ICS03.140CCSA00DB43湖南省地方標(biāo)準(zhǔn)DB43/T3171—2024專利侵權(quán)糾紛行政裁決口頭審理規(guī)范Oraltrialspecificationforadministrativeadjudicationofpatentinfringementdisputes2024-12-31發(fā)布2025-03-31實(shí)施湖南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布 DB43/T3171—2024I前言 Ⅲ 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語(yǔ)和定義 14基本原則 15人員要求 2 2 38特殊情況處理 59評(píng)價(jià)與改進(jìn) 5附錄A（規(guī)范性）口頭審理通知書 6附錄B（規(guī)范性）口頭審理回執(zhí) 7 8附錄D（資料性）口頭審理簽到單 9 附錄F（規(guī)范性）當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù) 參考文獻(xiàn) DB43/T3171—2024本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由湖南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局（知識(shí)產(chǎn)權(quán)局）提出并歸口。本文件起草單位：湖南省標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會(huì)、湖南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局（知識(shí)產(chǎn)權(quán)局）、長(zhǎng)沙市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、湖南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心、中南大學(xué)、湖南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)會(huì)。DB43/T3171—20241專利侵權(quán)糾紛行政裁決口頭審理規(guī)范本文件規(guī)定了專利侵權(quán)糾紛行政裁決口頭審理的基本原則、人員要求、審理準(zhǔn)備、審理流程、特殊情形處理、評(píng)價(jià)與改進(jìn)等內(nèi)容。本文件適用于專利侵權(quán)糾紛行政裁決口頭審理工作。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T21374知識(shí)產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)與信息基本詞匯GB/T39551.1專利導(dǎo)航指南第1部分：總則3術(shù)語(yǔ)和定義GB/T21374、GB/T39551.1界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1口頭審理oralhearing管理專利工作的部門在處理專利侵權(quán)糾紛行政裁決案件過(guò)程中，根據(jù)合議組指定的時(shí)間、地點(diǎn)，在當(dāng)事人和其他參與人的參加下，對(duì)案件進(jìn)行審理的程序。3.2技術(shù)調(diào)查官technicalinvestigationofficer受管理專利工作的部門指派，參與專利侵權(quán)糾紛行政裁決案件審理，為查明案件技術(shù)事實(shí)提供咨詢、出具技術(shù)調(diào)查意見和其他必要技術(shù)協(xié)助的專業(yè)技術(shù)人員。3.3合議組collegiatepanel由3名以上（包括3人）為單數(shù)的行政裁決人員組成，依據(jù)法律法規(guī)授權(quán)，對(duì)請(qǐng)求人與被請(qǐng)求人之間的專利侵權(quán)糾紛進(jìn)行裁處的組織。4基本原則4.1公正原則合議組成員應(yīng)公正處理口頭審理事務(wù),對(duì)當(dāng)事人在法律地位、法律適用、法律責(zé)任上一律平等。4.2公開原則2DB43/T3171—2024除法律法規(guī)有特別規(guī)定外，專利侵權(quán)糾紛行政裁決案件應(yīng)公開審理。4.3辯論原則在口頭審理過(guò)程中,當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行質(zhì)證，就糾紛事實(shí)認(rèn)定、證據(jù)證明力、口頭審理程序和法律適用等發(fā)表自己的觀點(diǎn)，反駁對(duì)方的主張。4.4便民原則組織口頭審理活動(dòng)應(yīng)方便當(dāng)事人參加，減輕當(dāng)事人負(fù)擔(dān)。4.5高效原則管理專利工作的部門在開展口頭審理時(shí)應(yīng)當(dāng)迅速、高效，確保案件能夠及時(shí)得到處理。5人員要求5.1合議組成員應(yīng)統(tǒng)一著裝，書記員和技術(shù)調(diào)查官應(yīng)規(guī)范著裝，在口頭審理期間言行舉止應(yīng)規(guī)范得體。5.2當(dāng)事人、第三人及其代理人在口頭審理期間應(yīng)行為規(guī)范、文明禮貌，自覺遵守審理紀(jì)律。5.3所有口頭審理參加人員應(yīng)關(guān)閉通信設(shè)備或調(diào)至靜音狀態(tài)，不應(yīng)影響口頭審理工作正常進(jìn)行；未經(jīng)允許不應(yīng)拍照、錄音、攝像，不應(yīng)隨意走動(dòng)。5.4當(dāng)事人、第三人及其代理人發(fā)言應(yīng)征得合議組組長(zhǎng)同意，任何一方不應(yīng)打斷另一方當(dāng)事人的發(fā)言。5.5證人未經(jīng)合議組傳喚，不應(yīng)進(jìn)入口頭審理現(xiàn)場(chǎng)；作證結(jié)束，應(yīng)立即離開口頭審理現(xiàn)場(chǎng)。5.6合議組成員、書記員、技術(shù)調(diào)查官和鑒定人等口頭審理參與人對(duì)在口頭審理中接觸并知曉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私等負(fù)有保密義務(wù)；不公開審理的，口頭審理參與人對(duì)在口頭審理過(guò)程中知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私等負(fù)有保密義務(wù)。5.7旁聽者無(wú)發(fā)言權(quán)，不應(yīng)向參加口頭審理的當(dāng)事人傳遞有關(guān)信息；違反口頭審理紀(jì)律的，合議組組長(zhǎng)應(yīng)及時(shí)予以制止；不聽勸告的，合議組組長(zhǎng)應(yīng)責(zé)令其退場(chǎng)。6審理準(zhǔn)備6.1確定審理決定6.1.1管理專利工作的部門處理專利侵權(quán)糾紛案件時(shí)，應(yīng)根據(jù)案情需要決定是否進(jìn)行口頭審理，并確定合議組組長(zhǎng)、成員。6.1.2適用于口頭審理的情形包括但不限于：——被請(qǐng)求人人數(shù)較多且被請(qǐng)求人不在同一地市級(jí)行政區(qū)域內(nèi)的案件；——省內(nèi)重大專利侵權(quán)糾紛的案件；——合議組認(rèn)為應(yīng)當(dāng)進(jìn)行口頭審理的其他情形。6.2送達(dá)審理通知6.2.1案件口頭審理前，管理專利工作的部門應(yīng)在口頭審理3個(gè)工作日前向當(dāng)事人送達(dá)《口頭審理通知書》（見附錄A）和《口頭審理回執(zhí)》（見附錄B并要求其在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向管理專利工作的部門提6.2.2《口頭審理通知書》和《口頭審理回執(zhí)》應(yīng)按法律法規(guī)的規(guī)定采取直接送達(dá)、電子送達(dá)、郵寄送達(dá)、留置送達(dá)和公告送達(dá)方式進(jìn)行。DB43/T3171—202436.2.3口頭審理的時(shí)間、地點(diǎn)一經(jīng)確定一般不再改動(dòng)，遇特殊情況需要改動(dòng)的，管理專利工作的部門應(yīng)當(dāng)提前通知雙方當(dāng)事人。6.3確定審理方式6.3.1專利侵權(quán)糾紛行政裁決口頭審理一般采取線下審理方式進(jìn)行；具備線上審理?xiàng)l件，且經(jīng)雙方當(dāng)事人同意、事實(shí)清楚和證據(jù)確鑿的簡(jiǎn)單案件，可采取線上審理。6.3.2根據(jù)國(guó)家法律和法規(guī)等規(guī)定，應(yīng)公開審理的，決定公開審理；需要保密的，決定不公開審理。6.3.3公開進(jìn)行口頭審理的，合議組應(yīng)在口頭審理3個(gè)工作日前發(fā)布《口頭審理公告》（見附件C）。6.4證據(jù)收集6.4.1管理專利工作的部門應(yīng)要求當(dāng)事人在規(guī)定期限內(nèi)提交相關(guān)證據(jù)材料。6.4.2對(duì)于案情復(fù)雜、證據(jù)材料多的案件，可在口頭審理前組織當(dāng)事人交換證據(jù)并先行質(zhì)證。6.4.3管理專利工作的部門就專門技術(shù)問題委托鑒定的證據(jù)和依申請(qǐng)或職權(quán)調(diào)取的證據(jù)。6.4.4口頭審理前應(yīng)通知請(qǐng)求人提交書面侵權(quán)比對(duì)意見。6.5其他事項(xiàng)在口頭審理開始前，合議組還應(yīng)當(dāng)完成下列工作：——合議組成員閱讀和研究案卷，了解案情，掌握爭(zhēng)議的焦點(diǎn)和需要調(diào)査、辯論的主要問題。特別需要注意的是，口頭審理前，應(yīng)當(dāng)查詢涉案專利是否經(jīng)過(guò)無(wú)效宣告程序、權(quán)利要求是否作過(guò)修改、修改后的權(quán)利要求的具體內(nèi)容等；——召開口頭審理前的合議組會(huì)議，研究確定合議組成員在口頭審理中的分工、調(diào)查的順序和內(nèi)容和應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)查清的問題，以及口頭審理中可能出現(xiàn)的各種情況。7審理流程7.1開始階段口頭審理開始階段按以下流程進(jìn)行：a）當(dāng)事人雙方填寫口頭審理簽到單（見附件D）；b）宣布口頭審理開始；c）宣布口頭審理紀(jì)律（見附件Ed）簡(jiǎn)要介紹案情；e）引導(dǎo)雙方當(dāng)事人分別介紹身份；f）宣讀當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)（見附件F）；g）宣布合議組成員、書記員和技術(shù)調(diào)查官名單，詢問雙方當(dāng)事人是否申請(qǐng)回避，是否請(qǐng)證人出庭作證或請(qǐng)求實(shí)物演示。7.2調(diào)查階段7.2.1陳述答辯7.2.1.1請(qǐng)求人陳述專利侵權(quán)糾紛請(qǐng)求事項(xiàng)及其理由，并簡(jiǎn)要陳述有關(guān)事實(shí)。7.2.1.2被請(qǐng)求人答辯，對(duì)請(qǐng)求人的請(qǐng)求提出答辯意見，講明具體事實(shí)和理由。7.2.2舉證質(zhì)證DB43/T3171—202447.2.2.1由請(qǐng)求人、被請(qǐng)求人、管理專利工作的部門（有調(diào)查取證的情況）分別出示證據(jù)，一般按下列順序進(jìn)行：a）請(qǐng)求人出示證據(jù)，被請(qǐng)求人發(fā)表質(zhì)證意見；b）被請(qǐng)求人出示證據(jù)，請(qǐng)求人發(fā)表質(zhì)證意見；c）管理專利工作的部門出示依申請(qǐng)和依職權(quán)調(diào)查收集的證據(jù)，請(qǐng)求人和被請(qǐng)求人發(fā)表意見。7.2.2.2質(zhì)證中，當(dāng)事人應(yīng)圍繞證據(jù)的真實(shí)性、合法性和關(guān)聯(lián)性，進(jìn)行質(zhì)疑、說(shuō)明和辯駁。7.2.2.3在質(zhì)證過(guò)程中，對(duì)與案件沒有關(guān)聯(lián)的證據(jù)材料，應(yīng)予排除并說(shuō)明理由；涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私或者法律規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)保密的證據(jù)，不應(yīng)公開質(zhì)證；對(duì)于涉及接觸到涉密證據(jù)的當(dāng)事人及代理人，應(yīng)當(dāng)簽署保密承諾書。7.2.3事實(shí)調(diào)查7.2.3.1經(jīng)合議組組長(zhǎng)準(zhǔn)許，當(dāng)事人及其代理人可就證據(jù)問題和事實(shí)問題相互發(fā)問，也可向證人、鑒定人或者勘驗(yàn)人發(fā)問。7.2.3.2合議組應(yīng)圍繞包括但不限于以下事實(shí)對(duì)雙方當(dāng)事人進(jìn)行詢問，雙方當(dāng)事人應(yīng)就詢問進(jìn)行答辯；——當(dāng)事人的主體資格，涉案專利侵權(quán)糾紛是否處于人民法院民事訴訟、行政裁決程序中；——專利權(quán)效力及保護(hù)范圍，如專利權(quán)的有效性、許可授權(quán)、答復(fù)審查意見的陳述書及無(wú)效資料等；——被訴侵權(quán)行為類型及實(shí)施，如制造、銷售、許諾銷售、使用、進(jìn)口等環(huán)節(jié)的涉嫌專利侵權(quán)行為；——被請(qǐng)求人是否有其他不構(gòu)成侵權(quán)的抗辯理由，如現(xiàn)有技術(shù)抗辯、不視為侵權(quán)情形、合法來(lái)源抗辯和不以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為目的的實(shí)施行為等；——以及其他侵權(quán)情節(jié)，如侵權(quán)持續(xù)的時(shí)間、范圍和規(guī)模等。7.2.4侵權(quán)比對(duì)與抗辯7.2.4.1口頭審理時(shí)，合議組應(yīng)要求請(qǐng)求人明確專利權(quán)的保護(hù)范圍，詢問請(qǐng)求人用以主張權(quán)利的具體權(quán)利要求，由請(qǐng)求人對(duì)主張的權(quán)利要求的全部技術(shù)特征與涉案產(chǎn)品或者方法逐項(xiàng)進(jìn)行比對(duì)。7.2.4.2被請(qǐng)求人對(duì)涉案產(chǎn)品或者方法是否落入涉案專利權(quán)的保護(hù)范圍發(fā)表意見。7.2.4.3合議組應(yīng)對(duì)被請(qǐng)求人提出的現(xiàn)有技術(shù)抗辯進(jìn)行審查，并組織雙方當(dāng)事人對(duì)被控侵權(quán)物與現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行技術(shù)比對(duì)。7.2.4.4技術(shù)調(diào)查官可對(duì)參與案件所涉及的技術(shù)事實(shí)進(jìn)行詢問。7.2.5組織辯論7.2.5.1由合議組組長(zhǎng)提出案件焦點(diǎn)問題，并詢問雙方當(dāng)事人意見。7.2.5.2在辯論階段應(yīng)要求當(dāng)事人嚴(yán)格圍繞焦點(diǎn)問題進(jìn)行辯論，合議組認(rèn)為已經(jīng)能夠通過(guò)當(dāng)事人的辯論明確雙方的觀點(diǎn)或者對(duì)問題已經(jīng)作出解答的，即可停止該焦點(diǎn)問題的辯論。7.2.6最后意見陳述在雙方當(dāng)事人的辯論意見表達(dá)完畢后，合議組組長(zhǎng)宣布辯論終結(jié)，由雙方當(dāng)事人作最后意見陳述。7.3調(diào)解階段7.3.1調(diào)解應(yīng)該貫穿于專利侵權(quán)糾紛處理整個(gè)程序之中。7.3.2最后意見陳述后，合議組應(yīng)當(dāng)就是否同意調(diào)解征求雙方意見；如雙方同意調(diào)解的，可在口頭審理結(jié)束后立即進(jìn)行調(diào)解，也可另行約定時(shí)間進(jìn)行調(diào)解。7.3.3雙方達(dá)成調(diào)解的，合議組應(yīng)告知雙方調(diào)解協(xié)議可以申請(qǐng)司法確認(rèn)，對(duì)含有給付內(nèi)容的，可申請(qǐng)DB43/T3171—20245公證確認(rèn)，必要時(shí)可提供相應(yīng)協(xié)助。7.4結(jié)束階段7.4.1由合議組組長(zhǎng)宣布口頭審理結(jié)束。7.4.2合議組應(yīng)要求雙方當(dāng)事人核對(duì)口頭審理筆錄后逐頁(yè)簽字并注明日期，并要求雙方當(dāng)事人于口頭審理結(jié)束后及時(shí)提交書面補(bǔ)充意見，不宜再提交新證據(jù)。7.4.3對(duì)筆錄的差錯(cuò),當(dāng)事人有權(quán)請(qǐng)求更正,需在更正處簽名并按手印確認(rèn)；筆錄核實(shí)無(wú)誤后,應(yīng)由當(dāng)事人、合議組成員和書記員簽字并存入案卷。7.4.4當(dāng)事人拒絕簽字的,應(yīng)在口頭審理筆錄中注明。8特殊情況處理8.1暫?？陬^審理有下列情形之一的，合議組組長(zhǎng)可宣布暫停口頭審理，并在必要時(shí)確定繼續(xù)進(jìn)行口頭審理的時(shí)間：——當(dāng)事人當(dāng)場(chǎng)請(qǐng)求審理人員回避的；——合議組發(fā)現(xiàn)案件事實(shí)尚未查清，需要當(dāng)事人補(bǔ)充證據(jù)或者由管理專利工作的部門自行調(diào)查收集證據(jù)的；——合議組認(rèn)為必要的其他情形。8.2當(dāng)事人中途退場(chǎng)當(dāng)事人未經(jīng)合議組許可而中途退場(chǎng)的，或者因妨礙口頭審理進(jìn)行而被合議組責(zé)令退場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)就該當(dāng)事人已經(jīng)陳述的內(nèi)容及其中途退場(chǎng)或者被責(zé)令退場(chǎng)的事實(shí)進(jìn)行記錄，并由當(dāng)事人和合議組簽字確認(rèn)。9評(píng)價(jià)與改進(jìn)9.1管理專利工作的部門應(yīng)建立專利侵權(quán)糾紛行政裁決口頭審理評(píng)價(jià)制度，定期對(duì)本文件實(shí)施的有效性進(jìn)行自我評(píng)價(jià)或委托第三方評(píng)價(jià)。9.2管理專利工作的部門應(yīng)提供專利侵權(quán)糾紛行政裁決口頭審理工作意見反饋渠道,供相關(guān)當(dāng)事人反饋意見。9.3管理專利工作的部門應(yīng)針對(duì)評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)的問題和反饋意見,及時(shí)提出改進(jìn)措施,實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。DB43/T3171—20246口頭審理通知書口頭審理通知書見表A.1。表A.1口頭審理通知書 :依據(jù)《專利行政執(zhí)法辦法》第十六條的規(guī)定，本局決定于年月日時(shí)在對(duì)2.委托代理人（1人～2人）出席的，應(yīng)當(dāng)提交授權(quán)委托書及委托代理人的身份證明（身份證正反面復(fù)印 管理專利工作的部門 DB43/T3171—20247口頭審理回執(zhí)見表B.1。 （蓋章）