第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)誰(shuí)負(fù)責(zé)證券從業(yè)資格考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券從業(yè)資格考試的組織實(shí)施機(jī)構(gòu)是？

（）A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

（）B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

（）C.中國(guó)人民銀行

（）D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

2.證券從業(yè)資格考試科目不包括以下哪一項(xiàng)？

（）A.《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》

（）B.《證券交易》

（）C.《證券投資分析》

（）D.《公司金融》

3.證券從業(yè)資格考試合格后，持有《證券從業(yè)資格證書》的人員在從事證券業(yè)務(wù)前，需要辦理什么手續(xù)？

（）A.領(lǐng)取執(zhí)業(yè)證書

（）B.報(bào)名參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

（）C.提交體檢報(bào)告

（）D.接受崗前實(shí)習(xí)

4.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，因過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致客戶利益受損，應(yīng)當(dāng)如何承擔(dān)責(zé)任？

（）A.由所在機(jī)構(gòu)承擔(dān)全部責(zé)任

（）B.由行業(yè)協(xié)會(huì)承擔(dān)連帶責(zé)任

（）C.由個(gè)人承擔(dān)全部責(zé)任

（）D.由所在機(jī)構(gòu)和個(gè)人共同承擔(dān)

5.證券公司從業(yè)人員在離職后多少年內(nèi)，不得申請(qǐng)?jiān)诹硪蛔C券公司執(zhí)業(yè)？

（）A.1年

（）B.2年

（）C.3年

（）D.5年

6.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，需要客戶提供哪些材料？

（）A.身份證明和資金證明

（）B.證券賬戶卡和資金賬戶卡

（）C.信用額度申請(qǐng)表和收入證明

（）D.身份證明和信用額度申請(qǐng)表

7.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低要求是多少？

（）A.1億元

（）B.5億元

（）C.10億元

（）D.20億元

8.證券公司為客戶提供的融資融券額度，不得超過(guò)其凈資本的多少倍？

（）A.2倍

（）B.4倍

（）C.6倍

（）D.8倍

9.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分披露哪些風(fēng)險(xiǎn)？

（）A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

（）B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)

（）C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)

（）D.以上所有風(fēng)險(xiǎn)

10.證券公司為客戶提供的融資利率，不得低于中國(guó)人民銀行規(guī)定的基準(zhǔn)利率的多少倍？

（）A.1倍

（）B.1.5倍

（）C.2倍

（）D.3倍

11.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低要求是多少？

（）A.1億元

（）B.5億元

（）C.10億元

（）D.20億元

12.證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)模不得低于多少？

（）A.1000萬(wàn)元

（）B.5000萬(wàn)元

（）C.1億元

（）D.2億元

13.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資范圍不包括以下哪一項(xiàng)？

（）A.上市股票、債券

（）B.未上市企業(yè)股權(quán)

（）C.商品期貨合約

（）D.房地產(chǎn)項(xiàng)目

14.證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)如何管理？

（）A.與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離

（）B.與公司其他資產(chǎn)混合管理

（）C.由公司指定人員進(jìn)行管理

（）D.由客戶自行管理

15.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低要求是多少？

（）A.1億元

（）B.5億元

（）C.10億元

（）D.20億元

16.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？

（）A.從事證券業(yè)務(wù)滿3年

（）B.從事證券業(yè)務(wù)滿5年

（）C.具備證券從業(yè)資格

（）D.具備相關(guān)專業(yè)學(xué)歷

17.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，其承銷的證券，其發(fā)行價(jià)格由誰(shuí)決定？

（）A.證券公司

（）B.發(fā)行人和承銷商協(xié)商確定

（）C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

（）D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

18.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，其承銷的證券，其發(fā)行規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的多少倍？

（）A.4倍

（）B.6倍

（）C.8倍

（）D.10倍

19.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，其承銷的證券，其發(fā)行失敗怎么辦？

（）A.由證券公司承擔(dān)全部責(zé)任

（）B.由發(fā)行人承擔(dān)全部責(zé)任

（）C.由證券公司和發(fā)行人共同承擔(dān)責(zé)任

（）D.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)協(xié)調(diào)解決

20.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，其承銷的證券，其發(fā)行成功后，其發(fā)行費(fèi)用如何分配？

（）A.全部歸證券公司所有

（）B.按比例分配給證券公司和發(fā)行人

（）C.全部歸發(fā)行人所有

（）D.由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一分配

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.證券從業(yè)資格考試的科目包括哪些？

（）A.《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》

（）B.《證券交易》

（）C.《證券投資分析》

（）D.《證券法律法規(guī)》

（）E.《公司金融》

22.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵守哪些原則？

（）A.客戶利益至上原則

（）B.公平原則

（）C.公開原則

（）D.誠(chéng)信原則

（）E.獨(dú)立原則

23.證券公司從業(yè)人員在離職后，不得從事哪些活動(dòng)？

（）A.從事與原公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的業(yè)務(wù)

（）B.利用自己的職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益

（）C.泄露原公司的商業(yè)秘密

（）D.接受原客戶的委托，買賣原公司承銷的證券

（）E.為原公司提供咨詢服務(wù)

24.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)流程包括哪些環(huán)節(jié)？

（）A.開戶

（）B.信用評(píng)估

（）C.融資融券

（）D.還款

（）E.紀(jì)律處分

25.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括哪些？

（）A.客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

（）B.資產(chǎn)配置

（）C.投資監(jiān)督

（）D.信息披露

（）E.績(jī)效考核

26.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)范圍包括哪些？

（）A.股票承銷與保薦

（）B.債券承銷與保薦

（）C.公司并購(gòu)重組

（）D.資產(chǎn)管理

（）E.融資融券

27.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，其承銷的證券，其發(fā)行方式有哪些？

（）A.包銷

（）B.代銷

（）C.網(wǎng)上發(fā)行

（）D.網(wǎng)下發(fā)行

（）E.私募發(fā)行

28.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，其承銷的證券，其發(fā)行文件包括哪些？

（）A.招股說(shuō)明書

（）B.上市公告書

（）C.發(fā)行說(shuō)明書

（）D.承銷協(xié)議

（）E.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

29.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，其承銷的證券，其發(fā)行過(guò)程中，哪些行為屬于違規(guī)行為？

（）A.損害客戶利益

（）B.泄露發(fā)行人商業(yè)秘密

（）C.承銷團(tuán)成員未按規(guī)定履行職責(zé)

（）D.發(fā)行價(jià)格操縱

（）E.信息披露不及時(shí)

30.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，其承銷的證券，其發(fā)行過(guò)程中，哪些行為屬于正常行為？

（）A.進(jìn)行市場(chǎng)宣傳

（）B.組織投資者交流會(huì)

（）C.提供投資建議

（）D.進(jìn)行盡職調(diào)查

（）E.組織路演

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券從業(yè)資格考試合格后，即可從事證券業(yè)務(wù)。（×）

32.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以接受客戶的賄賂。（×）

33.證券公司從業(yè)人員在離職后，可以立即在另一證券公司執(zhí)業(yè)。（×）

34.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，需要客戶提供身份證明和資金證明。（√）

35.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低要求為5億元。（√）

36.證券公司為客戶提供的融資利率，可以低于中國(guó)人民銀行規(guī)定的基準(zhǔn)利率。（×）

37.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)模不得低于1億元。（√）

38.證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離。（√）

39.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低要求為10億元。（√）

40.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，其承銷的證券，其發(fā)行規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的10倍。（×）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券從業(yè)資格考試的科目包括《__________》和《__________》。（證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)，證券交易）

42.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵守__________原則和__________原則。（客戶利益至上，誠(chéng)信）

43.證券公司從業(yè)人員在離職后多少年內(nèi)，不得申請(qǐng)?jiān)诹硪蛔C券公司執(zhí)業(yè)？__________年。（2）

44.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低要求為__________億元。（5）

45.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與自有資產(chǎn)__________管理。（嚴(yán)格分離）

46.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由__________管理。（托管機(jī)構(gòu)）

47.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低要求為__________億元。（10）

48.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，其承銷的證券，其發(fā)行規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的__________倍。（6）

49.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，其承銷的證券，其發(fā)行文件包括__________和__________。（招股說(shuō)明書，上市公告書）

50.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，其承銷的證券，其發(fā)行過(guò)程中，禁止__________行為。（內(nèi)幕交易）

五、簡(jiǎn)答題（共3題，每題5分，共15分）

51.簡(jiǎn)述證券從業(yè)資格考試的報(bào)名條件。

答：報(bào)考證券從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

①年滿18周歲；

②具有完全民事行為能力；

③具有高中以上文化程度；

④符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

52.簡(jiǎn)述證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵守哪些職業(yè)道德規(guī)范。

答：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵守以下職業(yè)道德規(guī)范：

①客戶利益至上；

②公平公正；

③誠(chéng)信正直；

④專業(yè)審慎；

⑤遵紀(jì)守法。

53.簡(jiǎn)述證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，其承銷的證券，其發(fā)行過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)履行的信息披露義務(wù)。

答：證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，其承銷的證券，其發(fā)行過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)履行以下信息披露義務(wù)：

①及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露發(fā)行人的基本情況；

②及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況；

③及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)狀況；

④及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露發(fā)行人的重大事項(xiàng)；

⑤按照規(guī)定程序和方式披露信息。

六、案例分析題（共1題，每題25分，共25分）

某證券公司A的從業(yè)人員張某，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，接受客戶李某的賄賂，為其提供內(nèi)幕信息，導(dǎo)致李某在股市中獲利頗豐。后張某被A公司開除，李某因內(nèi)幕交易被證監(jiān)會(huì)處罰。

問(wèn)題：

（1）張某的行為違反了哪些法律法規(guī)？

（2）A公司應(yīng)當(dāng)如何承擔(dān)責(zé)任？

（3）李某的行為應(yīng)當(dāng)如何處理？

答：

（1）張某的行為違反了以下法律法規(guī)：

①《證券法》第202條規(guī)定，證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得利用職務(wù)便利獲取不正當(dāng)利益；

②《證券法》第180條規(guī)定，證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得泄露內(nèi)幕信息；

③《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第16條規(guī)定，證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得從事內(nèi)幕交易。

（2）A公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)以下責(zé)任：

①對(duì)張某進(jìn)行內(nèi)部處分；

②向證監(jiān)會(huì)報(bào)告張某的行為；

③承擔(dān)張某給公司造成的損失。

（3）李某的行為應(yīng)當(dāng)如何處理：

①證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)李某進(jìn)行處罰；

②李某應(yīng)當(dāng)退還違法所得；

③李某應(yīng)當(dāng)賠償受損投資者。

參考答案及解析

一、單選題

1.B解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券從業(yè)資格考試的組織實(shí)施機(jī)構(gòu)。

2.D解析：證券從業(yè)資格考試科目包括《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》《證券交易》《證券投資分析》。

3.A解析：證券從業(yè)資格考試合格后，持有《證券從業(yè)資格證書》的人員在從事證券業(yè)務(wù)前，需要辦理執(zhí)業(yè)證書。

4.D解析：證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，因過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致客戶利益受損，應(yīng)當(dāng)由所在機(jī)構(gòu)和個(gè)人共同承擔(dān)責(zé)任。

5.B解析：證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得申請(qǐng)?jiān)诹硪蛔C券公司執(zhí)業(yè)。

6.A解析：證券公司為客戶開立信用證券賬戶，需要客戶提供身份證明和資金證明。

7.B解析：證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低要求為5億元。

8.B解析：證券公司為客戶提供的融資融券額度，不得超過(guò)其凈資本的4倍。

9.A解析：證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分披露市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

10.C解析：證券公司為客戶提供的融資利率，不得低于中國(guó)人民銀行規(guī)定的基準(zhǔn)利率的2倍。

11.B解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低要求為5億元。

12.C解析：證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)模不得低于1億元。

13.D解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資范圍不包括房地產(chǎn)項(xiàng)目。

14.A解析：證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離。

15.B解析：證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低要求為5億元。

16.B解析：證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)從事證券業(yè)務(wù)滿5年。

17.B解析：證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，其承銷的證券，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人和承銷商協(xié)商確定。

18.C解析：證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，其承銷的證券，其發(fā)行規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的6倍。

19.C解析：證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，其承銷的證券，其發(fā)行失敗由證券公司和發(fā)行人共同承擔(dān)責(zé)任。

20.B解析：證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，其承銷的證券，其發(fā)行費(fèi)用按比例分配給證券公司和發(fā)行人。

二、多選題

21.ABC解析：證券從業(yè)資格考試的科目包括《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》《證券交易》《證券投資分析》。

22.ABCDE解析：證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵守客戶利益至上、公平、公開、誠(chéng)信、獨(dú)立原則。

23.ABCD解析：證券公司從業(yè)人員在離職后，不得從事與原公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的業(yè)務(wù)、利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益、泄露原公司的商業(yè)秘密、接受原客戶的委托，買賣原公司承銷的證券。

24.ABCD解析：證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)流程包括開戶、信用評(píng)估、融資融券、還款。

25.ABCDE解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、資產(chǎn)配置、投資監(jiān)督、信息披露、績(jī)效考核。

26.ABC解析：證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)范圍包括股票承銷與保薦、債券承銷與保薦、公司并購(gòu)重組。

27.ABCD解析：證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，其承銷的證券，其發(fā)行方式包括包銷、代銷、網(wǎng)上發(fā)行、網(wǎng)下發(fā)行。

28.ABCDE解析：證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，其承銷的證券，其發(fā)行文件包括招股說(shuō)明書、上市公告書、發(fā)行說(shuō)明書、承銷協(xié)議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

29.ABCD解析：證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，其承銷的證券，其發(fā)行過(guò)程中，損害客戶利益、泄露發(fā)行人商業(yè)秘密、承銷團(tuán)成員未按規(guī)定履行職責(zé)、發(fā)行價(jià)格操縱屬于違規(guī)行為。

30.ABCD解析：證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，其承銷的證券，其發(fā)行過(guò)程中，進(jìn)行市場(chǎng)宣傳、組織投資者交流會(huì)、提供投資建議、進(jìn)行盡職調(diào)查屬于正常行為。

三、判斷題

31.×解析：證券從業(yè)資格考試合格后，還需辦理執(zhí)業(yè)證書，才能從事證券業(yè)務(wù)。

32.×解析：證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得接受客戶的賄賂。

33.×解析：證券公司從業(yè)人員在離職后，不得立即在另一證券公司執(zhí)業(yè)。

34.√解析：證券公司為客戶開立信用證券賬戶，需要客戶提供身份證明和資金證明。

35.√解析：證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低要求為5億元。

36.×解析：證券公司為客戶提供的融資利率，不得低于中國(guó)人民銀行規(guī)定的基準(zhǔn)利率。

37.√解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)模不得低于1億元。

38.√解析：證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離。

39.√解析：證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低要求為10億元。

40.×解析：證券公司從事投資銀