企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)防控評(píng)估模板一、適用場(chǎng)景與價(jià)值本模板適用于各類(lèi)企業(yè)開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)防控系統(tǒng)性評(píng)估，具體場(chǎng)景包括但不限于：常規(guī)年度評(píng)估：全面梳理企業(yè)年度安全風(fēng)險(xiǎn)狀況，驗(yàn)證現(xiàn)有防控措施有效性；新業(yè)務(wù)/新項(xiàng)目上線(xiàn)前評(píng)估：針對(duì)新增業(yè)務(wù)領(lǐng)域或項(xiàng)目，識(shí)別潛在安全風(fēng)險(xiǎn)，提前制定防控方案；專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查：針對(duì)特定領(lǐng)域（如網(wǎng)絡(luò)安全、生產(chǎn)安全、數(shù)據(jù)安全等）開(kāi)展深度風(fēng)險(xiǎn)診斷；合規(guī)性檢查支撐：滿(mǎn)足《安全生產(chǎn)法》《數(shù)據(jù)安全法》等法規(guī)要求，提供合規(guī)性評(píng)估依據(jù)；重大活動(dòng)/變更前評(píng)估：企業(yè)戰(zhàn)略調(diào)整、組織架構(gòu)變動(dòng)、大型活動(dòng)舉辦前，評(píng)估對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的影響。通過(guò)規(guī)范化的評(píng)估流程，幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)“風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別全面化、分析評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)化、防控措施精準(zhǔn)化、管理機(jī)制長(zhǎng)效化”，降低安全發(fā)生概率，保障企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)。二、評(píng)估實(shí)施流程詳解（一）準(zhǔn)備階段：明確評(píng)估基礎(chǔ)組建評(píng)估團(tuán)隊(duì)牽頭部門(mén)：企業(yè)安全生產(chǎn)管理部門(mén)、風(fēng)險(xiǎn)管控委員會(huì)或指定專(zhuān)項(xiàng)小組（如安全管理部）；參與人員：需涵蓋各業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人（如生產(chǎn)部經(jīng)理、信息技術(shù)部主管）、安全專(zhuān)家（可邀請(qǐng)外部安全顧問(wèn)）、一線(xiàn)員工代表（如車(chē)間班組長(zhǎng)）；職責(zé)分工：明確組長(zhǎng)（統(tǒng)籌協(xié)調(diào)）、資料組（收集制度/流程/記錄）、現(xiàn)場(chǎng)組（實(shí)地檢查）、分析組（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定）。制定評(píng)估方案確定評(píng)估范圍：覆蓋企業(yè)全流程（研發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售、存儲(chǔ)、運(yùn)輸?shù)龋⑷兀ㄈ藛T、設(shè)備、環(huán)境、管理）；設(shè)定評(píng)估依據(jù)：包括國(guó)家法律法規(guī)（如《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》）、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》）、企業(yè)內(nèi)部制度（如《安全風(fēng)險(xiǎn)管控制度》）；安排評(píng)估時(shí)間：明確起止日期、各階段節(jié)點(diǎn)（如資料收集截止日期、現(xiàn)場(chǎng)檢查日期）。收集基礎(chǔ)資料制度文件：安全管理制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估歷史記錄；運(yùn)行記錄：安全檢查記錄、培訓(xùn)記錄、設(shè)備維護(hù)記錄、/事件臺(tái)賬；外部環(huán)境：行業(yè)安全案例、監(jiān)管政策要求、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)信息。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：全面排查潛在風(fēng)險(xiǎn)采用“資料審查+現(xiàn)場(chǎng)檢查+人員訪(fǎng)談”相結(jié)合的方式，識(shí)別企業(yè)各環(huán)節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)關(guān)注“人、機(jī)、環(huán)、管”四類(lèi)要素：“人”的風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)T工安全意識(shí)不足、操作技能不熟練、違規(guī)操作、應(yīng)急處置能力欠缺；“機(jī)”的風(fēng)險(xiǎn)：設(shè)備設(shè)施老化、安全防護(hù)裝置缺失、特種設(shè)備未定期檢測(cè)、自動(dòng)化系統(tǒng)故障；“環(huán)”的風(fēng)險(xiǎn)：作業(yè)環(huán)境不良（如高溫、潮濕、粉塵）、消防設(shè)施不足、應(yīng)急通道堵塞、自然災(zāi)害影響（如暴雨、地震）；“管”的風(fēng)險(xiǎn)：安全責(zé)任不落實(shí)、制度流程不健全、監(jiān)督檢查不到位、應(yīng)急演練流于形式。輸出成果：《安全風(fēng)險(xiǎn)初步識(shí)別清單》（含風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、所在部門(mén)/環(huán)節(jié)、描述信息）。（三）風(fēng)險(xiǎn)分析：量化評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)從“可能性”和“嚴(yán)重性”兩個(gè)維度進(jìn)行分析，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。1.可能性等級(jí)判定（參考）等級(jí)描述判斷標(biāo)準(zhǔn)（示例）5（極高）頻繁發(fā)生每年發(fā)生≥2次或同類(lèi)企業(yè)近期多次發(fā)生4（高）可能發(fā)生每1-2年發(fā)生1次或歷史上有過(guò)發(fā)生記錄3（中）可能發(fā)生每3-5年發(fā)生1次或類(lèi)似條件下存在發(fā)生可能性2（低）不太可能發(fā)生5年以上未發(fā)生，但需關(guān)注潛在誘因1（極低）幾乎不可能發(fā)生無(wú)歷史記錄且防控措施有效2.嚴(yán)重性等級(jí)判定（參考）等級(jí)描述后果示例5（特別重大）群死傷或重大財(cái)產(chǎn)損失造成≥3人死亡或直接經(jīng)濟(jì)損失≥1000萬(wàn)元4（重大）人員傷亡或較大財(cái)產(chǎn)損失造成1-2人死亡或直接經(jīng)濟(jì)損失100-1000萬(wàn)元3（較大）人員受傷或一般財(cái)產(chǎn)損失造成人員重傷或直接經(jīng)濟(jì)損失10-100萬(wàn)元2（一般）輕微人員傷害或財(cái)產(chǎn)損失造成人員輕傷或直接經(jīng)濟(jì)損失1-10萬(wàn)元1（輕微）無(wú)人員傷害，輕微影響直接經(jīng)濟(jì)損失＜1萬(wàn)元，不影響正常運(yùn)營(yíng)3.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定矩陣嚴(yán)重性1（極低）2（低）3（中）4（高）5（極高）5（特別重大）藍(lán)色（低）藍(lán)色（低）黃色（中）橙色（高）紅色（極高）4（重大）藍(lán)色（低）藍(lán)色（低）黃色（中）橙色（高）紅色（極高）3（較大）藍(lán)色（低）黃色（中）黃色（中）橙色（高）紅色（極高）2（一般）藍(lán)色（低）黃色（中）黃色（中）黃色（中）橙色（高）1（輕微）藍(lán)色（低）藍(lán)色（低）黃色（中）黃色（中）黃色（中）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)說(shuō)明：紅色（極高風(fēng)險(xiǎn)）：不可接受，立即采取管控措施；橙色（高風(fēng)險(xiǎn)）：高度關(guān)注，優(yōu)先制定整改計(jì)劃；黃色（中風(fēng)險(xiǎn)）：限期管控，明確責(zé)任人和時(shí)限；藍(lán)色（低風(fēng)險(xiǎn)）：持續(xù)關(guān)注，納入日常管理。（四）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：確定優(yōu)先管控順序根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定結(jié)果，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序，優(yōu)先管控“紅色”“橙色”等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，具體原則：紅色風(fēng)險(xiǎn)（極高）：24小時(shí)內(nèi)啟動(dòng)應(yīng)急管控，1周內(nèi)制定專(zhuān)項(xiàng)整改方案；橙色風(fēng)險(xiǎn)（高）：1周內(nèi)制定整改計(jì)劃，1個(gè)月內(nèi)完成整改或落實(shí)臨時(shí)管控措施；黃色風(fēng)險(xiǎn)（中）：1個(gè)月內(nèi)明確整改責(zé)任，3個(gè)月內(nèi)完成整改；藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)（低）：納入年度安全工作計(jì)劃，定期復(fù)核。（五）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：制定針對(duì)性管控措施針對(duì)不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合“消除、替代、工程控制、管理控制、個(gè)體防護(hù)”層級(jí)管控原則，制定具體措施：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)對(duì)策略示例措施紅色（極高）風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避立即停止相關(guān)作業(yè)，拆除危險(xiǎn)設(shè)備，暫停高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)橙色（高）風(fēng)險(xiǎn)降低增加自動(dòng)化防護(hù)裝置、開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)安全培訓(xùn)、實(shí)施24小時(shí)監(jiān)控黃色（中）風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)化操作流程、定期檢查維護(hù)設(shè)備、開(kāi)展應(yīng)急演練藍(lán)色（低）風(fēng)險(xiǎn)承受納入日常巡檢、加強(qiáng)員工安全教育、保存記錄備查輸出成果：《安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施表》（含風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、等級(jí)、措施描述、責(zé)任部門(mén)、完成時(shí)限）。（六）報(bào)告編制：總結(jié)評(píng)估結(jié)果評(píng)估完成后，編制《企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)防控評(píng)估報(bào)告》，內(nèi)容至少包含：評(píng)估概況：評(píng)估目的、范圍、依據(jù)、時(shí)間、團(tuán)隊(duì)組成；風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果：風(fēng)險(xiǎn)清單、等級(jí)分布（如紅色風(fēng)險(xiǎn)3項(xiàng)、橙色風(fēng)險(xiǎn)5項(xiàng)等）、主要風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域（如生產(chǎn)安全、網(wǎng)絡(luò)安全）；管控措施現(xiàn)狀：現(xiàn)有措施有效性分析、未達(dá)標(biāo)項(xiàng)說(shuō)明；整改建議：針對(duì)紅色/橙色風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先整改方案、責(zé)任分工、時(shí)間節(jié)點(diǎn)；長(zhǎng)效機(jī)制建議：如風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)更新機(jī)制、安全培訓(xùn)優(yōu)化方案、應(yīng)急能力提升計(jì)劃。（七）持續(xù)改進(jìn)：動(dòng)態(tài)更新風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)定期復(fù)評(píng)：每年至少開(kāi)展1次全面評(píng)估，或在企業(yè)發(fā)生重大變化（如新增業(yè)務(wù)、組織架構(gòu)調(diào)整、發(fā)生后）及時(shí)復(fù)評(píng)；措施跟蹤：對(duì)整改措施落實(shí)情況進(jìn)行閉環(huán)管理，驗(yàn)證整改效果（如“高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備更換后是否通過(guò)檢測(cè)”“培訓(xùn)后員工操作合格率是否提升”）；風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)更新：根據(jù)復(fù)評(píng)結(jié)果、內(nèi)外部環(huán)境變化（如新法規(guī)出臺(tái)、新技術(shù)應(yīng)用），及時(shí)更新《安全風(fēng)險(xiǎn)清單》和應(yīng)對(duì)措施。三、核心工具表格清單表3.1安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單（示例）序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述所在部門(mén)/環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型（人/機(jī)/環(huán)/管）初判可能性（1-5）初判嚴(yán)重性（1-5）1車(chē)間員工未按規(guī)程操作切割設(shè)備生產(chǎn)部-機(jī)加工環(huán)節(jié)人432倉(cāng)庫(kù)消防滅火器超期未檢測(cè)倉(cāng)儲(chǔ)部-存儲(chǔ)環(huán)節(jié)機(jī)343服務(wù)器未設(shè)置訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限控制信息技術(shù)部-系統(tǒng)管理管25表3.2安全風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)表（示例）序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可能性等級(jí)嚴(yán)重性等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（紅/橙/黃/藍(lán)）分析依據(jù)（如歷史數(shù)據(jù)、現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)覺(jué)）1切割設(shè)備違規(guī)操作4（高）3（較大）橙色近1年發(fā)生2起輕微設(shè)備損傷2滅火器超期未檢測(cè)3（中）4（重大）橙色現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)覺(jué)30%滅火器超期3服務(wù)器權(quán)限缺失2（低）5（特別重大）紅色行業(yè)內(nèi)發(fā)生多起因權(quán)限漏洞導(dǎo)致的數(shù)據(jù)泄露事件表3.3安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施表（示例）序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)對(duì)措施責(zé)任部門(mén)責(zé)任人完成時(shí)限驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)1切割設(shè)備違規(guī)操作橙色1.開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)操作培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；2.在設(shè)備旁張貼操作流程圖和警示標(biāo)識(shí)；3.班組長(zhǎng)每日抽查操作規(guī)范性生產(chǎn)部*經(jīng)理2024–培訓(xùn)考核通過(guò)率100%，抽查違規(guī)次數(shù)≤1次/月2滅火器超期未檢測(cè)橙色1.立即聯(lián)系消防維保單位完成所有滅火器檢測(cè)；2.建立滅火器臺(tái)賬，明確下次檢測(cè)日期；3.每月由安全專(zhuān)員檢查臺(tái)賬倉(cāng)儲(chǔ)部*主管2024–所有滅火器在有效期內(nèi)，臺(tái)賬更新及時(shí)3服務(wù)器權(quán)限缺失紅色1.立即啟用訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限控制，按“最小權(quán)限原則”分配賬戶(hù)；2.聘請(qǐng)外部安全專(zhuān)家對(duì)系統(tǒng)漏洞進(jìn)行掃描修復(fù)；3.每季度開(kāi)展一次權(quán)限審計(jì)信息技術(shù)部*主管2024–權(quán)限分配記錄完整，審計(jì)無(wú)異常表3.4安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告摘要（模板框架）一、評(píng)估概況評(píng)估時(shí)間：2024年X月X日-X月X日評(píng)估范圍：覆蓋公司生產(chǎn)、倉(cāng)儲(chǔ)、信息技術(shù)、行政辦公等全環(huán)節(jié)參與人員：評(píng)估組長(zhǎng)（安全管理部經(jīng)理）、組員（生產(chǎn)部主管）、*（信息技術(shù)部專(zhuān)員）等二、風(fēng)險(xiǎn)總體情況累計(jì)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：28項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分布：紅色3項(xiàng)，橙色5項(xiàng)，黃色12項(xiàng)，藍(lán)色8項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域TOP3：生產(chǎn)安全（橙色2項(xiàng)）、網(wǎng)絡(luò)安全（紅色2項(xiàng)）、倉(cāng)儲(chǔ)安全（橙色1項(xiàng)）三、主要風(fēng)險(xiǎn)及整改建議（按紅色、橙色風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)排序，每項(xiàng)包含風(fēng)險(xiǎn)描述、原因分析、整改措施、責(zé)任部門(mén)及時(shí)限）四、下一步工作計(jì)劃針對(duì)紅色/橙色風(fēng)險(xiǎn)，成立專(zhuān)項(xiàng)整改小組，每周跟蹤整改進(jìn)度；2024年第三季度完成全員安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)培訓(xùn)；建立“季度評(píng)估+年度復(fù)盤(pán)”風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理機(jī)制。四、使用要點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避（一）保證評(píng)估團(tuán)隊(duì)專(zhuān)業(yè)性評(píng)估團(tuán)隊(duì)需包含業(yè)務(wù)骨干、安全專(zhuān)家及管理層成員，避免“僅由安全部門(mén)單打獨(dú)斗”。可邀請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)（如安全生產(chǎn)技術(shù)服務(wù)公司）參與，提升評(píng)估客觀(guān)性和專(zhuān)業(yè)性。（二）保證數(shù)據(jù)來(lái)源真實(shí)性風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析需基于真實(shí)數(shù)據(jù)（如歷史記錄、設(shè)備檢測(cè)報(bào)告、現(xiàn)場(chǎng)檢查照片），避免主觀(guān)臆斷。對(duì)存疑數(shù)據(jù)，可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核、員工訪(fǎng)談等方式交叉驗(yàn)證。（三）注重全員參與通過(guò)培訓(xùn)、座談會(huì)等形式向員工說(shuō)明評(píng)估目的，鼓勵(lì)一線(xiàn)