企業(yè)法律合規(guī)性審查自評工具模板一、適用場景：企業(yè)合規(guī)管理的多維度需求企業(yè)法律合規(guī)性審查自評工具適用于以下典型場景，助力企業(yè)主動識別風險、完善內(nèi)部管理：常規(guī)合規(guī)體檢：企業(yè)每半年或年度開展全面合規(guī)自查，評估現(xiàn)有制度與業(yè)務(wù)操作是否符合法律法規(guī)要求，提前排查潛在風險。新業(yè)務(wù)上線前評估：企業(yè)在推出新產(chǎn)品、進入新市場或開展新業(yè)務(wù)前，通過自評工具審查業(yè)務(wù)模式、合同條款、數(shù)據(jù)使用等方面的合規(guī)性，避免違規(guī)操作。監(jiān)管應(yīng)對準備：面對市場監(jiān)管、稅務(wù)、環(huán)保等部門的專項檢查或飛行檢查時，企業(yè)可快速梳理合規(guī)現(xiàn)狀，準備應(yīng)對材料，降低處罰風險。并購重組中的合規(guī)盡調(diào)：在企業(yè)并購、資產(chǎn)重組前，對目標公司的合規(guī)狀況（如歷史訴訟、資質(zhì)許可、勞動用工等）進行初步自評，為決策提供依據(jù)。合規(guī)體系建設(shè)支撐：企業(yè)搭建合規(guī)管理體系時，通過自評工具梳理現(xiàn)有合規(guī)短板，明確制度完善、流程優(yōu)化、人員培訓(xùn)的重點方向。二、操作流程：六步完成合規(guī)自評全流程（一）準備階段：明確自評目標與范圍操作要點：組建自評小組：由企業(yè)法務(wù)負責人（如法務(wù)總監(jiān)）牽頭，成員包括各業(yè)務(wù)部門負責人（如銷售部經(jīng)理、人力資源部主管）、內(nèi)審專員及關(guān)鍵崗位員工，保證覆蓋業(yè)務(wù)全流程。確定審查范圍：根據(jù)企業(yè)行業(yè)特點（如制造業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)、金融等）及監(jiān)管重點，明確審查模塊（如公司治理、勞動用工、合同管理、稅務(wù)合規(guī)、數(shù)據(jù)安全等）及具體事項（如“勞動合同簽訂”“廣告宣傳合規(guī)”等）。收集審查依據(jù)：梳理與企業(yè)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)（如《公司法》《勞動合同法》《廣告法》《數(shù)據(jù)安全法》）、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定、企業(yè)內(nèi)部制度（如《員工手冊》《合同管理辦法》）等，形成《合規(guī)審查依據(jù)清單》。輸出成果：《自評小組名單》《合規(guī)審查范圍清單》《合規(guī)審查依據(jù)清單》。（二）數(shù)據(jù)收集與梳理：全面掌握現(xiàn)狀操作要點：業(yè)務(wù)流程梳理：各業(yè)務(wù)部門提供現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程文檔（如采購流程、銷售流程、招聘流程），明確關(guān)鍵節(jié)點及責任主體。制度文件核查：收集企業(yè)現(xiàn)行有效的內(nèi)部制度（如考勤制度、財務(wù)報銷制度、數(shù)據(jù)管理制度），檢查其是否與最新法律法規(guī)一致。歷史資料整理：調(diào)取近1-3年的合同文本、員工勞動合同、財務(wù)報表、稅務(wù)申報表、訴訟/仲裁案件記錄、監(jiān)管檢查整改報告等，分析合規(guī)執(zhí)行情況。輸出成果：《業(yè)務(wù)流程清單》《現(xiàn)行制度文件匯編》《歷史合規(guī)資料匯總表》。（三）合規(guī)風險識別：逐項對照審查依據(jù)操作要點：自評小組對照《合規(guī)審查依據(jù)清單》，對每個審查模塊下的具體事項進行逐項檢查，識別以下風險點：制度缺失：是否存在無制度依據(jù)的業(yè)務(wù)操作（如“未制定《商業(yè)秘密保護制度》，但員工接觸核心客戶信息”）。制度沖突：內(nèi)部制度與法律法規(guī)或上級制度是否存在矛盾（如“公司規(guī)定試用期3個月，但《勞動合同法》規(guī)定合同期1年以上試用期不得超過2個月”）。執(zhí)行偏差：制度是否落實到位（如“制度要求合同需經(jīng)法務(wù)審核，但實際業(yè)務(wù)中存在部門負責人直接簽署的情況”）。外部合規(guī)風險：業(yè)務(wù)模式是否符合行業(yè)監(jiān)管要求（如“互聯(lián)網(wǎng)金融平臺未取得網(wǎng)絡(luò)小貸資質(zhì)，從事放貸業(yè)務(wù)”）。輸出成果：《合規(guī)風險識別清單》（含風險點描述、涉及部門、依據(jù)條款）。（四）風險等級評估：量化風險優(yōu)先級操作要點：根據(jù)風險發(fā)生的可能性及影響程度，將風險劃分為高、中、低三個等級，評估標準風險等級發(fā)生可能性影響程度典型場景示例高風險>60%重大損失/法律處罰未依法為員工繳納社保，面臨行政處罰及集體勞動爭議中風險30%-60%中等損失/業(yè)務(wù)受限合同條款未約定違約責任，導(dǎo)致糾紛時難以維權(quán)低風險<30%輕微損失/管理漏洞員工手冊未及時更新最新法律法規(guī)條文輸出成果：《合規(guī)風險等級評估表》（含風險點、等級、評估依據(jù)）。（五）整改措施制定：明確責任與時限操作要點：針對高風險及中風險項，制定具體整改措施，明確“責任部門”“整改措施”“完成時限”“驗收標準”，保證可落地。示例：風險點風險等級責任部門整改措施完成時限驗收標準未簽訂勞動合同高風險人力資源部1.1周內(nèi)完成所有在職員工勞動合同補簽；2.建立《新員工入職合同簽訂跟蹤表》，保證入職1個月內(nèi)簽訂合同X年X月X日100%員工簽訂勞動合同，無遺漏廣告宣傳用語未審核中風險市場部1.修訂《廣告發(fā)布流程》，增加法務(wù)審核環(huán)節(jié)；2.對近3個月發(fā)布的廣告用語進行合規(guī)復(fù)核X年X月X日新廣告發(fā)布前100%經(jīng)法務(wù)審核，無違規(guī)用語輸出成果：《合規(guī)整改計劃表》。（六）報告編制與歸檔：形成閉環(huán)管理操作要點：編制自評報告：內(nèi)容包括自評概況、審查范圍、風險識別結(jié)果、風險評估結(jié)論、整改計劃及長效機制建議（如“定期開展合規(guī)培訓(xùn)”“建立合規(guī)風險預(yù)警機制”等）。審核與發(fā)布：自評報告經(jīng)自評小組組長（法務(wù)總監(jiān)）審核后，報送企業(yè)主要負責人（如總經(jīng)理）審批，并向各業(yè)務(wù)部門發(fā)布。跟蹤與歸檔：整改責任部門按計劃落實整改措施，自評小組定期（如每月）跟蹤整改進度；所有自評過程文件（如清單、表格、報告）整理歸檔，保存期限不少于3年。輸出成果：《企業(yè)法律合規(guī)性審查自評報告》《整改完成情況跟蹤表》《自評資料檔案》。三、自評工具：企業(yè)法律合規(guī)性審查標準表格表1：合規(guī)風險識別與評估表（示例）審查模塊：勞動用工合規(guī)序號審查事項審查依據(jù)合規(guī)現(xiàn)狀（符合/不符合/部分符合）問題描述風險等級1.1勞動合同簽訂《勞動合同法》第10條部分符合3名入職超過1個月的員工未簽訂勞動合同高風險1.2社保繳納《社會保險法》第58條不符合2名兼職員工未繳納工傷保險高風險1.3加班費計算《勞動合同法》第31條符合近6個月加班記錄完整，加班費發(fā)放標準符合規(guī)定低風險表2：合規(guī)整改計劃表（示例）審查模塊：合同管理合規(guī)序號風險點風險等級責任部門整改措施完成時限驗收標準2.1合同未約定爭議解決方式中風險法務(wù)部1.修訂《合同模板》，增加仲裁/訴訟條款；2.對現(xiàn)有未履行完畢合同進行補充協(xié)議簽署X年X月X日新合同100%包含爭議解決條款，歷史合同補充協(xié)議簽署率100%2.2合同審批流程不規(guī)范中風險銷售部1.修訂《合同審批管理辦法》，明確審批權(quán)限；2.上線合同審批電子流，禁止線下審批X年X月X日合同審批流程合規(guī)率100%，無線下審批記錄表3：合規(guī)審查依據(jù)清單（示例）類型：法律法規(guī)名稱文號生效日期適用條款關(guān)鍵內(nèi)容摘要《中華人民共和國勞動合同法》主席令第65號2013年7月1日第10、17、31條勞動合同簽訂時限、必備條款、加班費計算標準《中華人民共和國廣告法》主席令第34號2015年9月1日第4、9條廣告不得虛假宣傳，不得使用國家級、最高級等用語四、關(guān)鍵提示：保證自評效果的實操要點（一）動態(tài)更新審查依據(jù)，保證時效性法律法規(guī)及監(jiān)管政策會定期更新（如《個人信息保護法》2021年實施后，需同步更新數(shù)據(jù)合規(guī)審查標準），企業(yè)應(yīng)指定專人（如法務(wù)專員）每季度梳理最新法規(guī)，更新《合規(guī)審查依據(jù)清單》，避免因依據(jù)過時導(dǎo)致自評結(jié)果偏差。（二）強化跨部門協(xié)作，避免“自說自話”合規(guī)管理涉及業(yè)務(wù)、法務(wù)、人力、財務(wù)等多個部門，自評過程中需建立“業(yè)務(wù)部門提供事實、法務(wù)部門解讀法律、財務(wù)部門提供數(shù)據(jù)”的協(xié)作機制。例如審查稅務(wù)合規(guī)時，財務(wù)部門需提供納稅申報表，業(yè)務(wù)部門需提供收入確認依據(jù)，法務(wù)部門需核對稅收政策適用性。（三）整改措施需“可操作、可驗證”，避免形式化整改措施應(yīng)具體到“誰來做、做什么、何時完成、如何驗證”。例如針對“合同未審核”問題，整改措施不應(yīng)僅寫“加強合同審核”，而應(yīng)寫“銷售部自X月X日起，所有合同必須通過OA系統(tǒng)提交法務(wù)審核，法務(wù)部2個工作日內(nèi)完成反饋，每月由內(nèi)審部抽查10份合同審批記錄”。（四）注重保密管理，防范信息泄露自評過程中可能涉及企業(yè)商業(yè)秘密（如核心客戶信息、未公開財務(wù)數(shù)據(jù)），需與自評小組成員簽訂《保密協(xié)議》，明保證密義務(wù)；自評報告僅限內(nèi)部合規(guī)管理使用，不得對外泄露，涉及敏感數(shù)據(jù)的表格需脫敏處理（如隱去客戶名稱、具體金額等）。（五）結(jié)合外部專業(yè)力量，提升自評準確性對于復(fù)雜領(lǐng)域（如跨境數(shù)據(jù)合規(guī)、反壟斷審查），企業(yè)可聘請外部律師、合規(guī)顧問參與自評，或參考行業(yè)協(xié)會發(fā)布