第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券資格從業(yè)證考試題型及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，不得接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格的是指（）。

（）A.內(nèi)幕交易

（）B.操縱市場

（）C.代理買賣委托代理

（）D.未經(jīng)客戶委托進行證券交易

2.下列關于證券登記結(jié)算公司業(yè)務范圍的表述，正確的是（）。

（）A.從事證券承銷業(yè)務

（）B.辦理證券交易的清算和交收

（）C.從事證券自營業(yè)務

（）D.從事證券投資咨詢業(yè)務

3.根據(jù)我國《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，應當按照（）的規(guī)定并經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

（）A.《公司法》

（）B.《合同法》

（）C.《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》

（）D.《商業(yè)銀行法》

4.上市公司發(fā)行新股，其招股說明書應當附有（）。

（）A.財務報表

（）B.盈利預測報告

（）C.股東大會決議

（）D.以上都是

5.證券自營業(yè)務的禁止行為不包括（）。

（）A.使用客戶資金進行自營交易

（）B.利用內(nèi)幕信息進行交易

（）C.向客戶承諾收益

（）D.超出規(guī)定的比例從事自營業(yè)務

6.證券公司申請保薦機構資格，應當具備的條件不包括（）。

（）A.具有良好的保薦業(yè)務治理結(jié)構、內(nèi)部控制機制和風險管理制度

（）B.主營業(yè)務收入最近兩年不低于人民幣1億元

（）C.擁有不低于20名符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》規(guī)定資格的保薦業(yè)務人員

（）D.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施

7.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應當了解客戶的（）。

（）A.身份信息

（）B.資金來源

（）C.投資經(jīng)驗

（）D.以上都是

8.證券交易場所對證券交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅限制比例由（）規(guī)定。

（）A.中國證監(jiān)會

（）B.證券交易場所

（）C.證券登記結(jié)算公司

（）D.證券交易所會員

9.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其資產(chǎn)管理計劃的客戶數(shù)量不得超過（）的自然人。

（）A.200

（）B.300

（）C.500

（）D.1000

10.證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，不得直接或者間接持有本公司（）以上的股份。

（）A.1%

（）B.2%

（）C.3%

（）D.5%

11.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其凈資本不得低于人民幣（）元。

（）A.5000萬

（）B.1億

（）C.2億

（）D.5億

12.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，應當向客戶講解融資融券業(yè)務的風險，并簽訂（）。

（）A.證券交易委托協(xié)議

（）B.融資融券合同

（）C.證券賬戶開戶協(xié)議

（）D.資產(chǎn)管理合同

13.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，其客戶資產(chǎn)的管理規(guī)模不得超過其凈資本的（）倍。

（）A.1倍

（）B.2倍

（）C.4倍

（）D.5倍

14.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，應當以（）為基礎，提供證券交易和投資咨詢服務。

（）A.客戶利益優(yōu)先

（）B.風險可控

（）C.公平公正

（）D.以上都是

15.證券公司從事證券承銷業(yè)務，應當對擬承銷的證券進行盡職調(diào)查，并出具（）。

（）A.盡職調(diào)查報告

（）B.承銷協(xié)議

（）C.財務報表

（）D.招股說明書

16.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的（）%。

（）A.80%

（）B.100%

（）C.200%

（）D.300%

17.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，應當建立健全的（）制度，防范利益沖突。

（）A.風險控制

（）B.內(nèi)部監(jiān)督

（）C.信息披露

（）D.以上都是

18.證券公司申請保薦機構資格，其注冊資本不低于人民幣（）元。

（）A.1億

（）B.2億

（）C.5億

（）D.10億

19.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，其客戶資產(chǎn)管理規(guī)模不得超過其凈資本的（）倍。

（）A.5倍

（）B.10倍

（）C.15倍

（）D.20倍

20.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營投資方向和投資限制應當符合（）的規(guī)定。

（）A.中國證監(jiān)會

（）B.證券交易場所

（）C.證券登記結(jié)算公司

（）D.證券交易所會員

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當具備的條件包括（）。

（）A.具有健全的內(nèi)部控制機制

（）B.具有合格的高級管理人員和從業(yè)人員

（）C.具有符合規(guī)定的資本

（）D.具有良好的經(jīng)營業(yè)績

22.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營投資品種不包括（）。

（）A.股票

（）B.債券

（）C.證券投資基金

（）D.黃金

23.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其最近2年內(nèi)財務指標不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的，不得申請融資融券業(yè)務資格。這些財務指標包括（）。

（）A.凈資本

（）B.凈利潤

（）C.資產(chǎn)負債率

（）D.流動比率

24.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，其客戶資產(chǎn)管理規(guī)模增長較快，風險控制能力較強，可以申請增加客戶資產(chǎn)管理規(guī)模。這些公司應當具備的條件包括（）。

（）A.內(nèi)部控制制度健全有效

（）B.風險管理能力較強

（）C.最近1年未發(fā)生重大違法違規(guī)行為

（）D.中國證監(jiān)會的其他規(guī)定

25.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營投資決策機構應當根據(jù)（）的原則，制定自營投資決策流程和制度。

（）A.客戶利益優(yōu)先

（）B.風險可控

（）C.公平公正

（）D.以上都是

26.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，其客戶資產(chǎn)管理計劃應當符合（）的規(guī)定。

（）A.中國證監(jiān)會

（）B.證券交易場所

（）C.證券登記結(jié)算公司

（）D.證券交易所會員

27.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營投資的風險控制指標包括（）。

（）A.自營投資規(guī)模

（）B.自營投資比例

（）C.自營投資風險準備金

（）D.自營投資損失率

28.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，其客戶資產(chǎn)管理計劃的類型包括（）。

（）A.固定收益類

（）B.權益類

（）C.混合類

（）D.商品及金融衍生品類

29.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營投資的方向和范圍應當符合（）的規(guī)定。

（）A.中國證監(jiān)會

（）B.證券交易場所

（）C.證券登記結(jié)算公司

（）D.證券交易所會員

30.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，其客戶資產(chǎn)管理計劃的運作方式包括（）。

（）A.主動管理

（）B.被動管理

（）C.混合管理

（）D.以上都是

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司從事經(jīng)紀業(yè)務，可以接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。（）

32.證券公司從事證券承銷業(yè)務，應當對擬承銷的證券進行盡職調(diào)查。（）

33.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的100%。（）

34.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，其客戶資產(chǎn)管理規(guī)模不得超過其凈資本的5倍。（）

35.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營投資的風險控制指標不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的，可以繼續(xù)從事自營業(yè)務。（）

36.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，其客戶資產(chǎn)管理計劃的類型包括固定收益類、權益類、混合類和商品及金融衍生品類。（）

37.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營投資的方向和范圍應當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。（）

38.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，其客戶資產(chǎn)管理計劃的運作方式包括主動管理、被動管理和混合管理。（）

39.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營投資的風險控制指標包括自營投資規(guī)模、自營投資比例和自營投資風險準備金。（）

40.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，其客戶資產(chǎn)管理計劃的類型包括固定收益類、權益類和混合類。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司從事經(jīng)紀業(yè)務，應當遵循__________原則，如實記錄客戶指令，并立即執(zhí)行。（）

42.證券公司從事證券承銷業(yè)務，應當對擬承銷的證券進行__________，并出具盡職調(diào)查報告。（）

43.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營投資的風險控制指標不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的，不得繼續(xù)從事自營業(yè)務。（）

44.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，其客戶資產(chǎn)管理規(guī)模不得超過其凈資本的__________倍。（）

45.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營投資的方向和范圍應當符合__________的規(guī)定。（）

46.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，其客戶資產(chǎn)管理計劃的類型包括__________、權益類、混合類和商品及金融衍生品類。（）

47.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營投資的風險控制指標包括__________、自營投資比例和自營投資風險準備金。（）

48.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，其客戶資產(chǎn)管理計劃的運作方式包括__________、被動管理和混合管理。（）

49.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營投資的方向和范圍應當符合__________的規(guī)定。（）

50.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，其客戶資產(chǎn)管理計劃的類型包括固定收益類、__________和混合類。（）

五、簡答題（共25分，每題5分）

51.簡述證券公司從事經(jīng)紀業(yè)務應當遵循的原則。

52.簡述證券公司從事證券承銷業(yè)務應當履行的職責。

53.簡述證券公司從事證券自營業(yè)務的風險控制指標。

54.簡述證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務應當具備的條件。

55.簡述證券公司從事證券自營業(yè)務的禁止行為。

六、案例分析題（共20分）

某證券公司A擁有證券自營業(yè)務資格，其自營投資規(guī)模占凈資本的90%。近期，A公司發(fā)現(xiàn)市場上有某上市公司存在內(nèi)幕交易嫌疑，遂決定利用該信息進行自營交易。同時，A公司還發(fā)現(xiàn)某只債券的估值被市場高估，遂決定買入該債券。然而，由于市場波動，A公司的自營投資損失率超過了規(guī)定的比例。

問題：

1.分析A公司自營投資行為中存在哪些問題？

2.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，A公司應當采取哪些措施糾正其自營投資行為？

3.總結(jié)A公司在自營投資過程中應當注意的風險控制措施。

參考答案及解析

一、單選題

1.D

解析：根據(jù)《證券法》第四十八條規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，不得接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。A選項錯誤，內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券發(fā)行、交易或者其他對證券價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息的行為。B選項錯誤，操縱市場是指任何人或機構，直接或間接地操縱證券市場價格，擾亂證券市場秩序的行為。C選項錯誤，代理買賣委托代理是指證券公司接受客戶的委托，代理客戶買賣證券的行為。

2.B

解析：根據(jù)《證券法》第一百零二條規(guī)定，證券登記結(jié)算機構負責證券登記、存管和結(jié)算，辦理證券交易的清算和交收。A選項錯誤，證券承銷業(yè)務是指證券公司代理發(fā)行人發(fā)行證券的行為。C選項錯誤，證券自營業(yè)務是指證券公司以自己的名義，使用自有資金或者依法籌集的資金，為自己買賣證券的行為。D選項錯誤，證券投資咨詢業(yè)務是指證券公司為客戶提供證券投資咨詢服務的行為。

3.C

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第四條規(guī)定，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，應當按照本辦法的規(guī)定并經(jīng)中國證監(jiān)會批準。A選項錯誤，《公司法》是規(guī)范公司組織和行為的基本法律，不涉及融資融券業(yè)務。B選項錯誤，《合同法》是規(guī)范合同關系的基本法律，不涉及融資融券業(yè)務。D選項錯誤，《商業(yè)銀行法》是規(guī)范商業(yè)銀行組織和行為的基本法律，不涉及融資融券業(yè)務。

4.D

解析：根據(jù)《證券法》第三十四條規(guī)定，上市公司發(fā)行新股，其招股說明書應當附有財務報表、盈利預測報告、股東大會決議等文件。A選項正確，招股說明書應當附有財務報表。B選項正確，招股說明書應當附有盈利預測報告。C選項正確，招股說明書應當附有股東大會決議。因此，正確答案為D。

5.C

解析：根據(jù)《證券法》第四十四條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，不得向客戶承諾收益。A選項錯誤，證券公司不得使用客戶資金進行自營交易。B選項錯誤，證券公司不得利用內(nèi)幕信息進行交易。C選項正確，證券公司不得向客戶承諾收益。D選項錯誤，證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的100%。

6.B

解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第七條規(guī)定，證券公司申請保薦機構資格，應當具備的條件包括：具有良好的保薦業(yè)務治理結(jié)構、內(nèi)部控制機制和風險管理制度；注冊資本不低于人民幣1億元；擁有不低于25名符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》規(guī)定資格的保薦業(yè)務人員；最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。A選項正確，申請保薦機構資格，應當具備良好的保薦業(yè)務治理結(jié)構、內(nèi)部控制機制和風險管理制度。B選項錯誤，主營業(yè)務收入最近兩年不低于人民幣5000萬元。C選項正確，申請保薦機構資格，應當擁有不低于25名符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》規(guī)定資格的保薦業(yè)務人員。D選項正確，最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。

7.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十八條規(guī)定，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應當了解客戶的身份信息、資金來源、投資經(jīng)驗等。A選項正確，證券公司應當了解客戶的身份信息。B選項正確，證券公司應當了解客戶的資金來源。C選項正確，證券公司應當了解客戶的投資經(jīng)驗。因此，正確答案為D。

8.B

解析：根據(jù)《證券法》第一百一十九條規(guī)定，證券交易場所對證券交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅限制比例由證券交易場所規(guī)定。A選項錯誤，中國證監(jiān)會負責制定證券市場的基本制度。C選項錯誤，證券登記結(jié)算公司負責證券登記、存管和結(jié)算。D選項錯誤，證券交易所會員是指在上海證券交易所或深圳證券交易所上市的證券公司。

9.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十一條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其資產(chǎn)管理計劃的客戶數(shù)量不得超過300個的自然人。A選項錯誤，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其資產(chǎn)管理計劃的客戶數(shù)量不得超過300個的自然人。C選項錯誤，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其資產(chǎn)管理計劃的客戶數(shù)量不得超過300個的自然人。D選項錯誤，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其資產(chǎn)管理計劃的客戶數(shù)量不得超過300個的自然人。

10.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十八條規(guī)定，證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，不得直接或者間接持有本公司5%以上的股份。A選項錯誤，證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，不得直接或者間接持有本公司5%以上的股份。B選項錯誤，證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，不得直接或者間接持有本公司5%以上的股份。C選項錯誤，證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，不得直接或者間接持有本公司5%以上的股份。

11.B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第六條規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其凈資本不得低于人民幣1億元。A選項錯誤，證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其凈資本不得低于人民幣1億元。C選項錯誤，證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其凈資本不得低于人民幣1億元。D選項錯誤，證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其凈資本不得低于人民