第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁四平基金從業(yè)資格考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

（每題1分）

1.根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金登記備案辦法》規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當在完成登記后的多少日內(nèi)，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送首只私募基金產(chǎn)品信息？

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

2.下列關(guān)于私募基金管理人內(nèi)部控制制度的說法中，正確的是？

A.內(nèi)部控制制度只需覆蓋基金財產(chǎn)的保管和投資運作環(huán)節(jié)

B.內(nèi)部控制制度應(yīng)由基金托管人單獨制定并監(jiān)督執(zhí)行

C.基金管理人應(yīng)每年至少對內(nèi)部控制制度進行一次全面評估

D.內(nèi)部控制制度的核心是確?；鸸芾砣素攧?wù)獨立，無需關(guān)注合規(guī)風險

3.在基金銷售過程中，銷售人員向投資者宣傳某只私募基金“預(yù)期年化收益率為15%，風險極低”，該行為可能違反了哪項法規(guī)要求？

A.《證券法》關(guān)于信息披露真實性的規(guī)定

B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于風險揭示的要求

C.《基金銷售管理辦法》關(guān)于禁止承諾收益的規(guī)定

D.《反不正當競爭法》關(guān)于商業(yè)宣傳規(guī)范的規(guī)定

4.私募基金產(chǎn)品備案過程中，基金管理人提交的“基金合同”中，哪項內(nèi)容不屬于必備條款？

A.基金運作方式

B.基金財產(chǎn)的保管

C.基金管理人的費用提取標準

D.基金投資顧問的背景信息

5.根據(jù)中國證監(jiān)會《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列哪類投資者適合投資私募基金產(chǎn)品？

A.凈資產(chǎn)低于300萬元的個人投資者

B.具有融資需求的風險承受等級為C4的機構(gòu)投資者

C.首次投資私募基金的產(chǎn)品評級為R3，風險承受能力為R5的投資者

D.擁有2年證券投資經(jīng)驗但無基金投資記錄的個人投資者

6.私募基金管理人聘請外部律師提供法律咨詢服務(wù)時，法律顧問的主要職責不包括？

A.審核基金合同條款

B.監(jiān)督基金財產(chǎn)的合規(guī)使用

C.就基金投資決策提供建議

D.協(xié)助辦理基金備案手續(xù)

7.以下哪種行為不屬于私募基金管理人信息披露的“及時性”要求？

A.基金合同變更后5個工作日內(nèi)公告

B.基金季度報告在每季度結(jié)束后的10個工作日內(nèi)披露

C.基金重大事項臨時公告在事件發(fā)生后的2個工作日內(nèi)披露

D.基金凈值公告在每6個月結(jié)束后1個月內(nèi)披露

8.根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金風險揭示書內(nèi)容與格式指引》，風險揭示書中必須包含的內(nèi)容不包括？

A.基金投資可能存在的風險類型

B.基金投資的最短期限

C.基金管理人的法律責任條款

D.基金業(yè)績比較基準的來源

9.私募基金管理人委托第三方機構(gòu)開展份額登記業(yè)務(wù)時，應(yīng)當重點關(guān)注第三方機構(gòu)的哪項資質(zhì)？

A.營業(yè)執(zhí)照的注冊資金規(guī)模

B.是否具有基金份額登記業(yè)務(wù)資格

C.近3年的盈利水平

D.在業(yè)內(nèi)的品牌知名度

10.以下哪項不屬于私募基金管理人內(nèi)部控制的“不相容職務(wù)分離”原則？

A.基金投資經(jīng)理同時負責基金估值核算工作

B.基金風控負責人同時分管合規(guī)部門

C.基金資金出納與會計核算崗分離

D.基金信息披露崗與投資決策崗分離

11.私募基金產(chǎn)品在投資運作過程中，出現(xiàn)關(guān)聯(lián)交易時，基金管理人必須履行的義務(wù)不包括？

A.事先征得投資者同意

B.確保交易價格公允

C.向投資者披露關(guān)聯(lián)交易信息

D.嚴格執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易審批流程

12.根據(jù)中國證監(jiān)會《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人聘請基金托管人時，應(yīng)當重點審查托管人的哪項能力？

A.資產(chǎn)管理規(guī)模的大小

B.風險控制系統(tǒng)的完善程度

C.托管費用的收取標準

D.員工的平均年齡

13.在私募基金銷售過程中，銷售人員以“基金投資與股市行情無關(guān)”為由，淡化市場波動風險，該行為可能違反了哪項要求？

A.《基金銷售管理辦法》關(guān)于風險揭示的規(guī)定

B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于投資者適當性的要求

C.《證券法》關(guān)于信息披露真實性的規(guī)定

D.《反不正當競爭法》關(guān)于商業(yè)宣傳規(guī)范的規(guī)定

14.私募基金管理人聘請外部投資顧問時，投資顧問的主要職責不包括？

A.為基金提供投資策略建議

B.承擔基金財產(chǎn)的保管責任

C.協(xié)助基金管理人進行合規(guī)審查

D.參與基金投資決策委員會的表決

15.根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金信息披露指引（第二款）》，私募基金凈值公告中必須披露的內(nèi)容不包括？

A.基金前一凈值

B.基金累計凈值

C.基金投資組合明細

D.基金管理人及基金經(jīng)理的聯(lián)系方式

16.私募基金管理人內(nèi)部控制的“定期評估”制度中，下列哪項內(nèi)容不屬于評估范圍？

A.內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

B.基金投資決策流程的合規(guī)性

C.基金托管人的履職能力

D.基金管理人的薪酬水平

17.在私募基金產(chǎn)品備案過程中，基金管理人提交的“基金合同”中，哪項內(nèi)容不屬于必備條款？

A.基金運作方式

B.基金財產(chǎn)的保管

C.基金管理人的費用提取標準

D.基金投資顧問的背景信息

18.根據(jù)中國證監(jiān)會《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列哪類投資者適合投資私募基金產(chǎn)品？

A.凈資產(chǎn)低于300萬元的個人投資者

B.具有融資需求的風險承受等級為C4的機構(gòu)投資者

C.首次投資私募基金的產(chǎn)品評級為R3，風險承受能力為R5的投資者

D.擁有2年證券投資經(jīng)驗但無基金投資記錄的個人投資者

19.私募基金管理人聘請外部律師提供法律咨詢服務(wù)時，法律顧問的主要職責不包括？

A.審核基金合同條款

B.監(jiān)督基金財產(chǎn)的合規(guī)使用

C.就基金投資決策提供建議

D.協(xié)助辦理基金備案手續(xù)

20.以下哪種行為不屬于私募基金管理人信息披露的“及時性”要求？

A.基金合同變更后5個工作日內(nèi)公告

B.基金季度報告在每季度結(jié)束后的10個工作日內(nèi)披露

C.基金重大事項臨時公告在事件發(fā)生后的2個工作日內(nèi)披露

D.基金凈值公告在每6個月結(jié)束后1個月內(nèi)披露

二、多選題（共15題，每題2分，共30分）

（多選、少選、錯選均不得分）

21.私募基金管理人內(nèi)部控制制度應(yīng)當覆蓋哪些方面？

A.基金財產(chǎn)的保管

B.基金投資運作的合規(guī)性

C.基金信息披露的及時性

D.基金管理人的薪酬體系

E.基金風險控制流程

22.私募基金銷售過程中，銷售人員必須履行的義務(wù)包括哪些？

A.向投資者充分揭示風險

B.確保投資者風險承受能力與產(chǎn)品風險等級匹配

C.簽訂基金銷售協(xié)議

D.承諾基金投資收益

E.定期跟蹤投資者持有情況

23.私募基金產(chǎn)品備案過程中，基金管理人提交的“基金合同”中，哪些內(nèi)容屬于必備條款？

A.基金運作方式

B.基金財產(chǎn)的保管

C.基金管理人的費用提取標準

D.基金投資顧問的背景信息

E.基金份額的轉(zhuǎn)讓規(guī)則

24.根據(jù)中國證監(jiān)會《證券期貨投資者適當性管理辦法》，基金管理人進行投資者適當性管理時，應(yīng)當重點關(guān)注哪些因素？

A.投資者的財務(wù)狀況

B.投資者的風險承受能力

C.基金產(chǎn)品的風險等級

D.投資者的投資經(jīng)驗

E.基金投資策略

25.私募基金管理人聘請外部投資顧問時，投資顧問的主要職責包括哪些？

A.為基金提供投資策略建議

B.協(xié)助基金管理人進行合規(guī)審查

C.承擔基金財產(chǎn)的保管責任

D.參與基金投資決策委員會的表決

E.定期向投資者披露投資組合信息

26.私募基金管理人內(nèi)部控制的“定期評估”制度中，哪些內(nèi)容屬于評估范圍？

A.內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

B.基金投資決策流程的合規(guī)性

C.基金托管人的履職能力

D.基金管理人的薪酬水平

E.基金風險控制流程

27.在私募基金產(chǎn)品備案過程中，基金管理人提交的“基金合同”中，哪些內(nèi)容屬于必備條款？

A.基金運作方式

B.基金財產(chǎn)的保管

C.基金管理人的費用提取標準

D.基金投資顧問的背景信息

E.基金份額的轉(zhuǎn)讓規(guī)則

28.根據(jù)中國證監(jiān)會《證券期貨投資者適當性管理辦法》，基金管理人進行投資者適當性管理時，應(yīng)當重點關(guān)注哪些因素？

A.投資者的財務(wù)狀況

B.投資者的風險承受能力

C.基金產(chǎn)品的風險等級

D.投資者的投資經(jīng)驗

E.基金投資策略

29.私募基金管理人聘請外部律師提供法律咨詢服務(wù)時，法律顧問的主要職責包括哪些？

A.審核基金合同條款

B.監(jiān)督基金財產(chǎn)的合規(guī)使用

C.就基金投資決策提供建議

D.協(xié)助辦理基金備案手續(xù)

E.定期向投資者披露法律風險

30.私募基金管理人內(nèi)部控制的“不相容職務(wù)分離”原則中，哪些崗位應(yīng)當分離？

A.基金投資經(jīng)理與基金估值核算崗

B.基金資金出納與會計核算崗

C.基金風控負責人與合規(guī)部門

D.基金信息披露崗與投資決策崗

E.基金管理人董事會與投資決策委員會

三、判斷題（共20題，每題0.5分，共10分）

31.私募基金管理人應(yīng)當在完成登記后的10日內(nèi)，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送首只私募基金產(chǎn)品信息。（）

32.內(nèi)部控制制度只需覆蓋基金財產(chǎn)的保管和投資運作環(huán)節(jié)。（）

33.基金管理人應(yīng)每年至少對內(nèi)部控制制度進行一次全面評估。（）

34.私募基金產(chǎn)品備案過程中，基金管理人提交的“基金合同”中，基金投資顧問的背景信息屬于必備條款。（）

35.凈資產(chǎn)低于300萬元的個人投資者適合投資私募基金產(chǎn)品。（）

36.私募基金管理人內(nèi)部控制制度的核心是確?；鸸芾砣素攧?wù)獨立，無需關(guān)注合規(guī)風險。（）

37.私募基金銷售過程中，銷售人員可以承諾“預(yù)期年化收益率為15%”（）

38.基金合同變更后5個工作日內(nèi)公告屬于私募基金管理人信息披露的“及時性”要求。（）

39.私募基金管理人聘請外部投資顧問時，投資顧問的主要職責包括承擔基金財產(chǎn)的保管責任。（）

40.基金季度報告在每季度結(jié)束后的10個工作日內(nèi)披露屬于私募基金管理人信息披露的“及時性”要求。（）

41.私募基金管理人內(nèi)部控制的“定期評估”制度中，基金管理人的薪酬水平不屬于評估范圍。（）

42.基金管理人及基金經(jīng)理的聯(lián)系方式屬于私募基金凈值公告中必須披露的內(nèi)容。（）

43.私募基金管理人聘請外部律師提供法律咨詢服務(wù)時，法律顧問的主要職責包括協(xié)助辦理基金備案手續(xù)。（）

44.基金投資與股市行情無關(guān)屬于私募基金銷售過程中常見的合規(guī)風險。（）

45.私募基金管理人內(nèi)部控制的“不相容職務(wù)分離”原則中，基金投資經(jīng)理與基金估值核算崗應(yīng)當分離。（）

46.基金投資顧問可以參與基金投資決策委員會的表決。（）

47.基金托管人可以承擔基金財產(chǎn)的保管責任。（）

48.私募基金管理人信息披露的“完整性”要求是指所有披露信息必須真實、準確、完整。（）

49.私募基金管理人內(nèi)部控制制度的核心是確保基金財產(chǎn)的保值增值。（）

50.基金管理人董事會與投資決策委員會應(yīng)當分離，以體現(xiàn)“不相容職務(wù)分離”原則。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

51.根據(jù)《私募投資基金登記備案辦法》，私募基金管理人應(yīng)當在完成登記后的______日內(nèi)，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送首只私募基金產(chǎn)品信息。

52.私募基金管理人內(nèi)部控制制度的核心是確保______和______的合規(guī)性。

53.私募基金銷售過程中，銷售人員必須向投資者充分揭示______和______風險。

54.私募基金產(chǎn)品備案過程中，基金管理人提交的“基金合同”中，______和______屬于必備條款。

55.根據(jù)中國證監(jiān)會《證券期貨投資者適當性管理辦法》，______和______是進行投資者適當性管理時應(yīng)當重點關(guān)注的因素。

56.私募基金管理人聘請外部投資顧問時，投資顧問的主要職責包括為基金提供______和______建議。

57.私募基金管理人內(nèi)部控制的“定期評估”制度中，______和______屬于評估范圍。

58.在私募基金產(chǎn)品備案過程中，基金管理人提交的“基金合同”中，______和______屬于必備條款。

59.根據(jù)中國證監(jiān)會《證券期貨投資者適當性管理辦法》，______和______是進行投資者適當性管理時應(yīng)當重點關(guān)注的因素。

60.私募基金管理人聘請外部律師提供法律咨詢服務(wù)時，法律顧問的主要職責包括______和______基金財產(chǎn)的合規(guī)使用。

五、簡答題（共3題，每題5分，共15分）

61.簡述私募基金管理人內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

62.簡述私募基金銷售過程中，銷售人員必須履行的義務(wù)。

63.簡述私募基金管理人信息披露的“及時性”要求。

六、案例分析題（共1題，共25分）

某私募基金管理人A公司正在籌備首只私募證券投資基金產(chǎn)品，產(chǎn)品名為“穩(wěn)健增長1號”。在產(chǎn)品備案過程中，A公司遇到了以下問題：

（1）A公司的投資經(jīng)理B認為，基金合同中可以不明確基金投資策略，因為產(chǎn)品名稱已經(jīng)體現(xiàn)了投資方向；

（2）A公司的銷售人員C向投資者宣傳該產(chǎn)品“預(yù)期年化收益率為15%，風險極低”，并承諾“投資6個月后虧損本金可要求退回”；

（3）A公司聘請的外部律師D在審核基金合同時，發(fā)現(xiàn)合同中缺少基金管理人及基金經(jīng)理的聯(lián)系方式；

（4）A公司的內(nèi)部控制制度中，只關(guān)注了基金投資決策流程的合規(guī)性，未對基金財產(chǎn)的保管環(huán)節(jié)進行重點控制。

請根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金登記備案辦法》、中國證監(jiān)會《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《證券期貨投資者適當性管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，分析上述問題，并提出解決方案。

（要求：先概括案例背景分析，再分點解答問題，最后補充總結(jié)建議）

一、單選題（共20分）

1.D

2.C

3.C

4.D

5.C

6.B

7.D

8.C

9.B

10.A

11.A

12.B

13.A

14.B

15.C

16.D

17.D

18.C

19.B

20.D

解析：

1.根據(jù)《私募投資基金登記備案辦法》第8條，私募基金管理人應(yīng)當在完成登記后的30日內(nèi)，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送首只私募基金產(chǎn)品信息。（正確選項為D）

2.內(nèi)部控制制度應(yīng)當覆蓋基金財產(chǎn)的保管、投資運作、信息披露等環(huán)節(jié)，A選項錯誤；基金托管人負責基金財產(chǎn)的保管，B選項錯誤；基金管理人應(yīng)每年至少對內(nèi)部控制制度進行一次全面評估，C選項正確，D選項錯誤。

3.根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第19條，私募基金管理人不得承諾收益或承擔虧損，B選項錯誤。

4.基金投資顧問的背景信息屬于基金合同的非必備條款，D選項錯誤。

5.根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，風險承受能力等級為R5的投資者適合投資風險等級為R3的私募基金產(chǎn)品，C選項正確。

6.基金財產(chǎn)的保管由基金托管人負責，B選項錯誤。

7.基金凈值公告應(yīng)在每個交易日結(jié)束后1個月內(nèi)披露，D選項錯誤。

8.基金管理人及基金經(jīng)理的聯(lián)系方式屬于基金合同的非必備條款，D選項錯誤。

9.根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金登記備案辦法》，基金管理人應(yīng)當重點審查托管人的基金份額登記業(yè)務(wù)資格，B選項正確。

10.基金投資經(jīng)理與基金估值核算崗屬于不相容職務(wù)，A選項錯誤。

11.關(guān)聯(lián)交易需事先征得投資者同意，A選項錯誤。

12.根據(jù)中國證監(jiān)會《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，基金管理人應(yīng)當重點審查托管人的風險控制系統(tǒng)的完善程度，B選項正確。

13.根據(jù)《基金銷售管理辦法》第19條，銷售人員必須向投資者充分揭示風險，A選項錯誤。

14.基金財產(chǎn)的保管由基金托管人負責，B選項錯誤。

15.基金凈值公告中必須披露基金前一凈值、累計凈值，但不需披露投資組合明細，C選項錯誤。

16.基金管理人的薪酬水平不屬于內(nèi)部控制的評估范圍，D選項正確。

17.基金投資顧問的背景信息屬于基金合同的非必備條款，D選項錯誤。

18.根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，風險承受能力等級為R5的投資者適合投資風險等級為R3的私募基金產(chǎn)品，C選項正確。

19.基金財產(chǎn)的保管由基金托管人負責，B選項錯誤。

20.基金凈值公告應(yīng)在每個交易日結(jié)束后1個月內(nèi)披露，D選項錯誤。

二、多選題（共15題，每題2分，共30分）

21.A,B,C,E

22.A,B,C,E

23.A,B,C,E

24.A,B,C,D,E

25.A,B,D

26.A,B,C,E

27.A,B,C,E

28.A,B,C,D,E

29.A,B,C,D

30.A,B,D

解析：

21.私募基金管理人內(nèi)部控制制度應(yīng)當覆蓋基金財產(chǎn)的保管、基金投資運作的合規(guī)性、基金信息披露的及時性、基金風險控制流程等方面，A,B,C,E選項正確。

22.私募基金銷售過程中，銷售人員必須向投資者充分揭示風險、確保投資者風險承受能力與產(chǎn)品風險等級匹配、簽訂基金銷售協(xié)議、定期跟蹤投資者持有情況，A,B,C,E選項正確。

23.私募基金產(chǎn)品備案過程中，基金管理人提交的“基金合同”中，基金運作方式、基金財產(chǎn)的保管、基金管理人的費用提取標準、基金份額的轉(zhuǎn)讓規(guī)則屬于必備條款，A,B,C,E選項正確。

24.根據(jù)中國證監(jiān)會《證券期貨投資者適當性管理辦法》，基金管理人進行投資者適當性管理時，應(yīng)當重點關(guān)注投資者的財務(wù)狀況、風險承受能力、基金產(chǎn)品的風險等級、投資者的投資經(jīng)驗、基金投資策略，A,B,C,D,E選項正確。

25.私募基金管理人聘請外部投資顧問時，投資顧問的主要職責包括為基金提供投資策略建議、協(xié)助基金管理人進行合規(guī)審查、參與基金投資決策委員會的表決，A,B,D選項正確。

26.私募基金管理人內(nèi)部控制的“定期評估”制度中，基金投資決策流程的合規(guī)性、基金托管人的履職能力、基金風險控制流程屬于評估范圍，A,B,C,E選項正確。

27.私募基金產(chǎn)品備案過程中，基金管理人提交的“基金合同”中，基金運作方式、基金財產(chǎn)的保管、基金管理人的費用提取標準、基金份額的轉(zhuǎn)讓規(guī)則屬于必備條款，A,B,C,E選項正確。

28.根據(jù)中國證監(jiān)會《證券期貨投資者適當性管理辦法》，基金管理人進行投資者適當性管理時，應(yīng)當重點關(guān)注投資者的財務(wù)狀況、風險承受能力、基金產(chǎn)品的風險等級、投資者的投資經(jīng)驗、基金投資策略，A,B,C,D,E選項正確。

29.私募基金管理人聘請外部律師提供法律咨詢服務(wù)時，法律顧問的主要職責包括審核基金合同條款、監(jiān)督基金財產(chǎn)的合規(guī)使用、就基金投資決策提供建議、協(xié)助辦理基金備案手續(xù)，A,B,C,D選項正確。

30.私募基金管理人內(nèi)部控制的“不相容職務(wù)分離”原則中，基金投資經(jīng)理與基金估值核算崗、基金資金出納與會計核算崗、基金信息披露崗與投資決策崗應(yīng)當分離，A,B,D選項正確。

三、判斷題（共20題，每題0.5分，共10分）

31.√

32.×

33.√

34.×

35.×

36.×

37.×

38.√

39.×

40.√

41.×

42.×

43.√

44.×

45.√

46.×

47.√

48.√

49.×

50.√

解析：

31.根據(jù)《私募投資基金登記備案辦法》第8條，私募基金管理人應(yīng)當在完成登記后的30日內(nèi)，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送首只私募基金產(chǎn)品信息，正確。

32.內(nèi)部控制制度應(yīng)當覆蓋基金財產(chǎn)的保管、投資運作、信息披露、風險控制等環(huán)節(jié)，錯誤。

33.基金管理人應(yīng)每年至少對內(nèi)部控制制度進行一次全面評估，正確。

34.基金投資顧問的背景信息屬于基金合同的非必備條款，錯誤。

35.根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，風險承受能力等級為R5的投資者適合投資風險等級為R3的私募基金產(chǎn)品，凈資產(chǎn)低于300萬元的個人投資者可能不適合，錯誤。

36.私募基金管理人內(nèi)部控制制度的核心是確?；鹭敭a(chǎn)的合法合規(guī)運作，錯誤。

37.私募基金管理人不得承諾收益或承擔虧損，錯誤。

38.基金合同變更后5個工作日內(nèi)公告屬于私募基金管理人信息披露的“及時性”要求，正確。

39.基金財產(chǎn)的保管由基金托管人負責，錯誤。

40.基金季度報告在每季度結(jié)束后的10個工作日內(nèi)披露屬于私募基金管理人信息披露的“及時性”要求，正確。

41.私募基金管理人內(nèi)部控制的“定期評估”制度中，基金管理人的薪酬水平不屬于評估范圍，錯誤。

42.基金管理人及基金經(jīng)理的聯(lián)系方式屬于基金合同的非必備條款，錯誤。

43.私募基金管理人聘請外部律師提供法律咨詢服務(wù)時，法律顧問的主要職責包括協(xié)助辦理基金備案手續(xù)，正確。

44.基金投資與股市行情無關(guān)屬于私募基金銷售過程中常見的合規(guī)風險，錯誤。

45.私募基金管理人內(nèi)部控制的“不相容職務(wù)分離”原則中，基金投資經(jīng)理與基金估值核算崗應(yīng)當分離，正確。

46.基金投資顧問不得參與基金投資決策委員會的表決，錯誤。

47.基金托管人負責基金財產(chǎn)的保管，正確。

48.私募基金管理人信息披露的“完整性”要求是指所有披露信息必須真實、準確、完整，正確。

49.私募基金管理人內(nèi)部控制制度的核心是確?；鹭敭a(chǎn)的合法合規(guī)運作，錯誤。

50.基金管理人董事會與投資決策委員會應(yīng)當分離，以體現(xiàn)“不相容職務(wù)分離”原則，正確。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

51.30

52.基金財產(chǎn)的合法運作，基金投資運作的合規(guī)性

53.市場風險，流動性風險

54.基金運作方式，基金財產(chǎn)的保管

55.投資者的財務(wù)狀況，投資者的風險承受能力

56.投資策略，投資組合

57.內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，基金風險控制流程

58.基金運作方式，基金財產(chǎn)的保管

59.投資者的財務(wù)狀況，投資者的風險承受能力

60.審核基金財產(chǎn)的合規(guī)使用，監(jiān)督基金財產(chǎn)的合規(guī)使用

五、簡答題（共3題，每題5分，共15分）

61.答：私募基金管理人內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括：

①基金財產(chǎn)的保管制度；

②基金投資運作的合規(guī)性制度；

③基金信息披露的及時性制度；

④基金風險控制流程；

⑤內(nèi)部控制制度的定期評估。

62.答：私募基金銷售過程中，銷售人員必須履行的義務(wù)包括：

①向投資者充分揭示風險；

②確保投資者風險承受能力與產(chǎn)品風險等級匹配；

③簽訂基金銷售協(xié)議；

④定期跟蹤投資者持有情況。

63.答：私募基金管理人信息披露的“及時性”要求是指，基金管理人應(yīng)當在規(guī)定的時間內(nèi)，向投資者披露基金運作情況、凈值、重大事項等信息。例如：基金合同變更后5個工作日內(nèi)公告，基金季度報告在每季度結(jié)束后的10個工作日內(nèi)披露，基金重大事項臨時公告在事件發(fā)生后的2個工作日內(nèi)披露。

六、案例分析題（共1題，共25分）

案例背景分析：

該私募基金管理人A公司在籌備首只私募證券投資基金產(chǎn)品“穩(wěn)健增長1號”過程中，遇到了基金合同內(nèi)容、銷售行為、信息披露、內(nèi)