科技成果評價通用要求1范圍本文件規(guī)定了科技成果評價活動的程序規(guī)則和基本要求。本文件適用于各類科技成果評價活動。2規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注目期的引用文件，僅注目期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T22900科學技術研究項目評價通則GB/T32152科技服務業(yè)分類GB/T40147科技評估通則GB/T40148科技評估基本術語IAFMD4:IAFmandatorydocumentfortheuseofinformationandcommunicationtechnology(ICT)forauditing/assessmentpurposesT/CCAA××科技成果評價師要求3術語和定義下列術語和定義適用于本文件。3.1科技成果scientificandtechnologicalfindings通過科學研究與技術開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的成果。注：科技成果形式包括但不限于報告、論文、方案、著作、專利成果、標準、測試結果、仿真結論、實驗結果、鑒定結論、驗證結論、樣品、模型、樣機、部件、產(chǎn)品等。3.2科技成果評價scientificandtechnologicalfindingsevaluation按照規(guī)定要求，運用規(guī)范的程序和科學的方法，對科技成果進行評價，形成結論，并出具評價報告。3.3科技成果評價機構evaluationbody/organization承擔評價任務，形成評價結論，出具評價報告，并承擔相應責任的組織機構。3.4評價專家consultingexperts委托方和/或評價機構聘請，參加評價活動，形成評價意見和結果，并承擔相應責任的相關行業(yè)、領域的技術專家。3.5委托方consignor提出科技成果評價需求和目的，委托評價任務，提供相關經(jīng)費和條件保障的組織機構或個人。3.6完成者assignee科技成果的完成單位或個人。4分類4.1成果類型科技成果類型主要包括：基礎研究成果（自然科學領域）、應用技術成果（技術開發(fā)類、社會公益類)、軟科學研究成果三種類型。4.1.1基礎研究成果是指在基礎研究領域闡明自然現(xiàn)象、特征和規(guī)律，做出重大發(fā)現(xiàn)和重大創(chuàng)新，以及新發(fā)現(xiàn)、新理論等的科學水平、科學價值作為評價重點。在國內(nèi)外有影響的學術期刊上發(fā)表的代表性論文及被引用情況作為成果評價的重要參考指標。4.1.2應用技術成果主要指為提高生產(chǎn)力水平和促進社會公益事業(yè)而進行的科學研究、技術開發(fā)、后續(xù)試驗和應用推廣所產(chǎn)生的具有實用價值的新技術、新工藝、新材料、新設計、新產(chǎn)品及技術標準等，包括可以獨立應用的階段性研究成果和引進技術、設備的消化、吸收再創(chuàng)新的成果。應用技術成果又分為技術開發(fā)類應用技術成果和社會公益類應用技術成果。4.1.3軟科學研究成果是指為決策科學化和管理現(xiàn)代化而進行的有關發(fā)展戰(zhàn)略、政策、規(guī)劃、評價、預測、科技立法以及管理科學與政策科學的研究成果，主要包括軟科學研究報告和著作等。軟科學研究成果應具有創(chuàng)造性，對國民經(jīng)濟發(fā)展及國家、部門、地區(qū)和行業(yè)的決策和實際工作具有指導意義。5評價方式科技成果評價可以采取會議評價、通訊評價、遠程評價三種方式。5.1會議評價由評價機構組織評價專家采用會議形式對科技成果做出評價。需要對科技成果進行現(xiàn)場考察、測試，或需要經(jīng)過答辯和討論才能做出評價結論的，可以采用會議評價方式。5.2通訊評價由評價機構聘請評價專家，采用通訊形式，線下書面價查有關技術資料，對科技成果進行評價。通訊評價必須出具專家簽字的書面評價意見。不需要進行現(xiàn)場考察、答辯和討論即可做出評價結論的，可以采用通信評價方式。5.3遠程評價由評價機構組織評價專家，使用信息通信技術手段，利用遠程通信設施（包括音頻、視頻和數(shù)據(jù)共享等），在線連接評價會議現(xiàn)場和/或其以外的其他環(huán)境/場所，價查有關技術資料，對科技成果進行考察、測試、答辯和討論，做出評價結果。遠程評價包括現(xiàn)場評價與非現(xiàn)場在線評價相結合的方式。遠程評價必須保存相關的評價記錄。6評價人員6.1一般要求科技成果評價任務由科技成果評價師承擔，評價過程由科技成果評價師組織完成。6.2分級科技成果評價師按能力和職責要求從低到高分為3級：1級（評價員），2級（評價師），3級（高級評價師）。6.3詳細要求科技成果評價師應具有科技成果評價工作經(jīng)歷，具備科技成果評價專業(yè)知識，熟悉掌握科技成果評價內(nèi)容要求和規(guī)則程序，了解委托方要求并按要求和程序與委托方確定評價具體內(nèi)容，選擇確定或開發(fā)評價指標體系，審查資料、評價合同，確定評價專家，組織完成科技成果評價、形成評價結果、編寫評價報告并承擔相應責任。各級評價師職責和能力要求詳見T/CCAA××（科技成果評價師要求）。6.4管理科技成果評價師的能力評價和注冊管理，按照T/CCAA××（科技成果評價師要求）文件的要求進行。7評價材料7.1一般要求7.1.1委托方根據(jù)評價內(nèi)容要求向評價機構提交相關評價證明材料。7.1.2委托方和成果完成者應當提供真實的技術資料，因提供虛假數(shù)據(jù)和資料而產(chǎn)生的相關法律責任由數(shù)據(jù)和資料提供者承擔。7.2詳細要求7.2.1基礎研究成果a）研究報告；b）發(fā)表的論文或出版的著作；c）論文（論著）被收錄和被他人論文（論著）引用證明；d）專家推薦意見，成果查新報告；e）國內(nèi)外同行客觀評價（引用），或第三方機構評價意見；f）評價機構認為評價所必需的其他技術資料。7.2.2應用技術成果a）研制報告，包括技術方案論證、技術特征、總體技術性能指標與國內(nèi)外同類先進技術的比較、技術成熟程度、已推廣應用及取得的效益情況，對社會經(jīng)濟發(fā)展和行業(yè)科技進步的意義、進一步推廣應用的條件和前景、存在的問題等內(nèi)容；b）測試分析報告及主要實驗、測試記錄報告；c）專業(yè)機構出具的產(chǎn)品檢測報告或應用技術證明；d）國內(nèi)外相關技術發(fā)展的背景材料，引用他人成果或者結論的參考文獻；e）國家法律法規(guī)要求的行業(yè)審批文件；f）繳納國稅、地稅的稅務證明或推廣應用所產(chǎn)生的經(jīng)濟效益或社會效益、環(huán)境生態(tài)效益證明；g）評價機構認為評價所必需的其他技術資料。7.2.3軟科學研究成果a）研究報告；b）發(fā)表的論文或出版的著作（含軟件著作）；c）論文（論著）被收錄和被他人論文（論著）正面引用證明；d）實際應用或采納單位出具的證明；e）評價機構認為評價所必需的其他技術資料。8評價指標8.1要素主要包括：量化指標及含義、分值范圍及評價要素、指標權重等內(nèi)容。通過選取量化指標、調(diào)整分值范圍、增減指標權重等要素對不同類型成果進行評價。8.2基礎研究成果基礎研究成果以評價成果的科學價值為主，重點在新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法方面的獨創(chuàng)性貢獻，指標體系應考慮實行定量評價與定性評價相結合，基礎研究成果的技術成熟度、論文/報告/著作等發(fā)表及被引用的情況可作為成果評價的參考指標。8.3應用技術成果a）技術開發(fā)類評價指標主要包括：技術創(chuàng)新程度，技術經(jīng)濟指標的先進程度，技術難度和復雜程度，技術重現(xiàn)性和成熟程度，技術創(chuàng)新對推動科技進步和提高市場競爭能力的作用，取得的經(jīng)濟效益或社會效益。（參見附錄B）b）社會公益類社會公益類應用技術成果評價指標主要包括：技術創(chuàng)新程度，技術指標的先進程度，技術難度和復雜程度，應用推廣程度，對相關領域科技進步的推動作用，已獲社會、生態(tài)、環(huán)境效益。（參見附錄C）8.4軟科學研究成果軟科學研究成果評價指標主要包括：創(chuàng)新程度，研究難度與復雜程度，科學價值與學術水平，對決策科學化和管理現(xiàn)代化的影響程度，取得的經(jīng)濟效益和社會效益，與國民經(jīng)濟、社會、科技發(fā)展戰(zhàn)略的緊密程度。（參見附錄D）9程序9.1流程科技成果評價可由成果使用方、完成者或項目管理部門（單位）作為委托方提出。對符合評價范圍的，評價機構與委托方簽訂委托評價合同，按照評價程序開展評價工作；對不符合評價范圍的，不得接受委托。成果評價流程框圖見附錄A。評價過程具體要求如下：9.1.1提交申請委托方向評價機構提出成果評價需求。9.1.2資料價查評價機構收到被評價成果材料后，初步價查評價委托方提交的技術資料，判斷評價委托方提出的評價要求能否實現(xiàn)。9.1.3合同評審評價機構接受評價委托，與委托方簽訂評價合同，約定有關評價的要求、完成時間和費用等事項。9.1.4評價策劃評價負責人制定評價計劃。評價負責人由評價機構2級（含）以上評價師擔任。9.1.5專家遴選評價機構選聘熟悉被評價科技成果行業(yè)領域的專家擔任評價專家，同一單位的專家不得超過兩人。委托方可以向評價機構推薦評價專家。9.1.6材料補正對于需要具備檢測或查新報告才能做出評價結論，但評價委托方又未提供相關報告的，評價機構可以要求評價委托方提交符合要求的檢測、查新報告，也可以與評價委托方協(xié)商，由評價機構作為檢測、查新委托人取得檢測、查新報告。9.1.7成果評價評價負責人制定評價計劃，組織專家評價。每位評價專家獨立提出評價意見。評價機構工作人員負責匯總評價專家的評價意見和評分結果，并計算出綜合評分。9.1.8評價報告評價負責人綜合評價專家評價意見，形成綜合評價結果，編制評價報告。9.1.9結果交付按約定的時間、方式和評價內(nèi)容要求向委托方交付評價報告。9.2評價9.2.1會議評價評價機構根據(jù)具體情況，聘請不少于5名專家組成評價專家組，其中同行專家應占三分之二以上，經(jīng)濟、財務或管理專家不少于三分之一。每位評價專家獨立提出評價意見。評價負責人綜合歸納每位評價專家的評價意見形成評價專家組意見。9.2.2通訊評價評價機構聘請不少于5名專家組成評價專家組，其中同行專家應占三分之二以上，經(jīng)濟、財務或管理專家不少于三分之一。各位專家獨立提出評價意見。評價負責人綜合歸納每位專家的評價意見，形成通訊評價專家組意見，同時將每位專家的評價咨詢意見作為附件。9.2.3遠程評價評價機構聘請聘請不少于5名專家組成評價專家組，其中同行專家應占三分之二以上，經(jīng)濟、財務或管理專家不少于三分之一。各位專家獨立提出評價意見。評價負責人綜合歸納每位評價專家的評議意見形成遠程評價專家組意見。9.3評價結果評價機構參考評價專家評價指標量化評分結果，確定被評價科技成果的總體水平，做出綜合評分結果。評價結論屬咨詢意見，供使用者參考。依據(jù)評價結論做出的決策行為，其后果由行為決策者承擔，評價機構應在評價報告中聲明。9.3.1評價結論應根據(jù)評價成果的技術資料，在綜合評價專家意見的基礎上做出。9.3.2對于評價的指標，應寫明被評價成果實際達到的技術水平。9.3.3對于評價指標對比分析，既要寫明評價成果實際達到的水平，也要寫明比較對象（如國內(nèi)外最新相關技術）達到的水平。9.3.4評價結論可分為分項結論和綜合結論。對于評價委托方要求給出評價綜合結論的，評價報告中應當明確給出。評價結論中慎用“國際領先”、“國際先進”、“國內(nèi)領先”、“國內(nèi)首創(chuàng)”、“國內(nèi)先進”、“填補空白”等抽象用語。9.3.5在征得評價委托方和成果完成者同意后，評價結論、評價機構名稱和評價專家名單一般應以適當方式公開。9.4歸檔科技成果評價的過程產(chǎn)生的文檔資料，由評價機構按檔案管理規(guī)定歸檔保存，文檔資料包括但不限于：a）申請資料；b）合同原件及合同評審記錄；c）評價指標；d）評價資料；e）評價計劃；f）專家名單；g）評價記錄；h）評價報告。10評價機構10.1一般要求10.1.1評價機構應具備下列條件：a）具備法人資格（社團、事業(yè)、企業(yè)法人）；b）從事科技成果評價活動3年（含）以上；c）具有相應專業(yè)本科學歷以上的專職人員不少于5人；d）專職2級評價師1人（含）以上；e）具備相應專業(yè)領域的技術專家?guī)欤籪）有健全的內(nèi)部管理制度；g）其他條件。10.1.2評價機構應經(jīng)過CCAA-STFE認定，確認滿足本文件的要求，并按本文件要求實施評價活動、獲得評價結果并出具評價報告。10.2機構職責10.2.3評價機構應在具備評價能力的專業(yè)領域范圍內(nèi)從事科技成果評價活動。10.2.4評價機構受托和承擔涉及國家秘密的成果評價，應依法取得有關涉密資質(zhì)。10.2.5評價機構應當根據(jù)需要評價的技術內(nèi)容和要求與評價委托方協(xié)商，依法訂立合同，并按照評價合同約定的時間和方式向評價委托方交付科技成果評價報告。10.2.6評價機構應當自主完成評價工作，對本機構不能承擔的評價工作，可向委托方推薦其他專業(yè)評價機構。10.2.7評價機構應當保證評價專家的獨立性，不得向評價專家施加傾向性影響。10.2.8評價機構在形成評價結果的過程中不能使用、依賴沒有充分依據(jù)支持的結論和判斷。10.2.9評價機構對其依據(jù)委托方提供的技術資料所做出的評價結果負責。10.2.10評價機構及其工作人員，應當嚴格遵守科學道德和職業(yè)道德規(guī)范，保證科技成果評價的嚴肅性和科學性。未經(jīng)委托方和成果完成者同意，擅自披露、使用或者向他人提供和轉讓被評價科技成果的關鍵技術的，依法追究其法律責任。10.2.11評價機構應制定評價工作程序，滿足本文件的要求。11評價專家11.1要求11.1.1基本要求a）具有高級技術職稱（特殊情況聘請中級技術職稱比例不多于五分之一）；b）遵守國家法律法規(guī)和社會公德，具有嚴謹?shù)目茖W態(tài)度和良好的職業(yè)道德；c）熟悉國家科技成果評價、轉化相關法律法規(guī)、制度和本文件相關規(guī)定；d）對評價成果所屬專業(yè)領域有較豐富的理論知識和實踐經(jīng)驗，熟悉國內(nèi)外該領域技術發(fā)展的狀況，在該領域具有一定的學術權威。11.1.2行為規(guī)范評價專家應當堅持實事求是、科學嚴謹?shù)膽B(tài)度，遵守如下行為規(guī)范：a）維護成果所有者的知識產(chǎn)權，保守被評價成果的技術秘密。評價工作完成后，有關成果評價的所有材料應當全部退還評價機構，不得向其他組織或者個人擴散，不得非法占有、使用、提供、轉讓。b）自覺堅持回避原則，不接受邀請參加與成果評價有利益關系或可能影響公正性的活動。c）提供的書面評價意見應當清晰、準確地反映成果的實際情況，并對所出具的評價意見負責。d）不收受除約定的咨詢費之外的任何組織、個人提供的與評價有關的酬金、有價物品或其他好處。11.2專家遴選參加成果評價的評價專家，由評價機構主要從科技成果評價專家?guī)熘绣噙x。根據(jù)被評價成果的專業(yè)特性和具體情況，可在專家?guī)煲酝膺x聘不超過三分之一的專家。委托方、成果完成單位等關聯(lián)單位的人員不得作為評價專家參加對其成果的評價。11.3評價職責評價專家在成果評價過程中的職責：a）對科技成果獨立做出評價，不受任何單位和個人的干涉；b）通過評價機構要求科技成果完成者提供充分、詳實的技術資料（包括必要的原始資料），向科技成果完成單位或者個人提出質(zhì)疑并要求做出解釋，要求復核試驗或者測試結果；c）充分發(fā)表個人意見，有權要求在評價結論中記載不同意見；d）有權要求排除影響成果評價工作的干擾，必要時可向評價機構提出退出評價。12評價報告12.1一般要求12.1.1評價報告是評價機構以書面形式就評價工作及其結論向評價委托方做出的正式陳述。12.1.2評價報告應至少包括下列信息：a）標題（科學技術成果評價報告）；b）成果名稱、成果類型、評價形式；c）完成單位、委托單位（名稱、地址、聯(lián)系信息等）；d）評價機構（蓋章）；e）委托日期、評價日期；f）第三方機構評價的標識；g）評價過程陳述；h）成果簡要說明及主要技術性能指標；i）推廣應用、成果轉化前景與措施；j）綜合評分與評價結論（評價師簽字/日期）；k）評價專家名單；l）評價指標和評分記錄；m）主要文件和技術資料目錄及來源（包括任務書、分析/測試報告等）；n）專家資料審查報告（適用時）；o）主要開發(fā)研制人員名單；p）成果完成單位信息；q）評價機構聲明；r）當結果來自外部評價機構時的標識/說明。12.1.3只要滿足本文件的要求，評價報告可以硬拷貝或電子方式發(fā)布。12.1.4評價報告應當有評價負責人和評價專家的簽字，經(jīng)評價機構價核批準加蓋評價機構公章，同時對評價報告的每一頁跨頁蓋騎縫章。13評價結果應用a）科技成果商業(yè)化推廣和應用b)科技成果技術市場交易；c）科技成果轉化、技術轉移投融資；科技成果評價流程框圖見A.1附錄A（規(guī)范性）科技成果評價流程框圖

基礎研究成果技術成熟度見表B.1附錄B（資料性）基礎研究成果技術成熟度等級描述主要成果形式1級產(chǎn)生新想法并表述成概念性報告報告2級被同行確定為一個值得自由探索的方向論文3級被組織確定為一個值得探索的具體目標方案4級實驗室環(huán)境中仿真結論成立仿真結論5級實驗室環(huán)境中半實物仿真結論成立半實物仿真結論6級實驗室環(huán)境中實物功能性指標可測試測試報告7級試驗結果與理論相匹配鑒定結論8級論文發(fā)表，報告立卷，著作出版論文、報告、著作9級論文、著作被引用，研究報告被釆納引用、采納憑證應用技術成果評價指標（技術開發(fā)類）見表C.1附錄C（資料性）應用技術成果評價指標（技術開發(fā)類）序號量化評價指標指標含義創(chuàng)新程度（分）10分9分8-6分5-0分1技術創(chuàng)新程度在技術開發(fā)中解決關鍵技術難題并取得技術突破，掌握核心技術并進行集成創(chuàng)新的程度，自主創(chuàng)新技術在總體技術中的比重。25有重大突破或創(chuàng)新，且完全自主創(chuàng)新有明顯突破或創(chuàng)新，多項技術自主創(chuàng)新創(chuàng)新程度一般，單項技術有創(chuàng)新2技術經(jīng)濟指標的先進程度與國內(nèi)外最先進技術相比其總體技術水平、主要技術（性能、性狀、工藝參數(shù)等）、經(jīng)濟（投入產(chǎn)出比、性能價格比、成本、規(guī)模等）、環(huán)境、生態(tài)等指標所處的位置。20達到同類技術領先水平達到同類技術先進水平接近同類技術先進水平3技術難度和復雜程度指技術實現(xiàn)對理論、模型、算法及其它技術的依賴程度，以及與現(xiàn)有技術相比較超越程度。10在自創(chuàng)的理論、模型等支撐下的技術實現(xiàn)引入跨領域的技術得以實現(xiàn)在現(xiàn)有技術基礎上的改進4技術重現(xiàn)性和成熟度該技術已經(jīng)形成生產(chǎn)能力或達到實際應用的程度，包括技術的穩(wěn)定、可靠性等。15已實現(xiàn)規(guī)模化生產(chǎn)，成果的轉化程度高已實際生產(chǎn)，成果的轉化程度較高技術基本成熟完備5技術創(chuàng)新對推動科技進步和提高市場競爭能力的作用指自主研發(fā)的關鍵技術對解決行業(yè)、區(qū)域發(fā)展的重點、難點和關鍵問題，推動產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整和優(yōu)化升級，提高企業(yè)和相關行業(yè)競爭能力，實現(xiàn)行業(yè)技術跨越和技術進步的作用和市場競爭中發(fā)揮作用的情況。10顯著促進行業(yè)科技進步，市場需求度高，具有國際市場競爭優(yōu)勢推動行業(yè)科技進步作用明顯，市場需求度高，具有國內(nèi)市場競爭優(yōu)勢對行業(yè)推動作用一般，有一定市場需求與競爭能力6經(jīng)濟或社會效益直接經(jīng)濟效益和間接經(jīng)濟效益，包括主要完成單位已經(jīng)通過技術轉讓、增收節(jié)支、提高效益、降低成本獲得的新增利潤、稅收的金額及他人由于使用該項技術而產(chǎn)生的經(jīng)濟效益。20經(jīng)濟效益顯著經(jīng)濟效益明顯經(jīng)濟效益一般應用技術成果評價指標（社會公益類）見表D.1附錄D（資料性）應用技術成果評價指標（社會公益類）序號量化評價指標指標含義創(chuàng)新程度（分）10分9分8-6分5-0分1技術創(chuàng)新程度在科學研究和技術開發(fā)中取得的進展和創(chuàng)新程度，包括建立新技術、新方法、新裝置，掌握新規(guī)律，及進行系統(tǒng)集成創(chuàng)新等。25有重大突破或創(chuàng)新，且完全自主創(chuàng)新有明顯突破或創(chuàng)新，多項技術自主創(chuàng)新創(chuàng)新程度一般，單項技術有創(chuàng)新2技術指標的先進程度與國內(nèi)外同類技術、方法、裝置比較，其性能、功能參數(shù)及總體技術指標等的水平。20達到同類技術領先水平達到同類技術先進水平接近同類技術先進水平3技術難度和復雜程度指項目研制開發(fā)的技術難度，包括涉及的專業(yè)領域范圍、項目規(guī)模、需要解決的關鍵問題數(shù)量10規(guī)模、難度非常大，非常復雜規(guī)模、難度很大，很復雜規(guī)模、難度，復雜程度一般4推廣、應用程度項目的實用性、適用性和已經(jīng)推廣應用的范圍。15實用性很強，已廣泛應用實用性較強，已在較大范圍應用實用性一般，已經(jīng)部分應用5對相關領域科技進步的推動作用技術水平提高的幅度，和對解決行業(yè)、區(qū)域、學科發(fā)展的關鍵問題，實現(xiàn)技術跨越或技術進步，制定國家、行業(yè)（學科