山東省安全生產(chǎn)行政處罰程序規(guī)定

二、適用范圍與定義

山東省安全生產(chǎn)行政處罰程序規(guī)定旨在規(guī)范安全生產(chǎn)領域的行政處罰行為，確保執(zhí)法過程的公正、透明和高效。本章節(jié)明確界定了該規(guī)定的適用范圍和核心定義，為后續(xù)章節(jié)的具體程序提供基礎框架。適用范圍涵蓋地域、主體和時間維度，確保規(guī)定在全省范圍內(nèi)有效實施；定義部分則清晰解釋關鍵術語，避免歧義，增強可操作性。通過細化這些要素，規(guī)定能夠統(tǒng)一執(zhí)法標準，保障企業(yè)合法權益，同時促進安全生產(chǎn)責任落實。

2.1適用范圍

適用范圍是行政處罰程序規(guī)定的基礎，界定規(guī)定在哪些情況下生效。山東省作為沿海工業(yè)大省，安全生產(chǎn)監(jiān)管涉及多個行業(yè)和區(qū)域，因此適用范圍需全面覆蓋，避免遺漏或沖突。本小節(jié)從地域、主體和時間三個維度展開論述，確保規(guī)定在全省范圍內(nèi)具有普遍約束力。

2.1.1地域范圍

山東省安全生產(chǎn)行政處罰程序規(guī)定適用于全省行政區(qū)域內(nèi)的安全生產(chǎn)活動。具體而言，包括濟南、青島、淄博等17個地級市及其下轄縣、區(qū)，覆蓋城市、農(nóng)村和各類開發(fā)區(qū)。地域范圍強調(diào)“屬地管理”原則，即安全生產(chǎn)違法行為發(fā)生地所在地的應急管理部門負責管轄。例如，在青島市某化工企業(yè)發(fā)生的違規(guī)操作事件，由青島市應急管理局依據(jù)規(guī)定進行調(diào)查和處罰。此外，對于跨區(qū)域違法行為，如涉及多個地市的聯(lián)合執(zhí)法，規(guī)定要求由違法行為主要發(fā)生地或最先發(fā)現(xiàn)地的應急管理部門牽頭協(xié)調(diào)，確保執(zhí)法無縫銜接。地域范圍的明確性避免了管轄爭議，提高了執(zhí)法效率，同時保障了全省安全生產(chǎn)監(jiān)管的統(tǒng)一性。

2.1.2主體范圍

主體范圍規(guī)定適用于所有參與安全生產(chǎn)活動的單位和個人，確保執(zhí)法對象全覆蓋。主體分為兩類：一是生產(chǎn)經(jīng)營單位，包括企業(yè)、個體工商戶、社會組織等，如煤礦、建筑工地、?；反鎯挝坏?；二是個人，如企業(yè)負責人、安全管理人員和一線員工。規(guī)定特別強調(diào)，無論單位規(guī)模大小或行業(yè)類型，只要涉及安全生產(chǎn)違法行為，均受本程序約束。例如，濟南某小型食品加工廠的違規(guī)用電行為，同樣適用調(diào)查取證和處罰程序。此外，主體范圍還包括執(zhí)法部門，如應急管理局、安全生產(chǎn)監(jiān)察大隊等，要求其依法履行職責，防止濫用職權。通過明確主體范圍，規(guī)定確保了公平執(zhí)法，避免“選擇性執(zhí)法”現(xiàn)象，同時強化了企業(yè)主體責任意識，推動安全生產(chǎn)文化建設。

2.1.3時間范圍

時間范圍界定行政處罰程序的生效時間和追溯效力。規(guī)定自發(fā)布之日起生效，適用于生效后發(fā)生的所有安全生產(chǎn)違法行為。對于生效前發(fā)生的違法行為，若未超過法定追訴時效，仍可適用本程序，但需結(jié)合當時法規(guī)處理。時間范圍還明確程序適用的持續(xù)性，即在調(diào)查、決定和執(zhí)行全過程中，均需遵循規(guī)定。例如，2023年1月1日生效的規(guī)定，可追溯至2022年12月15日發(fā)生的未結(jié)案件，但需確保程序符合新規(guī)。時間范圍的設定避免了法律空白，確保執(zhí)法的連續(xù)性和權威性，同時為企業(yè)提供了明確的行為預期，減少法律風險。

2.2定義

定義部分是行政處罰程序的核心，通過清晰解釋關鍵術語，消除理解偏差，確保執(zhí)法一致性和可操作性。本小節(jié)聚焦于安全生產(chǎn)行政處罰和相關概念，為調(diào)查取證和處罰決定提供依據(jù)。定義采用通俗易懂的語言，避免過度專業(yè)化，便于執(zhí)法人員和企業(yè)理解應用。

2.2.1安全生產(chǎn)行政處罰

安全生產(chǎn)行政處罰是指應急管理部門對違反安全生產(chǎn)法律法規(guī)的單位或個人，依法采取的懲戒性措施。處罰種類包括警告、罰款、責令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證等，旨在糾正違法行為、預防事故發(fā)生。例如，對未進行安全培訓的員工，可處以警告或罰款；對重大隱患未整改的企業(yè)，可責令停產(chǎn)停業(yè)。定義強調(diào)處罰的“行政”屬性，區(qū)別于刑事處罰，需遵循法定程序，保障當事人陳述申辯權。通過明確處罰內(nèi)涵，規(guī)定確保了執(zhí)法的規(guī)范性，避免隨意性，同時起到警示教育作用，提升企業(yè)安全意識。

2.2.2相關概念

相關概念包括違法行為、證據(jù)和管轄權等術語，支撐處罰程序的實施。違法行為指違反安全生產(chǎn)法規(guī)的行為，如未配備防護設備、瞞報事故等，需具備主觀過錯和客觀事實。證據(jù)是證明違法事實的依據(jù)，包括書證、物證、視聽資料等，要求真實、合法、關聯(lián)。例如，監(jiān)控錄像、現(xiàn)場檢查記錄可作為有效證據(jù)。管轄權指執(zhí)法部門的職責劃分，依據(jù)違法行為發(fā)生地或主體所在地確定，避免推諉扯皮。定義這些概念時，規(guī)定采用實例說明，如“在淄博市某企業(yè)發(fā)生的爆炸事故，管轄權歸屬淄博市應急管理局”，增強可讀性。相關概念的清晰界定，確保了程序的邏輯性和公正性，減少執(zhí)法爭議。

2.3特殊情況

特殊情況處理是適用范圍的補充，針對復雜或邊緣情形，確保規(guī)定靈活應對現(xiàn)實挑戰(zhàn)。本小節(jié)討論跨區(qū)域管轄和例外情形，防止執(zhí)法漏洞，維護規(guī)定權威性。通過細化特殊情況的規(guī)則，規(guī)定提升了適應性和包容性，保障全省安全生產(chǎn)監(jiān)管的全面性。

2.3.1跨區(qū)域管轄

跨區(qū)域管轄涉及違法行為涉及多個地市或省份時的處理機制。規(guī)定要求，當違法行為跨越行政邊界時，由相關地市應急管理部門協(xié)商確定管轄權，或由上級應急管理部門指定管轄。例如，在濟寧市與菏澤市交界處的礦山違規(guī)開采，可由山東省應急管理廳牽頭成立聯(lián)合調(diào)查組?？鐓^(qū)域管轄強調(diào)協(xié)作原則，要求信息共享、證據(jù)互認，避免重復執(zhí)法。同時，規(guī)定明確管轄爭議的解決途徑，如通過行政復議或行政訴訟。通過設置跨區(qū)域規(guī)則，規(guī)定解決了地域分割問題，提高了執(zhí)法效率，確保了全省一盤棋的監(jiān)管格局。

2.3.2例外情形

例外情形指規(guī)定不適用或需特殊處理的特定情況，如不可抗力或緊急狀態(tài)。例如，在地震、洪水等自然災害期間，安全生產(chǎn)違法行為可酌情從輕處理，但需事后補全程序。例外情形還包括輕微違法且及時糾正的行為，如首次違規(guī)且未造成后果，可免于處罰，以教育為主。規(guī)定要求例外情形需書面記錄并報備，防止濫用。通過定義例外，規(guī)定體現(xiàn)了執(zhí)法的人性化和靈活性，平衡了嚴格執(zhí)法與企業(yè)發(fā)展需求，同時維護了法律尊嚴。

三、行政處罰程序

山東省安全生產(chǎn)行政處罰程序規(guī)定明確了行政處罰從立案到執(zhí)行的全流程規(guī)范，確保執(zhí)法行為合法、公正、高效。本章詳細規(guī)定各環(huán)節(jié)的操作要求、時限節(jié)點及責任主體，為執(zhí)法人員提供標準化指引，同時保障行政相對人的合法權益。程序設計兼顧執(zhí)法效率與權利救濟，通過分階段管控實現(xiàn)違法行為的精準打擊與風險防控。

3.1立案程序

立案是行政處罰的啟動環(huán)節(jié)，需嚴格審查違法線索的真實性與管轄權歸屬。山東省應急管理廳要求各級應急管理部門建立統(tǒng)一線索受理平臺，實現(xiàn)線上登記與線下核查的無縫銜接。

3.1.1線索來源

線索來源包括日常監(jiān)督檢查、舉報投訴、上級交辦、部門移送及事故調(diào)查發(fā)現(xiàn)。其中，舉報投訴需在48小時內(nèi)完成初步核查，實名舉報須反饋處理結(jié)果。例如，某化工企業(yè)員工通過12350熱線舉報車間防爆設備缺失，應急管理部門須在72小時內(nèi)現(xiàn)場核實。

3.1.2立案條件

立案需同時滿足三個條件：存在初步證據(jù)證明違法行為發(fā)生、屬于本部門管轄范圍、未超過追訴時效。對涉及重大隱患或可能造成嚴重后果的案件，可先行采取查封扣押等強制措施后補辦立案手續(xù)。

3.1.3立案時限

自發(fā)現(xiàn)線索或受理舉報之日起，7個工作日內(nèi)完成立案審批。案情復雜的經(jīng)部門負責人批準可延長至15日，但需書面說明理由。如某建筑工地腳手架坍塌事故調(diào)查，因涉及多單位責任認定，可申請延長立案時限。

3.2調(diào)查取證

調(diào)查取證是行政處罰的核心環(huán)節(jié)，要求全面、客觀、及時收集證據(jù)。山東省推行“雙人執(zhí)法+全過程記錄”制度，確保取證過程可追溯。

3.2.1證據(jù)類型

證據(jù)分為書證、物證、視聽資料、電子數(shù)據(jù)、證人證言、當事人陳述、鑒定意見及勘驗筆錄八大類。其中電子數(shù)據(jù)需通過法定取證工具提取，如對監(jiān)控錄像的調(diào)取需制作原始載體封存筆錄。

3.2.2調(diào)查方法

執(zhí)法人員可采取現(xiàn)場檢查、詢問當事人、查閱資料、委托檢測等方式。詢問須制作筆錄并由當事人核對簽字，當事人拒絕簽字的需兩名執(zhí)法人員注明情況。對涉及專業(yè)技術問題的，可聘請專家參與調(diào)查。

3.2.3證據(jù)保全

對可能滅失或難以取得的證據(jù)，經(jīng)部門負責人批準可先行登記保存。保全期限不超過30日，情況復雜的可延長至60日。如某煤礦瓦斯監(jiān)測數(shù)據(jù)，在設備即將被更換時，執(zhí)法人員可封存主機并提取原始數(shù)據(jù)備份。

3.3聽證程序

聽證是保障當事人陳述申辯權的重要制度，適用于責令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證等重大行政處罰。

3.3.1聽證啟動

當事人要求聽證的，應在收到《行政處罰告知書》后3日內(nèi)提出。聽證組織部門需在5日內(nèi)確定聽證時間、地點及人員，并提前7日通知當事人。

3.3.2聽證流程

聽證由非本案調(diào)查人員主持，實行回避制度。流程包括宣布紀律、核對身份、案件調(diào)查人員陳述事實、當事人申辯、質(zhì)證、最后陳述等環(huán)節(jié)。聽證需制作完整筆錄，交當事人核對無誤后簽字。

3.3.3聽證效力

聽證筆錄作為行政處罰決定的依據(jù)，但不得直接排除其他合法證據(jù)。當事人無正當理由缺席聽證的，視為放棄聽證權利。如某?；菲髽I(yè)拒絕參加聽證會，仍不影響后續(xù)處罰決定程序。

3.4處罰決定

處罰決定需在事實清楚、證據(jù)確鑿的基礎上，經(jīng)集體審議作出。

3.4.1審議程序

案件調(diào)查終結(jié)后，承辦機構提出處罰建議，經(jīng)法制機構審核后提交案審會審議。案審會實行票決制，三分之二以上委員同意方可通過。對重大復雜案件，需邀請法律顧問參與論證。

3.4.2決定文書

處罰決定書應載明當事人信息、違法事實、證據(jù)、處罰依據(jù)、履行方式及救濟途徑等內(nèi)容。決定書需加蓋行政機關印章，并在宣告后當場交付當事人。

3.4.3時限要求

自立案之日起60日內(nèi)作出處罰決定，案情復雜的經(jīng)負責人批準可延長30日。聽證案件應在聽證結(jié)束后15日內(nèi)作出決定。如某大型化工企業(yè)專項整治案件，因涉及多部門聯(lián)合調(diào)查，可申請延長辦案期限。

3.5執(zhí)行程序

處罰決定生效后，當事人應在規(guī)定期限內(nèi)自覺履行。

3.5.1履行方式

當事人可通過銀行轉(zhuǎn)賬、當場繳納等方式繳納罰款。確有經(jīng)濟困難的，經(jīng)申請批準可分期或延期繳納，但最長期限不超過6個月。

3.5.2強制執(zhí)行

對逾期不履行的，每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。經(jīng)催告仍不履行的，申請人民法院強制執(zhí)行。對吊銷許可證的，需同時收繳原證并公告作廢。

3.5.3執(zhí)行監(jiān)督

上級應急管理部門應定期下級處罰決定執(zhí)行情況，對執(zhí)行不力的進行督辦。當事人認為執(zhí)行違法的，可申請行政復議或提起行政訴訟。

3.6結(jié)案歸檔

案件辦結(jié)后需完成結(jié)案報告和案卷歸檔。

3.6.1結(jié)案條件

滿足以下條件方可結(jié)案：處罰決定已生效、當事人履行完畢、無行政復議或訴訟、無后續(xù)執(zhí)行事項。

3.6.2案卷管理

案卷按“一案一卷”原則整理，包括立案審批、調(diào)查取證、聽證記錄、處罰決定等材料。電子檔案需雙備份保存，期限不少于5年。

3.6.3統(tǒng)計分析

各級應急管理部門每季度分析處罰數(shù)據(jù)，重點梳理高頻違法行為類型、行業(yè)分布及整改效果，形成監(jiān)管建議報告。

3.7監(jiān)督救濟

建立多維度監(jiān)督機制，保障程序公正。

3.7.1內(nèi)部監(jiān)督

法制機構對處罰決定進行合法性審查，發(fā)現(xiàn)錯誤的應主動糾錯。上級部門通過案卷評查、執(zhí)法檢查等方式監(jiān)督下級執(zhí)法行為。

3.7.2外部監(jiān)督

接受人大監(jiān)督、政協(xié)民主監(jiān)督、司法監(jiān)督及社會輿論監(jiān)督。對媒體曝光的案件，須在5個工作日內(nèi)核查反饋。

3.7.3救濟途徑

當事人對處罰決定不服的，可在60日內(nèi)申請行政復議或6個月內(nèi)提起行政訴訟。復議期間處罰不停止執(zhí)行，但法律另有規(guī)定的除外。

四、監(jiān)督與責任追究

山東省安全生產(chǎn)行政處罰程序規(guī)定構建了多維度監(jiān)督體系與嚴格的責任追究機制，確保執(zhí)法行為合法合規(guī)、權力運行透明規(guī)范。本章通過明確監(jiān)督主體、細化監(jiān)督方式、界定責任情形、完善救濟途徑，形成“事前預防、事中控制、事后追責”的全鏈條閉環(huán)管理，既保障行政相對人的合法權益，又促進執(zhí)法隊伍廉潔高效。

4.1監(jiān)督主體

監(jiān)督主體涵蓋內(nèi)部監(jiān)督、層級監(jiān)督與社會監(jiān)督，形成立體化監(jiān)督網(wǎng)絡。各級應急管理部門作為執(zhí)法主體，需主動接受多方監(jiān)督，確保執(zhí)法公信力。

4.1.1內(nèi)部監(jiān)督機構

各級應急管理部門設立法制審核機構，負責對行政處罰案件的合法性、適當性進行前置審查。機構成員需具備法律職業(yè)資格或三年以上執(zhí)法經(jīng)驗，實行案件審核終身負責制。例如，某市應急管理局法制科對每起處罰決定實行“雙人復核”，重點審查證據(jù)鏈完整性、法律依據(jù)適用準確性。

4.1.2層級監(jiān)督主體

上級應急管理部門通過執(zhí)法檢查、案卷評查、專項督查等方式監(jiān)督下級執(zhí)法行為。省應急管理廳每季度組織跨區(qū)域交叉互查，對發(fā)現(xiàn)的問題建立整改臺賬，實行銷號管理。對重大復雜案件，上級部門可直接指定管轄或提級辦理。

4.1.3社會監(jiān)督主體

人大、政協(xié)、司法機關、新聞媒體及公眾構成社會監(jiān)督主體。各級應急管理部門需公開行政處罰決定書，通過政府門戶網(wǎng)站、政務新媒體等渠道接受社會監(jiān)督。設立“12350”安全生產(chǎn)舉報熱線，對實名舉報實行100%核查反饋。

4.2監(jiān)督方式

監(jiān)督方式注重程序化、常態(tài)化與信息化結(jié)合，實現(xiàn)動態(tài)監(jiān)管與精準監(jiān)督。

4.2.1案卷評查制度

實行“雙隨機一公開”案卷評查機制，每年抽取不少于10%的處罰案卷進行評查。評查標準包括立案時限、證據(jù)收集、程序合規(guī)性等8類32項指標。對評查不合格案卷，承辦人需在15日內(nèi)整改完善，并納入年度執(zhí)法質(zhì)量考核。

4.2.2執(zhí)法記錄儀使用

執(zhí)法人員現(xiàn)場檢查、調(diào)查取證時須全程開啟執(zhí)法記錄儀，記錄內(nèi)容保存不少于2年。對未按規(guī)定記錄導致證據(jù)缺失的，案件不予結(jié)案。某縣應急管理局曾因未記錄關鍵詢問環(huán)節(jié)，導致處罰決定被復議機關撤銷。

4.2.3執(zhí)法公開機制

推行行政處罰決定書上網(wǎng)公開，隱去商業(yè)秘密和個人隱私信息后向社會發(fā)布。建立企業(yè)信用懲戒機制，將重大違法行為納入“信用山東”平臺，實施聯(lián)合懲戒。

4.3責任追究情形

責任追究聚焦執(zhí)法過錯與違紀行為，明確追責標準與處理措施。

4.3.1執(zhí)法過錯情形

執(zhí)法過錯包括：超越權限或濫用職權、主要事實認定錯誤、適用法律錯誤、違反法定程序、證據(jù)不足等。例如，某區(qū)應急管理局對未達到立案標準的線索擅自處罰，承辦人被給予行政警告處分。

4.3.2紀律違規(guī)情形

紀律違規(guī)涵蓋：收受財物、謀取私利、泄露案件信息、打擊報復當事人等。對涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理。某市執(zhí)法人員因向企業(yè)泄露檢查計劃并收受紅包，被開除公職并追究刑事責任。

4.4責任追究程序

追責程序遵循“調(diào)查-認定-處理”流程，確保程序公正與權利保障。

4.4.1問題線索移送

檢察機關、審計機關、信訪部門等移交的問題線索，應急管理部門應在5個工作日登記并啟動核查。對實名舉報，需在10個工作日內(nèi)反饋初步處理意見。

4.4.2調(diào)查核實程序

成立調(diào)查組由法制機構牽頭，實行回避制度。調(diào)查需收集書證、物證、證人證言等證據(jù)，形成調(diào)查報告。調(diào)查過程實行全程錄音錄像，確?？陀^公正。

4.4.3責任認定與處理

根據(jù)過錯性質(zhì)、情節(jié)輕重及后果嚴重程度，給予批評教育、誡勉談話、通報批評、行政處分等處理。處理決定需在30日內(nèi)作出，并書面告知當事人救濟途徑。

4.5救濟途徑

救濟途徑保障當事人合法權益，實現(xiàn)權力制約與權利救濟的平衡。

4.5.1行政復議

當事人對處罰決定不服，可在60日內(nèi)向同級人民政府或上級應急管理部門申請行政復議。復議機構需在30日內(nèi)作出決定，情況復雜的可延長30日。

4.5.2行政訴訟

當事人可直接或經(jīng)復議后向人民法院提起行政訴訟。法院審理期間，處罰決定不停止執(zhí)行，但符合法定情形的可以裁定停止執(zhí)行。

4.5.3國家賠償

因違法執(zhí)法造成當事人損害的，當事人可申請國家賠償。賠償范圍包括直接財產(chǎn)損失和人身損害賠償，賠償標準依照《國家賠償法》執(zhí)行。某企業(yè)因錯誤處罰導致停產(chǎn)3日，獲得設備停運損失及預期利潤賠償。

4.6監(jiān)督結(jié)果運用

監(jiān)督結(jié)果與績效考核、評優(yōu)評先直接掛鉤，形成正向激勵與反向約束。

4.6.1績效考核掛鉤

執(zhí)法質(zhì)量考核結(jié)果占年度績效總分20%，連續(xù)兩年考核末位的執(zhí)法人員調(diào)整崗位。對監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題，納入“三個體系”建設負面清單。

4.6.2典型案例通報

定期發(fā)布執(zhí)法監(jiān)督典型案例，包括優(yōu)秀案例與警示案例。對監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的共性問題，制發(fā)執(zhí)法建議書，督促全省整改落實。

4.7監(jiān)督保障措施

監(jiān)督保障措施從制度、技術、人員三方面強化監(jiān)督效能。

4.7.1制度保障

建立《執(zhí)法監(jiān)督工作規(guī)則》《責任追究辦法》等配套制度，明確監(jiān)督流程與標準。實行執(zhí)法監(jiān)督員制度，從人大代表、政協(xié)委員、律師中選聘特邀監(jiān)督員。

4.7.2技術保障

建設全省統(tǒng)一的執(zhí)法監(jiān)督平臺，實現(xiàn)案件辦理全程留痕、實時預警。運用大數(shù)據(jù)分析執(zhí)法行為，自動識別異常操作并觸發(fā)核查程序。

4.7.3人員保障

定期組織執(zhí)法人員參加法律知識培訓，每年不少于40學時。對新入職人員實行“傳幫帶”制度，由資深執(zhí)法人員指導監(jiān)督實務。

五、執(zhí)法規(guī)范與能力建設

山東省安全生產(chǎn)行政處罰程序規(guī)定通過明確執(zhí)法主體資格、規(guī)范執(zhí)法行為、強化能力建設等機制，提升執(zhí)法隊伍專業(yè)化水平，確保行政處罰程序依法依規(guī)運行。本章從人員資質(zhì)、行為準則、培訓體系、協(xié)作機制等方面構建全方位規(guī)范框架，推動執(zhí)法工作標準化、精細化、智能化，為安全生產(chǎn)監(jiān)管提供堅實保障。

5.1執(zhí)法主體資格

執(zhí)法主體資格是執(zhí)法合法性的基礎，要求執(zhí)法人員具備專業(yè)資質(zhì)與履職能力。山東省實行執(zhí)法人員持證上崗制度，通過資格審核、專業(yè)考核等環(huán)節(jié)確保執(zhí)法隊伍素質(zhì)。

5.1.1人員資質(zhì)要求

執(zhí)法人員需具備法律、安全工程等相關專業(yè)背景，并通過省級應急管理組織的執(zhí)法資格考試。新入職人員需完成不少于3個月的崗前培訓，考核合格后方可取得執(zhí)法證件。例如，某縣應急管理局新招錄的執(zhí)法人員須參與安全生產(chǎn)法律法規(guī)、事故調(diào)查等6個模塊的實操訓練。

5.1.2機構設置規(guī)范

各級應急管理部門設立專職執(zhí)法機構，配備與監(jiān)管任務相匹配的執(zhí)法人員。市級執(zhí)法機構不少于15人，縣級不少于8人，重點行業(yè)領域可設立專業(yè)執(zhí)法中隊。機構負責人需具備5年以上執(zhí)法經(jīng)驗或中級以上職稱。

5.1.3執(zhí)法裝備配置

執(zhí)法人員須配備執(zhí)法記錄儀、便攜式檢測設備、防護裝備等。高危行業(yè)執(zhí)法需配備防爆型設備，如煤礦井下檢查使用本安型檢測儀。裝備實行“一人一檔”管理，定期校驗更新。

5.2執(zhí)法行為規(guī)范

執(zhí)法行為規(guī)范旨在約束執(zhí)法過程，保障當事人權益與執(zhí)法公正性。山東省通過標準化流程與紀律要求，杜絕選擇性執(zhí)法、隨意性處罰等現(xiàn)象。

5.2.1現(xiàn)場檢查規(guī)范

執(zhí)法人員開展現(xiàn)場檢查時需主動出示證件，說明檢查依據(jù)與內(nèi)容。檢查實行“雙人執(zhí)法”制度，全程開啟執(zhí)法記錄儀。對涉及商業(yè)秘密的場所，需經(jīng)部門負責人批準后方可進入。如某化工廠?；穫}庫檢查，執(zhí)法人員須提前3個工作日通知企業(yè)，并邀請安全專家參與。

5.2.2調(diào)查取證規(guī)范

證據(jù)收集遵循“全面、客觀、及時”原則，嚴禁誘供、逼供。詢問筆錄需經(jīng)當事人核對無誤后簽字，拒絕簽字的需注明原因并有兩名執(zhí)法人員見證。電子證據(jù)提取需使用專用設備，制作原始載體封存筆錄。

5.2.3文書制作規(guī)范

行政處罰文書統(tǒng)一使用省應急管理廳制式模板，內(nèi)容需包含當事人信息、違法事實、證據(jù)鏈、法律依據(jù)等要素。文書編號實行“行政區(qū)劃+年份+序號”規(guī)則，如“魯應急罰〔2023〕015號”。

5.3執(zhí)法能力建設

執(zhí)法能力建設通過培訓體系、考核機制、技術支撐等手段，持續(xù)提升執(zhí)法隊伍專業(yè)水平與實戰(zhàn)能力。

5.3.1培訓體系構建

建立“分級分類、學用結(jié)合”的培訓體系。省級每年組織2期綜合執(zhí)法培訓，重點講解新法規(guī)、新工藝；市級每季度開展案例教學；縣級每月組織業(yè)務研討。培訓內(nèi)容覆蓋法律知識、風險辨識、應急處置等模塊。

5.3.2考核評價機制

實行“日?？己?年度考核”雙軌制。日?？己送ㄟ^執(zhí)法記錄儀數(shù)據(jù)、案卷質(zhì)量等指標量化評分；年度考核包括理論考試、模擬執(zhí)法、案卷評查?？己私Y(jié)果與職級晉升、績效獎金直接掛鉤。

5.3.3技術支撐體系

建設省級安全生產(chǎn)執(zhí)法信息平臺，整合企業(yè)基礎信息、隱患數(shù)據(jù)庫、執(zhí)法記錄等數(shù)據(jù)。運用AI技術自動識別違法行為線索，如通過視頻監(jiān)控分析未佩戴安全帽行為。

5.4協(xié)作機制建設

協(xié)作機制打破部門壁壘，實現(xiàn)信息共享與聯(lián)合執(zhí)法，提升監(jiān)管效能。山東省通過多部門聯(lián)動、區(qū)域協(xié)同等機制，破解監(jiān)管碎片化難題。

5.4.1部門聯(lián)動機制

與公安、住建、市場監(jiān)管等部門建立聯(lián)席會議制度，每月召開協(xié)調(diào)會。對涉及多部門的違法行為，如建筑施工安全與特種設備安全交叉問題，由牽頭部門組織聯(lián)合執(zhí)法。

5.4.2區(qū)域協(xié)作機制

設立膠東、魯南等區(qū)域執(zhí)法協(xié)作區(qū)，實現(xiàn)執(zhí)法標準統(tǒng)一、證據(jù)互認、人員互派?？鐓^(qū)域案件由首查地負責，協(xié)作地需在3個工作日內(nèi)提供支持。

5.4.3企業(yè)配合機制

建立企業(yè)安全信用檔案，對配合執(zhí)法的企業(yè)給予政策傾斜。推行“吹哨人”制度，鼓勵內(nèi)部舉報安全隱患，經(jīng)查實后給予獎勵。

5.5監(jiān)督保障措施

監(jiān)督保障措施通過內(nèi)部約束、外部監(jiān)督、技術防控，確保執(zhí)法權力規(guī)范運行。

5.5.1內(nèi)部約束機制

實行執(zhí)法回避制度，執(zhí)法人員與當事人存在利害關系的需主動申明。建立執(zhí)法廉政檔案，記錄投訴舉報、違紀行為等信息，作為年度考核依據(jù)。

5.5.2外部監(jiān)督機制

聘請人大代表、政協(xié)委員、律師等擔任執(zhí)法監(jiān)督員，每季度開展明察暗訪。公開執(zhí)法投訴電話，對反映問題實行“首接負責制”，15個工作日內(nèi)反饋處理結(jié)果。

5.5.3技術防控機制

運用區(qū)塊鏈技術固化執(zhí)法證據(jù)，防止篡改。通過大數(shù)據(jù)分析執(zhí)法行為模式，自動預警異常操作，如同一執(zhí)法人員連續(xù)高頻次檢查同一企業(yè)。

六、信息化建設與數(shù)據(jù)管理

山東省安全生產(chǎn)行政處罰程序規(guī)定依托信息化手段構建全流程數(shù)字監(jiān)管體系，實現(xiàn)執(zhí)法數(shù)據(jù)實時采集、動態(tài)分析與智能預警，提升執(zhí)法效率與精準度。本章通過規(guī)范技術支撐平臺、數(shù)據(jù)共享機制、安全防護措施，推動行政處罰工作向數(shù)字化、智能化轉(zhuǎn)型，為安全生產(chǎn)監(jiān)管提供科技賦能。

6.1技術支撐平臺

技術支撐平臺是信息化建設的核心載體，整合執(zhí)法流程、數(shù)據(jù)資源與業(yè)務功能，實現(xiàn)“線上+線下”協(xié)同執(zhí)法。

6.1.1平臺架構設計

采用“省級統(tǒng)籌、分級應用”的架構模式，建設全省統(tǒng)一的安全生產(chǎn)執(zhí)法信息平臺。平臺包含案件管理、證據(jù)采集、文書生成、統(tǒng)計分析等核心模塊，預留與“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”、企業(yè)安全生產(chǎn)標準化系統(tǒng)的接口。例如，某市應急管理局通過平臺自動關聯(lián)企業(yè)風險等級，對高風險企業(yè)增加檢查頻次。

6.1.2硬件設備配置

執(zhí)法現(xiàn)場配備移動執(zhí)法終端，具備定位、錄音錄像、電子簽名等功能。重點行業(yè)企業(yè)安裝智能監(jiān)控設備，如煤礦井下瓦斯監(jiān)測系統(tǒng)與執(zhí)法平臺實時對接。硬件設備實行“一機一碼”管理，定期開展安全檢測。

6.1.3軟件系統(tǒng)開發(fā)

開發(fā)智能輔助辦案系統(tǒng)，支持法律法規(guī)自動匹配、處罰建議生成。系統(tǒng)內(nèi)置常見違法行為案例庫，執(zhí)法人員可參考相似案件處理結(jié)果。對復雜案件，系統(tǒng)提供法律條文解讀與專家在線咨詢功能。

6.2數(shù)據(jù)共享機制

數(shù)據(jù)共享打破信息孤島，實現(xiàn)跨部門、跨層級數(shù)據(jù)互聯(lián)互通，支撐聯(lián)合監(jiān)管與精準執(zhí)法。

6.2.1數(shù)據(jù)歸集標準

制定統(tǒng)一的數(shù)據(jù)采集規(guī)范，明確案件信息、企業(yè)基礎數(shù)據(jù)、隱患記錄等8類32項數(shù)據(jù)字段。數(shù)據(jù)格式采用XML標準，確保兼容性。例如，企業(yè)“三同時”審查數(shù)據(jù)需包含項目名稱、投資額、驗收日期等關鍵字段。

6.2.2部門共享規(guī)則

與公安、市場監(jiān)管、住建等部門建立數(shù)據(jù)共享清單，明確共享范圍與權限。共享數(shù)據(jù)實行“按需申請、分級授權”，如企業(yè)行政處罰信息同步推送至“信用山東”平臺。

6.2.3區(qū)域互通機制

建立膠東、魯南等區(qū)域數(shù)據(jù)共享聯(lián)盟，實現(xiàn)執(zhí)法記錄、處罰結(jié)果、企業(yè)信用等數(shù)據(jù)互認?？鐓^(qū)域案件自動推送至相關地市執(zhí)法平臺，避免重復檢查。

6.3數(shù)據(jù)分析應用

數(shù)據(jù)分析通過挖掘執(zhí)法數(shù)據(jù)價值，為監(jiān)管決策提供科學依據(jù)，實現(xiàn)從“被動處置”向“主動防控”轉(zhuǎn)變。

6.3.1風險預警模型

構建基于機器學習的風險預警模型，分析企業(yè)歷史違法記錄、隱患整改率等指標，自動生成風險等級。對連續(xù)3個月被預警的企業(yè)，啟動專項執(zhí)法檢查。

6.3.2執(zhí)法效能評估

建立執(zhí)法質(zhì)量評估指標體系，包括案件辦結(jié)率、復議撤銷率、企業(yè)滿意度等維度。通過數(shù)據(jù)可視化生成執(zhí)法熱力圖，識別監(jiān)管薄弱區(qū)域。

6.3.3政策效果追蹤

對新出臺的安全生產(chǎn)法規(guī)政策，通過對比分析政策實施前后的違法數(shù)據(jù)變化，評估政策執(zhí)行效果。如某市對?；菲髽I(yè)實施“黑名單”制度后，相關違法行為下降40%。

6.4數(shù)據(jù)公開服務

數(shù)據(jù)公開保障公眾知情權與監(jiān)督權，提升執(zhí)法透明度與公信力。

6.4.1公開范圍界定

除涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私外，行政處罰決定書、執(zhí)法檢查記錄等數(shù)據(jù)應全部公開。公開信息需隱去企業(yè)核心技術參數(shù)、員工身份敏感信息。

6.4.2公開渠道建設

在政府門戶網(wǎng)站設立“行政執(zhí)法公示專欄”，通過數(shù)據(jù)接口推送至政務新媒體。開發(fā)移動端查詢功能，公眾可輸入企業(yè)名稱查詢其處罰記錄。

6.4.3公眾參與機制

開通“隨手拍”舉報通道，公眾上傳的違法線索經(jīng)審核后納入平臺流轉(zhuǎn)。對有效舉報，平臺自動觸發(fā)獎勵程序，通過電子紅包發(fā)放獎金。

6.5數(shù)據(jù)安全保障

數(shù)據(jù)安全是信息化建設的前提，通過技術防護、制度約束與人員管理，確保執(zhí)法數(shù)據(jù)全生命周期安全。

6.5.1技術防護措施

采用國密算法加密傳輸數(shù)據(jù)，關鍵操作實行“雙人雙鎖”權限控制。部署入侵檢測系統(tǒng)，實時監(jiān)控異常訪問行為。對敏感數(shù)據(jù)采用區(qū)塊鏈技術存證，防止篡改。

6.5.2管理制度規(guī)范

制定《執(zhí)法數(shù)據(jù)安全管理辦法》，明確數(shù)據(jù)分類分級標準。實行數(shù)據(jù)訪問日志審計，記錄操作人、時間、內(nèi)容等關鍵信息。數(shù)據(jù)銷毀需經(jīng)部門負責人審批，使用專用設備進行物理銷毀。

6.5.3人員安全培訓

每年組織2次數(shù)據(jù)安全專題培訓，內(nèi)容包括密碼管理、釣魚郵件識別、應急響應等。新入職人員簽署《數(shù)據(jù)安全承諾書》，違規(guī)操作納入個人信用檔案。

6.6系統(tǒng)運維管理

系統(tǒng)運維保障平臺穩(wěn)定運行，通過標準化流程與應急機制，確保執(zhí)法工作連續(xù)性。

6.6.1運維責任體系

建立省、市、縣三級運維團隊，明確“7×24小時”應急響應職責。重大系統(tǒng)升級需提前3個工作日發(fā)布公告，切換至備用系統(tǒng)。

6.6.2故障處置流程

制定四級故障響應機制：一級故障（平臺癱瘓）1小時內(nèi)啟動應急預案，二級故障（功能異常）4小時內(nèi)修復，三級故障（性能下降）8小時內(nèi)優(yōu)化，四級故障（輕微缺陷）24小時內(nèi)解決。

6.6.3版本迭代管理

實行“灰度發(fā)布”策略，新功能先在3個地市試點，驗證通過后全省推廣。每季度發(fā)布更新日志，詳細說明優(yōu)化內(nèi)容與已知問題。

6.7數(shù)字化轉(zhuǎn)型保障

數(shù)字化轉(zhuǎn)型通過組織保障、資金投入、考核激勵，推動信息化建設落地見效。

6.7.1組織領導機制

成立由應急管理廳廳長任組長的數(shù)字化轉(zhuǎn)型領導小組，下設技術、數(shù)據(jù)、安全三個專項工作組。各地市設立信息中心，配備不少于3名專職技術人員。

6.7.2資金投入保障

將信息化建設經(jīng)費納入年度財政預算，按執(zhí)法人數(shù)人均不低于2萬元標準配置。對重點行業(yè)企業(yè)，給予智能監(jiān)控設備購置補貼。

6.7.3考核激勵機制

將信息化應用納入年度執(zhí)法考核，占比不低于15%。對系統(tǒng)使用率、數(shù)據(jù)質(zhì)量排名前10的單位給予專項獎勵。開發(fā)“執(zhí)法能手”評選系統(tǒng)，自動生成執(zhí)法人員能力畫像。

七、附則

山東省安全生產(chǎn)行政處罰程序規(guī)定的附則部分旨在明確法律適用邊界、補充說明及過渡安排，確保規(guī)定與上位法及配套制度協(xié)調(diào)統(tǒng)一，為全省安全生產(chǎn)執(zhí)法提供完整規(guī)范框架。本章通過細化生效規(guī)則、沖突解決機制、過渡條款及附則說明，增強規(guī)定的可操作性與穩(wěn)定性，保障執(zhí)法工作平穩(wěn)有序開展。

7.1生效與解釋

生效與解釋條款明確規(guī)定的實施時間、解釋權歸屬及溯及力范圍，避免法律適用爭議。

7.1.1生效日期

本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。發(fā)布日期以山東省人民政府公告為準，施行后新發(fā)生的安全生產(chǎn)行政處罰案件一律適用本程序。對施行前已立案但未結(jié)案的案件，原則上按原規(guī)定辦理，但新規(guī)定更有利于當事人的除外。

7.1.2解釋權歸屬

規(guī)定由山東省應急管理廳負責解釋。涉及條款適用疑難的，由廳法制機構組織法律專家論證后出具書面意見。對地市應急管理局請示的跨區(qū)域、跨行業(yè)復雜案件，由省廳統(tǒng)一答復。

7.1.3溯及力規(guī)則

規(guī)