產(chǎn)品質(zhì)量檢驗標(biāo)準(zhǔn)與記錄表（不合格品處理版）一、工具概述本工具旨在規(guī)范企業(yè)內(nèi)不合格品的識別、隔離、評審、處置及改進全流程，保證質(zhì)量問題可追溯、處理過程標(biāo)準(zhǔn)化，降低不合格品流入下一環(huán)節(jié)的風(fēng)險，同時為質(zhì)量改進提供數(shù)據(jù)支撐。適用于制造業(yè)來料檢驗（IQC）、過程檢驗（IPQC）及成品檢驗（FQC/OQC）環(huán)節(jié)中不合格品的處理管理，覆蓋電子、機械、汽車零部件、日用品等生產(chǎn)行業(yè)。二、適用范圍與應(yīng)用情境（一）適用產(chǎn)品范圍原材料、零部件、外協(xié)件等來料類產(chǎn)品；生產(chǎn)過程中在制品、半成品；完成裝配或加工的最終成品。（二）觸發(fā)應(yīng)用的具體情境來料檢驗環(huán)節(jié)：供應(yīng)商送貨后，質(zhì)檢員按《進料檢驗規(guī)范》檢驗發(fā)覺不合格（如尺寸超差、材質(zhì)不符、外觀缺陷等）；過程檢驗環(huán)節(jié)：生產(chǎn)過程中巡檢或首件檢驗發(fā)覺產(chǎn)品不符合《過程作業(yè)指導(dǎo)書》或工藝要求；成品檢驗環(huán)節(jié)：成品入庫前按《成品檢驗標(biāo)準(zhǔn)》檢驗判定為不合格，或客戶反饋/退貨中發(fā)覺的質(zhì)量問題；投訴與追溯：售后環(huán)節(jié)發(fā)覺的不合格品，需追溯源頭并啟動處理流程時。三、不合格品處理標(biāo)準(zhǔn)操作流程步驟一：不合格品發(fā)覺與初步標(biāo)識操作要點：檢驗人員（質(zhì)檢員/操作工）依據(jù)《檢驗作業(yè)指導(dǎo)書》《質(zhì)量檢驗標(biāo)準(zhǔn)》（如GB/T19001、ISO/TS16949或企業(yè)內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)）對產(chǎn)品進行檢驗，發(fā)覺不符合項時立即停止該批次產(chǎn)品流轉(zhuǎn)。使用“不合格品標(biāo)簽”（紅色/黃色，區(qū)分嚴(yán)重程度）清晰標(biāo)注產(chǎn)品信息，包括：產(chǎn)品名稱/型號、批次號、數(shù)量、不合格現(xiàn)象描述（如“尺寸超上偏差0.5mm”“表面劃痕深度＞0.2mm”）、發(fā)覺工序、發(fā)覺人（*）、發(fā)覺時間（年/月/日/時/分）。注意事項：標(biāo)簽需粘貼在產(chǎn)品或包裝顯眼位置，避免覆蓋產(chǎn)品關(guān)鍵信息，同時保證不易脫落；同一產(chǎn)品存在多項不合格時，需在標(biāo)簽中逐一列明，避免遺漏。步驟二：不合格品隔離與記錄操作要點：檢驗人員立即將不合格品轉(zhuǎn)移至指定“不合格品隔離區(qū)”（區(qū)域用黃色警示線劃分，懸掛“不合格品”標(biāo)識牌），與合格品、在制品嚴(yán)格物理隔離，嚴(yán)禁混放。填寫《不合格品記錄臺賬》（見模板表格1），實時登記不合格品基礎(chǔ)信息，包括：產(chǎn)品名稱、型號、批次、數(shù)量、不合格等級（嚴(yán)重/一般/輕微，定義見備注）、發(fā)覺工序、發(fā)覺人、處置要求等。注意事項：隔離區(qū)需由專人管理，定期清點，防止非授權(quán)人員挪用或誤用；《不合格品記錄臺賬》需電子+紙質(zhì)雙備份，電子版實時更新，紙質(zhì)版由質(zhì)檢部存檔（保存期≥3年）。步驟三：不合格品評審與原因分析操作要點：質(zhì)檢部組織“不合格品評審小組”（成員包括：質(zhì)檢主管、生產(chǎn)主管、技術(shù)工程師*、采購專員（針對來料不合格）、工藝工程師（針對過程不合格）），在24小時內(nèi)召開評審會議。評審內(nèi)容：（1）確認不合格事實（復(fù)檢結(jié)果是否與初檢一致）；（2）判定不合格等級（嚴(yán)重：導(dǎo)致產(chǎn)品功能失效/安全隱患；一般：影響使用功能/外觀；輕微：不影響主要功能，可修復(fù)）；（3）分析不合格原因（如：原材料缺陷、設(shè)備參數(shù)異常、操作失誤、工藝文件錯誤等），必要時使用“5Why分析法”追溯根本原因。形成《不合格品評審報告》，明確處置意見（返工/返修/報廢/讓步接收/降級使用），并由評審小組成員簽字確認。注意事項：評審小組需獨立客觀，避免部門利益影響判斷；對于嚴(yán)重不合格品（如涉及安全、法規(guī)要求），需同步上報質(zhì)量負責(zé)人及公司管理層，必要時通知客戶。步驟四：不合格品處置執(zhí)行操作要點：根據(jù)評審結(jié)果，由責(zé)任部門執(zhí)行處置方案：（1）返工：由生產(chǎn)部組織，按《返工作業(yè)指導(dǎo)書》進行修復(fù)（如重新加工、調(diào)整參數(shù)），返工后需重新檢驗，合格后轉(zhuǎn)入合格品區(qū)；（2）返修：由技術(shù)部制定返修方案（如補焊、打磨、更換配件），返修后按《返修檢驗標(biāo)準(zhǔn)》全檢，確認不影響產(chǎn)品功能；（3）報廢：由倉儲部隔離存放，填寫《報廢申請單》，經(jīng)生產(chǎn)經(jīng)理、財務(wù)經(jīng)理審批后，按公司廢品處理流程統(tǒng)一處置（如銷毀、回收），并留存記錄；（4）讓步接收：僅適用于不影響客戶使用的一般不合格品，需由銷售部獲取客戶書面《讓步接收申請》，經(jīng)質(zhì)量負責(zé)人*批準(zhǔn)后，標(biāo)注“讓步接收”標(biāo)識方可放行；（5）降級使用：由技術(shù)部評估降級后的用途（如作為次品銷售、內(nèi)部試用），明確降級標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)識，經(jīng)總經(jīng)理*審批后執(zhí)行。注意事項：返工/返修過程需記錄操作人員、時間、所用物料等信息，保證可追溯；報廢產(chǎn)品需徹底破壞，防止誤流入市場；讓步接收需保留客戶溝通記錄，避免后續(xù)質(zhì)量糾紛。步驟五：處置結(jié)果驗證與記錄歸檔操作要點：處置完成后，質(zhì)檢員對返工/返修產(chǎn)品進行復(fù)檢，填寫《不合格品處置驗證記錄》，確認結(jié)果（合格/不合格）；整理《不合格品記錄臺賬》《不合格品評審報告》《處置驗證記錄》等資料，形成“不合格品處理檔案”，按“產(chǎn)品批次+日期”歸檔至質(zhì)檢部檔案柜。每月5日前，質(zhì)檢部匯總上月不合格品數(shù)據(jù)（如批次、數(shù)量、不合格類型、處置方式），編制《月度質(zhì)量分析報告》，提交管理層作為質(zhì)量改進依據(jù)。注意事項：復(fù)檢不合格的產(chǎn)品需重新啟動評審流程，不得放行；檔案資料需分類清晰，便于后續(xù)查閱與追溯。步驟六：糾正與預(yù)防措施操作要點：對于重復(fù)發(fā)生的不合格（同一類型3個月內(nèi)發(fā)生≥2次）或嚴(yán)重不合格，由質(zhì)量部牽頭組織責(zé)任部門（生產(chǎn)/技術(shù)/采購）制定《糾正與預(yù)防措施計劃》，明確：（1）根本原因（如設(shè)備老化、員工培訓(xùn)不足）；（2）糾正措施（立即解決現(xiàn)有問題，如更換設(shè)備）；（3）預(yù)防措施（防止問題再發(fā)生，如優(yōu)化工藝、增加檢驗頻次）；（4）責(zé)任部門、完成時限（一般問題≤7天，嚴(yán)重問題≤15天）。質(zhì)量部跟蹤措施執(zhí)行效果，驗證關(guān)閉后更新《質(zhì)量管理體系文件》（如檢驗標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)指導(dǎo)書）。注意事項：措施需具體可量化，避免“加強培訓(xùn)”“提高意識”等模糊表述；定期回顧措施有效性，對未達標(biāo)的部門進行考核。四、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗不合格品處理記錄表（模板）模板1：不合格品記錄臺賬序號產(chǎn)品名稱/型號批次號數(shù)量不合格現(xiàn)象描述發(fā)覺工序發(fā)覺人發(fā)覺時間不合格等級評審小組意見處置結(jié)果驗證結(jié)果歸檔編號1電機-2023AB2023100150軸承室尺寸Φ10.03mm（標(biāo)準(zhǔn)Φ10±0.01mm）機加工車間張*2023-10-0814:30嚴(yán)重返工處理返工合格合格FP20231001-012外殼-IP005C2023101520表面劃痕（長度＞30mm，深度＞0.2mm）噴涂工序李*2023-10-1009:15一般報廢處理已報廢-FP20231015-02…………………模板2：不合格品評審報告產(chǎn)品名稱/型號批次號數(shù)量發(fā)覺工序發(fā)覺人發(fā)覺時間不合格現(xiàn)象描述（詳細記錄復(fù)檢結(jié)果，附照片/檢測數(shù)據(jù)）不合格等級判定□嚴(yán)重□一般□輕微（判定依據(jù)：__________）評審小組意見（多選并說明）□返工□返修□報廢□讓步接收□降級使用具體處置方案：_________________________評審小組簽字質(zhì)檢主管：__________生產(chǎn)主管：__________技術(shù)工程師：__________（采購/工藝/銷售根據(jù)參與情況補充簽字）審批意見質(zhì)量負責(zé)人：__________（日期：__________）總經(jīng)理（嚴(yán)重不合格時）：__________（日期：__________）模板3：不合格品處置驗證記錄處置批次號處置方式責(zé)任部門操作人員處置時間處置后檢驗結(jié)果（附檢測報告編號）驗證人驗證時間B20231001返工生產(chǎn)部王*2023-10-0916:00軸承室尺寸Φ10.01mm，符合標(biāo)準(zhǔn)趙*2023-10-0917:30C20231015報廢倉儲部劉*2023-10-1110:00已按廢品流程銷毀，留存銷毀視頻陳*2023-10-1111:00五、操作要點與風(fēng)險提示（一）關(guān)鍵操作要點標(biāo)識清晰：不合格品標(biāo)簽信息需完整、準(zhǔn)確，避免“描述模糊”（如“外觀不良”應(yīng)具體為“外殼凹陷2mm×3mm”）；隔離徹底：不合格品與合格品必須物理隔離，不同不合格等級（如嚴(yán)重/一般）也應(yīng)分區(qū)存放，防止誤用；評審及時：嚴(yán)重不合格品需在4小時內(nèi)啟動評審，一般不合格品不超過24小時，避免問題積壓；記錄完整：從發(fā)覺到處置歸檔的全過程記錄需閉環(huán)，保證“每一批次不合格品都可追溯至責(zé)任人、原因及處置結(jié)果”。（二）常見風(fēng)險與規(guī)避措施風(fēng)險點規(guī)避措施不合格品混入合格品隔