三方（如安全管理部門、專項(xiàng)工作組）完成，保證驗(yàn)證結(jié)果真實(shí)可靠；對(duì)驗(yàn)收不合格的，需重新制定整改方案，直至達(dá)標(biāo)。（四）注重動(dòng)態(tài)更新與信息共享建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，定期更新風(fēng)險(xiǎn)源及管控措施，實(shí)現(xiàn)“一風(fēng)險(xiǎn)一檔案”，便于追溯和查詢。評(píng)估結(jié)果及整改情況需向全員公示（涉密內(nèi)容除外），提高員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，