應(yīng)急預(yù)案備案的流程一、應(yīng)急預(yù)案備案概述

（一）應(yīng)急預(yù)案備案的背景

1.法律法規(guī)強(qiáng)制要求

《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法》明確規(guī)定，應(yīng)急預(yù)案制定單位應(yīng)當(dāng)將應(yīng)急預(yù)案報送有關(guān)人民政府備案；《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急條例》進(jìn)一步細(xì)化了生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)急預(yù)案的備案程序，要求應(yīng)急預(yù)案備案成為法定義務(wù)，旨在通過備案機(jī)制規(guī)范預(yù)案管理，提升應(yīng)急準(zhǔn)備能力。

2.風(fēng)險防控現(xiàn)實(shí)需求

當(dāng)前各類突發(fā)事件呈現(xiàn)復(fù)合型、連鎖性特征，傳統(tǒng)預(yù)案管理模式存在編制不規(guī)范、內(nèi)容不落地、更新不及時等問題。備案流程的建立，通過政府監(jiān)管與自主管理相結(jié)合，推動預(yù)案與實(shí)際風(fēng)險相匹配，強(qiáng)化源頭防控。

3.應(yīng)急管理體系建設(shè)要求

國家應(yīng)急管理體系現(xiàn)代化建設(shè)強(qiáng)調(diào)“統(tǒng)一指揮、專常兼?zhèn)洹⒎磻?yīng)靈敏、上下聯(lián)動”，應(yīng)急預(yù)案作為體系的核心載體，其備案機(jī)制是實(shí)現(xiàn)預(yù)案統(tǒng)一管理、分級負(fù)責(zé)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，有助于構(gòu)建全域覆蓋、全程聯(lián)動的應(yīng)急預(yù)案體系。

（二）應(yīng)急預(yù)案備案的目的

1.規(guī)范備案管理流程

明確備案主體、內(nèi)容、時限及程序，解決“誰來備、備什么、何時備、怎么備”的問題，避免備案工作的隨意性和模糊性，確保備案工作有序開展。

2.提升預(yù)案科學(xué)性與可操作性

通過備案審查，對預(yù)案的風(fēng)險評估、組織體系、響應(yīng)流程、保障措施等核心要素進(jìn)行合規(guī)性與可行性核查，推動預(yù)案編制從“形式合規(guī)”向“實(shí)質(zhì)有效”轉(zhuǎn)變。

3.強(qiáng)化應(yīng)急預(yù)案動態(tài)監(jiān)管

建立預(yù)案備案與修訂、評估的聯(lián)動機(jī)制，要求備案單位定期提交預(yù)案實(shí)施情況報告，政府監(jiān)管部門通過備案信息掌握預(yù)案動態(tài)，實(shí)現(xiàn)預(yù)案全生命周期管理。

4.保障應(yīng)急響應(yīng)高效有序

備案后的預(yù)案納入政府應(yīng)急資源統(tǒng)籌調(diào)度范圍，確保突發(fā)事件發(fā)生時，預(yù)案能夠快速啟動、有效銜接，提升跨部門、跨區(qū)域協(xié)同響應(yīng)效率。

（三）應(yīng)急預(yù)案備案的依據(jù)

1.國家法律法規(guī)

《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法》《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急條例》《國家突發(fā)公共事件總體應(yīng)急預(yù)案》等構(gòu)成備案工作的法律基礎(chǔ)，明確備案的法律地位和基本原則。

2.部門規(guī)章與規(guī)范性文件

應(yīng)急管理部《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》《突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案管理辦法》等部門規(guī)章，細(xì)化了備案的具體流程、審查標(biāo)準(zhǔn)及監(jiān)管要求，為備案操作提供直接依據(jù)。

3.地方性法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)

各省、自治區(qū)、直轄市結(jié)合實(shí)際制定的《突發(fā)事件應(yīng)對條例》《安全生產(chǎn)條例》及應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則等，對備案范圍、時限、材料等作出補(bǔ)充規(guī)定，體現(xiàn)地方管理特色。

4.行業(yè)技術(shù)規(guī)范

礦山、危化品、建筑等重點(diǎn)行業(yè)領(lǐng)域發(fā)布的應(yīng)急預(yù)案編制規(guī)范（如《生產(chǎn)經(jīng)營單位生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則》GB/T29639），為備案審查中的技術(shù)性評估提供專業(yè)支撐。

（四）應(yīng)急預(yù)案備案的適用范圍

1.備案主體范圍

（1）各級人民政府及其部門：包括縣級以上人民政府及其工作部門、鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）等，需報送本級人民政府備案；

（2）企事業(yè)單位：礦山、建筑施工、危險物品生產(chǎn)儲存運(yùn)輸?shù)雀呶Ｐ袠I(yè)企業(yè)，以及學(xué)校、醫(yī)院、大型商業(yè)綜合體等人員密集場所單位；

（3）社會組織：涉及應(yīng)急救援、公益服務(wù)的各類社會團(tuán)體，其制定的應(yīng)急預(yù)案需向業(yè)務(wù)主管單位備案。

2.預(yù)案類型范圍

（1）綜合應(yīng)急預(yù)案：覆蓋單位或區(qū)域各類突發(fā)事件的總體預(yù)案；

（2）專項應(yīng)急預(yù)案：針對特定類型突發(fā)事件（如地震、火災(zāi)、?；沸孤┑膶ｍ楊A(yù)案；

（3）現(xiàn)場處置方案：針對具體場所、設(shè)備或操作的應(yīng)急處置卡或預(yù)案。

3.地域與層級范圍

實(shí)行“分級備案、屬地管理”原則：縣級以上人民政府部門預(yù)案報本級政府備案；下級人民政府綜合預(yù)案報上一級政府備案；企事業(yè)單位預(yù)案向所在地縣級以上人民政府主管部門備案。

4.特殊情形備案

（1）新建、改建、擴(kuò)建項目：安全設(shè)施“三同時”配套的預(yù)案需同步備案；

（2）預(yù)案重大修訂：修訂后30日內(nèi)重新備案；

（3）跨區(qū)域、跨單位聯(lián)合預(yù)案：由牽頭單位向共同上一級主管部門備案。

二、應(yīng)急預(yù)案備案的申請與受理

（一）備案申請主體的界定

1.政府單位作為申請主體

各級人民政府及其部門是應(yīng)急預(yù)案備案的重要申請主體?？h級以上人民政府需將本級總體應(yīng)急預(yù)案報送上一級人民政府備案；政府工作部門則根據(jù)職責(zé)分工，將專項應(yīng)急預(yù)案報送本級人民政府備案。鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）作為基層治理單元，其綜合應(yīng)急預(yù)案需向縣級人民政府備案，確保應(yīng)急預(yù)案體系與行政層級相匹配。政府單位的備案申請體現(xiàn)“分級負(fù)責(zé)、屬地管理”原則，通過層級備案實(shí)現(xiàn)應(yīng)急預(yù)案的上下聯(lián)動。

2.企事業(yè)單位的申請義務(wù)

企事業(yè)單位是應(yīng)急預(yù)案備案的核心主體，尤其是礦山、建筑施工、危險物品生產(chǎn)儲存運(yùn)輸?shù)雀呶Ｐ袠I(yè)企業(yè)，以及學(xué)校、醫(yī)院、大型商業(yè)綜合體等人員密集場所單位。這類單位需在應(yīng)急預(yù)案編制完成后，向所在地縣級以上人民政府主管部門提交備案申請。例如，某化工企業(yè)的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案需向應(yīng)急管理部門備案，而某高校的校園突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案則需向教育主管部門備案。企事業(yè)單位的備案申請旨在強(qiáng)化主體責(zé)任，確保應(yīng)急預(yù)案與自身風(fēng)險特點(diǎn)相適應(yīng)。

3.社會組織的備案責(zé)任

社會組織涉及應(yīng)急救援、公益服務(wù)等領(lǐng)域時，其制定的應(yīng)急預(yù)案需向業(yè)務(wù)主管單位備案。例如，某民間應(yīng)急救援隊制定的地震救援預(yù)案需向民政部門備案，某行業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案需向相關(guān)行業(yè)主管部門備案。社會組織的備案申請體現(xiàn)“政府引導(dǎo)、社會參與”的應(yīng)急管理思路，通過備案規(guī)范社會應(yīng)急力量，形成多元共治格局。

（二）備案申請材料的準(zhǔn)備

1.基礎(chǔ)材料的構(gòu)成

備案申請的基礎(chǔ)材料是應(yīng)急預(yù)案文本，包括綜合應(yīng)急預(yù)案、專項應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場處置方案。綜合應(yīng)急預(yù)案需涵蓋組織體系、風(fēng)險評估、應(yīng)急響應(yīng)、保障措施等核心內(nèi)容；專項應(yīng)急預(yù)案需針對特定突發(fā)事件類型明確處置流程；現(xiàn)場處置方案則需細(xì)化具體崗位、設(shè)備或場景的操作步驟。例如，某建筑企業(yè)的綜合應(yīng)急預(yù)案需明確應(yīng)急組織架構(gòu)、事故分級標(biāo)準(zhǔn)、響應(yīng)啟動條件等內(nèi)容，而其腳手架坍塌專項預(yù)案則需詳細(xì)說明坍塌后的現(xiàn)場警戒、人員救援、醫(yī)療救護(hù)等流程。

2.編制說明的補(bǔ)充

應(yīng)急預(yù)案編制說明是備案申請的重要輔助材料，需說明預(yù)案的編制背景、依據(jù)、過程及主要內(nèi)容。編制背景需闡述單位面臨的主要風(fēng)險及編制預(yù)案的必要性；編制依據(jù)需列出法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及上級文件要求；編制過程需說明調(diào)研論證、專家評審、修訂完善等環(huán)節(jié)；主要內(nèi)容需概括預(yù)案的創(chuàng)新點(diǎn)及與實(shí)際工作的結(jié)合情況。例如，某醫(yī)院在編制傳染病防控預(yù)案時，編制說明需提及新冠疫情后的防控經(jīng)驗(yàn)、國家衛(wèi)健委的最新要求及本院科室分工的調(diào)整情況。

3.風(fēng)險評估報告的提交

風(fēng)險評估報告是備案申請的關(guān)鍵支撐材料，需系統(tǒng)分析單位可能面臨的各類突發(fā)事件風(fēng)險，包括風(fēng)險類型、等級、影響范圍及防控措施。風(fēng)險類型需涵蓋自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生事件和社會安全事件；風(fēng)險等級需采用定量或定性方法評估，如“高、中、低”三級；影響范圍需明確風(fēng)險波及的人員、設(shè)施及周邊區(qū)域；防控措施需針對不同風(fēng)險提出預(yù)防、監(jiān)測、預(yù)警等方案。例如，某大型商場的風(fēng)險評估報告需分析火災(zāi)、踩踏、恐怖襲擊等風(fēng)險，其中火災(zāi)風(fēng)險需考慮電氣設(shè)備、消防設(shè)施、人員密度等因素，并提出定期檢查、應(yīng)急演練等防控措施。

4.專家評審意見的附送

專家評審意見是備案申請的合規(guī)性證明，需由具備相應(yīng)資質(zhì)的專家出具。評審專家應(yīng)涵蓋應(yīng)急管理、行業(yè)技術(shù)、醫(yī)療救護(hù)等領(lǐng)域，人數(shù)不少于3人，且與單位無直接利益關(guān)系。評審意見需對預(yù)案的科學(xué)性、可操作性、完整性進(jìn)行評價，并提出具體修改建議。例如，某危化品企業(yè)的應(yīng)急預(yù)案經(jīng)專家評審后，可能提出“增加應(yīng)急物資清單的詳細(xì)規(guī)格”“細(xì)化泄漏事故的分級響應(yīng)流程”等修改意見，單位需根據(jù)意見完善預(yù)案后再次提交。

（三）備案受理的流程規(guī)范

1.受理渠道的設(shè)置

備案受理渠道包括線上受理和線下受理兩種方式，以滿足不同主體的需求。線上受理通過政府官網(wǎng)、政務(wù)服務(wù)APP等平臺實(shí)現(xiàn)，申請人可在線提交電子材料、查詢受理進(jìn)度、獲取備案憑證；線下受理通過政務(wù)服務(wù)大廳、主管部門窗口辦理，申請人需提交紙質(zhì)材料并現(xiàn)場核驗(yàn)。例如，某省應(yīng)急管理廳開通“應(yīng)急預(yù)案備案”線上專欄，支持PDF格式材料上傳，并自動生成受理回執(zhí)；而某市應(yīng)急管理局則在政務(wù)服務(wù)大廳設(shè)置“應(yīng)急預(yù)案備案”專窗，提供材料預(yù)審、指導(dǎo)填報等服務(wù)。

2.材料初審的標(biāo)準(zhǔn)

材料初審是受理環(huán)節(jié)的核心工作，主要審查材料的完整性、規(guī)范性及合規(guī)性。完整性審查需核對基礎(chǔ)材料、編制說明、風(fēng)險評估報告、專家評審意見是否齊全，避免材料缺失；規(guī)范性審查需檢查文件格式、文本排版、簽字蓋章是否符合要求，如文本需采用A4紙打印、加蓋單位公章、專家需簽字確認(rèn)；合規(guī)性審查需核實(shí)預(yù)案內(nèi)容是否符合法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，如是否明確應(yīng)急組織負(fù)責(zé)人、是否設(shè)置應(yīng)急響應(yīng)啟動條件等。初審不合格的，受理部門需一次性告知補(bǔ)正要求，申請人應(yīng)在5個工作日內(nèi)完成補(bǔ)正。

3.受理時限的規(guī)定

備案受理時限包括受理時限和補(bǔ)正時限，確保受理工作高效規(guī)范。受理時限自收到申請材料之日起計算，材料齊全且符合要求的，應(yīng)在3個工作日內(nèi)出具《受理通知書》；材料不齊或不符合要求的，應(yīng)在2個工作日內(nèi)告知補(bǔ)正，受理時限自補(bǔ)正材料齊全之日起重新計算。補(bǔ)正時限自收到補(bǔ)正通知之日起計算，申請人應(yīng)在10個工作日內(nèi)完成補(bǔ)正，逾期未補(bǔ)正的視為撤回申請。例如，某企業(yè)周一提交備案材料，周二受理部門發(fā)現(xiàn)缺少專家評審意見，周三告知補(bǔ)正，企業(yè)周五補(bǔ)齊材料，受理部門應(yīng)在下周三前出具《受理通知書》。

4.受理結(jié)果的反饋

受理結(jié)果通過書面或電子方式反饋，包括受理通知和不受理通知。受理通知需注明受理編號、受理日期、預(yù)計完成時限及查詢方式；不受理通知需說明不受理理由及救濟(jì)途徑，如“因預(yù)案未明確應(yīng)急物資儲備標(biāo)準(zhǔn)，不符合《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》第十二條，請修改后重新提交”。受理結(jié)果反饋后，申請人可通過受理編號查詢備案進(jìn)度，受理部門應(yīng)在承諾時限內(nèi)完成后續(xù)審查工作。

（四）特殊情形的申請與受理

1.新建項目預(yù)案的備案

新建、改建、擴(kuò)建項目的安全設(shè)施“三同時”配套應(yīng)急預(yù)案，需在項目投產(chǎn)前完成備案申請。這類預(yù)案需結(jié)合項目特點(diǎn)，針對性分析施工期、運(yùn)營期的風(fēng)險，如建筑施工項目需重點(diǎn)考慮高處墜落、物體打擊等風(fēng)險，化工項目需重點(diǎn)考慮火災(zāi)、爆炸、泄漏等風(fēng)險。備案申請時，除提交基礎(chǔ)材料外，還需附送項目可行性研究報告、安全預(yù)評價報告等材料。受理部門需結(jié)合項目審批文件，對預(yù)案與項目安全設(shè)施的一致性進(jìn)行審查，確保預(yù)案與項目建設(shè)同步推進(jìn)。例如，某新建化工廠的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案需在試生產(chǎn)前向應(yīng)急管理部門備案，預(yù)案中需明確試生產(chǎn)期間的專項應(yīng)急措施，并與安全設(shè)施設(shè)計文件相銜接。

2.預(yù)案修訂后的重新備案

應(yīng)急預(yù)案修訂后，需在修訂完成30日內(nèi)重新提交備案申請。修訂情形包括：法律法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范發(fā)生變化、單位組織機(jī)構(gòu)或生產(chǎn)工藝調(diào)整、應(yīng)急演練或?qū)嶋H處置中發(fā)現(xiàn)預(yù)案存在缺陷、上級部門要求修訂等。重新備案時，需提交修訂說明，明確修訂內(nèi)容、原因及依據(jù)，并附修訂后的預(yù)案文本及專家評審意見。受理部門需重點(diǎn)審查修訂內(nèi)容的合理性，如是否調(diào)整應(yīng)急組織職責(zé)、是否優(yōu)化響應(yīng)流程、是否補(bǔ)充應(yīng)急物資等。例如，某學(xué)校在調(diào)整校區(qū)布局后，修訂了校園突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，重新備案時需說明新增教學(xué)樓的疏散路線調(diào)整情況，并附新的校園平面圖及疏散指示圖。

3.跨區(qū)域預(yù)案的聯(lián)合備案

跨區(qū)域、跨單位聯(lián)合應(yīng)急預(yù)案由牽頭單位向共同上一級主管部門備案。聯(lián)合預(yù)案適用于涉及多個行政區(qū)域或單位的突發(fā)事件，如流域洪水防控、區(qū)域?；愤\(yùn)輸事故處置等。牽頭單位需組織參與單位共同編制預(yù)案，明確各方職責(zé)、聯(lián)動機(jī)制及信息共享方式。備案申請時，需提交聯(lián)合預(yù)案文本、參與單位共同簽署的備案申請函及專家評審意見。受理部門需審查預(yù)案的協(xié)調(diào)性，確保各方職責(zé)清晰、銜接順暢。例如，某省A市與B市聯(lián)合編制的跨區(qū)域交通事故應(yīng)急預(yù)案，需由兩市公安交警部門共同向省公安廳備案，預(yù)案中需明確事故現(xiàn)場指揮權(quán)的移交機(jī)制、傷員轉(zhuǎn)運(yùn)的協(xié)調(diào)流程等內(nèi)容。

三、應(yīng)急預(yù)案備案的審查與評估

（一）形式審查的規(guī)范要求

1.材料完整性的核驗(yàn)

備案機(jī)關(guān)首先需核對申請材料的完整性與合規(guī)性?；A(chǔ)材料包括應(yīng)急預(yù)案文本、編制說明、風(fēng)險評估報告及專家評審意見，缺一不可。例如，某建筑施工企業(yè)提交備案時，若缺少《專家評審意見表》，備案機(jī)關(guān)將要求其在5個工作日內(nèi)補(bǔ)正，逾期未補(bǔ)正則視為申請無效。材料完整性核驗(yàn)采用清單比對法，備案機(jī)關(guān)需制定《應(yīng)急預(yù)案備案材料清單》，明確每項材料的名稱、份數(shù)及格式要求，確保材料無遺漏。

2.格式規(guī)范性的檢查

應(yīng)急預(yù)案文本的格式直接影響其可讀性與執(zhí)行效果。備案機(jī)關(guān)需檢查文本是否采用A4紙打印、是否加蓋單位公章、是否包含目錄頁碼等基本要素。專項應(yīng)急預(yù)案需明確標(biāo)注“專項”字樣，現(xiàn)場處置方案需標(biāo)注“現(xiàn)場處置方案”及具體場景名稱。例如，某化工企業(yè)的《?；沸孤ｍ棏?yīng)急預(yù)案》未在封面標(biāo)注“專項”字樣，備案機(jī)關(guān)將要求其重新打印并標(biāo)注。此外，文本排版需規(guī)范，字體統(tǒng)一為宋體或仿宋，字號不小于小四，行距為1.5倍，確保內(nèi)容清晰可辨。

3.簽署與蓋章的確認(rèn)

應(yīng)急預(yù)案的簽署與蓋章是責(zé)任認(rèn)定的關(guān)鍵。備案機(jī)關(guān)需核實(shí)編制單位負(fù)責(zé)人是否簽字確認(rèn)，單位公章是否清晰有效。專家評審意見需由3名以上專家簽字，且專家資質(zhì)需符合規(guī)定（如具備應(yīng)急管理高級職稱或注冊安全工程師資格）。例如，某醫(yī)院的《傳染病防控預(yù)案》僅加蓋了部門公章而未加蓋醫(yī)院公章，備案機(jī)關(guān)將要求其補(bǔ)充醫(yī)院公章，否則不予受理。

（二）實(shí)質(zhì)審查的核心內(nèi)容

1.風(fēng)險評估的合理性評估

風(fēng)險評估是應(yīng)急預(yù)案的基礎(chǔ)，備案機(jī)關(guān)需審查風(fēng)險識別是否全面、風(fēng)險等級劃分是否科學(xué)。風(fēng)險識別需覆蓋自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生事件和社會安全事件四大類，例如某商場需識別火災(zāi)、踩踏、恐怖襲擊等風(fēng)險。風(fēng)險等級劃分需采用定量（如LEC法）或定性（如“高、中、低”）方法，并說明評估依據(jù)。例如，某礦山企業(yè)將“透水事故”風(fēng)險等級定為“高”，但未提供水文地質(zhì)數(shù)據(jù)支撐，備案機(jī)關(guān)將要求其補(bǔ)充相關(guān)數(shù)據(jù)或調(diào)整等級。

2.應(yīng)急組織體系的完整性

應(yīng)急組織體系需明確指揮機(jī)構(gòu)、工作小組及職責(zé)分工。備案機(jī)關(guān)需審查是否設(shè)立應(yīng)急指揮部，總指揮、副總指揮是否由單位主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任；是否設(shè)立搶險救援、醫(yī)療救護(hù)、后勤保障等專項小組，職責(zé)是否清晰。例如，某學(xué)校預(yù)案中未明確“校園安保組”的職責(zé)，僅簡單提及“維護(hù)秩序”，備案機(jī)關(guān)將要求其細(xì)化職責(zé)，如“負(fù)責(zé)事故現(xiàn)場警戒、人員疏散引導(dǎo)及外來車輛管控”。

3.響應(yīng)流程的可行性分析

應(yīng)急響應(yīng)流程需符合“分級響應(yīng)、快速啟動”原則。備案機(jī)關(guān)需審查響應(yīng)啟動條件是否明確（如“3人以上重傷啟動Ⅲ級響應(yīng)”），響應(yīng)措施是否具體（如“立即切斷電源、疏散周邊50米內(nèi)人員”）。例如，某?；菲髽I(yè)預(yù)案規(guī)定“泄漏事故發(fā)生后2小時內(nèi)啟動專項響應(yīng)”，但未明確“2小時”的計時起點(diǎn)（從發(fā)現(xiàn)泄漏還是報告泄漏開始），備案機(jī)關(guān)將要求其補(bǔ)充說明。

4.保障措施的可操作性

保障措施包括人員、物資、資金、通信等方面。備案機(jī)關(guān)需審查應(yīng)急人員是否經(jīng)過培訓(xùn)、應(yīng)急物資是否清單化（如“滅火器50具、急救箱10個”）、應(yīng)急資金是否納入年度預(yù)算、通信聯(lián)絡(luò)是否暢通（如“24小時值班電話”）。例如，某建筑企業(yè)預(yù)案中僅提及“配備應(yīng)急物資”，未列明物資種類與存放位置，備案機(jī)關(guān)將要求其制定《應(yīng)急物資清單》并標(biāo)注存放點(diǎn)。

（三）專家評估的實(shí)施機(jī)制

1.專家?guī)斓慕M建標(biāo)準(zhǔn)

專家?guī)煨韬w應(yīng)急管理、行業(yè)技術(shù)、醫(yī)療救護(hù)、法律等領(lǐng)域?qū)＜遥蓡T應(yīng)具備高級職稱或同等專業(yè)能力，且與備案單位無利益關(guān)聯(lián)。例如，某省應(yīng)急管理廳的專家?guī)熘?，危化品領(lǐng)域?qū)＜倚杈邆渥园踩こ處熧Y格，且近三年未在受評企業(yè)兼職。專家?guī)鞂?shí)行動態(tài)管理，每兩年更新一次，確保專業(yè)性與時效性。

2.評估流程的規(guī)范操作

專家評估分為材料預(yù)審、現(xiàn)場考察、會議評審三個環(huán)節(jié)。材料預(yù)審由專家獨(dú)立完成，重點(diǎn)審查預(yù)案文本的合規(guī)性；現(xiàn)場考察需查看應(yīng)急物資儲備、應(yīng)急演練記錄等實(shí)際準(zhǔn)備情況；會議評審由專家集中討論，形成統(tǒng)一意見。例如，某大型商場預(yù)案評估中，專家通過現(xiàn)場考察發(fā)現(xiàn)“應(yīng)急照明燈數(shù)量不足”，在評審意見中明確要求“每層增加20%應(yīng)急照明燈”。

3.評估意見的反饋機(jī)制

評估意見需書面反饋，包括“通過”“修改后通過”“不通過”三種結(jié)論。通過無需修改；修改后通過需明確修改內(nèi)容與時限（如“15日內(nèi)補(bǔ)充應(yīng)急疏散路線圖”）；不通過需說明具體原因（如“未明確醫(yī)療救護(hù)流程”）。備案機(jī)關(guān)需將評估意見抄送申請單位，并跟蹤整改情況。例如，某企業(yè)預(yù)案因“未明確外部救援力量聯(lián)動機(jī)制”被判定為“修改后通過”，備案機(jī)關(guān)將在其整改完成后組織復(fù)核。

（四）審查結(jié)果的處理方式

1.通過備案的確認(rèn)程序

審查通過后，備案機(jī)關(guān)需出具《應(yīng)急預(yù)案備案憑證》，標(biāo)注備案編號、備案日期及有效期（通常3年）。備案憑證需加蓋備案機(jī)關(guān)公章，并通過政務(wù)平臺或紙質(zhì)形式送達(dá)申請單位。例如，某市應(yīng)急管理局對通過審查的預(yù)案，在3個工作日內(nèi)生成電子備案憑證，并通過“一網(wǎng)通辦”平臺推送至企業(yè)賬戶。

2.修改后通過的復(fù)核流程

申請單位需在規(guī)定時限內(nèi)完成修改，并提交《整改報告》及修改后的預(yù)案。備案機(jī)關(guān)需組織專家或工作人員進(jìn)行復(fù)核，重點(diǎn)審查修改內(nèi)容是否符合要求。復(fù)核通過后，出具《備案憑證》；復(fù)核未通過，則重新啟動審查流程。例如，某學(xué)校因“未明確特殊人群疏散方案”被要求修改，提交整改方案后，備案機(jī)關(guān)通過視頻會議組織專家復(fù)核，確認(rèn)方案合理后予以備案。

3.不通過備案的退出機(jī)制

審查不通過的預(yù)案，備案機(jī)關(guān)需出具《不予備案通知書》，說明具體原因及改進(jìn)方向。申請單位可在6個月后重新提交申請，或申請聽證。例如，某?；菲髽I(yè)預(yù)案因“未明確應(yīng)急演練頻次”被不予備案，企業(yè)在補(bǔ)充“每季度開展一次專項演練”的規(guī)定后，半年內(nèi)重新申請并通過。

4.備案信息的公開與共享

通過備案的預(yù)案信息需納入政府應(yīng)急管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)跨部門共享。備案機(jī)關(guān)需在政府官網(wǎng)設(shè)立“應(yīng)急預(yù)案備案專欄”，公開預(yù)案名稱、備案編號、備案單位及有效期（涉密預(yù)案除外）。例如，某省應(yīng)急管理廳通過“智慧應(yīng)急”平臺，向公安、醫(yī)療等部門共享轄區(qū)內(nèi)企業(yè)預(yù)案信息，便于突發(fā)事件發(fā)生時協(xié)同處置。

四、備案信息的歸檔與管理

（一）備案信息的分類與編碼

1.信息類型劃分

備案信息按內(nèi)容性質(zhì)分為基礎(chǔ)信息、預(yù)案文本、支撐材料和動態(tài)信息四類?；A(chǔ)信息包含備案單位名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、聯(lián)系人及聯(lián)系方式等；預(yù)案文本包括綜合預(yù)案、專項預(yù)案和現(xiàn)場處置方案的正式版本；支撐材料涵蓋編制說明、風(fēng)險評估報告、專家評審意見等；動態(tài)信息涉及預(yù)案修訂記錄、演練評估結(jié)果、應(yīng)急處置總結(jié)等。例如，某化工企業(yè)首次備案時，需提交基礎(chǔ)信息表、生產(chǎn)安全事故綜合預(yù)案、?；沸孤ｍ楊A(yù)案及專家評審意見；三年后預(yù)案修訂時，則需補(bǔ)充修訂說明和最新演練報告。

2.編碼規(guī)則設(shè)計

采用"層級+類型+流水號"的復(fù)合編碼體系，確保唯一性和可追溯性。層級代碼用兩位數(shù)字表示行政級別（如"01"省級、"03"市級）；類型代碼用字母區(qū)分預(yù)案類型（"Z"綜合、"T"專項、"X"現(xiàn)場處置）；流水號為四位數(shù)字。例如，某市應(yīng)急管理局備案編號為"03T2024-0085"，表示該市2024年備案的第85項專項預(yù)案。編碼規(guī)則需在備案系統(tǒng)中自動生成，避免人工重復(fù)錄入導(dǎo)致的錯誤。

3.元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)制定

元數(shù)據(jù)是描述備案信息特征的數(shù)據(jù)集，需包含核心字段：預(yù)案名稱、編制單位、備案日期、有效期、適用范圍、風(fēng)險等級、關(guān)聯(lián)預(yù)案編號等。例如，某高校的《校園火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案》元數(shù)據(jù)中，"關(guān)聯(lián)預(yù)案編號"需標(biāo)注其對應(yīng)的《校園綜合應(yīng)急預(yù)案》備案號，便于后續(xù)關(guān)聯(lián)查詢。元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)與國家《應(yīng)急管理信息數(shù)據(jù)規(guī)范》保持一致，實(shí)現(xiàn)跨系統(tǒng)兼容。

（二）存儲介質(zhì)與方式

1.電子存儲系統(tǒng)建設(shè)

依托政務(wù)云平臺構(gòu)建專用備案數(shù)據(jù)庫，采用"集中存儲+分布式備份"架構(gòu)。主數(shù)據(jù)庫部署在省級應(yīng)急管理數(shù)據(jù)中心，通過專線與市縣級節(jié)點(diǎn)互聯(lián)；備份節(jié)點(diǎn)按區(qū)域劃分，確保單點(diǎn)故障不影響整體運(yùn)行。例如，某省應(yīng)急管理廳備案系統(tǒng)采用"兩地三中心"模式，主中心在省會城市，災(zāi)備中心分設(shè)南北兩地，數(shù)據(jù)通過加密通道實(shí)時同步。

2.紙質(zhì)檔案管理規(guī)范

紙質(zhì)檔案需按"一預(yù)案一檔"原則整理，使用無酸檔案盒存放。檔案盒標(biāo)注備案編號、單位名稱及年份，內(nèi)附材料清單和備考表。例如，某建筑企業(yè)備案材料需按"封面-材料清單-預(yù)案文本-專家意見-風(fēng)險評估報告"順序裝訂，備考表注明"2024年3月因機(jī)構(gòu)調(diào)整修訂第2頁"。紙質(zhì)檔案存放于恒溫恒濕庫房，溫度控制在18-22℃，濕度45%-60%。

3.雙軌制存儲要求

重要預(yù)案實(shí)行電子與紙質(zhì)雙軌存儲，確保信息長期可讀。電子存儲采用PDF/A格式（長期保存版），保留原始排版和簽章圖像；紙質(zhì)存儲需加蓋騎縫章，并由經(jīng)辦人簽字確認(rèn)。例如，某市醫(yī)院的《重大醫(yī)療事故應(yīng)急預(yù)案》需同時保存加密電子版（含CA數(shù)字簽名）和紙質(zhì)版（5份），電子版可在線調(diào)閱，紙質(zhì)版僅限應(yīng)急指揮部查閱。

（三）安全保密與權(quán)限控制

1.分級訪問機(jī)制

根據(jù)信息敏感度設(shè)置三級權(quán)限：基礎(chǔ)信息對公眾開放；預(yù)案文本對備案單位及監(jiān)管部門開放；支撐材料僅限備案機(jī)關(guān)內(nèi)部查閱。例如，某?；菲髽I(yè)的應(yīng)急預(yù)案文本可在政府官網(wǎng)公開查詢，但其風(fēng)險評估報告中的具體工藝參數(shù)僅限應(yīng)急管理部門工作人員憑授權(quán)碼訪問。

2.加密與防篡改措施

敏感數(shù)據(jù)采用國密SM4算法加密傳輸存儲，關(guān)鍵操作留痕審計。電子檔案通過區(qū)塊鏈技術(shù)實(shí)現(xiàn)防篡改，每次修改生成哈希值并上鏈存證。例如，某礦山企業(yè)修訂預(yù)案時，系統(tǒng)自動記錄"2024-05-1014:30張三修改第3章響應(yīng)流程"，修改前后的文本哈希值同步上鏈，確保內(nèi)容可追溯。

3.物理安全防護(hù)

服務(wù)器機(jī)房配備門禁系統(tǒng)（人臉識別+IC卡）、視頻監(jiān)控（保存90天）、氣體滅火裝置和UPS不間斷電源。紙質(zhì)檔案庫房安裝紅外報警器、溫濕度傳感器和煙霧探測器，異常情況自動觸發(fā)警報。例如，某市應(yīng)急管理局檔案庫房實(shí)行雙人雙鎖管理，非工作時間開啟需經(jīng)值班領(lǐng)導(dǎo)審批，并全程監(jiān)控錄像。

（四）共享與利用機(jī)制

1.跨部門共享路徑

通過政務(wù)數(shù)據(jù)共享平臺實(shí)現(xiàn)與公安、醫(yī)療、消防等部門的信息互通。共享前需進(jìn)行脫敏處理，如隱去企業(yè)具體位置坐標(biāo)，僅標(biāo)注"某工業(yè)園區(qū)A區(qū)"。例如，某市發(fā)生?；沸孤┦鹿蕰r，應(yīng)急指揮系統(tǒng)自動調(diào)取相關(guān)企業(yè)預(yù)案文本，推送至消防支隊移動終端，指導(dǎo)現(xiàn)場處置。

2.社會公眾查詢渠道

在政府官網(wǎng)設(shè)置"應(yīng)急預(yù)案備案查詢"專欄，支持按單位名稱、預(yù)案類型、備案編號等條件檢索。查詢結(jié)果顯示預(yù)案名稱、有效期及適用范圍，涉密預(yù)案標(biāo)注"僅限內(nèi)部查閱"。例如，市民可查詢到"某商場《人員密集場所火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案》備案號04Z2023-0121，有效期至2026年3月"。

3.應(yīng)急聯(lián)動接口開發(fā)

為119、120等應(yīng)急專線提供數(shù)據(jù)接口，實(shí)現(xiàn)"一鍵調(diào)閱"。接警時，系統(tǒng)根據(jù)事發(fā)地點(diǎn)自動匹配周邊單位預(yù)案，推送至指揮終端。例如，某市消防指揮中心接到"某化工廠爆炸"報警后，系統(tǒng)自動調(diào)取該廠《?；繁▽ｍ棏?yīng)急預(yù)案》，顯示應(yīng)急物資存放點(diǎn)和疏散路線。

（五）更新與維護(hù)管理

1.定期審核機(jī)制

備案機(jī)關(guān)每年開展一次信息質(zhì)量核查，重點(diǎn)檢查預(yù)案有效期、聯(lián)系方式、風(fēng)險等級等字段。對過期未更新的預(yù)案，發(fā)送《預(yù)警通知》至單位聯(lián)系人。例如，某省應(yīng)急管理廳每季度篩查備案庫，對超過6個月未更新的企業(yè)發(fā)送短信提醒："您的預(yù)案將于2024年8月到期，請及時修訂"。

2.版本控制流程

預(yù)案修訂時，系統(tǒng)自動創(chuàng)建新版本并保留歷史版本。新舊版本通過"修訂說明"關(guān)聯(lián)，注明修改條款和依據(jù)。例如，某學(xué)校修訂《校園踩踏事件預(yù)案》后，系統(tǒng)生成V2.0版本，V1.0版本轉(zhuǎn)為"歷史版本"，但保留查閱權(quán)限。

3.銷毀與移交規(guī)定

超過保存期限的紙質(zhì)檔案，經(jīng)雙人清點(diǎn)后由保密部門碎紙銷毀；電子數(shù)據(jù)按《電子檔案管理規(guī)范》進(jìn)行邏輯刪除。機(jī)構(gòu)改革時，檔案需向承接部門辦理移交手續(xù)，簽署《檔案交接清單》。例如，某區(qū)應(yīng)急管理局撤銷后，其備案檔案全部移交至新成立的區(qū)應(yīng)急管理局，交接清單由雙方負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。

五、應(yīng)急預(yù)案的動態(tài)更新與修訂管理

（一）修訂觸發(fā)條件的明確

1.法律法規(guī)變更的響應(yīng)

當(dāng)國家或地方頒布新的應(yīng)急管理法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范時，備案單位需在30日內(nèi)啟動預(yù)案修訂。例如，《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急條例》修訂后，涉及?；返钠髽I(yè)需對照新增的“雙預(yù)防機(jī)制”要求，在預(yù)案中補(bǔ)充風(fēng)險分級管控和隱患排查治理的具體措施。

2.風(fēng)險環(huán)境變化的應(yīng)對

單位生產(chǎn)經(jīng)營活動發(fā)生重大調(diào)整時，預(yù)案需同步更新。某建筑企業(yè)新增大型塔吊設(shè)備后，需在預(yù)案中補(bǔ)充塔吊倒塌事故的現(xiàn)場處置方案，明確吊裝區(qū)域警戒半徑和應(yīng)急物資調(diào)用流程。

3.應(yīng)急演練暴露的缺陷

通過實(shí)戰(zhàn)演練發(fā)現(xiàn)的預(yù)案漏洞需及時修正。某商場在消防演練中暴露出“應(yīng)急廣播覆蓋盲區(qū)”問題，需在修訂版預(yù)案中補(bǔ)充“增設(shè)便攜式擴(kuò)音器”的保障措施，并明確各樓層廣播點(diǎn)位分布圖。

4.實(shí)際處置經(jīng)驗(yàn)的轉(zhuǎn)化

突發(fā)事件處置后的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)需納入預(yù)案。某醫(yī)院在新冠疫情期間總結(jié)的“發(fā)熱患者分診流程”，應(yīng)轉(zhuǎn)化為預(yù)案中“呼吸道傳染病突發(fā)事件的專項處置方案”，細(xì)化疑似病例的轉(zhuǎn)運(yùn)通道和污染區(qū)消毒標(biāo)準(zhǔn)。

（二）修訂流程的規(guī)范操作

1.修訂啟動的申請程序

備案單位需向原受理部門提交《預(yù)案修訂申請表》，說明修訂原因、范圍及時限。例如，某物流公司因經(jīng)營范圍擴(kuò)大至冷鏈運(yùn)輸，需在申請中明確“新增冷鏈?zhǔn)鹿蕦ｍ楊A(yù)案的編制計劃”，并附修訂時間表。

2.內(nèi)部評審的組織實(shí)施

修訂草案需經(jīng)單位內(nèi)部多部門會簽。某學(xué)校修訂《校園食品安全預(yù)案》時，需由后勤處、校醫(yī)室、保衛(wèi)處分別確認(rèn)食材采購追溯、食物中毒救治、校園封鎖等條款的可行性，形成《部門會簽意見表》。

3.專家論證的技術(shù)把關(guān)

修訂后的預(yù)案需重新組織專家評審。某化工企業(yè)預(yù)案修訂時，邀請行業(yè)技術(shù)專家對“新工藝泄漏處置流程”進(jìn)行模擬推演，專家提出“增加防爆工具配置”的修改建議，企業(yè)據(jù)此完善了應(yīng)急物資清單。

4.重新備案的銜接機(jī)制

修訂完成后的預(yù)案需按原流程重新備案。某建筑企業(yè)因機(jī)構(gòu)調(diào)整修訂預(yù)案后，需在提交材料時附《修訂說明》，明確刪除原“拆除工程專項預(yù)案”、新增“裝配式施工應(yīng)急方案”，并標(biāo)注修訂頁碼。

（三）演練評估的閉環(huán)管理

1.演練計劃的制定依據(jù)

備案單位需根據(jù)預(yù)案風(fēng)險等級制定年度演練計劃。高風(fēng)險企業(yè)如礦山、危化品單位，每半年至少開展1次綜合演練；學(xué)校、醫(yī)院等人員密集場所，每學(xué)期至少開展1次專項演練。

2.評估指標(biāo)的量化設(shè)計

演練評估采用“時間-動作-效果”三維指標(biāo)。某商場火災(zāi)演練中，評估人員記錄“從發(fā)現(xiàn)火情到啟動預(yù)案3分鐘”“疏散通道開啟時間5分鐘”“傷員轉(zhuǎn)運(yùn)完成時間15分鐘”，對照預(yù)案規(guī)定的響應(yīng)時限進(jìn)行評分。

3.問題整改的跟蹤機(jī)制

演練后10個工作日內(nèi)需形成《評估報告》和《整改清單》。某企業(yè)演練暴露出“應(yīng)急通訊中斷”問題，需在整改清單中明確“增設(shè)衛(wèi)星電話1部”“對講機(jī)電池充電制度”，并指定專人跟蹤落實(shí)。

4.預(yù)案優(yōu)化的持續(xù)改進(jìn)

評估結(jié)果直接作為預(yù)案修訂依據(jù)。某醫(yī)院通過演練發(fā)現(xiàn)“手術(shù)室停電備用電源切換超時”，在預(yù)案修訂中補(bǔ)充“UPS電池每月檢測記錄”和“應(yīng)急供電車快速對接流程”。

（四）過期預(yù)案的更新管理

1.有效期預(yù)警機(jī)制

備案系統(tǒng)需在預(yù)案到期前90天自動發(fā)送預(yù)警通知。某省應(yīng)急管理廳通過短信平臺向企業(yè)發(fā)送：“您的《?；沸孤╊A(yù)案》備案號XX將于2024年6月30日到期，請及時修訂”。

2.自然到期重備案流程

預(yù)案有效期滿后需重新提交備案。某學(xué)?！兜卣饝?yīng)急預(yù)案》到期后，需重新提交修訂后的文本，并附《三年實(shí)施總結(jié)報告》，說明歷次演練中“應(yīng)急避難場所標(biāo)識優(yōu)化”等改進(jìn)措施。

3.撤銷備案的適用情形

存在嚴(yán)重缺陷的預(yù)案可被撤銷備案。某企業(yè)預(yù)案因“未明確外部救援力量聯(lián)動機(jī)制”被撤銷備案，需在6個月內(nèi)完成整改并重新申請，期間不得使用該預(yù)案開展應(yīng)急工作。

（五）監(jiān)督考核的保障措施

1.日常抽查的隨機(jī)性

備案機(jī)關(guān)每年按5%比例隨機(jī)抽查預(yù)案落實(shí)情況。某市應(yīng)急管理局突擊檢查某商場，發(fā)現(xiàn)“應(yīng)急燈損壞率超30%”，當(dāng)場下達(dá)《責(zé)令整改通知書》，要求3日內(nèi)更換完畢。

2.年度評估的強(qiáng)制性

高風(fēng)險單位需每年開展預(yù)案自評并提交報告。某化工廠自評報告需包含“應(yīng)急物資完好率98%”“全員培訓(xùn)覆蓋率100%”“演練發(fā)現(xiàn)問題整改率100%”等量化指標(biāo)。

3.責(zé)任追究的嚴(yán)肅性

未按要求更新預(yù)案導(dǎo)致事故的，依法追責(zé)。某企業(yè)因未及時修訂預(yù)案，導(dǎo)致泄漏事故擴(kuò)大，監(jiān)管部門依據(jù)《安全生產(chǎn)法》對其處以50萬元罰款，并吊銷主要負(fù)責(zé)人安全資格證。

六、應(yīng)急預(yù)案備案的監(jiān)督與責(zé)任追究

（一）監(jiān)督主體的職責(zé)分工

1.政府監(jiān)管的核心作用

各級應(yīng)急管理部門承擔(dān)備案監(jiān)督的主體責(zé)任，通過建立“雙隨機(jī)、一公開”機(jī)制開展日常檢查。某省應(yīng)急管理廳每年隨機(jī)抽取5%的備案單位，由執(zhí)法人員攜帶執(zhí)法記錄儀現(xiàn)場核查預(yù)案與實(shí)際風(fēng)險匹配度，檢查結(jié)果在政府官網(wǎng)公示。例如，某市應(yīng)急管理局在對化工企業(yè)突擊檢查時，發(fā)現(xiàn)其應(yīng)急預(yù)案中“應(yīng)急物資存放點(diǎn)”與實(shí)際位置不符，當(dāng)場下達(dá)整改通知書。

2.行業(yè)自律的協(xié)同機(jī)制

行業(yè)協(xié)會通過制定行業(yè)自律公約強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督。某化工行業(yè)協(xié)會組織會員單位開展“預(yù)案互查”活動，由企業(yè)安全總監(jiān)交叉審查預(yù)案的實(shí)用性，形成《行業(yè)風(fēng)險防控白皮書》?；ゲ橹邪l(fā)現(xiàn)某企業(yè)未將新工藝納入預(yù)案，協(xié)會約談其負(fù)責(zé)人并督促修訂。

3.社會監(jiān)督的補(bǔ)充力量

鼓勵公眾通過12345熱線舉報預(yù)案違規(guī)行為。某市規(guī)定，對舉報未備案或虛假備案的單位，經(jīng)查實(shí)后給予舉報人5000元獎勵。市民王某發(fā)現(xiàn)小區(qū)物業(yè)未備案消防預(yù)案，經(jīng)核查屬實(shí)后獲得獎勵，物業(yè)隨后完成備案整改。

（二）日常監(jiān)督的實(shí)施方式

1.隨機(jī)抽查的標(biāo)準(zhǔn)化流程

采用“三查三看”方法：查預(yù)案文本與實(shí)際操作一致性，看應(yīng)急物資是否充足；查演練記錄與預(yù)案匹配度，看響應(yīng)流程是否順暢；查培訓(xùn)檔案與預(yù)案要求，看人員能力是否達(dá)標(biāo)。某建筑公司因抽查發(fā)現(xiàn)“滅火器配置數(shù)量不足”，被責(zé)令按預(yù)案要求增配30%消防器材。

2.定期評估的量化指標(biāo)

建立“預(yù)案健康指數(shù)”評估體系，包含四個維度：預(yù)案完整性（權(quán)重30%）、可操作性（40%）、更新及時性（20%）、演練有效性（10%）。某醫(yī)院年度評估得分68分（滿分100分），主要扣分項為“應(yīng)急通訊設(shè)備未定期檢測”，被要求在3個月內(nèi)完成整改。

3.信息化監(jiān)管的應(yīng)用場景

開發(fā)“智慧應(yīng)急”監(jiān)管平臺，自動預(yù)警異常情況。系統(tǒng)通過比對備案信息與實(shí)時監(jiān)測數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)某礦山企業(yè)“井下避難所應(yīng)急食品過期”時，自動推送預(yù)警信息至監(jiān)管部門和企業(yè)負(fù)責(zé)人。該企業(yè)接到預(yù)警后立即更換過期食品，避免潛在風(fēng)險。

（三）專項檢查的重點(diǎn)領(lǐng)域

1.高風(fēng)險領(lǐng)域的深度排查

對礦山、?；?、建筑施工等高危行業(yè)開展“體檢式”檢查。某省應(yīng)急管理廳組織專家團(tuán)隊對200家?；菲髽I(yè)進(jìn)行預(yù)案專項檢查，發(fā)現(xiàn)某企業(yè)“未明確外部救援力量聯(lián)動機(jī)制”，要求其與周邊3家消防隊簽訂聯(lián)動協(xié)議。

2.重大活動前的專項保障

在大型活動期間實(shí)施“預(yù)案護(hù)航”行動。某市舉辦國際馬拉松賽前，應(yīng)急管理局對賽道沿線28家醫(yī)療機(jī)構(gòu)進(jìn)行預(yù)案檢查，發(fā)現(xiàn)某醫(yī)院“突發(fā)醫(yī)療事件響應(yīng)超時”，現(xiàn)場指導(dǎo)其優(yōu)化急救通道設(shè)置。

3.事故后的復(fù)盤監(jiān)督

發(fā)生突發(fā)事件后倒查預(yù)案落實(shí)情況。某化工廠爆炸事故調(diào)查組發(fā)現(xiàn)，該企業(yè)未按預(yù)案要求設(shè)置“應(yīng)急隔離帶”，導(dǎo)致事故擴(kuò)大，監(jiān)管部門據(jù)此吊銷其安全生產(chǎn)許可證，并追究企業(yè)負(fù)責(zé)人刑事責(zé)任。

（四）責(zé)任追究的適用情形

1.單位違規(guī)的分級處理

根據(jù)違規(guī)程度實(shí)施階梯式處罰：首次輕微違規(guī)處1萬元罰款；拒不整改處3-5萬元罰款；造成事故處20-50萬元罰款并停產(chǎn)停業(yè)。某商場因“未定期演練”被處罰2萬元后再次檢查仍未整改，被處4萬元罰款并公開曝光。

2.個人責(zé)任的連帶追責(zé)

對直接責(zé)任人實(shí)施“三罰聯(lián)動”：經(jīng)濟(jì)處罰（扣發(fā)績效）、資格處罰（吊銷安全證書）、信用處罰（納入黑名單）。某企業(yè)安全總監(jiān)因“未組織預(yù)案培訓(xùn)”被扣發(fā)季度獎金，并暫停注冊安全工程師執(zhí)業(yè)資格1年。

3.監(jiān)管失職的問責(zé)機(jī)制

對監(jiān)管部門工作人員實(shí)行“一案雙查”。某縣應(yīng)急管理局工作人員王某收受企業(yè)賄賂，未發(fā)現(xiàn)其虛假備案行為，被開除公職并移送司法機(jī)關(guān)；其領(lǐng)導(dǎo)因監(jiān)管不力被行政記大過。

（五）違規(guī)處理的規(guī)范流程

1.立案調(diào)查的程序規(guī)范

發(fā)現(xiàn)違規(guī)線索后，執(zhí)法人員需在24小時內(nèi)啟動立案程序。某市應(yīng)急管理局接到舉報后，制作《立案審批表》，由兩名以上執(zhí)法人員攜帶執(zhí)法證件開展調(diào)查，制作《現(xiàn)場檢查筆錄》并經(jīng)當(dāng)事人簽字確認(rèn)。

2.證據(jù)收集的全面性要求

形成“人、物、書、影”四類證據(jù)鏈：詢問筆錄（人）、扣押的虛假備案材料（物）、培訓(xùn)記錄缺失的書面證明（書）、現(xiàn)場檢查視頻（影）。某企業(yè)因提供虛假專家評審意見，被調(diào)取評審專家通話記錄并確認(rèn)造假。

3.處罰決定的公開機(jī)制

行政處罰決定書在政府官網(wǎng)公示，公示期不少于20日。某建筑企業(yè)因“未備案應(yīng)急預(yù)案”被處罰3萬元的決定書發(fā)布后，同行業(yè)企業(yè)主動開展備案自查，形成“查處一案、警示一片”的效果。

（六）整改落實(shí)的閉環(huán)管理

1.整改方案的專家論證

被處罰單位需提交整改方案，由專家進(jìn)行可行性論證。某醫(yī)院因預(yù)案存在重大缺陷，邀請應(yīng)急管理專家、醫(yī)療專家聯(lián)合評審其整改方案，提出“增設(shè)應(yīng)急指揮中心”“建立遠(yuǎn)程會診系統(tǒng)”等建議。

2.整改過程的跟蹤督導(dǎo)

監(jiān)管部門建立“整改銷號”制度，每周核查整改進(jìn)度。某企業(yè)整改期間，執(zhí)法人員每周現(xiàn)場檢查應(yīng)急物資采購情況，直至其完成全部整改項目并通過復(fù)核。

3.整改結(jié)果的復(fù)核驗(yàn)收

整改完成后，由原處罰部門組織專家開展“回頭看”檢查。某商場在整改后，應(yīng)急管理局組織模擬火災(zāi)演練，驗(yàn)證其修訂后的預(yù)案是否達(dá)到“3分鐘啟動響應(yīng)、10分鐘完成疏散”的標(biāo)準(zhǔn)，通過驗(yàn)收后解除停業(yè)整頓。

（七）監(jiān)督結(jié)果的應(yīng)用機(jī)制

1.與信用評價的掛鉤機(jī)制

將備案監(jiān)督結(jié)果納入企業(yè)信用評價體系。某省規(guī)定，預(yù)案備案優(yōu)秀的企業(yè)在評優(yōu)評先中加5分，存在重大違規(guī)的取消評優(yōu)資格。某建筑企業(yè)因預(yù)案管理規(guī)范，在“省級安全文明工地”評選中獲得加分。

2.與財政政策的聯(lián)動措施

對高風(fēng)險行業(yè)企業(yè)實(shí)施“保費(fèi)浮動”。保險公司根據(jù)企業(yè)預(yù)案備案等級，調(diào)整安全生產(chǎn)責(zé)任保險費(fèi)率，預(yù)案優(yōu)秀企業(yè)保費(fèi)下浮20%，存在重大缺陷的企業(yè)保費(fèi)上浮30%。

3.與干部考核的銜接機(jī)制

將備案監(jiān)督成效納入地方政府安全生產(chǎn)考核。某市將“預(yù)案備案率”“整改完成率”等指標(biāo)納入縣長年度考核，連續(xù)兩年排名末位的縣分管領(lǐng)導(dǎo)被約談。

七、應(yīng)急預(yù)案備案的保障措施

（一）組織保障的體系構(gòu)建

1.責(zé)任主體的明確劃分

各級人民政府需成立應(yīng)急預(yù)案備案工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由分管應(yīng)急工作的領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，成員包括應(yīng)急、公安、衛(wèi)健等部門負(fù)責(zé)人。例如，某市在領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，配備專職人員負(fù)責(zé)日常協(xié)調(diào)，確保備案工作有人抓、有人管。企事業(yè)單位需指定專人擔(dān)任預(yù)案管理員，負(fù)責(zé)本單位預(yù)案的編制、修訂和備案申報工作。

2.跨部門協(xié)作機(jī)制的建立

建立“橫向到邊、縱向到底”的協(xié)作網(wǎng)絡(luò)。橫向方面，應(yīng)急管理部門牽頭，聯(lián)合發(fā)改、住建、交通等部門制定聯(lián)合備案流程；縱向方面，實(shí)行省、市、縣三級備案信息共享，上級部門指導(dǎo)下級部門開展備案審查。某省應(yīng)急管理廳通過季度聯(lián)席會議制度，協(xié)調(diào)解決跨區(qū)域預(yù)案備案中的標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一問題。

3.專職隊伍的組建要求

備案機(jī)關(guān)需配備具備應(yīng)急管理專業(yè)背景的專職人員，從事備案審查工作。例如，某市應(yīng)急管理局設(shè)立預(yù)案審查科，要求工作人員具備注冊安全工程師資格，并通過定期培訓(xùn)提升業(yè)務(wù)能力。高危行業(yè)企業(yè)需配備不少于2名專職安全管理人員，負(fù)責(zé)預(yù)案編制和備案工作。

（二）制度保障的長效機(jī)制

1.考核評價體系的完善

將應(yīng)急預(yù)案備案納入地方政府安全生產(chǎn)考核指標(biāo)，權(quán)重不低于15%?？己藘?nèi)容包括備案率、審查通過率、更新及時率等量化指標(biāo)。例如，某省將“企業(yè)預(yù)案備案率”納入縣級政府年度績效考核，對連續(xù)兩年未達(dá)標(biāo)的地區(qū)實(shí)施“一票否決”。

2.激勵約束政策的配套

對備案工作表現(xiàn)突出的單位給予表彰獎勵。某市設(shè)立“優(yōu)秀應(yīng)急預(yù)案獎”，對通過備案且在實(shí)戰(zhàn)演練中效果顯著的預(yù)案給予5萬元獎勵。對拒不備案或提供虛假材料的單位，依法處以1-5萬元罰款，并納入安全生產(chǎn)“黑名單”。

3.標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的動態(tài)更新

定期修訂應(yīng)急