全國(guó)證券從業(yè)考試重點(diǎn)試題精編

注意事項(xiàng)：

1.全卷采用機(jī)器閱卷，請(qǐng)考生注意書寫規(guī)范：考試時(shí)間為120分鐘。

:2.在作答前，考生請(qǐng)將自己的學(xué)校、姓名、班級(jí)、準(zhǔn)考證號(hào)涂寫在試卷和答

題卡規(guī)定位置。

3.部分必須使用2B鉛笠填涂；非選擇題部分必須使用黑色簽字笆書寫，字體

工整，筆跡清楚。

4.請(qǐng)按照題號(hào)在答題卡上與題目對(duì)應(yīng)的答題區(qū)域內(nèi)規(guī)范作答，超出答題區(qū)域

j書寫的答案無(wú)效：在草稿紙、試卷上答題無(wú)效。

密

!（參考答案和詳細(xì)解析均在試卷末尾）

一、選擇題

??

zi1、下列關(guān)于客戶身份資料與交易記錄保存的基本要求的說(shuō)法正確的是（）。

$i①客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年

|②交易記錄，自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年

③同一介質(zhì)上存有不同保存期限客戶身份資料或者交易記錄的，應(yīng)當(dāng)按最短期限

i保存

：④其客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)杳的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作

在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍未結(jié)束的，證券公司應(yīng)將其保存至反洗錢調(diào)查

工作結(jié)束

A.①②④

B.①②③④

C①②③

：D.①③④

??|2、（2017年真題）下列選項(xiàng)中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形的

兇志是（）。

跑|A.不直接從事經(jīng)營(yíng)管理

IB.任職時(shí)問(wèn)短、不了解情況

1C.在信息披露違法案件中變?cè)?、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查

1D.受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)

|3、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條的規(guī)定，目前中國(guó)境內(nèi)的期貨交易所中，我國(guó)第一家

!期貨交易所是（）。

1A.上海期貨交易所

B.大連商品交易所

:C.鄭州商品交易所

D.中國(guó)金融期貨交易所

恬

4、根據(jù)《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，證券公司代銷公募基金

時(shí)不得存在如下情形（）3

①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

②違規(guī)承諾收益、本金不受損失或者限定損失金額、比例

③預(yù)測(cè)基金投資業(yè)績(jī)，或者宣傳預(yù)期收益率

④挪用基金銷售結(jié)算資金或者基金份額

⑤以高于成本的費(fèi)用銷但基金

A.①②③

B.②③④⑤

C.①②③④

D.①②③④⑤

5、按照《證券法》第一百四十七條的規(guī)定，證券賬戶的設(shè)立是（）的職能。

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

6、（2020年真題）下列關(guān)于的約定購(gòu)回式證券交易的說(shuō)法。正確的有（）

團(tuán)證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議，應(yīng)當(dāng)將待購(gòu)回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)利息返還給客戶

團(tuán)證券公司與客戶之間的糾紛，將影響中國(guó)結(jié)算根據(jù)交易所成交結(jié)果正在辦理的證券登記和

現(xiàn)金支付等業(yè)務(wù)

團(tuán)中國(guó)結(jié)算根據(jù)證券公司確認(rèn)的成交結(jié)果為約定購(gòu)回式證券交易提供證券登記和資金劃付服

務(wù)

團(tuán)證券公司應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托向交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào)，由中國(guó)結(jié)算系統(tǒng)予以確認(rèn)

A.12、0

BE、0

C.同、0

D.0＞回、團(tuán)、團(tuán)

7、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，非法開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所的，由（）級(jí)以上人民政府予

以取締，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。

A.省

B.縣

C.市

D.鄉(xiāng)

8、基金管理人、基金托管人有承銷證券、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保，且在過(guò)程中

運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)并取得財(cái)產(chǎn)和收益，該財(cái)產(chǎn)和收益（）。

A.沒(méi)收

B.歸入基金財(cái)產(chǎn)

C.上繳國(guó)庫(kù)

D.歸管理人、托管人旗下所有基金的所有者共有

9、證券公司承銷或者銷售擅自公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者銷

售，沒(méi)收違法所得，并處以（）的罰款。

A.違法所得3倍以上10倍以下

B.違法所得1倍以上3倍以下

C.違法所得1倍以上10倍以下

D.違法所得5倍以上10倍以下

公開(kāi)發(fā)行證券信息披露的方式主要包括（）

10o

團(tuán).刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站

0.刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊

團(tuán).置備于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的場(chǎng)所

團(tuán).按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送相關(guān)材料

A.0>0、0

B.團(tuán)、團(tuán)、0

C.0>團(tuán)、0

D.團(tuán)、團(tuán)、0

11>國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求卜列（）單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與證

券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。

①證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員

②證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

③證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)

④證券公司的開(kāi)戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

⑤為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

⑥證券公司的客戶

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②④⑤⑥

12、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理

證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購(gòu)、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)的，責(zé)令改正，給予警告，

沒(méi)收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

13、科創(chuàng)板的網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)向（）注冊(cè)，接受中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理。

A.中國(guó)人民銀行

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.財(cái)政部

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

14、下列關(guān)于證券公司融資管理應(yīng)符合的要求的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有0。

I.分析正常和壓力情景下未來(lái)不同時(shí)間段的融資需求和來(lái)源

II.加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對(duì)手、融資抵（質(zhì)）押品等的分散度管理，適當(dāng)設(shè)置分散度限額

川.積極維護(hù)與所有融資交易對(duì)手的關(guān)系，保持在市場(chǎng)上的適當(dāng)穩(wěn)定程度，不定期評(píng)估市場(chǎng)融

資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力

IV.監(jiān)測(cè)主要金融市場(chǎng)的交易量和價(jià)格等變動(dòng)情況，評(píng)估市場(chǎng)流動(dòng)性對(duì)公司融資能力的影響

A.I、IV

B.ILIILIV

C.KII、IlkIV

D.IKIII

15、商品期貨歷史悠久，種類繁多。下列屬于商品期貨的有（）

因金屬期貨

團(tuán).能源化工期貨

因股指期貨

團(tuán).農(nóng)產(chǎn)品期貨

A.0>團(tuán)、0

B.團(tuán)、團(tuán)、團(tuán)

C.B、同、0

D.I3、回、□

16、擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利

息，沒(méi)收違法所得，并處（）罰款。

A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

B.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

C.所募資金1%以上5%以下

D.所募資金1%以上10%以下

17、融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書的基本內(nèi)容應(yīng)包含提示客戶注意融資融券交易具有普通證

券交易所具有的（）o

團(tuán)政策風(fēng)險(xiǎn)

回市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

團(tuán)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

團(tuán)違約風(fēng)險(xiǎn)

A.EkS

BE、回、0

C.EI、田、.

D.13、團(tuán)、0、0

18、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)（）以上的

資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月

內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格。

A.20%

B.30%

C.50%

D.80%

19、公司債券發(fā)行的一般規(guī)定，正確的是（）。

A.公司債券可以公開(kāi)發(fā)行，也可以非公開(kāi)發(fā)行

B.公開(kāi)發(fā)行公司債券可以在證券交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、證券公司柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓

C.非公開(kāi)發(fā)行公司債券可以在證券交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易

D.發(fā)行公司債券，可轉(zhuǎn)換成相關(guān)股票，但不可附認(rèn)股權(quán)

20、有限責(zé)任公司的成立時(shí)間為（）。

A.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記日期

B.營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

C.章程制定日期

D.足額繳納出資額日期

21、有限責(zé)任公司和股份有限公司的主要區(qū)別不包括（）。

A.有限責(zé)仃.公司中，股東以其f繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司中，股東

對(duì)公司承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

B.股東人數(shù)上，有限責(zé)任公司設(shè)立時(shí)股東不得超過(guò)50人；股份有限公司股東人數(shù)無(wú)上限

C.股份流動(dòng)性上，有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見(jiàn)；股份有限公司的資本劃

分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷、自由

D.股份有限公司可以公開(kāi)發(fā)行股份募集資金；有限責(zé)任公司不可

22、A證券公司未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向顧客提供交易的確認(rèn)文件。這屬于（）。

A.損害客戶利益的行為

B.虛假陳述或信息誤導(dǎo)行為

C.操縱證券市場(chǎng)

D.內(nèi)幕信息交易

23、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金

并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。

A.1%?3%

B.1%?5%

C.3%?5%

D.5%?10%

24、下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品的結(jié)算管理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是

（）。

A.收付雙方的結(jié)算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據(jù)結(jié)算需要

在收付雙方資金賬戶之間進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)

B.收付雙方的結(jié)算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開(kāi)展結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以通過(guò)報(bào)價(jià)系統(tǒng)

或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)為收付雙方辦理資金結(jié)算業(yè)務(wù)

C.付款方或收款方的結(jié)算賬戶是證券公司第三方存管賬戶、對(duì)結(jié)算賬戶不是該證券公司第

三方存管賬戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)在將柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專用存款賬戶作為過(guò)渡賬戶，進(jìn)行客

戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對(duì)方結(jié)算賬戶資金劃付

D.證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，證券公司應(yīng)當(dāng)在將柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專用存

款賬戶作為過(guò)渡賬戶，進(jìn)行客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對(duì)方結(jié)算賬戶資金劃付

25、下列關(guān)于證券公司的證券交易傭金收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度

B.證券公司向客戶收取的傭金無(wú)下限限制，可以實(shí)行。傭金

C.證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3%。

D.傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種、交易場(chǎng)所的不同而有所差異

26、下列關(guān)于股份有限公司擔(dān)保的表述中，錯(cuò)誤的有（）。

0.股份有限公司不得為公司實(shí)際控制人提供擔(dān)保

"股份有限公司不得為公司股東提供擔(dān)保

團(tuán).股份有限公司不得為他人提供擔(dān)保

團(tuán).股份有限公司為他人提供擔(dān)保，必須經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)

A.國(guó)、回、Q

B.13、0>0

C.團(tuán)、團(tuán)

D.0>團(tuán)、0>0

27、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于投資者保護(hù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）.

A.投資者與發(fā)行人、證券公司等發(fā)生糾紛的，雙方可以向投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)解

B.普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛，普通投資者提出調(diào)解請(qǐng)求的，證券公司可以

拒絕

C.普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛的，證券公司應(yīng)當(dāng)證明其行為符合法律、行政法規(guī)以及

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的現(xiàn)定,不存在誤導(dǎo)、欺詐等情形

D.根據(jù)財(cái)產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)能力等因素，投資者可以分為普

通投資者和專業(yè)投資者

28、證券公司分類評(píng)價(jià)中，屬于風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)的有（）

團(tuán)資本充足

回客戶權(quán)益保護(hù)

（3信息披露

團(tuán)司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰措施

A.I3、用、用、0

BE、回、0

C.0>0

D.I3、團(tuán)、0

29、某證券公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，以下關(guān)于監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法正確的是（）。

A.監(jiān)事會(huì)必須設(shè)立主席和副主席

B.監(jiān)事會(huì)主席和副主席是監(jiān)事會(huì)的召集人

C.監(jiān)事會(huì)可根據(jù)需要對(duì)公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專業(yè)人

士協(xié)助

D.對(duì)董事、高級(jí)管理人員違反法律法規(guī)，嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提議召開(kāi)

董事會(huì)，并向董事會(huì)提出專項(xiàng)議案

30、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)各基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售人員的持證上崗情況以及執(zhí)業(yè)行為等進(jìn)行監(jiān)

督檢查，對(duì)于違反《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》及協(xié)會(huì)其他自律規(guī)則的，經(jīng)

證券業(yè)協(xié)會(huì)處分等不予糾正或者情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)告（）。

A.中國(guó)人民銀行

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.工商管理局

31、按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司要建立完備的內(nèi)部控制體系。條例規(guī)

定的主要業(yè)務(wù)規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制措施不適用于（）。

A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.證券公司內(nèi)部審計(jì)業(yè)務(wù)

D.融奧融券業(yè)務(wù)

32、（2017年真題）在誠(chéng)信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息效力

期限為（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

33、下列人員中，屬于應(yīng)取得基金銷售人員從業(yè)資格的有（

團(tuán).證券公司總部從事基金俏售業(yè)務(wù)管理的人員

國(guó).商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

因商業(yè)銀行各級(jí)分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

團(tuán).證券投資咨詢營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

A.0>團(tuán)、0

BE、回、0

C.0>團(tuán)、0

D.I3、回、0

34、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出鞏構(gòu)依據(jù)（）對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)

告行為以及從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

①《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

②《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

（3）《證券登記結(jié)算管理辦法》

④《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》

A.①②③

B.①②

C.①③④

D.①②③④

35、公開(kāi)發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)（）

備案

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.法院

C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.中央人民銀行

36、規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循的原則包括（）。

①堅(jiān)持嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)的底線思維。把防范和化解資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)放到更加重要的位置，減少

存量風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)防增量風(fēng)險(xiǎn)

②堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的根本忖標(biāo)。既充分發(fā)揮資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)功能，切實(shí)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)投融

資需求，又嚴(yán)格規(guī)范引導(dǎo)，避免資金脫實(shí)向虛在金融體系內(nèi)部自我循環(huán),防止產(chǎn)品過(guò)于復(fù)雜，

加劇風(fēng)險(xiǎn)跨行業(yè)、跨市場(chǎng)、跨區(qū)域傳遞

③堅(jiān)持宏觀審慎管理與微觀審慎監(jiān)管相結(jié)合、機(jī)構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合的監(jiān)管理念。實(shí)

現(xiàn)對(duì)各類機(jī)構(gòu)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的全面、統(tǒng)一覆蓋，采取有效監(jiān)管措施，加強(qiáng)金融消贄者權(quán)

益保護(hù)

④堅(jiān)持有的放矢的問(wèn)題導(dǎo)向。重點(diǎn)針對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的多層嵌套、杠桿不清、套利嚴(yán)重、

投機(jī)頻繁等問(wèn)題，設(shè)定統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)制，同時(shí)對(duì)金融創(chuàng)新堅(jiān)持趨利避害、一分為二，留出發(fā)

展空間

⑤堅(jiān)持積極穩(wěn)妥審慎推進(jìn)。正確處理改革、發(fā)展、穩(wěn)定關(guān)系，堅(jiān)持防范風(fēng)險(xiǎn)與有序規(guī)范相

結(jié)合，在下決心處置風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，充分考慮市場(chǎng)承受能力，合理設(shè)置過(guò)渡期，把握好工作的

次序、節(jié)奏、力度，加強(qiáng)市場(chǎng)溝通，有效引導(dǎo)市場(chǎng)預(yù)期

A.①②③④⑤

B.②③④⑤

C.②③④

37、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間

的關(guān)系時(shí)，證券公司應(yīng)注意，不得有（）行為發(fā)生。

①證券公司持有股東的股權(quán)

②股東違規(guī)占用證券公司資產(chǎn)

③證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益

④證券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

⑤證券公司通過(guò)購(gòu)買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益

A.①②③

B.①③④

C.①②⑤

D.③④⑤

38、境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)確保存托憑證持有人實(shí)際享有的（）等權(quán)益與境外基礎(chǔ)證

券持有人權(quán)益相當(dāng)。

0.參與重大決策

0.資產(chǎn)收益

0.剩余財(cái)產(chǎn)分配

團(tuán).日常經(jīng)營(yíng)

A.0>團(tuán)、Q

BE、回、回

C.I3、團(tuán)、@

DE、回、0

39、承銷機(jī)構(gòu)在承銷公司債券過(guò)程中，有（）行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)承銷機(jī)構(gòu)及其直

接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取相關(guān)監(jiān)管措施。

①以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)

②未按照事先披露的原則和方式配售公司債券，或其他未依照披露文件實(shí)施的行為

③未按照《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》及相關(guān)規(guī)定要求保留推介、定價(jià)、配售等承銷

過(guò)程中相關(guān)資料

④未勤勉盡責(zé)，違反《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十一條規(guī)定的行為

A.①②

B.②③④

C.①②③

D.①②③④

40、證券賬戶是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動(dòng)情況的載體。下列關(guān)于證券賬戶的說(shuō)

法，正確的有（）。

①中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理

②證券賬戶的開(kāi)立方式包括現(xiàn)場(chǎng)方式和非現(xiàn)場(chǎng)方式

③1個(gè)投資者最多可以申請(qǐng)開(kāi)立2個(gè)A股賬戶

@1個(gè)投資者只能申請(qǐng)開(kāi)立1個(gè)信用賬戶

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

41、持有股票期權(quán)合約義務(wù)倉(cāng)的投資者是（）

A.股票期權(quán)賣方

B.股票期權(quán)買方

C.股票期權(quán)結(jié)算參與人

D.做市商

42、（2018年真題）下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.依法發(fā)行的股票在限定的期限內(nèi)不得買賣

B.依法發(fā)行的公司債券在限定的期限內(nèi)可以買賣

C.非依法發(fā)行的證券，不得買賣

D.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券

43、證券金融公司的資金，可以用于（）。

0.銀行存款

0.購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn)

團(tuán).購(gòu)買國(guó)債

團(tuán).購(gòu)買證券投資基金份額

A.團(tuán)、團(tuán)、0

B.ta、同、團(tuán)、a

C.0>團(tuán)、0

D.ia、團(tuán)、團(tuán)

44、下列關(guān)于公司對(duì)外投資規(guī)定的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.公司向其他企業(yè)投資，依照公司章程的規(guī)定，由董事長(zhǎng)決定

B.公司可以向其他企業(yè)投資

C.公司章程對(duì)投資總額及單項(xiàng)投資的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過(guò)規(guī)定的限額

D.除法律另有規(guī)定外，公司不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

45、下列關(guān)于有限責(zé)任公司的董事和監(jiān)事任期的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.董事任期屆滿,連選可以連任

B.監(jiān)事仃.期由公司章程規(guī)定，但每屆仃.期不得超過(guò)五年

C.董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)三年

D.監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任

46、（2017年真題）下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）3

A.保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個(gè)人具體負(fù)責(zé)保薦工

作

B.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)

C.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)

謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力

D.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人可以通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益

47、經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前（）個(gè)工作

日披露募集說(shuō)明書和發(fā)行公告。

A.3

B.5

C.10

D.15

48、《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定，一家內(nèi)地私營(yíng)企業(yè)不得違規(guī)使用（）資金進(jìn)行期

貨交易。

A.自有

B.短期經(jīng)營(yíng)

C.營(yíng)運(yùn)

D.信貸

49、經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷與:呆薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）元；經(jīng)營(yíng)證券承銷與

保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中2項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額

為人民幣O元。

A.3000萬(wàn)5000萬(wàn)

B.5000萬(wàn)8000萬(wàn)

C.8000萬(wàn)1億

D.1億5億

50、（2019年真題）按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)

的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，.公司因欺詐發(fā)行股票、債券，哪一選項(xiàng)中的情形應(yīng)予立案追溯

團(tuán).利用募集的資金從事公司活動(dòng)的

因發(fā)行數(shù)額達(dá)到300萬(wàn)元的

團(tuán).轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

團(tuán).偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的

A.0>團(tuán)

B.團(tuán)、0

03、0

D.團(tuán)、0

二、多選題

51、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情

形發(fā)生后（）內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。？

A.十日

B.三十日

C.五日

D.二十日

52、證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超

過(guò)（）。

A.一家

B.四家

C.兩家

D.三家

53、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是（）。

A.任何單位和個(gè)人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加

工或處理誠(chéng)信信息，不得將誠(chéng)信信息用于非法目的

B.融券賣出證券數(shù)量指融券賣出后尚未償還的證券數(shù)量

C.在融資融券業(yè)務(wù)中，充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按

一定折算率進(jìn)行折算，上iE180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超

過(guò)80%

D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能

54、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師

事務(wù)所對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行（）。

A.評(píng)估

B.審計(jì)

C.驗(yàn)資

D.稽核

55、金融機(jī)構(gòu)代理銷售其他金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，需要做到的有（

①符合金融監(jiān)督管理部門規(guī)定的資質(zhì)條件未經(jīng)金融監(jiān)督管理部門許可，任何非金融機(jī)構(gòu)和

個(gè)人不得代理銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品

②建立資產(chǎn)管理產(chǎn)品的銷售授權(quán)管理體系，明確代理銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和程存，明確界

定雙方的權(quán)利與義務(wù)，明確相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)責(zé)任和轉(zhuǎn)移方式

③建立相應(yīng)的內(nèi)部審批和風(fēng)險(xiǎn)控制程序，對(duì)發(fā)行或者管理機(jī)構(gòu)的信用狀況、經(jīng)營(yíng)管理能力、

市場(chǎng)投資能力、風(fēng)險(xiǎn)處置能力等開(kāi)展盡職調(diào)查

④要求發(fā)行或者管理機(jī)構(gòu)提供詳細(xì)的產(chǎn)品介紹、相關(guān)市場(chǎng)分析和風(fēng)險(xiǎn)收益測(cè)算報(bào)告，進(jìn)行

充分的信息驗(yàn)證和風(fēng)險(xiǎn)審查，確保代理銷售的產(chǎn)品符合意見(jiàn)規(guī)定并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

A.①②③④

B.①②③

C.②③④

D.①②④

56、有下列情形之一的，對(duì)股東會(huì)回購(gòu)股權(quán)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)

格收購(gòu)其股權(quán)（）。

①公司連續(xù)3年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的

分配利潤(rùn)條件的。

②公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的

③公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)的

④公司章程規(guī)定的解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)的

A.①②③④

B.②③④

C.①③④

D.①②④

57、證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。其

中，（）負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對(duì)內(nèi)部

控制的有效性負(fù)最終責(zé)任；（）應(yīng)對(duì)違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)

首要責(zé)任。

A.股東會(huì)；高級(jí)管理人員

B.董事會(huì)；業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人

C.股東會(huì)；直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員

D.董事會(huì)；直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員

58、下列選項(xiàng)中，不屬于法律關(guān)系客體的是（工

A.組織

B.人格

C物

D.不作為的行為

59、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)的有（）。

0.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章

團(tuán).對(duì)品種的上市進(jìn)行監(jiān)督管理

匾監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況

0.對(duì)期貨'業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督

A.I3、同、0

B.0-.□

C.國(guó)、團(tuán)、0

D.0s回、□>0

60、（2017年真題）通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他

人共同持有一個(gè).1二市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上

市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。

A.25%

B.30%

C.35%

0.75%

61、（2017年真題）上市公司及其（）或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，

操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。

0.高級(jí)管理人員互實(shí)際控制人

回.董事團(tuán)控股股東

A.I3、團(tuán)、Q

B.I3、回、0

C.G3、團(tuán)、團(tuán)、0

D.0x回、0

62、證券投資者保護(hù)基金是根據(jù)（）募集形成的，在防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)中用于保護(hù)

證券投資者利益的資金。

A.《證券法》

B.《證券交易所管理辦法》

C.《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》

D.《證券登記結(jié)算管理辦法》

63、證券公司湯某，與大學(xué)同學(xué)串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格、方式進(jìn)行證券交易，影響

證券交易價(jià)格，他們的行為屬于（）。

A.傳播虛假信息

B.操縱證券市場(chǎng)

C.內(nèi)幕交易行為

D.證券欺詐行為

64、按照《證券法》第一百二十一條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)（）及與證券交易、證券投資

活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)三項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。

①證券經(jīng)紀(jì)②證券投資咨詢

③證券自營(yíng)④證券資產(chǎn)管理

A②③

③④

BU.①②

①④

D.

65、證券公司或者其股東、實(shí)際控制人違反規(guī)定，拒不向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送或者提供經(jīng)

營(yíng)管理信息和資料，或者報(bào)送、提供的經(jīng)營(yíng)管理信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重

大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N證券公司相關(guān)業(yè)

務(wù)許可。

A.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

D.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

66、下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.按照規(guī)定或約定將評(píng)級(jí)信息告知發(fā)行人，并及時(shí)向市場(chǎng)公布首次評(píng)級(jí)報(bào)告、定期和不定

期跟蹤評(píng)級(jí)

B.在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每半年至少向市場(chǎng)公布一次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告

C.應(yīng)充分關(guān)注可能影響評(píng)級(jí)對(duì)象信用等級(jí)的所有重大因素，及時(shí)向市場(chǎng)公布信用等級(jí)調(diào)整

及其他與評(píng)級(jí)相關(guān)的信息變化情況，并向證券交易所或其他證券交易場(chǎng)所報(bào)告

D.公開(kāi)發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少1種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定

的報(bào)刊，供公眾查閱

67、依據(jù)《證券法》第八十條第一款和第八十一條第一款的規(guī)定，下列信息屬于內(nèi)幕佶息的

是（）。

①公司股權(quán)結(jié)構(gòu)或者生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化

②公司債券信用評(píng)級(jí)發(fā)生變化

③公司重大資產(chǎn)抵押、質(zhì)押、出售、轉(zhuǎn)讓、報(bào)廢

④公司發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的情況

⑤公司新增借款或者對(duì)外提供擔(dān)保超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的20%

⑥公司放棄債權(quán)或者財(cái)產(chǎn)超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的5%

A.①②③④⑤⑥

B.①②③④⑤

C.①②⑤⑥

D回④⑤⑥

68、審計(jì)委員會(huì)的主要職責(zé)不包括（

A.監(jiān)督年度審計(jì)工作

B.提請(qǐng)聘任外部審計(jì)機(jī)構(gòu)

C.負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)之間的溝通

D.對(duì)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)進(jìn)行審議并提出意見(jiàn)

69、（）應(yīng)當(dāng)在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站予

以公示。

①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業(yè)務(wù)等

②證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼

③證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式

④投資決策由客戶做出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)，證券投資顧問(wèn)不得代客戶做出投資決策

A.①②

B.③④

C①③④

D.①②③④

70、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍主動(dòng)要求購(gòu)買

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)該確認(rèn)投資者是否屬

于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者；若不是，業(yè)務(wù)人員應(yīng)（）＜.

A.進(jìn)行書面風(fēng)險(xiǎn)示警后，投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買的，向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)

B.拒絕向其銷售或提供高「其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)

C.直.接向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)

D.不予理睬

71、關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的條件，在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算:、

投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格,

其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位人員應(yīng)當(dāng)具備（）年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

A.2

B.3

C.4

D.5

72、同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于

（）萬(wàn)元；最近1年末金融資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元；具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、

外匯等投資經(jīng)歷。

A.1000；1000

B.2000；1000

C.2000；2000

D.1000：2000

73、接受境內(nèi)投資者委托進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少

于（）或等值貨幣。

A.100億美元

B.100億元人民幣

C.200億美元

D.200億元人民幣

74、下列四家證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值最低限額符合規(guī)

定的有（）0

①甲證券公司要求不低于人民幣100萬(wàn)元

②乙證券公司要求不低于人民幣50萬(wàn)元

③丙證券公司要求不低于人民幣200萬(wàn)元

④丁證券公司要求不低于人民幣1000萬(wàn)元

A.①③④

B.①②

C.③④

D.①②③

75、公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合（）o

①最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為

②具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好

③經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

④具有健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

A.②③④

B.①②③④

C.①②④

D.①③④

76、（2017年真題）在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，（）用于存放證券公司擬向客戶融

出的資金及客戶歸還的資金。

A.信用交易證券交收賬戶

B.信用交易資金交收賬戶

C.融資專用資金賬戶

D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

77、下列屬于全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的監(jiān)管對(duì)象的是（）。

①實(shí)際控制人

②會(huì)計(jì)師事務(wù)所

③律師事務(wù)所

④高級(jí)管理人員

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

78、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）》，執(zhí)業(yè)證書的申請(qǐng)程序依次是（）。

①申請(qǐng)人登錄證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表，連同打印的書面申請(qǐng)

表及其他申請(qǐng)材料提交所在機(jī)構(gòu)

②機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書面申請(qǐng)表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子

申請(qǐng)表提交證券業(yè)協(xié)會(huì)

③證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表

及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢

A.①②③

B.②③①

C.①③②

D.②①③

79、下列屬于操縱市場(chǎng)行為的有（）。

回單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣

團(tuán)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

回在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

團(tuán)不以成交為目的，頻繁或者大量申報(bào)并撤銷申報(bào)

A.0>團(tuán)、0

B.團(tuán)、團(tuán)

C.0>0

DE、團(tuán)、團(tuán)、回

80、合格境外投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，應(yīng)當(dāng)具備以下條件（）

①申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營(yíng)年限等符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

②擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員

③具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范

④最近2年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的

立案調(diào)查

A.①②④

B.①②③

C.①②③④

D.①③④

81、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手

段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，違法所得不滿10

萬(wàn)元的，并處（）萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。

A②③

②④

BU.①③

③④

D.

82、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機(jī)制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容

和要求，并制定專門人員獨(dú)立實(shí)施

B.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶投

訴事項(xiàng)

C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用，也

可以采用差別傭金等其他方式收取服務(wù)費(fèi)用

D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，可以以公司賬戶向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用，

也可以以個(gè)人名義向客戶收取服務(wù)費(fèi)用

83、根據(jù)《證券投資基金法》，未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒(méi)收違法

所得，并處罰款。對(duì)貪接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）罰款。

A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

84、證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)由證券

公司首席風(fēng)險(xiǎn)官考核，考核權(quán)重不低于（

A.30%

B.40%

C.50%

0.60%

85、超過(guò)《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》第十八條規(guī)定的最高利率發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令改正，處以

相當(dāng)于所籌資金金額（）以下的罰款。

A.5%

B.1O%

C.15%

D.20%

86、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，期貨公司除瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手

段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，違法所得不滿10

萬(wàn)元的，并處（）萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。

②③

A

②④

B.①③

C.③④

D.

87、以下最可能進(jìn)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷業(yè)務(wù)的是（）o

A.取得證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷執(zhí)業(yè)證書，但2年沒(méi)有年檢的甲

B.取得證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷執(zhí)業(yè)證書，同時(shí)兼任風(fēng)險(xiǎn)管控工作的乙

C.通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試取得從業(yè)資格的丙

D.通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試取得從業(yè)資格并取得證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷執(zhí)業(yè)證書的丁

88、下列各項(xiàng)中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有（）。

0.被實(shí)行特別處理和被暫停上市的A股胤基金

團(tuán).債券團(tuán).央行票據(jù)

A.0.0.0

B.0.0.0

c.a.a.a.a

D.0.0.0

89、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司和控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方

之間開(kāi)展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易的說(shuō)法正確的是（）。

A.證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開(kāi)展同類業(yè)務(wù)

B.證券公司控制其他證券公司的，可以開(kāi)展與該證券公司相同的同類業(yè)務(wù)，以競(jìng)爭(zhēng)的形式

促進(jìn)雙方發(fā)展。

C.證券公司的股東、實(shí)際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎(chǔ)上

進(jìn)行

D.證券公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序做出規(guī)定

90.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出鞏構(gòu)依據(jù)（）對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)

告行為以及從事證券投資頑問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

①《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

②《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

③《證券登記結(jié)算管理辦法》

④《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》

A.①②③

B.①②

C.①③④

D.①②③④

91、（2019年真題）證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，不應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有（）

因協(xié)助客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)

回.代理客戶進(jìn)行期貨交易

因提供期貨行情信息、交易設(shè)施

固代期貨公司、客戶收付期貨保證金

A.。、0

B.I3、團(tuán)、回、0

C.G3、團(tuán)、團(tuán)

D.0x0

92、對(duì)于已確立過(guò)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶，證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限,

實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)追蹤。原則上，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶的審核期限不得超過(guò)（），低一等級(jí)

客戶的審核期限不得超出上一級(jí)客戶審核期限時(shí)長(zhǎng)（）。

A.半年；兩倍

B.半年；三倍

C.一年；兩倍

D.一年；三倍

93、證券公司受托投資管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開(kāi)原崗位后的（）個(gè)月內(nèi)不得從事面

向社會(huì)公眾開(kāi)展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

A.2

B.3

C.12

D.6

94、（2020年真題）下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止的情形，正確的有（）1發(fā)生資產(chǎn)

管理合同約定的應(yīng)當(dāng)終止的情形

II集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間持續(xù)三個(gè)工作日投資者少于2人

III證券公司被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格且在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的管理人承接

IV資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿且不展期

A.Klll>IV

B.lkIII

C.KII、lll>IV

D.kII、IV

95、以下屬于第一類專業(yè)投資者的是（）

①私募基金管理人

②期貨公司子公司

③金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員

④獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師

⑤QFII

⑥RQFII

A.①②⑤⑥

B.①②③④

C.①②④⑤

D.①②④⑥

96、以下選項(xiàng)中，哪叫是損害顧客利益的行為（）。

①不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向顧客提供交易的確認(rèn)文件

②違背客戶的委托為其買賣證券

③為謀求傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

④未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

A.①②③

B.②③④

C.①②③④

D.①②④

97、（2016年真題）下列有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)

B.了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)

C.充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)

D.充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，且僅限于法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

98、股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司股權(quán)及其變動(dòng)

情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的（）。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

99、資信狀況符合（）標(biāo)準(zhǔn)的公開(kāi)發(fā)行公司債券，專業(yè)投資者和普通投資者可

以參與認(rèn)購(gòu)。

①發(fā)行人最近三年無(wú)債務(wù)違約或者延遲支付本息的事實(shí)

②發(fā)行人最近三年平均可分配利潤(rùn)不少于債券一年利息的1.5倍

③發(fā)行人最近一期末凈資產(chǎn)規(guī)模少于250億元

④發(fā)行人最近36個(gè)月內(nèi)累計(jì)公開(kāi)發(fā)行債券不少于3期，發(fā)行規(guī)模不少于100億元

A.①②③④

B.①③④

C.①②④

D.②③④

100、（2018年真題）違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)

有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┠甑淖C券市場(chǎng)禁入措施。

A.1?3

B.2?5

C.3?5

D.1-5

參考答案與解析

1、答案：A

本題解析：

本題考查客戶身份資料與交易記錄保存的基本要求。同一介質(zhì)上存有不同保存期限客戶身份

資料或者交易記錄的，應(yīng)當(dāng)按最長(zhǎng)期限保存。

2、答案：C

本題解析：

發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰的情形包活：（1）不配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管,

或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法。

（2）在信息披露違法案件中變?cè)?、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證。妨礙調(diào)查。（3）兩次

以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分。（4）在信息披露上有不良

誠(chéng)信記錄并記入證券期貨誠(chéng)信檔案。（5）證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

3、答案：C

本題解析：

本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條的規(guī)定。鄭州商品交易所是我國(guó)第一家期貨交易所,

也是中國(guó)中西部地區(qū)唯一一家期貨交易所。

4、答案：C

本題解析：

本題考查證券公司代銷公募基金的相關(guān)情形。不可以低于成本的費(fèi)用銷售基金。

5、答案：D

本題解析：

本題考兗《證券法》第一百四十七條的規(guī)定。證券賬戶的設(shè)立是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能。

6、答案：B

本題解析：

約定購(gòu)回式證券交易，是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向其指定交易的證券公司賣出標(biāo)的證

券，并約定在未來(lái)某一日期由客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購(gòu)問(wèn)標(biāo)的證券，證券公司根

據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購(gòu)回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。

證券公司與客戶之間的糾紛，不影響中國(guó)結(jié)算依據(jù)交易所成交結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的證

券登記和資金劃付等業(yè)務(wù)，

證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定基于客戶的真實(shí)委托向交易所交易系統(tǒng)進(jìn)

行申報(bào)，由交易系統(tǒng)予以確認(rèn)。中國(guó)結(jié)算依據(jù)交易所確認(rèn)的成交結(jié)果為約定購(gòu)回式證券交易

提供證券登記和資金劃付服務(wù)。

7、答案：B

本題解析：

根據(jù)新《中華人民共和國(guó)證券法》第二百條規(guī)定，非法開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所的，由縣級(jí)以上人

民政府予以取締，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒(méi)有違法所

得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，處以100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的

主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的罰款。

8、答案：B

本題解析：

基金管理人、基金托管人存在承銷證券、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保等違法行為，運(yùn)

用基金財(cái)產(chǎn)而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)。

9、答案：C

本題解析：

本題考查《證券法》。根據(jù)《證券法》第一百八十三條的規(guī)定，證券公司承俏或者銷售擅自

公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售，沒(méi)收違法所得，并處以違法

所得1倍以上10倍以下的罰款。

10、答案：A

本題解析：

根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十二條，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過(guò)程中披露

的信息刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，同時(shí)將其刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)

站，并置備于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的場(chǎng)所，供公眾查閱。

11、答案：A

木題解析：

本題考查證券公司監(jiān)督管理中不定期報(bào)送的有關(guān)規(guī)定。報(bào)送內(nèi)容中不包括證券公司客戶。

12、答案：B

本題解析：

本題考查違反規(guī)定持有或者管理證券公司股權(quán)的法律責(zé)任。未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他

人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購(gòu)、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)的，責(zé)

令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

13、答案：D

本題解析：

科創(chuàng)板的網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)，接受中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理。

14、答案：D

本題解析：

證券公司的融資管理應(yīng)符合以下要求團(tuán)

（1）分析正常和壓力情景下未來(lái)不同時(shí)間段的融資需求和來(lái)源。

（2）加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對(duì)手、融資抵（質(zhì)）押品和融資市場(chǎng)等的集中度管理，適

當(dāng)設(shè)置集中度限額。

（3）加強(qiáng)融資渠道管理，枳極維護(hù)與主要融資交易對(duì)手的關(guān)系，保持在市場(chǎng)上的適當(dāng)活躍

程度，并定期評(píng)估市場(chǎng)融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力。

（4）密切監(jiān)測(cè)主要金融市場(chǎng)的交易量和價(jià)格等變動(dòng)情況，評(píng)估市場(chǎng)流動(dòng)性對(duì)公司融資能力

的影響

15、答案：B

本題解析：

商品期貨合約是指以農(nóng)產(chǎn)品、金屬期貨、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨

合約，主要包括農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨，以及能源期貨等合約。農(nóng)產(chǎn)品期貨品種包括大豆、

豆油、豆粕、釉稻、小麥、玉米、棉花、白糖、菜籽油、雞蛋等。

金屬期貨品種包括黃金、白銀、銅、鋁、錫、鉛、鋅、銀、螺紋鋼、線材等。

能源期貨品種包括原油、天然氣、燃料油等。

16、答案：C

本題解析：

本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定?！蹲C券投資基金法》第一百二十七條規(guī)定，擅自公開(kāi)

或者變相公開(kāi)募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒(méi)收違法

所得，并處所募資金金額1%以上5%以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人

員給予警告，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款。

17、答案：D

本題解析：

融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書的基本內(nèi)容應(yīng)包含:提示客戶注意融資融券交易具有普通證券

交易所具有的政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)，以及其特有的投資風(fēng)

險(xiǎn)放大等風(fēng)險(xiǎn)。

18、答案：C

本題解析：

考點(diǎn)：本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。

19、答案：A

本題解析：

公司債券可以公開(kāi)發(fā)行，也可以非公開(kāi)發(fā)行，包括在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，公開(kāi)發(fā)行公司債

券并在證券交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易，非公開(kāi)發(fā)行公司債券并在證券交易所、

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、證券公司柜臺(tái)轉(zhuǎn)出的情形以及法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定

的其他情形。發(fā)行公司債券，可以附認(rèn)股權(quán)、可轉(zhuǎn)換成用關(guān)股票等條款。

20、答案：B

本題解析：

依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日

期。故本題選擇B選項(xiàng)。

21、答案：A

小題解析：

本題考查有限責(zé)任公司和股份有限公司的區(qū)別。有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限

對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，股份有限公司的股東其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，二者都是有限責(zé)

任，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。

22、答案：A

本題解析：

根據(jù)《證券法》規(guī)定，該行為屬于損害顧客利益的行為.

23、答案：B

本題解析：

未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加

算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。

24、答案：D

本題解析：

本題考查柜臺(tái)市場(chǎng)私募產(chǎn)品的結(jié)算管理。證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，應(yīng)當(dāng)通

過(guò)參與柜臺(tái)市場(chǎng)的自由資金專用存款賬戶與柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專用存款賬戶進(jìn)行資金結(jié)算，

相關(guān)資金劃轉(zhuǎn)應(yīng)當(dāng)符合客戶交易結(jié)算資金存管的規(guī)定。

25、答案：B

本題解析：

證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金（包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等）不得高

于證券交易金額的3%,也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。具體

標(biāo)準(zhǔn)如下：

（1）A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取。

（2）B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或S港元收取。

（3）國(guó)債現(xiàn)券、企業(yè)債（含可轉(zhuǎn)換債券）、國(guó)債回購(gòu)以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交

易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和原國(guó)家計(jì)委備案，備案15天內(nèi)無(wú)異議后實(shí)

施。

26、答案：D

本題解析：

公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股

東大會(huì)決議；公司章程對(duì)投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不

得超過(guò)規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大

會(huì)決議。對(duì)于被擔(dān)保人股東或者受被擔(dān)保實(shí)際控制人支配的股東，不得參加該擔(dān)保事項(xiàng)的表

決。該項(xiàng)表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)。

27、答案：B

本題解析：

投資者與發(fā)行人、證券公司等發(fā)生糾紛的，雙方可以向投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)解。普通投

資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛，普通投資者提出調(diào)解請(qǐng)求的，證券公司不得拒絕。

28、答案：B

本題解析：

風(fēng)險(xiǎn)管理能力主要根據(jù)資本充足、公司治理與合規(guī)管理、全面風(fēng)險(xiǎn)管理、信息技術(shù)管理、客

戶權(quán)益保護(hù)、信息披露六類評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，體現(xiàn)證券公司對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)除、市

場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)及操作風(fēng)險(xiǎn)等管理能力。

29、答案：C

本題解析：

本題考查監(jiān)事會(huì)的有關(guān)要求。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)主席，可以設(shè)副主席；監(jiān)事會(huì)主席是監(jiān)事會(huì)的召

集人；對(duì)董事、高級(jí)管理人員違反法律法規(guī)嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提議召開(kāi)

股東（大）會(huì)，并向股東（大）會(huì)提出專項(xiàng)議案。

30、答案：B

本題解析：

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)各基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售人員的持證上崗情況以及執(zhí)業(yè)行為等進(jìn)行監(jiān)督

檢查，對(duì)于違反《證券投資基金銷售人員從'業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》及協(xié)會(huì)其他自律規(guī)則的，經(jīng)中

國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)處分等不予糾正或者情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

31、答案：C

本題解析：

本題考查證券公司治理基本要求的有關(guān)規(guī)定。《證券公司管理?xiàng)l例》以保護(hù)投資者利益和防

范證券公司風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)，重點(diǎn)規(guī)定了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和

融資融券業(yè)務(wù)等主要業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

32、答案：C

本題解析：

獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的

信息，效力期限為5年。

33、答案：B

本題解析：

證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行及其?級(jí)分行（并非各級(jí)分行）、專業(yè)基金銷售機(jī)

構(gòu)和證券投資咨詢總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得從業(yè)資格，團(tuán)、團(tuán)、0

項(xiàng)符合，團(tuán)項(xiàng)不符合。因此，回、團(tuán)、團(tuán)項(xiàng)符合題意。

故本題選B選項(xiàng)。

34、答案：B

本題解析：

考查證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管措施的相關(guān)法律文件。除上述兩項(xiàng)外，還有《發(fā)布證券研究報(bào)告

暫行規(guī)定》《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》等。

35、答案：C

本題解析：

根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，

發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

36、答案：A

本題解析：

規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循的原則。①②③④⑤均屬「規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理

業(yè)務(wù)主要遵循的原則。

37、答案：C

本題解析：

考查證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。

在處理與股東及股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí)，證券公司應(yīng)注意，不得有以下行為發(fā)生：（1）持

有股東的股權(quán)，但法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外：（2）通過(guò)購(gòu)買股東持有

的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益；（3）股東違規(guī)占用公司資產(chǎn)；（4）法律、行政法規(guī)或者

中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

38、答案：A

本題解析：

境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)確保存托憑證持有人實(shí)際享有的資產(chǎn)收益、參與重大決策、剩余財(cái)

產(chǎn)分配等權(quán)益與境外基礎(chǔ)證券持有人權(quán)益相當(dāng)。境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人不得作出任何損害存托

憑證持有人合法權(quán)益的行為。

39、答案：D

本題解析：

本題考查違反公司債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

承銷機(jī)構(gòu)在承銷公司債券過(guò)程中，有下列行為之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)承銷機(jī)構(gòu)及其直接

負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取本辦法第六十八條規(guī)定的相關(guān)監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重

的，依照《證券法》第一百八十四條予以處罰。

①未勤勉盡責(zé)，違反《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十一條規(guī)定的行為；

（2）以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)；

③從事《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十五條規(guī)定禁止的行為；

④從事《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十七條規(guī)定禁止的行為；

⑤未按《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》及相關(guān)規(guī)定要求披露有關(guān)文件：

⑥未按照事先披露的原則和方式配售公司債券，或其他未依照披露文件實(shí)施的行為；

⑦未按照《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》及祠關(guān)規(guī)定要求保留推介、定價(jià)、配售等承銷

過(guò)程中相關(guān)資料；

⑧其他違反承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。

40、答案：C

本題解析：

證券賬戶的管理。1個(gè)投資者最多可以申請(qǐng)開(kāi)立3個(gè)A股賬戶、3個(gè)封閉式基金賬戶，只能

申請(qǐng)開(kāi)立1個(gè)信用賬戶、1個(gè)B股賬戶。

41、答案：A

本題解析：

股票期權(quán)賣方，是指持有段票期權(quán)合約義務(wù)倉(cāng)的投資者。義務(wù)倉(cāng)指股票期權(quán)合約賣出開(kāi)倉(cāng)形

成的持倉(cāng)頭寸。義務(wù)倉(cāng)就是說(shuō)投資者賣出期權(quán)所獲得了盈利，同時(shí)也需要對(duì)應(yīng)的承擔(dān)必須

按約定承擔(dān)的義務(wù)，簡(jiǎn)單點(diǎn)說(shuō)就是接受別人按約定價(jià)格買入或賣出合約。

42、答案：B

本題解析：

依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限

內(nèi)不得買賣。

43、答案：B

本題解析：

證券金融公司的資金，除用于履行《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維

持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：（1）銀行存款。（2）購(gòu)買國(guó)債、證券投資基金份額

等經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品。（3）購(gòu)置自月不動(dòng)產(chǎn)。（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其

他用途。

44、答案：A

本題解析：

本題考查的是公司對(duì)外投資的擔(dān)保。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，

依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議（并非由董事長(zhǎng)決定）。B選項(xiàng)

正確，公司可以對(duì)外投資和提供擔(dān)保，公司可以向其他企業(yè)投資。（:選項(xiàng)正確，公司章程對(duì)

投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過(guò)規(guī)定的限額。D選

項(xiàng)正確，除法律另有規(guī)定外，公司不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。綜

上所述，B、C、D選項(xiàng)正確，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。故本題選A選項(xiàng)。

45、答案：B

木題解析：

本題考查有限責(zé)任公司的