XX集團有限公司招標(biāo)采購計劃管理辦法（試行）第一章總則第一條為加強XXXX集團有限公司（以下簡稱集團公司）招標(biāo)采購計劃管理，強化內(nèi)控管理制度，發(fā)揮集團化管控優(yōu)勢，提高采購管理水平，根據(jù)《xx集團總公司招標(biāo)采購管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合集團公司的實際情況，特制定本辦法。第二條本辦法適用于集團公司總部、分公司、股份公司、農(nóng)（牧）場、全資公司、控股公司和有企業(yè)管理權(quán)的參股公司招標(biāo)采購計劃管理。第三條按照集團公司的管理體制，采購單位分為三級。集團公司總部稱為Ⅰ級單位，分公司、XXXX農(nóng)業(yè)股份有限公司、哈爾濱有限公司、集團直屬企事業(yè)單位統(tǒng)稱Ⅱ級單位。農(nóng)（牧）場有限公司、Ⅱ級單位所屬的企事業(yè)單位統(tǒng)稱Ⅲ級單位。第四條招標(biāo)采購計劃管理主要包括采購計劃編制、上報、審核、執(zhí)行和監(jiān)控等內(nèi)容。第五條招標(biāo)采購計劃實施“統(tǒng)一管理，規(guī)范操作，分級審核、統(tǒng)一下達(dá)”管理原則。未納入招標(biāo)采購計劃管理的項目，采購需求單位不得組織招標(biāo)采購。第六條招標(biāo)采購計劃管理實行年計劃、季調(diào)整、月安排。招標(biāo)采購計劃編制要堅持“實事求是，量入為出”的原則，做到編報的科學(xué)性、合理性、實效性和節(jié)本性。第二章組織與職責(zé)第七條集團公司招標(biāo)采購管理中心是集團公司招標(biāo)采購計劃的綜合管理部門，主要職責(zé)：（一）制定招標(biāo)采購計劃管理制度和管理流程；（二）匯總、審批采購需求計劃、季度調(diào)整計劃和緊急采購計劃，下達(dá)年度采購計劃和一級、二級集中采購計劃；（三）下達(dá)采購執(zhí)行計劃、采購工作安排。（四）指導(dǎo)考核招標(biāo)采購計劃的編制，監(jiān)督招標(biāo)采購計劃的執(zhí)行情況。第八條集團辦公室、發(fā)展戰(zhàn)略部、財務(wù)管理部、農(nóng)業(yè)發(fā)展部、生產(chǎn)資料部、工程項目建設(shè)管理中心等有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門是招標(biāo)采購計劃的行業(yè)監(jiān)管部門，根據(jù)行業(yè)發(fā)展的需要，負(fù)責(zé)辦公類、農(nóng)業(yè)類、生產(chǎn)資料類、建設(shè)工程類等項目的招標(biāo)采購計劃的審核工作。同時：發(fā)展戰(zhàn)略部負(fù)責(zé)審核招標(biāo)采購計劃項目是否符合計劃、規(guī)劃要求。財務(wù)管理部負(fù)責(zé)審核招標(biāo)采購計劃項目的資金使用是否符合規(guī)定?？萍夹畔a(chǎn)業(yè)部負(fù)責(zé)審核招標(biāo)采購計劃項目是否符合信息化發(fā)展的需要。審計部負(fù)責(zé)對招標(biāo)采購計劃執(zhí)行情況進(jìn)行審計監(jiān)督。企業(yè)管理部負(fù)責(zé)審核直屬企業(yè)產(chǎn)業(yè)化項目的招標(biāo)采購計劃。駐集團紀(jì)檢監(jiān)察組負(fù)責(zé)對招標(biāo)采購計劃管理制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。第九條Ⅱ級單位招標(biāo)采購管理部門是本單位管理范圍內(nèi)招標(biāo)采購計劃的歸口管理部門，主要職責(zé)：（一）貫徹落實集團公司招標(biāo)采購計劃管理制度，制定本單位管理范圍內(nèi)招標(biāo)采購計劃管理制度和管理流程；（二）匯總、審核、上報本單位管理范圍內(nèi)采購需求計劃、季度調(diào)整計劃和緊急采購計劃；（三）下達(dá)除集團公司管理權(quán)限范圍外的采購執(zhí)行計劃、采購工作安排。（四）指導(dǎo)考核所屬單位招標(biāo)采購計劃的編制，監(jiān)督招標(biāo)采購計劃的執(zhí)行情況。第十條Ⅲ級單位是本單位招標(biāo)采購計劃的執(zhí)行單位，主要職責(zé)：（一）貫徹落實集團、Ⅱ級單位招標(biāo)采購計劃管理制度，制定本單位管理范圍內(nèi)招標(biāo)采購計劃管理制度和管理流程；（二）合并、分類、匯總本單位管理范圍內(nèi)采購需求計劃、季度調(diào)整計劃和緊急采購計劃，并按期審核和上報；（三）配合做好列入集中采購計劃項目的執(zhí)行工作，負(fù)責(zé)分散采購項目的具體執(zhí)行工作；（四）負(fù)責(zé)零星采購項目的管理和采購結(jié)果的上報備案工作。（五）指導(dǎo)考核所屬單位招標(biāo)采購計劃的編制，監(jiān)督招標(biāo)采購計劃的執(zhí)行情況。第三章采購計劃的編制范圍和原則第十一條采購計劃的編制范圍為貨物、工程、服務(wù)三類。（一）貨物是指用于生產(chǎn)、建設(shè)、經(jīng)營有關(guān)的生產(chǎn)資料、設(shè)備、材料、工器具、消耗性貨物、辦公用品、勞動保護用品和低值易耗品等。（二）工程是指用于房屋建筑工程、公路工程、水利工程、農(nóng)林工程、市政公用工程、機電安裝工程和裝修工程等各類工程。包含以上工程的新建、改建、擴建和拆除等。（三）服務(wù)是指用于除貨物和工程以外的采購對象（包括購買、委托、租賃、雇傭、拍賣等），包括勘察、測量、設(shè)計、工程監(jiān)理、咨詢、工程檢測、工程造價、審計等。第十二條下列項目暫不納入采購計劃的編制范圍：（一）貨物類和服務(wù)類單個項目或合并同類后項目預(yù)算金額5萬元以下的采購；（二）工程類單個項目或合并同類后項目預(yù)算金額10萬元以下的采購；（三）水費、電費、網(wǎng)費、物業(yè)費等特許行業(yè)管理單位涉及的采購項目。第十三條采購計劃的編制原則（一）堅持完整反映采購預(yù)算原則。采購計劃應(yīng)當(dāng)根據(jù)預(yù)算情況編制，并完整反映采購預(yù)算，不得編制資金尚未落實的采購計劃。（二）堅持規(guī)模效益性原則。編制的采購計劃應(yīng)注重采購的規(guī)模效益，在同一年度內(nèi)，對同一采購品目可以安排兩次采購計劃，不得超過兩次以上。屬于協(xié)議供貨范圍的采購品目，同一品目的采購，每季度內(nèi)不得超過兩次（含兩次）。（三）堅持采購品目分類編制原則。采購計劃應(yīng)嚴(yán)格按集團公司統(tǒng)一印發(fā)的采購目錄中采購品目的分類和順序編制，同一采購人的同類采購品目應(yīng)歸并在一起。（四）堅持內(nèi)供補需的原則。采購計劃應(yīng)當(dāng)在堅持質(zhì)量和服務(wù)相等條件下，優(yōu)先編制集團范圍內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的產(chǎn)品（包括貨物、服務(wù)）的原則，優(yōu)先選擇集團范圍內(nèi)企業(yè)供應(yīng)商保障采購需求，以利于促進(jìn)集團范圍內(nèi)企業(yè)的自主創(chuàng)新和發(fā)展。第十四條本辦法中第十二條第（一）、（二）項的采購屬于零星采購，需經(jīng)相應(yīng)的招標(biāo)采購管理部門審核后，方可開展自行采購。采購結(jié)果于本年度12月15日前分類匯總后，逐級報集團招標(biāo)采購管理中心備案。第四章需求計劃的編制和上報第十五條采購計劃按照類型分為年度需求計劃、季度調(diào)整計劃。第十六條采購需求單位根據(jù)企業(yè)發(fā)展、年度投資、年度預(yù)算和生產(chǎn)經(jīng)營等規(guī)劃、計劃，有計劃、合理地預(yù)判年度采購需求，編制下一年度的年度需求計劃。經(jīng)本級采購招標(biāo)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審核后，按以下程序上報。（一）Ⅲ級單位于本年度12月20日前上報Ⅱ級單位；（二）Ⅱ級單位將Ⅲ級單位和本級的年度需求計劃分類、匯總后，經(jīng)Ⅱ級單位采購招標(biāo)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審核后，于本年度12月底前上報集團招標(biāo)采購管理中心；（三）集團各部門的年度需求計劃于本年度12月底前上報集團招標(biāo)采購管理中心。第十七條在特殊情況下，年度需求計劃需要調(diào)整和補充的，采購需求單位按季度以調(diào)整計劃的形式對年度需求計劃進(jìn)行調(diào)整，編制季度調(diào)整計劃。經(jīng)本級采購招標(biāo)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審核后，按下列程序上報。（一）Ⅲ級單位于本季度5日前上報Ⅱ級單位；（二）Ⅱ級單位將Ⅲ級單位和本級的季度調(diào)整計劃分類、匯總后，經(jīng)Ⅱ級單位采購招標(biāo)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審核后，于本季度10日前上報集團招標(biāo)采購管理中心；（三）集團各部門的季度調(diào)整計劃于本季度10日前上報集團招標(biāo)采購管理中心。第五章需求計劃的審核第十八條需求計劃的審核堅持“部門審核與行業(yè)審核相結(jié)合”的原則。部門審核由集團公司招標(biāo)采購管理中心負(fù)責(zé)，行業(yè)審核由集團公司業(yè)務(wù)主管部門負(fù)責(zé)。第十九條集團公司招標(biāo)采購管理中心對需求計劃進(jìn)行匯總，抄送集團公司相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門進(jìn)行初審，集團公司招標(biāo)采購管理中心再進(jìn)行復(fù)審。需求計劃審核的主要內(nèi)容包括：（一）計劃采購范圍、內(nèi)容是否合理、完整；（二）主要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及要求是否準(zhǔn)確；（三）概預(yù)算或計劃金額是否符節(jié)本要求；（四）采購方式確定是否合理；（五）行業(yè)主管部門重點審核計劃是否滿足行業(yè)發(fā)展規(guī)劃；（六）集團公司規(guī)定的其它內(nèi)容。第二十條對集團公司范圍內(nèi)預(yù)算金額較大或者專業(yè)技術(shù)復(fù)雜的重點采購項目，可實行效能性審核。集團公司招標(biāo)采購管理中心根據(jù)項目需要組成專家組對計劃實施項目的合理性、效益性、節(jié)本性進(jìn)行論證，并依據(jù)論證結(jié)果確定采購需求計劃的審核結(jié)果。第二十一條集團公司招標(biāo)采購管理中心對審核通過后的采購項目，批復(fù)下達(dá)年度采購計劃，下達(dá)審核確定一級、二級集中采購目錄和集中采購項目。第六章采購計劃的執(zhí)行第二十二條采購計劃的執(zhí)行暫實行季度執(zhí)行計劃申請、季度執(zhí)行計劃下達(dá)兩個階段。待實現(xiàn)信息化辦公系統(tǒng)后，實行月度執(zhí)行計劃申請、月度執(zhí)行計劃下達(dá)兩個階段。第二十三條采購需求單位根據(jù)年度需求計劃和季度調(diào)整計劃編制季（月）度執(zhí)行計劃申請，按照采購計劃管理審核權(quán)限，按下列程序進(jìn)行執(zhí)行性審核。（一）屬于Ⅰ級管理審核權(quán)限的項目，于上個月底前逐級上報集團招標(biāo)采購管理中心；（二）屬于Ⅱ級管理審核權(quán)限的項目，于上個月底前上報Ⅱ級單位；Ⅱ級單位于每月5日前上報集團公司招標(biāo)采購管理中心備案。第二十四條季（月）度執(zhí)行計劃申請的執(zhí)行性審核通過后，招標(biāo)采購管理部門依據(jù)XXXX電子招標(biāo)平臺運行情況，下達(dá)季（月）度執(zhí)行計劃，方可提交招標(biāo)代理機構(gòu)開展采購招標(biāo)活動。執(zhí)行性審核的條件：（一）采購所需的資金已落實；（二）列入本單位年度預(yù)算；（三）行業(yè)部門審批手續(xù)；（四）集團公司規(guī)定的其它條件。第二十五條對于季（月）度執(zhí)行計劃申請的執(zhí)行性審核未通過的項目予以退回，待執(zhí)行性審核條件具備后再予受理。第七章采購計劃的管理審核權(quán)限第二十六條采購計劃管理審核實行二級審核、三級管理。Ⅰ級管理審核單位為集團公司，Ⅱ級管理審核單位為集團公司直屬分公司、哈爾濱有限公司、XXXX農(nóng)業(yè)股份有限公司，Ⅲ級管理單位為Ⅰ級、Ⅱ級管理審核單位以外的企事業(yè)單位。第二十七條Ⅰ級管理審核單位的管理審核權(quán)限：（一）集團公司范圍內(nèi)滿足下列限額標(biāo)準(zhǔn)的采購項目：1.工程類項目單項合同估算價在150萬元人民幣及以上；2.貨物類項目單項合同估算價在50萬元人民幣及以上；3.服務(wù)類項目單項合同估算價在50萬元人民幣及以上。（二）負(fù)責(zé)集團公司總部和除Ⅱ級管理審核單位以外的集團公司直屬企事業(yè)單位限額標(biāo)準(zhǔn)以下的采購項目。（三）負(fù)責(zé)集團公司總部和除Ⅱ級管理審核單位以外的集團公司直屬企事業(yè)單位的零星采購項目。第二十八條Ⅱ級管理審核單位的管理審核權(quán)限：（一）Ⅱ級單位管理范圍內(nèi)滿足下列限額標(biāo)準(zhǔn)的采購項目：1.工程類項目單項合同估算價在150萬元人民幣以下；2.貨物類項目單項合同估算價在50萬元人民幣以下；3.服務(wù)類項目單項合同估算價在50萬元人民幣以下。（二）負(fù)責(zé)Ⅱ級管理審核單位本部和直屬企事業(yè)單位的零星采購項目。第二十九條Ⅲ級單位的管理權(quán)限：未納入采購計劃管理的零星采購項目。第三十條集中采購項目和第二十七條第（一）項規(guī)定的采購項目進(jìn)入XXXX電子招標(biāo)平臺進(jìn)行交易，其它的采購項目由管理審核單位自行確定交易市場進(jìn)行交易。第八章采購計劃的監(jiān)控第三十一條實施時效管理監(jiān)控招標(biāo)采購計劃。采購需求單位要按照采購計劃規(guī)定的時間節(jié)點及時準(zhǔn)確上報，不得延遲上報，延遲視同未有采購需求。第三十二條實施準(zhǔn)確完整管理監(jiān)控采購計劃。采購需求單位不得規(guī)避上報、弄虛作假、化整為零、隱瞞不報，發(fā)現(xiàn)一起查處一起。第三十三條實施定期或不定期檢查監(jiān)控采購計劃。集團公司將定期或不定期對所屬企事業(yè)單位的采購計劃申報、執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，對未履行申報程序而進(jìn)行私自采購的，發(fā)現(xiàn)一起查處一起。第三十四條實施審計監(jiān)控采購計劃。集團公司審計部對采購單位不定期開展專項審計或全面審計，對采購計劃申報、執(zhí)行情況進(jìn)行審計監(jiān)督，對審計過程中發(fā)現(xiàn)的問題，向集團公司提出整改和處理意見。第三十五條實施報表分析跟蹤監(jiān)控招標(biāo)采購計劃。集團公司招標(biāo)采購管理中心將根據(jù)各采購需求單位的財務(wù)報表及時跟蹤分析，進(jìn)行監(jiān)督與控制，杜絕采購計劃申報的漏洞發(fā)生。第三十六條實施電子招標(biāo)平臺網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控采購計劃。集團公司