XX集團(tuán)有限公司訴訟案件管理辦法(試行)第一章總則第一條為規(guī)范XXXX集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）訴訟管理，維護(hù)公司合法權(quán)益，保障公司資產(chǎn)安全，有效處理各類訴訟案件，根據(jù)《中央企業(yè)重大法律糾紛案件管理暫行辦法》等規(guī)定，依據(jù)公司章程，制定本辦法。第二條本辦法所稱訴訟案件是指公司在經(jīng)營(yíng)、管理過程中發(fā)生的，以公司為當(dāng)事人的各類訴訟案件，包括：民事案件、刑事案件、行政案件等。第三條公司各部門應(yīng)本著誠(chéng)實(shí)信用、平等自愿、等價(jià)有償、互惠互利的原則開展經(jīng)營(yíng)、管理工作，盡量避免訴訟案件的發(fā)生。對(duì)發(fā)生的訴訟案件應(yīng)充分重視，及時(shí)、妥善處理，有效規(guī)避、控制風(fēng)險(xiǎn)，避免造成不應(yīng)有的損失。第四條公司合規(guī)風(fēng)控部是公司訴訟案件的職能管理部門。具體負(fù)責(zé)：（一）公司訴訟案件的管理工作；（二）協(xié)調(diào)各部門妥善處理各類訴訟案件；（三）對(duì)案件的辦理情況進(jìn)行跟蹤、監(jiān)督；（四）對(duì)公司訴訟案件匯總、報(bào)告、整理、分析；（五）公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他訴訟案件管理工作。第二章訴訟案件管理第五條對(duì)于公司應(yīng)訴案件，由合規(guī)風(fēng)控部統(tǒng)一接收法院送達(dá)的起訴狀、仲裁申請(qǐng)書、應(yīng)訴通知書等法律文件。第六條案件經(jīng)辦部門對(duì)需要提起訴訟案件的時(shí)效負(fù)責(zé)，確保訴訟、仲裁案件在法定的訴訟時(shí)效內(nèi)提起法律程序。第七條公司合規(guī)風(fēng)控部應(yīng)于收到應(yīng)訴案件的法律文件當(dāng)日，通知案件所涉及的業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門，業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門應(yīng)在訴訟期間內(nèi)準(zhǔn)備證據(jù)和答辯狀等應(yīng)訴相關(guān)材料，經(jīng)業(yè)務(wù)部門、合規(guī)風(fēng)控部或法律顧問會(huì)商形成初步處理意見后，由合規(guī)風(fēng)控部報(bào)請(qǐng)公司領(lǐng)導(dǎo)審核、法定代表人審批處理意見。第八條案件訴訟程序終結(jié)，取得裁判文書后，案件承辦部門應(yīng)于5個(gè)工作日內(nèi)將案件的處理結(jié)果、裁判文書報(bào)合規(guī)風(fēng)控部備案，如涉及后續(xù)訴訟程序，書面報(bào)告此案下一步的訴訟準(zhǔn)備請(qǐng)公司領(lǐng)導(dǎo)批示。第九條公司決定起訴、反訴、上訴、申請(qǐng)撤銷仲裁裁決、申請(qǐng)?jiān)賹彙⑸暾?qǐng)仲裁、申請(qǐng)執(zhí)行、申請(qǐng)行政復(fù)議的案件，相關(guān)部門應(yīng)配合協(xié)作，負(fù)責(zé)部門必須在法定期限內(nèi)啟動(dòng)相關(guān)程序。第十條公司決定接受裁判結(jié)果的案件，合規(guī)風(fēng)控部應(yīng)將公司領(lǐng)導(dǎo)批示的處理意見及相關(guān)裁判文書及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)涉案相關(guān)部門，由相關(guān)部門負(fù)責(zé)裁判文書的履行。第十一條訴訟案件的起訴、申請(qǐng)仲裁、應(yīng)訴、反訴、上訴、申請(qǐng)?jiān)賹彙⑸暾?qǐng)執(zhí)行、訴訟和解、執(zhí)行和解、調(diào)解、撤訴等法律程序的啟動(dòng)和終止，以及訴訟案件的具體處理方案，必須按照本辦法規(guī)定履行審批程序后，由訴訟案件承辦部門會(huì)同合規(guī)風(fēng)控部按照審批意見辦理。第十二條在案件辦理過程中，需出具的起訴狀、仲裁申請(qǐng)書、上訴狀、再審申請(qǐng)書、執(zhí)行申請(qǐng)書、答辯狀、和解協(xié)議等法律性文件及相關(guān)合同類文件，分別按照公司《法律糾紛案件管理辦法》及法律事務(wù)的有關(guān)規(guī)定履行程序。第十三條訴訟案件委托代理人的選聘資格及聘用審批程序，按照公司《授權(quán)委托書管理辦法》《合同管理辦法》《法律顧問管理辦法》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。對(duì)于重大疑難案件，經(jīng)公司董事長(zhǎng)批準(zhǔn)，可以召開法律專家論證會(huì)。第十四條訴訟案件承辦部門及承辦人員在案件辦理過程中，應(yīng)對(duì)案件的情況作詳盡的了解，有權(quán)調(diào)查、收集相應(yīng)的證據(jù)材料，公司各部門應(yīng)全力配合。第十五條訴訟案件辦理過程中，案件承辦部門、承辦人員應(yīng)隨時(shí)跟蹤了解、掌握案件辦理的進(jìn)展情況并及時(shí)通報(bào)合規(guī)風(fēng)控部。對(duì)于訴訟案件辦理過程中所涉及的法律事項(xiàng)，承辦部門可隨時(shí)向合規(guī)風(fēng)控部咨詢，由合規(guī)風(fēng)控部提供法律服務(wù)與支持。對(duì)于疑難法律問題或重大法律事務(wù)，由合規(guī)風(fēng)控部聯(lián)系公司法律顧問出具法律意見或提供專項(xiàng)法律服務(wù)。第十六條案件承辦部門對(duì)所承辦的訴訟案件，應(yīng)做好統(tǒng)計(jì)、報(bào)告工作。合規(guī)風(fēng)控部負(fù)責(zé)公司訴訟案件的統(tǒng)計(jì)、報(bào)告、分析工作，分析風(fēng)險(xiǎn)，向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。第十七條合規(guī)風(fēng)控部負(fù)責(zé)公司訴訟案件辦理的協(xié)調(diào)、監(jiān)督工作，可隨時(shí)向訴訟案件的承辦部門、人員了解辦理的進(jìn)展情況；承辦部門、人員應(yīng)積極配合，及時(shí)按照合規(guī)風(fēng)控部的要求反映情況、提供資料。根據(jù)訴訟案件辦理的具體情況及所涉及的具體事項(xiàng)，合規(guī)風(fēng)控部可以書面形式向承辦部門提出意見或建議，承辦部門應(yīng)積極溝通，協(xié)商采納，并于5個(gè)工作日內(nèi)作出書面回復(fù)。第十八條在訴訟案件處理過程中，公司各部門應(yīng)密切配合、全力支持，任何部門、個(gè)人不得借故拖延、拒絕配合。第三章訴訟案件的檔案管理第十九條訴訟案件的承辦部門應(yīng)建立案件檔案，一案一檔。糾紛、訴訟案件的承辦部門負(fù)責(zé)收集、整理訴訟案件處理過程中的相關(guān)資料，包括但不限于：往來函件等書面資料，起訴狀、反訴狀、申請(qǐng)書、上訴狀、答辯狀、證據(jù)資料等原件，庭審筆錄、代理意見、裁判文書、和解協(xié)議、履行資料等。上述資料作為訴訟案件的檔案資料，應(yīng)及時(shí)歸入訴訟案件檔案。訴訟案件處理終結(jié)后5個(gè)工作日內(nèi)，承辦部門整理完畢訴訟案件檔案，交合規(guī)風(fēng)控部存檔。第二十條合規(guī)風(fēng)控部負(fù)責(zé)對(duì)公司的訴訟案件情況登記造冊(cè)備查。第二十一條合規(guī)風(fēng)控部根據(jù)公司檔案管理的相關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)糾紛、訴訟案件檔案的存檔、管理、查閱工作。第四章監(jiān)督與檢查第二十二條公司各部門應(yīng)嚴(yán)格按照本辦法的規(guī)定開展工作；合規(guī)風(fēng)控部根據(jù)本辦法的規(guī)定對(duì)各部門、各所屬公司的訴訟案件管理工作進(jìn)行監(jiān)督和督導(dǎo)。第二十三條合規(guī)風(fēng)控部定期對(duì)公司各部門，各所屬公司訴訟案件管理工作進(jìn)行檢查，每年不少于一次，檢查的時(shí)間由公司根據(jù)具體工作安排確定。對(duì)檢查工作予以總結(jié)，于檢查工作完成后5個(gè)工作日內(nèi)出具工作檢查報(bào)告，提交公司領(lǐng)導(dǎo)。第五章問責(zé)與考核第二十四條公司部門及相關(guān)工作人員有下列行為之一，未給公司造成損失的，給予批評(píng)教育；給公司造成損失的，責(zé)令賠償；情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)給予處分，直至解除勞動(dòng)合同；涉嫌犯罪的，依法報(bào)請(qǐng)有關(guān)機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。（一）未按照本辦法規(guī)定的程序及要求辦理訴訟案件；（二）在辦理糾紛及訴訟案件過程中謀取私利、收受回扣的；（三）違反本辦法規(guī)定，在訴訟案件辦理過程中對(duì)公司造成不良影響或損失的；（四）未按照本辦法規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確報(bào)告糾紛及訴訟案件情況的；（五）其他違反本規(guī)定的行為。前款規(guī)定的行為納入績(jī)效考核。第二十五條對(duì)違反本辦