第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)考試查準考證號及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.投資者辦理證券賬戶時，以下哪項信息不是必須提供的？（）

A.姓名

B.身份證號碼

C.聯(lián)系電話

D.證券交易密碼

2.根據(jù)中國證監(jiān)會規(guī)定，證券公司為客戶開立資金賬戶時，應(yīng)確?？蛻舻馁Y金來源符合（）要求。

A.合法性

B.收入水平

C.年齡限制

D.性別要求

3.以下哪種證券交易行為屬于內(nèi)幕交易？（）

A.投資者根據(jù)上市公司公告信息進行買賣

B.證券從業(yè)人員利用未公開信息買賣證券

C.投資者通過私募渠道獲取信息后交易

D.機構(gòu)投資者在法定期限內(nèi)披露信息后交易

4.證券公司向客戶提供融資融券服務(wù)時，其保證金比例不得低于（）。（根據(jù)《融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第19條）

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

5.以下哪種金融工具屬于證券衍生品？（）

A.股票

B.債券

C.期權(quán)

D.匯票

6.證券公司開展投資者教育時，應(yīng)重點強調(diào)（）的重要性。（根據(jù)《證券公司投資者教育工作指引》）

A.高收益投資策略

B.分散投資原則

C.資金快速增值技巧

D.期貨交易操作

7.證券交易中，以下哪項屬于證券交易所以外進行的證券交易？（）

A.深圳證券交易所集中競價交易

B.上海證券交易所大宗交易

C.證券公司柜臺交易

D.掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓

8.根據(jù)《證券法》，證券公司為客戶辦理證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)時，應(yīng)確保（）。（根據(jù)《證券法》第137條）

A.客戶資金獨立存管

B.客戶資金與公司自有資金混合

C.資金用于公司運營

D.資金優(yōu)先用于高風(fēng)險業(yè)務(wù)

9.證券公司從業(yè)人員在離職后（）年內(nèi)，不得從事與其原任職機構(gòu)有利害關(guān)系的證券業(yè)務(wù)。（根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第33條）

A.1

B.2

C.3

D.5

10.以下哪種行為屬于證券公司違規(guī)挪用客戶資產(chǎn)？（）

A.將客戶資金用于購買國債

B.將客戶資金用于融資融券業(yè)務(wù)

C.擅自將客戶資金劃轉(zhuǎn)至其他賬戶

D.按約定用途使用客戶資金

11.證券公司開展證券自營業(yè)務(wù)時，其自營權(quán)益類證券投資比例不得超過凈資本的（）。（根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》第9條）

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

12.投資者委托證券公司進行證券交易時，其委托指令應(yīng)明確（）要素。（根據(jù)《證券交易規(guī)則》）

A.交易證券名稱

B.交易數(shù)量

C.交易價格

D.以上全部

13.證券公司發(fā)布證券研究報告時，應(yīng)確保（）。（根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行辦法》）

A.研究方法科學(xué)

B.信息來源可靠

C.報告內(nèi)容客觀

D.以上全部

14.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，不得（）。（根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》）

A.透露客戶信息

B.收取傭金

C.提供專業(yè)建議

D.接受客戶禮品

15.證券交易中，以下哪種情況屬于無效交易？（）

A.超過漲跌幅限制的買賣

B.交易時間外的交易指令

C.符合規(guī)定的價格優(yōu)先原則的交易

D.經(jīng)證券公司確認的交易

16.證券公司為客戶開立信用賬戶時，應(yīng)確?？蛻舴希ǎ┮?。（根據(jù)《融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第6條）

A.資產(chǎn)規(guī)模

B.交易經(jīng)驗

C.風(fēng)險承受能力

D.以上全部

17.證券公司從業(yè)人員在離職后（）年內(nèi)，不得持有或買賣原任職機構(gòu)發(fā)行的證券。（根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第33條）

A.1

B.2

C.3

D.5

18.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，應(yīng)確保（）。（根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》）

A.合同條款明確

B.風(fēng)險揭示充分

C.資產(chǎn)配置合理

D.以上全部

19.證券交易中，以下哪種情況屬于市場操縱行為？（）

A.投資者根據(jù)市場信息進行交易

B.機構(gòu)投資者聯(lián)合買賣特定證券

C.證券公司提供投資建議

D.投資者單獨買賣證券

20.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)遵守（）。（根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》）

A.誠信原則

B.公平原則

C.客戶利益優(yōu)先原則

D.以上全部

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.證券公司為客戶開立證券賬戶時，應(yīng)核實客戶的（）。（根據(jù)《證券賬戶管理規(guī)則》）

A.身份證號碼

B.姓名

C.地址信息

D.交易密碼

22.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，不得（）。（根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》）

A.收受客戶財物

B.泄露客戶信息

C.利用職務(wù)便利謀取私利

D.提供專業(yè)投資建議

23.證券交易中，以下哪些屬于影響證券價格的因素？（）

A.宏觀經(jīng)濟政策

B.公司財務(wù)狀況

C.投資者情緒

D.行業(yè)監(jiān)管政策

24.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時，應(yīng)確保（）。（根據(jù)《融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》）

A.風(fēng)險控制措施到位

B.客戶符合條件

C.交易流程規(guī)范

D.保證金充足

25.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)（）。（根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》）

A.遵守法律法規(guī)

B.保持獨立判斷

C.保守客戶秘密

D.接受繼續(xù)教育

26.證券交易中，以下哪些屬于證券公司禁止的行為？（）

A.擅自為客戶修改交易指令

B.挪用客戶資金

C.提供虛假信息

D.泄露內(nèi)幕信息

27.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，應(yīng)確保（）。（根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》）

A.合同條款明確

B.風(fēng)險揭示充分

C.資產(chǎn)配置合理

D.收取合理費用

28.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)（）。（根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》）

A.保持誠信

B.維護客戶利益

C.遵守職業(yè)道德

D.接受監(jiān)管檢查

29.證券交易中，以下哪些屬于市場操縱行為？（）

A.聯(lián)合買賣特定證券

B.制造虛假交易量

C.散布虛假信息

D.利用信息優(yōu)勢交易

30.證券公司從業(yè)人員在離職后（）年內(nèi)，不得從事與其原任職機構(gòu)有利害關(guān)系的證券業(yè)務(wù)。（根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第33條）

A.1

B.2

C.3

D.5

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.投資者辦理證券賬戶時，只需提供身份證號碼即可。（×）

32.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，可以收受客戶禮品。（×）

33.證券交易中，超過漲跌幅限制的買賣屬于無效交易。（√）

34.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時，其保證金比例不得低于150%。（√）

35.證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得持有或買賣原任職機構(gòu)發(fā)行的證券。（√）

36.證券交易中，投資者可以根據(jù)市場信息進行交易，無需遵守交易規(guī)則。（×）

37.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，應(yīng)確保合同條款明確。（√）

38.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)保持獨立判斷。（√）

39.證券交易中，制造虛假交易量屬于市場操縱行為。（√）

40.證券公司從業(yè)人員在離職后1年內(nèi)，不得從事與其原任職機構(gòu)有利害關(guān)系的證券業(yè)務(wù)。（×）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司為客戶開立證券賬戶時，應(yīng)確?？蛻舻腳_______信息真實有效。

42.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)遵守________原則。

43.證券交易中，以下哪種情況屬于無效交易？________。

44.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時，其保證金比例不得低于________。

45.證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得持有或買賣原任職機構(gòu)發(fā)行的________。

46.證券交易中，以下哪種行為屬于市場操縱行為？________。

47.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，應(yīng)確保________條款明確。

48.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)保持________判斷。

49.證券交易中，制造虛假交易量屬于________行為。

50.證券公司從業(yè)人員在離職后3年內(nèi)，不得從事與其原任職機構(gòu)有利害關(guān)系的________。

五、簡答題（共20分，每題5分）

51.簡述證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范。

52.簡述證券交易中影響證券價格的主要因素。

53.簡述證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時應(yīng)確保的風(fēng)險控制措施。

54.簡述證券公司從業(yè)人員在離職后不得從事的行為。

六、案例分析題（共25分）

55.某證券公司從業(yè)人員張某，在離職后1年內(nèi)，利用其在原任職機構(gòu)獲取的內(nèi)幕信息，買賣該公司發(fā)行的股票，獲利100萬元。請分析張某的行為是否違規(guī)，并說明依據(jù)。

一、單選題（共20分）

1.D

解析：投資者辦理證券賬戶時，必須提供姓名、身份證號碼、聯(lián)系電話等信息，但交易密碼由投資者自行設(shè)置，證券公司無需提供。

2.A

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會規(guī)定，證券公司為客戶開立資金賬戶時，應(yīng)確?？蛻舻馁Y金來源符合合法性要求，防止非法資金進入證券市場。

3.B

解析：根據(jù)《證券法》第75條，證券從業(yè)人員利用未公開信息買賣證券屬于內(nèi)幕交易。

4.C

解析：根據(jù)《融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第19條，證券公司向客戶提供融資融券服務(wù)時，其保證金比例不得低于150%。

5.C

解析：期權(quán)屬于證券衍生品，而股票、債券、匯票屬于基礎(chǔ)金融工具。

6.B

解析：根據(jù)《證券公司投資者教育工作指引》，證券公司開展投資者教育時，應(yīng)重點強調(diào)分散投資原則，幫助投資者樹立正確的投資理念。

7.C

解析：證券公司柜臺交易屬于證券交易所以外進行的證券交易，而深圳證券交易所集中競價交易、上海證券交易所大宗交易、掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓均屬于證券交易所以內(nèi)進行的證券交易。

8.A

解析：根據(jù)《證券法》第137條，證券公司為客戶辦理證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)時，應(yīng)確保客戶資金獨立存管，防止資金被挪用。

9.C

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第33條，證券公司從業(yè)人員在離職后3年內(nèi)，不得從事與其原任職機構(gòu)有利害關(guān)系的證券業(yè)務(wù)。

10.C

解析：擅自將客戶資金劃轉(zhuǎn)至其他賬戶屬于證券公司違規(guī)挪用客戶資產(chǎn)的行為，而將客戶資金用于購買國債、融資融券業(yè)務(wù)、按約定用途使用客戶資金均屬于合規(guī)行為。

11.C

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》第9條，證券公司開展自營業(yè)務(wù)時，其自營權(quán)益類證券投資比例不得超過凈資本的40%。

12.D

解析：根據(jù)《證券交易規(guī)則》，投資者委托證券公司進行證券交易時，其委托指令應(yīng)明確交易證券名稱、交易數(shù)量、交易價格等要素。

13.D

解析：根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行辦法》，證券公司發(fā)布證券研究報告時，應(yīng)確保研究方法科學(xué)、信息來源可靠、報告內(nèi)容客觀，以上均需滿足。

14.A

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，不得透露客戶信息，而收取傭金、提供專業(yè)建議、接受客戶禮品均屬于合規(guī)行為。

15.A

解析：超過漲跌幅限制的買賣屬于無效交易，而交易時間外的交易指令、符合規(guī)定的價格優(yōu)先原則的交易、經(jīng)證券公司確認的交易均屬于有效交易。

16.D

解析：根據(jù)《融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，證券公司為客戶開立信用賬戶時，應(yīng)確?？蛻舴腺Y產(chǎn)規(guī)模、交易經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力等要求。

17.C

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第33條，證券公司從業(yè)人員在離職后3年內(nèi)，不得持有或買賣原任職機構(gòu)發(fā)行的證券。

18.D

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，應(yīng)確保合同條款明確、風(fēng)險揭示充分、資產(chǎn)配置合理，以上均需滿足。

19.B

解析：機構(gòu)投資者聯(lián)合買賣特定證券屬于市場操縱行為，而投資者根據(jù)市場信息進行交易、證券公司提供投資建議、投資者單獨買賣證券均屬于合規(guī)行為。

20.D

解析：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)遵守誠信原則、公平原則、客戶利益優(yōu)先原則，以上均需遵守。

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.ABC

解析：根據(jù)《證券賬戶管理規(guī)則》，證券公司為客戶開立證券賬戶時，應(yīng)核實客戶的身份證號碼、姓名、地址信息，但交易密碼由投資者自行設(shè)置，證券公司無需核實。

22.ABCD

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，不得收受客戶財物、泄露客戶信息、利用職務(wù)便利謀取私利、提供專業(yè)投資建議，以上均不得。

23.ABCD

解析：宏觀經(jīng)濟政策、公司財務(wù)狀況、投資者情緒、行業(yè)監(jiān)管政策均屬于影響證券價格的因素。

24.ABCD

解析：根據(jù)《融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時，應(yīng)確保風(fēng)險控制措施到位、客戶符合條件、交易流程規(guī)范、保證金充足，以上均需滿足。

25.ABCD

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)遵守法律法規(guī)、保持獨立判斷、保守客戶秘密、接受繼續(xù)教育，以上均需遵守。

26.ABCD

解析：擅自為客戶修改交易指令、挪用客戶資金、提供虛假信息、泄露內(nèi)幕信息均屬于證券公司禁止的行為。

27.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，應(yīng)確保合同條款明確、風(fēng)險揭示充分、資產(chǎn)配置合理、收取合理費用，以上均需滿足。

28.ABCD

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)保持誠信、維護客戶利益、遵守職業(yè)道德、接受監(jiān)管檢查，以上均需遵守。

29.ABCD

解析：聯(lián)合買賣特定證券、制造虛假交易量、散布虛假信息、利用信息優(yōu)勢交易均屬于市場操縱行為。

30.BC

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第33條，證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得從事與其原任職機構(gòu)有利害關(guān)系的證券業(yè)務(wù)。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.×

解析：投資者辦理證券賬戶時，必須提供身份證號碼、姓名、聯(lián)系電話等信息。

32.×

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，不得收受客戶禮品。

33.√

解析：根據(jù)《證券交易規(guī)則》，超過漲跌幅限制的買賣屬于無效交易。

34.√

解析：根據(jù)《融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第19條，證券公司向客戶提供融資融券服務(wù)時，其保證金比例不得低于150%。

35.√

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第33條，證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得持有或買賣原任職機構(gòu)發(fā)行的證券。

36.×

解析：證券交易中，投資者必須遵守交易規(guī)則，否則其交易行為可能無效。

37.√

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，應(yīng)確保合同條款明確。

38.√

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)保持獨立判斷。

39.√

解析：制造虛假交易量屬于市場操縱行為，根據(jù)《證券法》第77條，市場操縱行為受到法律禁止。

40.×

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第33條，證券公司從業(yè)人員在離職后3年內(nèi)，不得從事與其原任職機構(gòu)有利害關(guān)系的證券業(yè)務(wù)。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.姓名

42.誠信

43.超過漲跌幅限制的買賣

44.150%

45.股票

46.聯(lián)合買賣