企業(yè)安全風險分級管理操作手冊前言本手冊旨在為企業(yè)建立和實施一套系統(tǒng)、規(guī)范的安全風險分級管理機制提供操作指引。通過對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在的各類安全風險進行科學識別、客觀分析、準確評價與分級，并針對不同等級風險采取差異化的管控措施，以期實現(xiàn)安全風險的動態(tài)、精準管理，最大限度地預防和減少各類安全事件的發(fā)生，保障企業(yè)人員生命財產(chǎn)安全，促進企業(yè)可持續(xù)健康發(fā)展。本手冊適用于企業(yè)內(nèi)所有部門及相關(guān)業(yè)務(wù)活動的安全風險管理工作。企業(yè)各層級、各崗位人員均應(yīng)熟悉并嚴格遵守本手冊的相關(guān)規(guī)定。一、總則1.1目的與依據(jù)為規(guī)范企業(yè)安全風險分級管理工作，強化源頭管控，提升安全管理水平，依據(jù)國家及地方相關(guān)法律法規(guī)、標準規(guī)范，并結(jié)合企業(yè)實際情況，制定本手冊。1.2適用范圍本手冊適用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營全過程中的各類安全風險（包括但不限于生產(chǎn)安全、消防安全、設(shè)備設(shè)施安全、作業(yè)環(huán)境安全、信息安全等）的識別、分析、評價、分級、管控及持續(xù)改進等管理活動。1.3基本原則1.系統(tǒng)性原則：風險分級管理應(yīng)覆蓋企業(yè)所有生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)、所有部門、所有人員及所有相關(guān)方。2.全員參與原則：鼓勵企業(yè)全體員工參與風險識別與管理，明確各層級人員的風險管理職責。3.動態(tài)管理原則：風險分級結(jié)果并非一成不變，應(yīng)根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化、經(jīng)營狀況調(diào)整及管理水平提升等因素進行定期評審與更新。4.分級管控原則：根據(jù)風險等級的高低，確定不同的管控層級和管控措施，優(yōu)先處理高等級風險。5.可操作性原則：風險分級管理流程和方法應(yīng)簡明實用，便于企業(yè)各層級人員理解和執(zhí)行。二、組織架構(gòu)與職責2.1組織領(lǐng)導企業(yè)應(yīng)成立由主要負責人任組長，分管負責人任副組長，各相關(guān)部門負責人為成員的安全風險分級管控領(lǐng)導小組，全面負責統(tǒng)籌、決策和推動企業(yè)安全風險分級管理工作。2.2職責分工*企業(yè)主要負責人：對本企業(yè)安全風險分級管理工作全面負責，保障所需資源投入。*企業(yè)分管負責人：協(xié)助主要負責人抓好分管領(lǐng)域內(nèi)的安全風險分級管理具體工作。*安全管理部門（或指定牽頭部門）：作為風險分級管理的牽頭部門，負責組織制定和修訂風險分級管理相關(guān)制度、流程；組織、指導、監(jiān)督各部門開展風險識別、分析、評價與分級工作；匯總、評審企業(yè)整體風險清單及分級結(jié)果；監(jiān)督風險管控措施的落實情況。*各業(yè)務(wù)部門：負責本部門職責范圍內(nèi)的風險識別、分析、初步評價與分級，并落實相應(yīng)的風險管控措施；配合牽頭部門開展相關(guān)工作。*崗位人員：參與本崗位相關(guān)的風險識別，執(zhí)行本崗位的風險管控措施，及時報告發(fā)現(xiàn)的新風險或原有風險的變化情況。三、風險識別3.1識別范圍與對象風險識別應(yīng)覆蓋企業(yè)所有生產(chǎn)經(jīng)營活動、所有作業(yè)場所、所有設(shè)備設(shè)施、所有從業(yè)人員及相關(guān)方。重點關(guān)注以下方面：*生產(chǎn)工藝流程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)；*危險化學品的儲存、使用與運輸；*特種設(shè)備的運行與維護；*高處作業(yè)、動火作業(yè)、有限空間作業(yè)等危險性作業(yè)活動；*電氣系統(tǒng)及能源供應(yīng)；*消防設(shè)施與應(yīng)急疏散通道；*作業(yè)人員的操作行為與習慣；*自然災害及外部環(huán)境影響；*信息系統(tǒng)安全等。3.2識別方法企業(yè)可根據(jù)實際情況選擇適宜的風險識別方法，常用的方法包括：*查閱資料法：查閱設(shè)計文件、工藝文件、安全規(guī)程、事故案例等；*現(xiàn)場勘查法：對作業(yè)現(xiàn)場進行實地觀察、檢查；*工作危害分析法（JHA）：對每個作業(yè)活動的步驟進行分析，識別潛在危害；*安全檢查表法（SCL）：根據(jù)相關(guān)標準、規(guī)范編制檢查表，逐項檢查；*頭腦風暴法：組織相關(guān)人員進行討論，集思廣益；*故障類型和影響分析法（FMEA）等。鼓勵結(jié)合多種方法進行識別，以確保識別的全面性。3.3風險信息記錄識別出的風險應(yīng)詳細記錄，內(nèi)容至少包括：風險點名稱、所在位置/環(huán)節(jié)、可能導致的事故類型、涉及的資產(chǎn)/人員等?？尚纬伞讹L險識別清單》。四、風險分析4.1分析內(nèi)容對已識別的風險，應(yīng)從“可能性”（即風險事件發(fā)生的難易程度或概率大?。┖汀坝绊懗潭取保达L險事件一旦發(fā)生，可能造成的人員傷亡、財產(chǎn)損失、環(huán)境破壞及社會影響等）兩個維度進行分析。4.2可能性分析結(jié)合歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)經(jīng)驗、現(xiàn)場條件、防護措施等因素，對風險事件發(fā)生的可能性進行分析。可能性等級可采用定性描述（如：極高、高、中、低、極低）或半定量描述。4.3影響程度分析從人員傷亡、財產(chǎn)損失、生產(chǎn)經(jīng)營中斷、環(huán)境影響、聲譽影響等方面，分析風險事件發(fā)生后可能造成的后果嚴重程度。影響程度等級同樣可采用定性描述（如：特別嚴重、嚴重、較大、一般、輕微）或半定量描述。4.4分析方法風險分析可采用定性、半定量或定量的方法。對于復雜、重大的風險，可考慮采用更精確的分析方法。分析過程中應(yīng)充分考慮現(xiàn)有控制措施的有效性。五、風險評價與分級5.1評價準則企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身規(guī)模、行業(yè)特點、風險偏好及可接受風險水平，制定明確的風險評價準則。評價準則應(yīng)包括可能性等級定義、影響程度等級定義以及風險等級判定標準。5.2風險等級判定通常采用風險矩陣法或風險等級計算公式，將風險的“可能性”和“影響程度”進行組合，確定風險等級。風險等級一般劃分為四級（或三級），例如：*一級（重大風險）：必須立即采取措施，停產(chǎn)整改，直至風險降低至可接受水平。*二級（較大風險）：需要制定專項管控措施，限期整改，加強監(jiān)控。*三級（一般風險）：需要采取常規(guī)管控措施，定期檢查。*四級（低風險）：風險在可接受范圍內(nèi)，保持現(xiàn)有控制措施，定期回顧。（注：企業(yè)可根據(jù)實際情況調(diào)整等級名稱及定義，但應(yīng)確保分級清晰、標準統(tǒng)一。）5.3風險分級結(jié)果審定各部門完成初步的風險分析與分級后，應(yīng)將結(jié)果報送牽頭部門。牽頭部門組織相關(guān)專家、負責人對各部門上報的風險進行匯總、復核與綜合評價，形成企業(yè)《安全風險分級清單》，并報企業(yè)風險分級管控領(lǐng)導小組審定。六、風險控制與處置6.1控制原則風險控制應(yīng)遵循“分級負責、動態(tài)管理、預防為主、綜合治理”的原則。優(yōu)先選擇消除風險、替代、工程控制等本質(zhì)安全措施。6.2分級管控要求*重大風險（一級）：由企業(yè)主要負責人牽頭負責管控，制定專項應(yīng)急預案，明確管控責任部門和責任人，嚴格落實管控措施，確保風險處于受控狀態(tài)。必要時，應(yīng)上報屬地監(jiān)管部門。*較大風險（二級）：由企業(yè)分管負責人牽頭，相關(guān)業(yè)務(wù)部門具體負責管控，制定針對性的管控措施和應(yīng)急預案，明確責任人，定期檢查措施落實情況。*一般風險（三級）：由相關(guān)業(yè)務(wù)部門負責人負責管控，落實崗位責任制，執(zhí)行常規(guī)安全管理制度和操作規(guī)程。*低風險（四級）：由崗位人員負責，嚴格遵守操作規(guī)程，加強日常巡檢和維護。6.3處置措施針對不同等級的風險，可采取以下一種或多種處置措施：*風險規(guī)避：通過改變工藝、停止危險作業(yè)等方式，完全避免風險的發(fā)生。*風險降低：采取工程技術(shù)措施、管理措施、個體防護等手段，降低風險發(fā)生的可能性或減輕影響程度。*風險轉(zhuǎn)移：通過購買保險、外包給專業(yè)機構(gòu)等方式，將部分或全部風險轉(zhuǎn)移給第三方。*風險承受：對于已降至可接受水平的低風險，在權(quán)衡成本效益后，可選擇風險承受，但仍需保持監(jiān)控。6.4風險告知企業(yè)應(yīng)將風險分級結(jié)果及對應(yīng)的管控措施，通過適當方式（如：風險告知卡、公告欄、培訓、會議等）告知所有相關(guān)從業(yè)人員及可能受影響的相關(guān)方，確保其了解所面臨的風險及應(yīng)采取的防范措施。七、風險分級管理的監(jiān)督與審查7.1日常監(jiān)督檢查企業(yè)各級管理人員應(yīng)將風險管控措施的落實情況納入日常安全檢查內(nèi)容。牽頭部門應(yīng)定期對各部門風險分級管理工作的開展情況進行監(jiān)督檢查。7.2定期評審與更新*企業(yè)應(yīng)至少每年組織一次對整體風險分級管理情況的全面評審。*當發(fā)生以下情況時，應(yīng)及時組織風險重新識別、分析與分級：1.企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動發(fā)生重大變化（如：新建、改建、擴建項目，工藝變更，重要設(shè)備更換等）；2.發(fā)生安全事故或重大險情；3.相關(guān)法律法規(guī)、標準規(guī)范發(fā)生變化；4.外部環(huán)境發(fā)生重大變化；5.其他認為需要重新評審的情況。*評審結(jié)果及更新后的《安全風險分級清單》應(yīng)及時下發(fā)至各相關(guān)部門。7.3記錄與檔案管理企業(yè)應(yīng)建立健全風險分級管理的各類記錄，包括風險識別、分析、評價、分級、控制措施、評審、檢查等記錄，并妥善保存，形成檔案。八、保障措施8.1培訓與教育定期組織開展風險分級管理相關(guān)知識和技能的培訓，確保各層級人員理解并掌握本手冊要求，具備相應(yīng)的風險管理能力。8.2資源保障企業(yè)應(yīng)為風險分級管理工作提供必要的人力、物力、財力和技術(shù)支持，確保各項管控措施能夠有效實施。8.3考核與獎懲將風險分級管理工作的落實情況納入企業(yè)安全生產(chǎn)責任制考核體系，對在風險管控工作中表現(xiàn)突出的單位和個人給予表彰獎勵；對工作不力、措施不落實導致風險失控引發(fā)事故的，嚴肅追究相關(guān)責任。九、附則9.1手冊解釋權(quán)本手冊由企業(yè)安全管理部門（或指定牽頭部