第四章技術(shù)創(chuàng)新教學(xué)目的了解技術(shù)創(chuàng)新的含義、分類與特點(diǎn)；掌握企業(yè)研發(fā)投資動(dòng)機(jī)；掌握研發(fā)和廠商規(guī)模的關(guān)系；掌握技術(shù)創(chuàng)新的測(cè)度指標(biāo)；理解技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系。章首案例隨著經(jīng)濟(jì)全球化和信息網(wǎng)絡(luò)化的快速發(fā)展，新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)周期越來(lái)越短，技術(shù)創(chuàng)新成為企業(yè)搶占市場(chǎng)的重要手段。傳統(tǒng)的創(chuàng)新主要發(fā)生在研發(fā)部門(mén)。而近幾年研發(fā)部門(mén)的實(shí)驗(yàn)室和營(yíng)銷(xiāo)部則成為創(chuàng)新的主要源泉。不斷地從營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)獲得產(chǎn)品改進(jìn)信息對(duì)于企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新有重大意義。相對(duì)于公司內(nèi)部的部門(mén)而言，企業(yè)還可以從外部獲得創(chuàng)新機(jī)會(huì)。章首案例摩托羅拉有四大外部來(lái)源供其汲取新創(chuàng)意:大學(xué)：資助一些前端研究政府：獲得研究撥款中小企業(yè)：購(gòu)買(mǎi)新創(chuàng)意或取得使用權(quán)企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)資本金：可能獲得巨大回報(bào)的投資章首案例法國(guó)液氣公司通過(guò)轉(zhuǎn)變商業(yè)服務(wù)戰(zhàn)略獲得新生。公司發(fā)現(xiàn)所處行業(yè)已經(jīng)很成熟，難以推出新產(chǎn)品，于是創(chuàng)新性的將一個(gè)純粹的燃?xì)馍a(chǎn)商轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€(gè)能源服務(wù)商，通過(guò)外包方式專門(mén)向大公司提供服務(wù)。歷經(jīng)幾年，公司營(yíng)業(yè)收入和利潤(rùn)均獲得兩位數(shù)的增長(zhǎng)。章首案例創(chuàng)新可以是一件很簡(jiǎn)單的事情。它并非僅僅存在于聰明而古怪的科學(xué)家腦袋里，或營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)及廣告代理商那里。創(chuàng)新可以在一個(gè)企業(yè)的幾乎所有部門(mén)開(kāi)花結(jié)果，當(dāng)然企業(yè)要結(jié)構(gòu)合理鼓勵(lì)創(chuàng)新。第一節(jié)R&D與技術(shù)創(chuàng)新第二節(jié)R&D投資與競(jìng)爭(zhēng)第三節(jié)技術(shù)創(chuàng)新的測(cè)度本章結(jié)構(gòu)第一節(jié)R&D與技術(shù)創(chuàng)新一、R&D（研究與開(kāi)發(fā)）

R﹠D，即“ResearchandDevelopment”，研究與開(kāi)發(fā)，簡(jiǎn)稱研發(fā)。是指為增加知識(shí)總量以及運(yùn)用這些知識(shí)去創(chuàng)造新的應(yīng)用而進(jìn)行的系統(tǒng)的、創(chuàng)造性的工作。對(duì)R&D其他界定OECD（經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織）對(duì)其定義：為了增加知識(shí)的總量，以及運(yùn)用這些知識(shí)創(chuàng)造新的應(yīng)用，所進(jìn)行的系統(tǒng)的、創(chuàng)造性的工作，包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)。美國(guó)科學(xué)基金會(huì)認(rèn)為：R&D是企業(yè)、政府以及非營(yíng)利性組織所進(jìn)行的基礎(chǔ)與應(yīng)用研究工程、樣機(jī)與工序的設(shè)計(jì)和發(fā)展。聯(lián)合國(guó)教科文組織認(rèn)為：R&D是一項(xiàng)系統(tǒng)的、創(chuàng)造性的活動(dòng)，應(yīng)用于科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域之中，目的是增加和運(yùn)用知識(shí)去創(chuàng)造新的活動(dòng)，包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)開(kāi)發(fā)。R&D的分類基礎(chǔ)研究：發(fā)現(xiàn)新知識(shí)戰(zhàn)略研究：應(yīng)用前景雖不明顯，但還是可預(yù)知其預(yù)期效果的研究應(yīng)用研究：是前兩者研究成果的商業(yè)化，目的是獲取某種特殊的應(yīng)用知識(shí)開(kāi)發(fā)：將“創(chuàng)新原型”應(yīng)用于市場(chǎng)并在其周?chē)⑸a(chǎn)線的活動(dòng)擴(kuò)散：創(chuàng)新通過(guò)市場(chǎng)或者非市場(chǎng)的渠道在產(chǎn)業(yè)內(nèi)、產(chǎn)業(yè)間及國(guó)家間的傳播R&D的基本特征市場(chǎng)投資產(chǎn)品變化技術(shù)變化物質(zhì)投資毛利潤(rùn)R&D產(chǎn)出DSR&D資金市場(chǎng)R&D黑箱R&D投入作為長(zhǎng)期投資的研發(fā)過(guò)程R&D的基本特征不確定性知識(shí)生產(chǎn)過(guò)程的不確定性市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)過(guò)程的不確定性溢出效應(yīng)R&D活動(dòng)的主要產(chǎn)品是知識(shí)或信息，知識(shí)具有公共物品的特性R&D活動(dòng)具有顯著的外部性R&D活動(dòng)的收益由研究者向模仿者轉(zhuǎn)移通過(guò)企業(yè)之間的經(jīng)濟(jì)技術(shù)聯(lián)系通過(guò)R&D研究人員的流動(dòng)發(fā)明與創(chuàng)新思考：發(fā)明與創(chuàng)新一樣嗎？有什么聯(lián)系和區(qū)別？發(fā)明：形成一種產(chǎn)品的技術(shù)上可靠的新思想，或是一種潛在的有用的方法。創(chuàng)新：指發(fā)明的首次商業(yè)化，是一個(gè)新想法在商業(yè)上的實(shí)現(xiàn)，且切實(shí)可行。至少60%的發(fā)明無(wú)法找到商業(yè)上的應(yīng)用。發(fā)明和創(chuàng)新的平均時(shí)間間隔為10-15年。在這段時(shí)間里，市場(chǎng)和技術(shù)都會(huì)發(fā)生變化，有些發(fā)明不能實(shí)現(xiàn)商業(yè)化也就不足為奇了。

江蘇城市職業(yè)學(xué)院二、創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新什么是創(chuàng)新？什么是技術(shù)創(chuàng)新？熊彼特及其《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》創(chuàng)新的概念創(chuàng)新不是“創(chuàng)造新東西”的簡(jiǎn)單縮寫(xiě)，而是具有特定的經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)涵：

引進(jìn)新產(chǎn)品或提供一種產(chǎn)品的新質(zhì)量；采用新技術(shù)和新生產(chǎn)方法；開(kāi)辟新市場(chǎng)；獲得原材料的新來(lái)源；實(shí)現(xiàn)企業(yè)組織的新形式。案例：磁應(yīng)用的創(chuàng)新磁自從被發(fā)現(xiàn)后，科學(xué)家就巧妙地將其應(yīng)用到很多領(lǐng)域，創(chuàng)造了很多的發(fā)明。比如中國(guó)四大發(fā)明之一的指南針就是典型，不僅發(fā)展和繁榮了中國(guó)的經(jīng)濟(jì)，而且還贏得了世界榮譽(yù)。其實(shí)，在我們現(xiàn)實(shí)生活中，磁性能的應(yīng)用也是無(wú)所不在的。像磁牙刷、磁梳子、磁佩飾、磁茶杯、磁療器、變壓器、發(fā)電機(jī)、磁播種機(jī)磁流體發(fā)動(dòng)機(jī)、磁懸浮列車(chē)、磁懸浮熔煉、核磁共振等等。隨著科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步，磁性能的應(yīng)用前途是無(wú)限光明的，它將會(huì)為人類帶來(lái)無(wú)盡的財(cái)富和生活便利。紅外輻射是一種很普通的物理過(guò)程，凡高于絕對(duì)溫度零度的物體，都有紅外輻射，只是溫度低時(shí)輻射量極微罷了?？蛇@一原移植到其他領(lǐng)域，可產(chǎn)生新奇的成果：有紅外線探測(cè)、遙感、診斷、治療、夜視、測(cè)距等。在軍事領(lǐng)域則有紅外線自動(dòng)導(dǎo)引的“響尾蛇”導(dǎo)彈，裝有紅外瞄準(zhǔn)器的槍械、火炮和坦克，紅外掃描及紅外偽裝等等。案例：紅外輻射應(yīng)用的創(chuàng)新其實(shí)創(chuàng)新只是一種生存手段處于經(jīng)濟(jì)低迷時(shí)期，紐扣銷(xiāo)路不暢，一位職工提出紐扣打孔注入香料的建議，被采納后，投放市場(chǎng)很受青睞。近聞，臺(tái)灣煙酒公司出品的香煙過(guò)濾嘴又有新舉措。與眾不同的是，過(guò)濾纖維不是直線條，而是有規(guī)則的彎曲狀絲絮，構(gòu)成了許許多多的彎道，延長(zhǎng)煙的過(guò)濾路徑，吸納了更多的尼古丁，增強(qiáng)過(guò)濾功能。1952年前后，日本東芝電氣公司曾一度積壓了大量的電扇賣(mài)不出去，7萬(wàn)多名職工為打開(kāi)銷(xiāo)路費(fèi)盡心思地想了不少辦法，卻收益甚微。是一名小職員向董事長(zhǎng)石坂提出電扇由原先通行的黑色改為淺藍(lán)色的建議，經(jīng)采納后，產(chǎn)品由滯銷(xiāo)轉(zhuǎn)為旺銷(xiāo)。

案例：創(chuàng)新的代價(jià)

LGKG90（巧克力）LG電子全球CEO金雙秀似乎找到了中國(guó)的營(yíng)銷(xiāo)之道，覺(jué)得中國(guó)的市場(chǎng)應(yīng)該由宣傳和造勢(shì)來(lái)爭(zhēng)取。自信滿滿地投入了2000萬(wàn)美元用于推廣費(fèi)。但2000萬(wàn)美元市場(chǎng)推廣費(fèi)用在“砸”一款售價(jià)在4000元左右的手機(jī)，真的會(huì)引起中國(guó)消費(fèi)者的搶購(gòu)狂潮和手機(jī)行業(yè)的地震嗎？。據(jù)公開(kāi)的數(shù)據(jù)顯示，2006年第一季度，LG手機(jī)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)虧損約300萬(wàn)美元；而受手機(jī)和平板電視業(yè)務(wù)的拖累，LG第三財(cái)季凈虧損1000萬(wàn)美元。案例：創(chuàng)新的代價(jià)

LG“錯(cuò)”在哪里？其一，LG在全球的渠道網(wǎng)絡(luò)建設(shè)與布局明顯不及諾基亞和摩托羅拉。其二，LG手機(jī)在成本結(jié)構(gòu)上缺乏合理的控制。其三，產(chǎn)品線的豐富程度略顯單薄。其四，消費(fèi)者需求變化難以把握。

技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的是技術(shù)創(chuàng)新。何為技術(shù)創(chuàng)新，國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)家有著不同的理解。技術(shù)創(chuàng)新是市場(chǎng)主體（主要是企業(yè)）以實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期利潤(rùn)最大化為目標(biāo)，應(yīng)用新知識(shí)和技術(shù)發(fā)明開(kāi)發(fā)出新產(chǎn)品或新工藝，并成功實(shí)現(xiàn)首次商業(yè)化應(yīng)用，以改善企業(yè)在產(chǎn)品市場(chǎng)上的供給和需求條件的活動(dòng)。三、技術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn)不確定性：體現(xiàn)在技術(shù)上和市場(chǎng)上高投入：需要大量的科技專業(yè)人才、大量資金等高收益：高投入高風(fēng)險(xiǎn)必然伴隨著高收益，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體和獲益者。差異性：不同層次的技術(shù)創(chuàng)新所需的時(shí)間因其性質(zhì)不同而存在差異。外部性：非創(chuàng)新者從創(chuàng)新中獲得收益而不需支付相應(yīng)的報(bào)酬，由技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散造成。復(fù)雜性：孕育和傳播技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程涉及復(fù)雜的合作。四、技術(shù)創(chuàng)新的分類基于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的技術(shù)創(chuàng)新分類基于產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟(jì)學(xué)的技術(shù)創(chuàng)新分類基于創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的技術(shù)創(chuàng)新分類OECD的技術(shù)創(chuàng)新分類（一）基于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的技術(shù)創(chuàng)新分類節(jié)約勞動(dòng)的技術(shù)創(chuàng)新中性的技術(shù)創(chuàng)新節(jié)約成本的技術(shù)創(chuàng)新目前，經(jīng)濟(jì)學(xué)家基本上沿著這種方法對(duì)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行分類，以研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中技術(shù)創(chuàng)新的作用。（二）基于產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟(jì)學(xué)的技術(shù)創(chuàng)新分類過(guò)程創(chuàng)新指引進(jìn)新的生產(chǎn)方法或?qū)ΜF(xiàn)有生產(chǎn)方法的改進(jìn)，從而使企業(yè)生產(chǎn)原有產(chǎn)品的成本明顯下降。過(guò)程創(chuàng)新使創(chuàng)新企業(yè)獲得了成本優(yōu)勢(shì)，改善了產(chǎn)品的市場(chǎng)供給條件，使創(chuàng)新企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于有利的地位。產(chǎn)品創(chuàng)新指在市場(chǎng)中首次引入新產(chǎn)品，或?qū)ΜF(xiàn)有產(chǎn)品的十分顯著的改進(jìn)，而產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝沒(méi)有發(fā)生變化。產(chǎn)品創(chuàng)新通過(guò)創(chuàng)造新的市場(chǎng)使企業(yè)獲得壟斷力量，或通過(guò)產(chǎn)品差異化影響市場(chǎng)的需求。（三）基于創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的技術(shù)創(chuàng)新分類增量創(chuàng)新基于創(chuàng)新技術(shù)體系變革技術(shù)經(jīng)濟(jì)模型變革薩塞克斯大學(xué)科學(xué)政策研究中心的創(chuàng)新分類（四）OECD的技術(shù)創(chuàng)新分類技術(shù)的產(chǎn)品創(chuàng)新包括技術(shù)上新的產(chǎn)品（主要產(chǎn)品創(chuàng)新）和技術(shù)上改進(jìn)的產(chǎn)品（漸進(jìn)產(chǎn)品創(chuàng)新）。技術(shù)的工藝創(chuàng)新指采用技術(shù)上新的或有重大改進(jìn)的生產(chǎn)方法，包括產(chǎn)品的交付方式等。五、技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)一方面：通過(guò)降低成本而使企業(yè)產(chǎn)品在市場(chǎng)上更具價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；另一方面：通過(guò)增加用途、完善功能、改進(jìn)質(zhì)量以及保證使用而使產(chǎn)品對(duì)消費(fèi)者更具特色吸引力，從而在整體上推動(dòng)著企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力不斷提高。30六、技術(shù)創(chuàng)新的源泉314.行業(yè)和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的變化3.過(guò)程改進(jìn)的需要?jiǎng)?chuàng)新7.新知識(shí)的產(chǎn)生6.觀念的改變1.意外的成功或失敗2.企業(yè)內(nèi)外的不協(xié)調(diào)5.人口結(jié)構(gòu)的變化七、創(chuàng)新基礎(chǔ)的選擇創(chuàng)新基礎(chǔ)的選擇需要解決在何種層次上組織創(chuàng)新的問(wèn)題。兩種類型創(chuàng)新：基礎(chǔ)研究：要求企業(yè)能夠提供長(zhǎng)期的、強(qiáng)有力的資金以及人力上的支持，并且有著較大的風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)用性研究：只需企業(yè)利用現(xiàn)有的知識(shí)和技術(shù)去開(kāi)發(fā)一種新產(chǎn)品或者探尋一種新工藝。32八、創(chuàng)新對(duì)象的選擇33九、創(chuàng)新水平的選擇創(chuàng)新水平的選擇主要是在行業(yè)相對(duì)于其他企業(yè)而言的，是決定“先發(fā)制人”還是“后發(fā)制人”的問(wèn)題。兩種創(chuàng)新水平的選擇：先發(fā)制人：在行動(dòng)上“先人一步”，目的是在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中“高人一籌”。后發(fā)制人：采用追隨的戰(zhàn)略，其目的也是先至，是為了制人，而非受制于人?！跋劝l(fā)制人”戰(zhàn)略35給企業(yè)帶來(lái)很好的聲譽(yù)技術(shù)的不確定性使企業(yè)進(jìn)入最有利的銷(xiāo)售渠道使企業(yè)獲得高額的壟斷利潤(rùn)使企業(yè)獲得有利的要素資源要求的不確定性使企業(yè)占據(jù)有利的市場(chǎng)地位高額的市場(chǎng)開(kāi)發(fā)費(fèi)用“后發(fā)制人”戰(zhàn)略“后發(fā)制人”戰(zhàn)略的優(yōu)點(diǎn)：分享先期行動(dòng)者投入大量費(fèi)用而開(kāi)發(fā)出的行業(yè)市場(chǎng)根據(jù)已基本穩(wěn)定的需求進(jìn)行投資在率先行動(dòng)者技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)上組織進(jìn)一步的完善，使之更加符合市場(chǎng)的要求36十、創(chuàng)新方式的選擇利用自己的力量獨(dú)家開(kāi)發(fā)不僅要求企業(yè)擁有數(shù)量眾多、實(shí)力雄厚的技術(shù)人員，而且要求企業(yè)能夠調(diào)動(dòng)足夠數(shù)量的資金獨(dú)自占有收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)與外部的生產(chǎn)、科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合起來(lái)共同開(kāi)發(fā)與合作伙伴集中更多的資源條件進(jìn)行更為基礎(chǔ)性的創(chuàng)新研究，并共同地承擔(dān)由此而引起的各種風(fēng)險(xiǎn)37

影響企業(yè)在開(kāi)發(fā)方式上選擇的，不僅是企業(yè)自身的資源可支配狀況以及開(kāi)發(fā)對(duì)象的特點(diǎn)要求，對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下競(jìng)爭(zhēng)與合作的必要性認(rèn)識(shí)的不同可能是其深層次的原因。第二節(jié)

R&D投資與競(jìng)爭(zhēng)R&D與創(chuàng)新動(dòng)機(jī)R&D和廠商規(guī)模市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新動(dòng)機(jī)一、R&D與創(chuàng)新動(dòng)機(jī)由于R&D可以被視為一種重要的創(chuàng)新資源，大部分有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)組織學(xué)研究，均是從R&D研究開(kāi)始的，以探求何種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、什么樣的廠商規(guī)模、多長(zhǎng)的專利保護(hù)期才最有利于技術(shù)創(chuàng)新。僅對(duì)R&D與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、RJV、專利等問(wèn)題做分析。R&D與創(chuàng)新動(dòng)機(jī)R&D與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)熊彼特認(rèn)為壟斷有利于技術(shù)創(chuàng)新，壟斷在創(chuàng)新方面的優(yōu)勢(shì)：可以采取一系列手段（如專利、版權(quán)和商標(biāo)）來(lái)阻止競(jìng)爭(zhēng)者在某種創(chuàng)新方面的領(lǐng)先；可以利用R&D上的聲譽(yù)來(lái)吸引人才；可以利用其資金優(yōu)勢(shì)等。壟斷也有不利的一面，例如它可以讓某些專利“休眠”或利用政府授權(quán)而享受“既得利益”。R&D與創(chuàng)新動(dòng)機(jī)R&D與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)戴斯古塔和斯蒂格利茨則認(rèn)為，不應(yīng)該提出市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定創(chuàng)新速度及其屬性的問(wèn)題。他們認(rèn)為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新屬性等是由更基本的因素決定的。上述分析的一個(gè)突出缺點(diǎn)是沒(méi)有考慮某廠商的R&D支出也會(huì)對(duì)其他廠商的成本函數(shù)產(chǎn)生影響，即沒(méi)有考慮創(chuàng)新在廠商及產(chǎn)業(yè)間的溢出效應(yīng)。創(chuàng)新動(dòng)機(jī)的產(chǎn)生由于創(chuàng)新的私人剩余低于社會(huì)剩余，所以廠商沒(méi)有創(chuàng)新動(dòng)機(jī)；由于“商業(yè)竊取”效應(yīng)的存在，使廠商不能內(nèi)部化那些應(yīng)由其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手承擔(dān)的損失，所以將存在著過(guò)剩的創(chuàng)新。很難預(yù)知是否存在低于或高于最低的創(chuàng)新規(guī)模。R&D與創(chuàng)新動(dòng)機(jī)R&D與創(chuàng)新動(dòng)機(jī)上述問(wèn)題的產(chǎn)生很大程度上是由于R&D的公共物品特性、R&D的風(fēng)險(xiǎn)等因素的存在。RJV、政府對(duì)創(chuàng)新予以補(bǔ)貼或?qū)嵤＠贫鹊瓤梢越鉀Q上述問(wèn)題。RJVRJV（ResearchJointVenture）：研究型合資企業(yè)，作為一種企業(yè)組織模式和有效的創(chuàng)新路徑在發(fā)達(dá)國(guó)家已被廣泛承認(rèn)。狹義的RJV被定義為一個(gè)以研發(fā)為目的、至少由兩個(gè)以上企業(yè)聯(lián)合控制的新實(shí)體(LinkandBauer,1989)。廣義上說(shuō),該定義可以將研究聯(lián)盟擴(kuò)展進(jìn)來(lái)。綜合上述定義,研究型合資企業(yè)可以歸納為由不同研發(fā)主體(包括企業(yè)、大學(xué)和政府實(shí)驗(yàn)室等)聯(lián)合組建的、以合作研發(fā)為主要目的的企業(yè)組織模式。

專利專利是一項(xiàng)所有權(quán)證明，是政府依法向發(fā)明者（創(chuàng)新者）授予的,在一定期限內(nèi)對(duì)某項(xiàng)實(shí)用新型產(chǎn)品、工藝、物質(zhì)或設(shè)計(jì)的獨(dú)占權(quán)利。專利有3種類型，分別是：發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利。專利制度的效應(yīng)

有效的制約機(jī)制，提高了模仿成本鼓勵(lì)企業(yè)投資于R&D鼓勵(lì)發(fā)明信息的披露，提高了發(fā)明的速度，實(shí)現(xiàn)研發(fā)投入的有效配置專利限制了技術(shù)擴(kuò)散

專利專利期限：發(fā)明專利全期限為20年,實(shí)用新型專利權(quán)及外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)期限為10年,均從申請(qǐng)日起計(jì)算。專利年限社會(huì)凈收益T*O

專利保護(hù)

1、取得壟斷權(quán)：專利權(quán)人可以直接防止商業(yè)對(duì)手相應(yīng)的競(jìng)爭(zhēng)，可以取得更高的利潤(rùn)回報(bào)。2、賺取特許費(fèi)：一項(xiàng)專利，即使市場(chǎng)沒(méi)有即時(shí)需要，那么日后很可能人會(huì)察覺(jué)到該專利的用途，并愿意支付專利使用費(fèi)，美國(guó)施樂(lè)公司發(fā)明了圖形用戶界面，但未申請(qǐng)專利，其后微軟公司及蘋(píng)果公司利用圖形用戶界面作為其個(gè)人電腦操作系統(tǒng)的基礎(chǔ)，初步估計(jì)，施樂(lè)公司已白白損失了近10億美元的特許費(fèi)，而在另一方面，IBM公司在2001年通過(guò)轉(zhuǎn)讓專利，獲得17億美元的收入。3、作為防衛(wèi)盾：如發(fā)明人未能在第一時(shí)間申請(qǐng)專利，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手使會(huì)捷足先登，屆時(shí)，發(fā)明人研發(fā)的一切努力將會(huì)付諸東流，且發(fā)明人本人將不可運(yùn)用本身的科研成果。浙江海正藥業(yè)集團(tuán)投入1000多萬(wàn)元，花費(fèi)幾年時(shí)間研發(fā)出了一種抗腫瘤和心血管疾病藥物———羅格列酮，但在上市后不久，卻收到葛蘭素史克公司的一份法律聲明，其原因是葛蘭素史克公司該藥的專利(ZL98805686)已于羅格列酮上市前3個(gè)月獲中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的專利配方授權(quán)，其保護(hù)范圍覆蓋所有含羅格列酮及其所有藥學(xué)上可接受形式的化合物的藥物制劑。海正藥業(yè)要想繼續(xù)銷(xiāo)售此種藥物必須向葛公司購(gòu)買(mǎi)專利使用權(quán)。葛公司其實(shí)并未生產(chǎn)此種藥物只是注冊(cè)了配方的專利就使海正的科研成果付諸東流。

專利保護(hù)的案例4、協(xié)助開(kāi)發(fā)外國(guó)市場(chǎng)：目前世界上已有170多個(gè)國(guó)家和地區(qū)建立并實(shí)行了專利制度，不少外國(guó)買(mǎi)家，尤其美國(guó)買(mǎi)家會(huì)要求當(dāng)?shù)刂圃焐袒蛸u(mài)家證明其擁有產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以保障本身不至于卷入侵權(quán)訴訟，這樣才會(huì)愿意進(jìn)行交易。5、以小勝大，增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力：專利對(duì)大、中、小型企業(yè)及新型企業(yè)都同等重要，在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)上，小型企業(yè)完全可以到得專利的新發(fā)明反勝大型企業(yè)用巨額廣告樹(shù)立起來(lái)的主導(dǎo)產(chǎn)品。

專利保護(hù)

世界最大零售商沃爾瑪遭到滑輪鞋子制造商Heelye

公司的起訴，Heelys

公司指控沃爾瑪侵犯他們的專利權(quán)。Heelys

鞋子每雙售價(jià)60美元，鞋底裝有可裝卸的輪子，穿鞋者可以通過(guò)調(diào)整腳后跟的重量或行走、或跑步或滑行。沃爾瑪推出一款名為“spinners”的鞋子，侵犯了Heelys

公司的多輪后跟設(shè)備專利。Heelys

公司于10月5日向達(dá)拉斯聯(lián)邦法院提起訴訟。最終沃爾瑪敗訴賠償Heelye百萬(wàn)美金的侵權(quán)費(fèi)用，并且Heelye借助沃爾瑪?shù)牡匚灰灰钩擅?/p>

專利保護(hù)的案例6、增加企業(yè)的價(jià)值：如有第三人愿入股投資一公司，若該公司擁有若干有價(jià)值的專利，則公司的股價(jià)將可大幅度提高。1997年微軟公司以4.25億美元收購(gòu)一家擁有不足6000用戶的小公司，收購(gòu)價(jià)是按用戶數(shù)目計(jì)算的業(yè)內(nèi)平均價(jià)格的40倍，微軟公司愿意以該股價(jià)支付是因?yàn)樵摴境钟?5項(xiàng)以互聯(lián)網(wǎng)傳送電視內(nèi)容的重要專利。7、有利于企業(yè)科學(xué)正確的決策：通過(guò)專利分析，企業(yè)可以了解科技動(dòng)態(tài)，行業(yè)動(dòng)態(tài)，市場(chǎng)走向，新產(chǎn)品超勢(shì)，進(jìn)而預(yù)測(cè)，制定本企業(yè)的近、中、遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃，確定企業(yè)發(fā)展哪些產(chǎn)品以占據(jù)市場(chǎng)，保持企業(yè)的領(lǐng)先地位，擴(kuò)大市場(chǎng)占有份額。

專利保護(hù)

二、R&D和廠商規(guī)模加爾布雷斯認(rèn)為：研究成本如此之高以至于僅有大廠商才有足夠的資源來(lái)從事R﹠D活動(dòng)，且大廠商易于規(guī)避創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。小廠商僅能集中精力開(kāi)發(fā)某一簡(jiǎn)單的新思想。大廠商優(yōu)勢(shì)：能夠同時(shí)支持多項(xiàng)R&D活動(dòng)，進(jìn)而分散風(fēng)險(xiǎn)。具有R&D的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。較強(qiáng)的營(yíng)銷(xiāo)能力也能促使其增加R&D投入。節(jié)約成本的過(guò)程創(chuàng)新，將使大廠商的單位成本下降、產(chǎn)量增加，其總收益要遠(yuǎn)高于小廠商。R&D和廠商規(guī)模大部分R&D經(jīng)費(fèi)由大廠商承擔(dān)說(shuō)明：雖然許多小廠商沒(méi)有正式的R&D項(xiàng)目，但確實(shí)也在某些領(lǐng)域從事著R&D活動(dòng)。結(jié)果是小廠商的貢獻(xiàn)被低估，大廠商則相反。在大企業(yè)中，企業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)具有較大的變化。用R&D密度衡量R&D投入時(shí)，高R&D密度有時(shí)可能反映著R&D項(xiàng)目組織的無(wú)效率。創(chuàng)新不是一項(xiàng)簡(jiǎn)單的活動(dòng)，包含巨大成本損失和風(fēng)險(xiǎn)。在R&D規(guī)模經(jīng)濟(jì)顯著的條件下，大廠商具有設(shè)備、專家方面的優(yōu)勢(shì)。大廠商具有商業(yè)應(yīng)用方面的優(yōu)勢(shì)，可憑借發(fā)達(dá)的營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)使新產(chǎn)品、新過(guò)程迅速進(jìn)入市場(chǎng)。技術(shù)創(chuàng)新的成功也需要管理，要把R﹠D視為廠商整體活動(dòng)的一部分。三、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新動(dòng)機(jī)寡頭壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)最有利于技術(shù)創(chuàng)新廠商間可能存在價(jià)格勾結(jié)，但很難進(jìn)行R&D勾結(jié)。認(rèn)為創(chuàng)新可以帶來(lái)超越對(duì)手的暫時(shí)優(yōu)勢(shì)。廠商間的R&D競(jìng)賽，有利于建立多個(gè)創(chuàng)新中心，從而有助于采用不同的設(shè)計(jì)方法或解決技術(shù)問(wèn)題的方案。每個(gè)寡頭壟斷廠商都有足夠大的市場(chǎng)份額，也可以獲得大部分創(chuàng)新利益。雖存在模仿，寡頭壟斷價(jià)格的制定意味著可獲經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，這為創(chuàng)新提供了必要的資金支持。價(jià)格機(jī)制的作用也使廠商重視長(zhǎng)期利益，有利于推動(dòng)R&D活動(dòng)。市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新動(dòng)機(jī)值得注意的是，影響技術(shù)創(chuàng)新的因素絕不僅僅是市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，除此之外，市場(chǎng)的規(guī)模、創(chuàng)新機(jī)會(huì)在不同產(chǎn)業(yè)的分布、企業(yè)家精神等均對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生巨大影響。例如，迅速發(fā)展的新產(chǎn)業(yè)其創(chuàng)新機(jī)會(huì)要多于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，科學(xué)技術(shù)知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)要高于非科學(xué)技術(shù)知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)，這也解釋了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展的原因。第三節(jié)技術(shù)創(chuàng)新的測(cè)度R&D指標(biāo)專利指標(biāo)生產(chǎn)率國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)（NSIs）的測(cè)度主要?jiǎng)?chuàng)新或根本創(chuàng)新技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)體系測(cè)度技術(shù)創(chuàng)新能力的層次和主要指標(biāo)測(cè)度層次指標(biāo)內(nèi)容測(cè)度層次備注企業(yè)產(chǎn)業(yè)國(guó)家測(cè)度指標(biāo)投入R&D、資本、勞動(dòng)力、教育、工程技術(shù)人員比例、FDI/MNEs還包括一些無(wú)法在“量”上進(jìn)行測(cè)度的因素產(chǎn)出專利、新產(chǎn)品、新工藝、出口、技術(shù)貿(mào)易、科技/學(xué)術(shù)論文、高技術(shù)產(chǎn)品、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)/生產(chǎn)率環(huán)境政治法律、社會(huì)文化、經(jīng)濟(jì)規(guī)則、網(wǎng)絡(luò)、學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)/能力、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、政策、科技體系直接或間接地影響投入和產(chǎn)出一、R&D指標(biāo)包括R&D經(jīng)費(fèi)、R&D經(jīng)費(fèi)來(lái)源構(gòu)成、R&D密度（R&D支出/銷(xiāo)售收入或總產(chǎn)值）、R&D人員及其在從業(yè)人員總數(shù)中的比例。最常使用的指標(biāo)是R&D密度。經(jīng)濟(jì)學(xué)家常使用R&D支出或R&D密度作為技術(shù)創(chuàng)新能力的測(cè)度指標(biāo)。二、專利指標(biāo)專利或?qū)＠麅A向（專利/R&D或?qū)＠?研究者人數(shù)）之所以作為衡量技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的一個(gè)重要指標(biāo)，與專利本身的優(yōu)點(diǎn)分不開(kāi)。專利優(yōu)點(diǎn)：幾乎涵蓋所有技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠墨I(xiàn)含有大量關(guān)于發(fā)明、技術(shù)、發(fā)明者等方面的信息許多國(guó)家有專利系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫(kù)（OECD）具有時(shí)間序列性和一定的可比性使用專利指標(biāo)的注意事項(xiàng)專利在性質(zhì)上差異較大不同國(guó)家的專利制度不同，難以進(jìn)行國(guó)際比較《專利法》一直在變化并不是所有發(fā)明都可獲得專利“專利盡管不是測(cè)量技術(shù)進(jìn)步的一個(gè)好指標(biāo)，但至少可以衡量”二、專利指標(biāo)三、生產(chǎn)率該方法起源于經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉的探索，主要從技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)角度來(lái)分析技術(shù)創(chuàng)新的效應(yīng)或影響。對(duì)于是否可以使用全要素生產(chǎn)率的變化，或者“剩余”代表技術(shù)進(jìn)步或技術(shù)創(chuàng)新，有許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)此問(wèn)題持否定態(tài)度。四、國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)（NSIs）的測(cè)度從以下三方面對(duì)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)績(jī)效進(jìn)行測(cè)度創(chuàng)新單位的特征（數(shù)量、規(guī)模、創(chuàng)新單位的集中度）流動(dòng)指標(biāo)（技術(shù)、金融、社會(huì)、商業(yè)、法律制度）績(jī)效指標(biāo)（經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)績(jī)效）國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)（NSIs）的測(cè)度與前幾種方法相比，該方法能夠讓我們從國(guó)家層次認(rèn)識(shí)一個(gè)國(guó)家或產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新?tīng)顩r，并便于進(jìn)行國(guó)際比較。然而，該方法中的一些指標(biāo)既不容易獲得，也難以進(jìn)行定量分析，而大量的定性分析不僅需要大量的調(diào)查，而且會(huì)包含很多主觀判斷。五、主要?jiǎng)?chuàng)新或根本創(chuàng)新新產(chǎn)品、新工藝數(shù)也是衡量技術(shù)創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)。這些指標(biāo)常用來(lái)反映“主要?jiǎng)?chuàng)新或根本創(chuàng)新”，例如，電力、汽車(chē)、飛機(jī)、電視、抗生素和計(jì)算機(jī)等就屬于這類指標(biāo)。這類數(shù)據(jù)大多來(lái)自于實(shí)際的創(chuàng)新數(shù)據(jù)調(diào)查，能夠直接反映出技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的水平。六、技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)體系為克服使用單個(gè)指標(biāo)測(cè)度技術(shù)創(chuàng)新的缺點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家構(gòu)造了不同的指標(biāo)體系，以相對(duì)全面地反映技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。如加拿大Debresson教授認(rèn)為，可以使用創(chuàng)新資本投入/職工人數(shù)、創(chuàng)新資本投入/銷(xiāo)售收入、非專門(mén)的創(chuàng)新資本投入/職工人數(shù)、企業(yè)的創(chuàng)新傾向等8個(gè)指標(biāo)來(lái)計(jì)算技術(shù)創(chuàng)新能力。由此可見(jiàn)，技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)體系的方法一般要包括許多子指