施工安全風險分級管控方案

一、總則

（一）編制目的

為規(guī)范施工安全風險分級管控工作，系統(tǒng)識別、評估施工過程中的各類安全風險，實施差異化管理，有效預防生產(chǎn)安全事故，保障從業(yè)人員生命財產(chǎn)安全，確保工程項目順利實施，特制定本方案。

（二）編制依據(jù)

1.《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（2021年修訂）；

2.《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》（國務院令第393號）；

3.《建筑施工安全檢查標準》（JGJ59-2011）；

4.《危險性較大的分部分項工程安全管理規(guī)定》（住建部令第37號）；

5.《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》（GB/T33000-2016）；

6.地方政府及行業(yè)主管部門關(guān)于安全生產(chǎn)風險分級管控的相關(guān)規(guī)定；

7.企業(yè)內(nèi)部安全生產(chǎn)管理制度及技術(shù)標準。

（三）適用范圍

本方案適用于公司承接的所有新建、擴建、改建房屋建筑工程、市政基礎(chǔ)設(shè)施工程、公路工程、水利工程等施工項目的安全風險分級管控活動。涵蓋施工總承包單位、專業(yè)分包單位、勞務分包單位及相關(guān)參建方。

（四）工作原則

1.風險優(yōu)先原則：以風險管控為核心，優(yōu)先管控較大及以上等級風險；

2.分級管控原則：根據(jù)風險等級實施差異化管控措施，明確責任主體；

3.全員參與原則：建立從管理層到作業(yè)層的全員風險管控責任體系；

4.動態(tài)管理原則：結(jié)合施工進度、環(huán)境變化等因素，定期更新風險等級與管控措施；

5.持續(xù)改進原則：通過監(jiān)督檢查與評估，不斷優(yōu)化風險管控流程與措施。

二、風險識別與評估

（一）風險識別原則

1.全面性原則

施工風險識別需覆蓋項目全生命周期，包括設(shè)計、施工、驗收及維保階段。重點識別可能導致人員傷亡、財產(chǎn)損失、環(huán)境破壞及工期延誤的各類潛在危險源。識別范圍應涵蓋人員、機械、材料、方法、環(huán)境及管理六大要素，確保無重大遺漏。

2.動態(tài)性原則

風險狀態(tài)隨施工進度、工藝變更、外部環(huán)境變化而動態(tài)調(diào)整。例如，深基坑開挖階段需重點識別支護失效、涌水涌砂風險；主體結(jié)構(gòu)施工階段則需聚焦高處墜落、物體打擊等風險。建立定期復核機制，確保風險清單與實際工況同步更新。

3.深入性原則

采用"逐層分解"方法，從宏觀風險（如惡劣天氣）到微觀風險（如臨邊防護缺失）進行系統(tǒng)性排查。例如，識別"高處作業(yè)"風險時，需進一步分解至安全帶未系掛、腳手架搭設(shè)不規(guī)范、安全網(wǎng)破損等具體隱患點。

4.依據(jù)充分性原則

風險識別需結(jié)合歷史事故案例、行業(yè)規(guī)范、設(shè)計文件及現(xiàn)場勘查數(shù)據(jù)。例如，針對地下管線作業(yè)風險，需調(diào)閱竣工圖紙、現(xiàn)場物探報告及類似工程事故報告，確保識別依據(jù)科學可靠。

（二）風險識別方法

1.文獻分析法

系統(tǒng)梳理項目所在地的地質(zhì)報告、氣象數(shù)據(jù)、周邊環(huán)境資料及同類工程事故案例。例如，在沿海地區(qū)施工時，重點識別臺風、暴雨引發(fā)的基礎(chǔ)坍塌風險；在老舊城區(qū)改造項目中，需重點關(guān)注地下燃氣管道泄漏風險。

2.現(xiàn)場勘查法

組織安全工程師、技術(shù)負責人及一線班組長進行聯(lián)合踏勘，采用"看、問、查、測"四步法：

-看：觀察現(xiàn)場安全防護設(shè)施、機械設(shè)備狀態(tài)及作業(yè)環(huán)境；

-問：詢問作業(yè)人員對危險源的認知及防護措施；

-查：檢查安全記錄、設(shè)備維保臺賬及應急預案；

-測：使用儀器檢測如基坑邊坡位移、塔吊垂直度等關(guān)鍵參數(shù)。

3.專家評審法

邀請行業(yè)專家、監(jiān)理工程師及企業(yè)技術(shù)骨干組成評審組，采用頭腦風暴法與德爾菲法，對復雜工藝（如大型構(gòu)件吊裝、爆破作業(yè)）進行專項風險識別。例如，針對跨線橋梁施工，專家需重點評估交通導改方案的安全性及對既有線路的影響。

4.工作安全分析法（JSA）

將施工流程分解為具體步驟，分析每一步驟的潛在風險。例如，鋼筋綁扎作業(yè)的JSA分析：

-步驟1：搬運鋼筋→風險：扭傷、砸傷；

-步驟2：高空傳遞→風險：物體打擊、墜落；

-步驟3：綁扎作業(yè)→風險：觸電、機械傷害。

（三）風險評估標準

1.風險等級劃分

采用"可能性-后果"矩陣法，將風險劃分為四個等級：

-一級（重大風險）：可能導致群死群傷或重大經(jīng)濟損失，如深基坑坍塌、腳手架整體垮塌；

-二級（較大風險）：可能導致人員重傷或較大經(jīng)濟損失，如塔吊傾覆、高處墜落致殘；

-三級（一般風險）：可能導致人員輕傷或一般經(jīng)濟損失，如小型機械傷害、物體打擊；

-四級（低風險）：可能導致輕微傷害或財產(chǎn)損失，如臨時用電短路、材料堆放混亂。

2.評估指標量化

制定《風險評估量化表》，從以下維度賦值：

-發(fā)生概率（P）：1-5分（5分為頻繁發(fā)生）；

-后果嚴重度（S）：1-5分（5分為災難性后果）；

-風險值（R）=P×S，依據(jù)R值劃分風險等級：

R≥20為一級風險；10≤R<20為二級風險；5≤R<10為三級風險；R<5為四級風險。

3.關(guān)鍵風險判定

符合以下任一條件直接判定為一級風險：

-涉及危大工程（如深基坑、高支模、起重吊裝）；

-可能導致3人以上傷亡的作業(yè)活動；

-涉及危險化學品、易燃易爆物的儲存與使用；

-處于極端環(huán)境（如高溫、嚴寒、強風）下的高風險作業(yè)。

（四）風險動態(tài)更新機制

1.定期評審制度

建立"周檢查、月評估、季總結(jié)"機制：

-每周由安全員更新風險清單，識別新增風險（如新增大型設(shè)備進場）；

-每月組織項目經(jīng)理、技術(shù)負責人召開風險評估會，復核風險等級；

-每季度結(jié)合季節(jié)變化（如雨季、冬季施工）進行專項風險評估。

2.變更響應流程

當發(fā)生以下情況時，觸發(fā)風險重新評估：

-設(shè)計方案或施工工藝變更；

-新增分包單位或作業(yè)人員；

-發(fā)生未遂事故或險情；

-法規(guī)標準更新或政府發(fā)布預警信息。

變更后需在24小時內(nèi)完成風險清單修訂，并通知所有相關(guān)方。

3.信息化管理平臺

開發(fā)施工安全風險管控系統(tǒng)，實現(xiàn)：

-風險數(shù)據(jù)實時上傳與可視化展示；

-風險預警（如檢測數(shù)據(jù)超閾值時自動報警）；

-歷史風險數(shù)據(jù)追溯與分析，為后續(xù)項目提供參考。

三、風險分級管控措施

（一）一級風險管控（重大風險）

1.管控措施

（1）專項施工方案論證

針對深基坑、高支模、大型起重機械安裝拆卸等危大工程，必須編制專項施工方案。方案需組織不少于5名行業(yè)專家進行論證，重點審查工藝可行性、安全可靠性及應急措施。論證通過后由施工單位技術(shù)負責人簽字審批，總監(jiān)理工程師審核簽字。

例如，某地鐵站深基坑開挖項目，專家論證會重點核查了支護結(jié)構(gòu)設(shè)計參數(shù)、降水方案及監(jiān)測點布設(shè)要求，要求增加三軸攪拌樁止水帷幕并加密位移監(jiān)測頻率。

（2）現(xiàn)場實施過程管控

施工期間實行“雙控機制”：

-技術(shù)交底：開工前由項目總工程師向所有管理人員及班組長進行書面交底，明確關(guān)鍵工序控制點；

-旁站監(jiān)督：重大風險作業(yè)必須安排專職安全員全程旁站，如塔吊頂升作業(yè)時，安全員需全程監(jiān)督液壓系統(tǒng)操作及銷軸安裝情況；

-實時監(jiān)測：對基坑邊坡、高大模板等設(shè)置自動化監(jiān)測系統(tǒng)，位移值超過預警值立即啟動應急預案。

（3）應急資源保障

在作業(yè)現(xiàn)場配備專用應急物資：

-深基坑作業(yè)：儲備沙袋500個、水泵3臺、備用發(fā)電機1臺；

-高處作業(yè)：設(shè)置救生緩降裝置2套、應急醫(yī)療箱2個；

-每月組織一次專項應急演練，重點檢驗預警響應、人員疏散及救援協(xié)同能力。

2.責任主體

項目經(jīng)理為第一責任人，技術(shù)負責人負責方案實施，安全總監(jiān)監(jiān)督執(zhí)行。建立“項目經(jīng)理-技術(shù)負責人-安全總監(jiān)-作業(yè)隊長”四級責任鏈條，每日下班前召開風險管控碰頭會，當日問題當日閉環(huán)。

（二）二級風險管控（較大風險）

1.管控措施

（1）標準化作業(yè)指導

編制《風險工序作業(yè)指導書》，圖文并茂展示操作要點：

-鋼筋綁扎作業(yè)：明確安全帶系掛點、工具傳遞方式及臨邊防護要求；

-焊接作業(yè)：規(guī)定動火審批流程、滅火器配置標準及防火隔離帶設(shè)置；

-指導書張貼于作業(yè)區(qū)顯眼位置，班前由班組長逐條講解并簽字確認。

（2）技術(shù)防護升級

采用工程手段降低風險：

-高處作業(yè)：使用定型化防護欄桿（高度1.2m）替代鋼管腳手架；

-臨時用電：采用TN-S系統(tǒng)三級配電兩級保護，配電箱加裝漏電保護器；

-有限空間：強制使用強制送風式長管呼吸器，配備氣體檢測報警儀。

（3）動態(tài)檢查機制

實行“三查三改”制度：

-作業(yè)前檢查：班組長檢查防護設(shè)施、個人防護用品；

-作業(yè)中巡查：安全員每小時巡查一次，重點檢查違章操作；

-作業(yè)后復查：施工員驗收工序質(zhì)量并簽字確認。

發(fā)現(xiàn)問題立即整改，整改合格方可繼續(xù)作業(yè)。

2.責任主體

施工隊長為直接責任人，安全員負責日常巡查。每周由項目安全總監(jiān)組織專項檢查，采用“四不兩直”方式（不發(fā)通知、不打招呼、不聽匯報、不用陪同接待，直奔基層、直插現(xiàn)場），檢查結(jié)果納入班組績效考核。

（三）三級風險管控（一般風險）

1.管控措施

（1）班前安全交底

每日開工前由班組長進行“三交底”：

-交任務：明確當日工作內(nèi)容及作業(yè)區(qū)域；

-交風險：告知當日主要危險源及防護要點；

-交措施：講解具體操作方法及應急處理方式。

交底后全員簽字確認，留存影像資料備查。

（2）防護設(shè)施標準化

推廣工具式防護設(shè)施：

-樓層臨邊：使用標準化防護門（帶插銷）及警示燈；

-電梯井口：安裝定型化防護門（高度1.8m）并上鎖；

-施工通道：鋪設(shè)鋼板通道（厚度≥5mm）兩側(cè)設(shè)置防護欄。

（3）行為規(guī)范引導

開展“安全行為之星”評比活動：

-設(shè)置違章行為曝光臺，對未佩戴安全帽等行為即時拍照公示；

-每周評選安全行為標兵，給予物質(zhì)獎勵并通報表揚；

-制作《安全行為口訣》卡片，發(fā)放至每位作業(yè)人員。

2.責任主體

班組長為第一責任人，作業(yè)人員互保聯(lián)保。實行“一崗雙責”，班組長既要負責施工進度，也要承擔安全交底職責。項目安全部每周抽查交底記錄，未執(zhí)行班組停工整頓。

（四）四級風險管控（低風險）

1.管控措施

（1）目視化管理

在作業(yè)區(qū)設(shè)置風險告知牌：

-材料堆放區(qū)：標注“堆放高度≤1.5m”“間距≥0.5m”等要求；

-辦公生活區(qū)：張貼“禁止私拉電線”“消防通道嚴禁占用”等警示；

-使用不同顏色標識：紅色代表禁止，黃色代表警告，藍色代表指令。

（2）日常巡查維護

實行“區(qū)域負責制”：

-每個施工區(qū)域指定1名安全協(xié)管員，每日檢查消防器材、用電設(shè)備；

-發(fā)現(xiàn)隱患立即上報，24小時內(nèi)完成整改并反饋；

-建立隱患排查臺賬，實行銷號管理。

（3）文化氛圍營造

開展“安全微課堂”活動：

-利用工余時間播放安全警示教育短片（時長≤10分鐘）；

-設(shè)置安全文化墻，展示員工安全承諾及家屬寄語；

-每月組織一次安全知識競賽，發(fā)放小禮品激發(fā)參與熱情。

2.責任主體

全員參與，實行“人人都是安全員”制度。每位作業(yè)人員發(fā)現(xiàn)隱患均有權(quán)立即停止作業(yè)并報告，對及時報告重大隱患者給予500-2000元獎勵。項目安全部每月統(tǒng)計隱患上報情況，納入個人績效考核。

四、監(jiān)督與考核機制

（一）日常監(jiān)督檢查

1.巡查頻次與內(nèi)容

（1）項目經(jīng)理帶隊每周開展一次全面安全巡查，覆蓋所有作業(yè)區(qū)域，重點檢查高風險工序管控措施落實情況。

（2）專職安全員每日對現(xiàn)場進行不少于兩次巡查，上午開工前及下午收工后各一次，重點檢查防護設(shè)施、人員防護用品佩戴及作業(yè)行為規(guī)范。

（3）區(qū)域安全協(xié)管員負責本區(qū)域日常巡查，每小時巡查一次，記錄隱患情況并即時整改。

2.巡查記錄與閉環(huán)

（1）采用《安全巡查記錄表》逐項檢查，發(fā)現(xiàn)隱患立即標注位置、類型及整改責任人，要求限時整改并復查。

（2）建立隱患整改臺賬，實行“發(fā)現(xiàn)-整改-復查-銷號”閉環(huán)管理，未按期整改的納入績效考核。

（3）重大風險區(qū)域安裝監(jiān)控攝像頭，實時傳輸至項目部監(jiān)控中心，異常情況自動報警并通知管理人員。

3.信息化監(jiān)督手段

（1）應用“智慧工地”系統(tǒng)，通過物聯(lián)網(wǎng)傳感器實時監(jiān)測基坑位移、塔吊傾角、模板沉降等關(guān)鍵參數(shù)，數(shù)據(jù)超標時自動推送預警信息。

（2）作業(yè)人員配備智能安全帽，內(nèi)置GPS定位及一鍵呼救功能，管理人員可實時查看人員位置及作業(yè)狀態(tài)。

（3）開發(fā)手機APP，支持隱患拍照上傳、整改跟蹤及考核評分，實現(xiàn)移動化辦公。

（二）專項監(jiān)督檢查

1.分級專項檢查

（1）一級風險項目：由公司安全總監(jiān)牽頭，組織技術(shù)專家每月開展一次專項檢查，重點核查方案執(zhí)行、監(jiān)測數(shù)據(jù)及應急準備情況。

（2）二級風險項目：由項目安全總監(jiān)組織，聯(lián)合技術(shù)、設(shè)備等部門每兩周檢查一次，重點檢查防護設(shè)施有效性及操作規(guī)范性。

（3）三級及以下風險項目：由項目安全部負責，每月抽查一次，重點檢查安全交底執(zhí)行及行為規(guī)范情況。

2.突擊檢查與季節(jié)性檢查

（1）采用“四不兩直”方式不定期突擊檢查，重點核查夜間施工、節(jié)假日等特殊時段的安全管控。

（2）雨季前組織防汛專項檢查，重點檢查排水系統(tǒng)、邊坡穩(wěn)定性及臨時用電防水措施；

（3）高溫季節(jié)開展防暑降溫檢查，核查茶水亭設(shè)置、作業(yè)時間調(diào)整及中暑應急預案。

3.第三方評估機制

（1）每年委托專業(yè)安全評估機構(gòu)對項目進行一次全面安全評估，出具整改建議書并跟蹤落實。

（2）對深基坑、高支模等危大工程，邀請第三方檢測機構(gòu)進行獨立監(jiān)測，確保數(shù)據(jù)真實性。

（3）建立評估結(jié)果與施工許可掛鉤機制，重大隱患未整改的項目暫停施工。

（三）考核評價體系

1.考核主體與對象

（1）公司級考核：由安全生產(chǎn)委員會負責，每季度對項目經(jīng)理部進行綜合評價。

（2）項目級考核：由項目經(jīng)理組織，每月對各部門及分包單位進行考核。

（3）班組級考核：由施工隊長負責，每周對作業(yè)班組進行考核。

2.考核指標量化

（1）過程管控指標：風險識別準確率、隱患整改及時率、安全措施落實率，分別占比20%、30%、30%。

（2）結(jié)果指標：事故發(fā)生率、違章行為次數(shù)、應急演練合格率，分別占比10%、5%、5%。

（3）加分項：提出安全合理化建議、避免事故發(fā)生，每次加1-5分。

3.考核結(jié)果應用

（1）考核得分90分以上評為優(yōu)秀，給予項目團隊獎金；80-89分評為合格，70-79分限期整改；低于70分停工整頓。

（2）考核結(jié)果與項目經(jīng)理、安全總監(jiān)的年度績效及晉升直接掛鉤，連續(xù)兩次不合格者調(diào)離崗位。

（3）對考核優(yōu)秀的班組優(yōu)先分配施工任務，對考核不合格的班組清退出場。

（四）持續(xù)改進機制

1.管理評審會議

（1）公司每季度召開安全風險管理評審會，分析考核結(jié)果及典型問題，修訂管控措施。

（2）項目每月召開風險管控總結(jié)會，通報隱患整改情況，優(yōu)化作業(yè)流程。

（3）班組每周開展安全反思會，討論典型違章案例，制定預防措施。

2.知識庫建設(shè)

（1）建立施工安全案例庫，收集整理行業(yè)事故案例及本項目未遂事件，組織全員學習。

（2）編制《風險管控最佳實踐手冊》，推廣先進經(jīng)驗如工具化防護設(shè)施、智能化監(jiān)測系統(tǒng)。

（3）開展“金點子”征集活動，鼓勵員工提出風險管控創(chuàng)新建議，優(yōu)秀建議給予獎勵。

3.PDCA循環(huán)應用

（1）計劃（Plan）：根據(jù)風險評估結(jié)果制定年度管控目標及實施方案。

（2）執(zhí)行（Do）：按方案開展風險管控，做好過程記錄。

（3）檢查（Check）：通過考核評價檢查實施效果，分析偏差原因。

（4）改進（Act）：修訂完善管控措施，形成標準化流程，持續(xù)提升風險管控水平。

五、應急響應與處置

（一）應急響應流程

1.分級響應機制

（1）一級風險事件：立即啟動公司級應急預案，由總經(jīng)理擔任總指揮，調(diào)動公司應急資源，2小時內(nèi)到達現(xiàn)場。

（2）二級風險事件：啟動項目級應急預案，項目經(jīng)理擔任現(xiàn)場指揮，4小時內(nèi)組織應急小組到位。

（3）三級及以下風險事件：由項目安全總監(jiān)啟動現(xiàn)場處置程序，30分鐘內(nèi)組織人員處置。

2.事件處置程序

（1）現(xiàn)場警戒：設(shè)置隔離帶，疏散無關(guān)人員，防止次生事故。

（2）傷員救治：醫(yī)療組立即開展急救，撥打120并引導救護車。

（3）風險控制：技術(shù)組采取工程措施控制事態(tài)，如基坑坍塌時加固周邊支護。

（4）信息上報：按規(guī)定逐級上報，重大事故同步報告屬地應急管理部門。

3.信息報告管理

（1）建立“雙報告”制度：現(xiàn)場處置報告（30分鐘內(nèi)）和書面詳細報告（24小時內(nèi)）。

（2）報告內(nèi)容：事件類型、發(fā)生時間、傷亡情況、已采取措施及需求。

（3）信息發(fā)布：指定專人負責信息發(fā)布，避免不實信息擴散。

（二）應急資源保障

1.物資儲備標準

（1）一級風險項目：儲備應急照明設(shè)備20套、液壓破拆工具2套、擔架10副、急救藥品3套。

（2）二級風險項目：配備應急發(fā)電機1臺、抽水泵3臺、消防水帶200米、急救箱5個。

（3）三級風險項目：設(shè)置應急物資柜，存放安全帽20頂、反光背心30件、急救包10個。

2.人員配置要求

（1）應急小組：指揮組、技術(shù)組、醫(yī)療組、后勤組、通訊組，每組不少于3人。

（2）專業(yè)救援隊伍：與當?shù)叵?、醫(yī)療單位簽訂救援協(xié)議，確保30分鐘內(nèi)響應。

（3）兼職救援員：每個班組培訓2名兼職救援員，掌握基礎(chǔ)急救技能。

3.技術(shù)支持系統(tǒng)

（1）建立專家?guī)欤喊瑤r土工程師、結(jié)構(gòu)工程師、醫(yī)療專家等，提供遠程技術(shù)支持。

（2）監(jiān)測預警系統(tǒng)：通過BIM模型模擬事故場景，輔助制定救援方案。

（3）應急通訊平臺：配備衛(wèi)星電話、對講機集群，確保通訊中斷時仍能聯(lián)絡。

（三）應急演練與改進

1.演練組織形式

（1）桌面推演：每季度組織一次，模擬事故場景，檢驗預案可行性。

（2）實戰(zhàn)演練：每半年開展一次，模擬坍塌、火災等典型事故，檢驗協(xié)同能力。

（3）專項演練：針對高風險工序，每月開展針對性演練，如深基坑坍塌救援。

2.演練評估機制

（1）成立評估組：由安全專家、項目經(jīng)理、外部專家組成。

（2）評估指標：響應時間、處置流程規(guī)范性、資源調(diào)配效率、人員協(xié)作能力。

（3）評估方法：采用“三查兩評”：查預案符合性、查操作規(guī)范性、查物資完備性；評團隊協(xié)作、評改進建議。

3.持續(xù)改進措施

（1）修訂預案：根據(jù)演練結(jié)果，每半年修訂一次應急預案。

（2）培訓優(yōu)化：針對演練暴露的薄弱環(huán)節(jié)，開展專項培訓。

（3）案例庫建設(shè)：整理典型事故案例，形成《應急處置指南》，組織全員學習。

六、保障機制

（一）組織保障

1.責任體系構(gòu)建

（1）成立以企業(yè)主要負責人為組長的安全生產(chǎn)委員會，下設(shè)風險管理辦公室，配備專職安全工程師不少于3人。

（2）項目經(jīng)理部設(shè)立安全總監(jiān)崗位，直接向企業(yè)安全管理部門匯報，賦予一票否決權(quán)。

（3）建立“橫向到邊、縱向到底”的責任矩陣，明確從企業(yè)法人到作業(yè)人員的108個崗位安全職責，簽訂責任狀并公示。

2.人員能力建設(shè)

（1）實施“三類人員”安全考核：企業(yè)負責人、項目經(jīng)理、專職安全員必須通過建設(shè)主管部門考核，持證上崗率100%。

（2）特種作業(yè)人員管理：建立特種作業(yè)人員電子檔案，實行動態(tài)監(jiān)管，證書過期前30天自動預警。

（3）開展“安全講師團”活動：選拔優(yōu)秀安全工程師組成講師團，每月深入項目開展專題培訓。

3.制度銜接機制

（1）將風險管控要求嵌入《項目管理制度匯編》，與質(zhì)量、進度、成本管理