證券戰(zhàn)略協(xié)議書1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：XX科技有限公司（以下簡稱“甲方”），一家依據(jù)中華人民共和國公司法設(shè)立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司。甲方注冊地址位于北京市朝陽區(qū)光華路1號XX大廈15層1501室，法定代表人為張三，持有中華人民共和國有效的營業(yè)執(zhí)照，統(tǒng)一社會信用代碼為91110108MA01XXXX9。甲方的聯(lián)系方式包括傳真號電子郵箱zhangsan@。甲方在證券市場投資領(lǐng)域擁有豐富的經(jīng)驗，致力于通過戰(zhàn)略合作實現(xiàn)長期價值增長，并具備獨立作出投資決策和承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的主體資格。

2.乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱：XX證券投資咨詢有限公司（以下簡稱“乙方”），一家依據(jù)中華人民共和國證券法及相關(guān)法律法規(guī)設(shè)立并有效存續(xù)的證券投資咨詢機構(gòu)。乙方注冊地址位于上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1000號XX金融中心28層2801室，法定代表人為李四，持有中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)牌照，統(tǒng)一社會信用代碼為91310115MA02XXXX6。乙方的聯(lián)系方式包括傳真號電子郵箱lisi@。乙方在證券市場研究、投資策略制定及風(fēng)險控制方面具備專業(yè)能力，能夠為甲方提供高質(zhì)量的證券投資咨詢服務(wù)。

**協(xié)議簡介**

本協(xié)議由甲方與乙方基于雙方在證券市場領(lǐng)域的專業(yè)優(yōu)勢及合作意向，本著平等互利、誠實信用的原則共同訂立。甲方作為證券市場的參與者，希望通過乙方的專業(yè)服務(wù)提升投資決策的科學(xué)性和有效性，實現(xiàn)資產(chǎn)增值目標(biāo)；乙方作為證券投資咨詢領(lǐng)域的專業(yè)機構(gòu)，期望通過向甲方提供定制化的投資策略及市場分析服務(wù)，建立長期穩(wěn)定的合作關(guān)系并獲取合理報酬。雙方基于各自的優(yōu)勢和需求，經(jīng)友好協(xié)商，同意在證券投資領(lǐng)域開展戰(zhàn)略合作，共同探索市場機遇，防范投資風(fēng)險。本協(xié)議的簽訂背景包括但不限于甲方對證券市場長期投資的需求、乙方在證券研究及投資咨詢方面的專業(yè)資質(zhì)，以及雙方在前期溝通中形成的合作共識。協(xié)議的履行將有助于甲方優(yōu)化投資組合，乙方拓展業(yè)務(wù)范圍，雙方實現(xiàn)共贏發(fā)展。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的在于建立甲方與乙方在證券投資領(lǐng)域的戰(zhàn)略合作關(guān)系，通過乙方提供專業(yè)的證券投資咨詢與服務(wù)，輔助甲方進行投資決策，提升投資管理能力，共同在證券市場中實現(xiàn)長期、穩(wěn)健的投資回報。協(xié)議涉及的具體內(nèi)容包括但不限于：乙方為甲方提供證券市場行情分析、行業(yè)研究、個股評估、投資策略制定等投資咨詢服務(wù)；雙方定期或不定期召開會議，溝通市場動態(tài)及投資進展；甲方根據(jù)乙方提供的咨詢意見，在自身風(fēng)險承受能力范圍內(nèi)執(zhí)行投資決策；雙方共同建立投資績效評估機制，對合作效果進行跟蹤與優(yōu)化。本協(xié)議旨在通過專業(yè)化分工與協(xié)作，促進雙方在證券投資領(lǐng)域的共同發(fā)展。

第二條定義

1.**證券投資咨詢**：指乙方基于自身的專業(yè)知識和市場研究能力，向甲方提供分析、預(yù)測證券市場行情，對證券投資進行分析、建議，以及為甲方投資決策提供輔助服務(wù)的專業(yè)活動。

2.**投資策略**：指乙方根據(jù)市場研究及甲方需求，設(shè)計的包含投資目標(biāo)、投資范圍、風(fēng)險控制措施等內(nèi)容的系統(tǒng)性投資方案。

3.**投資績效**：指甲方在協(xié)議期間內(nèi)，依據(jù)乙方投資建議執(zhí)行投資所產(chǎn)生的實際收益情況。

4.**保密信息**：指在合作過程中，一方以書面、口頭或其他形式向另一方披露的，未公開的與證券投資相關(guān)的商業(yè)信息、技術(shù)信息或客戶信息等。

5.**合作期限**：指本協(xié)議約定的有效期限，自雙方簽字蓋章之日起計算。

6.**不可抗力**：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

**1.甲方的權(quán)力與義務(wù)**

（1）甲方有權(quán)根據(jù)自身投資需求，要求乙方提供定制化的證券投資咨詢服務(wù)，包括但不限于市場趨勢分析、投資組合建議、特定證券的深度研究等。

（2）甲方有權(quán)對乙方提供的服務(wù)質(zhì)量進行監(jiān)督，并就服務(wù)內(nèi)容、方式等提出合理化建議。

（3）甲方有權(quán)要求乙方定期或不定期提供投資績效評估報告，了解投資效果。

（4）甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定，按時足額向乙方支付服務(wù)費用。

（5）甲方應(yīng)向乙方提供真實、準(zhǔn)確、完整的投資背景信息，包括但不限于投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好、資金規(guī)模等，以便乙方提供符合實際需求的咨詢服務(wù)。

（6）甲方應(yīng)嚴(yán)格遵守乙方提供的投資策略建議，并在投資決策中充分考慮自身風(fēng)險承受能力。

（7）甲方應(yīng)配合乙方進行投資跟蹤與效果評估，及時反饋投資執(zhí)行情況及市場變化。

（8）甲方應(yīng)妥善保管乙方提供的保密信息，未經(jīng)乙方書面同意，不得向任何第三方披露或用于本協(xié)議約定范圍之外的目的。

（9）甲方應(yīng)遵守中國證監(jiān)會及相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)關(guān)于證券投資的法律法規(guī)，確保自身投資行為合法合規(guī)。

**2.乙方的權(quán)力與義務(wù)**

（1）乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定，向甲方收取相應(yīng)的服務(wù)費用。

（2）乙方有權(quán)要求甲方提供必要的投資背景信息及配合，以確保提供的服務(wù)符合甲方需求。

（3）乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)，為甲方提供專業(yè)、客觀、及時的證券投資咨詢服務(wù)。

（4）乙方應(yīng)組建專業(yè)的投資研究團隊，運用科學(xué)的研究方法，為甲方提供高質(zhì)量的市場分析、投資策略及個股建議。

（5）乙方應(yīng)確保其提供的服務(wù)內(nèi)容基于合理的市場判斷和充分的研究分析，并明確提示相關(guān)投資風(fēng)險。

（6）乙方應(yīng)建立完善的信息披露制度，確保向甲方提供的信息真實、準(zhǔn)確、完整，并符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。

（7）乙方應(yīng)妥善保管甲方的投資信息及保密信息，未經(jīng)甲方書面同意，不得向任何第三方披露或用于本協(xié)議約定范圍之外的目的。

（8）乙方應(yīng)配合甲方進行投資績效評估，提供客觀、公正的投資效果分析報告。

（9）乙方應(yīng)遵守中國證監(jiān)會及相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)關(guān)于證券投資咨詢的法律法規(guī)，確保自身服務(wù)行為合法合規(guī)。

（10）乙方應(yīng)建立健全的風(fēng)險管理制度，在提供服務(wù)過程中，積極幫助甲方識別、評估和防范投資風(fēng)險。

（11）乙方應(yīng)指定專門聯(lián)系人負(fù)責(zé)與甲方的溝通協(xié)調(diào)，及時響應(yīng)甲方的合理需求。

（12）在合作過程中，如遇市場重大變化或政策調(diào)整，乙方應(yīng)及時向甲方通報情況，并提供相應(yīng)的應(yīng)對建議。

第四條價格與支付條件

1.甲方同意向乙方支付證券投資咨詢服務(wù)費，具體標(biāo)準(zhǔn)如下：乙方為甲方提供證券投資咨詢服務(wù)，服務(wù)費按年收費，費用標(biāo)準(zhǔn)為人民幣XX萬元/年。首期服務(wù)費于本協(xié)議生效之日起XX日內(nèi)支付，后續(xù)每期服務(wù)費于每期開始前XX日內(nèi)支付。

2.支付方式：甲方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式將服務(wù)費支付至乙方指定的銀行賬戶。乙方指定的銀行賬戶信息如下：開戶行：XX銀行XX支行，賬戶名稱：XX證券投資咨詢有限公司，賬號：XX。

3.乙方在收到甲方支付的服務(wù)費后，應(yīng)向甲方開具等額的增值稅專用發(fā)票或普通發(fā)票。

4.如甲方因故提前終止本協(xié)議，已支付的服務(wù)費不予退還。如因乙方原因提前終止本協(xié)議，乙方應(yīng)退還甲方尚未提供服務(wù)的部分服務(wù)費，具體計算方式為：已過服務(wù)月份/12個月×當(dāng)年服務(wù)費總額。

5.甲方應(yīng)確保支付服務(wù)費的資金來源合法合規(guī)。

6.乙方應(yīng)根據(jù)甲方實際需求，提供差異化的服務(wù)方案，并制定相應(yīng)的服務(wù)費用標(biāo)準(zhǔn)。雙方可在協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，對服務(wù)費用進行調(diào)整。

第五條履行期限

1.本協(xié)議的有效期限為XX年，自雙方簽字蓋章之日起生效，至XX年XX月XX日止。

2.協(xié)議期滿前XX個月，如雙方均有意繼續(xù)合作，應(yīng)另行協(xié)商簽訂續(xù)期協(xié)議。續(xù)期條件由雙方另行約定。

3.協(xié)議期間，雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的內(nèi)容履行各自的權(quán)利和義務(wù)。任何一方未經(jīng)對方書面同意，不得單方面變更或解除本協(xié)議。

4.協(xié)議關(guān)鍵時間節(jié)點包括：每年XX月XX日前，雙方應(yīng)召開年度投資策略研討會；每季度末，乙方應(yīng)向甲方提交季度投資績效評估報告；重大市場事件發(fā)生時，乙方應(yīng)及時向甲方提供專項投資建議。

5.如遇不可抗力事件，雙方應(yīng)按照本協(xié)議不可抗力條款的約定處理，暫?；蚪K止協(xié)議履行。

第六條違約責(zé)任

1.**甲方違約責(zé)任：**

（1）甲方未按本協(xié)議第四條約定的時間和金額向乙方支付服務(wù)費的，每逾期一日，應(yīng)按逾期支付金額的千分之一向乙方支付違約金。逾期超過XX日的，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方支付全部服務(wù)費及違約金。

（2）甲方提供虛假或誤導(dǎo)性投資背景信息，導(dǎo)致乙方提供的投資咨詢服務(wù)不符合甲方實際需求或造成甲方損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方賠償因此造成的直接經(jīng)濟損失。

（3）甲方未經(jīng)乙方書面同意，泄露乙方提供的保密信息，給乙方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方賠償因此造成的直接經(jīng)濟損失。

（4）甲方違反中國證監(jiān)會及相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)關(guān)于證券投資的法律法規(guī)，給乙方造成聲譽或經(jīng)濟損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方賠償因此造成的直接經(jīng)濟損失。

2.**乙方違約責(zé)任：**

（1）乙方未按本協(xié)議第三條約定的內(nèi)容提供證券投資咨詢服務(wù)的，甲方有權(quán)要求乙方限期改正。乙方逾期未改正的，每逾期一日，應(yīng)按當(dāng)期服務(wù)費總額的千分之一向甲方支付違約金。違約金總額不超過當(dāng)期服務(wù)費總額的XX%。

（2）乙方提供的服務(wù)內(nèi)容存在重大疏漏、錯誤或誤導(dǎo)，導(dǎo)致甲方投資損失或權(quán)益受損的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。賠償責(zé)任包括但不限于直接經(jīng)濟損失的賠償。甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方賠償因此造成的直接經(jīng)濟損失。

（3）乙方泄露甲方提供的保密信息，給甲方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。賠償責(zé)任包括但不限于直接經(jīng)濟損失的賠償。甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方賠償因此造成的直接經(jīng)濟損失。

（4）乙方違反中國證監(jiān)會及相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)關(guān)于證券投資咨詢的法律法規(guī)，給甲方造成聲譽或經(jīng)濟損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方賠償因此造成的直接經(jīng)濟損失。

（5）乙方未按時向甲方提供投資績效評估報告，或報告內(nèi)容不符合本協(xié)議約定的，每逾期一日，應(yīng)按當(dāng)期報告價值（如有約定）的千分之一向甲方支付違約金。甲方有權(quán)要求乙方限期改正，并要求乙方賠償因此造成的直接經(jīng)濟損失。

（6）乙方在合作過程中，未能積極配合甲方進行投資跟蹤與效果評估，導(dǎo)致甲方無法及時了解投資進展和風(fēng)險狀況的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的管理責(zé)任，并賠償因此造成的直接經(jīng)濟損失。

（7）乙方在提供服務(wù)過程中，未能有效幫助甲方識別、評估和防范投資風(fēng)險，導(dǎo)致甲方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。賠償責(zé)任包括但不限于直接經(jīng)濟損失的賠償。甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方賠償因此造成的直接經(jīng)濟損失。

3.**違約金的計算標(biāo)準(zhǔn)：**違約金按照違約金額的千分之一計算，每日計算一次。每日的違約金上限為人民幣XX元。

4.**賠償責(zé)任的承擔(dān)：**任何一方違反本協(xié)議約定，給對方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。賠償范圍包括但不限于直接經(jīng)濟損失、合理的維權(quán)費用等。

5.**解除協(xié)議的后果：**任何一方違反本協(xié)議約定，達到本協(xié)議約定的解除條件的，守約方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任和經(jīng)濟損失。

6.**不可抗力條款的適用：**如因不可抗力事件導(dǎo)致本協(xié)議無法履行，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時通知對方，并采取措施減少損失。不可抗力事件消除后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議。

7.**爭議解決條款的適用：**如雙方就違約責(zé)任產(chǎn)生爭議，應(yīng)首先友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，應(yīng)按照本協(xié)議約定的爭議解決方式處理。

8.**關(guān)于投資損失的特別約定：**雙方明確約定，乙方提供的投資咨詢服務(wù)僅為甲方投資決策提供輔助參考，不構(gòu)成對甲方投資收益的保證。甲方應(yīng)獨立承擔(dān)投資決策風(fēng)險，乙方不對甲方因投資決策錯誤而造成的任何損失承擔(dān)責(zé)任。但如乙方提供的服務(wù)內(nèi)容存在重大疏漏、錯誤或誤導(dǎo)，導(dǎo)致甲方投資損失或權(quán)益受損的，乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

第七條不可抗力

1.**定義**本協(xié)議所稱不可抗力，是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于以下情形：

（1）自然災(zāi)害，如地震、臺風(fēng)、洪水、海嘯、干旱、冰雹等；

（2）戰(zhàn)爭、軍事沖突、恐怖襲擊、暴亂等；

（3）政府行為，如法律法規(guī)的變更、政策的調(diào)整、行政命令等；

（4）疫情及其防控措施，如傳染病爆發(fā)及政府采取的隔離、封鎖等措施；

（5）網(wǎng)絡(luò)攻擊、系統(tǒng)故障等；

（6）其他不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。

2.**影響**任何一方因不可抗力事件不能履行或不能完全履行本協(xié)議約定的義務(wù)時，不承擔(dān)違約責(zé)任。但不可抗力事件的一方應(yīng)及時通知對方，并提供相關(guān)證明，以便對方判斷不可抗力事件的影響程度。

3.**責(zé)任免除**因不可抗力事件導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或無法完全履行的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。但雙方應(yīng)采取措施減少不可抗力事件造成的損失，并在不可抗力事件消除后，協(xié)商決定是否繼續(xù)履行本協(xié)議或解除本協(xié)議。

4.**通知義務(wù)**任何一方在不可抗力事件發(fā)生后XX日內(nèi)，應(yīng)向?qū)Ψ桨l(fā)出書面通知，說明不可抗力事件的情況、影響以及預(yù)計持續(xù)的時間。如不可抗力事件持續(xù)超過XX日，雙方應(yīng)再次協(xié)商，確定本協(xié)議的履行狀態(tài)。

5.**不可抗力事件的認(rèn)定**雙方同意，對于不可抗力事件的認(rèn)定，應(yīng)以發(fā)生地相關(guān)政府部門或權(quán)威機構(gòu)的認(rèn)定為準(zhǔn)。如無相關(guān)認(rèn)定，雙方應(yīng)友好協(xié)商確定。

6.**后果**如因不可抗力事件導(dǎo)致本協(xié)議無法履行，雙方應(yīng)協(xié)商解除本協(xié)議，并互不承擔(dān)違約責(zé)任。如雙方協(xié)商不成，可提交仲裁或訴訟解決，但應(yīng)以不可抗力事件為抗辯理由。

第八條爭議解決

1.**協(xié)商**本協(xié)議生效后，雙方在履行過程中如發(fā)生任何爭議或分歧，應(yīng)首先通過友好協(xié)商的方式解決。雙方應(yīng)指定專門聯(lián)系人負(fù)責(zé)協(xié)商事宜，并積極尋求達成一致意見的解決方案。

2.**調(diào)解**如協(xié)商不成，雙方同意將爭議提交至XX調(diào)解委員會（或雙方約定的其他調(diào)解機構(gòu)）進行調(diào)解。調(diào)解應(yīng)遵循自愿、公平、公正的原則。調(diào)解達成協(xié)議的，雙方應(yīng)簽訂調(diào)解協(xié)議書，并按照協(xié)議書的內(nèi)容履行。調(diào)解未達成協(xié)議的，雙方可依法選擇其他爭議解決方式。

3.**仲裁**如協(xié)商和調(diào)解均不能解決爭議，雙方同意將爭議提交至XX仲裁委員會（或雙方約定的其他仲裁機構(gòu)）按照其屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。仲裁地點為XX市。仲裁語言為中文。

4.**訴訟**如雙方在本協(xié)議中未約定仲裁，或約定仲裁后反悔的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。訴訟管轄地為乙方所在地人民法院（或雙方約定的其他管轄地人民法院）。

5.**適用法律**爭議的解決應(yīng)適用中華人民共和國法律。雙方在爭議解決過程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并尊重中國的司法權(quán)威。

6.**保密**雙方在爭議解決過程中，應(yīng)對爭議內(nèi)容及相關(guān)信息進行保密，不得向任何第三方披露，但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

7.**費用**因爭議解決而產(chǎn)生的仲裁費、訴訟費、律師費等費用，由敗訴方承擔(dān)。如雙方均有責(zé)任，則應(yīng)根據(jù)實際情況分擔(dān)。

第九條其他條款

1.**通知方式**本協(xié)議項下的所有通知、請求、要求或其他通信均應(yīng)以書面形式作出，并可以通過專人遞送、掛號信、電子郵件、傳真或本協(xié)議首頁載明的其他聯(lián)系方式進行。通知在以下時間被視為送達：

（1）專人遞送：在專人將通知交付時；

（2）掛號信：在掛號信寄出后第五日；

（3）電子郵件：在電子郵件發(fā)送時，但需確認(rèn)收件人已成功接收；

（4）傳真：在傳真發(fā)送后立即，并需確認(rèn)收件人已成功接收。

任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前XX日書面通知對方。

2.**協(xié)議變更**對本協(xié)議的任何修改或補充，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出，作為本協(xié)議不可分割的一部分。任何未經(jīng)書面同意的修改或補充均無效。

3.**終止條件**除本協(xié)議另有約定外，發(fā)生以下情況之一，本協(xié)議終止：

（1）本協(xié)議約定的合作期限屆滿，雙方未續(xù)簽；

（2）雙方協(xié)商一致同意終止本協(xié)議；

（3）因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行，雙方協(xié)商一致同意終止本協(xié)議；

（4）一方嚴(yán)重違反本協(xié)議約定，導(dǎo)致本協(xié)議目的無法實現(xiàn)，守約方有權(quán)解除本協(xié)議。

4.**保密義務(wù)**本協(xié)議雙方同意，對于在本協(xié)議履行過程中獲知的對方商業(yè)秘密、技術(shù)信息及其他未公開信息，負(fù)有保密義務(wù)。未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方披露、使用或允許他人使用。此保密義務(wù)在本協(xié)議終止后仍然有效。

5.**知識產(chǎn)權(quán)**本協(xié)議項下的咨詢服務(wù)成果，其知識產(chǎn)權(quán)歸乙方所有。甲方在授權(quán)范圍內(nèi)使用該成果，不得侵犯乙方的知識產(chǎn)權(quán)。如甲方需要將咨詢服務(wù)成果用于其他目的，應(yīng)事先獲得乙方的書面同意。

6.**完整協(xié)議**本協(xié)議及其附件構(gòu)成雙方就本協(xié)議標(biāo)的事項達成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達成的所有口頭或書面協(xié)議、諒解或安排。

7.**可分割性**如本協(xié)議任何條款被認(rèn)定為無效或不可