文件編號:XXXX-Q225軟件質(zhì)量保證控制程序版次：A0XXXXX股份有限公司2024年07月01日發(fā)布2024年07月01日實(shí)施XXXX-Q225(A0)目次1目的 12適用范圍 13引用文件 14術(shù)語和縮寫詞 15角色定義 16總體描述 16.1概述 16.2結(jié)構(gòu)描述 26.3過程元素描述 46.4制定與維護(hù)質(zhì)量保證計(jì)劃 46.5過程活動(dòng)評價(jià) 56.6工作產(chǎn)品評價(jià) 66.7不符合項(xiàng)處理 76.8編寫質(zhì)量報(bào)告 86.9管理QA工作 86.10組織級過程活動(dòng)評價(jià) 9

軟件質(zhì)量保證管理程序目的本文檔目的是對軟件質(zhì)量保證工作的開展予以指導(dǎo)。本文首先從結(jié)構(gòu)上描述了質(zhì)量保證人員應(yīng)該參與的工作，并用流程圖表示了工作的流程，然后針對每一方面工作進(jìn)行了詳細(xì)的描述，包括輸入、輸出、入口準(zhǔn)則、出口準(zhǔn)則、工作步驟及角色等內(nèi)容。適用范圍本文檔的適用范圍為軟件開發(fā)過程中的質(zhì)量保證工作；此文件為支持類文件。引用文件GJB5000A-2008軍用軟件研制能力成熟度模型術(shù)語和縮寫詞過程活動(dòng)評價(jià)：過程活動(dòng)評價(jià)是驗(yàn)證項(xiàng)目活動(dòng)是否遵循其適用過程。工作產(chǎn)品評價(jià)：審閱項(xiàng)目生存周期創(chuàng)建的工作產(chǎn)品，驗(yàn)證是否符合適當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)的格式和內(nèi)容及是否完成了要求的檢查點(diǎn)。QA報(bào)告：由QA對過程和產(chǎn)品進(jìn)行評價(jià)，將評價(jià)的結(jié)果和不符合項(xiàng)及跟蹤解決的情況記錄在報(bào)告中，并定期發(fā)布給相關(guān)人員。QA：獨(dú)立于項(xiàng)目之外的具有一定資格的質(zhì)量保證人員，他們對各項(xiàng)目QA的工作進(jìn)行評價(jià)。QA專家：由產(chǎn)品保證處指派，可以是其他項(xiàng)目的QA或其他組織的QA專家來擔(dān)任，他們對組織過程活動(dòng)開展情況進(jìn)行評價(jià)。角色定義《軟件開發(fā)過程》中的角色定義適用于本過程?？傮w描述概述QA應(yīng)在任務(wù)確定時(shí)和軟件經(jīng)理一起策劃項(xiàng)目的QA活動(dòng)，在整個(gè)過程中，支持并協(xié)助軟件經(jīng)理實(shí)施部分管理活動(dòng)，QA的主要工作是對項(xiàng)目過程和工作產(chǎn)品的審計(jì)，同時(shí)，也要接受QA專家的檢查。QA專家在每個(gè)季度末對組織過程活動(dòng)開展情況進(jìn)行審核，不再制定單獨(dú)的審核計(jì)劃。結(jié)構(gòu)描述QA活動(dòng)貫穿整個(gè)軟件生命周期，它的過程結(jié)構(gòu)圖6-1所示。圖6-SEQ圖\*ARABIC1過程和產(chǎn)品質(zhì)量保證過程過程元素描述QA的質(zhì)量保證活動(dòng)在工作啟動(dòng)時(shí)就要開始，在項(xiàng)目執(zhí)行過程中要與項(xiàng)目組通力協(xié)作，并在需要時(shí)給項(xiàng)目組指導(dǎo)和幫助。原則上項(xiàng)目軟件質(zhì)量保證工作使用軟件過程管理平臺實(shí)施。制定與維護(hù)質(zhì)量保證計(jì)劃概述QA在項(xiàng)目開發(fā)策劃期間，應(yīng)對軟件質(zhì)量保證活動(dòng)進(jìn)行策劃。QA制定軟件產(chǎn)品保證大綱及項(xiàng)目的軟件質(zhì)量保證計(jì)劃，以確保該計(jì)劃中活動(dòng)的范圍和時(shí)間與項(xiàng)目開發(fā)計(jì)劃以及配置管理計(jì)劃保持一致。對于修改參數(shù)軟件：在保證軟件質(zhì)量保證計(jì)劃要求內(nèi)容的完整性前提下，軟件質(zhì)量保證計(jì)劃既可獨(dú)立成文，也可并入軟件項(xiàng)目開發(fā)計(jì)劃之中，作為它們的一個(gè)部分。對于包含多個(gè)小規(guī)模軟件的單機(jī)產(chǎn)品，在保證軟件質(zhì)量保證計(jì)劃內(nèi)容的完整性前提下，可以編制一份軟件質(zhì)量保證計(jì)劃，統(tǒng)一策劃多個(gè)軟件配置項(xiàng)的質(zhì)量保證工作。參與人員及職責(zé)QA：QA進(jìn)行軟件質(zhì)量保證要求策劃并對項(xiàng)目活動(dòng)進(jìn)行評價(jià)及進(jìn)行項(xiàng)目質(zhì)量保證活動(dòng)的策劃。軟件經(jīng)理：對項(xiàng)目質(zhì)量保證計(jì)劃的制定予以支持，審核質(zhì)量保證計(jì)劃。項(xiàng)目經(jīng)理：評審項(xiàng)目質(zhì)量保證計(jì)劃；部門領(lǐng)導(dǎo)：批準(zhǔn)項(xiàng)目質(zhì)量保證計(jì)劃。入口準(zhǔn)則工作開始、項(xiàng)目開始策劃輸入軟件質(zhì)量要求軟件項(xiàng)目開發(fā)計(jì)劃軟件質(zhì)量保證計(jì)劃模板各級用戶的其他要求任務(wù)/步驟QA收集質(zhì)量要求和各級用戶的要求（包括技術(shù)和非技術(shù)的），制定軟件產(chǎn)品保證大綱；QA收集項(xiàng)目適用的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和模板等；QA根據(jù)軟件項(xiàng)目特點(diǎn)，依據(jù)“軟件過程和產(chǎn)品質(zhì)量保證檢查單”模板，確定軟件項(xiàng)目適用檢查對象、檢查項(xiàng)及檢查方法。QA依據(jù)軟件項(xiàng)目開發(fā)計(jì)劃以及確定的檢查項(xiàng)，制定項(xiàng)目軟件質(zhì)量保證計(jì)劃。軟件質(zhì)量保證計(jì)劃一般包括以下內(nèi)容：QA的職責(zé)和權(quán)限；軟件質(zhì)量保證的資源要求(包括人員、工具和設(shè)施)；軟件質(zhì)量保證活動(dòng)的進(jìn)度要求；QA參與制定項(xiàng)目的軟件開發(fā)計(jì)劃、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程的情況；由QA實(shí)施的過程和產(chǎn)品檢查活動(dòng)；用作QA進(jìn)行評審和審核依據(jù)的項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程；活動(dòng)和問題報(bào)告的對象、方法和頻度。QA在活動(dòng)過程中應(yīng)產(chǎn)生的工作產(chǎn)品。評審軟件質(zhì)量保證計(jì)劃：項(xiàng)目經(jīng)理、軟件經(jīng)理以及有關(guān)工程組成員對軟件質(zhì)量保證計(jì)劃進(jìn)行評審（可以同項(xiàng)目開發(fā)計(jì)劃一起評審）。評審?fù)ㄟ^的軟件質(zhì)量保證計(jì)劃由部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后正式生效，正式的質(zhì)量保證計(jì)劃應(yīng)納入配置管理。維護(hù)軟件質(zhì)量保證計(jì)劃，發(fā)生下列情況時(shí)，軟件質(zhì)量保證計(jì)劃需考慮進(jìn)行變更：軟件項(xiàng)目開發(fā)計(jì)劃發(fā)生變更；用戶要求發(fā)生變化；組織軟件質(zhì)量保證要求發(fā)生變化；軟件質(zhì)量保證工作進(jìn)度發(fā)生偏差。變更后的軟件質(zhì)量保證計(jì)劃，執(zhí)行上述步驟中3、4兩步。項(xiàng)目質(zhì)量保證計(jì)劃的管理項(xiàng)目的軟件質(zhì)量保證計(jì)劃經(jīng)過評審批準(zhǔn)后，應(yīng)納入項(xiàng)目配置管理，并與項(xiàng)目開發(fā)計(jì)劃以及配置管理計(jì)劃一起進(jìn)行版本管理。出口準(zhǔn)則軟件質(zhì)量保證計(jì)劃得到了批準(zhǔn)。輸出（工作產(chǎn)品）軟件質(zhì)量保證計(jì)劃項(xiàng)目適用的軟件過程和產(chǎn)品質(zhì)量保證檢查表（可以是電子版）過程活動(dòng)評價(jià)概述過程活動(dòng)評價(jià)是質(zhì)量保證活動(dòng)中的重要工作，它通過對項(xiàng)目過程的評價(jià)，發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目過程中存在的與組織標(biāo)準(zhǔn)過程的不符合問題，及時(shí)采取糾正措施，以確保項(xiàng)目過程的質(zhì)量。過程活動(dòng)一般包括：工程類活動(dòng)、管理活動(dòng)、支持類活動(dòng)。過程活動(dòng)評價(jià)一般按雙周、階段實(shí)施。參與人員及職責(zé)QA：根據(jù)過程檢查單進(jìn)行過程評價(jià)，并對過程質(zhì)量審核中發(fā)現(xiàn)的不符合問題進(jìn)行處理、跟蹤，直至問題關(guān)閉；軟件經(jīng)理：配合項(xiàng)目QA進(jìn)行過程質(zhì)量審核，確認(rèn)不符合問題，處理不符合問題直至問題關(guān)閉。入口準(zhǔn)則項(xiàng)目計(jì)劃和質(zhì)量保證計(jì)劃已經(jīng)審批，項(xiàng)目開始進(jìn)行輸入軟件質(zhì)量保證計(jì)劃項(xiàng)目適用的軟件過程和產(chǎn)品質(zhì)量保證檢查單任務(wù)/步驟過程活動(dòng)評價(jià)策劃：在每次評價(jià)之前，QA應(yīng)識別與原有計(jì)劃的差異，明確具體的日程安排，進(jìn)行更為細(xì)致的策劃，同時(shí)向軟件經(jīng)理和軟件工程組發(fā)出審核通知，內(nèi)容包括本次審核詳細(xì)的時(shí)間、地點(diǎn)、參加人員等，積極取得被檢查人員的配合。評價(jià)過程符合性：QA按照軟件質(zhì)量保證計(jì)劃，根據(jù)軟件過程和產(chǎn)品質(zhì)量保證評價(jià)過程及其工作產(chǎn)品，評價(jià)軟件項(xiàng)目的實(shí)際執(zhí)行過程是否符合既定的規(guī)范。一般要求在軟件項(xiàng)目各個(gè)階段至少實(shí)施一次過程活動(dòng)評價(jià)。記錄檢查結(jié)果：QA如實(shí)記錄檢查的狀態(tài)并填寫過程活動(dòng)或工程活動(dòng)檢查單，如果發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)問題，應(yīng)進(jìn)行描述。評價(jià)完成時(shí)，即可產(chǎn)生不符合項(xiàng)列表，QA提交軟件經(jīng)理進(jìn)行確認(rèn)，由軟件經(jīng)理安排相關(guān)人員解決，最后QA進(jìn)行不符合問題處理情況的驗(yàn)證：使項(xiàng)目實(shí)施的過程符合標(biāo)準(zhǔn)過程。與SEPG進(jìn)行協(xié)商，由SEPG修改標(biāo)準(zhǔn)過程，使其與項(xiàng)目相適應(yīng)。同意這種符合性不適用，即允許特定環(huán)境下有例外。對于項(xiàng)目層面無法解決的問題，需要提交給部門領(lǐng)導(dǎo)、高層管理者代表解決。注：可使用工具進(jìn)行不符合項(xiàng)的管理。出口準(zhǔn)則QA已執(zhí)行了過程活動(dòng)評價(jià)。輸出（工作產(chǎn)品）過程活動(dòng)檢查單不符合項(xiàng)工作產(chǎn)品評價(jià)概述根據(jù)計(jì)劃要求，QA應(yīng)對項(xiàng)目過程中創(chuàng)建的工作產(chǎn)品進(jìn)行評價(jià)。QA依據(jù)質(zhì)量保證計(jì)劃客觀地評價(jià)軟件項(xiàng)目的工作產(chǎn)品是否符合既定的規(guī)范，識別工作產(chǎn)品中的不符合項(xiàng)問題。評價(jià)時(shí)機(jī)一般在工作產(chǎn)品歸檔之前。參與人員及職責(zé)QA：根據(jù)本過程的要求進(jìn)行工作產(chǎn)品評價(jià)，并對工作產(chǎn)品評價(jià)中發(fā)現(xiàn)的不符合問題進(jìn)行處理、跟蹤，直至問題關(guān)閉。軟件經(jīng)理：配合項(xiàng)目QA進(jìn)行工作產(chǎn)品評價(jià)，確認(rèn)不符合問題，處理不符合問題直至問題關(guān)閉。入口準(zhǔn)則相應(yīng)產(chǎn)品已完成；或有待發(fā)布的基線報(bào)告。輸入待審計(jì)的產(chǎn)品待發(fā)布的基線軟件質(zhì)量保證計(jì)劃工作產(chǎn)品檢查單任務(wù)/步驟QA收集本次審核產(chǎn)品的詳細(xì)信息，為工作產(chǎn)品評價(jià)做好準(zhǔn)備。評價(jià)工作產(chǎn)品的符合性：QA按照軟件質(zhì)量保證計(jì)劃，根據(jù)工作產(chǎn)品檢查單評價(jià)軟件項(xiàng)目的工作產(chǎn)品是否符合既定的規(guī)范。QA可通過組織預(yù)審、正式評審、參與內(nèi)部評審、現(xiàn)場審查、會簽等方式評價(jià)軟件項(xiàng)目工作產(chǎn)品，一般要求對項(xiàng)目過程所定義的每個(gè)工作產(chǎn)品至少實(shí)施一次工作產(chǎn)品評價(jià)。根據(jù)軟件項(xiàng)目的規(guī)模，可對工作產(chǎn)品的內(nèi)容進(jìn)行抽樣質(zhì)量審核，抽樣應(yīng)重點(diǎn)覆蓋更改部分的內(nèi)容或安全關(guān)鍵內(nèi)容。一般大規(guī)模以上的軟件項(xiàng)目，工作產(chǎn)品的抽樣率不低于15%；中等規(guī)模的軟件項(xiàng)目，工作產(chǎn)品的抽樣率不低于20%。抽樣準(zhǔn)則應(yīng)在軟件質(zhì)量保證計(jì)劃中明確，并經(jīng)過評審。審計(jì)的工作產(chǎn)品一般包括但不限于：項(xiàng)目計(jì)劃（包括項(xiàng)目計(jì)劃、配置管理計(jì)劃、質(zhì)量保證計(jì)劃）功能基線（包括任務(wù)書等）分配基線（包括需求規(guī)格說明等）概要設(shè)計(jì)、詳細(xì)設(shè)計(jì)文檔等代碼待測試軟件產(chǎn)品、測試計(jì)劃、測試用例、測試數(shù)據(jù)等產(chǎn)品基線（包括用戶要求交付的產(chǎn)品，如研制總結(jié)、用戶手冊、需求規(guī)格說明等）。記錄評價(jià)結(jié)果：評價(jià)完畢后，QA如實(shí)記錄檢查的結(jié)果并填寫檢查單與結(jié)果，如果發(fā)現(xiàn)不符合問題，QA可按以下途徑提交：對于評審版的工作產(chǎn)品，其不符合項(xiàng)，記錄在預(yù)審意見表中；對于完成評審的工作產(chǎn)品，其不符合項(xiàng)，提交至不符合項(xiàng)列表中。記錄在預(yù)審意見表中的不符合項(xiàng)，按評審管理相關(guān)要求處理；記錄在不符合項(xiàng)列表中的不符合項(xiàng)，在工作產(chǎn)品評價(jià)完成后，QA提交軟件經(jīng)理進(jìn)行確認(rèn)，由軟件經(jīng)理安排相關(guān)人員解決，最后QA進(jìn)行不符合問題處理情況的驗(yàn)證。對于項(xiàng)目層面無法解決的問題，需要提交給部門領(lǐng)導(dǎo)、高層管理者代表解決。不符合項(xiàng)可使用工具進(jìn)行管理。出口準(zhǔn)則QA已執(zhí)行了工作產(chǎn)品評價(jià)。輸出（工作產(chǎn)品）工作產(chǎn)品檢查單及結(jié)果不符合項(xiàng)不符合項(xiàng)處理概述QA記錄在過程活動(dòng)評價(jià)、工作產(chǎn)品評價(jià)中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，QA跟蹤并記錄不符合項(xiàng)，驗(yàn)證及評價(jià)不符合項(xiàng)的解決情況。參與人員及職責(zé)QA：記錄不符合項(xiàng)，形成QA報(bào)告。軟件經(jīng)理：處理不符合項(xiàng)。部門領(lǐng)導(dǎo)：處理項(xiàng)目組內(nèi)部不能解決的不符合項(xiàng)。高層管理者代表：處理部門不能解決的不符合項(xiàng)。入口準(zhǔn)則不符合項(xiàng)得到了識別輸入不符合項(xiàng)列表任務(wù)/步驟與軟件項(xiàng)目成員溝通確認(rèn):首先與軟件工程組成員溝通協(xié)調(diào)問題的解決辦法，確定問題的分類，約定解決的日期。此項(xiàng)活動(dòng)一般應(yīng)在2個(gè)工作日內(nèi)完成，如果沒有按期完成或達(dá)不成一致意見，則進(jìn)入與軟件經(jīng)理溝通確認(rèn)，如果雙方達(dá)成一致意見，則直接進(jìn)入不符合項(xiàng)處理流程。與軟件經(jīng)理溝通確認(rèn):如未能與項(xiàng)目組成員達(dá)成一致，則提交不符合問題至軟件經(jīng)理溝通協(xié)調(diào)解決方法，確定問題的分類，約定解決的日期。此活動(dòng)一般應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)完成，如果沒有按期完成或達(dá)不成一致意見，則進(jìn)入與部門領(lǐng)導(dǎo)溝通確認(rèn)，如果雙方達(dá)成一致意見，則直接進(jìn)入不符合項(xiàng)處理流程。與部門領(lǐng)導(dǎo)溝通確認(rèn):如未能與軟件經(jīng)理成員達(dá)成一致，則提交不符合問題至部門領(lǐng)導(dǎo)溝通協(xié)調(diào)問題的解決方法，確定問題的分類，約定解決的日期。此活動(dòng)一般應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)完成，如果沒有按期完成或達(dá)不成一致意見，則進(jìn)入提交高層管理者代表決議，如果雙方達(dá)成一致意見，則直接進(jìn)入不符合處理流程。提交高層管理者代表決議:QA提交問題給高層管理者代表，提請決議，高層管理者代表應(yīng)給出決議意見，并確定問題的分類及解決的日期。高層管理者代表如同意QA的意見，則進(jìn)入不符合項(xiàng)處理流程，否則進(jìn)入問題撤銷。問題撤銷:經(jīng)QA與各級人員溝通協(xié)調(diào)確認(rèn)或決議，認(rèn)為不需要采取糾正措施的不符合問題將被撤銷。QA應(yīng)更改相應(yīng)NC報(bào)告的狀態(tài)，適當(dāng)記錄該問題的處理過程，同時(shí)說明問題撤銷的原因。出口準(zhǔn)則不符合問題已經(jīng)得到確認(rèn)輸出（工作產(chǎn)品）已處理的不符合項(xiàng)編寫質(zhì)量報(bào)告概述QA應(yīng)定期編寫質(zhì)量報(bào)告，以使相關(guān)方獲得軟件項(xiàng)目軟件過程和產(chǎn)品質(zhì)量保證活動(dòng)的總體情況，并使受影響的組和個(gè)人接到過程及產(chǎn)品質(zhì)量保證活動(dòng)和結(jié)果的通知。參與人員及職責(zé)QA：編寫項(xiàng)目質(zhì)量報(bào)告。軟件經(jīng)理：配合QA進(jìn)行數(shù)據(jù)分析工作。入口準(zhǔn)則項(xiàng)目計(jì)劃和質(zhì)量保證計(jì)劃已經(jīng)審批，項(xiàng)目開始進(jìn)行輸入軟件質(zhì)量保證計(jì)劃過程活動(dòng)和工作產(chǎn)品檢查單不符合項(xiàng)列表任務(wù)/步驟QA定期（如每雙周或每月）、階段末匯總軟件質(zhì)量情況，不符合項(xiàng)及其跟蹤、處理情況，能夠改進(jìn)過程及產(chǎn)品的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)及軟件過程和產(chǎn)品活動(dòng)的度量結(jié)果，生成軟件項(xiàng)目質(zhì)量保證報(bào)告；QA定期將軟件項(xiàng)目質(zhì)量保證報(bào)告通報(bào)給軟件工程組、項(xiàng)目軟件經(jīng)理、項(xiàng)目經(jīng)理、部門領(lǐng)導(dǎo)；對于工作產(chǎn)品預(yù)審過程中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，若在評審缺陷中已統(tǒng)計(jì)可以不體現(xiàn)在QA報(bào)告中。出口準(zhǔn)則所需的項(xiàng)目的質(zhì)量數(shù)據(jù)都已統(tǒng)計(jì)分析完畢QA在軟件項(xiàng)目驗(yàn)收前要對項(xiàng)目的軟件過程和產(chǎn)品質(zhì)量保證活動(dòng)進(jìn)行總結(jié)，包括檢查次數(shù)，發(fā)現(xiàn)的問題及解決情況，軟件過程和產(chǎn)品質(zhì)量保證活動(dòng)工作量匯總及分析等，生成軟件項(xiàng)目質(zhì)量保證報(bào)告，在保證內(nèi)容的完整性前提下，該報(bào)告既可獨(dú)立成文，也可納入軟件研制總結(jié)報(bào)告中。輸出（工作產(chǎn)品）軟件項(xiàng)目質(zhì)量保證報(bào)告管理QA工作概述QA在對項(xiàng)目進(jìn)行評審的同時(shí)，適當(dāng)情況下還要接受專家QA的評審，管理QA自身的工作：包括項(xiàng)目QA培訓(xùn)、驗(yàn)證項(xiàng)目QA過程和活動(dòng)。參與人員及職責(zé)QA：參加QA培訓(xùn)、配合客戶或?qū)＜襋A對項(xiàng)目質(zhì)量保證活動(dòng)的審計(jì)。部門領(lǐng)導(dǎo)：每月一次驗(yàn)證軟件過程和產(chǎn)品質(zhì)量保證的活動(dòng)和工作產(chǎn)品。專家QA：每月一次或事件驅(qū)動(dòng)的對QA工作進(jìn)行評價(jià)。入口準(zhǔn)則項(xiàng)目啟動(dòng)，并指定了QA輸入各項(xiàng)QA工作產(chǎn)品及過程記錄任務(wù)/步驟QA接受培訓(xùn)：QA受到培訓(xùn)以執(zhí)行他們的QA活動(dòng)。軟件項(xiàng)目的成員接受有關(guān)質(zhì)量組的崗位、責(zé)任、權(quán)限和價(jià)值等的定向培訓(xùn)。驗(yàn)證QA活動(dòng)：部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)質(zhì)量保證計(jì)劃，且在過