項(xiàng)目編號(hào)：數(shù)據(jù)治理項(xiàng)目服務(wù)解決方案項(xiàng)目編號(hào)：數(shù)據(jù)治理項(xiàng)目服務(wù)目錄 3(一)數(shù)據(jù)治理概念 (二)數(shù)據(jù)治理目標(biāo) 3 5(一)數(shù)據(jù)治理管控機(jī)制 5(二)數(shù)據(jù)治理核心域 (三)IT工具支撐 18 18(一)證券行業(yè)數(shù)據(jù)治理應(yīng)用 2(一)附錄A數(shù)據(jù)治理工作管理辦法 2 數(shù)據(jù)治理是指將數(shù)據(jù)作為組織資產(chǎn)圍繞數(shù)據(jù)全生命周期而展開的相關(guān)管控活動(dòng)、績(jī)效和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的集合，以保障數(shù)據(jù)及其應(yīng)用過(guò)程中的運(yùn)營(yíng)合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控和價(jià)值實(shí)現(xiàn)。數(shù)據(jù)治理體系是指從組織架構(gòu)、管理制度、IT應(yīng)用技術(shù)、績(jī)效考核等多個(gè)維度對(duì)組織的數(shù)據(jù)架構(gòu)、元數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)生命周期等各方面進(jìn)行全面的梳理、建設(shè)并持續(xù)改進(jìn)的體系。結(jié)合當(dāng)前行業(yè)組織信息化發(fā)展過(guò)程中數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)相關(guān)的應(yīng)用需求，以“風(fēng)險(xiǎn)可控、運(yùn)營(yíng)合規(guī)、價(jià)值實(shí)現(xiàn)”為數(shù)據(jù)治理總體目標(biāo)：1)運(yùn)營(yíng)合規(guī)：組織應(yīng)建立符合法律、規(guī)范和行業(yè)準(zhǔn)則的數(shù)據(jù)合規(guī)管理體系，并通過(guò)評(píng)價(jià)評(píng)估、數(shù)據(jù)審計(jì)和優(yōu)化改進(jìn)等流程保證數(shù)據(jù)的合規(guī)性，促進(jìn)數(shù)據(jù)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)；2)風(fēng)險(xiǎn)可控：組織應(yīng)建立、評(píng)估數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，確保數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)不超過(guò)組織的風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)容忍度，評(píng)估、指導(dǎo)和監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施；3)價(jià)值實(shí)現(xiàn)：組織應(yīng)形成統(tǒng)一的數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)和數(shù)據(jù)價(jià)值理念，完善價(jià)值實(shí)現(xiàn)相關(guān)要素的定義、應(yīng)用、調(diào)整，助力組織加快實(shí)現(xiàn)數(shù)字化進(jìn)程。數(shù)據(jù)治理管控目標(biāo)是提高組織數(shù)據(jù)的質(zhì)量(準(zhǔn)確性和完整性),保證數(shù)據(jù)的安全性(保密性、完整性及可用性),推進(jìn)數(shù)字資源在組織各機(jī)構(gòu)部門間的高效整合、對(duì)接和共享，從而提升組織整體數(shù)字化水平，充分發(fā)揮數(shù)據(jù)資產(chǎn)價(jià)值。二、數(shù)據(jù)治理需求分析數(shù)據(jù)資產(chǎn)意識(shí)在各組織機(jī)構(gòu)中已經(jīng)得到充分的認(rèn)可，但目前各組織單位對(duì)數(shù)據(jù)資產(chǎn)的管控狀況依舊不容樂(lè)觀，制約了組織數(shù)據(jù)質(zhì)量的進(jìn)一步提高，同時(shí)也限3)需要規(guī)范統(tǒng)一的主數(shù)據(jù)。組織機(jī)構(gòu)核心系統(tǒng)間的人員等4)需要統(tǒng)一集團(tuán)化的數(shù)據(jù)質(zhì)量管控體系。當(dāng)前現(xiàn)狀中數(shù)據(jù)質(zhì)量管5)需要基于數(shù)據(jù)全生命周期的治理。目前，大型集理范疇；無(wú)信息化工具支撐數(shù)據(jù)生命周期狀態(tài)的查詢，第5頁(yè)組織構(gòu)建數(shù)據(jù)治理體系主要圍繞數(shù)據(jù)治理核心域、數(shù)據(jù)治理管控機(jī)制、IT工具支撐、數(shù)據(jù)治理管控宣介以及數(shù)據(jù)治理實(shí)施路線規(guī)劃五個(gè)方面展開。具體內(nèi)容及相互關(guān)系參見(jiàn)下圖：數(shù)據(jù)服務(wù)管理數(shù)據(jù)服務(wù)管理數(shù)據(jù)生命周期管理元數(shù)據(jù)管理數(shù)據(jù)架構(gòu)管理元數(shù)據(jù)管理數(shù)據(jù)架構(gòu)管理數(shù)據(jù)安全管理主數(shù)據(jù)管理數(shù)據(jù)質(zhì)量管理數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理數(shù)據(jù)治理實(shí)施路線三年規(guī)劃數(shù)據(jù)治理實(shí)施路線三年規(guī)劃決策支持制度章程與辦法IT工具IT工具支撐數(shù)據(jù)治理管控宣介數(shù)據(jù)治理管控流程1.1組織架構(gòu)有效的組織架構(gòu)是項(xiàng)目成功的有力保證，為了達(dá)到項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo)，在項(xiàng)目開始之前規(guī)劃符合組織當(dāng)前數(shù)據(jù)治理理念的組織架構(gòu)和職責(zé)分工是非常必要的，如建立數(shù)據(jù)治理委員會(huì)、數(shù)據(jù)管理委員會(huì)、數(shù)據(jù)管理團(tuán)隊(duì)、數(shù)據(jù)質(zhì)量團(tuán)隊(duì)、數(shù)據(jù)安全團(tuán)隊(duì)、數(shù)據(jù)技術(shù)團(tuán)隊(duì)等。一般建議組織采用如下圖所示的組織架構(gòu)：第6頁(yè)領(lǐng)導(dǎo)小組/數(shù)據(jù)治理委員會(huì)數(shù)據(jù)治理工作組根據(jù)實(shí)際情況設(shè)立相應(yīng)小組如：A部門或子公司、B部門或子公司……亞務(wù)分存儲(chǔ)處理/利用更新IT部門產(chǎn)生/傳輸業(yè)務(wù)部門數(shù)據(jù)質(zhì)員集成開發(fā)人員數(shù)慰管1.2組織層次數(shù)據(jù)治理委員會(huì)由組織高層領(lǐng)導(dǎo)者組成。委員會(huì)定義數(shù)據(jù)治理愿景和目標(biāo)；組織內(nèi)跨業(yè)務(wù)部門和IT部門進(jìn)行協(xié)調(diào)；設(shè)置數(shù)據(jù)治理計(jì)劃的總體方向；在發(fā)生策略分歧時(shí)進(jìn)行協(xié)調(diào)。委員會(huì)也將包含來(lái)自部門或子公司的領(lǐng)導(dǎo)代表，以及來(lái)自數(shù)據(jù)為組織資產(chǎn)的信息科技部門代表。這些高層管理人員是數(shù)據(jù)治理計(jì)劃的所有擁護(hù)者，確保在整個(gè)組織內(nèi)獲得支持。數(shù)據(jù)治理工作組是組織內(nèi)委員會(huì)下面的下一個(gè)級(jí)別。工作組執(zhí)行數(shù)據(jù)治理計(jì)劃。工作組負(fù)責(zé)監(jiān)督數(shù)據(jù)管理員工作。數(shù)據(jù)治理工作組由數(shù)據(jù)治理委員會(huì)中各局領(lǐng)導(dǎo)主持。每各業(yè)務(wù)部門有至少一位業(yè)務(wù)分析員，信息科技部門設(shè)置數(shù)據(jù)質(zhì)量分析員、數(shù)據(jù)管理員、集成開發(fā)人員。各工作人員負(fù)責(zé)本部門數(shù)據(jù)的質(zhì)量，履行職責(zé)，解決具體的問(wèn)題。1.3角色職責(zé)根據(jù)數(shù)據(jù)管理工作的實(shí)際需要，在業(yè)務(wù)管理部門、技術(shù)管理部門和業(yè)務(wù)應(yīng)用部門確定各工作人員的職責(zé)。數(shù)據(jù)治理委員會(huì)職責(zé)范圍：1)從戰(zhàn)略角度來(lái)統(tǒng)籌和規(guī)劃，對(duì)數(shù)據(jù)資產(chǎn)和系統(tǒng)進(jìn)行清理，確定數(shù)據(jù)治理第7頁(yè)的范圍；明確數(shù)據(jù)源的出處、使用和管理的流程及職責(zé)；2)明確數(shù)據(jù)治理的組織、功能、角色和職責(zé)；3)負(fù)責(zé)各工作組成員的培訓(xùn)工作；4)負(fù)責(zé)審查各工作小組的目標(biāo)、原則，批準(zhǔn)數(shù)據(jù)管理的相關(guān)制度、標(biāo)準(zhǔn)及5)負(fù)責(zé)確定數(shù)據(jù)治理的工具、技術(shù)和平臺(tái)；6)負(fù)責(zé)制定數(shù)據(jù)治理的評(píng)估指標(biāo)、方法。數(shù)據(jù)治理工作小組，其主要工作職責(zé)是：1)負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)治理的牽頭，組織、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)組織的數(shù)據(jù)治理工作；2)綜合數(shù)據(jù)治理管控辦法、數(shù)據(jù)治理考核機(jī)制等有關(guān)規(guī)章制度的牽頭制定、修改等；3)負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)的分析整理并出具數(shù)據(jù)指標(biāo)報(bào)告；4)負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)的監(jiān)測(cè)預(yù)測(cè)工作；5)建立數(shù)據(jù)沖突的處理流程和數(shù)據(jù)變更控制流程；6)負(fù)責(zé)對(duì)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)質(zhì)量的檢測(cè)、發(fā)布、考核和清理完善工作。工作組成員：業(yè)務(wù)分析員、數(shù)據(jù)質(zhì)量分析員、數(shù)據(jù)管理員、集成開發(fā)員這些不同的角色在數(shù)據(jù)治理過(guò)程中承擔(dān)著彼此不同，而又相輔相成的職責(zé)。集成開發(fā)人員在數(shù)據(jù)治理流程中需要肩負(fù)起數(shù)據(jù)訪問(wèn)、驗(yàn)證數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)、驗(yàn)證數(shù)據(jù)、交付數(shù)據(jù)以及數(shù)據(jù)庫(kù)/知識(shí)庫(kù)的構(gòu)建等角色，其主要工作職責(zé)作包括：1)訪問(wèn)及交付相應(yīng)數(shù)據(jù)給業(yè)務(wù)用戶；2)提高生產(chǎn)力和性能；3)最大化減少異常/出錯(cuò)的影響；4)開發(fā)和完善技術(shù)最佳實(shí)踐。數(shù)據(jù)質(zhì)量分析員在數(shù)據(jù)治理流程中負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)的剖析、清洗匹配合并等，其主要工作職責(zé)作包括：1)為開發(fā)人員定義數(shù)據(jù)規(guī)格及標(biāo)準(zhǔn)；2)為機(jī)構(gòu)有效的追蹤數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題；3)實(shí)施被業(yè)務(wù)人員和數(shù)據(jù)管理員定義正確的數(shù)據(jù)質(zhì)量規(guī)則；第8頁(yè)4)不間斷的監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)質(zhì)量水平及問(wèn)題。業(yè)務(wù)分析人員在數(shù)據(jù)治理流程中負(fù)責(zé)定義數(shù)據(jù)的轉(zhuǎn)換規(guī)則，其主要工作職責(zé)1)與需求開發(fā)人員協(xié)作，正確捕獲和解析業(yè)務(wù)需求；2)與開發(fā)人員和數(shù)據(jù)管理員協(xié)作，為業(yè)務(wù)用戶縮短數(shù)據(jù)產(chǎn)生價(jià)值的時(shí)間。數(shù)據(jù)管理員需要定義引證數(shù)據(jù)，并管理元數(shù)據(jù)，其主要工作職責(zé)作包括：1)保證數(shù)據(jù)的質(zhì)量、正確、完整、一致、審計(jì)及安全性；2)定義引證/參考數(shù)據(jù)；3)為組織機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)實(shí)體給出正確業(yè)務(wù)定義；4)為組織機(jī)構(gòu)解決混淆和有爭(zhēng)論的數(shù)據(jù)定義。1.1規(guī)章制度數(shù)據(jù)治理章程類似于企業(yè)的公司條例，該章程用以明確數(shù)據(jù)治理相關(guān)戰(zhàn)略規(guī)劃、合規(guī)管理和控制、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，如《數(shù)據(jù)治理工作管理辦法》,加強(qiáng)組織數(shù)據(jù)治理管理能力，滿足組織數(shù)據(jù)治理的要求，統(tǒng)一數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，提高數(shù)據(jù)質(zhì)量，深化數(shù)據(jù)應(yīng)用，支撐業(yè)務(wù)發(fā)展，提升管理水平及合規(guī)監(jiān)管要求。具體可參見(jiàn)附件A數(shù)據(jù)治理管理辦法。1.2管控辦法數(shù)據(jù)治理管控辦法是基于規(guī)章制度與工具的結(jié)合，可落地的操作的辦法，用以完善數(shù)據(jù)管控相關(guān)的規(guī)章制度起草、審核、落實(shí)、監(jiān)督的部門和管控機(jī)制，明確各數(shù)據(jù)管理活動(dòng)的人員角色和職責(zé)、管理內(nèi)容和相關(guān)流程，一般組織會(huì)設(shè)置《數(shù)法》等。具體可參見(jiàn)附件B數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估辦法無(wú)憂智庫(kù)-新基建智慧城市圈子，數(shù)字工作者必備的專業(yè)行業(yè)智庫(kù)。截止至2025年1月份。星球已穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)1400多天，目前星球已上傳資科合計(jì)超過(guò)5600份，大小超過(guò)100G+(PPT1880份+。WORD616份+、PDF3119份+、其他71+),還在不斷持續(xù)更新中，歡迎拋信掃碼加入。本星球?qū)Ｗ⑷袠I(yè)智慧解決方案(數(shù)字化轉(zhuǎn)型、數(shù)據(jù)要素、智慧城市、新質(zhì)生產(chǎn)力、智能制造、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、元宇審等)、行業(yè)報(bào)告、高駆PPT模版、商業(yè)計(jì)劃、各類大會(huì)峰會(huì)資料、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，項(xiàng)目管理體系、質(zhì)量管理體系、ITTL、TOGAF、Scrum般捷管理、軟考等考試認(rèn)證資料等幾十個(gè)板塊，致力于打造國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的行業(yè)智庫(kù)，為數(shù)字工作者提供一站式服務(wù)。1.3考核機(jī)制考核是保障制度落實(shí)的根本，建立明確的考核制度，實(shí)際操作中可根據(jù)組織情況，建立數(shù)據(jù)治理管控相關(guān)的考核指標(biāo)、制度和辦法，不斷優(yōu)化相關(guān)機(jī)制。一般組織都會(huì)針對(duì)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理、數(shù)據(jù)質(zhì)量管理、元數(shù)據(jù)管理等核心治理域設(shè)置相關(guān)的考核機(jī)制與指標(biāo)，并與個(gè)人績(jī)效相關(guān)聯(lián)。對(duì)于數(shù)據(jù)質(zhì)量的考核，可參見(jiàn)下圖：?jiǎn)栴}的個(gè)數(shù)1、發(fā)現(xiàn)一例數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題扣1分；月1、數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題影響30%以下(含30%)信息系統(tǒng)，扣5分；影響范圍2、數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題影響30%~70%(含70%)信息系統(tǒng)，扣15分；3、數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題影響70%以上信息系統(tǒng)，扣25分；圍最大的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)；月年的處理個(gè)數(shù)和1、在規(guī)定時(shí)間內(nèi)處理完成一例數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題，加1分；否則不加分；月具體可參見(jiàn)附件C數(shù)據(jù)質(zhì)量管控流程第11頁(yè)2元數(shù)據(jù)管理元數(shù)據(jù)是關(guān)于數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)，描述了數(shù)據(jù)定義和屬性。主要包括業(yè)務(wù)元數(shù)據(jù)、技術(shù)元數(shù)據(jù)和管理元數(shù)據(jù)。元數(shù)據(jù)管理的目的是厘清元數(shù)據(jù)之間的關(guān)系與脈絡(luò)，規(guī)范元數(shù)據(jù)設(shè)計(jì)、實(shí)現(xiàn)和運(yùn)維的全生命周期過(guò)程。有效的元數(shù)據(jù)管理為技術(shù)與業(yè)務(wù)之間搭建了橋梁，為系統(tǒng)建設(shè)、運(yùn)維、業(yè)務(wù)操作、管理分析和數(shù)據(jù)管控等工作的開展提供重要指導(dǎo)。元數(shù)據(jù)管理的內(nèi)容主要包括元數(shù)據(jù)獲取、元數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、元數(shù)據(jù)維護(hù)(變更維護(hù)、版本維護(hù))、元數(shù)據(jù)分析(血緣分析、影響分析、實(shí)體差異分析、實(shí)體關(guān)聯(lián)分析、指標(biāo)一致性分析、數(shù)據(jù)地圖展示)、元數(shù)據(jù)質(zhì)量管理與考核等內(nèi)容。3數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)是組織建立的一套符合自身實(shí)際，涵蓋定義、操作、應(yīng)用多層次數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化體系。數(shù)據(jù)治理對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的需求可以劃分為三類，即基礎(chǔ)類數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、指標(biāo)類數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和專有類數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)?；A(chǔ)類數(shù)據(jù)是指組織日常業(yè)務(wù)開展過(guò)程中所產(chǎn)生的具有共同業(yè)務(wù)特性的基礎(chǔ)性數(shù)據(jù)?；A(chǔ)數(shù)據(jù)可分為客戶、資產(chǎn)、協(xié)議、地域、產(chǎn)品、交易、渠道、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)、營(yíng)銷等主題。指標(biāo)類數(shù)據(jù)是指為滿足組織內(nèi)部管理需要及外部監(jiān)管要求，在基礎(chǔ)性數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上按一定統(tǒng)計(jì)、分析規(guī)則加工后的可定量化的數(shù)據(jù)。專有類數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)是指公司架構(gòu)下子公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)及管理分析中所涉及的特有數(shù)據(jù)。4數(shù)據(jù)質(zhì)量管理數(shù)據(jù)質(zhì)量不高將影響數(shù)據(jù)應(yīng)用程度。數(shù)據(jù)質(zhì)量管理包含對(duì)數(shù)據(jù)的絕對(duì)質(zhì)量管理、過(guò)程質(zhì)量管理。絕對(duì)質(zhì)量即數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性、一致性等是數(shù)據(jù)本身應(yīng)具有的屬性。過(guò)程質(zhì)量即使用質(zhì)量、存儲(chǔ)質(zhì)量和傳輸質(zhì)量。高質(zhì)量的行業(yè)數(shù)據(jù)至少應(yīng)滿足以下要求：一是準(zhǔn)備性，在轉(zhuǎn)換、分析、存儲(chǔ)、傳輸、應(yīng)用流程中不存在錯(cuò)誤；第12頁(yè)二是完整性，數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)用或要求的所有記錄、字段都存在；三是一致性，體現(xiàn)在整個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)的定義和維護(hù)方面，確保數(shù)據(jù)在使用的整個(gè)過(guò)程中是一致的；四是時(shí)效性，衡量指標(biāo)是在指定的數(shù)據(jù)與真實(shí)的業(yè)務(wù)情況同步的時(shí)間容忍度內(nèi)，即指定的更新頻度內(nèi)，及時(shí)被刷新的數(shù)據(jù)的百分比；五是可靠性，提供數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)源必須能夠可靠穩(wěn)定地提供數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)質(zhì)量管理的規(guī)劃和實(shí)施應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：一是數(shù)據(jù)質(zhì)量管控體系的建立，包括數(shù)據(jù)質(zhì)量的評(píng)估體系，定期評(píng)估數(shù)據(jù)質(zhì)二是在部門各個(gè)應(yīng)用系統(tǒng)中的落實(shí)，包括每個(gè)應(yīng)用系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查等；三是在最開始建立數(shù)據(jù)質(zhì)量管理系統(tǒng)的時(shí)候，借助數(shù)據(jù)治理平臺(tái)上，通過(guò)建立數(shù)據(jù)質(zhì)量管理的規(guī)則來(lái)集中化地建立數(shù)據(jù)質(zhì)量管理系統(tǒng)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并持續(xù)改進(jìn)；四是數(shù)據(jù)質(zhì)量管理與業(yè)務(wù)稽核的結(jié)合，通過(guò)業(yè)務(wù)規(guī)則的稽核來(lái)發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量深層次的問(wèn)題，將數(shù)據(jù)質(zhì)量與業(yè)務(wù)一線結(jié)合起來(lái)，使業(yè)務(wù)人員對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題有更加清晰和明確的認(rèn)識(shí)。完善的數(shù)據(jù)質(zhì)量管理是保障各項(xiàng)數(shù)據(jù)治理工作能夠得到有效落實(shí)，達(dá)到數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、完整的目標(biāo)，并能夠提供有效的增值服務(wù)的重要基礎(chǔ)。5主數(shù)據(jù)管理主數(shù)據(jù)管理要做的就是從各部門的多個(gè)業(yè)務(wù)系統(tǒng)中整合最核心的、最需要共享的數(shù)據(jù)(主數(shù)據(jù)),集中進(jìn)行數(shù)據(jù)的清洗和豐富，并且以服務(wù)的方式把統(tǒng)一的、完整的、準(zhǔn)確的、具有權(quán)威性的主數(shù)據(jù)傳送給組織范圍內(nèi)需要使用這些數(shù)據(jù)的操作型應(yīng)用系統(tǒng)和分析型應(yīng)用系統(tǒng)。主數(shù)據(jù)管理的信息流應(yīng)為：1)某個(gè)業(yè)務(wù)系統(tǒng)觸發(fā)對(duì)主數(shù)據(jù)的改動(dòng)；2)主數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)將整合之后完整、準(zhǔn)確的主數(shù)據(jù)傳送給所有有關(guān)的應(yīng)用系統(tǒng)第13頁(yè)3)主數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)為決策支持和數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)系統(tǒng)提供準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)源。因此對(duì)于主數(shù)據(jù)管理要考慮運(yùn)用主數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)，主數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)的建設(shè)，要從建設(shè)初期就考慮整體的平臺(tái)框架和技術(shù)實(shí)現(xiàn)。6數(shù)據(jù)安全管理由于組織的重要且敏感信息大部分集中在應(yīng)用系統(tǒng)中，數(shù)據(jù)安全更是至關(guān)重要。如何保障數(shù)據(jù)不被泄露和非法訪問(wèn)，是非常關(guān)鍵的問(wèn)題。數(shù)據(jù)安全管理主要解決的就是數(shù)據(jù)在保存、使用和交換過(guò)程中的安全問(wèn)題。數(shù)據(jù)安全管理主要體現(xiàn)在以下六個(gè)方面：一是數(shù)據(jù)使用的安全性，包括基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的保存、訪問(wèn)和權(quán)限管理；二是數(shù)據(jù)隱私問(wèn)題，系統(tǒng)中采集的敏感信息在下游分析系統(tǒng)和內(nèi)部管理系統(tǒng)中，是否要進(jìn)行加密，以避免數(shù)據(jù)被非法訪問(wèn)；三是訪問(wèn)權(quán)限統(tǒng)一管理，包括單點(diǎn)登錄問(wèn)題及用戶名、數(shù)據(jù)和應(yīng)用的訪問(wèn)授權(quán)統(tǒng)一管理；四是數(shù)據(jù)安全審計(jì)，為數(shù)據(jù)修改、使用等環(huán)節(jié)設(shè)置審計(jì)方法，事后進(jìn)行審計(jì)和責(zé)任追究；五是制度及流程建立，逐步建立數(shù)據(jù)安全性的管理辦法、系統(tǒng)開發(fā)規(guī)范、數(shù)據(jù)隱私管理辦法及相應(yīng)的應(yīng)用系統(tǒng)規(guī)范、在管理決策和分析類系統(tǒng)中的審計(jì)管理六是應(yīng)用系統(tǒng)權(quán)限的訪問(wèn)控制，建立集團(tuán)級(jí)權(quán)限管理系統(tǒng)，增加數(shù)字水印等技術(shù)在應(yīng)用系統(tǒng)中的使用。7數(shù)據(jù)生命周期管理數(shù)據(jù)生命周期管理一般包括數(shù)據(jù)生成及傳輸、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、數(shù)據(jù)處理及應(yīng)用、數(shù)據(jù)銷毀四個(gè)方面。(1)數(shù)據(jù)生成及傳輸數(shù)據(jù)應(yīng)該能夠按照數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和發(fā)展需要產(chǎn)生，應(yīng)采取措施保證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性，業(yè)務(wù)系統(tǒng)上線前應(yīng)該進(jìn)行必要的安全測(cè)試，以保證上述措施的有第14頁(yè)(2)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)(3)數(shù)據(jù)處理和應(yīng)用(4)數(shù)據(jù)銷毀8數(shù)據(jù)服務(wù)管理數(shù)據(jù)治理平臺(tái)/工具是支撐公司數(shù)據(jù)治理體系和制度辦法在流程上的執(zhí)行落務(wù)水平。目前市場(chǎng)上關(guān)于數(shù)據(jù)治理平臺(tái)存在不同的成熟產(chǎn)品，但在功能實(shí)現(xiàn)上大致相同，具體可參加下圖了解。分析監(jiān)控層 型視圖錄數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)映射元數(shù)據(jù)基礎(chǔ)管理元數(shù)據(jù)基礎(chǔ)管理元數(shù)據(jù)分析服務(wù)元數(shù)據(jù)采集元橫型管理元數(shù)據(jù)功能功能計(jì)算回歸交采集適配器數(shù)據(jù)問(wèn)題處理數(shù)據(jù)問(wèn)題處理用戶及權(quán)限管理數(shù)據(jù)質(zhì)量規(guī)則庫(kù)數(shù)據(jù)質(zhì)量檢核信息庫(kù)數(shù)據(jù)檢核引擎數(shù)據(jù)源適配器系統(tǒng)日志數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控系統(tǒng)配置管理數(shù)據(jù)質(zhì)量分析數(shù)據(jù)質(zhì)量檢核來(lái)源文件日志數(shù)據(jù)庫(kù)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量管理功能架構(gòu)展示層展示層結(jié)構(gòu)元數(shù)據(jù)庫(kù)質(zhì)量基礎(chǔ)層存儲(chǔ)層元數(shù)據(jù)管理工具果執(zhí)行層第18頁(yè)數(shù)據(jù)治理是一項(xiàng)長(zhǎng)期的復(fù)雜工程，其涉及面之廣且深。為了更好地落實(shí)數(shù)據(jù)治理工作的開展，組織數(shù)據(jù)治理工作需要根據(jù)其當(dāng)前的現(xiàn)狀和水平分階段的逐步開展，因此，有必要制定組織未來(lái)三年的數(shù)據(jù)治理實(shí)施路線圖，明確數(shù)據(jù)治理實(shí)施路徑，形成相關(guān)指引，為其IT戰(zhàn)略和數(shù)據(jù)戰(zhàn)略以及公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃提供支規(guī)劃方法可參考如下：1)結(jié)合組織數(shù)據(jù)成熟度評(píng)估現(xiàn)狀、戰(zhàn)略愿景、治理目標(biāo)，考慮未來(lái)三年數(shù)據(jù)治理推進(jìn)的重點(diǎn)工作；2)結(jié)合組織未來(lái)三年數(shù)據(jù)治理推進(jìn)的重點(diǎn)工作，從IT投資、人力支持、重要程度和技術(shù)難度等維度開展數(shù)據(jù)治理實(shí)施的優(yōu)先級(jí)分析，明確相關(guān)重點(diǎn)推進(jìn)工證券行業(yè)作為一個(gè)數(shù)據(jù)密集型行業(yè)，無(wú)論是傳統(tǒng)線下業(yè)務(wù)還是新型的線上業(yè)務(wù)，其競(jìng)爭(zhēng)的一個(gè)關(guān)鍵要素就是數(shù)據(jù)。隨著證券行業(yè)信息化建設(shè)的不斷深入，以及證券公司業(yè)務(wù)種類、范圍等的逐漸延伸，使得IT系統(tǒng)產(chǎn)生的數(shù)據(jù)量以驚人的速度增長(zhǎng)，面對(duì)巨大的數(shù)據(jù)規(guī)模，證券公司如何在監(jiān)管報(bào)送和信息披露、風(fēng)險(xiǎn)控制、決策支持、精準(zhǔn)營(yíng)銷、產(chǎn)品定價(jià)、績(jī)效考核等各方面得到準(zhǔn)確、及時(shí)、完整的數(shù)據(jù)支持，使其發(fā)揮價(jià)值是當(dāng)前證券公司必須考慮的重要問(wèn)題。1.1背景介紹企業(yè)普遍通過(guò)對(duì)IT系統(tǒng)建設(shè)生命周期中的主要環(huán)節(jié)，如業(yè)務(wù)需求、系統(tǒng)設(shè)計(jì)、測(cè)試上線等環(huán)節(jié)，運(yùn)用數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)或數(shù)據(jù)模型等工具，進(jìn)行系統(tǒng)層面的管控，以數(shù)據(jù)規(guī)范性在信息系統(tǒng)的提升為主要目標(biāo)。然而在實(shí)際推進(jìn)過(guò)程中，往往遇到第19頁(yè)管理的脫節(jié)”、“缺乏從業(yè)務(wù)維度對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題的分解手段”等挑戰(zhàn)。2.2場(chǎng)景描述為解決這一困境，建議組織將數(shù)據(jù)治理管控?cái)U(kuò)展到產(chǎn)品管理領(lǐng)域，以業(yè)務(wù)規(guī)范定義為源頭，將數(shù)據(jù)生命周期和產(chǎn)品管理流程相結(jié)合，借助產(chǎn)品目錄、業(yè)務(wù)臺(tái)賬規(guī)范和數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)等工具，通過(guò)產(chǎn)品識(shí)別、產(chǎn)品信息要素梳理、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)定義、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)落地等治理活動(dòng)進(jìn)行數(shù)據(jù)治理管控，形成產(chǎn)品創(chuàng)新階段中數(shù)據(jù)治理的有效管控。流程如下圖所示：產(chǎn)品創(chuàng)新產(chǎn)品定義產(chǎn)品規(guī)則業(yè)務(wù)需求將納入產(chǎn)品目數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)開發(fā)系統(tǒng)概要設(shè)計(jì)上線數(shù)據(jù)治業(yè)務(wù)臺(tái)賬規(guī)范產(chǎn)品目錄1.1背景介紹證券公司客戶授信首先來(lái)源于銀行的信貸管理，由于貸款人信用狀況多維性證券公司客戶授信首先來(lái)源于銀行的信貸管理，由于貸款人信用狀況多維性和復(fù)雜性，銀行通常無(wú)法準(zhǔn)確快速判斷每個(gè)貸款人的信用情況，為全面獲得客戶的征信信息，對(duì)于證券公司來(lái)說(shuō)，非常重要。匯聚客戶線上線下數(shù)據(jù)，包括消費(fèi)數(shù)據(jù)、行為數(shù)據(jù)等，作為貸款客戶的重要征信依據(jù)，有利的支撐貸款授信業(yè)務(wù)，從而降低證券公司的風(fēng)險(xiǎn)。2.2場(chǎng)景描述某證券公司與銀行、移動(dòng)公司合作推出了手機(jī)貸業(yè)務(wù)，通過(guò)手機(jī)貸某證券公司與銀行、移動(dòng)公司合作推出了手機(jī)貸業(yè)務(wù)，通過(guò)手機(jī)貸APP終端，可方便的進(jìn)行無(wú)抵押小額貸款。流程如下圖所示：端，可方便的進(jìn)行無(wú)抵押小額貸款。流程如下圖所示：一醫(yī)平衛(wèi)一一醫(yī)平衛(wèi)一平機(jī)望一例莫考橙信讀來(lái)醫(yī)畫清果一大數(shù)斷平直這國(guó)相重超會(huì)數(shù)織結(jié)髦題星反塑打系候預(yù)育評(píng)楚款通過(guò)1)用戶在得到手機(jī)貸業(yè)務(wù)的宣傳后，下載安裝并實(shí)名注冊(cè)手機(jī)貸客戶端。1)用戶在得到手機(jī)貸業(yè)務(wù)的宣傳后，下載安裝并實(shí)名注冊(cè)手機(jī)貸客戶端。2)APP進(jìn)行注冊(cè)后，手機(jī)貸APP進(jìn)行授信請(qǐng)求的推送。3)用戶同意授信后，APP后臺(tái)發(fā)送數(shù)據(jù)請(qǐng)求到移動(dòng)大數(shù)據(jù)平臺(tái)。4)大數(shù)據(jù)平臺(tái)以該手機(jī)號(hào)碼為關(guān)鍵字，進(jìn)行用戶相關(guān)信息的采集和解析。5)采集后的數(shù)據(jù)通過(guò)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化要求進(jìn)行數(shù)據(jù)預(yù)處理，通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化處理和元數(shù)6)標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)經(jīng)過(guò)平臺(tái)數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)定價(jià)和評(píng)估模型，產(chǎn)生有價(jià)值的數(shù)據(jù)資產(chǎn)。7)數(shù)據(jù)資產(chǎn)通過(guò)預(yù)先配置好的數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查規(guī)則，形成待服務(wù)數(shù)據(jù)。8)滿足數(shù)據(jù)質(zhì)量要求的數(shù)據(jù)資產(chǎn)經(jīng)過(guò)平臺(tái)相應(yīng)數(shù)據(jù)安全機(jī)制驗(yàn)證，產(chǎn)生評(píng)估結(jié)9)滿足評(píng)估結(jié)果的用戶會(huì)收到APP的相應(yīng)推送消息，用戶可進(jìn)行后續(xù)的貸款預(yù)約和準(zhǔn)備，貸款結(jié)束。者(客戶)尊重版權(quán)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，支持版3風(fēng)險(xiǎn)管理中的數(shù)據(jù)治理——調(diào)整2.2場(chǎng)景描述統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)視圖統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)視圖領(lǐng)導(dǎo)者數(shù)據(jù)治理應(yīng)用數(shù)據(jù)流程管理數(shù)據(jù)安全管理數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)集市數(shù)據(jù)服務(wù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)清算結(jié)算會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)資產(chǎn)估值數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)模型模型設(shè)計(jì)總量風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)質(zhì)量管理專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理信用風(fēng)通管理數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理元數(shù)據(jù)管理風(fēng)險(xiǎn)管理視圖風(fēng)險(xiǎn)管理有效性評(píng)估關(guān)鍵指標(biāo)預(yù)警監(jiān)控營(yíng)風(fēng)臉管理第22頁(yè)整性和準(zhǔn)確性，從而提升風(fēng)險(xiǎn)管理效率。流程如下圖所示：為逐步提高數(shù)據(jù)資產(chǎn)利用效果，推動(dòng)信息化建設(shè)向標(biāo)準(zhǔn)化、信息化和數(shù)字化方向發(fā)展，數(shù)據(jù)治理應(yīng)遵循以下原則：(1)統(tǒng)一規(guī)范。數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要嚴(yán)格執(zhí)行組織的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。(2)分級(jí)管理。實(shí)行分層級(jí)的數(shù)據(jù)管理模式，明確職責(zé)分工，層層落實(shí)責(zé)任。(3)過(guò)程控制。建立數(shù)據(jù)從采集、報(bào)送、審核到應(yīng)用、維護(hù)全過(guò)程的控制規(guī)范，保證數(shù)據(jù)質(zhì)量，提高應(yīng)用效果。(4)保障安全。建立數(shù)據(jù)訪問(wèn)的身份驗(yàn)證、權(quán)限管理及定期備份等安全制度，規(guī)范操作，做好病毒預(yù)防、入侵檢測(cè)和數(shù)據(jù)保密工作。(5)數(shù)據(jù)共享。整合應(yīng)用系統(tǒng)，做到入口唯一，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)一次采集，集中存儲(chǔ)，共享使用。數(shù)據(jù)治理的規(guī)范工作包括：數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)審核、數(shù)據(jù)維護(hù)、數(shù)據(jù)分析、數(shù)據(jù)應(yīng)用、數(shù)據(jù)發(fā)布、數(shù)據(jù)傳輸、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)(備份、恢復(fù))、數(shù)據(jù)安全管理、數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控、數(shù)據(jù)管理考核等。(一)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)第一條組織數(shù)據(jù)必須按統(tǒng)一制定的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和代碼規(guī)范執(zhí)行。第二條在數(shù)據(jù)采集工作中，組織依據(jù)制定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行數(shù)據(jù)的采集錄入、審核修正、數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控和管理考核，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量。第三條數(shù)據(jù)指標(biāo)的設(shè)定和修改必須嚴(yán)格執(zhí)行軟件的管理規(guī)定和程序。數(shù)據(jù)治理管理小組根據(jù)業(yè)務(wù)管理部門的需求，及時(shí)制定(修改)數(shù)據(jù)采集的技術(shù)規(guī)范，包括數(shù)據(jù)采集格式、權(quán)限設(shè)定和方法步驟等，并按時(shí)向業(yè)務(wù)管理部門通報(bào)所采集第23頁(yè)數(shù)據(jù)的指標(biāo)內(nèi)容變化情況，以便業(yè)務(wù)部門根據(jù)采集到的指標(biāo)提出數(shù)據(jù)加工需求。第四條數(shù)據(jù)指標(biāo)的確定應(yīng)以有效實(shí)用和優(yōu)化服務(wù)為目標(biāo)，不斷提高數(shù)據(jù)集中度和信息共享度，科學(xué)歸并各項(xiàng)業(yè)務(wù)的同類、同屬性指標(biāo)，避免業(yè)務(wù)部門重復(fù)上報(bào)數(shù)據(jù)。(二)數(shù)據(jù)采集第一條數(shù)據(jù)采集重點(diǎn)是原始數(shù)據(jù)的采集，原始數(shù)據(jù)主要包括業(yè)務(wù)部門通過(guò)紙質(zhì)資料報(bào)送的數(shù)據(jù)，通過(guò)電子傳輸報(bào)送的數(shù)據(jù)(含電磁介質(zhì)報(bào)送的數(shù)據(jù)和網(wǎng)絡(luò)傳輸報(bào)送的數(shù)據(jù)，下同);相關(guān)部門通過(guò)紙質(zhì)、電子傳輸提供的數(shù)據(jù)；管理業(yè)務(wù)處理結(jié)果(檢查、調(diào)查、核實(shí)、認(rèn)定、審批等)產(chǎn)生的數(shù)據(jù)。第二條數(shù)據(jù)采集主要依靠應(yīng)用系統(tǒng)進(jìn)行錄入(導(dǎo)入),現(xiàn)用應(yīng)用系統(tǒng)不能滿足數(shù)據(jù)采集需要的，通過(guò)相關(guān)系統(tǒng)的補(bǔ)錄模塊進(jìn)行數(shù)據(jù)錄入(導(dǎo)入)。第三條數(shù)據(jù)采集方式分為手工采集、數(shù)據(jù)電文導(dǎo)入和光學(xué)字符識(shí)別(OCR)、圖形掃描等其他方式。為保障數(shù)據(jù)采集的質(zhì)量，提高數(shù)據(jù)采集的效率，應(yīng)充分應(yīng)用信息化技術(shù)，最大限度地減少手工錄入。第四條為提高數(shù)據(jù)錄入質(zhì)量，組織各有關(guān)機(jī)構(gòu)部門要認(rèn)真執(zhí)行資料數(shù)據(jù)的核對(duì)制度，嚴(yán)格以原始資料為依據(jù)，確保錄入數(shù)據(jù)的一致性和準(zhǔn)確性。數(shù)據(jù)采集錄入前，操作人員應(yīng)先將準(zhǔn)備錄入的原始資料或有關(guān)表證單書進(jìn)行完整性、邏輯性、真實(shí)性審核，發(fā)現(xiàn)漏填、錯(cuò)填和邏輯關(guān)系不符的，應(yīng)于做出修正或補(bǔ)正；第五條對(duì)通過(guò)電子傳輸方式報(bào)送數(shù)據(jù)的，數(shù)據(jù)必須通過(guò)接收軟件相應(yīng)設(shè)置的完整性、邏輯性審核。第六條各部門機(jī)構(gòu)應(yīng)建立紙質(zhì)數(shù)據(jù)和電子數(shù)據(jù)的核對(duì)制度，明確職責(zé)分工和工作程序，落實(shí)崗位責(zé)任，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理。第七條對(duì)于未規(guī)定的數(shù)據(jù)采集標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，組織相關(guān)責(zé)任部門應(yīng)根據(jù)不同的數(shù)據(jù)采集崗位和軟件覆蓋面，細(xì)化工作職責(zé)，量化作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合業(yè)務(wù)操作規(guī)程，建立統(tǒng)一的數(shù)據(jù)采集錄入操作規(guī)范和管理制度。數(shù)據(jù)采集規(guī)范應(yīng)包括數(shù)據(jù)來(lái)源、采集時(shí)間、操作崗位、操作步驟、操作內(nèi)容和采集內(nèi)容的邏輯校驗(yàn)等要素。第八條各級(jí)數(shù)據(jù)采集人員應(yīng)強(qiáng)化數(shù)據(jù)質(zhì)量意識(shí)，熟練掌握正確的采集和審核第24頁(yè)(三)數(shù)據(jù)審核(1)及時(shí)性是指數(shù)據(jù)要在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)采集，確保應(yīng)用系統(tǒng)數(shù)據(jù)與實(shí)際業(yè)務(wù)同步；(2)完整性是指數(shù)據(jù)采集應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定及相應(yīng)表、證、單、書采集的要(3)真實(shí)性是指數(shù)據(jù)采集要如實(shí)反映組織管理實(shí)際，以合法、真實(shí)的原始(4)準(zhǔn)確性是指數(shù)據(jù)采集應(yīng)準(zhǔn)確反映組織管理實(shí)際，與紙質(zhì)資料數(shù)據(jù)一(5)規(guī)范性是指數(shù)據(jù)采集應(yīng)按照統(tǒng)一的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)規(guī)范進(jìn)行。(四)數(shù)據(jù)維護(hù)第25頁(yè)第一條數(shù)據(jù)維護(hù)包括對(duì)數(shù)據(jù)中錯(cuò)誤數(shù)據(jù)的修正、不完整數(shù)據(jù)的補(bǔ)充、垃圾數(shù)據(jù)的清理及歷史數(shù)據(jù)的遷移等。第二條各業(yè)務(wù)管理部門應(yīng)結(jié)合各應(yīng)用系統(tǒng)制定詳細(xì)的數(shù)據(jù)維護(hù)工作制度，明確數(shù)據(jù)維護(hù)的權(quán)限、職責(zé)，嚴(yán)格按照工作制度進(jìn)行數(shù)據(jù)維護(hù)。已經(jīng)進(jìn)入應(yīng)用系統(tǒng)的數(shù)據(jù)，不得擅自修改、刪除。第三條對(duì)錯(cuò)誤數(shù)據(jù)的修正和不完整數(shù)據(jù)的補(bǔ)充，組織統(tǒng)一按以下程序處理：(1)對(duì)尚未錄入應(yīng)用系統(tǒng)或已錄入尚保留修改權(quán)限的數(shù)據(jù)，需修改的，可由前臺(tái)原數(shù)據(jù)采集崗根據(jù)審核意見(jiàn)糾正后重新錄入(或直接糾正);(2)對(duì)已錄入應(yīng)用系統(tǒng)的數(shù)據(jù)，經(jīng)審核發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤，前臺(tái)原數(shù)據(jù)采集崗已無(wú)權(quán)限修改的，應(yīng)根據(jù)具體業(yè)務(wù)工作流程和要求實(shí)行層級(jí)審批修正。第四條對(duì)已錄入應(yīng)用系統(tǒng)需層級(jí)審批修正的數(shù)據(jù)，信息部門有權(quán)限處理的，應(yīng)由數(shù)據(jù)修正申請(qǐng)機(jī)構(gòu)部門及時(shí)提出數(shù)據(jù)修正申請(qǐng)，報(bào)數(shù)據(jù)所屬系統(tǒng)的責(zé)任部門審核審批。對(duì)經(jīng)確認(rèn)不能予以修正的，有權(quán)修正單位應(yīng)及時(shí)向申請(qǐng)單位或相關(guān)人員說(shuō)明原因。第五條對(duì)需由數(shù)據(jù)中心辦理的數(shù)據(jù)修正事項(xiàng)，應(yīng)由申請(qǐng)部門機(jī)構(gòu)及時(shí)提出數(shù)據(jù)修正申請(qǐng)，分別報(bào)相關(guān)責(zé)任部門審批。數(shù)據(jù)中心在接到同意修正的申批后辦理。對(duì)經(jīng)確認(rèn)不能予以修正的，有關(guān)單位應(yīng)及時(shí)向數(shù)據(jù)修正申請(qǐng)單位及有關(guān)人員說(shuō)明原因。第六條對(duì)不按規(guī)定程序上報(bào)審批的數(shù)據(jù)修正申請(qǐng)，各部門機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)管理的技術(shù)管理團(tuán)隊(duì)不予以修改。第七條對(duì)經(jīng)查實(shí)，屬有關(guān)單位弄虛作假、人為調(diào)整指標(biāo)等主觀因素造成其無(wú)法自行恢復(fù)的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，各部門機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)管理的技術(shù)管理團(tuán)隊(duì)有權(quán)不予修正，并向相關(guān)責(zé)任部門報(bào)告。第八條各部門機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)管理的技術(shù)管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)按照系統(tǒng)初始維護(hù)設(shè)置和上級(jí)部門分配的權(quán)限實(shí)施數(shù)據(jù)修正業(yè)務(wù)。執(zhí)行過(guò)程中如遇權(quán)限調(diào)整，各部門機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)管理的技術(shù)管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)在權(quán)限變動(dòng)后十五日內(nèi)向相關(guān)責(zé)任部門公告通知。第九條數(shù)據(jù)維護(hù)前應(yīng)做好相應(yīng)備份工作。數(shù)據(jù)維護(hù)工作應(yīng)嚴(yán)格備案，對(duì)每項(xiàng)第26頁(yè)數(shù)據(jù)維護(hù)的內(nèi)容、時(shí)間、維護(hù)原因、責(zé)任人等進(jìn)行詳細(xì)記錄，涉及的書面材料必須登記存檔。第十條應(yīng)用系統(tǒng)因數(shù)據(jù)平臺(tái)轉(zhuǎn)換、系統(tǒng)升級(jí)等原因需對(duì)歷史數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)儲(chǔ)、遷移的，由信息技術(shù)部門會(huì)同業(yè)務(wù)管理部門確定歷史數(shù)據(jù)的處理方法，保證新舊數(shù)據(jù)的銜接和系統(tǒng)的平穩(wěn)過(guò)渡。第十一條信息技術(shù)部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)數(shù)據(jù)的監(jiān)控，定期檢測(cè)數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)，分析數(shù)據(jù)的構(gòu)成，提出數(shù)據(jù)清理優(yōu)化的方案，經(jīng)業(yè)務(wù)管理部門確認(rèn)后，定期進(jìn)行垃圾數(shù)據(jù)的清理。垃圾數(shù)據(jù)主要指過(guò)期的、重復(fù)的、沒(méi)有使用價(jià)值的數(shù)據(jù)，不包括按規(guī)定應(yīng)保留的歷史數(shù)據(jù)。(五)數(shù)據(jù)分析第一條數(shù)據(jù)分析是采取科學(xué)合理的方法，利用現(xiàn)代信息技術(shù)手段，對(duì)計(jì)算機(jī)應(yīng)用系統(tǒng)生成的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，充分發(fā)掘數(shù)據(jù)中蘊(yùn)涵的信息，形成有用指標(biāo)數(shù)據(jù)值的過(guò)程。第二條數(shù)據(jù)分析一般按照選題—分析一應(yīng)用一反饋—再選題的方式進(jìn)行，積極研究、探索科學(xué)實(shí)用的分析方法，同時(shí)依據(jù)數(shù)據(jù)應(yīng)用過(guò)程中暴露出的問(wèn)題，改進(jìn)數(shù)據(jù)管理方法和手段，促進(jìn)數(shù)據(jù)管理質(zhì)量不斷提高。第三條數(shù)據(jù)分析分為固定分析和專項(xiàng)分析兩種。固定分析指標(biāo)在一定時(shí)期內(nèi)相對(duì)固定，通過(guò)編制應(yīng)用軟件自動(dòng)生成。專項(xiàng)分析的選題指標(biāo)根據(jù)組織所處行業(yè)的新形勢(shì)和新問(wèn)題專門設(shè)計(jì)，臨時(shí)從前臺(tái)或后臺(tái)抽取相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析處理。第四條各部門機(jī)構(gòu)應(yīng)充分利用數(shù)據(jù)資源，規(guī)范數(shù)據(jù)分析程序，積極探索數(shù)據(jù)獲取、加工、計(jì)算、展現(xiàn)等過(guò)程的規(guī)律，不斷探索和創(chuàng)新數(shù)據(jù)分析方法，提高數(shù)據(jù)分析質(zhì)量。(六)數(shù)據(jù)應(yīng)用第一條數(shù)據(jù)應(yīng)用分為直接使用和加工后使用。數(shù)據(jù)加工是指根據(jù)工作需要，用數(shù)理統(tǒng)計(jì)、多維分析等科學(xué)方法對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行抽取、匯集、歸類、挖掘、比對(duì)，并以報(bào)表、圖形、文字等形式展現(xiàn)數(shù)據(jù)處理結(jié)果。第二條各部門機(jī)構(gòu)應(yīng)充分利用數(shù)據(jù)資源，深化數(shù)據(jù)應(yīng)用，用數(shù)據(jù)描述現(xiàn)狀，預(yù)測(cè)趨勢(shì)，規(guī)范執(zhí)法，加強(qiáng)管理，優(yōu)化服務(wù)，提供決策支持。數(shù)據(jù)應(yīng)用的任務(wù)一第27頁(yè)般包括：(1)整合應(yīng)用系統(tǒng)的數(shù)據(jù)，建立數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)關(guān)系，滿足各級(jí)、各部門、各崗位業(yè)務(wù)管理的需要。(2)分析行業(yè)管理現(xiàn)狀，研究存在問(wèn)題，提出改進(jìn)措施，提高管理水平，規(guī)避管理風(fēng)險(xiǎn)。(3)監(jiān)控執(zhí)法過(guò)程，跟蹤執(zhí)法結(jié)果，檢查執(zhí)法質(zhì)量。(4)建立合理的指標(biāo)體系，全面考核和監(jiān)控各部門機(jī)構(gòu)管理的工作質(zhì)量和效率。(5)統(tǒng)籌規(guī)劃、合理分布數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)各類數(shù)據(jù)的全面共享，簡(jiǎn)化組織審批程序，優(yōu)化數(shù)據(jù)服務(wù)。第三條組織數(shù)據(jù)加工統(tǒng)一由數(shù)據(jù)中心承擔(dān)，信息部門提供技術(shù)支持。業(yè)務(wù)管理部門有特殊需求時(shí)，報(bào)相關(guān)責(zé)任人批準(zhǔn)后及時(shí)向數(shù)據(jù)管理中心提出，數(shù)據(jù)管理中心應(yīng)及時(shí)提供已加工數(shù)據(jù)列表和數(shù)據(jù)使用授權(quán)，以保證各部門業(yè)務(wù)管理需要。第四條數(shù)據(jù)加工分兩個(gè)層次，一個(gè)層次是為滿足日常業(yè)務(wù)需要，利用數(shù)據(jù)加工工具進(jìn)行數(shù)據(jù)加工，供各部門日常管理使用，可直接展示數(shù)據(jù)處理結(jié)果；另一層次是滿足評(píng)估分析和輔助決策等數(shù)據(jù)應(yīng)用系統(tǒng)的需要，利用數(shù)據(jù)加工工具或?qū)Ｓ密浖?duì)數(shù)據(jù)加工或進(jìn)行系統(tǒng)間的數(shù)據(jù)銜接。第五條數(shù)據(jù)中心負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)加工軟件的日常管理工作。第六條數(shù)據(jù)使用單位和人員必須嚴(yán)格按照授權(quán)使用數(shù)據(jù)，負(fù)責(zé)管理組織、本人口令，不得越權(quán)使用數(shù)據(jù)；不得采取任何方法破壞數(shù)據(jù)；對(duì)所使用的涉密數(shù)據(jù)負(fù)有保密責(zé)任。第一條數(shù)據(jù)發(fā)布是數(shù)據(jù)管理的重要內(nèi)容。各部門機(jī)構(gòu)必須建立數(shù)據(jù)發(fā)布制度，明確數(shù)據(jù)發(fā)布職責(zé)，依法發(fā)布數(shù)據(jù)。第二條各部門機(jī)構(gòu)對(duì)外公布數(shù)據(jù)必須報(bào)領(lǐng)導(dǎo)或分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后對(duì)外公布，否則不得擅自對(duì)外公布和發(fā)布數(shù)據(jù)。(八)數(shù)據(jù)傳輸?shù)谝粭l各部門機(jī)構(gòu)應(yīng)針對(duì)各項(xiàng)數(shù)據(jù)傳輸工作，設(shè)置專門崗位，明確職責(zé)分工，第28頁(yè)制定相應(yīng)考核制度。第二條數(shù)據(jù)傳輸工作嚴(yán)格遵照相應(yīng)的操作規(guī)程和時(shí)間要求，不得延誤。由于特殊原因，數(shù)據(jù)發(fā)送方不能按時(shí)完成數(shù)據(jù)傳輸任務(wù)時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知數(shù)據(jù)接收方，雙方應(yīng)積極采取措施，恢復(fù)正常傳輸。數(shù)據(jù)傳輸完成，雙方應(yīng)及時(shí)進(jìn)行數(shù)據(jù)對(duì)賬。第三條數(shù)據(jù)傳輸應(yīng)當(dāng)使用組織機(jī)構(gòu)內(nèi)部計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)完成，未經(jīng)批準(zhǔn)不得借助其它公共計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)進(jìn)行數(shù)據(jù)傳輸。使用可移動(dòng)載體進(jìn)行數(shù)據(jù)傳輸?shù)?，傳輸完畢后，必須從載體上完全清除數(shù)據(jù)。第四條各部門機(jī)構(gòu)內(nèi)部信息的傳遞，如任務(wù)下達(dá)、信息交換、調(diào)查統(tǒng)計(jì)、報(bào)表報(bào)送、成果報(bào)告、情況通報(bào)等，應(yīng)采取電子數(shù)據(jù)傳輸方式。第五條信息技術(shù)部門要定期檢測(cè)網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行狀況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)解決網(wǎng)絡(luò)傳輸中的問(wèn)題，確保數(shù)據(jù)傳輸網(wǎng)絡(luò)暢通。(九)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、備份和恢復(fù)第一條信息技術(shù)部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)各類數(shù)據(jù)存儲(chǔ)和備份的管理，以保障應(yīng)用系統(tǒng)的正常運(yùn)行，保存完整的歷史數(shù)據(jù)。第二條信息技術(shù)部門應(yīng)定期對(duì)存儲(chǔ)和備份的數(shù)據(jù)進(jìn)行整理優(yōu)化，以提高系統(tǒng)運(yùn)行和數(shù)據(jù)處理的效率。第三條各類數(shù)據(jù)由信息技術(shù)部門統(tǒng)一集中存儲(chǔ)和備份。第四條信息技術(shù)部門應(yīng)根據(jù)不同類型數(shù)據(jù)的更新頻率、數(shù)據(jù)量、重要程度、保存期限，制定相應(yīng)備份、恢復(fù)策略和操作規(guī)范。第五條已做備份的數(shù)據(jù)任何部門不得擅自更改。第六條數(shù)據(jù)備份文件必須存儲(chǔ)在非本機(jī)磁盤的其它介質(zhì)中，建立登記制度，由專人保管，備份介質(zhì)必須保存在符合條件的環(huán)境中，對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)中存儲(chǔ)時(shí)間長(zhǎng)、使用頻度低的歷史數(shù)據(jù)，可按有關(guān)規(guī)定予以結(jié)轉(zhuǎn)、存儲(chǔ)，長(zhǎng)期妥善保管，并隨時(shí)可供調(diào)取應(yīng)用。重要數(shù)據(jù)應(yīng)異地存放。第七條數(shù)據(jù)備份文件應(yīng)定期進(jìn)行恢復(fù)測(cè)試，以確保所備份的數(shù)據(jù)能夠及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地恢復(fù)。(十)數(shù)據(jù)安全管理第一條數(shù)據(jù)管理中心應(yīng)建立健全數(shù)據(jù)安全管理制度和辦法。數(shù)據(jù)安全管理的第29頁(yè)內(nèi)容包括：數(shù)據(jù)訪問(wèn)的身份驗(yàn)證、權(quán)限管理及數(shù)據(jù)的加密、保密、日志管理、網(wǎng)絡(luò)安全等。第二條為統(tǒng)一規(guī)范操作權(quán)限，各部門機(jī)構(gòu)操作人員的錄入權(quán)限、訪問(wèn)權(quán)限、維護(hù)權(quán)限應(yīng)先由各業(yè)務(wù)管理部門按照部門、崗位的職責(zé)分工，提出權(quán)限設(shè)定規(guī)則，報(bào)數(shù)據(jù)管理領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后由信息技術(shù)部門予以維護(hù)，任何人不得擅自設(shè)立、變更和注銷。第三條各類應(yīng)用系統(tǒng)的使用必須實(shí)行用戶身份驗(yàn)證。應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)按規(guī)定設(shè)置相應(yīng)的用戶名、密碼，并按不同權(quán)限級(jí)別，對(duì)用戶口令加密保護(hù)。操作人員應(yīng)注意自己用戶名和口令的保密，并定期或不定期修改口令。第四條數(shù)據(jù)安全實(shí)行專人負(fù)責(zé)制。信息技術(shù)部門要指定專人負(fù)責(zé)系統(tǒng)數(shù)據(jù)及磁介質(zhì)資料的安全管理工作。對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)的管理實(shí)行數(shù)據(jù)庫(kù)管理員制度，制定和明確管理員用戶和數(shù)據(jù)查詢用戶的操作權(quán)限及規(guī)程，關(guān)鍵數(shù)據(jù)庫(kù)管理崗位應(yīng)設(shè)兩人或兩人以上。第五條對(duì)涉密數(shù)據(jù)的傳輸、存儲(chǔ)，應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行加密處理。第六條對(duì)各類數(shù)據(jù)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行保密制度，不得泄漏。對(duì)涉及從業(yè)人員隱私而未征得本人同意或按有關(guān)保密規(guī)定不能公開的數(shù)據(jù)，不得對(duì)外公開，也不得用于業(yè)務(wù)以外的其它目的。第七條對(duì)數(shù)據(jù)的各項(xiàng)操作應(yīng)實(shí)行日志管理，嚴(yán)格監(jiān)控操作過(guò)程，對(duì)發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)安全問(wèn)題，要及時(shí)處理和上報(bào)。第八條各部門機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全管理，采取嚴(yán)格措施，做好計(jì)算機(jī)病毒的預(yù)防、檢測(cè)、清除工作，防止各類針對(duì)網(wǎng)絡(luò)的攻擊，保證數(shù)據(jù)傳輸和存儲(chǔ)安全。管理員用戶應(yīng)掌握和運(yùn)用數(shù)據(jù)庫(kù)訪問(wèn)跟蹤布控技術(shù)，加強(qiáng)對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)的核查與監(jiān)控。第九條對(duì)需要長(zhǎng)期保存的數(shù)據(jù)磁帶、磁盤，應(yīng)在質(zhì)量保證期內(nèi)(一般為一年)進(jìn)行轉(zhuǎn)儲(chǔ)，以防止數(shù)據(jù)失效造成損失。第十條系統(tǒng)維護(hù)和數(shù)據(jù)管理責(zé)任單位應(yīng)當(dāng)采取以下措施，保證信息系統(tǒng)應(yīng)用數(shù)據(jù)的安全：(1)明確崗位職責(zé)，嚴(yán)格操作規(guī)范，完善內(nèi)部控制；(2)加強(qiáng)應(yīng)用系統(tǒng)的運(yùn)行維護(hù)，定期進(jìn)行數(shù)據(jù)備份；第30頁(yè)(3)實(shí)時(shí)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)庫(kù)的訪問(wèn)情況，定期審核和更新數(shù)據(jù)庫(kù)的口令等(十一)數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控第一條數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控是數(shù)據(jù)管理中心以組織業(yè)務(wù)規(guī)程為基礎(chǔ)，通過(guò)建立數(shù)據(jù)質(zhì)量指標(biāo)體系和設(shè)置過(guò)錯(cuò)類別，運(yùn)用一定的手段和方法，對(duì)一定時(shí)期的數(shù)據(jù)質(zhì)量進(jìn)行檢查、認(rèn)證、鑒定與評(píng)價(jià)等一系列管理活動(dòng)。第二條數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控應(yīng)按照分途采集、集中比對(duì)、管住增量、強(qiáng)化責(zé)任的原則，對(duì)數(shù)據(jù)采集和處理的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、合法性、邏輯性、及時(shí)性進(jìn)行監(jiān)控。第三條組織各系統(tǒng)建立數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控聯(lián)動(dòng)機(jī)制，實(shí)行數(shù)據(jù)管理中心、基層數(shù)據(jù)管理員監(jiān)控聯(lián)動(dòng)。(1)數(shù)據(jù)管理中心負(fù)責(zé)組織全部范圍的數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控，定期或不定期發(fā)布數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控檢測(cè)結(jié)果。(2)數(shù)據(jù)管理中心負(fù)責(zé)組織全部范圍的數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控，定期或不定期發(fā)布全市、區(qū)數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控檢測(cè)結(jié)果，指導(dǎo)相關(guān)部門落實(shí)數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控檢測(cè)結(jié)果。(3)基層數(shù)據(jù)管理員負(fù)責(zé)督導(dǎo)落實(shí)數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控檢測(cè)結(jié)果。第四條數(shù)據(jù)管理中心應(yīng)建立相應(yīng)的數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制，采用人機(jī)結(jié)合等方式，以一定形式對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量實(shí)施監(jiān)控審核，并及時(shí)發(fā)布監(jiān)控結(jié)果。第五條數(shù)據(jù)管理中心應(yīng)于年度開始10日內(nèi)制定年度數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控檢測(cè)計(jì)劃，經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、責(zé)任人批準(zhǔn)后有計(jì)劃開展全年數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控檢測(cè)工作，并報(bào)送備案。第六條數(shù)據(jù)管理中心負(fù)責(zé)對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題數(shù)據(jù)限期督導(dǎo)相關(guān)部門機(jī)構(gòu)完成修正，一般最長(zhǎng)要求5日內(nèi)完成，并將修正結(jié)果報(bào)送審核。第七條對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題數(shù)據(jù)嚴(yán)格按照本辦法數(shù)據(jù)維護(hù)規(guī)定的程序開展修正工作，任何人不得擅自修改。(十二)數(shù)據(jù)管理考核第一條數(shù)據(jù)管理是組織信息化建設(shè)的重要內(nèi)容，數(shù)據(jù)質(zhì)量直接關(guān)系到組織信息化的應(yīng)用效果。各部門機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)本辦法所涉及的內(nèi)容制定具體的數(shù)據(jù)管理考核辦法，建立切實(shí)有效的數(shù)據(jù)管理考核獎(jiǎng)懲機(jī)制。第二條數(shù)據(jù)管理考核應(yīng)遵循客觀公正、公開透明的原則。各級(jí)可采取日?？嫉?1頁(yè)核和定期考核相結(jié)合、人工抽檢考核和機(jī)器全面檢測(cè)相結(jié)合的方法，強(qiáng)化數(shù)據(jù)管理考核。組織應(yīng)對(duì)數(shù)據(jù)管理工作實(shí)施百分制考核，主要考核項(xiàng)目包括：(1)組織機(jī)構(gòu)是否健全，崗位職責(zé)是否明確；(2)數(shù)據(jù)錄入是否及時(shí)，數(shù)據(jù)采集是否完整；(3)數(shù)據(jù)內(nèi)容是否準(zhǔn)確，抽取展示是否按時(shí)；(4)審核差錯(cuò)是否修正，數(shù)據(jù)維護(hù)是否及時(shí)；(5)管理機(jī)制是否建立，安全措施是否到位。第三條數(shù)據(jù)管理考核辦法應(yīng)突出數(shù)據(jù)錄入、審核、維護(hù)、備份、安全等重點(diǎn)環(huán)節(jié)，進(jìn)行指標(biāo)量化。依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)必錄項(xiàng)的考核指標(biāo)，在采集錄入環(huán)節(jié)，其及時(shí)率、準(zhǔn)確率、完整率必須達(dá)到95%以上；經(jīng)過(guò)審核、修正后，其“三率”的考核指標(biāo)應(yīng)達(dá)到99%以上。第四條各部門機(jī)構(gòu)和部門人員發(fā)生下述行為之一的，組織應(yīng)根據(jù)其危害程度、過(guò)錯(cuò)大小、情節(jié)輕重等，依據(jù)執(zhí)法責(zé)任制和目標(biāo)管理責(zé)任制追究相應(yīng)責(zé)任：(1)數(shù)據(jù)錄入不及時(shí)，造成下一環(huán)節(jié)工作延誤的；(2)數(shù)據(jù)錄入不規(guī)范、差錯(cuò)率連續(xù)居高的；(3)未認(rèn)真履行數(shù)據(jù)審核職責(zé)，造成大量數(shù)據(jù)差錯(cuò)不能及時(shí)糾正的；(4)未及時(shí)進(jìn)行數(shù)據(jù)維護(hù)，造成應(yīng)用環(huán)節(jié)數(shù)據(jù)嚴(yán)重失真的；(5)未按規(guī)定存儲(chǔ)和備份數(shù)據(jù)，造成數(shù)據(jù)丟失的；(6)未按規(guī)定進(jìn)行系統(tǒng)維護(hù)，或因過(guò)失引發(fā)信息系統(tǒng)運(yùn)行障礙造成數(shù)據(jù)丟(7)未按規(guī)定實(shí)施安全管理防范措施，造成計(jì)算機(jī)系統(tǒng)癱瘓或病毒侵害嚴(yán)重，嚴(yán)重影響數(shù)據(jù)傳輸和存儲(chǔ)的；(8)未按規(guī)定執(zhí)行保密制度，發(fā)生重大泄密事件的；(9)擅自對(duì)數(shù)據(jù)、權(quán)限進(jìn)行修改、刪除，或擅自使用他人的用戶名、密碼進(jìn)行操作訪問(wèn)的；(10)其他過(guò)錯(cuò)行為。對(duì)有意破壞、惡意攻擊稅收應(yīng)用信息系統(tǒng)，造成重大損失，涉嫌刑事責(zé)任的，移送司法機(jī)關(guān)處理。的總數(shù)據(jù)量根據(jù)數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估指標(biāo)將各數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)中的主數(shù)據(jù)及其歷史行為劃分為三個(gè)一級(jí)數(shù)據(jù)質(zhì)量差，需要重點(diǎn)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題頻率大于等于1次/GB二級(jí)數(shù)據(jù)質(zhì)量一般數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題頻率大于等于0.5次/GB,小于1次/GB三級(jí)數(shù)據(jù)質(zhì)量好數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題頻率小于0.5次/GB(1)可信等級(jí)初始值確立流程(2)可信等級(jí)變更流程第33頁(yè)數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估具體方法：對(duì)于具體數(shù)據(jù)的質(zhì)量檢查模式采用記錄數(shù)檢查法、關(guān)鍵指標(biāo)總量驗(yàn)證法、歷史數(shù)據(jù)對(duì)比法、值域判斷法、經(jīng)驗(yàn)審核法及匹配判斷法。通過(guò)這些方法方法，可以對(duì)單個(gè)數(shù)據(jù)點(diǎn)的數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性進(jìn)行檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題。(1)記錄數(shù)檢查法通過(guò)比較記錄條數(shù)，對(duì)數(shù)據(jù)情況進(jìn)行概括性驗(yàn)證。主要是檢查數(shù)據(jù)表的記錄數(shù)是否為確定的數(shù)值或在確定的范圍內(nèi)。適用范圍：對(duì)于數(shù)據(jù)表中按日期進(jìn)行增量加載的數(shù)據(jù)，每個(gè)加載周期遞增的記錄數(shù)為常數(shù)值或可以確定的范圍時(shí)，必須進(jìn)行記錄條數(shù)檢驗(yàn)。(2)關(guān)鍵指標(biāo)總量驗(yàn)證法對(duì)于關(guān)鍵指標(biāo)，對(duì)比數(shù)據(jù)總量是否一致。主要是指具有相同業(yè)務(wù)含義，從不同