企業(yè)法律合同條款審核與管理工具模板一、適用場(chǎng)景與業(yè)務(wù)情境本工具模板適用于各類(lèi)企業(yè)開(kāi)展合同條款審核與管理工作，具體包括但不限于以下情境：新合同簽訂前審核：企業(yè)在與合作方簽訂買(mǎi)賣(mài)、服務(wù)、租賃、合作等各類(lèi)合同時(shí)對(duì)合同條款的合法性、合規(guī)性、完整性及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行系統(tǒng)性審核，避免后續(xù)糾紛。存量合同風(fēng)險(xiǎn)排查：對(duì)企業(yè)已簽訂但仍在履行期的合同進(jìn)行定期或?qū)ｍ?xiàng)審查，識(shí)別潛在履約風(fēng)險(xiǎn)（如付款延遲、違約責(zé)任不明確等），及時(shí)采取補(bǔ)救措施。標(biāo)準(zhǔn)化合同模板管理：針對(duì)高頻業(yè)務(wù)（如采購(gòu)、銷(xiāo)售、勞動(dòng)合同等），制定標(biāo)準(zhǔn)化合同條款模板，統(tǒng)一合同文本格式，提高起草效率并降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。合同履行過(guò)程監(jiān)控：對(duì)已生效合同的履行進(jìn)度、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)（如付款、交付、驗(yàn)收等）進(jìn)行跟蹤管理，保證雙方按約定履行義務(wù)，防范履約偏差。合同糾紛應(yīng)對(duì)支持：在合同履行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，通過(guò)前期審核記錄、條款分析等資料，為協(xié)商、仲裁或訴訟提供依據(jù)。二、合同條款審核與管理全流程操作指引（一）合同接收與初步分類(lèi)合同接收登記業(yè)務(wù)部門(mén)或經(jīng)辦人提交合同時(shí)需填寫(xiě)《合同提交登記表》（見(jiàn)模板1），注明合同名稱、合作方名稱、合同類(lèi)型、提交日期、預(yù)計(jì)簽訂時(shí)間、主要業(yè)務(wù)內(nèi)容等基本信息。法務(wù)/合規(guī)部門(mén)指定專(zhuān)人（如法務(wù)專(zhuān)員）負(fù)責(zé)接收，核對(duì)合同文本完整性（如是否有雙方簽字蓋章頁(yè)、附件是否齊全），并在1個(gè)工作日內(nèi)完成登記并反饋至業(yè)務(wù)部門(mén)。合同分類(lèi)分級(jí)根據(jù)合同金額、業(yè)務(wù)類(lèi)型、合作方風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等，將合同分為“重大合同”（如金額超500萬(wàn)元、涉及核心業(yè)務(wù)或高風(fēng)險(xiǎn)合作方）、“一般合同”（金額50萬(wàn)-500萬(wàn)元）、“簡(jiǎn)易合同”（金額低于50萬(wàn)元或標(biāo)準(zhǔn)化模板合同）。分類(lèi)結(jié)果同步標(biāo)注在《合同提交登記表》中，明確審核優(yōu)先級(jí)（重大合同優(yōu)先審核，審核時(shí)限不超過(guò)3個(gè)工作日；一般合同不超過(guò)5個(gè)工作日；簡(jiǎn)易合同可簡(jiǎn)化流程，不超過(guò)2個(gè)工作日）。（二）條款合規(guī)性審查主體資格審查核實(shí)合作方是否為合法存續(xù)的法人、其他組織或自然人，查驗(yàn)其營(yíng)業(yè)執(zhí)照（或其他主體資格證明）、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書(shū)（如簽約非法定代表人），保證簽約人有權(quán)代表合作方簽署合同。重點(diǎn)檢查合作方經(jīng)營(yíng)范圍是否包含合同業(yè)務(wù)內(nèi)容，是否存在營(yíng)業(yè)執(zhí)照被吊銷(xiāo)、注銷(xiāo)等異常情況，必要時(shí)通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”等官方渠道核實(shí)。內(nèi)容合法性審查審查合同條款是否符合《民法典》《公司法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管規(guī)定，避免出現(xiàn)“以合法形式掩蓋非法目的”“違反法律強(qiáng)制性規(guī)定”等無(wú)效條款。重點(diǎn)審核：標(biāo)的物/服務(wù)是否合法（如不得買(mǎi)賣(mài)禁止流通物）；價(jià)格條款是否違反定價(jià)或指導(dǎo)價(jià)（如涉及）；知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬是否明確，是否存在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；保密條款、競(jìng)業(yè)限制條款是否符合法律規(guī)定（如競(jìng)業(yè)限制需約定補(bǔ)償金）。條款完整性審查對(duì)照《合同條款必備清單》（見(jiàn)模板2），檢查合同是否包含核心要素：雙方主體信息（名稱、地址、聯(lián)系方式等）；合同標(biāo)的（名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等）；權(quán)利義務(wù)（雙方主要責(zé)任、履行期限、地點(diǎn)、方式等）；價(jià)格與支付（金額、計(jì)價(jià)方式、支付條件、賬戶信息等）；違約責(zé)任（違約情形、違約金計(jì)算方式、損失賠償范圍等）；爭(zhēng)議解決（協(xié)商、仲裁/訴訟管轄法院/機(jī)構(gòu)等）；合同生效條件（如簽字蓋章后生效）、附件清單及效力。缺失核心條款的，要求業(yè)務(wù)部門(mén)補(bǔ)充完善；非核心條款但影響履約的，需標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)提示。表述嚴(yán)謹(jǐn)性審查檢查條款表述是否清晰、無(wú)歧義，避免使用“大概”“盡量”等模糊詞匯，保證權(quán)利義務(wù)對(duì)等。示例：將“乙方應(yīng)盡快交付貨物”修改為“乙方應(yīng)于2024年X月X日前交付貨物，逾期每日按合同總金額的0.05%支付違約金”。（三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與修改建議風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分結(jié)合合同類(lèi)型、合作方資信、條款內(nèi)容等，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為“高風(fēng)險(xiǎn)”（可能造成重大經(jīng)濟(jì)損失或法律糾紛）、“中風(fēng)險(xiǎn)”（存在一定履約障礙，可協(xié)商解決）、“低風(fēng)險(xiǎn)”（條款規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)可控）。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果需在《合同條款審核意見(jiàn)表》（見(jiàn)模板3）中明確，并說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如“付款條件未約定逾期利息，存在收款風(fēng)險(xiǎn)”）。修改意見(jiàn)反饋與溝通法務(wù)/合規(guī)部門(mén)將《合同條款審核意見(jiàn)表》反饋至業(yè)務(wù)部門(mén)，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)條款需逐條說(shuō)明修改理由及法律依據(jù)；中低風(fēng)險(xiǎn)條款可提出優(yōu)化建議（如“建議增加不可抗力條款，明確免責(zé)情形”）。業(yè)務(wù)部門(mén)與法務(wù)/合規(guī)部門(mén)溝通后，與合作方協(xié)商修改合同條款；重大合同修改需經(jīng)企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)（如副總經(jīng)理）審批。審核結(jié)果確認(rèn)合同條款修改完畢后，業(yè)務(wù)部門(mén)將修訂版合同提交法務(wù)/合規(guī)部門(mén)復(fù)核，確認(rèn)無(wú)遺漏風(fēng)險(xiǎn)后，在《合同條款審核意見(jiàn)表》中簽署“審核通過(guò)”意見(jiàn)；未通過(guò)審核的合同，需重新修改并再次提交審核，直至符合要求。（四）合同歸檔與動(dòng)態(tài)管理合同歸檔審核通過(guò)的合同，由業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)簽訂（需保證雙方簽字蓋章頁(yè)清晰、完整），簽訂后3個(gè)工作日內(nèi)將合同正本及附件（如技術(shù)協(xié)議、訂單等）提交至檔案管理部門(mén)（如行政主管）歸檔。檔案管理部門(mén)填寫(xiě)《合同歸檔目錄表》（見(jiàn)模板4），統(tǒng)一編號(hào)管理（編號(hào)規(guī)則：年份+合同類(lèi)型代碼+流水號(hào)，如“2024采字001號(hào)”），并建立電子檔案與紙質(zhì)檔案對(duì)應(yīng)索引。履行跟蹤業(yè)務(wù)部門(mén)作為合同履行主責(zé)部門(mén)，需建立《合同履行跟蹤表》（見(jiàn)模板5），記錄關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)（如付款時(shí)間、交付日期、驗(yàn)收進(jìn)度等），每月向法務(wù)/合規(guī)部門(mén)提交履行情況報(bào)告。法務(wù)/合規(guī)部門(mén)定期抽查合同履行情況，對(duì)未按約定履行的合同及時(shí)發(fā)出《履約風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警函》，督促業(yè)務(wù)部門(mén)與對(duì)方溝通解決；必要時(shí)啟動(dòng)違約責(zé)任追究程序。模板更新與復(fù)盤(pán)每季度法務(wù)/合規(guī)部門(mén)組織業(yè)務(wù)部門(mén)復(fù)盤(pán)合同審核與管理中的問(wèn)題（如高頻風(fēng)險(xiǎn)條款、合作方履約異常等），優(yōu)化《合同條款必備清單》及標(biāo)準(zhǔn)化合同模板；法律法規(guī)或監(jiān)管政策發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)更新審核標(biāo)準(zhǔn)，保證合同條款持續(xù)合規(guī)。三、核心工具表格模板模板1：合同提交登記表合同編號(hào)合同名稱合作方名稱合同類(lèi)型（□重大/□一般/□簡(jiǎn)易）提交日期預(yù)計(jì)簽訂日期主要業(yè)務(wù)內(nèi)容提交部門(mén)經(jīng)辦人聯(lián)系方式附件清單□合同文本□資質(zhì)證明□其他：接收人接收日期模板2：合同條款必備清單審核維度必備條款內(nèi)容審核結(jié)果（□具備/□缺失/□需優(yōu)化）主體信息雙方全稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/身份證號(hào)、地址、法定代表人合同標(biāo)的標(biāo)的物名稱/服務(wù)內(nèi)容、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)權(quán)利義務(wù)履行期限、地點(diǎn)、方式（如交付、驗(yàn)收流程）價(jià)格與支付合同金額、計(jì)價(jià)方式、支付條件、賬戶信息違約責(zé)任違約情形、違約金計(jì)算方式/損失賠償范圍、解除權(quán)條件爭(zhēng)議解決約定仲裁（明確機(jī)構(gòu)）或訴訟（明確管轄法院）生效條件“本合同自雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并蓋章之日起生效”附件列明所有附件名稱，注明“附件為本合同組成部分”模板3：合同條款審核意見(jiàn)表合同編號(hào)合同名稱合作方名稱審核日期審核人（法務(wù)專(zhuān)員）審核階段□初審□復(fù)審風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)□高風(fēng)險(xiǎn)□中風(fēng)險(xiǎn)□低風(fēng)險(xiǎn)審核意見(jiàn)（分條款說(shuō)明：如“第3.2條‘付款后30日內(nèi)交付’，建議明確‘付款’以甲方賬戶到賬為準(zhǔn)，避免爭(zhēng)議”；“第5條未約定違約金上限，建議調(diào)整為不超過(guò)合同總額的20%”）修改建議（如“補(bǔ)充不可抗力條款，明確不可抗力的定義及通知義務(wù)”；“增加知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬條款，明確乙方提供的技術(shù)成果不得侵犯第三方權(quán)利”）業(yè)務(wù)部門(mén)意見(jiàn)負(fù)責(zé)人簽字：_________日期：_________分管領(lǐng)導(dǎo)審批□同意□修改后重審□否決（簽字：_________日期：_________）模板4：合同歸檔目錄表檔案編號(hào)合同名稱合同類(lèi)型簽訂日期履行期限歸檔日期保管期限查閱權(quán)限（□內(nèi)部開(kāi)放□限制查閱）備注（如“涉及核心技術(shù)保密”“已履行完畢”等）模板5：合同履行跟蹤表合同編號(hào)合同名稱合作方名稱履行階段（□履行中□已完成□異常）本月關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)完成情況（□正常□延遲□未完成）責(zé)任人（業(yè)務(wù)經(jīng)理）風(fēng)險(xiǎn)描述（如“乙方延遲交付15天，未說(shuō)明原因”“甲方未按約定支付第二期款項(xiàng)”）應(yīng)對(duì)措施（如“發(fā)送催告函，要求3日內(nèi)交付”“暫停合作，協(xié)商付款計(jì)劃”）跟蹤記錄（歷史履行節(jié)點(diǎn)記錄，如“2024-01-01：支付預(yù)付款；2024-02-01：交付第一批貨物”）四、操作要點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避指南（一）審核原則堅(jiān)守合法性優(yōu)先：所有條款不得違反法律強(qiáng)制性規(guī)定，避免因“約定無(wú)效”導(dǎo)致合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)（如約定“造成人身?yè)p害的免責(zé)條款”無(wú)效）。風(fēng)險(xiǎn)可控性：在商業(yè)談判允許范圍內(nèi)，通過(guò)條款設(shè)計(jì)（如明確違約責(zé)任、設(shè)置擔(dān)保措施）降低企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，避免“重合作、輕風(fēng)控”。商業(yè)合理性：兼顧法律合規(guī)與業(yè)務(wù)需求，避免過(guò)度審核影響合作效率，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化、低風(fēng)險(xiǎn)合同可簡(jiǎn)化流程（如使用“紅章”合同模板）。（二）常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示主體資格風(fēng)險(xiǎn)：合作方為分公司時(shí)，需確認(rèn)其是否有總公司授權(quán)；合作方為自然人時(shí)，核實(shí)身份證信息及民事行為能力。付款條款風(fēng)險(xiǎn)：避免約定“驗(yàn)收合格后無(wú)息付款”，建議明確“驗(yàn)收合格后日內(nèi)支付，逾期按利率計(jì)息”；付款賬戶需為合作方對(duì)公賬戶，防止個(gè)人賬戶收款引發(fā)糾紛。違約責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)：違約金約定不宜過(guò)低（不足以彌補(bǔ)損失）或過(guò)高（可能被法院調(diào)減），建議參考“實(shí)際損失30%左右”或“合同總額10%-20%”。爭(zhēng)議解決風(fēng)險(xiǎn)：優(yōu)先約定企業(yè)所在地法院或仲裁機(jī)構(gòu)管轄，避免約定第三方地方法院（增加訴訟成本）；仲裁條款需明確“仲裁委員會(huì)”，否則可能無(wú)效。（三）溝通協(xié)作機(jī)制業(yè)務(wù)部門(mén)與法務(wù)/合規(guī)部門(mén)需建立“雙線溝通”機(jī)制：業(yè)務(wù)部門(mén)提前介入合同談判，法務(wù)/合規(guī)部門(mén)提供實(shí)時(shí)法律支持；重大合同可邀請(qǐng)法務(wù)/合規(guī)部門(mén)參與談判，提前規(guī)避條款風(fēng)險(xiǎn)。與合作方協(xié)商條款時(shí)，注意留存溝通記錄（如郵件、會(huì)議紀(jì)要），保證修改內(nèi)容